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鼎弘LOF: 祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)2024年第3季度禀报

发布日期：2024-11-01 22:53    点击次数：79


祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)    基金不竭东说念主：祥瑞基金不竭有限公司    基金托管东说念主：中国工商银行股份有限公司    禀报送出日历：2024 年 10 月 24 日                                              祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报                           §1 蹙迫辅导  基金不竭东说念主的董事会及董事保证本禀报所载贵府不存在无理纪录、误导性述说或首要遗漏， 并对其本体的果真性、准确性和齐全性承担个别及连带累赘。   基金托管东说念主中国工商银行股份有限公司把柄本基金合同规章，于 2024 年 10 月 23 日复核了本 禀报中的财务见地、净值阐发和投资组合禀报等本体，保证复核本体不存在无理纪录、误导性陈 述或者首要遗漏。   基金不竭东说念主快活以浑厚信用、尽力尽职的原则不竭和愚弄基金钞票，但不保证基金一定盈利。   基金的过往事迹并不代表其明天阐发。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募讲解书。   本禀报中财务贵府未经审计。   本禀报期自 2024 年 07 月 01 日起至 09 月 30 日止。                         §2 基金产物大致 基金简称                      祥瑞鼎弘搀杂(LOF) 场内简称                      鼎弘 LOF 基金主代码                     167003 基金运作方式                    契约型怒放式 基金合同奏效日                   2017 年 4 月 26 日 禀报期末基金份额总数                13,149,394.93 份 投资见地                      本基金转为上市怒放式基金（LOF）后，通过合理建树大                           类钞票和精选投资标的，在严格限定下行风险和保持资                           产流动性的基础上，力图好意思满基金钞票的长久妥当升值。 投资策略                      本基金转为上市怒放式基金（LOF）后，在积极把捏宏不雅                           经济周期、证券阛阓变化以及证券阛阓参与各方行为逻                           辑的基础上，深化挖掘可能对行业或公司确当前或明天                           价值产生首要影响的事件，将事件性身分行动投资的主                           线，形成以事件驱动为中枢的投资策略。 事迹比拟基准                    沪深 300 指数收益率*20%+中证详尽债指数收益率*80% 风险收益特征                    本基金是搀杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高                           于债券型基金和货币阛阓基金，但低于股票型基金。 基金不竭东说念主                     祥瑞基金不竭有限公司 基金托管东说念主                     中国工商银行股份有限公司 下属分级基金的基金简称               祥瑞鼎弘搀杂(LOF)A        祥瑞鼎弘搀杂 C 祥瑞鼎弘搀杂 D 下属分级基金的来回代码                     167003           010228         010229 禀报期末下属分级基金的份额总数             6,646,913.08 份   6,482,792.68 份   19,689.17 份                  §3 主要财务见地和基金净值阐发                            第 2 页 共 13 页                                                    祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报                                                                       单元：东说念主民币元 主要财务见地                           禀报期（2024 年 7 月 1 日-2024 年 9 月 30 日）                             祥瑞鼎弘搀杂(LOF)A           祥瑞鼎弘搀杂 C           祥瑞鼎弘搀杂 D 注：1.本期已好意思满收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣 除关连用度和信用减值亏欠后的余额，本期利润为本期已好意思满收益加上本期公允价值变动收益； 低于所列数字。                             祥瑞鼎弘搀杂(LOF)A                                               事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准  阶段      净值增长率①                               收益率按序差         ①－③         ②－④                       准差②        收益率③                                                    ④ 夙昔三个月       1.56%       0.38%         4.10%        0.28%        -2.54%      0.10% 夙昔六个月       3.98%       0.31%         5.12%        0.23%        -1.14%      0.08% 夙昔一年        9.26%       0.27%         7.19%        0.21%         2.07%      0.06% 夙昔三年        -1.82%      0.32%         8.54%        0.21%       -10.36%      0.11% 夙昔五年        0.34%       0.38%        22.30%        0.23%       -21.96%      0.15% 自基金合同 奏效起于今                                 祥瑞鼎弘搀杂 C                                               事迹比拟基准                      净值增长率标 事迹比拟基准  阶段      净值增长率①                               收益率按序差         ①－③         ②－④                       准差②        收益率③                                                    ④ 夙昔三个月       1.55%       0.38%         4.10%        0.28%        -2.55%      0.10%                                 第 3 页 共 13 页                                                 祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报 夙昔六个月      3.96%       0.31%         5.12%      0.23%     -1.16%    0.08% 夙昔一年       9.24%       0.27%         7.19%      0.21%     2.05%     0.06% 夙昔三年       -1.83%      0.32%         8.54%      0.21%    -10.37%    0.11% 自基金合同 奏效起于今                                祥瑞鼎弘搀杂 D                                              事迹比拟基准                     净值增长率标 事迹比拟基准  阶段     净值增长率①                               收益率按序差     ①－③        ②－④                      准差②        收益率③                                                ④ 夙昔三个月      1.55%       0.38%         4.10%      0.28%     -2.55%    0.10% 夙昔六个月      3.96%       0.31%         5.12%      0.23%     -1.16%    0.08% 夙昔一年       9.25%       0.27%         7.19%      0.21%     2.06%     0.06% 夙昔三年       -1.80%      0.32%         8.54%      0.21%    -10.34%    0.11% 自基金合同 奏效起于今 率变动的比拟                                第 4 页 共 13 页                                            祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报 注：1、本基金基金合同于 2017 年 4 月 26 日稳重奏效； 合比例相宜基金合同的商定，限制禀报期末本基金已完成建仓。建仓期收尾时各项钞票建树比例 相宜基金合同商定； 启动有份额，是以以上 C 类和 D 类份额走势图均从 2020 年 10 月 29 日启动。 注：本基金本禀报期内无其他见地。                             第 5 页 共 13 页                                                 祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报                            §4 不竭东说念主禀报              任本基金的基金司理期限 证券从业 姓名     职务                                                讲解               任职日历  离任日历  年限                                               陈浩宇先生，兰州大学企业不竭专科硕士                                               研究生。曾担任深圳航空有限公司营销部                                               阛阓分析员、鹏元资信评估有限公司债券     祥瑞鼎弘                                      评级部分析师、人命保障钞票不竭有限公     搀杂型证                                      司信用评估部研究员、安信基金不竭有限 陈浩宇 券投资基                   -         8年       累赘公司投资司理。2023 年 1 月加入平                 日     金(LOF)                                    安基金不竭有限公司，现担任祥瑞双盈添     基金司理                                      益债券型证券投资基金、祥瑞鼎弘搀杂型                                               证券投资基金(LOF)、祥瑞可转债债券型                                               证券投资基金、祥瑞增利六个月按期怒放                                               债券型证券投资基金基金司理。 注：1、对基金的首任基金司理，其“任职日历”为基金合同奏效日，“离任日历”为把柄公司决 定阐述的解聘日历；对尔后的非首任基金司理，                     “任职日历”和“离任日历”分辨指把柄公司决定 阐述的礼聘日历息争聘日历。 注：无。   本禀报期内，本基金不竭东说念主严格盲从《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等筹备法律法例、 中国证监会和本基金基金合同的规章，本着浑厚信用、尽力尽职的原则不竭和愚弄基金钞票，在 严格限定风险的基础上，为基金份额持有东说念主谋求最大利益。本禀报期内，本基金运作举座正当合 规，莫得挫伤基金份额持有东说念主利益。基金的投资范围、投资比例及投资组合相宜筹备法律法例及 基金合同的规章。   禀报期内，本基金不竭东说念主严格实践了《证券投资基金不竭公司公说念来回轨制指导意见》和公 司制定的公说念来回关连轨制。                                第 6 页 共 13 页                                      祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报   本基金于本禀报期内不存在相称来回行为。   禀报期内，扫数投资组合参与的来回所公开竞价同日反向来回成交较少的单边来回量未进步 该证券当日成交量的 5%。 滑。经济基本面延续了 2 季度以来的态势，4-5 月出台的战略并未对经济基本面带来彰着改善。 种种金融钞票对基本面的订价也延续了 2 季度的态势，债券收益率下行，权利阛阓络续下落。前 期盈利厚实的公司股价在 3 季度也出现了彰着的下落，在 9 月中下旬 A 股成交量一度沉静至 6000 亿支配。这种格式直到 9 月 24 日央行推出厚实权利阛阓流动性器具后才取得扭转，而 9 月政事局 会议则指向了造就住户部门和地方政府钞票欠债表的场所。这两个蹙迫的会议透澈的扭转了金融 阛阓的预期，种种金融钞票对这两个蹙迫会议也进行了“重订价”。组合 3 季度督察较长的组合 久期，组合权利仓位高位运作。   债券阛阓，利率债方面，7 月的变盘货来自央行超预期降息，利率蹂躏前低。8 月初启动，央 行辅导长债风险，通过卖债和自律拜谒开展压力测试，债市成交缩量，利率上行，后来卖债扰动 冉冉弱化、利率下行。9 月下旬，政事局会议的战略风险回荡，天然货币宽松力度较大，但增量 战略预期重复股市大涨带来的赎回，利率救济彰着。   信用债方面，本年举座是下行，8 月救济启动且信用利差走阔，长久限、下品级信用债阐发 更弱。季末回表、SPV 超标乃至股市飞腾等身分导致赎回担忧于今仍未消解，信用债持续处于情 绪偏弱景色。   权利和可转债阛阓，央行提供的战略器具处置了权利阛阓流动性差的问题，9 月末权利阛阓 的急速飞腾仍是使得阛阓估值水平彰着造就，咱们持有的标的在阛阓造就经过中阐发仍然风雅， 但短期快速的飞腾仍是将标的的估值水平权贵推升。在阛阓情谊高潮的阶段更需要均衡标的估值 潜在的擢起飞间和事迹的持续性，对权利敞口进行救济来叮嘱阛阓变化。   限制本禀报期末祥瑞鼎弘搀杂(LOF)A 的基金份额净值 1.0878 元，本禀报期基金份额净值增 长率为 1.56%，同时事迹比拟基准收益率为 4.10%；限制本禀报期末祥瑞鼎弘搀杂 C 的基金份额净 值 1.0869 元，本禀报期基金份额净值增长率为 1.55%，同时事迹比拟基准收益率为 4.10%；限制 本禀报期末祥瑞鼎弘搀杂 D 的基金份额净值 1.0888 元，本禀报期基金份额净值增长率为 1.55%， 同时事迹比拟基准收益率为 4.10%。                       第 7 页 共 13 页                                           祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报      本基金本禀报期内未出现聚会 20 个责任日基金份额持有东说念主数低于 200 东说念主的情形。本基金本报 告期内出现聚会 60 个责任日基金钞票净值低于 5,000 万元的情形。限制禀报期末，以上情况未消 除。把柄 2014 年 8 月 8 日奏效的《公开召募证券投资基金运作不竭办法》第四十一条的规章，予 以露馅，且基金不竭东说念主仍是向证监会禀报并提倡了处置决策。                      §5 投资组合禀报 序号             相貌               金额（元）                 占基金总钞票的比例（%）       其中：股票                            4,382,420.68              22.30       其中：债券                           14,175,562.07              72.13            钞票支持证券                                -                   -       其中：买断式回购的买入返售金融资                                                  -                   -       产                                                             占基金钞票净值比 代码            行业类别             公允价值（元）                                                               例（%）  A    农、林、牧、渔业                                          -             -  B    采矿业                                     228,564.00           1.60  C    制造业                                   3,312,896.68          23.17  D    电力、热力、燃气及水分娩和供应       业                                       134,600.00           0.94  E    建筑业                                               -             -  F    批发和零卖业                                            -             -  G    交通运载、仓储和邮政业                                       -             -  H    住宿和餐饮业                                            -             -  I    信息传输、软件和信息技巧职业迹                                   -             -  J    金融业                                     376,100.00           2.63                        第 8 页 共 13 页                                              祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报  K    房地产业                                     330,260.00         2.31  L    租借和商务职业迹                                          -            -  M    科学研究和技巧职业迹                                        -            -  N    水利、环境和群众设施不竭业                                     -            -  O    住户职业、修理和其他职业迹                                     -            -  P    教训                                                -            -  Q    卫生和社会责任                                           -            -  R    文化、体育和文娱业                                         -            -  S    详尽                                                -            -       共计                                      4,382,420.68       30.65 注：本基金本禀报期末未持有港股通股票。 序号    股票代码       股票称号    数目（股）      公允价值（元）           占基金钞票净值比例（%）  序号            债券品种      公允价值（元）               占基金钞票净值比例（%）        其中：战略性金融债                         -                           -                           第 9 页 共 13 页                                                   祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报 序号    债券代码         债券称号       数目（张）      公允价值（元）            占基金钞票净值比例（%）                      MTN003                      成本债 01                      成本债 01                      MTN002                      MTN001      明细 注：本基金本禀报期末未持有钞票支持证券。 注：本基金禀报期末未持有贵金属投资。 注：本基金本禀报期末未持有权证。 注：本基金本禀报期无股指期货投资。   本基金本禀报期无股指期货投资。   本基金本禀报期无国债期货投资。 注：本基金本禀报期内无国债期货投资。                                第 10 页 共 13 页                                        祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报   本基金本禀报期无国债期货投资。 在禀报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   把柄发布的关连公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，浙商银行股份有限公司、东 莞银行股份有限公司在本禀报编制日前一年内受到监管部门的公开非难或处罚。   本基金投资上述证券的投资决策样式相宜关连法律法例和公司轨制的条目。   基金投资的前十名股票中，莫得投资超出基金合同规章备选库之外的股票。  序号          称号                     金额（元） 注：本基金本禀报期末未持有处于转股期的可出动债券。 注：本基金本禀报期末前十名股票中无运动受限的股票。   由于四舍五入原因，分项之和与共计可能有尾差。                   §6 怒放式基金份额变动                                                            单元：份                       祥瑞鼎弘搀杂                             祥瑞鼎弘搀杂 相貌                                     祥瑞鼎弘搀杂 C                        (LOF)A                               D 禀报期期初基金份额总数             6,825,211.17      6,622,029.67      29,214.79 禀报期时间基金总申购份额              164,243.17        303,337.54       1,375.21                     第 11 页 共 13 页                                                       祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报 减:禀报期时间基金总赎回份额                           342,541.26         442,574.53       10,900.83 禀报期时间基金拆分变动份额（份额减                                                   -                  -                  - 少以“-”填列） 禀报期期末基金份额总数                            6,646,913.08       6,482,792.68       19,689.17                §7 基金不竭东说念主愚弄固有资金投成本基金情况                                                                              单元：份           相貌               祥瑞鼎弘搀杂(LOF)A          祥瑞鼎弘搀杂 C            祥瑞鼎弘搀杂 D 禀报期期初不竭东说念主理有的本基                                              -        1,905,487.80                  - 金份额 禀报期时间买入/申购总份额                                -                  -                   - 禀报期时间卖出/赎回总份额                                -                  -                   - 禀报期期末不竭东说念主理有的本基                                              -        1,905,487.80                  - 金份额 禀报期期末持有的本基金份额                                              -              29.39                   - 占基金总份额比例（%） 注：1、时间申购/买入总份额含红利再投份额。 注：无。                       §8 影响投资者决策的其他蹙迫信息 投               禀报期内持有基金份额变化情况                                  禀报期末持有基金情况 资         持有基金份额比例达到 者                                期初          申购        赎回                    份额占比   序号    或者进步 20%的时间区                                            持有份额 类                                份额          份额        份额                     （%）              间 别 机 构 个     -             -                     -         -         -            -          - 东说念主                                   产物独有风险 本禀报期内，本基金出现单一份额持有东说念主理有基金份额占比进步 20%的情况。当该基金份额持有 东说念主采取大比例赎回时，可能激发多数赎回。若发生多数赎回而本基金莫得富裕现款时，存在一定 的流动性风险；为叮嘱多数赎回而进行投资标的变面前，可能存在仓位救济难题，以致对基金份 额净值酿成不利影响。基金司答理对可能出现的多数赎回情况进行充分准备并作念好流动性不竭，                                  第 12 页 共 13 页                                          祥瑞鼎弘搀杂(LOF)2024 年第 3 季度禀报 但当基金出现多数赎回并被沿途阐述时，苦求赎回的基金份额持有东说念主有可能面对赎回款项被减慢 支付的风险，未赎回的基金份额持有东说念主有可能承担短期内基金钞票变现冲击成本对基金份额净值 产生的不利影响。在顶点情况下，当持有基金份额占比拟高的基金份额持有东说念主大宗赎回本基金时， 可能导致在其赎回后本基金钞票范畴聚会六十个责任日低于 5,000 万元，基金还可能面对出动运 作方式、与其他基金并吞或者停止基金合同等情形。   无。   （1）中国证监会准予祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)召募注册的文献   （2）祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)基金合同   （3）祥瑞鼎弘搀杂型证券投资基金(LOF)托管条约   （4）法律意见书   （5）基金不竭东说念主业务经验批件、买卖派司和公司端正   深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号祥瑞金融中心 34 层   （1）投资者可在买卖时间免费查阅，也可按工本费购买复印件   （2）投资者对本禀报书如有疑问，可研究本基金不竭东说念主祥瑞基金不竭有限公司，客户职业电 话：400-800-4800（免远程话费）                                                祥瑞基金不竭有限公司                          第 13 页 共 13 页