中金先进制造搀杂A,中金先进制造搀杂C: 中金先进制造搀杂型证券投资基金更新招募认知书(2024年第1号)
发布日期：2024-11-02 02:47 点击次数：193
招募认知书 中金先进制造搀杂型证券投资基金 更新招募认知书 （2024 年第 1 号） 基金管理东谈主：中金基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国成立银行股份有限公司 二零二四年十月 招募认知书 贫窭指示 中金先进制造搀杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）的召募肯求于 2023 年 3 月 2 日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可﹝2023﹞ 基金合同于 2023 年 10 月 10 日奏效。 本基金管理东谈主保证招募认知书的内容真的、准确、完好。 本招募认知书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不 标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本质性判断或保证，也不标明投资于 本基金莫得风险。 本基金投资于证券阛阓及期货阛阓，基金净值会因为证券及期货阛阓波动等 身分产生波动，投资东谈主根据所握有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投 资风险。本基金投资中的风险包括但不限于：阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、估值风险、操作及期间风险、合规性风险、本基金私有风险、启用侧 袋机制的风险、其他风险等。 本基金的投资范围中包括资产支握证券，由于资产支握证券一般都针对特定 机构投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，握有资产支握证券可能存在风险。 本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。 为对冲信用风险，本基金可能投资信用繁衍品，投资信用繁衍品可能存在流 动性风险、偿付风险和价钱波动风险等。 本基金的投资范围包括期货，投资期货的主要风险包括流动性风险、期货基 差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品杠杆 风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等。 本基金为搀杂型基金，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债 招募认知书 券型基金及货币阛阓基金。 本基金主要投资于具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的股 票、债券、货币阛阓器具及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具 （但须允洽中国证监会的干系规定），在平淡阛阓环境下本基金的流动性风险适 中。在特殊阛阓条件下，如证券阛阓的成交量发生急剧萎缩、基金发生大量赎回 以过甚他未能猜测的特殊情形下，可能导致基金资产变现困难或变现对质券资产 价钱形成较大冲击，发生基金份额净值波动幅度较大、无法进行平淡赎回业务、 基金不成竣事既定的投资决策等风险。 本基金可能投资流动性受限证券，可能存在流动性风险、法律风险和操作风 险。 本基金不错根据联系法律法例和政策的规定进行融资业务。融资业务除具有 普通往来具有的阛阓风险外，还蕴含其私有的风险，包括但不限于杠杆风险、强 制平仓风险、监管风险、其他风险等。 本基金的投资范围包括存托凭证，除面对与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风 险，以及与鼎新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及往来机制干系的 风险。 本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开刊行和往来，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质地恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 能无法卖出所握有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。 本基金参与内地与香港股票阛阓往来互联互通机制（以下简称“港股通机制”） 下港股通干系业务，基金资产投资于港股，会面对港股通机制下因投资环境、投 资标的、阛阓轨制以及往来法律解释等相反带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动 较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股 价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金 的投资收益形成损失）、港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开 招募认知书 市香港休市的情形下，港股通不成平淡往来，港股不成实时卖出，可能带来一定 的流动性风险）等。具体风险烦请查阅本基金招募认知书的“风险揭示”章节的具 体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地的阛阓环境的变化，采纳将部 分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。 当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主可能依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基 金简称进行特殊象征，暂停败露侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。 侧袋账户对应特定资产的变当前候和最终变现价钱都具有抵御气性，何况有可能 变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此 面对损失。投资者在投本钱基金之前，请仔细阅读干系内容并热心本基金启用侧 袋机制时的特定风险。 本基金基金份额分为 A、C 两类，其中 A 类基金份额收取认/申购费，不计 提销售服务费；C 类基金份额不收取认/申购费，但计提销售服务费；A、C 两类 基金份额适用不同的赎回费率。 本基金单一投资者握有基金份额数不得达到或进步基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者进步 50%的除外。法 律法例或监管机构另有规定的，从其规定。 投资有风险，投资东谈主在投本钱基金之前，请仔细阅读本基金的招募认知书、 基金合同和基金家具贵府撮要等信息败露文献，全面坚忍本基金的风险收益特征 和家具性情，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险， 并充分商量自身的风险承受才略，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。 基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资决策 后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。 基金管理东谈主管理的其他基金的功绩不组成对本基金功绩推崇的保证。基金的 过往功绩并不预示其未来推崇。 基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产， 但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。 招募认知书 本更新招募认知书也曾本基金托管东谈主复核。本更新招募认知书所载内容截止 日为 2024 年 10 月 10 日，其中 “第三部分 基金管理东谈主”干系信息更新截止日为 务数据未经审计）。 招募认知书 目 录 招募认知书 第一部分 弁言 《中金先进制造搀杂型证券投资基金招募认知书》（以下简称“招募认知书” 或“本招募认知书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、 （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金运作管理办法》 （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》 （以下简称“《信息败露办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》 《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险 管理规定》”)以及《中金先进制造搀杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基 金合同”）编写。 基金管理东谈主承诺本招募认知书不存在职何伪善记录、误导性敷陈或要紧遗漏， 并对其真的性、准确性、完好性承担法律职责。 中金先进制造搀杂型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本 招募认知书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主 提供未在本招募认知书中载明的信息，或对本招募认知书作任何解释或者认知。 本招募认知书根据基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是 约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得 基金份额，即成为基金份额握有东谈主和本基金基金合同确当事东谈主，其握有基金份额 的行动自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及 其他联系规定享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额握有东谈主的权利和 义务，应详备查阅基金的基金合同。 招募认知书 第二部分 释义 在本招募认知书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同》及对基金合同的任何有用改造和补充 搀杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用改造和补充 更新 料撮要》过甚更新 售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有管理力的决定、决议、文告等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议改造，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改造 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 招募认知书 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的改造 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改造 机关对其时常作念出的改造 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（包括其时常改造）及干系法律法例规定使 用来自境外的资金进行境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 东谈主 办理基金份额的申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务。 会规定的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 招募认知书 公约，办理基金销售业务的机构 投资东谈主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非往来过户等 限公司或接受中金基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调节、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并获取中国证监会书面阐发的 日历 产计帐收场，计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历 不得进步 3 个月 敞开日 本基金投资港股通标的股票且该工作日为非港股通往来日，则基金管理东谈主可根据 践诺情况决定本基金是否敞开申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为 准） 招募认知书 范例基金管理东谈主所管理的敞开式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金管理 东谈主和投资东谈主共同恪守 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动 规定的条件，肯求将其握有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调节为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 握基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入 肯求份额总额后的余额)进步上一敞开日基金总份额的 10% 行进款利息、已竣事的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的神圣 申购款过甚他资产的价值总和 招募认知书 值和基金份额净值的过程 刊及《信息败露办法》规定的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 所设立的证券往来服务公司，向香港连系往来所进行申报，买卖规定范围内的香 港连系往来所上市的股票 基金份额握有东谈主服务的用度 以合理价钱给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购 与银行按时进款（含公约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公开刊行股票、资产支握证券、因刊行东谈主债务毁约无法进行转让或 往来的债券等 值的方式，将基金挽救投资组合的阛阓冲击成安分拨给践诺申购、赎回的投资者， 从而减少对存量基金份额握有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受损 害并得到自制对待 不同，将基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，分别打算和 公告基金份额净值和基金份额累计净值 赎回用度，并不再从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 回时收取赎回用度，但从本类别基金资产入网提销售服务费的基金份额 管理信用风险的信用繁衍器具 招募认知书 保护的金额，各项支付和结算以此金额为打算基准 账户进行处置计帐，目的在于有用窒碍并化解风险，确保投资者得到自制对待， 属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧抵御气性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧抵御气性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件 招募认知书 第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况 称呼：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 设立日历：2014 年 2 月 10 日 批准设立机关：中国证券监督管理委员会 批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]97 号 组织面目：有限职责公司 注册本钱：东谈主民币 6 亿元 存续期限：握续谋划 磋议东谈主：张显 磋议电话：010-63211122 公司的股权结构如下： 鼓动称呼 握股比例 中国国际金融股份有限公司 100% 二、主要东谈主员情况 李金泽先生，董事长，法学博士，国际金融博士后。历任中国工商银行股份 有限公司法律事务部副处长、处长、副总司理；中国工商银行股份有限公司山西 省分行党委委员、副行长；中国工商银行股份有限公司法律事务部（耗尽者权益 保护办公室）副总司理（副主任）、国际业务部副总司理；中国民生银行股份有 限公司新加坡分行筹备组负责东谈主；民生商银国际控股有限公司首席推广官兼民银 本钱控股有限公司董事会主席。现任中国国际金融股份有限公司特殊资产部部门 负责东谈主。 招募认知书 严格先生，董事，管理学学士。历任中国国际金融股份有限公司财务部副总 司理、推广总司理；中金佳成投资管理有限公司推广总司理；中金本钱运营有限 公司推广总司理。现任中国国际金融股份有限公司资产托管部负责东谈主、董事总经 理；Krane Funds Advisors LLC 董事等。 缪延亮先生，董事，玄学博士。历任国际货币基金组织经济学家；国度外汇 管理局中央外汇业务中心首席经济学家；中汇储投资有限职责公司首席经济学家。 现任中国国际金融股份有限公司研究部推广负责东谈主、首席策略分析师、董事总经 理。 华海玥女士，董事，经济学学士。历任中国国际金融股份有限公司销售往来 部、融资融券部副总司理，风险管理部副总司理、推广总司理、董事总司理。曾 兼任中金浦成投资有限公司风控负责东谈主、中国国际金融股份有限公司监事会办公 室推广负责东谈主。现任中国国际金融股份有限公司风险管理部推广负责东谈主、董事总 司理。 宗喆先生，董事，高档经济师，工商管理硕士。历任中国工商银行股份有限 公司山东省分行、总行司理、高档司理、副处长；银华长安本钱管理（北京）有 限公司（原银华资产本钱管理（北京）有限公司）董事总司理；中加基金管理有 限公司副总司理、总司理。现任中金基金管理有限公司总司理、财务负责东谈主、上 海分公司负责东谈主。 李耀光先生，董事，经济学硕士。历任中国农业银行股份有限公司托管业务 部司理，中信证券股份有限公司资产管理部高档司理，摩根士丹利华鑫证券有限 职责公司（现“摩根士丹利证券（中国）有限公司”）固定收益部司理和副总裁、 全球本钱阛阓部副总裁和推广董事，渤海汇金证券资产管理有限公司本钱阛阓部 总司理、金融阛阓部总司理（兼）、不动产投资管理部总司理（兼）、公司副总 司理。现任中金基金管理有限公司副总司理、基金司理、深圳分公司负责东谈主。 庞铁先生，独处董事，高档管理东谈主职工商管理硕士。历任中国东谈主民大学第一 分校教师；国度经济委员会经济法例局科长；国度经济体制改革委员会坐蓐司、 国务院经济体制改革办公室产业司处长；中国电信股份有限公司董事会办公室主 任。 招募认知书 李玉泉先生，独处董事，法学博士、研究员，享受国务院“政府特殊津贴”。 历任中国东谈主民保障公司办公室副处长、处长，阛阓开发部处长、副总司理，法律 部总司理；中国东谈主民财产保障股份有限公司党委委员、副总裁、合规负责东谈主、上 海分公司总司理；中国东谈主民健康保障股份有限公司党委文牍、副董事长、总裁； 中国东谈主民保障集团股份有限公司党委委员、推广董事、副总裁；和泰东谈主寿保障股 份有限公司总司理。 张晓涛先生，独处董事，管理学博士，西席，博士生导师、博士后合营导师。 历任中央财经大学金融学院院长助理、副院长，国际经济与贸易学院副院长，财 经研究院院长。现任中央财经大学国际经济与贸易学院院长，酒鬼酒股份有限公 司、福建圣农发展股份有限公司独处董事。 白娜女士，监事，管理学硕士。历任航天信息股份有限公司审计部审计员； 长盛基金管理有限公司基金司帐；中国国际金融股份有限公司资产管理部高档经 理。现任中金基金管理有限公司基金运营部负责东谈主。 宗喆先生，总司理、财务负责东谈主。简历同上。 李耀光先生，副总司理。简历同上。 赖小鹏先生，管理学硕士。历任天弘基金管理有限公司、南边基金管理股份 有限公司、工银瑞信基金管理有限公司销售司理，民生加银基金管理有限公司机 构二部副总监、总监、总司理助理及上海分公司负责东谈主。现任中金基金管理有限 公司副总司理。 席晓峰先生，工学硕士。历任中原证券研究所金融工程分析师，上投摩根基 金管理有限公司风险管理部风险司理，国泰基金管理有限公司稽核监察部总监助 理，中国国际金融股份有限公司资产管理部副总司理，华泰证券（上海）资产管 理有限公司合规风控部负责东谈主、合规总监、首席风险官、督察长、副总司理；中 金基金管理有限公司副总司理。现任中金基金管理有限公司督察长。 夏静女士，理学硕士。历任普华永谈（深圳）扣问有限公司北京分公司风险 管理及里面箝制服务部司理；中国国际金融股份有限公司公司稽核部高档司理； 招募认知书 中金基金管理有限公司风险管理部负责东谈主。现任中金基金管理有限公司首席信息 官。 许忠海先生，理学硕士。历任贝迪研发中心（北京）工程师；方正证券股份 有限公司研究所研究员；中邮创业基金管理股份有限公司研究员、基金司理助理、 基金司理、投资决策委员会委员。现任中金基金管理有限公司权益部基金司理。 管理的公募基金包括：2022 年 6 月 20 日于今担任中金科创主题生动配置搀杂型 证券投资基金（LOF）、中金成长精选搀杂型证券投资基金基金司理，2023 年 宗喆先生，工商管理硕士。简历同上。 石玉女士，管理学硕士。历任中国科技证券有限职责公司、华泰连系证券有 限职责公司职员；天弘基金管理有限公司金融工程分析师、固定收益研究员；中 国国际金融股份有限公司资产管理部高档研究员、投资司理助理、投资司理。现 任中金基金管理有限公司固定收益部基金司理。 董珊珊女士，工商管理硕士。历任中国东谈主寿资产管理有限公司固定收益部研 究员、投资司理助理、投资司理，现任中金基金管理有限公司固定收益部基金经 理。 耿帅军先生，理学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司研究所金融工程分 析师，中信证券股份有限公司研究部副总裁、金融工程分析师，中国国际金融股 份有限公司研究部推广总司理、金融工程分析师。现任中金基金管理有限公司量 化指数部基金司理。 许忠海先生，理学硕士。简历同上。 三、基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 招募认知书 配收益； 他法律行动； 四、基金管理东谈主的承诺 建立健全里面箝制轨制，采取有用表率，防患违背《中华东谈主民共和国证券法》行 为的发生； 险箝制轨制，采取有用表率，防患下列行动的发生： （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事投资； （2）不自制地对待管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额握有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东谈主从事干系的往来步履； （7）唐突背负，不按照规定履行职责； 招募认知书 （8）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他行动。 取有用表率，防患违背基金合同行动的发生； 家联系法律法例及行业范例，老师信用、奋发尽责； 五、基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 基金投资内容、基金投资商酌等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从 事干系的往来步履； 六、基金管理东谈主的里面箝制轨制 本基金管理东谈主高度心疼里面风险箝制，建立了完善的风险管理体系和箝制体 系，从轨制上保障本基金的范例运作。 （1）保证公司谋划运作严格恪守国度联系法律、法例和行业监管法律解释，自 觉形成称职谋划、范例运作的谋划念念想和谋划作风； （2）注意和化解谋划风险，提高谋划管理效率，确保谋划业务的持重运行 和受托资产的安全完好，竣事公司的握续、结识、健康发展； （3）确保基金、公司财务和其他信息真的、准确、完好、实时。 （1）首要性原则：公司将里面箝制工作当作公司谋划中的首要任务，以保 障公司业务的握续、结识发展； 招募认知书 （2）健全性原则：里面箝制工作必须隐敝公司的统统业务部门和岗亭，并 涵盖到决策、推广、监督、反馈等各项谋划业务经由与要害； （3）有用性原则：通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控标准，维 护内控轨制的有用推广； （4）独处性原则：公司必须在精简的基础上设立能充分自恃公司谋划运作 需要的机构、部门和岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保握相对独处性； （5）彼此制约原则：公司里面各部门和岗亭的竖立权责分明、彼此牵制， 并通过切实可行的彼此制衡表率来扬弃里面箝制中的盲点； （6）防火墙原则：基金资产与公司资产、不同基金的资产和其他托付资产 实行独处运作，严格分离，分别核算； （7）成本效益原则：公司运用科学化的谋划管理方法贬抑运作成本，提高 经济效益，力求以合理的箝制成本达到最好的内控效果，保证公司谋划管理和基 金投资运作允洽行业最好操守； （8）正当合规性原则：公司内控轨制应当允洽国度法律、法例、规章和各 项规定； （9）全面性原则：里面箝制轨制应当涵盖公司谋划管理的各个要害，不得 留有轨制上的空缺或破绽； （10）审慎性原则：制定里面箝制轨制应当以审慎谋划、注意和化解风险为 起点； （11）当令性原则：里面箝制轨制的制定应当跟着联系法律法例的挽救和公 司谋划政策、谋划方针、谋划理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 （1）组织架构 公司实行董事会诱骗下的总司理负责制，建立以客户服务为中枢的业务组织 架构，依据政策规画和公司发展需要，对各部门进行创设与挽救，强调各部门之 间合理单干、彼此不时、彼此监督。 公司管理层在总司理诱骗下，厚爱推广董事会服气的里面箝制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的谋划方针及发展政策，设立了投资决策委员会、风险管 招募认知书 理委员会、家具委员会等专科委员会，分别负责基金投资、风险管理、家具干系 的要紧决策。 公司根据独处性与彼此制约、彼此不时原则，在精简的基础上设立自恃公司 谋划运作需要的机构、部门和岗亭。各机构、各部门必须在单干合营的基础上， 明确各岗亭相应的职责和权益，建立彼此配合、彼此制约、彼此促进的工作关系。 通过制定例范的岗亭职责制、严格的操作标准和合理的工作尺度，使各项工作规 范化、标准化，有用注意和草率可能存在的风险。 （2）内控经由 里面箝制经由分为事前注意、事中监控与过后完善三个标准。 则，针对本部门和岗亭可能发生的风险制定相应的轨制和期间注意表率； 行全面的监督与查验，贬抑风险发生的可能性。事中监控的要点在于实施例行和 突击查验、按时与不按时查验以及专项查验与详细查验等； 业务经由进行完善。 为确保公司里面箝制办法的竣事，公司对各要害的谋划行动采取一定的箝制 表率，充分箝制相应业务风险。主要包括如下方面： （1）投资管理业务箝制； （2）阛阓推广及销售业务箝制； （3）信息败露箝制； （4）信息期间系统箝制； （5）司帐系统箝制； （6）监察稽核箝制等。 公司对里面箝制的推广过程、效果以及当令性等进行握续的监督。 监察稽核部按时和不按时对公司的里面箝制、要点款式进行查验和评价，出 招募认知书 具监察稽核文告，文告报公司督察长、总司理。 必要时，公司鼓动、董事会、监事、总司理和督察长均可要求公司聘用外部 群众就公司内控方面的问题进行查验和评价，并出具专题文告。外部群众不错是 讼师、注册司帐师或干系方面具有专科学问的东谈主士。 在出现新的阛阓情况、新的金融器具、新期间、新的法律法例等情况，有可 能影响到公司基金投资、平淡谋划管理步履时，董事会下设的专科委员会对公司 的里面箝制进行全面的查验，审查其正当、合规和有用性。淌若需要作念出一定的 挽救，则按规定的标准对里面箝制轨制进行改造。 （1）基金管理东谈主确知建立、实施和支握里面箝制轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责； （2）上述对于里面箝制的败露真的、准确； （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及基金管理东谈主的发展不休完善 里面箝制轨制。 招募认知书 第四部分 基金托管东谈主 一、基金托管情面况 （一）基本情况 称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 成立时候：2004 年 09 月 17 日 组织面目：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：握续谋划 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 磋议东谈主：王小飞 磋议电话：(021)6063 7103 （二）主要东谈主员情况 中国成立银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障 业务处、答允相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营管理处、跨境与外包管理处、托管应用系统支握处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部运动聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并也曾成为成例化的内控工作妙技。 （三）基金托管业务谋划情况 当作国内首批开办证券投资基金托管业务的交易银行，中国成立银行一直秉 握“以客户为中心”的谋划理念，不休加强风险管理和里面箝制，严格履行托管东谈主 的各项职责，切实景仰资产握有东谈主的正当权益，为资产托付东谈主提供高质地的托管 服务。经过多年稳步发展，中国成立银行托管资产规模不休扩大，托管业务品种 不休增多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、 招募认知书 (R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等家具在内的托管业务体系，是当今国 内托管业务品种最皆全的交易银行之一。结果 2023 年年末，中国成立银行已托 管 1334 只证券投资基金。中国成立银行专科高效的托管服务才略和业务水平， 赢得了业内的高度认同。中国成立银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环 球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、运动多年荣获中央国债 登记结算有限职责公司（中债）“优秀资产托管机构”、银行间阛阓计帐所股份有 限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银巨匠》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中国年度托管银 行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最好次托管银行”， 并当作独一中资银行获取《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。2023 年度， 荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 二、基金托管东谈主的里面箝制轨制 （一）里面箝制办法 当作基金托管东谈主，中国成立银行严格恪守国度联系托管业务的法律法例、行 业监管规章和本行内联系管理规定，称职谋划、范例运作、严格查验，确保业务 的持重运行，保证基金财产的安全完好，确保联系信息的真的、准确、完好、及 时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。 （二）里面箝制组织结构 中国成立银行设有风险内控管理委员会，负责全行风险管理与里面箝制工作， 对托管业务风险管理和里面箝制的有用性进行领导。资产托管业务部配备了专职 内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规工作，具有独处运用内控合规工作权益和 才略。 （三）里面箝制轨制及表率 资产托管业务部具备系统、完善的轨制箝制体系，建立了管理轨制、箝制制 度、岗亭职责、业务操作经由，不错保证托管业务的范例操作和气利进行；业务 东谈主员具备从业经验；业务管理严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 招募认知书 中箝制，业务印记按规程守护、存放、使用，账户贵府严格守护，制约机制严格 有用；业务操作区特意竖立，顽固管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，防患泄密；业求竣事自动化操作，防患东谈主为事故的发生，期间系统完 整、独处。 三、基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准 （一）监督方法 依照《基金法》过甚配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及 基金合同规定，对基金管理东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况 进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务要害中，对基金 管理东谈主发送的投资指示、基金管理东谈主对各基金用度的索求与开支情况进行查验监 督。 （二）监督经由 制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理东谈主进行风险指示，与基金 管理东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧异常事项实时文告中国证监会。 东谈主进行解释或举证，如有必要将实时文告中国证监会。 招募认知书 第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 （1）直销柜台 称呼：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 磋议东谈主：中金基金客服组 客户服务电话：400-868-1166 传真：010-66159121 网站：www.ciccfund.com （2）网上直销 微信公众号：中金基金 （1）中国成立银行股份有限公司 网址：http://www.ccb.com/ 电话：95533 （2）招商银行股份有限公司 网址：http://www.cmbchina.com/ 电话：95555 （3）宁波银行股份有限公司 网址：http://www.nbcb.com.cn/ 电话：95574 （4）中信期货有限公司 网址：http://www.citicsf.com/ 电话：400-990-8826 招募认知书 （5）中信建投证券股份有限公司 网址：http://www.csc108.com/ 电话：400-888-8108 （6）国信证券股份有限公司 网址：http://www.guosen.com.cn/ 电话：95536 （7）招商证券股份有限公司 网址：http://www.cmschina.com/ 电话：95565 （8）中信证券股份有限公司 网址：http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 电话：95548 （9）中国星河证券股份有限公司 网址：http://www.chinastock.com.cn/ 电话：95551 （10）海通证券股份有限公司 网址：http://www.htsec.com/ 电话：95553 （11）申万宏源证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：95523 （12）兴业证券股份有限公司 网址：https://www.xyzq.com.cn/ 电话：95562 （13）长江证券股份有限公司 网址：https://www.95579.com/ 电话：95579 （14）国投证券股份有限公司 招募认知书 网址：http://www.essence.com.cn/ 电话：95517 （15）中信证券（山东）有限职责公司 网址：http://sd.citics.com/ 电话：95548 （16）中信证券华南股份有限公司 网址：http://www.gzs.com.cn/ 电话：95548 （17）大同证券有限职责公司 网址：http://www.dtsbc.com.cn/ 电话：4007-121212 （18）东莞证券股份有限公司 网址：https://www.dgzq.com.cn/ 电话：95328 （19）东海证券股份有限公司 网址：https://www.longone.com.cn/ 电话：95531 （20）中银国际证券股份有限公司 网址：http://www.bocichina.com/ 电话：400-620-8888 （21）华西证券股份有限公司 网址：http://www.hx168.com.cn/ 电话：95584 （22）申万宏源西部证券有限公司 网址：https://www.swhysc.com/ 电话：400-889-5523 （23）中泰证券股份有限公司 网址：https://www.zts.com.cn/ 招募认知书 电话：95538 （24）西部证券股份有限公司 网址：https://www.west95582.com/ 电话：95582 （25）中国中金资产证券有限公司 网址：http://www.ciccwm.com/ 电话：95532 （26）国金证券股份有限公司 网址：http://www.gjzq.com.cn/ 电话：95310 （27）上海陆享基金销售有限公司 网址：http://www.luxxfund.com/ 电话：021-53398816 （28）腾安基金销售（深圳）有限公司 网址：www.txfund.com 电话：95017 （29）上海天天基金销售有限公司 网址：fund.eastmoney.com 电话：95021 （30）上海好买基金销售有限公司 网址：www.howbuy.com 电话：400-700-9665 （31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 网址：www.fund123.cn 电话：95188-8 （32）上海利得基金销售有限公司 网址：www.leadfund.com.cn 电话：400-032-5885 招募认知书 （33）珠海盈米基金销售有限公司 网址：www.yingmi.cn 电话：020-89629066 （34）京东肯特瑞基金销售有限公司 网址：kenterui.jd.com 电话：95118 （35）北京雪球基金销售有限公司 网址：https://danjuanfunds.com/ 电话：010-57319532 （36）上海基煜基金销售有限公司 网址：http://www.jigoutong.com/ 电话：021-6537-0077 （37）北京汇成基金销售有限公司 网址：https://www.hcfunds.com/ 电话：400-055-5728 二、登记机构 称呼：中金基金管理有限公司 住所：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸大厦 B 座 43 层 法定代表东谈主：李金泽 电话：010-63211122 传真：010-66159121 磋议东谈主：白娜 三、出具法律主意书的讼师事务所 称呼：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 招募认知书 办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 电话：021－31358666 传真：021－31358600 承办讼师：安冬、陆奇 磋议东谈主：陆奇 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 办公楼 8 层 推广事务合伙东谈主：邹俊 电话：010-85085000 传真：010-85185111 签章注册司帐师：程海良、贾君宇 磋议东谈主：程海良 招募认知书 第六部分 基金的召募 本基金由基金管理东谈主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同过甚他联系规定召募，召募肯求于 2023 年 3 月 2 日经中国证监会证监许可 ﹝2023﹞454 号文《对于准予中金先进制造搀杂型证券投资基金注册的批复》注 册，并于 2023 年 10 月 10 日经中国证监会证券基金机构监管部基金成立备案函 〔2023〕941 号《对于中金先进制造搀杂型证券投资基金备案阐发的函》备案。 本基金的基金合同于 2023 年 10 月 10 日奏效。 本基金召募期自 2023 年 8 月 24 日至 2023 年 9 月 28 日止，共召募份额 本基金的基金类型为搀杂型证券投资基金，运作方式为契约型敞开式，存续 期限为不按时。 招募认知书 第七部分 基金合同的奏效 一、基金合同的奏效 本基金的基金合同于 2023 年 10 月 10 日奏效。 二、基金存续期内的基金份额握有东谈主数目和资产规模 《基金合同》奏效后，运动 20 个工作日出现基金份额握有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按时文告中给以 败露；运动 60 个工作日出现前述情形的，基金管理东谈主应当于 10 个工作日内向中 国证监会文告并建议治理有商酌，如握续运作、调节运作方式、与其他基金合并或 者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额握有东谈主大会进行表决。 法律法例或中国证监会另有规定时，从其规定。 招募认知书 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回时局 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主 在招募认知书或其他干系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业时局或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的敞开日实时候 投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券往来 所、深圳证券往来所的平淡往来日的往来时候（若本基金投资港股通标的股票且 该工作日为非港股通往来日，则基金管理东谈主可根据践诺情况决定本基金是否敞开 申购、赎回或其他业务，具体以届时发布的公告为准），但基金管理东谈主根据法律 法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同奏效后，若出现新的证券/期货往来阛阓、证券/期货往来所往来时 间变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时候进行相应 的挽救，但应在实施日前依照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介上公告。 本基金自 2023 年 11 月 8 日起敞开日常申购、赎回业务。 基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调节。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回或调节 肯求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 额净值为基准进行打算； 招募认知书 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到自制对待。 基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行挽救。基金管理东谈主 必须在新法律解释启动实施前依照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介上公告。 四、申购与赎回的标准 投资东谈主必须根据销售机构规定的标准，在敞开日的具体业务办理时候内建议 申购或赎回的肯求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东谈主托付申购款项，申 购成立；基金份额登记机构阐发基金份额时，申购奏效。 基金份额握有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐发赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求奏效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付 赎回款项。遇往来所或往来阛阓数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能箝制的身分影响业务处理经由，则 赎回款顺延至下一个工作日划出。在发生大量赎回时，款项的支付办法参照基金 合同联系条件处理。 基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行挽救，基金管理东谈主必须在挽救实施前依照《信息败露办法》的联系规定在规 定媒介上公告。 基金管理东谈主应以往来时候收尾前受理有用申购和赎回肯求确今日当作申购 或赎回肯求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的有 招募认知书 效性进行阐发。T 日提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网 点柜台或以销售机构规定的其他方式查询肯求的阐发情况。 销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机 构如实接收到肯求。申购、赎回的阐发以登记机构的阐发结果为准。对于肯求的 阐发情况，投资者应实时查询。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。 五、申购与赎回的数目限制 金额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费）。 额为 10 元（含申购费），追加申购最低金额为单笔 10 元（含申购费），网上直 销单笔往来上限及单日累计往来上限请参照网上直销认知。 申购费），追加申购的最低金额为单笔 10 元（含申购费）；各销售机构对最低 申购名额及往来级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 份基金份额。若基金份额握有东谈主某笔往来类业务（如赎回、基金调节、转托管等） 导致在销售机构单个基金往来账户保留的基金份额余额少于 10 份时，则基金管 理东谈主有权将投资东谈主在该账户保留的本基金份额一次性一齐赎回。 参见干系公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等表率，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险箝制的需要，可采取上述表率对基金规模给以控 制。具体见基金管理东谈主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在挽救前依照《信息败露办法》的联系规定在 招募认知书 规定媒介上公告。 六、申购费率、赎回费率 本基金 A 类基金份额接纳前端收费模式收取基金申购用度；C 类基金份额 不收取申购费。具体申购费率见下表： 申购金额（M） A 类基金份额申购费率 C 类基金份额申购费率 M M≥500 万元 1000 元/笔 本基金 A 类基金份额的申购用度由申购该类基金份额的投资者承担，不列 入基金资产，主要用于本基金的阛阓推广、登记和销售等各项用度。 在申购费按金额分档的情况下，淌若投资东谈主屡次申购，申购费适用单笔申购 金额所对应的费率。 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额接纳不同的赎回费率，赎回用度按基 金份额的握偶然候分段设定如下： 握有期限（T） A 类基金份额赎回费率 C 类基金份额赎回费率 T T≥180 日 0% A 类基金份额赎回费计入基金财产比例：对握续握有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产；对握续握有期大于便是 30 日少于 90 日的投资东谈主， 将赎回费总额的 75%计入基金财产；对握续握有期大于便是 90 日少于 180 日的 投资东谈主，将赎回费总额的 50%计入基金财产。赎回用度未归入基金财产的部分用 于支付登记费和其他必要的手续费。 C 类基金份额赎回费计入基金财产比例：对握续握有期少于 30 日的投资东谈主， 将赎回费全额计入基金财产。 招募认知书 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介 上公告。 有东谈主利益无本质性不利影响的情况下，根据阛阓情况制定基金促销商酌，按时和 不按时地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，不错按中国证监会要求履行 必要手续后，对基金投资者妥贴调低基金申购费率、赎回费率和销售服务费率。 制，以确保基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例恪守干系法律法例以及 监管部门、自律法律解释的规定。 七、申购份额与赎回金额的打算方式 （1）A 类基金份额的申购份额的打算公式 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 申购用度=申购金额?净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额?申购用度 申购份额=净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例 3：假设 T 日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基金份额 40 万元，对应的本次申购费率为 1.50%，该投资东谈主可得到的基金 份额为： 净申购金额=400,000/（1+1.50%）＝394,088.67 元 招募认知书 申购用度=400,000-394,088.67＝5,911.33 元 申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份 即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金 份额的净值为 1.0560 元，可得到 373,190.03 份 A 类基金份额。 （2）C 类基金份额申购份额的打算公式 申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例 4：假设 T 日 C 类基金份额净值为 1.0520 元，某投资东谈主本次申购本基金 C 类基金份额 40 万元，该投资东谈主可得到的基金份额为： 申购份额=400,000/1.0520 =380,228.14 份 即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0520 元，可得到 380,228.14 份 C 类基金份额。 赎回总金额=赎回份额?T 日该类别基金份额净值 赎回用度=赎回总金额?赎回费率 净赎回金额=赎回总金额?赎回用度 上述打算结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例 5：某投资东谈主赎回 1 万份 A 类基金份额，握偶然候为 5 日，对应的赎回费 率为 1.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回 金额为： 赎回总金额=10,000?1.2500=12,500.00 元 赎回用度=12,500.00?1.50%=187.50 元 净赎回金额=12,500.00-187.50=12,312.50 元 即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，握偶然候为 5 日，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,312.50 元。 例 6：某投资东谈主赎回 1 万份 C 类基金份额，握偶然候为 50 日，对应的赎回 招募认知书 费率为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金 额为： 赎回总金额=10,000?1.2600=12,600.00 元 赎回用度=0 净赎回金额=12,600.00-0=12,600.00 元 即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，握偶然候为 50 日，假设赎回 当日 C 类基金份额净值是 1.2600 元，则其可得到的赎回金额为 12,600.00 元。 公布基金份额净值。本基金各种基金份额净值的打算，均保留到一丝点后 4 位， 一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种 基金份额净值在今日收市后打算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适 当标准，不错妥贴延伸打算或公告。 八、申购与赎回的登记 投资东谈主 T 日申购基金顺利后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主增多权益 并办理相应的登记结算手续。 投资东谈主 T 日赎回基金顺利后，本基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主扣除权益 并办理相应的登记结算手续。 在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可对上述登记结算办理时候进行 挽救，本基金管理东谈主将于启动实施前按照《信息败露办法》联系规定，在规定媒 介公告。 九、拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 投资东谈主的申购肯求。 招募认知书 金资产净值。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧抵御气性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法平淡运行。 份额的比例达到或者进步 50%，或者变相回避 50%靠拢度的情形。 资者单日或单笔申购金额上限的。 发生上述第 1、2、3、5、6、7、10、11 项暂停申购情形之一且基金管理东谈主 决定拒却或暂停接受投资东谈主申购肯求时，基金管理东谈主应当根据联系规定在规定媒 介上刊登暂停申购公告。淌若投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退 还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 金资产净值。 招募认知书 管理东谈主可暂停接受基金份额握有东谈主的赎回肯求。 格且接纳估值期间仍导致公允价值存在要紧抵御气性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付； 如暂时不成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨 给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合 同的干系条件处理。基金份额握有东谈主在肯求赎回时可事前采纳将当日可能未获受 理部分给以祛除。在暂停赎回的情况扬弃时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的 办理并公告。 十一、大量赎回的情形及处理方式 若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调节中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调节中转入肯求份额 总额后的余额)进步前一敞开日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大量赎回。 当基金出现大量赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定 全额赎回或部分缓期赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的一齐赎回肯求时， 按平淡赎回标准推广。 （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有困难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10% 招募认知书 的前提下，可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被祛除。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日的该类基金份额净值为基础打算赎回金额，以此 类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未 能赎回部分作自动缓期赎回处理。 （3）在出现大量赎回时，对于单个基金份额握有东谈主当日进步上一敞开日基 金总份额 25%以上的赎回肯求，基金管理东谈主不错对该单个基金份额握有东谈主当日赎 回肯求中进步上一敞开日基金总份额 25%以上的部分进行缓期办理。具体表率如 下：缓期的赎回肯求将自动与下一个敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下 一敞开日该类基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。 如该单个基金份额握有东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，未能赎回部分作自动 缓期赎回处理。 对于该单个基金份额握有东谈主当日赎回肯求中未进步上一敞开日基金总份额 户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，服气当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回。采纳缓期赎回的， 将自动转入下一个敞开日连续赎回，直到一齐赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被祛除。缓期的赎回肯求与下一敞开日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一敞开日该类基金份额净值为基础打算赎回金额，以此类 推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能 赎回部分作自动缓期赎回处理。 （4）暂停赎回：运动 2 个敞开日以上(含本数)发生大量赎回，如基金管理 东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；也曾接受的赎回肯求不错减速支付 赎回款项，但不得进步 20 个工作日，并应当在规定媒介上进行公告。 招募认知书 当发生上述大量赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募认知书规定的其他方式在 3 个往来日内文告基金份额握有东谈主，认知联系处理方 法，并在两日内在规定媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和从头敞开申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金从头敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的各种基金份额净值。 联系规定，最迟于从头敞开日在规定媒介刊登从头敞开申购或赎回的公告；也可 以根据践诺情况在暂停公告中明确从头敞开申购或赎回的时候，届时可不再另行 发布从头敞开的公告。 十三、基金调节 基金管理东谈主不错根据干系法律法例以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调节业务，基金调节不错收取一定的调节费， 干系法律解释由基金管理东谈主届时根据干系法律法例及基金合同的规定制定并公告，并 提前见告基金托管东谈主与干系机构。 十四、基金的非往来过户 基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推广等情形 而产生的非往来过户以及登记机构招供、允洽法律法例的其它非往来过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东谈主。 秉承是指基金份额握有东谈主逝世，其握有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推广是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额握有东谈主握有的 招募认知书 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系贵府，对于允洽条件的非往来过户肯求按基金登记机 构的规定办理，并按基金登记机构规定的尺度收费。 十五、基金的转托管 基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规定的尺度收取转托管费。 十六、按时定额投资商酌 基金管理东谈主不错为投资东谈专揽理按时定额投资商酌，具体法律解释由基金管理东谈主另 行规定。投资东谈主在办理按时定额投资商酌时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在干系公告或更新的招募认知书中所规定的按时定 额投资商酌最低申购金额。 十七、基金份额的冻结、解冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、允洽法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额 被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨 与支付。法律法例或监管部门另有规定的除外。 十八、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额握有东谈主通 过中国证监会招供的往来时局或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务法律解释办理基金份额转让业务。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募认知书“侧袋机 招募认知书 制”部分的规定或干系公告。 二十、其他业务 在不违背法律法例及中国证监会规定的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额 握有东谈主利益无本质性不利影响的情形下，经与基金托管东谈主协商一致后，办理基金 份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务法律解释，并依照《信 息败露办法》的联系规定进行公告。 二十一、基金管理东谈主可在不违背干系法律法例、不合基金份额握有东谈主利益 产生不利影响的前提下，根据届时具体情况对上述申购和赎回等安排进行补充 和挽救并提前公告。 招募认知书 第九部分 基金的投资 一、投资办法 本基金主要投向先进制造主题干系上市公司，在力求箝制投资组合风险的前 提下，追求资产净值的永久持重升值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、证券公司短期公 司债券、政府支握机构债、政府支握债券、方位政府债券、可交换债券、可调节 债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存 单、银行进款（包括公约进款、按时进款过甚他银行进款）、货币阛阓器具、股 指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会干系规定）。 本基金不错根据干系法律法例的规定参与融资业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 现款基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步一齐股票资产的 50%； 每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行妥贴标准后，不错挽救上述投资品种的投资比例。 招募认知书 三、投资策略 （一）资产配置策略 本基金将接纳“从上至下”的分析方法，详细分析宏不雅经济周期与形势、货币 政策、财政政策、利率走势、资金供求、流动性风险、信用风险等身分，分析比 较债券阛阓、股票阛阓及现款类资产的收益风险特征，动态挽救各大类资产的投 资比例，箝制投资组合的系统性风险。 （二）先进制造主题界定 本基金所指的先进制造主题主要指可竣事数字化、自动化、智能化坐蓐，具 备高期间含量、高附加值的公司，包括代表前沿期间和应用标的的电力开发、电 子、医药生物、打算机、汽车、通讯、机械开刊行业；以及为上述代表前沿期间 和应用标的的行业提供关键服务的公司，主要分散在基础化工、石油石化、有色 金属行业。 本基金所指的“代表前沿期间和应用标的的电力开发、电子、医药生物、计 算机、汽车、通讯、机械开刊行业”的先进制造主题公司具有如下特征： 于领先地位，具备较高的附加值和期间含量。期间先进性要点热心公司的研发投 入占比、专利数目、研发东谈主员占比办法； 能源和当代管理等方面的效果，并将其详细应用于家具瞎想、坐蓐、检测等制造 全过程，以竣事优质、高效、低耗、清洁、生动的坐蓐，提高对动态多变的阛阓 的妥贴才略和竞争力，属于社会经济发展中的新兴产业，本钱进初学槛高，对上 下贱产业链都有较强的产业拉动作用。 同期，本基金也投资于“为上述代表前沿期间和应用标的的行业提供关键服 务的公司，主要分散在基础化工、石油石化、有色金属行业”，这些行业的公司 当作先进制造主题产业链不可或缺的一环，本基金也将其纳入投资范围。本基金 将筛选同期具有如下特征的基础化工、石油石化、有色金属行业个股进行投资： 组成部分，要点热心公司的营收占比办法； 招募认知书 办法。 跟着时候的推移、制造业期间的发展和产业结构的变化，自恃本基金投资策 略的公司范围将发生变化。本基金将通过对经济发展、社会结构、宏不雅政策、产 业政策和科学期间的追踪研究，在履行妥贴标准后，当令挽救先进制造干系产业 所隐敝的公司范围。 （三）股票投资策略 （1）定量分析 企业的历史财务推崇不但能描摹企业的谋划情况、财务健康进程，也不错较 猛进程上反应其未来的成长性。本基金将要点热心成长性办法，对成长后劲进行 辨别。本基金将勾通对上市公司和行业的基本面研究，对上市公司未来一段时候 的成长速率进行判断，筛选出未来一段时候具备较好成长性的个股。具体的纯属 办法包括： 条件下不权贵高于行业内的竞争敌手； 企业历史成长持重且复合增速较高，或企业在未来三年具备较高成漫空间且竞争 上风权贵； 办法权贵优于行业平均水平； 医药等期间型行业，要求企业研发干预高于行业平均水平，且干预较为持重。 （2）定性分析 本基金将对有成长后劲的上市公司进行详确的案头分析和深切的实地调研， 通过多元维度来判断股票的成长质地、成长结识性等。在此过程中，本基金管理 东谈主将应用以下分析框架： 招募认知书 不错为企业的改革提供精良的外部环境；国外产业及贸易政策对企业未有权贵的 系统性风险； 和期间改造；行业靠拢度正在擢升或具备潜在擢升的驱能源，同期企业在行业内 具备领先地位； 率还处于生命周期的初期；企业布局家具梯队具备纵深，收入成长具备抗周期性； 于领先水平； 发展的内在需求且存在期间壁垒； 的中枢竞争力，规画公司永恒发展； 保证企业在主营赛谈上相对于竞争敌手具备权贵上风。 此外，在行业配置层面，本基金将运用“从上至下”的行业配置方法，通过对 国表里宏不雅经济走势、经济结构转型的标的、国度经济与产业政策导向和经济周 期挽救的深切研究，挖掘未来受益于行业成长的投资契机。 本基金将仅通过内地与香港股票阛阓往来互联互通机制投资于香港股票市 场。本基金投资港股通标的股票除适用上述个股投资策略外，还需热心： （1）香港股票阛阓轨制与大陆股票阛阓存在的相反对股票投资价值的影响， 比如行业分散、往来轨制、阛阓流动性、投资者结构、阛阓波动性、涨跌停限制、 估值与盈利文告等方面； （2）港股通逐日额度应用情况； （3）东谈主民币与港币间的汇兑比率变化。 本基金投资存托凭证的策略依照上述境内上市往来的股票投资策略推广。 招募认知书 （四）普通债券投资策略 本基金将通过研究国民经济运行情景、货币阛阓及本钱阛阓资金供求关系， 分析国债、金融债、公司债、企业债、短融和中期单子等不同债券板块之间的相 对投资价值，服气组结伙产在不同债券类属之间配置比例并根据阛阓变化进行调 整。 本基金对归拢类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久 期以过甚他组合管理条件的情形下，服气最优的期限结构。本基金期限结构挽救 的配置方式包括枪弹策略、哑铃策略和梯形策略等。 本基金通过对经济运行情景，分析宏不雅经济运行可能情景的判研，预测财政 政策、货币政策等政府宏不雅经济政策取向，分析金融阛阓资金供求情景变化趋势 及结构，在此基础上预测金融阛阓利率水平变动趋势以及金融阛阓收益率弧线斜 度变化趋势。组合久期是反应利率风险最贫窭的办法，根据对阛阓利率水平的变 化趋势的预期，不错制定出组合的办法久期。淌若预期利率下降，本基金将增多 组合的久期，以较多地获取债券价钱飞腾带来的收益；反之，本基金将镌汰组合 的久期，以减小债券价钱下降带来的风险。 骑乘策略是指当收益率弧线比拟笔陡时，即相邻期限利差较大时，本基金将 妥贴买入期限位于收益率弧线笔陡处的债券，即收益率水平处于相对高位的债券。 跟着握有期限的延长，债券的剩余期限将会镌汰，从而此时债券的收益率水平将 会较投资期初有所下降，通过债券收益率的下滑，进而获取本钱利得收益。 息差策略是指利用回购等方式融入低成本资金，购买较高收益的债券，以期 获取逾额收益的操作方式。 （五）可调节债券投资策略 本基金当作股债搀杂型家具，投资策略将要点热心可调节债券在组合构建中 招募认知书 的作用。通过在不同资产配置结构中生动运用可调节债券的期权性情，均衡投资 组合的风险收益特征。 若判断权益阛阓存鄙人行风险，本基金策略将采纳流动性好、价钱合理、评 级安全的可转债，部分替换股票握仓，在不罢休正股收益的前提下，以较低成本 贬抑组合的回撤风险。若判断权益阛阓存在上行契机，本基金策略将采纳流动性 较好、价钱合理、评级安全的可调节债券，部分替换债券握仓，在不大幅擢升组 合波动的前提下，以较低成本保留组合收益增厚的后劲。 （六）可交换债券投资策略 可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期价值，本基金 管理东谈主将对可交换债券的价值进行评估，采纳具有较高投资价值的可交换债券进 行投资。此外，本基金还将根据新发可交换债券的展望中签率、模子订价结果， 积极参与可交换债券新券的申购。 （七）资产支握证券投资策略 本基金将握续研究和密切追踪国内资产支握证券品种的发展，将通过宏不雅经 济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等身分的研究，预 测资产池未来现款流变化，制定周至的投资策略。在具体投资过程中，要点热心 标的证券刊行条件、基础资产的类型，预测提前偿还率变化对标的证券的久期与 收益率的影响，加强对未来现款流结识性的分析。本基金将严格箝制资产支握证 券的总量规模，采纳风险挽救后的收益高的品种进行投资，竣事资产支握证券对 基金资产的最优孝顺。 （八）证券公司短期公司债券投资策略 本基金主要通过定量与定性相勾通的研究及分析方法进行投资证券公司短 期公司债券的采纳和投资。定量分析方面，基金管理东谈主将提防热心债券刊行东谈主的 财务情景，包括刊行主体的偿债才略、盈利才略、现款流获取才略以及刊行主体 的永久本钱结构等。定性分析则要点热心所刊行债券的具体条件以及刊行主体情 况。 （九）国债期货投资策略 本基金投资国债期货往来将根据风险管理原则，以套期保值为目的。勾通国 招募认知书 债往来阛阓和期货阛阓的收益性、流动性等情况，通过多头或空头套期保值等策 略进行套期保值操作，获取逾额收益。 （十）股指期货投资策略 本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的， 接纳流动性好、往来活跃的期货合约，通过对质券阛阓和期货阛阓运行趋势的定 量化研究，勾通股指期货的订价模子寻求其合理的估值水平，并与现货资产进行 匹配，在法律法例允许的范围内，通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值 操作。 （十一）股票期权投资策略 本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为目的，勾通投资 办法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的干系限制和要求，服气参与股票 期权往来的投资时机和投资比例。若干系法律法例发生变化时，基金管理东谈主股票 期权投资管理从其最新规定，以允洽上述法律法例和监管要求的变化。未来如法 律法例或监管机构允许基金投资其他期权品种，本基金将在履行妥贴标准后，纳 入投资范围并制定相应投资策略。 （十二）融资业务投资策略 本基金将在风险可控的前提下，本着严慎原则，适度参与融资往来。本基金 将利用融资买入证券当作组合流动性管理器具，提高基金的资金使用效率，以融 入资金自恃基金现货往来、期货往来、赎回款支付等流动性需求。 （十三）信用繁衍品投资策略 本基金按照风险管理的原则，以风险对冲为目的参与信用繁衍品往来。投资 过程将勾通账户内债券潜在信用风险、流动性等情况详细考量，通过购买对应信 用繁衍品一齐或部分隐敝配置相应债券的信用风险。 四、投资限制 基金的投资组合应恪守以下限制： （1）股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 60%~95%，其中，投资于本 招募认知书 基金界定的先进制造主题干系股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于 港股通标的股票的比例不进步一齐股票资产的 50%； （2）每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的 往来保证金后，本基金保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以 内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金握有一家公司刊行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港 同期上市的 A+H 股共计打算）不进步基金资产净值的 10%； （4）本基金管理东谈主管理的一齐基金握有一家公司刊行的证券，其市值（同 一家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计打算）不进步该证券的 10%，完 全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此条件规定的比 例限制； （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握证券的比例，不得进步 基金资产净值的 10%； （6）本基金握有的一齐资产支握证券，其市值不得进步基金资产净值的 20%； （7）本基金握有的归拢（指归拢信用级别）资产支握证券的比例，不得超 过该资产支握证券规模的 10%； （8）本基金管理东谈主管理的一齐基金投资于归拢原始权益东谈主的各种资产支握 证券，不得进步其各种资产支握证券共计规模的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证 券。基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再允洽投资尺度，应 在评级文告发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得进步基 金资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期； （12）本基金管理东谈主管理的一齐敞开式基金（包括敞开式基金以及处于敞开 期的按时敞开基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司 招募认知书 可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组合握有一家上市公司刊行的 可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；皆备按照联系指数的组成 比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前 述比例限制； （13）本基金参与股指期货、国债期货往来，应当恪守下列要求： 值的 10%； 价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券 （不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 股票总市值的 20%； 打算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定； 过上一往来日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%； 债券总市值的 30%； 过上一往来日基金资产净值的 30%； 卖放洋债期货合约价值，共计（轧差打算）应当允洽基金合同对于债券投资比例 的联系约定； （14）本基金参与股票期权往来的，应当恪守下列要求： 招募认知书 握有合约行权所需的全额现款或往来所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款等 价物； 按照行权价乘以合约乘数打算； （15）本基金参与融资业务的，在职何往来日日终，握有的融资买入股票与 其他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之 外的身分致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （17）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来对 手开展逆回购往来的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保握一致； （18）本基金参与信用繁衍品往来的，应当恪守下列要求： 繁衍品； 面值的 100%； 基金资产净值的 10%； 因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金不允洽本款所规定比例限制的，基金管理东谈主应在 3 个月之内进行 挽救； （19）本基金资产总值不进步基金资产净值的 140%； （20）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往来的股票推广，与境 内上市往来的股票合并打算，法律法例或监管机构另有规定从其规定； 招募认知书 （21）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（16）、（17）、（18）情形之外，因证券/期货市 场波动、证券刊行东谈主合并、基金规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资 比例不允洽上述规定投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行挽救， 但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法例另有规定的，从其规定。 基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。 法律法例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受干系限制或以挽救后的规定为准。 为景仰基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违背规定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽职责的投资； （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有规定的除外； （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕往来、主宰证券往来价钱过甚他不正当的证券往来步履； （7）法律、行政法例和中国证监会规定不容的其他步履。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、践诺 箝制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额握有东谈主利益优先原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推广。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。 法律、行政法例或监管机构取消上述不容行动的，如适用于本基金，基金管 招募认知书 理东谈主在履行妥贴标准后，则本基金投资不再受干系限制。 五、功绩比拟基准 本基金的功绩比拟基准为：中证高端制造主题指数收益率*60%+中证港股通 详细指数收益率（使用估值汇率挽救）*20%+中债-详细全价（总值）指数收益 率*20%。 中证高端制造主题指数录取波及航天航空与国防、通讯开发、半导体家具、 生物科技、西药、电子开发与仪器、汽车、电脑与外围开发等范畴内沪深 A 股 当作样本，不错反应先进制造产业干系上市公司的举座推崇。 中证港股通详细指数录取允洽港股通经验的普通股当作样本股，接纳解放流 通市值加权打算，以反应港股通范围内上市公司的举座情景和走势。 中债-详细全价（总值）指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨 在详细反应债券全阛阓举座价钱和投资文告情况，指数涵盖了银行间阛阓和往来 所阛阓，具有平凡的阛阓代表性。 上述指数均具有精良的阛阓代表性和阛阓影响力，根据本基金的投资范围和 投资比例，选用上述指数当作功绩比拟基准或者客不雅、合理地反应本基金的风险 收益特征。 淌若指数编制单元住手打算编制该指数，或今后法律法例发生变化或改造指 数称呼，或有更妥贴的、更能为阛阓广大接受功绩比拟基准推出，本基金管理东谈主 可依据景仰投资者正当权益的原则，经基金托管东谈主同意何况履行妥贴标准后挽救 功绩比拟基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东谈主大会。 六、风险收益特征 本基金为搀杂型基金，其预期风险与预期收益水平低于股票型基金，高于债 券型基金及货币阛阓基金。 本基金将投资港股通标的股票，将面对港股通机制下因投资环境、投资标的、 阛阓轨制以及往来法律解释等相反带来的私有风险。 招募认知书 七、基金管理东谈主代表基金运用鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法 护基金份额握有东谈主的利益； 东谈主牟取任何欠妥利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大箝制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事 务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募认知书“侧袋机制”部分的 规定。 九、基金投资组合文告 基金管理东谈主的董事会及董事保证本文告中所载贵府不存在伪善记录、误导性 敷陈或要紧遗漏，并对其内容的真的性、准确性和完好性承担个别及连带职责。 基金托管东谈主根据本基金合同规定，复核了本文告中的财务办法、净值推崇和 投资组合文告等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性敷陈或者要紧遗漏。 以下内容摘自中金先进制造搀杂型证券投资基金 2024 年第 2 季度文告。 序号 款式 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 10,800,715.35 92.34 招募认知书 其中：债券 - - 资产支握证券 - - 其中：买断式回购的买入 - - 返售金融资产 银行进款和结算备付金合 计 占基金资产净值 代码 行业类别 公允价值（元） 比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 - - C 制造业 10,115,910.40 88.10 电力、热力、燃气及水生 D - - 产和供应业 E 建筑业 - - F 批发和零卖业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - 信息传输、软件和信息技 I 684,804.95 5.96 术服务业 J 金融业 - - K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 - - M 科学研究和期间服务业 - - 水利、环境和全球设施管 N - - 理业 住户服务、修理和其他服 O - - 务业 P 耕种 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 详细 - - 共计 10,800,715.35 94.07 招募认知书 本基金本文告期末未握有港股通股票资产。 明细 占基金资产 序号 股票代码 股票称呼 数目（股） 公允价值（元） 净值比例（%） 本基金本文告期末未握有债券投资。 细 本基金本文告期末未握有债券投资。 券投资明细 本基金本文告期末未握有资产支握证券。 明细 本基金本文告期末未握有贵金属。 细 本基金本文告期末未握有权证。 招募认知书 本基金本文告期末未握有股指期货。 本文告期末本基金未握有股指期货。 本基金本文告期末未握有国债期货。 本基金本文告期末未握有国债期货。 本基金本文告期末未握有国债期货。 查，或在文告编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案打听，或在 本文告编制日前一年内受到公开责难、处罚的情形。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 序号 称呼 金额（元） 本基金本文告期末未握有处于转股期的可调节债券。 招募认知书 本基金本文告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与共计项之间可能存在尾差。 招募认知书 第十部分 基金的功绩 基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎奋发的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不预示其未来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募认知书。 本基金基金合同奏效日为 2023 年 10 月 10 日，基金功绩数据结果 2024 年 6 月 30 日。 中金先进制造搀杂 A 净值增长 功绩比拟 功绩比拟基 净值增长 阶段 率尺度差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 准差④ 基金合同奏效 日起至 2023 年 -6.63% 1.26% -3.48% 0.83% -3.15% 0.43% 日至 2024 年 6 -16.31% 2.36% -2.40% 1.10% -13.91% 1.26% 月 30 日 基金合同奏效 日起至 2024 年 -21.86% 2.06% -5.80% 1.01% -16.06% 1.05% 中金先进制造搀杂 C 净值增长 功绩比拟 功绩比拟基 净值增长 阶段 率尺度差 基准收益 准收益率标 ①－③ ②－④ 率① ② 率③ 准差④ 基金合同奏效 日起至 2023 年 -6.76% 1.26% -3.48% 0.83% -3.28% 0.43% 日至 2024 年 6 -16.57% 2.36% -2.40% 1.10% -14.17% 1.26% 月 30 日 基金合同奏效 日起至 2024 年 -22.21% 2.06% -5.80% 1.01% -16.41% 1.05% 招募认知书 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各种证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据干系法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管 东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相独处。 四、基金财产的守护和刑事职责 本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产运用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的规定刑事职责外，基金财产不得被处 分。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章祛除或者被照章宣告破产等原 因进行计帐的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推广。 招募认知书 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券往来时局的往来日以及国度法律法例 规定需要对外败露基金净值的非往来日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用繁衍品、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金管理东谈主在服气干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应允洽《企业会 计准则》、监管部门联系规定。 （一）对存在活跃阛阓且或者获取疏导资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规定的例外情况外，应将该报价不加挽救地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往来日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应接纳最近往来日的报价服气公允价值。有充足凭证标明估值 日或最近往来日的报价不成真的反应公允价值的，草率报价进行挽救，服气公允 价值。 与上述投资品种疏导，但具有不同特征的，应以疏导资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值期间中商量不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，淌若该限制是针对资产握有者的，那么在估值期间中不应将该限制作 为特征商量。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大量握有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有充足 可利用数据和其他信息支握的估值期间服气公允价值。接纳估值期间服气公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。 招募认知书 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值挽救对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值 进行挽救并服气公允价值。 四、估值方法 （1）往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价 （收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分， 挽救最近往来市价，服气公允价钱。 （2）往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； （4）往来所上市往来的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价；往来所上 市实行全价往来的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减 去估值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； （5）往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间服气公允价值。 往来所阛阓挂牌转让的资产支握证券，接纳估值期间服气公允价值； （6）对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经挽救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行挽救以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应接纳估值期间服气 其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌 招募认知书 的归拢股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间服气公允价值，在 估值期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、 初度公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系规定服气公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的按 照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构未 提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着相反，未上市期间 阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 （1）对质券往来所或银行间阛阓上往来的凭证类信用繁衍品，对于存在活 跃阛阓的，以活跃阛阓上未经挽救的报价当作计量日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表计量日公允价值的，应当对阛阓报价进行挽救以阐发计量日的公允 价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，接纳估值期间服气其公允 价值； （2）对质券往来所或银行间阛阓非上市往来的合约类信用繁衍品，且估值 基准服务机构未提供估值价钱的，接纳估值期间服气其公允价值； （3）若信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基 金管理东谈主照章应当承担的估值职责不因托付而辞退。采选的第三方估值机构未提 供估值价钱的，依照联系法律法例及企业司帐准则要求接纳合理估值期间服气公 允价值。 招募认知书 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有规定的，从其规定。 估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓往来互联互通机制 波及的境酬酢易时局所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规定挽救或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金挽救日或践诺支付日进行相应的估 值挽救。 关规定进行估值。 确保基金估值的自制性。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 按国度最新规定估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分景仰基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。 招募认知书 根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金管理东谈主对基金净值信 息的打算结果对外给以公布。 五、估值标准 的基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元， 一丝点后第 5 位四舍五入。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急 挽救机制。国度另有规定的，从其规定。 基金管理东谈主每个工作日打算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。 六、估值极度的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥贴、合理的表率确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值极度时，视为该类基金份额净值极度。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，淌若由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资东谈主自身的罪戾形成估值极度，导致其他当事东谈主遭逢损失的，罪戾 的职责东谈主应当对由于该估值极度遭逢损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述 “估值极度处理原则”给予补偿，承担补偿职责。 招募认知书 上述估值极度的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数 据打算差错、系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值极度已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值极度职责方应及 时和洽各方，实时进行更正，因更正估值极度发生的用度由估值极度职责方承担； 由于估值极度职责方未实时更正已产生的估值极度，给当事东谈主形成损失的，由估 值极度职责方对径直损失承担补偿职责；若估值极度职责方也曾积极和洽，何况 有协助义务确当事东谈主有充足的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值极度职责方草率更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值极度已得 到更正。 （2）估值极度的职责方对子系当事东谈主的径直损失负责，不合转折损失负责， 何况仅对估值极度的联系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值极度而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值极度职责方仍草率估值极度负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还 或不一齐返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值极度职责 方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事 东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；淌若获取欠妥得利确当事东谈主也曾将此部分欠妥 得利返还给受损方，则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥得 利返还的总和进步其践诺损失的差额部分支付给估值极度职责方。 （4）估值极度挽救接纳尽量收复至假设未发生估值极度的正确情形的方式。 估值极度被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明估值极度发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值极度发生 的原因服气估值极度的职责方； （2）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值极度形成的损失 进行评估； （3）根据估值极度处理原则或当事东谈主协商的方法由估值极度的职责方进行 更正和补偿损失； 招募认知书 （4）根据估值极度处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值极度的更正向联系当事东谈主进行阐发。 （1）基金份额净值打算出现极度时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的表率防患损失进一步扩大。 （2）极度偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规定的，从其规定处理。 七、暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐发 基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东谈主负责打算，基金 托管东谈主负责进行复核。基金管理东谈主应于每个敞开日往来收尾后打算当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值 打算结果复核阐发后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主按规定对基金净值给以公 布。 九、特殊情况的处理 差不当作基金资产估值极度处理。 招募认知书 发送的数据极度等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于不可抗力等原因，基 金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、妥贴、合理的表率进行查验，然而未 能发现该极度而形成的基金资产估值极度，基金管理东谈主、基金托管东谈主辞退补偿责 任。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的表率扬弃或缩小由此形成的影 响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 招募认知书 第十三部分 基金的收益与分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已竣事收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指结果收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中 已竣事收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 金红利或将现款红利自动转为对应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分拨方式是现款分成； 服务费，各种别基金份额对应的可供分拨利润将有所不同，本基金归拢类别的每 一基金份额享有同中分拨权； 日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不成低于面值； 在不违背法律法例且对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，基 金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行妥贴标准后可对基金收益分拨原则进 行挽救，无需召开基金份额握有东谈主大会。 四、收益分拨有商酌 基金收益分拨有商酌中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益 分拨对象、分拨时候、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 招募认知书 五、收益分拨有商酌的服气、公告与实施 本基金收益分拨有商酌由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 败露办法》的联系规定在规定媒介公告。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现款红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额握有东谈主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的打算方法，依照《业务法律解释》推广。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募认知书“侧 袋机制”部分的规定。 招募认知书 第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 监会另有规定的除外）； 用度。 二、基金用度计提方法、计提尺度和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的打算 方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据 招募认知书 不符，实时磋议基金托管东谈主协商治理。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋议基金托管东谈主协商治理。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费 率为 0.60%。本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.60%年费率 计提。打算方法如下： H＝E×0.60%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东谈主根据 与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户 旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休 息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金管理东谈主应进行查对，如发现数据 不符，实时磋议基金托管东谈主协商治理。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应公约规 定，按用度践诺开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 招募认知书 三、不列入基金用度的款式 下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失； 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募认知书“侧袋机制”部分的规定。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规定代扣代缴。 招募认知书 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 司帐年度按如下原则：淌若《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个司帐 年度败露； 司帐核算，按照联系规定编制基金司帐报表； 并以书面方式阐发。 二、基金的年度审计 共和国证券法》规定的司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息败露办法》的联系规定在规定媒介公告。 招募认知书 第十六部分 基金的信息败露 一、本基金的信息败露应允洽《基金法》、《运作办法》、《信息败露办 法》、《流动性风险管理规定》、《基金合同》过甚他联系规定。 二、信息败露义务东谈主 本基金信息败露义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主 大会的基金份额握有东谈主等法律法例和中国证监会规定的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。 本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的规定败露基金信息，并保证所败露信息的真的性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会规定时候内，将应予败露的基金信 息通过允洽中国证监会规定条件的用以进行信息败露的宇宙性报刊（以下简称 “规定报刊”）及《信息败露办法》规定的互联网网站（以下简称“规定网站”）等 媒介败露，并保证基金投资者或者按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开败露的信息贵府。 三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列行动： 字； 招募认知书 四、本基金公开败露的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基 金信息败露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以 华文文本为准。 本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字；除独特认知外，货币单元为东谈主民币 元。 五、公开败露的基金信息 公开败露的基金信息包括： （一）基金招募认知书、《基金合同》、基金托管公约、基金家具贵府撮要 基金份额握有东谈主大会召开的法律解释及具体标准，认知基金家具的性情等波及基金投 资者要紧利益的事项的法律文献。 认知基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性情、风险揭示、信息披 露及基金份额握有东谈主服务等内容。《基金合同》奏效后，基金招募认知书的信息 发生要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募认知书并登载 在规定网站上；基金招募认知书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新 一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募认知书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金撮要信息。《基金合同》奏效后，基金家具贵府撮要的信息发生要紧变 更的，基金管理东谈主应当在三个工作日内，更新基金家具贵府撮要，并登载在规定 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金家具贵府撮要其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具 贵府撮要。 基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的 3 日前， 将基金份额发售公告、基金招募认知书指示性公告、《基金合同》指示性公告登 招募认知书 载在规定报刊上；将基金份额发售公告、基金招募认知书、基金家具贵府撮要、 基金合同、托管公约登载在规定网站上，并将基金家具贵府撮要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管公约登载 在规定网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募认知书确当日登载于规定媒介上。 （三）《基金合同》奏效公告 基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规定媒介上登载《基金 合同》奏效公告。 （四）基金净值信息 《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应 当至少每周在规定网站败露一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。 在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个敞开日 的次日，通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点，败露敞开日的各种基 金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规定网站败露半 年度和年度终末一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募认知书等信息败露文献上载明基金份 额申购、赎回价钱的打算方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者或者在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。 （六）基金按时文告，包括基金年度文告、基金中期文告和基金季度文告 基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度文告，将年 度文告登载在规定网站上，并将年度文告指示性公告登载在规定报刊上。基金年 度文告中的财务司帐文告应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计。 招募认知书 基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期文告，将 中期文告登载在规定网站上，并将中期文告指示性公告登载在规定报刊上。 基金管理东谈主应当在季度收尾之日起十五个工作日内，编制完成基金季度文告， 将季度文告登载在规定网站上，并将季度文告指示性公告登载在规定报刊上。 《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期基金季度文告、 基金中期文告或者基金年度文告。 如文告期内出现单一投资者握有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按时文告“影响投资者决 策的其他贫窭信息”项下败露该投资者的类别、文告期末握有份额及占比、文告 期内握有份额变化情况及本基金的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理东谈主应当在基金年度文告和中期文告中败露基金组结伙产情况过甚 流动性风险分析等。 （七）临时文告 本基金发生要紧事件，联系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时文告书， 并登载在规定报刊和规定网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 招募认知书 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务干系行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； 践诺箝制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联来旧事项，但中国证监会另有规定的除外； 方式和费率发生变更； 事项时； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 （八）清爽公告 招募认知书 在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额握有东谈主权益的，干系信息败露义务东谈主洞悉后应当立即对该讯息进行公开清爽。 （九）基金份额握有东谈主大会决议 基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十）计帐文告 基金合同间隔的，基金管理东谈主应当照章组织计帐小组对基金财产进行计帐并 作出计帐文告。计帐文告应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师 事务所审计，并由讼师事务所出具法律主意书。计帐小组应当将计帐文告登载在 规定网站上，并将计帐文告指示性公告登载在规定报刊上。 （十一）投资股指期货的信息败露 基金管理东谈主应当在基金季度文告、基金中期文告、基金年度文告等按时文告 和招募认知书（更新）等文献中败露股指期货往来情况，包括投资政策、握仓情 况、损益情况、风险办法等，并充分揭示股指期货往来对基金总体风险的影响以 及是否允洽既定的投资政策和投资办法。 （十二）投资国债期货的信息败露 基金管理东谈主应当在基金季度文告、基金中期文告、基金年度文告等按时文告 和招募认知书（更新）等文献中败露的国债期货往来情况，应当包括投资政策、 握仓情况、损益情况、风险办法等，并充分揭示国债期货往来对本基金总体风险 的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资办法。 （十三）投资股票期权的信息败露 基金管理东谈主应在按时信息败露文献中败露参与股票期权往来的联系情况，包 括投资政策、握仓情况、损益情况、风险办法、估值方法等，并充分揭示股票期 权往来对基金总体风险的影响以及是否允洽既定的投资政策和投资办法。 （十四）投资资产支握证券的信息败露 基金管理东谈主应在基金年度文告及基金中期文告中败露其握有的资产支握证 券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和文告期内统统的资产支握证券 明细。基金管理东谈主应在基金季度文告中败露其握有的资产支握证券总额、资产支 招募认知书 握证券市值占基金净资产的比例和文告期末按市值占基金净资产比例大小排序 的前 10 名资产支握证券明细。 （十五）参与融资业务的信息败露 基金管理东谈主应在季度文告、中期文告、年度文告等按时文告和招募认知书（更 新）等文献中败露参与融资往来的情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情 况、风险及管理情况。 （十六）投资港股通标的股票的信息败露 若本基金参与港股通往来，基金管理东谈主应当在基金季度文告、基金中期文告、 基金年度文告等按时文告和招募认知书（更新）等文献中败露参与港股通往来的 干系情况。若中国证监会对公开召募证券投资基金通过内地与香港股票阛阓往来 互联互通机制投资香港股票阛阓的信息败露另有规定的，从其规定。 （十七）投资信用繁衍品的信息败露 基金管理东谈主应当在基金季度文告、基金中期文告、基金年度文告等按时文告 和招募认知书（更新）等文献中败露信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、握 仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否允洽既定 的投资办法及策略。 （十八）实施侧袋机制期间的信息败露 本基金实施侧袋机制的，干系信息败露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募认知书的规定进行信息败露，详见招募认知书“侧袋机制”部分的规定。 （十九）中国证监会规定的其他信息。 六、信息败露事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露管理轨制，指定特意部门及 高档管理东谈主员负责管理信息败露事务。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应加强对未公开败露基金信息的管控，并建立基金 敏锐信息知情东谈主登记轨制。基金管理东谈主、基金托管东谈主及干系从业东谈主员不得涌现未 公开败露的基金信息。 基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当允洽中国证监会干系基金信息 招募认知书 败露内容与口头准则等法例的规定。 基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定，对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回 价钱、基金按时文告、更新的招募认知书、基金家具贵府撮要、基金计帐文告等 干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主出具书面文献或者电子阐发。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规定报刊中采纳一家报刊败露本基金信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金 信息，并保证干系报送信息的真的、准确、完好、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规定媒介上败露信息外，还不错根据需要 在其他全球媒介败露信息，然而其他全球媒介不得早于规定媒介败露信息，何况 在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基 金平淡投资操作的前提下，自主擢升信息败露服务的质地。具体要求应当允洽中 国证监会及自律法律解释的干系规定。前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不 得从基金财产中列支。 为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计文告、法律主意书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。 七、信息败露文献的存放与查阅 照章必须败露的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法 规规定将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或延伸败露基金干系信息的情形 当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸败露基金干系信 息： 招募认知书 招募认知书 第十七部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资神思和往来轨制等各种身分的 影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险 货币政策、财政政策、产业政策、区域发展政策等国度政策的变化对质券市 场产生一定的影响，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 （2）经济周期风险 证券阛阓受宏不雅经济运行的影响，而经济运行具有周期性的特色，而周期性 的经济运行周期推崇将对质券阛阓的收益水平产生影响，从而对收益产生影响。 （3）利率风险 利方正接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金 投资于债券，其收益水平会受到利率变化的影响。在利率飞腾时，基金握有的债 券价钱下降，如基金组合久期较长，则将形成基金资产的损失。 （4）债券收益率弧线风险 收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，不同信用水平的 货币阛阓投资品种具有不同的收益率弧线结构，若收益率弧线莫得如预期变化， 可能导致基金投资决策出现偏差，从而影响基金的收益水平，单一的久期办法并 不成充分反应这一风险的存在。 （5）上市公司谋划风险 上市公司的谋划好坏受多种身分影响，如管理才略、财务情景、阛阓出息、 行业竞争、东谈主员造就等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若本基金投资的 上市公司谋划不善，其股票价钱可能着落，或者或者用于分拨的利润减少，使基 金财产投资收益下降。固然本基金不错通过投资各种化来分散这种非系统风险， 但不成皆备回避。 （6）购买力风险 招募认知书 基金的利润将主要通过现款面目来分拨，而现款可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的践诺收益下降。 （7）再投资风险 再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。具体为当利率下降时， 基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取比往常较少的 收益率，这将对基金的净值增长率产生影响。 （8）债券回购风险 债券回购为擢升举座基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。债券 回购的主要风险包括信用风险、投资风险及波动性加大的风险，其中，信用风险 指回购往来中往来敌手在回购到期时，不成偿还一齐或部分证券或价款，形成基 金净值损失的风险；投资风险是指在进行回购操作时，回购利率大于债券投资收 益而导致的风险以及由于回购操作导致投资总量放大，致使通盘组合风险放大的 风险；而波动性加大的风险是指在进行回购操作时，在对基金组合收益进行放大 的同期，也对基金组合的波动性（尺度差）进行了放大，即基金组合的风险将会 加大。回购比例越高，风险线路进程也就越高，对基金净值形成损失的可能性也 就越大。 信用风险主要指债券刊行东谈主因谋划情况恶化等身分发生毁约，或债券刊行东谈主 拒却履行还本付息义务，或由于债券刊行东谈主或债券自身信用等级贬抑导致债券价 格波动等风险。信用风险也包括证券往来敌手因毁约而产生的证券交割风险。 由于阛阓或个券往来量不足，导致证券不成飞速、低成腹地转念为现款，从 而对基金收益形成不利影响。流动性风险还包括基金出现大量赎回，导致莫得足 够的现款应付赎回支付所引致的风险。 （1）基金申购、赎回安排 本基金接纳敞开方式运作，基金管理东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回， 但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、 招募认知书 赎回时除外。基金管理东谈主将加强对申购、赎回文节的管理，合理箝制基金份额握 有东谈主靠拢度，审慎阐发大额申购与大额赎回肯求。具体内容详见本招募认知书“基 金份额的申购与赎回”部分。 （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资阛阓主要为证券往来所、宇宙银行间债券阛阓等流动性较好的 范例型往来时局，主要投资对象为具有精良流动性的金融器具（包括国内照章发 行上市的股票、债券和货币阛阓器具等），同期本基金基于分散投资的原则在行 业和个券方面未有高靠拢度的特征，详细评估在平淡阛阓环境下本基金的流动性 风险适中，但不拔除在特定阶段、特定阛阓环境下特定投资标的出现流动性较差 的情况，可能存在以下流动性风险：一是基金管理东谈主建仓或进行组合挽救时，可 能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价钱买进或卖出；二是为应 付投资者的赎回，基金被迫以不妥贴的价钱卖出资产。两者均可能使基金净值受 到不利影响。 （3）大量赎回情形下的流动性风险管理表率 基金出现大量赎回情形下，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景或 大量赎回份额占比情况决定全额赎回、暂停接受赎回肯求、部分缓期赎回或减速 支付赎回款项或中国证监会认定的其他表率。同期，如本基金单个基金份额握有 东谈主在单个敞开日肯求赎回基金份额进步基金总份额一定比例以上的，基金管理东谈主 有权对其采取缓期办理赎回肯求的表率。详见本《招募认知书》“基金份额的申 购与赎回”中“大量赎回的情形及处理方式”部安分容。发生上述情形时，投资东谈主 面对无法一齐赎回或无法实时获取赎回资金的风险。在本基金暂停或缓期办理投 资者赎回肯求的情况下，投资者未能赎回的基金份额还将面对净值波动的风险。 未赎回的基金份额握有东谈主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净 资产产生的负面影响。 （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响 在阛阓大幅波动、流动性贫窭等极点情况下发生无法草率投资者大量赎回的 情形时，基金管理东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金 合同的规定，严慎录取包括但不限于缓期办理大量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、 招募认知书 减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价、实施侧袋机制 等流动性风险管理器具当作援救表率。对于各种流动性风险管理器具的使用，基 金管理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估， 使用前经过里面审批标准并与基金托管东谈主协商一致。在践诺运用各种流动性风险 管理器具时，投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理 东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。 在基金管理运作过程中基金管理东谈主的学问、教授、判断、决策、技能等，会 影响其对信息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，如基金管理东谈主判断有 误、获取信息不全、或对投资器具使用欠妥等会影响基金收益水平，从而产生风 险。因此，本基金可能因为基金管理东谈主的管理水平、管理妙技和管理期间等身分 影响基金收益水平。 本基金接纳的估值方法有可能不成充分反应和揭示风险，或经济环境发生重 大变化时，在一定时期内可能高估或低估基金资产净值。基金管理东谈主和基金托管 东谈主将共同协商，参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，挽救最近往来市 价，使挽救后的基金资产净值更公允地反应基金资产价值，确保基金资产净值不 会对基金份额握有东谈主形成本质性的毁伤。 基金运作过程中，因里面箝制存在残障或者东谈主为身分形成操作乌有或违背操 作规程等引致的风险，举例，越权违法往来、司帐部门诈骗、往来极度、IT 系 统故障等风险。 在本基金的各种往来行动或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差 错而影响往来的平淡进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种期间风险可能来 自基金管理东谈主、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等。 根据证券往来资金前端风险箝制的干系业务法律解释，上海证券往来所、深圳证 券往来所、中国证券登记结算有限职责公司将对质券往来资金进行前端风险箝制， 因不可抗力、不测事件、期间故障、要紧差错等原因导致资金前端箝制出现异常 招募认知书 的，往来所、中国结算可能采取挽救额度、暂停实施资金前端箝制、限制往来单 元往来权限等处置表率。当资金前端箝制出现异常情况或往来所、中国结算采取 相应表率，或在基金管理东谈主、基金托管东谈主向往来所、中国结算申报资金前端箝制 联系信息时信息传递不足时、申报信息不准确、申报经由不范例等原因均可能造 成基金财产的损失。 基金管理或运作过程中，因违背国度法律、法例、监管部门的规定以及基金 合同联系规定而给基金财产带来损失的风险。 （1）本基金是搀杂型基金，主要投资于股票、债券等资产，各种投资品种 的风险和收益水平存在较大相反，基金管理东谈主在对各种投资品种进行配置的过程 中，由于配置比例的动态挽救，可能会导致基金净值发生波动。基金管理东谈主将加 强对阛阓和各种家具的深切研究，握续优化组合配置，以箝制特定风险。 （2）特定主题投资风险 本基金不低于 80%的非现款基金资产将投资于先进制造主题干系股票，须承 受与先进制造主题干系的私有风险。本基金对于先进制造主题的界说和筛选尺度 是基于上市公司过往历史数据过甚他多方面身分，不预示其未来推崇，因此最终 能否带来收益具有较大抵御气性。同期本基金投资于股票市时局获取的收益受多 种身分影响，因此即便根据投资策略投资于先进制造主题干系股票，也不料味着 本基金一定盈利。本基金非现款基金资产中较大比例投资于先进制造主题干系股 票，率先进制造主题干系股票推崇欠安时，本基金的净值将会受到较大影响。投 资者须在感性判断的基础上作念出投资采纳。 （3）资产支握证券投资风险 本基金投资品种包含资产支握证券，由于资产支握证券一般都针对特定机构 投资东谈主刊行，且仅在特定机构投资东谈主范围内流通转让，该品种的流动性较差，且 典质资产的流动性较差，因此，握有资产支握证券可能给组结伙产净值带来一定 的风险。另外，资产支握证券还面对提前偿还和缓期支付的风险。 （4）股票期权投资风险 招募认知书 本基金的投资范围包括股票期权，投资股票期权的主要风险包括但不限于市 场风险、流动性风险、保证金风险、信用风险等。其中，阛阓风险指由于标的价 格变动而产生的繁衍品的价钱波动，影响基金收益而产生风险；流动性风险指当 基金往来量大于阛阓可报价的往来量而产生的风险；保证金风险指由于无法实时 筹措资金自恃建立或者支握繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的风险；信用 风险指往来敌手不肯或无法履行契约的风险。 （5）港股通机制下，港股投资的风险 本基金并非势必投资于港股，但本基金投资范围包括港股通机制下允许投资 的香港连系往来所上市的股票，故除与其他投资于内地阛阓股票的基金所面对的 共同风险外，本基金还可能会面对港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓制 度以及往来法律解释等相反带来的私有风险，包括港股阛阓股价波动较大的风险（港 股阛阓实行 T+0 反转往来，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益形成损失）、 港股通机制下往来日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港 股通不成平淡往来，港股不成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。 本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，采纳将部分基金 资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。 （6）参与融资业务的风险 本基金不错根据联系法律法例和政策的规定进行融资业务。融资业务除具有 普通往来具有的阛阓风险外，还蕴含其私有的风险，包括但不限于杠杆风险、强 制平仓风险、监管风险、其他风险等。 （7）投资信用繁衍品风险 本基金可投资信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流动性风险、偿付风 险和价钱波动风险等。流动性风险是指信用繁衍品在往来转让过程中，因无法找 到往来敌手或往来敌手较少，导致难以将其以合理价钱变现的风险。偿付风险是 在信用繁衍品的存续期内，由于不可箝制的阛阓及环境变化，创设机构可能出现 谋划情况欠安，或创设机构的现款流与预期出现一定的偏差，从而影响信用繁衍 品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体，谋划情况或 招募认知书 利率环境出现变化，引起信用繁衍品往来价钱波动的风险。基金管理东谈主将根据法 律法例、基金合同及公司里面箝制的要求对干系风险进行识别、评估和箝制。 （8）投资期货风险 本基金不错投资于期货，投资期货的主要风险包括但不限于流动性风险、期 货基差风险、期货合约延期风险、期货交割风险、期货保证金不足风险、繁衍品 杠杆风险、敌手方风险、平仓风险、无法平仓风险等，可能导致基金财产遭逢损 失。基金管理东谈主将根据法律法例、基金合同及公司里面箝制的要求实施期货业务 风险箝制，对期货投资风险进行识别、评估和箝制。 （9）投资于存托凭证的风险 本基金的投资范围包括存托凭证。除面对与其他投资沪深阛阓股票的基金共 同的风险外，本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大亏欠的风 险，以及与鼎新企业、境外刊行东谈主、中国存托凭证刊行机制以及往来机制干系的 风险，包括存托凭证握有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利 等方面存在相反可能激发的风险；存托凭证握有东谈主在分成派息、运用表决权等方 面的特殊安排可能激发的风险；存托公约自动管理存托凭证握有东谈主的风险；因多 地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭证握有东谈主权益被摊薄的风 险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在握续信息败露监 管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的 其他风险等。 （10）流动性受限证券投资风险 本基金不错投资流动性受限证券，可能由于法律法例、监管、合同或操作障 碍等原因无法以合理价钱给以变现。同期由于流通受限证券的非流通性情，在本 基金参与投资后将在一按时限内无法流通，在面对基金大规模赎回的情况下有可 能因为无法变现形成流动性风险。 （11）证券公司短期公司债券投资风险 本基金的投资范围包括证券公司短期公司债券，由于证券公司短期公司债券 非公开刊行和往来，且限制投资者数目上限，潜在流动性风险相对较大。若刊行 主体信用质地恶化或投资者大量赎回需要变现资产时，受流动性所限，本基金可 招募认知书 能无法卖出所握有的证券公司短期公司债券，由此可能给基金净值带来不利影响 或损失。 侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户 进行处置计帐，并以处置变现后的款项向基金份额握有东谈主进行支付，目的在于有 效窒碍并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手败露基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调节，仅主袋账户份额平淡敞开赎回，因此启用 侧袋机制时握有基金份额的握有东谈主将在启用侧袋机制后同期握有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有抵御气性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不败露侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按时文告中败露文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不当作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。 基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理服气申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管理东谈主打算各项投资运作办法和基金功绩办法时仅需 商量主袋账户资产，并根据干系规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金败露的功绩办法不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 的风险 本基金法律文献投资章节联系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓广大限定等作念出的概述性面目，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构(包括基金管理东谈主直销机构和其他销售机构)根据干系 法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此 销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述及评价方法、结 招募认知书 果很可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受 才略与家具风险之间的匹配 （1）跟着允洽本基金投资理念的新投资器具的出现和发展，淌若投资于这 些器具，基金可能会面对一些特殊的风险。 （2）干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运 行，可能导致基金资产的损失。 （3）金融阛阓危境、行业竞争、代理商毁约、基金托管东谈主毁约等超出基金 管理东谈主自身径直箝制才略之外的风险，也可能导致基金份额握有东谈主利益受损。 （4）基金管理东谈主、基金托管东谈主因丧闲适务经验、收歇、终结、祛除、破产， 可能导致基金财产的损失，从而带来风险。 （5）其他不可先见、不可注意的风险。 二、声明 基金，须自行承担投资风险。 售，然而，基金资产并不是销售机构的进款或欠债，也莫得经基金销售机构担保 收益，销售机构并不成保证其收益或本金安全。 招募认知书 第十八部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施标准 当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大箝制保护基金 份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问司帐师事 务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘 请允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计 主意。 二、侧袋机制实施期间的基金运作安排 （一）基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额握有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户 的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募认知书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况服气是否暂停申购。 回外，本招募认知书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规定适用于主袋 账户份额。大量赎回按照单个敞开日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一敞开日 主袋账户总份额的10%认定。 （二）基金的投资 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作办法和基金功绩办法应当以主袋 账户资产为基准。基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个往来日内完成对 主袋账户投资组合的挽救，但因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外。 （三）基金的用度 招募认知书 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管理费，联系用度可酌情收取或减 免。基金管理东谈主不错将与侧袋账户联系的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。 （四）基金的收益分拨 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额自恃基金合同收益分拨条件的情形下， 基金管理东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。 （五）基金的信息败露 基金管理东谈主应按照招募认知书“基金的信息败露”部分规定的基金净值信息 败露方式和频率败露主袋账户各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净 值。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当暂停败露侧袋账户的各种基金份额净值 和基金份额累计净值。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按时文告中败露文告期内特定资 产处置进展情况，败露文告期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金管理东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。 基金管理东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。启用侧袋机制的临 时公告内容应当包括启用原因及标准、特定资产流动性和估值情况、对投资者申 购赎回的影响、风险指示等贫窭信息。处置特定资产的临时公告内容应当包括特 定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额握有东谈主支付的款项、干系用度发生情况 等贫窭信息。 （六）特定资产处置计帐 基金管理东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处 置变现等方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。 （七）侧袋的审计 招募认知书 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制和间隔侧袋机制后，实时聘用允洽《中华东谈主 民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行审计并败露专项审计主意。 三、本部分对于侧袋机制的干系规定，但凡径直援用法律法例的部分，如 将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主 协商一致并履行妥贴标准后，在对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响的前 提下，可径直对本部安分容进行修改和挽救，无需召开基金份额握有东谈主大会审 议。 招募认知书 第十九部分 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规定 和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规定媒介公告。 二、《基金合同》的间隔事由 有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主相连的； 三、基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 招募认知书 （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐文告； （5）聘用司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 文告出具法律主意书； （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨有商酌，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐文告经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 登载在规定网站上，并将计帐文告指示性公告登载在规定报刊上。 招募认知书 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规定的最 低期限。 招募认知书 第二十部分 基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件 1。 招募认知书 第二十一部分 托管公约的内容摘抄 托管公约的内容摘抄见附件 2。 招募认知书 第二十二部分 对基金份额握有东谈主的服务 基金管理东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主根据基金 份额握有东谈主的需要和阛阓的变化，可增多或变更服务款式。主要服务内容如下： 一、对账单的寄送服务 往来阐发单，或在 T+2 日后通过电话、网上服务妙技查询往来阐发情况。基金 管理东谈主不向投资东谈主寄送往来阐发单。 东谈主寄送纸质季度对账单；每年度收尾后 15 个工作日内，基金管理东谈主向定制对账 单的基金份额握有东谈主寄送纸质年度对账单。 二、网上答允服务 通过本基金管理东谈主网站或微信公众号，投资东谈主可获取如下服务： 本基金管理东谈主已通达个东谈主的网上直销往来业务。个东谈主投资者可通过基金管理 东谈主微信公众号（中金基金）办理开立基金账户、基金认购、申购、赎回、账户资 料修改、往来密码修改等各种业务。 个东谈主投资东谈主和机构投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站（www.ciccfund.com）查 询所握有基金的基金份额、往来记录等信息。 投资东谈主不错通过基金管理东谈主网站获取基金和基金管理东谈主的各种信息，包括基 金的法律文献、基金按时文告、基金临时公告及基金管理东谈主最新动态等干系贵府。 三、电子邮件服务 基金管理东谈主为投资东谈主提供电子邮件方式的业务扣问、投诉受理、基金份额净 招募认知书 值查询等服务。 四、客户服务中心电话服务 投资东谈主或基金份额握有东谈主淌若想了解申购与赎回的往来情况、基金账户余额、 基金家具与服务等信息，拨打基金管理东谈主宇宙统一客服电话 400-868-1166（免长 途话费）可享有如下服务： 资东谈主不错自助查询账户余额、往来情况、基金净值等信息。 投诉受理等服务。 基金管理东谈主网站和电子信箱 基金管理东谈主网址：www.ciccfund.com 电子信箱：services@ciccfund.com 五、如本招募认知书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请通过上述方式 磋议基金管理东谈主。请确保投资前，您/贵机构也曾全面相识了本招募认知书。 招募认知书 第二十三部分 其他应败露事项 序号 公告事项 法定败露方式 法定败露日历 中金先进制造搀杂型证券投资 基金基金合同奏效公告 对于中金先进制造搀杂型证券 按时定额投资)业务的公告 中金基金管理有限公司对于不 法分子假冒“中金基金”口头、虚 构“中金基金静态政策投资款式” 进行欺骗步履的风险指示 中金基金管理有限公司旗下基 公告 中金先进制造搀杂型证券投资 基金 2023 年第 4 季度文告 中金基金管理有限公司董事长、 高档管理东谈主员变更公告 中金基金管理有限公司高档管 理东谈主员变更公告 中金基金管理有限公司对于不 欺骗步履的风险指示 中金基金管理有限公司旗下基 金 2023 年年度文告指示性公告 中金先进制造搀杂型证券投资 基金 2023 年第 4 季度文告 中金基金管理有限公司旗下基 公告 中金先进制造搀杂型证券投资 基金 2024 年第 1 季度文告 中金基金管理有限公司对于上 更的公告 中金先进制造搀杂型证券投资 基金基金家具贵府撮要更新 中金基金管理有限公司旗下基 金 2024 年第 2 季度文告指示性 招募认知书 公告 中金先进制造搀杂型证券投资 基金 2024 年第 2 季度文告 中金基金管理有限公司对于以 通讯方式召开中金先进制造混 合型证券投资基金基金份额握 有东谈主大会的公告 中金基金管理有限公司对于以 通讯方式召开中金先进制造混 合型证券投资基金基金份额握 有东谈主大会的第一次指示性公告 中金基金管理有限公司对于以 通讯方式召开中金先进制造混 合型证券投资基金基金份额握 有东谈主大会的第二次指示性公告 中金基金管理有限公司高档管 理东谈主员变更公告 中金基金管理有限公司对于设 立深圳分公司的公告 中金先进制造搀杂型证券投资 基金 2024 年中期文告 对于中金先进制造搀杂型证券 会议情况的公告 中金基金管理有限公司对于董 事会成员变更的公告 中金基金管理有限公司高档管 理东谈主员变更公告 招募认知书 第二十四部分 招募认知书存放及查阅方式 本招募认知书存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的住所，投资 东谈主可在办公时候查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复 制件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献过甚复印件，基金管理东谈主保证 文本的内容与所公告的内容皆备一致。 投资东谈主还不错径直登录基金管理东谈主的网站（www.ciccfund.com）查阅和下载 招募认知书。 招募认知书 第二十五部分 备查文献 （一）中国证监会准予中金先进制造搀杂型证券投资基金注册的文献 （二）《中金先进制造搀杂型证券投资基金基金合同》 （三）《中金先进制造搀杂型证券投资基金托管公约》 （四）对于肯求募靠拢金先进制造搀杂型证券投资基金之法律主意 （五）基金管理东谈主业务经验批复和营业派司 （六）基金托管东谈主业务经验批复和营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献 基金托管东谈主业务经验批件和营业派司存放在基金托管东谈主处；基金合同、托管 公约过甚余备查文献存放在基金管理东谈主处。投资东谈主可在营业时候免费到存放地点 查阅，也可按工本费购买复印件。 中金基金管理有限公司 招募认知书 附件 1：基金合同的内容摘抄 一、基金合同当事东谈主及权利义务 （一）基金管理东谈主的权利与义务 括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用 并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规定或中国证监会批 准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照规定召集基金份额握有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及联系法律规定监督基金托管东谈主，如以为基金托管 东谈主违背了《基金合同》及国度联系法律规定，应呈文中国证监会和其他监管部门， 并采取必要表率保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行动进行监督和处 理； （9）担任或托付其他允洽条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》规定的用度； （10）依据《基金合同》及联系法律规定决定基金收益的分拨有商酌； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司运用鼓动权利，为基金的利 益运用因基金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益运用诉讼权利或者 实施其他法律行动； 招募认知书 （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为 基金提供服务的外部机构； （16）在允洽联系法律、法例的前提下，制订和挽救联系基金认购、申购、 赎回、调节、按时定额投资、转托管和非往来过户等业务法律解释； （17）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》奏效之日起,以老师信用、严慎奋发的原则管理和运用 基金财产； （4）配备充足的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的谋划方式管理和运作基金财产； （5）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此独处,对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定外,不得利用基金财 产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采取妥贴合理的表率使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法允洽《基金合同》等法律文献的规定，按联系规定打算并公告基金净值信息， 服气基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告； （10）编制季度文告、中期文告和年度文告； （11） 严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定，履行信息披 露及文告义务； （12）保守基金交易隐讳，不涌现基金投资商酌、投资意向等。除《基金法》、 招募认知书 《基金合同》过甚他联系规定另有规定外，在基金信息公开败露前应予隐讳，不 向他东谈主涌现； （13）按《基金合同》的约定服气基金收益分拨有商酌，实时向基金份额握有 东谈主分拨基金收益； （14）按规定受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定召集基金份额握有东谈主 大会或配合基金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按规定保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他相 关贵府不低于法律法例规定的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规定时候发出，何况 保证投资者或者按照《基金合同》规定的时候和方式，随时查阅到与基金联系的 公开贵府，并在支付合理成本的条件下得到联系贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的守护、清理、估价、 变现和分拨； （19）面对终结、照章被祛除或者被照章宣告破产时，实时文告中国证监会 并文告基金托管东谈主； （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而辞退； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义务，基 金托管东谈主违背《基金合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额握有 东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理联系基 金事务的行动承担职责； （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益运用诉讼权利或实施其 他法律行动； （24）基金在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成奏效， 基金管理东谈主承担一齐召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基 金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； 招募认知书 （25）推广奏效的基金份额握有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东谈主名册； （27）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的权利与义务 括但不限于： （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的规定安全 守护基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规定或监管部门批 准的其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违背《基 金合同》及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成要紧损失的 情形，应呈文中国证监会，并采取必要表率保护基金投资者的利益； （4）根据干系阛阓法律解释，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券往来资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于： （1）以老师信用、奋发尽责的原则握有并安全守护基金财产； （2）设立特意的基金托管部门，具有允洽要求的营业时局，配备充足的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜； （3）建立健全里面风险箝制、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的 基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金分别竖立账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记录等方面彼此独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定外，不得利用基金 招募认知书 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； （5）守护由基金管理东谈主代表基金签订的与基金联系的要紧合同及联系凭证； （6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基 金合同》的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易隐讳，除《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定另 有规定外，在基金信息公开败露前给以隐讳，不得向他东谈主涌现； （8）复核、审查基金管理东谈主打算的基金资产净值、各种基金份额净值、基 金份额申购、赎回价钱； （9）办理与基金托管业务步履联系的信息败露事项； （10）对基金财务司帐文告、基金季度文告、中期文告和年度文告出具主意， 认知基金管理东谈主在各贫窭方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如 果基金管理东谈主有未推广《基金合同》规定的行动，还应当认知基金托管东谈主是否采 取了妥贴的表率； （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他干系贵府不少于法 定最低期限； （12）从基金管理东谈主或其托付的登记机构接收并保存基金份额握有东谈主名册； （13）按规定制作干系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或联系规定向基金份额握有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他联系规定，召集基金份额握有 东谈主大会或配合基金管理东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的规定监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和 分拨； （18）面对终结、照章被祛除或者被照章宣告破产时，实时文告中国证监会 和银行业监督管理机构，并文告基金管理东谈主； （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿职责，其补偿 职责不因其退任而辞退； 招募认知书 （20）按规定监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规定履行我方的义 务，基金管理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主 利益向基金管理东谈主追偿； （21）推广奏效的基金份额握有东谈主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额握有东谈主的权利与义务 基金投资者握有本基金基金份额的行动即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东谈主和《基 金合同》确当事东谈主，直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东谈主当作《基 金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额； （4）按照规定要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会 审议事项运用表决权； （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动依 法拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于： （1）厚爱阅读并恪守《基金合同》； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资 招募认知书 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）热心基金信息败露，实时运用权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所规定的用度； （5）在其握有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》间隔的 有限职责； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； （7）推广奏效的基金份额握有东谈主大会的决议； （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）恪守基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的干系往来及业 务法律解释； （10）法律法例及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的标准和法律解释 （一）召开事由 律法例、中国证监会或基金合同另有规定的除外： （1）间隔《基金合同》； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调节基金运作方式； （5）挽救基金管理东谈主、基金托管东谈主的报酬尺度或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略； （9）变更基金份额握有东谈主大会标准； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会； （11）单独或共计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额握有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额打算，下同）就归拢事项书 招募认知书 面要求召开基金份额握有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额 握有东谈主大会的事项。 无本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额握有东谈主大会： （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）挽救本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、或者变 更收费方式或挽救基金份额类别竖立、对基金份额分类办法及法律解释进行挽救、停 止现存基金份额的销售； （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无本质性不利影响或修 改不波及《基金合同》当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； （5）基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构挽救联系申购、赎回、调节、 基金往来、非往来过户、转托管等业务法律解释； （6）基金推出新业务或服务； （7）按照法律法例和《基金合同》规定不需召开基金份额握有东谈主大会的其 他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 金管理东谈主召集； 建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面见告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见告基金 招募认知书 管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 求召开基金份额握有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基金份额 握有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额握有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管 东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告建议提议的基 金份额握有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并见告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 开基金份额握有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得拦阻、打扰。 益登记日。 （三）召开基金份额握有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告方式 告。基金份额握有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议面目； （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日； （4）授权托付认知注解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代 理有用期限等）、投递时候和地点; （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 招募认知书 中认知本次基金份额握有东谈主大会所采取的具体通讯方式、托付的公证机关过甚联 系方式和磋议东谈主、表决主意寄交的截止时候和收取方式。 决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管理东谈主 到指定地点对表决主意的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行 书面文告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决主意的计票进行监督。基金 管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决主意的计票进行监督的，不影响表决主意 的计票效能。 （四）基金份额握有东谈主出席会议的方式 基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主服气。 代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握 有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开 会同期允洽以下条件时，不错进行基金份额握有东谈主大会议程： （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东谈主 握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付认知注解允洽法律法例、《基金合 同》和会议文告的规定，何况握有基金份额的凭证与基金管理东谈主握有的登记贵府 相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证骄傲， 有用的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额握有东谈主大会。从头召 集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 招募认知书 面目或基金合同约定的其他方式在表决截止日往常投递至召集东谈主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。 在同期允洽以下条件时，通讯开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个工作日内连 续公布干系指示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主， 则为基金管理东谈主）到指定地点对表决主意的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托 管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会 议文告规定的方式收取基金份额握有东谈主的表决主意；基金托管东谈主或基金管理东谈主经 文告不参加收取表决主意的，不影响表决效能； （3）本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意的，基金份额握 有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具表决主意基金份额握有东谈主所 握有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告 的基金份额握有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额握有东谈主大会。从头召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决主意或授权他东谈主代表出具 表决主意； （4）上述第（3）项中径直出具表决主意的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主 出具表决主意的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具书面主意的 代理东谈主出具的托付东谈主握有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付认知注解符 正当律法例、《基金合同》和会议文告的规定，并与基金登记机构记录相符； 他非现场方式或者以非现场方式与现场方式勾通的方式召开基金份额握有东谈主大 会，会议标准比照现场开会和通讯方式开会的标准进行。 面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。（五）议事内 容与标准 招募认知书 议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修 改、决定间隔《基金合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合 并、法律法例及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份 额握有东谈主大会磋议的其他事项。 基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召辘集议的文告后，对原有提案的修改应 当在基金份额握有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额握有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起点由大会主握东谈主按照下列第（七）条规定标准服气 和公布监票东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋议后进行表决，并形成大会决 议。大会主握东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能 主握大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主握；淌若基金管理东谈主 授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大会，则由出席大会的基金份额握有 东谈主和代理东谈主所握表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主作 为该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主握 基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的效能。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份认知注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和磋议方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，起点由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集东谈主统计一齐有用表决，在公证 机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额握有东谈主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议： 招募认知书 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所规定的须以 独特决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调节基金运作方式、更换 基金管理东谈主或者基金托管东谈主、间隔《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特 决议通过方为有用。 基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭证认知注解，不然提交 允洽会议文告中规定的阐发投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头 允洽会议文告规定的表决主意视为有用表决，表决主意迟滞不清或彼此矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决主意的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。 基金份额握有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握 东谈主应当在会议启动后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基 金份额握有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基 金份额握有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管 理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会议启动 后晓谕在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份额握有东谈主代表担任监票 东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 （2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主握东谈主当 场公布计票结果。 （3）淌若会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东谈主应当进行 从头盘点，从头盘点以一次为限。从头盘点后，大会主握东谈主应当马上公布从头清 招募认知书 点结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大 会的，不影响计票的效能。 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决主意的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。 （八）奏效与公告 基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。 基金份额握有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。 基金份额握有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在规定媒介上公告。淌若接纳 通讯方式进行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当推广奏效的基金份额握有东谈主 大会的决议。奏效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有管理力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主 和侧袋份额握有东谈主分别握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例，但若干系 基金份额握有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主 握有或代表的基金份额或表决权允洽该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 招募认知书 握有东谈主所握有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大 会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额握有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的握有东谈主参与或授 权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票； （含 50%）选举产生别称基金份额握有东谈主当作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。 归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表 决条件等规定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内 容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调 整，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。 三、基金合同的变更、间隔与基金财产的计帐 （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于法律法例规 定和基金合同约定可不经基金份额握有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和 基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议奏效后两日内在规定媒介公告。 （二）《基金合同》的间隔事由 招募认知书 有下列情形之一的，经履行干系标准后，《基金合同》应当间隔： 基金托管东谈主相连的； （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 管东谈主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的 东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财 产； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐文告； （5）聘用司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐 文告出具法律主意书； （6）将计帐文告报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分拨。 而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 招募认知书 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨有商酌，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐文告经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 登载在规定网站上，并将计帐文告指示性公告登载在规定报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规定的最 低期限。 四、争议的处理 对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同联系的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线治理。不肯或者不成通过协商、统一治理 的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是末端的对各方当事东谈主均有管理力。仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金管理东谈主和基金托管东谈主应坚守各自的职责，连续诚恳、勤 勉、尽责地履行基金合同规定的义务，景仰基金份额握有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，不含港澳台立法）统带并 从其解释。 招募认知书 五、基金合同的存放及查阅方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构 的办公时局和营业时局查阅。 招募认知书 附件 2：托管公约的内容摘抄 一、基金托管公约当事东谈主 （一）基金管理东谈主 称呼：中金基金管理有限公司 注册地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 26 层 05 室 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 1 号国贸三期 B 座 43 层 邮政编码：100004 法定代表东谈主：李金泽 成立日历：2014 年 2 月 10 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[2014]97 号 组织面目：有限职责公司 注册本钱：东谈主民币 6 亿元 存续期间：握续谋划 谋划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产管理、资产管理和中国证监 会许可的其他业务。 （二）基金托管东谈主 称呼：中国成立银行股份有限公司(简称：中国成立银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表东谈主：张金良 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织面目：股份有限公司 注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：握续谋划 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2004]143 号 招募认知书 谋划范围：汲取公众进款；披发短期、中期、永久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供守护箱服务；经中 国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资范围、投资对象进行监督。《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳 尺度的，《基金合同》明确约定基金投资作风或证券采纳尺度的，基金管理东谈主应 按照基金托管东谈主要求的口头，将拟投资的标的证券库中各投资品种的具体范围提 供给基金托管东谈主，基金管理东谈主不错根据践诺情况的变化，对各标的投资品种的具 体范围给以更新和挽救并实时文告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对 基金践诺投资是否允洽《基金合同》对于证券采纳尺度的约定进行监督。 本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、创业板过甚他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港 股通标的股票、债券（包括国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、公开刊行的次级债券、证券公司短期公 司债券、政府支握机构债、政府支握债券、方位政府债券、可交换债券、可调节 债券过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产支握证券、债券回购、同行存 单、银行进款（包括公约进款、按时进款过甚他银行进款）、货币阛阓器具、股 指期货、股票期权、国债期货、信用繁衍品以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器具（但须允洽中国证监会干系规定）。 本基金不错根据干系法律法例的规定参与融资业务。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行妥贴 标准后，不错将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票及存托凭证资产占基金资产的比例为 招募认知书 现款基金资产的 80%，投资于港股通标的股票的比例不进步一齐股票资产的 50%； 每个往来日日终在扣除股指期货、国债期货和股票期权合约需缴纳的往来保证金 后，现款或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现 金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 淌若法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理东谈主在履 行妥贴标准后，不错挽救上述投资品种的投资比例。 （二）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 投资、融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和挽救期限进行监督： 金界定的先进制造主题干系股票的比例不低于非现款基金资产的 80%，投资于港 股通标的股票的比例不进步一齐股票资产的 50%； 保证金后，本基金保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 上市的 A+H 股共计打算）不进步基金资产净值的 10%； 行的证券，其市值（归拢家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股共计打算）不 进步该证券的 10%，皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错 不受此条件规定的比例限制； 资产净值的 10%； 资产支握证券规模的 10%； 权益东谈主的各种资产支握证券，不得进步其各种资产支握证券共计规模的 10%； 招募认知书 基金握有资产支握证券期间，淌若其信用等级下降、不再允洽投资尺度，应在评 级文告发布之日起 3 个月内给以一齐卖出； 产，本基金所申报的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 资产净值的 40%，进入宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 放式基金以及处于敞开期的按时敞开基金）握有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得进步该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的一齐投资组合握有 一家上市公司刊行的可流通股票，不得进步该上市公司可流通股票的 30%；皆备 按照联系指数的组成比例进行证券投资的敞开式基金以及中国证监会认定的特 殊投资组合可不受前述比例限制； （1）在职何往来日日终，握有的买入股指期货合约价值不得进步基金资产 净值的 10%； （2）在职何往来日日终，握有的买入国债期货合约和股指期货合约价值与 有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支握证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； （3）在职何往来日日终，握有的卖出股指期货合约价值不得进步基金握有 的股票总市值的 20%； （4）本基金所握有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧 差打算）应当允洽基金合同对于股票投资比例的联系约定； （5）在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得 进步上一往来日基金资产净值的 20%； （6）在职何往来日日终，本基金握有的买入国债期货合约价值，不得进步 基金资产净值的 15%； 招募认知书 （7）在职何往来日日终，握有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金握有 的债券总市值的 30%； （8）在职何往来日内往来（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 进步上一往来日基金资产净值的 30%； （1）因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得进步基金资产净值 的 10%； （2）开仓卖出认购期权的，应握有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的， 应握有合约行权所需的全额现款或往来所法律解释招供的可冲抵期权保证金的现款 等价物； （3）未平仓的期权合约面值不得进步基金资产净值的 20%。其中，合约面 值按照行权价乘以合约乘数打算； 他有价证券市值之和，不得进步基金资产净值的 95%； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东谈主之外 的身分致使基金不允洽该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 上市往来的股票合并打算，法律法例或监管机构另有规定从其规定； 除上述 2、9、16 情形之外，因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金 规模变动等基金管理东谈主之外的身分致使基金投资比例不允洽上述规定投资比例 的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进行挽救，但中国证监会规定的特殊情形 除外。法律法例另有规定的，从其规定。 基金管理东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当允洽 招募认知书 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起 启动。 法律法例或监管部门取消或挽救上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行妥贴标准后，则本基金投资不再受干系限制或以挽救后的规定为准。 （三）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对本托 管公约第十五条第九款基金投资不容行动通过过后监督方式进行监督。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、践诺 箝制东谈主或者与其有要紧横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联往来的，应当允洽基金的投资办法和投资策略，恪守基金份 额握有东谈主利益优先原则，注意利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓自制合理价钱推广。干系往来必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给以败露。要紧关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来旧事项进行审查。 （四）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主参与银行间债券阛阓进行监督。基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金 托管东谈主提供允洽法律法例及行业尺度的、经正式采纳的、本基金适用的银行间债 券阛阓往来敌手名单，并约定各往来敌手所适用的往来结算方式。基金管理东谈主应 严格按照往来敌手名单的范围在银行间债券阛阓采纳往来敌手。基金托管东谈主监督 基金管理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓往来敌手名单进行往来。基金管理 东谈主不错每半年对银行间债券阛阓往来敌手名单及结算方式进行更新，新名单服气 前已与本次剔除的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照公约进行结算。 如基金管理东谈主根据阛阓情况需要临时挽救银行间债券阛阓往来敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主认知意义，并在与往来敌手发生往来前 3 个工作日内与 基金托管东谈主协商治理。若管理东谈主未提供往来敌手名单，则视同可与统统往来敌手 进行往来。 基金管理东谈主负责对往来敌手的资信箝制，按银行间债券阛阓的往来法律解释进行 往来，并负责治理因往来敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的往来敌手在基金托管东谈主与基金管 招募认知书 理东谈主服气的时候前仍未承担毁约职责过甚他干系法律职责的，基金管理东谈主不错对 相应损失先行给以承担，然后再向干系往来敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主没 有按照事前约定的往来敌手或往来方式进行往来时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管理东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。 （五）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及基金合同的约定，对基金管理 东谈主采纳进款银行进行监督。 基金投资银行进款的，其基金管理东谈主应根据法律法例的规定及基金合同的约 定，服气允洽条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的往来敌手是否允洽联系规定进行监督。 （六）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主投资流通受限证券进行监督。 基金管理东谈主投资流通受限证券，应事前根据中国证监会干系规定，明确基金 投资流通受限证券的比例，制订严格的投资决策经由和风险箝制轨制，注意流动 性风险、法律风险和操作风险等各种风险。基金托管东谈主对基金管理东谈主干系投资额 度和比例等的情况进行监督。 开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁按时的可往来证券，不包括 由于发布要紧讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购往来 中的质押券等流通受限证券。本基金不投资有锁按时但锁按时不解确的证券。 本基金投资的流通受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中 央国债登记结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券往来所或宇宙银行间 债券阛阓往来的证券。 本基金投资的流通受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金管理东谈主负责 干系工作的落实和和洽，并确保基金托管东谈主或者平淡查询。因基金管理东谈主原因产 生的流通受限证券登记存管问题，形成基金托管东谈主无法安全守护本基金资产的责 任与损失，及因流通受限证券存管径直影响本基金安全的职责及损失，由基金管 理东谈主承担。 招募认知书 本基金投资流通受限证券，不得预支任何面目的保证金。若有最新监管政策 根据最新政策进行。 会批准。风险处置预案应包括但不限于因投资流通受限证券需要治理的基金投资 比例限制失调、基金流动性困难以及干系损失的草率治理表率，以及联系异常情 况的处置。 基金管理东谈主对本基金投资流通受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险 采取积极有用的表率，在合理的时候内有用治理基金运作的流动性问题。如因基 金大量赎回或阛阓发生剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时，基金管理东谈主 应保证提供足额现款确保基金的支付结算，并承担统统损失。对本基金因投资流 通受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不承担任何职责。如因基金管理东谈主原 因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责的，基金管理东谈主应补偿 基金托管东谈主由此遭逢的损失。 金托管东谈主提交联系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的联系贵府真的、准确、 完好。联系贵府如有挽救，基金管理东谈主应实时提供挽救后的贵府。上述书面贵府 包括但不限于： （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。 （2）非公开刊行股票联系刊行数目、刊行价钱、锁按时等刊行贵府。 （3）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 会规定媒介败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁按时等信息。 本基金联系投资流通受限证券比举例违背联系限制规定，在合理期限内未能 进行实时挽救，基金管理东谈主应在两个工作日内编制临时文告书，给以公告。 （七）基金托管东谈主根据联系法律法例的规定及《基金合同》的约定，对基金 资产净值打算、各种基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确 招募认知书 定、基金收益分拨、干系信息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据 等进行监督和核查。 （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或践诺投资运作违 反法律法例、《基金合同》和本托管公约的规定，应实时以电话提醒或书面指示 等方式文告基金管理东谈主限期纠正。基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监 督和核查。基金管理东谈主收到书面文告后应鄙人一工作日前实时查对并以书面貌貌 给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，认知违法原因及 纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金托管东谈主有权 随时对文告县项进行复查，督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文告 的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应文告中国证监会。 （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、 《基金合同》 和本托管公约对基金业务推广核查。对基金托管东谈主发出的书面指示，基金管理东谈主 应在规定时候内恢复并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托 管东谈主按照法律法例、《基金合同》和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金 监督文告的事项，基金管理东谈主应积极配合提供干悉数据贵府和轨制等。 （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据往来标准也曾奏效的指示违背法律、 行政法例和其他联系规定，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主，由此形成的损失由基金管理东谈主承担。 （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违法行动，应实时文告中国证监 会，同期文告基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金管理东谈主 无正当意义，拒却、贫窭对方根据本托管公约规定运用监督权，或采取拖延、欺 诈等妙技妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主建议告诫仍不改正的， 基金托管东谈主应文告中国证监会。 （十二）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大箝制 保护基金份额握有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并扣问 司帐师事务所主意后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制的具体法律解释依照干系法律法例的规定和基金合同的约定推广。 招募认知书 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 但不限于基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等 投资所需账户、复核基金管理东谈主打算的基金资产净值和各种基金份额净值、根据 基金管理东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运作等行动。 （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推广或无故延伸推广基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信息等 违背《基金法》、《基金合同》、本公约过甚他联系规定时，应实时以书面貌貌 文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文告后应实时查对并以书面貌貌给基 金管理东谈主发出回函，认知违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。 在上述规按时限内，基金管理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主 改正。基金托管东谈主应积极配合基金管理东谈主的核查行动，包括但不限于：提交干系 贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的完好性和真的性，在规定时候内恢复基金管 理东谈主并改正。 （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违法行动，应实时文告中国证监会， 同期文告基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果文告中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、贫窭对方根据本公约规定运用监督权，或采取拖延、诈骗等妙技 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金管理东谈主建议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应文告中国证监会。 四、基金财产的守护 （一）基金财产守护的原则 户。 与独处。 招募认知书 况两边可另行协商治理。基金托管东谈主未经基金管理东谈主的指示，不得自走时用、处 分、分拨本基金的任何资产（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责 公司结算数据完成场内往来交收、开户银行或往来/登记结算机构扣收往来费、 结算费和账户景仰费等用度）。 定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管 东谈主应实时文告基金管理东谈主采取表率进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金 管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主应给以必要的协助 和配合，但基金托管东谈主对此不承担任何职责，法律法例另有规定的除外。 管基金财产。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 立的“基金召募专户”。该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额握有东谈主东谈主数允洽《基金法》、《运作办法》等联系规定后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的一齐资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在规定 时候内，聘用允洽《中华东谈主民共和国证券法》规定的司帐师事务所进行验资，出 具验资文告。出具的验资文告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名 方为有用。 按规定办理退款等事宜。 （三）基金银行账户的开立和管理 金管理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主保 管和使用。 招募认知书 东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金 的任何账户进行本基金业务除外的步履。 办理基金资产的支付。 应付款项资金划转，在确保后续不再发生款项出入后的 10 个工作日内向基金托 管东谈主发出销户肯求。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 基金联名的证券账户。 管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不 得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的步履。 管理和运用由基金管理东谈主负责。 证券账户开户费由本基金财产承担。此项开户费由基金管理东谈主先行垫付,待 托管家具启始运营后,基金管理东谈主可向基金托管东谈主发送划款指示,将代垫开户费从 本基金托管资金账户中扣还基金管理东谈主。账户开立后，基金托管东谈主应实时将证券 账户通达信息文告基金管理东谈主。 结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的 一级法东谈主计帐工作，基金管理东谈主应给以积极协助。结算备付金、结算保证金、交 收资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规定以及基金管理东谈主与 基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算公约》推广。 托付有往来关系的证券公司负责办理。销户完成后，基金管理东谈主需将干系认知注解提 供至基金托管东谈主。账户刊出期间如需基金托管东谈主提供配合的，基金托管东谈主应给以 招募认知书 配合。 他投资品种的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系规定，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规定推广。 （五）债券托管账户的开设和管理 《基金合同》奏效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得进入宇宙银 行间同行拆借阛阓的往来经验，并代表基金进行往来；基金托管东谈主根据中国东谈主民 银行、银行间阛阓登记结算机构的联系规定，在银行间阛阓登记结算机构开立债 券托管账户，握有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的结 算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订宇宙银行间债券阛阓债券回购主 公约。 （六）期货的干系账户的开立和管理 基金管理东谈主应当按照干系规定开立期货结算账户、期货资金账户，在中国金 融期货往来所获取往来编码。期货结算账户称呼、期货资金账户称呼及往来编码 对应称呼应按照联系规定设立，具体根据签署的《期货投资托管操作三方备忘录》 开立和管理。 基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经验，基金管理东谈主授权基金托管东谈专揽 理干系银期转账业务。 （七）其他账户的开立和管理 合同》约定的其他投资品种的投资业务时，淌若波及干系账户的开设和使用，由 基金管理东谈主协助托管东谈主根据联系法律法例的规定和《基金合同》的约定，开立有 关账户。该账户按联系法律解释使用并管理。 （八）基金财产投资的联系有价凭证等的守护 基金财产投资的联系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司、银行间阛阓清 招募认知书 算所股份有限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主握有。实 物证券、银行按时进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金管理东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构践诺有用箝制或守护的 资产不承担任何职责。 （九）与基金财产联系的要紧合同的守护 与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 守护。除本托管公约另有规定外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的 要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息败露公约及基金投资业务中 产生的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各握有一份正 本的原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基 金托管东谈主，并在三十个工作日内将原来投递基金托管东谈主处。要紧合同的守护期限 不低于法律法例的规定。 五、基金资产净值打算和司帐核算 （一）基金资产净值的打算、复核与完成的时候及标准 基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日 该类基金份额的余额数目打算，均精准到 0.0001 元，一丝点后第五位四舍五入。 基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度救急挽救机制。国度另有规定的， 从其规定。 基金管理东谈主每个工作日打算基金资产净值及各种基金份额的基金份额净值， 并按规定公告。 《基金合同》的规定暂停估值时除外。基金管理东谈主每个工作日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后， 由基金管理东谈主对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 招募认知书 基金所领有的股票、债券、资产支握证券、股指期货合约、国债期货合约、 股票期权合约、信用繁衍品、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 本基金所握有的投资品种，按如下原则进行估值 ： （1）证券往来所上市的有价证券的估值 ①往来所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券往来所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收 盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响 证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要紧变化身分，挽救 最近往来市价，服气公允价钱。 ②往来所上市往来或挂牌转让的不含权固定收益品种，录取估值日第三方估 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； ③往来所上市往来或挂牌转让的含权固定收益品种，录取估值日第三方估值 机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； ④往来所上市往来的可调节债券以逐日收盘价当作估值全价；往来所上市实 行全价往来的债券（可转债除外），录取第三方估值机构提供的估值全价减去估 值全价中所含的债券（税后）应收利息得到的净价进行估值； ⑤往来所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值期间服气公允价值。交 易所阛阓挂牌转让的资产支握证券，接纳估值期间服气公允价值； ⑥对在往来所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况 下，应以活跃阛阓上未经挽救的报价当作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表估值日公允价值的情况下，草率阛阓报价进行挽救以阐发估值日的公允 价值；对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，应接纳估值期间服气其公 允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应分离如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的同 招募认知书 一股票的估值方法估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初度公开刊行未上市的股票、债券，接纳估值期间服气公允价值，在估值 期间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、首 次公开刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过大批往来取得的带限售期的股票 等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往来中的质押券等流通受限股票，按监管 机构或行业协会联系规定服气公允价值。 （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记截止日（含当日）后未运用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在彰着相反，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）归拢证券同期在两个或两个以上阛阓往来的，按证券所处的阛阓分别 估值。 （5）信用繁衍品的估值 ①对质券往来所或银行间阛阓上往来的凭证类信用繁衍品，对于存在活跃市 场的，以活跃阛阓上未经挽救的报价当作计量日的公允价值；对于活跃阛阓报价 未能代表计量日公允价值的，应当对阛阓报价进行挽救以阐发计量日的公允价值； 对于不存在阛阓步履或阛阓步履很少的情况下，接纳估值期间服气其公允价值； ②对质券往来所或银行间阛阓非上市往来的合约类信用繁衍品，且估值基准 服务机构未提供估值价钱的，接纳估值期间服气其公允价值； ③若信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但基金管 理东谈主照章应当承担的估值职责不因托付而辞退。采选的第三方估值机构未提供估 值价钱的，依照联系法律法例及企业司帐准则要求接纳合理估值期间服气公允价 值。 （6）同行存单按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采选的第三 招募认知书 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 （7）本基金投资股指期货合约，一般以股指期货估值日的结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 （8）本基金投资股票期权，根据干系法律法例以及监管部门的规定估值。 （9）本基金投资国债期货合约，一般以国债期货合约估值日的结算价估值， 估值当日无结算价的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化的，接纳最近交 易日结算价估值。如法律法例今后另有规定的，从其规定。 （10）港股通投资握有外币证券资产估值波及到的主要货币对东谈主民币汇率， 以估值日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币汇率中间价为准。 税收：对于按照中国法律法例和基金投资境表里股票阛阓往来互联互通机制 波及的境酬酢易时局所在地的法律法例规定应缴纳的各项税金，本基金将按权责 发生制原则进行估值；对于因税收规定挽救或其他原因导致基金践诺交征税金与 估算的应交税金有相反的，基金将在干系税金挽救日或践诺支付日进行相应的估 值挽救。 （11）本基金参与融资业务的，按照干系法律法例、监管部门和行业协会的 干系规定进行估值。 （12）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市往来的股票进行。 （13）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的自制性。 （14）如有可信凭证标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。 （15）干系法律法例以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项， 按国度最新规定估值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法例的规定或者未能充分景仰基金份额握有东谈主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商治理。 招募认知书 根据联系法律法例，基金资产净值打算和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的主意，基金 管理东谈主向基金托管东谈主出具加盖公章的书面说光辉，按照基金管理东谈主对基金净值信 息的打算结果对外给以公布。 （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主按估值方法的第(14)项进行估值时，所形成 的障碍不当作基金资产估值极度处理。 （2）由于证券/期货往来所、证券/期货经纪机构及登记结算公司等级三方机 构发送的数据极度等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，或由于不可抗力等原因， 基金管理东谈主和基金托管东谈主固然也曾采取必要、妥贴、合理的表率进行查验，然而 未能发现该极度而形成的基金资产估值极度，基金管理东谈主、基金托管东谈主辞退补偿 职责。但基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极采取必要的表率扬弃或缩小由此形成的 影响。 （三）基金份额净值极度的处理方式 为该类基金份额净值极度。基金份额净值出现极度时，基金管理东谈主应当立即给以 纠正，通报基金托管东谈主，并采取合理的表率防患损失进一步扩大；极度偏差达到 该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会 备案；极度偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告，并报 中国证监会备案；当发生净值打算极度时，由基金管理东谈主负责处理，由此给基金 份额握有东谈主和基金形成损失的，应由基金管理东谈主先行赔付，基金管理东谈主按差错情 形，有权向其他当事东谈主追偿。 偿时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应根据践诺情况界定两边承担的职责，经阐发后 按以下条件进行补偿： (1)本基金的基金司帐职责方由基金管理东谈主担任，与本基金联系的司帐问题， 如经两边在对等基础上充分磋议后，尚不成达成一致时，按基金管理东谈主的建议执 招募认知书 行，由此给基金份额握有东谈主和基金财产形成的损失，由基金管理东谈主负责赔付。 (2)若基金管理东谈主打算的各种基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐发后公告， 而且基金托管东谈主未对打算过程建议疑义或要求基金管理东谈主书面认知，基金份额净 值出错且形成基金份额握有东谈主损失的，应根据法律法例的规定对投资者或基金支 付补偿金，就践诺向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东谈主与基金托管东谈主按 照应理费和托管费的比例各自承担相应的职责。 (3)如基金管理东谈主和基金托管东谈主对各种基金份额净值的打算结果，固然屡次 从头打算和查对，尚不成达成一致时，为幸免不成按时公布各种基金份额净值的 情形，以基金管理东谈主的打算结果对外公布，由此给基金份额握有东谈主和基金形成的 损失，由基金管理东谈主负责赔付。 (4)由于基金管理东谈主提供的信息极度（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致基金份额净值打算极度而引起的基金份额握有东谈主和基金财产的损失，由 基金管理东谈主负责赔付。 以基金管理东谈主打算结果为准。 （四）暂停估值的情形 业时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值； （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停败露侧袋账户份额净值。 （六）基金司帐轨制 按国度联系部门规定的司帐轨制推广。 招募认知书 （七）基金账册的建立 基金管理东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐文告。基金管理东谈主、基金 托管东谈主分别独处时竖立、记录和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托 管东谈主对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的打算和公告的，以基金 管理东谈主的账册为准。 （八）基金财务报表与文告的编制和复核 基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。 基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行独处的复核。核 对不符时，应实时文告基金管理东谈主共同查出原因，进行挽救，直至两边数据皆备 一致。 (1)报表的编制 基金管理东谈主应当在每月收尾后 5 个工作日内完成月度报表的编制；在季度结 束之日起十五个工作日内完成基金季度文告的编制；在上半年收尾之日起两个月 内完成基金中期文告的编制；在每年收尾之日起三个月内完成基金年度文告的编 制。基金年度文告中的财务司帐文告应当经过允洽《中华东谈主民共和国证券法》规 定的司帐师事务所审计。《基金合同》奏效不足 2 个月的，基金管理东谈主不错不编 制当期季度文告、基金中期文告或者基金年度文告。 (2)报表的复核 基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行挽救，挽救以国度联系规定为准。 基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核干系报表及文告。 （九）基金管理东谈主应在编制季度文告、中期文告或者年度文告之前实时向基 金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数据和编制结果。 招募认知书 六、基金份额握有东谈主名册的守护 基金份额握有东谈主名册至少应包括基金份额握有东谈主的称呼和握有的基金份额。 基金份额握有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护，保存期 自基金账户销户之日起不少于 20 年。基金管理东谈主和基金托管东谈主应分别守护基金 份额握有东谈主名册，保存期限不低于法律法例规定的最低期限。如不成妥善守护， 则按干系法例承担职责。 在基金托管东谈主要求或编制中期文告和年度文告前，基金管理东谈主应将联系贵府 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其真的性、准确性和完好性。 基金托管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应恪守隐讳义务。 七、争议的治理方式 因本托管公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一治理， 协商、统一不成治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁法律解释 进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对当事东谈主均有管理力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续 诚恳、奋发、尽责地履行《基金合同》和本托管公约规定的义务，景仰基金份额 握有东谈主的正当权益。 本公约受中国法律（为本公约之目的，不含港澳台立法）统带。 八、托管公约的变更、间隔与基金财产的计帐 （一）托管公约的变更标准 本托管公约两边当事东谈主经协商一致，不错对托管公约进行修改。修改后的新 托管公约，其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲破。基金托管公约的变更 报中国证监会备案。 （二）托管公约间隔的情形 招募认知书 务； 务； （三）基金财产的计帐 成立计帐小组，基金管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金计帐。 东谈主、具有证券、期货干系业务经验的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主 员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 (1)《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产计帐小组统一采纳基金财产； (2)对基金财产和债权债务进行清理和阐发； (3)对基金财产进行估值和变现； (4)制作计帐文告； (5)聘用司帐师事务所对计帐文告进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐报 告出具法律主意书； (6)将计帐文告报中国证监会备案并公告； (7)对基金剩余财产进行分拨。 不成实时变现的，计帐期限相应顺延。 招募认知书 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理费 用，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 依据基金财产计帐的分拨有商酌，将基金财产计帐后的一齐剩余资产扣除基金 财产计帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金 份额比例进行分拨。 计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐文告经允洽《中华东谈主 民共和国证券法》的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主意书后报中国 证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐文告报中国证监会备案后 登载在规定网站上，并将计帐文告指示性公告登载在规定报刊上。 基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例规定的最 低期限。
