北信安逸A,北信安逸C: 北信瑞丰安逸收益债券型证券投资基金招募诠释书(更新)
发布日期：2024-11-02 02:23 点击次数：94
北信瑞丰基金照应有限公司
北信瑞丰安逸收益债券型证券投资基金
招募诠释书（更新）
基金照应东谈主：北信瑞丰基金照应有限公司
基金托管东谈主：中原银行股份有限公司
北信瑞丰安逸收益债券型证券投资基金 招募诠释书（更新）
枢纽领导
本基金经中国证监会 2014 年 7 月 15 日证监许可[2014]703 号文注册召募。
基金照应东谈主保证招募诠释书的内容确切、准确、完好意思。本招募诠释书经中国证监会注册，
但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性判断或保
证，也不标明投资于本基金莫得风险。
本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投资
本基金前，应全面了解本基金的居品特点，充分辩论自身的风险承受才调，并承担基金投资
中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系
统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东谈主聚首多量赎回基金产生的流动性
风险，基金照应东谈主在基金照应实施过程中产生的基金照应风险，本基金的特定风险等，详见
招募诠释书“风险揭示”章节。
投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募诠释书》及《基
金合同》
、基金居品贵寓摘要。基金照应东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者幽闲”原则，在投
资东谈主作出投资决策后，基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。
基金的过往事迹并不预示其改日弘扬。基金照应东谈主照应的其他基金的事迹并不组成新基
金事迹弘扬的保证。
当本基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金照应东谈主履行相应范例后，可
以启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等计议章节。侧袋机制实
施期间，基金照应东谈主将对基金简称进行特殊标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份
额握有东谈主仔细阅读关系内容并见谅本基金启用侧袋机制时的特定风险。
基金照应东谈主依照恪尽责守、教师信用、严慎发愤的原则照应和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金本次更新招募诠释书对“三、基金照应东谈主”部天职容进行更新，关系信息更新截
止日为 2024 年 10 月 22 日，其他所载内容截止日为 2024 年 7 月 30 日，计议财务数据和净
值弘扬截止日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
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一、 序论
本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》
（以下简称“
《基金法》
”）、
《公开
召募证券投资基金运作照应办法》
（以下简称“《运作办法》”）、
《公开召募证券投资基金销售
机构监督照应办法》
（以下简称“《销售办法》”
）、《公开召募证券投资基金信息露馅照应办法》
（以下简称“《信息露馅办法》”）、
《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应规矩》
（以
下简称“《流动性风险照应规矩》”
）以及《北信瑞丰安逸收益债券型证券投资基金基金合同》
编写。
基金照应东谈主承诺本招募诠释书不存在职何子虚记录、误导性叙述或者紧要遗漏，并对其
确切性、准确性、完好意思性承担法律职业。本基金是根据本招募诠释书所载明的贵寓请求召募
的。本基金照应东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本
招募诠释书作任何解释或者诠释。
本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金
当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份
额握有东谈主和基金合同确当事东谈主，其握有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接
受，并按照《基金法》、基金合同颠倒他计议规矩享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解
基金份额握有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。
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二、 释义
《招募诠释书》中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
任何灵验更正和补充
证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验更正和补充
书》颠倒更新
颠倒更新
行政规章以颠倒他对基金合同当事东谈主有不死力的决定、决议、申诉等
议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议更正，
自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会
第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律
的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其频频作念出的更正
：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公开
召募证券投资基金销售机构监督照应办法》及颁布机关对其频频作念出的更正
《信息露馅办法》
：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公
开召募证券投资基金信息露馅照应办法》及颁布机关对其频频作念出的更正
：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开募
集证券投资基金运作照应办法》及颁布机关对其频频作念出的更正
施的《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险照应规矩》及颁布机关对其频频作念出的更正
体，包括基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主
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存续或经计议政府部门批准确立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织
括其频频更正）及关系法律法则规矩不错投资于在中国境内证券市集的中国境外的机构投资
者
点办法》
（包括其频频更正）及关系法律法则规矩，运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证
券投资的境外法东谈主
投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称
份额的申购、赎回、转机、转托管及定投等业务
的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金照应东谈主执意了基金销售服务公约，办理基金销
售业务的机构
账户的建立和照应、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建
立并守护基金份额握有东谈主名册和办理非交易过户等
或接受北信瑞丰基金照应有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为北信
瑞丰基金照应有限公司
份额余额颠倒变动情况的账户
业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户
东谈主向中国证监会办理基金备案手续收场，并取得中国证监会书面阐发的日历
计帐结果报中国证监会备案并给以公告的日历
个月
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《业务法律解释》
：指《北信瑞丰基金照应有限公司灵通式基金业务法律解释》颠倒频频作念出
的更正，是范例基金照应东谈主所照应的灵通式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金照应
东谈主和投资东谈主共同遵命
份额的行径
份额的行径
求将基金份额兑换为现款的行径
请求将其握有基金照应东谈主照应的、某一基金的基金份额转机为基金照应东谈主照应的其他基金份
额的行径
销售机构的操作
款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申
购请求的一种投资方式
换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份额总额后的余额)
跨越上一灵通日基金总份额的 10％
用后的余额
他资产的价值总和
额净值的过程
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给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行按时进款（含协
议约定有条件提前支取的银行进款）
、停牌股票、畅达受限的新股及非公设备行股票、资产
维持证券、因刊行东谈主债务背约无法进行转让或交易的债券等
置计帐，主见在于灵验艰涩并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险照应工
具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户
（1）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值技巧仍导致公允价值存
在紧要不确定性的资产；
（2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要
不确定性的资产；（3）其他资产价值存在紧要不确定性的资产
（包括基金照应东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介
在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期
限在一年以内（含一年）的中央银行单子；中国证监会、中国东谈主民银行招供的其他具有邃密
流动性的金融器具
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三、 基金照应东谈主
一、基金照应东谈主概况
称号：北信瑞丰基金照应有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印国际中心 A 栋 4 层
成立期间：2014 年 3 月 17 日
法定代表东谈主：李永东
注册成本：1.7 亿元东谈主民币
电话：4000617297
传真：
（010）68619300
北信瑞丰基金照应有限公司是经中国证监会证监许可[2014]265 号文批准，由北京国际
信赖有限公司与莱州瑞海投资有限公司公司共同发起确立，注册成本达 1.7 亿元东谈主民币。目
前股权结构：北京国际信赖有限公司 60%、莱州瑞海投资有限公司 40%。
二、主要东谈主员情况
夏彬先生，董事长，毕业于浙江大学，政事经济学硕士研究生。先后在君安证券有限公
司、国信证券有限公司、深圳市深业投资设备有限公司、中电投资控股公司、北京国际信赖
有限公司、中旨趣会有限职业公司等单元职业，历任投资部总司理、董事会秘书、副总裁等
职务。现任北信瑞丰基金照应有限公司董事长。
昌青先生，董事，中共党员，厦门大学工商照应专科高等照应东谈主职工商照应硕士。曾在
中国工商银行北京分行、北京城市迎阿银行、北京市交易银行职业，历任北京银行股份有限
公司东谈主事部总司理、东谈主力资源总监、行长助理、党委委员、纪委文牍，现任北京国际信赖有
限公司副总司理。
史磊先生，董事，中共党员，毕业于王人门经济贸易大学，经济学学士。2007 年 9 月参
加职业。先后在北京市审计局、北京公联公路连络线有限职业公司、北京国际信赖有限公司
等单元职业，担任过科员、副主任科员、副科长、审计司理、高等司理、部门副总司理等职
务。
王薇女士，董事，中共党员，管帐师，毕业于王人门经济贸易大学管帐系，获经济学学士
学位。历任北京万全管帐师事务所技俩司理、信永中庸管帐师事务所高等审计员、北京金象
大药房医药连锁有限职业公司内审专员，现任益科正润投资集团有限公司副总裁、财务中心
总司理。
孙少博先生，董事，中共党员，毕业于中国地质大学(北京)法学系，曾任职于莱州瑞海
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投资有限公司、北京益科瑞海矿业有限公司，现任北京益科瑞海矿业有限公司董事长助理、
怀集登云汽配股份有限公司副总司理。
赵旭东先生，孤独董事，毕业于西南政法学院获本科学位，先后毕业于中国政法大学，
获硕士和博士学位。曾担任最妙手民寻查院民事行政寻查厅副厅长，现任中国政法大学补助、
博士生导师、商法研究中心主任。
段拯先生，孤独董事，中欧国际工商学院硕士，历任深圳发展银行支行行长、总行高等
主管，民生银行总行奇迹部副总司理，廊坊银行总行投行业务总监，现任安华研究院常务副
院长。
陈玥女士，孤独董事，北京大学光华照应学院照应学博士，加拿大多伦多大学 Rotman
商学院管帐学专科联合培养博士，现任中央财经大学管帐学院副补助。
杨海坤先生，监事长，毕业于山东大学货币银行学专科，历任山东省农业银行管当事人谈主员，
山东证券公司投行部司理，上海甘证投资照应公司副总司理，益科正润投资集团有限公司执
行总裁，现任怀集登云汽配股份有限公司董事长、北信瑞丰基金照应有限公司监事长。
姜晴女士，监事，中共党员，学士学位。曾任中加基金照应有限公司基金管帐，现任北
信瑞丰基金照应有限公司基金运营部总司理。
夏彬先生，董事长，毕业于浙江大学，政事经济学硕士研究生。先后在君安证券有限公
司、国信证券有限公司、深圳市深业投资设备有限公司、中电投资控股公司、北京国际信赖
有限公司、中旨趣会有限职业公司等单元职业，历任投资部总司理、董事会秘书、副总裁等
职务。现任北信瑞丰基金照应有限公司董事长。
夏彬先生，董事长代任督察长，毕业于浙江大学，政事经济学硕士研究生。先后在君安
证券有限公司、国信证券有限公司、深圳市深业投资设备有限公司、中电投资控股公司、北
京国际信赖有限公司、中旨趣会有限职业公司等单元职业，历任投资部总司理、董事会秘书、
副总裁等职务。现任北信瑞丰基金照应有限公司督察长。
魏红生先生，首席信息官，中国科学技巧大学电子信息工程专科学士。历任奥鹏费力教
育中心有限公司软件工程师，北京协诚星测科技有限公司软件工程师，伟创力集团德丽科技
（珠海）有限公司高等工程师，复深蓝信息技巧有限公司测试工程师，北信瑞丰基金照应有
限公司信息技巧部信息技巧工程师、信息技巧部负责东谈主，现任北信瑞丰基金照应有限公司首
席信息官。
董鎏洋女士，中国农业大学本科，圣安德鲁斯大学金融照应学硕士，从事信用评级及债
券投资研究关系职业 13 年。曾任联联合信评估有限公司高瓜分析师，2015 年 9 月入职北信
瑞丰基金照应有限公司担任固定收益部信评负责东谈主、基金司理助理、现任固收投资部基金经
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理、北信瑞丰繁华中短债债券型证券投资基金基金司理（2024 年 10 月 23 日于今）、北信瑞
丰安逸收益债券型证券投资基金基金司理（2024 年 10 月 23 日于今）。曾任北信瑞丰丰利混
合型证券投资基金基金司理（2018 年 4 月 4 日至 2020 年 6 月 1 日）
、北信瑞丰现款添利货
币市集基金基金司理（2018 年 5 月 15 日至 2021 年 8 月 9 日）
。
本基金历任基金司理：
王靖先生（2014 年 8 月 27 日至 2016 年 6 月 16 日）
李富强先生（2016 年 5 月 9 日至 2017 年 5 月 15 日）
郑猛先生（2016 年 10 月 14 日至 2019 年 4 月 13 日）
辇大吉先生（2019 年 2 月 25 日至 2021 年 3 月 16 日）
靳晓龙先生（2021 年 3 月 11 日至 2024 年 10 月 23 日）
董事长夏彬先生，固收部负责东谈主于祥水先生，权益部负责东谈主贺燕青先生，运营部负责东谈主
姜晴女士，监察稽核部负责东谈主赵颐先生。
三、基金照应东谈主的职责
售、申购、赎回和登记事宜；
理和运作基金财产；
基金财产和基金照应东谈主的财产相互孤独,对所照应的不同基金离别照应，离别记账，进行证
券投资；
《基金合同》颠倒他计议规矩外,不得利用基金财产为我方及任何
第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
金合同》等法律文献的规矩，按计议规矩联想并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回的
价钱；
《基金合同》颠倒他计议规矩，履行信息露馅及答复义务；
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《基金合同》
颠倒他计议规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主暴露；
益；
《基金合同》颠倒他计议规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基金
托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
以上；
够按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金计议的公开贵寓，并在支付合理
成本的条件下得到计议贵寓的复印件；
管东谈主；
承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而解任；
《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照应东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追偿；
承担职业；
理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30 日
内退还基金认购东谈主；
四、基金照应东谈主对于遵命法律法则的承诺
里面限度轨制，采取灵验措施，珍贵违反《中华东谈主民共和国证券法》行径的发生；
制轨制，采取灵验措施，珍贵下列行径的发生：
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（1）将基金照应东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公谈地对待照应的不同基金财产；
（3）利用基金财产为基金份额握有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；
（4）向基金份额握有东谈主违法承诺收益或者承担损失；
（5）法律、行政法则和中国证监会规矩不容的其他行径。
法则及行业范例，教师信用、发愤尽责，不从事以下行径：
（1）越权或违法策划；
（2）违反基金合同或托管公约；
（3）迥殊毁伤基金份额握有东谈主或其他基金关系机构的正当权益；
（4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；
（5）断绝、插手、防止或严重影响中国证监会照章监管；
（6）冒失背负、浪掷权力，不按照规矩履行职责；
（7）暴露在职职期间明察的计议证券、基金的交易高明、尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交易行径；
（8）协助、接受寄托或以其他任何风光为其他组织或个东谈主进行证券交易；
（9）违反证券交易场合业务法律解释，利用对敲、倒仓等技巧掌握市集价钱，侵扰市集秩
序；
（10）贬损同行，以提高我方；
（11）在公开信息露馅和告白中迥殊含有子虚、误导、欺骗要素；
（12）以不方正技巧谋求业务发展；
（13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；
（14）其他法律、行政法则不容的行径。
五、基金照应东谈主对于不容性行径的承诺
为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行径：
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
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六、基金司理承诺
大利益；
容、基金投资策划等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东谈主从事关系的交易行径；
七、基金照应东谈主的里面限度轨制
为了保证公司范例运作，灵验地驻防和化解照应风险、策划风险以及操气派险，确保基
金财务和公司财务以颠倒他信息确切、准确、完好意思，从而最猛进度地保护基金份额握有东谈主的
利益，本基金照应东谈主建立了科学合理、限度严实、运行高效的里面限度轨制。
里面限度轨制是指公司为结果里面限度方向而建立的一系列组织机制、照应方法、操作
范例与限度措施的总称。里面限度轨制由里面限度大纲、基本照应轨制、部门业务规章等组
成。
公司里面限度大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是对各项基本照应轨制
的统辖和领导，里面限度大纲明确了内控方向、内控原则、限度环境、内控措施等内容。
基本照应轨制包括里面管帐限度轨制、风险限度轨制、投资照应轨制、监察稽核轨制、
基金管帐轨制、信息露馅轨制、信息技巧照应轨制、贵寓档案照应轨制、事迹评估考察轨制
和伏击应变轨制等。
部门业务规章是在基本照应轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭确立、岗亭职业、
操作守则等的具体诠释。
健全性原则。里面限度机制必须笼罩公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并
涵盖到决策、实施、监督、反馈等各个运作门径。
灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控范例，爱戴内限度度的灵验
实施。
孤独性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保握相对孤独，公司基金资产、自
有资产、其他资产的运作应当分离。
相互制约原则。公司里面部门和岗亭的确立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行
的措施来实行。
成本效益原则。公司应充分阐明各机构、各部门及各级职工的职业积极性，运用科学化
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的方法尽量镌汰策划运作成本，提高经济效益，以合理的限度成本达到最好的里面限度成果。
（1）里面管帐限度轨制
公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、
《金融企业管帐轨制》、
《证券投资基金管帐核算业
务迷惑》、
《企业财务通则》等国度计议法律、法则制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、
管帐职业操作历程和管帐岗亭职责，并针对各个风险限度点建立严实的管帐系统限度。
里面管帐限度轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理范例、基金估值轨制和范例、基
金财务计帐轨制和范例、成本限度轨制、财务相差审批轨制和用度报销照应办法、财产登记
守护和什物质产清点轨制、管帐档案守护和财务叮咛轨制等。
（2）风险照应限度轨制
风险限度轨制由风险限度委员会组织各部门制定，风险限度轨制由风险限度的方向和原
则、风险限度的机构确立、风险限度的范例、风险类型的界定、风险限度的主要措施、风险
限度的具体轨制、风险限度轨制的监督与评价等部分组成。
风险限度的具体轨制主要包括投资风险照应轨制、交易风险照应轨制、财务风险限度制
度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守密轨制、职工行径准则等范例
性风险照应轨制。
（3）监察稽核轨制
公司确立督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情
况。督察长由董事会聘任，并经全体孤独董事同意。
督察长负责组织领导公司监察稽核职业。除应当侧主见情况外，督察长享有充分的知情
权和孤独的访谒权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业
务、投资决策、风险照应等关系会议，有权调阅公司关系文献、档案。督察长应当按时或者
不按时向全体董事报送职业答复，并在董事会及董事会下设的关系专门委员会按时会议上报
告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险限度情况。
公司确立监察稽核部门，具体实施监察稽核职业。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员，
明确规矩了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和职业历程。
监察稽核轨制包括里面稽核照应办法、里面稽核职业准则等。通过这些轨制的建立，检
查公司各业务部门和东谈主员遵命计议法律、法则和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执
行公司里面限度轨制、各项照应轨制和业务规章的情况。
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四、 基金托管东谈主
一、基金托管情面况
（一）基本情况
称号：中原银行股份有限公司
住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
法定代表东谈主：李民吉
成立期间： 1992 年 10 月 14 日
组织风光：股份有限公司
注册成本： 15914928468 元东谈主民币
批准确立机关和确立文号： 中国东谈主民银行[银复（1992）391 号]
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
计议东谈主：朱绍纲
电话：
（010）85238309
传真：
（010）85238680
（二）主要东谈主员情况
中原银行资产托管部内设市集一室、市集二室、市集三室、风险与合规照应室、运营室、
立异与居品室 6 个职能处室。资产托管部共有职工 48 东谈主，高管东谈主员领有硕士以上学位或高
级职称。
（三）基金托管业务策划情况
中原银行于 2005 年 2 月 23 日经中国证券监督照应委员会和中国银行业监督照应委员
会核准，取得证券投资基金托管履历，是《证券投资基金法》实施后取得证券投资基金托管
履历的第一家银行。自成立以来，中原银行资产托管部本着“教师信用、发愤尽责”的行业
精神，弥远谨守“安全守护基金资产，提供优质托管服务”的原则，坚握以客户为中心的服
务理念，依托严格的内控照应、先进的技巧系统、优秀的业务团队、丰富的业务训导，严格
履行法律和托管公约所规矩的各项义务，为强大基金份额握有东谈主和资产照应机构提供安全、
高效、专科的托管服务，取得了优异事迹。限制 2024 年 6 月末，托管证券投资基金、券商
资产照应策划、银行理会、保障资管策划、资产维持专项策划、股权投资基金等各样居品合
计 10225 只，证券投资基金 161 只，全行资产托管鸿沟达到 35575.50 亿元。
二、基金托管东谈主的里面风险限度轨制诠释
（一）里面限度方向
严格遵命国度计议托管业务的法律法则、行业监管规章和行内计议照应规矩，遵法策划、
范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完好意思，确保计议信息的真
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实、准确、完好意思、实时，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
（二）里面限度组织结构
风险照应委员会负责中原银行股份有限公司的风险照应与里面限度职业，总行审计部对
托管业务风险限度职业进行查验领导。资产托管部里面专门确立了风险与合规照应室，配备
了专职内控监督东谈主员负责托管业务的内控监管职业，具有孤独欺骗监督稽核职业的权力和能
力。
（三）里面风险限度的原则
营照应行径的弥远；
督制约必须浸透到托管业务的全过程和各个操作门径，笼罩到资产托管部通盘的部门、岗亭
和东谈主员；
原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关系的规章轨制；
订；必须保证轨制的全面落实实施，不得有任何空间、时限及东谈主员的例外；
东谈主员负责托管业务的内控监管职业，具有孤独欺骗监督稽核职业的权力和才调。
(四)里面限度轨制及措施
具备系统、完善的轨制限度体系，建立了照应办法、实施细目、岗亭职责、业务操作流
程等，不错保证托管业务的范例操作温和利进行；业务东谈主员具备从业履历； 业务照应实行
严格的复核、审核、查验轨制，授权职业实行辘集限度，业务钤记按规程守护、存放、使用，
账户贵寓严格守护，制约机制严格灵验；专门确立业务操作区，阻滞照应，实施音像监控；
指定专东谈主负责受托资产的信息露馅职业，珍贵泄密；业求结果自动化操作，珍贵东谈主为事故的
发生，技巧系统完好意思、孤独。
三、基金托管东谈主对本基金照应东谈主进行监督的方法和范例
托管东谈主根据《基金法》
、《运作办法》、其他关系法律法则及基金合同的规矩，对基金投
资范围、投资对象、投资比例、融资比例、基金投资不容行径、基金资产净值联想、基金管
理东谈主酬劳的计提和支付、基金托管东谈主酬劳的计提和支付、基金收益分拨、关系信息露馅等进
行监督。
、《运作办法》
、其他关系法律法则及基
金合同规矩的行径，应实时申诉基金照应东谈主限期纠正，基金照应东谈主收到申诉后应实时查对确
认。在限期内，基金托管东谈主有权随时对申诉县项进行复查，督促基金照应东谈主改正。基金照应
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东谈主对基金托管东谈主申诉的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。
应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。
金照应东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。
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五、 关系服务机构
一、销售机构
称号：北信瑞丰基金照应有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印国际中心 A 栋 4 层
法定代表东谈主：李永东
客服：400-0617-297
公司网址：www.bxrfund.com
（1）称号：中原银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
法定代表东谈主：李民吉
客户服务电话：95577
计议东谈主：陈秀良
传真：010-85238680
公司网址： www.hxb.com.cn
（2）其他基金销售机构情况详见基金照应东谈主发布的关系公告。
基金照应东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金照应东谈主网站公告。
二、登记机构
称号：北信瑞丰基金照应有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印国际中心 A 栋 4 层
成立期间：2014 年 3 月 17 日
法定代表东谈主：李永东
电话：4000617297
传真：
（010）68619300
三、出具法律观点书的讼师事务所
称号：上海市通力讼师事务所
住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
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办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼
负责东谈主：俞卫锋
计议东谈主：孙睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
承办讼师：吕红、孙睿
四、审计基金财产的管帐师事务所
称号：致同管帐师事务所（特殊粗拙合伙）
住所：中国北京向阳区开国门外大街 22 号 赛特广场 5 层
办公地址：中国北京向阳区开国门外大街 22 号 赛特广场 5 层
法定代表东谈主：李惠琦
计议东谈主：卫俏嫔
计议电话：+86 10 85665588
传真：+86 10 85665120
承办注册管帐师：卫俏嫔、吕玉芝
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六、 基金的召募
本基金由基金照应东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同颠倒他
计议规矩，并经中国证监会 2014 年 7 月 15 日证监许可[2014]703 号文献核准，向社会公开
召募。本基金为契约型灵通式基金。基金存续期限为不按时。本基金自 2014 年 7 月 28 日
起出手发售，每份基金份额的发售面值为 1.00 元东谈主民币。限制 2014 年 8 月 22 日召募
结果，共召募基金份额 740,955,196.61 份，灵验认购户数为 1928 户。
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七、 基金合同的成效
根据计议规矩，本基金答应基金合同成效条件，基金合同已于 2014 年 8 月 27 日正
式成效。自基金合同成效之日起，本基金照应东谈主谨慎出手照应本基金。
《基金合同》成效后，基金份额握有东谈主数目起火 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元
的，基金照应东谈主应当实时答复中国证监会；聚首 20 个职业日出现前述情形的，基金照应东谈主
应当向中国证监会诠释原因并报送责罚有谋略。
法律法则或中国证监会另有规矩时，从其规矩。
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八、 基金份额的申购和赎回
一、申购和赎回场合
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金照应东谈主在招募诠释
书或基金照应东谈主网站列明。基金照应东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资东谈主应当在
销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购
与赎回。若基金照应东谈主或其指定的销售机构灵通电话、传真或网上等交易方式，投资东谈主不错
通过上述方式进行申购与赎回。
二、申购和赎回的灵通日及期间
投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交易所、深圳证
券交易所的平日交易日的交易期间，但基金照应东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金
合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。
基金合同成效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易期间变更或其他特殊情况，
基金照应东谈主将视情况对前述灵通日及灵通期间进行相应的治疗，但应在实施日前依照《信息
露馅办法》的计议规矩在指定媒介上公告。
基金照应东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月出手办理申购，具体业务办理期间在
申购出手公告中规矩。
基金照应东谈主自基金合同成效之日起不跨越 3 个月出手办理赎回，具体业务办理期间在
赎回出手公告中规矩。
在确定申购出手与赎回出手期间后，基金照应东谈主应在申购、赎回灵通日前依照《信息披
露办法》的计议规矩在指定媒介上公告申购与赎回的出手期间。
基金照应东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购或者赎回或
者转机。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提议申购、赎回或转机请求且登记机构确
认接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额申购、赎回的价钱。
本基金已于 2014 年 10 月 8 日灵通申购、赎回业务。
三、申购与赎回的原则
“未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后联想的基金份额净值为基准进
行联想；
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基金照应东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行治疗。基金照应东谈主必须在新规
则出手实施前依照《信息露馅办法》的计议规矩在指定媒介上公告。
四、申购与赎回的范例
投资东谈主必须根据销售机构规矩的范例，在灵通日的具体业务办理期间内提议申购或赎回
的请求。
投资东谈主在提交申购请求时须按销售机构规矩的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申
请时须握有富饶的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回请求无效。
投资东谈主申购基金份额时，必须在规矩的期间内全额托福申购款项，不然所提交的申购申
请无效。投资东谈主在提交赎回请求时须握有富饶的基金份额余额，不然所提交的赎回请求无效。
投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额时，申购成效。基金份额握有东谈主递
交赎回请求，赎回成立；登记机构阐发赎回时，赎复活效。
投资东谈主赎回请求获胜后，基金照应东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生
多量赎回时，款项的支付办法参照基金合同计议要求处理。
基金照应东谈主应以交易期间结果前受理灵验申购和赎回请求确今日动作申购或赎回请求
日(T 日)，在平日情况下，本基金登记机构在 T＋1 日内对该交易的灵验性进行阐发。T 日提
交的灵验请求，投资东谈主应在 T＋2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构规矩的
其他方式查询请求的阐发情况。若申购不堪利，则申购款项退还给投资东谈主。
基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定获胜，而仅代表销售机构确乎
接收到请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构或基金照应东谈主的阐发结果为准。对于请求的
阐发情况，投资东谈主应实时查询并妥善欺骗正当权利。
五、申购和赎回的数目限制
单笔最低追加申购金额及最低赎回份额不限制，基金份额握有东谈主可将其全部或部分基金份额
赎回。各销售机构在不低于上述规矩的前提下，可根据我方的情况治疗初度最低申购金额、
最低追加申购金额、最低赎回份额限制，投资东谈主在销售机构办理关系业务时，需谨守销售机
构的关系约定；
该销售网点托管的基金份额少于 1 份，则全部基金单元必须沿路赎回；
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有规矩或基金合同另有约定的除外；
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基
金申购等措施，切实保护存量基金份额握有东谈主的正当权益。具体请参见招募诠释书或关系公
告；
赎回的份额的数目限制，基金照应东谈主必须在治疗成效前依照《信息露馅办法》的计议规矩在
指定媒介公告。
六、申购和赎回的价钱、用度颠倒用途
本基金根据认购/申购用度、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。
在投资东谈主认购/申购时收取前端认购/申购用度的基金份额，称为 A 类；从本类别基金资产中
计提销售服务费、不收取认购/申购用度的基金份额，称为 C 类。
申购本基金 A 类份额的通盘投资东谈主，且随申购金额的增多而递减，对于申购本基金 C 类
份额的投资东谈主不收取申购费，具体费率如下：
用度类别 申购金额（含申购费） 申购费率
A 类基金份额申购费
C 类基金份额申购费 —— 0
投资东谈主类似申购，须按每次申购所对应的费率脉络离别计费。
本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市集推行、销售、
登记等各项用度。
本基金A类基金份额在赎回时收取基金赎回用度；C类基金份额对握有期限少于30日的本
类别基金份额的赎回收取赎回用度，对于握有期限不少于30日的本类别基金份额不收取赎回
用度。A类基金份额的赎回费率随赎回基金份额握有期间的增多而递减，具体费率如下：
用度类别 投资者握有基金期间 赎回费率
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A 类基金份额赎回费
C 类基金份额赎回费 7 日（含）——30 日以内 0.5%
本基金的赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东谈主承担，对握有期限少于 7 日的 A 类
基金份额所收取的赎回费全额计入基金资产，对其余握有期限的 A 类基金份额所收取的赎
回费总额的 25%计入基金财产，其余部分用于支付市集推行、登记费和其他手续费等。对于
握有期限少于 30 日的 C 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。
率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的计议规矩在指定媒介上公告。
七、申购份额与赎回金额的联想
本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。
（1）适用比例费率时，A 类基金份额申购份额的联想公式为：
净申购金额＝申购金额/(1＋申购费率)
申购用度＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
（2）适用固定用度时，A 类基金份额申购份额的联想公式为：
净申购金额＝申购金额—固定用度
申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值
C 类基金份额的申购份额的联想公式为：
申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值
例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，对应申购费率为 0.8%，假定申购当日
A 类基金份额净值为 1.016 元，则其可得到的申购份额为：
净申购金额＝100,000/(1＋0.8%)＝99,206.35 元
申购用度＝100,000－99,206.35＝793.65 元
申购份额＝99,206.35/1.016＝97,644.05 份
即投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.016
元，则其可得到的 97,644.05 份 A 类份额。
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例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为
申购份额＝100,000/1.016=98,425.20 份
即投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.016
元，则其可得到的 98,425.20 份 C 类份额。
在本基金的赎回金额的联想公式为：
赎回用度＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率
赎回金额＝赎回份额×赎回当日基该类金份额净值—赎回用度
例：某投资东谈主赎回 10 万份 A 类基金份额，份额握有期 18 个月，
对应的赎回费率为 0.05%，
假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回用度＝100,000×1.017×0.05%＝50.85 元
赎回金额＝100,000×1.017－50.85＝101,649.15 元
即投资东谈主赎回 10 万份 A 类基金份额，份额握有期 18 个月，假定赎回当日 A 类基金份额
净值是 1.017 元，则其可得到 101,649.15 元赎回金额。
例：某投资东谈主赎回 10 万份 C 类基金份额，份额握有期 20 天，对应的赎回费率为 0.5%，
假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.017 元，则其可得到的赎回金额为：
赎回用度＝100,000×1.017×0.5%＝508.50 元
赎回金额＝100,000×1.017－508.5＝101,191.50 元
即投资东谈主赎回 10 万份 C 类基金份额，份额握有期 20 天，假定赎回当日 C 类基金份额净
值是 1.017 元，则其可得到 101,191.50 元赎回金额。
本基金份额净值的联想，保留到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入，由此产生的
收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后联想，并按照基金合同约定
公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，不错得当延伸联想或公告。
申购的灵验份额为按施行阐发的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为
基准联想。申购触及金额的联想结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五
入，由此产生的缺点计入基金财产。申购触及份额的联想结果按舍去余数的方法，保留到小
数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。
赎回金额为按施行阐发的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来联想并扣除相应
的用度，联想结果保留到少量点后两位，少量点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的误
差计入基金财产。
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八、申购和赎回的登记
投资东谈主申购基金获胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续，
投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。
投资东谈主赎回基金获胜后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈垄断理扣除权益的登记手续。
登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理期间进行治疗，但不得骨子影
响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息露馅办法》的计议规矩在指定媒介公告。
九、断绝或暂停申购的情形
发生下列情况时，基金照应东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购请求：
购请求。
无法办理申购业务。
益或对存量基金份额握有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时。
绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额握有东谈主利益的情形。
接受申购可能会影响或毁伤已有基金份额握有东谈主利益的。
达到或者跨越 50%，或者变相规避 50%辘集度的情形时。
基金照应东谈主应当暂停接受基金申购请求。
发生上述第 1、2、3、5、6、8、9 项暂停申购情形之一且基金照应东谈主决定暂停申购时，
基金照应东谈主应当根据计议规矩在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购请求被拒
绝，被断绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金照应东谈主应实时收复
申购业务的办理。
十、暂停赎回或者减慢支付赎回款项的情形
发生下列情形时，基金照应东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或减慢支付赎回款项：
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回请求或减慢支付赎回款项。
无法办理赎回业务。
基金照应东谈主应当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。
发生上述情形之一且基金照应东谈主决定暂停接受基金份额握有东谈主的赎回请求或者减慢支
付赎回款项时，基金照应东谈主应按规矩报中国证监会备案，已阐发的赎回请求，基金照应东谈主应
足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分拨
给赎回请求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关系条
款处理。基金份额握有东谈主在请求赎回时可预先选拔将当日可能未获受理部分给以取销。在暂
停赎回的情况扬弃时，基金照应东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。
十一、多量赎回的情形及处理方式
若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求(赎回请求份额总额加上基金转机中转出
请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金转机中转入请求份额总额后的余额)跨越前一
灵通日的基金总份额的 10％，即合计是发生了多量赎回。
当基金出现多量赎回时，基金照应东谈主不错根据基金其时的资产组合现象决定全额赎回或
部分宽限赎回。
（1）全额赎回：当基金照应东谈主合计有才调支付投资东谈主的全部赎回请求时，按平日赎回
范例实施。
（2）部分宽限赎回：当基金照应东谈主合计支付投资东谈主的赎回请求有贫瘠或合计因支付投
资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金照应东谈主在当
日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限办
理。
若本基金发生多量赎回，对于单个基金份额握有东谈主当日赎回请求跨越上一灵通日基金总
份额 10%以上的部分，基金照应东谈主有权先行对该单个基金份额握有东谈主超出 10%的赎回请求
实施宽限办理。对于单个基金份额握有东谈主当日赎回请求未跨越上一灵通日基金总份额 10%
（含 10%）的赎回请求与其他投资者的赎回请求应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总
量的比例，确定当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错选
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择宽限赎回或取消赎回。选拔宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连接赎回，直到全部赎
回为止；选拔取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被取销。宽限的赎回请求与下一
灵通日赎回请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础联想赎回金额，
依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东谈主未能赎回
部分作自动宽限赎回处理。
（3）暂停赎回：聚首 2 个灵通日以上(含本数)发生多量赎回，如基金照应东谈主合计有必
要，可暂停接受基金的赎回请求；仍是接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得跨越
当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金照应东谈主应当通过邮寄、传真或者招募诠释书规
定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构申诉等方式）在 3 个交易日
内申诉基金份额握有东谈主，诠释计议处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。
十二、暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告
停公告。
最迟于再行灵通日在指定媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂
停公告中明确再行灵通申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行灵通的公告。
十三、基金转机
本基金已灵通基金转机业务。
通过本公司柜台及网上交易系统办理基金转机，转机用度由转出基金赎回用度及基金申
购补差用度两部分组成。具体用度参照本公司基金转机关系业务法律解释。
由于各代理销售机构的系统各别以及业务安排等原因，开展转机业务的期间和基金品种
颠倒它未尽事宜详见各销售机构的关系业务法律解释和关系公告。
本基金的基金转机业务适用范围详见具体内容详见 2016 年 12 月 2 日刊登于本公司
网站的《北信瑞丰基金基金转机业务公告》。和其他计议基金转机公告。
由于各代理销售机构的系统各别以及业务安排等原因，开展转机业务的期间和基金品种
颠倒它未尽事宜详见各销售机构的关系业务法律解释和关系公告。
十四、基金的非交易过户
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基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制实施等情形而产生的非
交易过户以及登记机构招供、得当法律法则的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接
受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资东谈主。
承袭是指基金份额握有东谈主升天，其握有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基金
份额握有东谈主将其正当握有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制实施是
指司法机构依据成效司法通告将基金份额握有东谈主握有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法
东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关系贵寓，对于得当条件
的非交易过户请求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的范例收费。
十五、基金的转托管
基金份额握有东谈主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可
以按照规矩的范例收取转托管费。
十六、定投策划
本基金已灵通按时定额投资业务，除另有公告外，按时定额投资费率与日常申购费率相
同。
十七、基金的冻结妥协冻
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认
可、得当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机
构的关系规矩办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规
章及国度有权机关的要求以及登记机构业务规矩来处理。
十八、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回
本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋机制”章节
或届时发布的关系公告。
十九、其他业务
在关系法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法律解释，受理基金份额质押等
业务，并收取一定的手续用度。
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九、 基金的投资
一、投资方向
本基金在严格限度风险的基础上，接力取得高于事迹比拟基准的投资收益。
二、投资范围
本基金投资于国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司
债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产
维持证券、可转机债券（含分离交易可转债）
、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时
进款颠倒他银行进款）、货币市集器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
需得当中国证监会的关系规矩。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不径直从二级市集买入股票、
权证等，不参与一级市集的新股申购或增发新股。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行得当范例后，可
以将其纳入投资范围。
三、投资策略
本基金将重心投资信用类债券，以提高组合收益才调。信用债券相对央票、国债等利率
居品的信用利差是本基金获取较高投资收益的开始，本基金将在北信瑞丰基金里面信用评级
的基础上和里面信用风险限度的框架下，积极投资信用债券，获取信用利差带来的高投资收
益。
债券的信用利差主要受两个方面的影响，一是市集信用利差弧线的走势；二是债券自己
的信用变化。本基金依靠对宏不雅经济走势、行业信用现象、信用债券市集流动性风险、信用
债券供需情况等的分析，判断市集信用利差弧线合座及分行业走势，确定各期限、各样属信
用债券的投资比例。依靠里面评级系统分析各信用债券的相对信用水平、背约风险及表面信
用利差，选拔信用利差被高估、改日信用利差可能着落的信用债券进行投资，减握信用利差
被低估、改日信用利差可能高涨的信用债券。
收益率弧线风光变化代表长、中、短期债券收益率各别变化，调换久期债券组合在收益
率弧线发生变化时各别较大。通过对并吞类属下的收益率弧线形态和期限结构变动进行分
析，领先不错确定债券组合的方向久期配置区域并确定采取枪弹型策略、哑铃型策略或梯形
策略；其次，通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比拟，不错进行增陡、减斜和凸度
变化的交易。
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杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成
本资金，并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。
当前国内资产维持证券市集以信贷资产证券化居品为主（包括以银行贷款资产、住房抵
押贷款等动作基础资产），仍处于立异试点阶段。居品投资枢纽在于对基础资产质地及改日
现款流的分析，本基金将在国内资产证券化居品具体战术框架下，接纳基本面分析和数目化
模子相结合，对个券进行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格限度资产维持证券
的总体投资鸿沟并进行散布投资，以镌汰流动性风险。
今后，跟着证券市集的发展、金融器具的丰富和交易方式的立异等，基金还将积极寻求
其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行得当程
序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
四、投资决策依据和决策范例
（1）国度计议法律、法则和基金合同的计议规矩。照章决策是本基金进行投资的前提；
（2）宏不雅经济发展态势、微不雅经济运行环境和证券市集走势。这是本基金投资决策的
基础；
（3）投资对象收益和风险的配比关系。在充平衡量投资对象的收益和风险的前提下作念
出投资决策，是本基金爱戴投资东谈主利益的枢纽保障。
（1）决定主要投资原则：投资决策委员会决定基金的主要投资原则，并对基金投资组
合的资产配置比例等提议领导性观点。
（2）提议投资建议：固定收益部研究员之外部研究答复以颠倒他信息开始动作参考，
对利率市集、信用市集进行研究，提议债券市集运行趋势的分析不雅点，在重心见谅的投资产
品范围内根据我方的研究选出有投资价值的各样债券向基金司理作念出投资建议。研究员根据
基金司理提议的要求对各样投资品种进行研究并提议投资建议。
（3）制定投资决策：基金司理在遵命投资决策委员会制定的投资原则前提下，根据研
究员提供的投资建议以及我方的分析判断，作念出具体的投资决策。
（4）进行风险评估：风险限度委员会按时召开会议，对基金投资组合进行风险评估，
并提议风险限度观点。
（5）评估和治疗决策范例：基金照应东谈主有权根据环境的变化和施行的需要治疗决策的
范例。
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五、投资限制
（一）不容行径
为爱戴基金份额握有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：
（1）承销证券；
（2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；
（3）从事承担无穷职业的投资；
（4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；
（5）向其基金照应东谈主、基金托管东谈主出资；
（6）从事内幕交易、掌握证券交易价钱颠倒他不方正的证券交易行径；
（7）依照法律法则计议规矩，由中国证监会规矩不容的其他行径。
法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
（二）投资组合限制
基金的投资组合应谨守以下限制：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金不径直从二级市集买入股票、权证等，也不参与一级市集的新股申购或增
发新股；
（3）本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金照应东谈主照应的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净
值的 10％；
（6）本基金握有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；
（7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持
证券鸿沟的 10％；
（8）本基金照应东谈主照应的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得
跨越其各样资产维持证券系数鸿沟的 10％；
（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金握有资
产维持证券期间，如果其信用等第着落、不再得当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个
月内给以全部卖出；
（10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值
的 40%；
（11）本基金照应东谈主照应的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得
跨越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照应东谈主照应的全部投资组合握有一家上市公司发
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行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越本基金资产净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照应东谈主之外的因素以至基金
不得当前款所规矩比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（3）
（9）、（12）、
（13）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、基
金鸿沟变动、股权分置鼎新中支付对价等基金照应东谈主之外的因素以至基金投资比例不得当上
述规矩投资比例的，基金照应东谈主应当在 10 个交易日内进行治疗。
基金照应东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例得当基金合同
的计议约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起出手。
如果法律法则对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法则或
监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
六、事迹比拟基准
中债信用债总指数
根据基金的投资标的、投资方向及流动性特征，本基金选取中债信用债总指数动作本基
金的事迹比拟基准。中债信用债总指数是全面反应信用债的总方向，样本范围包括：信用债，
包括企业债、公司债、金融债（不含战术性金融债）
、短期融资券和中期单子等。中债信用
债总指数在样券的选拔和钞票方向的联想上王人更具备基金追踪的可投资性，是中央国债登记
结算公司专门针对债券市集投资性需求设备的指数。
如果今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集渊博接受的事迹比拟基准推
出时，基金照应东谈主和基金托管东谈主协商一致后，本基金不错在报中国证监会备案后变更事迹比
较基准并实时公告，无需召开基金份额握有东谈主大会。
七、风险收益特征
本基金为债券型基金，其持久平均预期风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，
高于货币市集基金。
八、基金照应东谈主代表基金欺骗债权东谈主权利的处理原则及方法
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的利益。
九、基金的融资融券、转融通
本基金不错根据届时灵验的计议法律法则和战术的规矩进行融资融券、转融通。待基金
参与融资融券和转融通业务的关系规矩颁布后，基金照应东谈主不错在不改革本基金既有投资策
略和风险收益特征并在限度风险的前提下，参与融资融券业务以及通过证券金融公司办理转
融通业务，以提高投资效率及进行风险照应。届时本基金参与融资融券、转融通等业务的风
险限度原则、具体参与比例限制、用度相差、信息露馅、估值方法颠倒他关系事项在履行适
当范例后按照中国证监会的规矩颠倒他关系法律法则的要求实施。
十、侧袋机制的实施和投资运作安排
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有东谈主
利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所观点后，不错依照
法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、
风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。
侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等
对投资者权益有紧要影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规矩。
十一、基金的投资组合答复
基金照应东谈主的董事会及董事保证本答复所载贵寓不存在子虚记录、误导性叙述或紧要遗
漏，并对其内容的确切性、准确性和完好意思性承担个别及连带职业。
基金托管东谈主中原银行股份有限公司根据本基金合同规矩，复核了本答复中的财务方向、
净值弘扬和投资组合答复等内容，保证复核内容不存在子虚记录、误导性叙述或者紧要遗漏。
基金照应东谈主承诺以教师信用、发愤尽责的原则照应和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。
基金的过往事迹并不代表其改日弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募诠释书。
本投资组合答复所载数据限制 2024 年 6 月 30 日，本答复所列财务数据未经审计。
占基金总资产的比例
序号 技俩 金额（元）
（%）
其中：股票 - -
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其中：债券 3,284,367,587.33 87.18
资产维持证券 400,486,379.23 10.63
其中：买断式回购的买入返售金融 - -
资产
注：由于四舍五入的原因答复期末基金资产组合各技俩公允价值占基金总资产的比例分项
之和与系数可能有尾差。
本基金本答复期末未握有股票。
本基金本答复期末未握有港股通投资股票。
本基金本答复期末未握有股票。
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
其中：战术性金融债 100,675,901.64 3.30
数目 占基金资产净
序号 债券代码 债券称号 公允价值（元）
（张） 值比例（%）
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债 01
占基金资产净
序号 证券代码 证券称号 数目（份） 公允价值（元）
值比例（%）
本基金本答复期末未握有贵金属。
本基金本答复期末未握有权证。
(1)本基金本答复期末未握有股指期货。
(2)本基金本答复期内未进行股指期货交易。
本基金投资范围未包括股指期货，无关系投资战术。
本基金投资范围未包括国债期货，无关系投资战术。
本基金答复期内未参与国债期货投资。
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本基金答复期内未参与国债期货投资，无关系投资评价。
告编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。
序号 称号 金额（元）
本基金本答复期末未握有处于转股期的可转机债券。
本基金本答复期末未握有股票。
由于联想中四舍五入的原因，本答复分项之和与系数项之间可能存在尾差。
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十、 基金的事迹
基金照应东谈主承诺以教师信用、发愤尽责的原则照应和运用基金资产，但不保证基金一定
盈利。基金的过往事迹并不代表其改日弘扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细
阅读本基金的招募诠释书。
北信瑞丰安逸收益债券型证券投资基金合同成效日 2014 年 8 月 27 日，基金事迹截止
日 2024 年 6 月 30 日。
基金份额净值增长率颠倒与同期事迹比拟基准收益率的比拟
北信瑞丰安逸收益 A
净值增 净值增长率 事迹比拟基 事迹比拟基准收
阶段 ①－③ ②－④
长率① 范例差② 准收益率③ 益率范例差④
至 2024 年 6 月 30 65.04% 0.21% 57.36% 0.05% 7.68% 0.16%
日
北信瑞丰安逸收益 C
净值增 净值增长率 事迹比拟基 事迹比拟基准收
阶段 ①－③ ②－④
长率① 范例差② 准收益率③ 益率范例差④
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至 2024 年 6 月 30 59.80% 0.21% 57.36% 0.05% 2.44% 0.16%
日
注：2014 年度数据统计期间为 2014 年 8 月 27 日（基金合同成效日）至 2014 年 12 月 31 日，起火一年。
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十一、 基金的财产
一、基金资产总值
基金资产总值是指购买的各样证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款
以颠倒他投资所形成的价值总和。
二、基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、基金财产的账户
基金托管东谈主根据关系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资
所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基
金登记机构自有的财产账户以颠倒他基金财产账户相孤独。
四、基金财产的守护和责罚
本基金财产孤独于基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保
管。基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的
法律职业，其债权东谈主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基
金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。
基金照应东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行计帐
的，基金财产不属于其计帐财产。基金照应东谈主照应运作基金财产所产生的债权，不得与其固
有资产产生的债务相互抵销；基金照应东谈主照应运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不
得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制实施。
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十二、 基金资产估值
一、估值日
本基金的估值日为本基金关系的证券交易场合的交易日以及国度法律法则规矩需要对
外露馅基金净值的非交易日。
二、估值对象
基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、估值方法
（1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；
估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券
价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了
紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价
及紧要变化因素，治疗最近交易市价，确定公允价钱；
（2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最
近交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环
境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，治疗最近交易市价，
确定公允价钱；
（3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券
应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变
化，按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。
如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因
素，治疗最近交易市价，确定公允价钱；
（4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值技巧确定公允价值。交易所上
市的资产维持证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况
下，按成本估值。
量公允价值的情况下，按成本估值。
定公允价值。
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过交易所固定收益平台和竞价系统两个渠谈交易的上海证券交易所公司债和国债，统一按照
竞价系统的收盘净价进行估值。
根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
规矩估值。
如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及关系
法律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，
两边协商责罚。
根据计议法律法则，基金净值联想和基金管帐核算的义务由基金照应东谈主承担。本基金
的基金管帐职业方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金计议的管帐问题，如经关系各方在
对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致的观点，按照基金照应东谈主对基金净值的联想结果对
外给以公布。
四、估值范例
量联想，精准到 0.001 元，少量点后第 4 位四舍五入。国度另有规矩的，从其规矩。
每个职业日联想基金资产净值及基金份额净值，并按规矩公告。
的规矩暂停估值时除外。基金照应东谈主每个职业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发
送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公布。
五、估值失实的处理
基金照应东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、
实时性。当基金份额净值少量点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值失实时，视为基金份额净值
失实。
基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：
本基金运作过程中，如果由于基金照应东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或
投资东谈主自身的缺点酿成估值失实，导致其他当事东谈主遭受损失的，缺点的职业东谈主应当对由于该
估值失实遭受损不当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，
承担抵偿职业。
上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据联想差错、
系统故障差错、下达指示差错等。对于因技巧原因引起的差错，若系同行业现存技巧水平不
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能猜想、不可幸免、不可克服，则属不可抗力，按照下述规矩实施。
由于不可抗力原因酿成投资东谈主的交易贵寓灭失或被失实处理或酿成其他差错，因不可抗
力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿职业，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主
仍应负有返还欠妥得利的义务。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成径直损失机，估值失实职业方应实时妥协
各方，实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职业方承担；由于估值失实责
任方未实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估值失实职业方对径直损失承
担抵偿职业；若估值失实职业方仍是积极妥协，而且有协助义务确当事东谈主有富饶的期间进行
更正而未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值失实职业方应付更正的情况向计议当事东谈主
进行阐发，确保估值失实已得到更正。
（2）估值失实的职业方对计议当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对
估值失实的计议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实
职业方仍应付估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利
酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职业方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得
欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿
额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值失实职业方。
（4）估值失实治疗接纳尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
估值失实被发现后，计议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下：
（1）查明估值失实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因确定
估值失实的职业方；
（2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实酿成的损失进行评估；
（3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的职业方进行更正和抵偿
损失；
（4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构
进行更正，并就估值失实的更正向计议当事东谈主进行阐发。
（1）基金份额净值联想出现失实时，基金照应东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，
并采取合理的措施珍贵损失进一步扩大。
（2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金照应东谈主应当通报基金托管东谈主并报中
国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金照应东谈主应当公告。
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（3）前述内容如法律法则或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。
六、暂停估值的情形
基金照应东谈主应当暂停估值；
七、基金净值的阐发
基金资产净值和基金份额净值由基金照应东谈主负责联想，基金托管东谈主负责进行复核。基金
照应东谈主应于每个灵通日交易结果后联想当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金
托管东谈主。基金托管东谈主对净值联想结果复核阐发后发送给基金照应东谈主，由基金照应东谈主按规矩对
基金净值给以公布。
八、实施侧袋机制期间的基金资产估值
本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户
的各样基金份额净值和基金份额累计净值，暂停露馅侧袋账户的基金净值信息。
九、特殊情况的处理
金资产估值失实处理。
东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、得当、合理的措施进行查验，但未能发现失实的，由此
酿成的基金资产估值失实，基金照应东谈主和基金托管东谈主解任抵偿职业。但基金照应东谈主应当积极
采取必要的措施扬弃或松开由此酿成的影响。
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十三、 基金的收益与分拨
一、基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的
余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、基金可供分拨利润
基金可供分拨利润指限制收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已结果收益
的孰低数。
三、基金收益分拨原则
金份额每次收益分拨比例不得低于收益分拨基准日每份基金份额该次可供分拨利润的 20%；
现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资东谈主不选拔，本基金默许的收益分拨方式是现
金分成；
值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值；
四、收益分拨有谋略
基金收益分拨有谋略中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、
分拨期间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
五、收益分拨有谋略的确定、公告与实施
本基金收益分拨有谋略由基金照应东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按规矩在指定媒介公
告。
基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润联想截止日）的期间不得跨越
六、基金收益分拨中发生的用度
基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当投资东谈主的现
金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额
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握有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的联想方法，依照登记机构关系业务法律解释
实施。
七、实施侧袋机制期间的收益分拨
本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募诠释书“侧袋机制”章
节的规矩。
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十四、 基金的用度与税收
一、基金用度的种类
《基金合同》成效后与基金关系的信息露馅用度，法律法则、中国证监会另有规矩的
除外；
二、基金用度计提方法、计提范例和支付方式
本基金的照应费按前一日基金资产净值的 0.3%年费率计提。照应费的联想方法如下：
H＝E×0.3%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金照应费
E 为前一日的基金资产净值
基金照应费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管东谈主发
送基金照应费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个职业日内从基金财产中一次性支
付给基金照应东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的联想方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管东谈主发
送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个职业日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
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本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
本基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.35%年费率计提。联想方法如下：
H＝E×销售服务费年费率÷当年天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值
基金销售服务费逐日联想，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金照应东谈主向基金托管
东谈主发送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 3 个职业日内从基金财产中
一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金照应东谈主并由基金照应东谈主代付给各基金销售机
构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。
上述“一、基金用度的种类中第 4－9 项用度”
，根据计议法则及相应公约规矩，按用度
施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。
三、不列入基金用度的技俩
下列用度不列入基金用度：
损失；
四、用度治疗
在遵命关系法律法则并履行必要范例的前提下，基金照应东谈主和基金托管东谈主可根据基金发
展情况协商酌情镌汰基金照应费率、基金托管费率、基金销售服务费率，此项治疗不消召开
基金份额握有东谈主大会。基金照应东谈主必须依照《信息露馅办法》的计议规矩，在两日内编制临
时答回音，并登载在指定报刊和指定网站上。
五、实施侧袋机制期间的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户计议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账
户资产变现后方可列支，计议用度可酌情收取或减免，但不得收取照应费，详见本招募诠释
书“侧袋机制”章节的规矩或关系公告。
六、基金税收
本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则实施。
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十五、 基金的管帐与审计
一、基金管帐战术
如下原则：如果《基金合同》成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度露馅；
按照计议规矩编制基金管帐报表；
式阐发。
二、基金的年度审计
格的管帐师事务所颠倒注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。
务所需按规矩在指定媒介公告。
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十六、 基金的信息露馅
一、本基金的信息露馅应得当《基金法》
、《运作办法》、《信息露馅办法》
、《基金合同》
颠倒他计议规矩。关系法律法则对于信息露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等规矩发生
变化时，本基金从其最新规矩。
二、信息露馅义务东谈主
本基金信息露馅义务东谈主包括基金照应东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额握有东谈主大会的基金
份额握有东谈主等法律法则和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和罪犯东谈主组织。
本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额握有东谈主利益为根柢起点，按照法律法则和中国
证监会的规矩露馅基金信息，并保证所露馅信息的确切性、准确性、完好意思性、实时性、简明
性和易得性。
本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规矩期间内，将应予露馅的基金信息通过中国
证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网
站”，包括基金照应东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介露馅，
并保证基金投资东谈主大略按照《基金合同》约定的期间和方式查阅或者复制公开露馅的信息资
料。
三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：
四、本基金公开露馅的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅义
务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。
本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除终点诠释外，货币单元为东谈主民币元。
五、公开露馅的基金信息
公开露馅的基金信息包括：
（一）基金招募诠释书、基金居品贵寓摘要、
《基金合同》
、基金托管公约
《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额握有
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东谈主大会召开的法律解释及具体范例，诠释基金居品的特点等触及基金投资东谈主紧要利益的事项的法
律文献。
购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特点、风险揭示、信息露馅及基金份额握有东谈主服
务等内容。
基金居品贵寓概如果基金招募诠释书的节录文献，用于向投资者提供简明的基金摘要信
息。基金照应东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规矩编制、露馅与更新基金居品贵寓摘要。
基金合同成效后，基金招募诠释书、基金居品贵寓摘要的信息发生紧要变更的，基金管
理东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募诠释书和基金居品贵寓摘要，并登载在指定网站上，
其中基金居品贵寓摘要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说
明书、基金居品贵寓摘要其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。
基金合同阻隔情形出现的，除基金合同另有约定外，基金照应东谈主不错不再更新基金招募
诠释书和基金居品贵寓摘要。
动中的权利、义务关系的法律文献。
基金召募请求经中国证监会注册后，基金照应东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募
诠释书、
《基金合同》节录登载在指定媒介上；基金照应东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、
基金托管公约登载在网站上。
（二）基金份额发售公告
基金照应东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募诠释
书确当日登载于指定媒介上。
（三）
《基金合同》成效公告
基金照应东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效
公告。
（四）基金净值信息
《基金合同》成效后，在出手办理基金份额申购或者赎回前，基金照应东谈主应当至少每周
在指定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在出手办理基金份额申购或者赎回后，基金照应东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通
过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的基金份额净值和基金份额累计净
值。
基金照应东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站公告半年度和年度
终末一日基金份额净值和基金份额累计净值。
（五）基金份额申购、赎回价钱
基金照应东谈主应当在《基金合同》、招募诠释书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎
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回价钱的联想方式及计议申购、赎回费率，并保证投资东谈主大略在基金销售机构网站或者营业
网点查阅或者复制前述信息贵寓。
（六）基金按时答复，包括基金年度答复、基金中期答复和基金季度答复（含资产组合
季度答复）
基金照应东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度答复，将年度答复登载
于指定网站上，并将年度答复领导性公告登载在指定报刊上。基金年度答复中的财务管帐报
告应当经过具有证券、期货关系业务履历的管帐师事务所审计。
基金照应东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期答复，将中期答复登
载在指定网站上，并将中期答复领导性公告登载在指定报刊上。
基金照应东谈主应当在每个季度结果之日起 15 个职业日内，编制完成基金季度答复，将季
度答复登载在指定网站上，并将季度答复领导性公告登载在指定报刊上。
《基金合同》成效不及 2 个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者
年度答复。
本基金握续运作过程中,应当在基金年度答复和中期答复中露馅基金组联合产情况颠倒
流动性风险分析等。
如答复期内出现单一投资者握有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其
他投资者的权益，基金照应东谈主至少应当在基金按时答复“影响投资者决策的其他枢纽信息”
项下露馅该投资者的类别、答复期末握有份额及占比、答复期内握有份额变化情况及本基金
的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。
（七）临时答复
本基金发生紧要事件，计议信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时答回音，并登载在指
定报刊和指定网站上。
前款所称紧要事件，是指可能对基金份额握有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响
的下列事件：
托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；
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动；
跨越百分之三十；
罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系行径受到紧要
行政处罚、刑事处罚；
或者与其有紧要利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关
联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；
发生变更；
；
影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。
（八）清醒公告
在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集高尚传的音尘可能对基
金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东谈主权益的，关系
信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音尘进行公开清醒，并将计议情况立即答复中国证监
会。
（九）基金份额握有东谈主大会决议
基金份额握有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。
（十）计帐答复
基金合同阻隔情形出现的，基金照应东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行
计帐并作出计帐答复。基金财产计帐小组应当将计帐答复登载在指定网站上，并将计帐答复
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领导性公告登载在指定报刊上。
（十一）实施侧袋机制期间的信息露馅
本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募诠释
书的规矩进行信息露馅，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规矩。
（十二）中国证监会规矩的其他信息。
六、信息露馅事务照应
基金照应东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅照应轨制，指定专门部门及高等照应东谈主
员负责照应信息露馅事务。
基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当得当中国证监会关系基金信息露馅内容与
步地准则等法则的规矩。
基金托管东谈主应当按照关系法律法则、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金
照应东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时答复、更新
的招募诠释书、基金居品贵寓摘要、基金计帐答复等关系基金信息进行复核、审查，并向基
金照应东谈主进行书面或电子阐发。
基金照应东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中选拔露馅信息的报刊。
基金照应东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，
并保证关系报送信息的确切、准确、完好意思、实时。
基金照应东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供
有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平日投资操作的前提
下，自主擢升信息露馅服务的质地。具体要求应当得当中国证监会关系规矩。前述自主露馅
如产生信息露馅用度，该用度不得从基金财产中列支。
基金照应东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上露馅信息外，还不错根据需要在其他寰球
媒介露馅信息，可是其他寰球媒介不得早于指定媒介露馅信息，而且在不同媒介上露馅并吞
信息的内容应当一致。
为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计答复、法律观点书的专科机构，应
当制作职业底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》阻隔后 10 年。
七、信息露馅文献的存放与查阅
照章必须露馅的信息发布后，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法则规矩将信
息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。
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十七、 风险揭示
本基金投资于债券市集，基金净值会因为债券市集波动等因素产生波动。基金投资中出
现的风险分为如下三类，一是本基金私有的风险；二是国内债券市集风险，包括战术风险、
利率风险等；三是灵通式基金共有的风险，包括流动性风险、照应风险等；四是本基金法律
文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险。
一、本基金的私有风险
利率波动酿成的利率风险外还要承担如企业债、公司债等信用品种的发借主体信用恶化酿成
的信用风险。
其因红利再投资所得的份额自阐发之日起出手联想握有期间，并于该份额赎回时按照本基金
关系法律文献的约定选拔适用的赎回费率并联想赎回费，敬请投资东谈主属意。
二、债券市集风险
债券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资情愫和交易轨制等多样因素的影响，导
致基金收益水平变化，产生风险，主要包括：
波动而产生风险。
利率波动可能导致债券基金跌破面值。在利率波动时，债券基金的净值波动一般会高于货币
市集基金。
能会损失掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。
影响而导致购买力着落，从而使基金的施行收益着落。
计议的风险，单一的久期方向并不可充分反应这一风险的存在。
响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率
着落时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得较少的收益率。
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不雅经济运行现象将对质券市集的收益水平产生影响，从而产生风险。
三、灵通式基金共有的风险
会影响其对信息的占有和对经济形状、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，酿成
照应风险。
易的实施难度提高，买入成本或变现成本增多。此外，本基金属灵通式基金，在通盘灵通日
照应东谈主有义务接受投资东谈主的赎回。如果出现多量赎回的情形，可能酿成基金仓位治疗和资产
变现贫瘠，加重流动性风险。
为了克服流动性风险，本基金将在坚握散布化投资和精选个券原则的基础上，通过一
系列风险限度方向加强对流动性风险的追踪、驻防和限度，但基金照应东谈主并不保证统统幸免
此类风险。
（1）基金申购、赎回安排
本基金申购、赎回的具体安排请参见招募诠释书“八、基金份额的申购和赎回”部分的
内容。
（2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估
本基金的投资市集主要为证券交易所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的范例型交易
场合，主要投资对象为具有邃密流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的债券和货币市
场器具等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高辘集度的特征，空洞
评估在平日市集环境下本基金的流动性风险适中。
（3）多量赎回情形下的流动性风险照应措施
基金出现多量赎回情形下，基金照应东谈主不错根据基金其时的资产组合现象或多量赎回份
额占比情况决定全额赎回或部分宽限赎回。同期，如本基金单个基金份额握有东谈主在单个灵通
日请求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金照应东谈主有权对其采取宽限办理赎
回请求的措施。
（4）实施备用的流动性风险照应器具的情形、范例及对投资者的潜在影响
在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法应付投资者多量赎回的情形时，基
金照应东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法则及基金合同的规矩，严慎选取
宽限办理多量赎回请求、暂停接受赎回请求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、实施侧
袋机制等流动性风险照应器具动作辅助措施。对于各样流动性风险照应器具的使用，基金管
理东谈主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过内
部审批范例并与基金托管东谈主协商一致。在施走时用各样流动性风险照应器具时，投资者的赎
回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金照应东谈主将严格依照法律法则及基金合同的
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约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。
（5）启用侧袋机制的风险
当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手露馅基金份额净值，
并不得办理申购、赎回和转机。因特定资产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有
不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额握有东谈主可能因此
靠近损失。
(1)因技巧因素而产生的风险，如电脑系统不可靠产生的风险；
(2)因业务快速发展而在轨制设备、东谈主员配备、内限度度建立等不完善而产生的风险；
(3)因东谈主为因素而产生的风险、如内幕交易、欺骗行径等产生的风险；
(4)对主要业务东谈主员如基金司理的依赖而可能产生的风险；
(5)因业务竞争压力可能产生的风险；
(6)不可抗力可能导致基金资产的损失，影响基金收益水平，从而带来风险；
(7)其他或然导致的风险。
四、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险
本基金法律文献投资章节计议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市
场渊博限定等作念出的概述性神志，代表了一般市集情况下本基金的持久风险收益特征。销售
机构(包括基金照应东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法则对本基金进行风险评价，
不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因此销售机构的风险等第评价与基金法律文献中风
险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承
受才调与居品风险之间的匹配试验。
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十八、 侧袋机制
一、侧袋机制的实施条件、实施范例
当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额握有
东谈主利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所观点后，不错
依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会。基金照应
东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。
二、侧袋机制实施期间的基金运作安排
（一）基金份额的申购与赎回
侧袋机制实施期间，基金照应东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和转机。基金份额握有
东谈主请求申购、赎回或转机侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或转机请求将被断绝。
基金照应东谈主将照章保障主袋账户份额握有东谈主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主
袋账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金照应东谈主在关系公告中规矩。
基金照应东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回请求或减慢支付赎回款项。
对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金照应东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支
付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋
账户提交的申购请求。
（二）基金份额的登记
侧袋机制实施期间，基金照应东谈主对侧袋账户份额实行孤独照应，主袋账户沿用原基金
代码，侧袋账户使用孤独的基金代码。侧袋账户份额的称号以“基金简称+侧袋标记S+侧袋
账户建立日历”步地设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母M标记动作后缀。基金所
有侧袋账户刊出后，将取消主袋账户份额称号中的M标记。
启用侧袋机制当日，基金照应东谈主和基金服务机构将以基金份额握有东谈主的原有账户份额
为基础，阐发相应侧袋账户握有东谈主名册和份额。
侧袋账户资产统统计帐后，基金照应东谈主将刊出侧袋账户。
（三）基金的投资及事迹
侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方向和基金事迹方向应当以主袋账户资产
为基准。基金照应东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。
基金照应东谈主、基金服务机构在展示基金事迹时，拼集前述情况进行充分的解释诠释，
幸免引起投资者歪曲。
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基金照应东谈主原则上应当在侧袋机制启用后20个交易日内完成对主袋账户投资组合的调
整，但因资产流动性受限等中国证监会规矩的情形除外。
（四）基金的估值
侧袋机制启用当日，基金照应东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主袋账户和
侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、除应交税费外的负
债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金照应东谈主应将特定资产动作一个合座，不可仅分割其
公允价值无法确定的部分。
侧袋机制实施期间，基金照应东谈主将对侧袋账户单独确立账套，实行孤独核算。如果本
基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户将分开进行核算。侧袋账户的管帐核算应得当
《企业管帐准则》的关系要求。
（五）基金的用度
侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取照应费。因启用侧袋机制产生的参谋、审计
用度等由基金照应东谈主承担。
基金照应东谈主不错将与侧袋账户计议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变
现后方可列支。
（六）基金的收益分拨
侧袋机制实施期间，在主袋账户份额答应基金合同收益分拨条件的情形下，基金照应
东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。
（七）基金的信息露馅
侧袋机制实施期间，基金照应东谈主应当暂停露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累
计净值。
侧袋机制实施期间，基金按时答复中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧
袋账户关系信息在按时答复中单独进行露馅，包括但不限于：
（1）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息；
（2）侧袋账户的启动资产、启动欠债；
（3）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息；
（4）答复期内特定资产处置进展情况、与处置特定资产关系的用度情况颠倒他与特定
资产现象关系的信息；
（5）可根据特定资产处置进展情况露馅答复期末特定资产可变现净值或净值参考区
间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不动作基金照应东谈主对特定资产
最终变现价钱的承诺；
（6）可能对投资者利益存在紧要影响的其他情况及关系风险领导。
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基金照应东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资
者利益产生紧要影响的事项后应实时发布临时公告。
启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及范例、特定资产流动性和估值情
况、对投资者申购赎回的影响、风险领导等枢纽信息。
处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和期间、向侧袋账户份额握
有东谈主支付的款项、关系用度发生情况等枢纽信息。侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无
法一次性完成处置变现，基金照应东谈主在每次处置变现后均将按规矩实时发布临时公告。
（八）特定资产处置计帐
基金照应东谈主将按照基金份额握有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给以处置变现等
方式，实时向侧袋账户份额握有东谈主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，
基金照应东谈主王人将实时向侧袋账户对应的基金份额握有东谈主支付已变现部分对应的款项。
（九）侧袋的审计
基金照应东谈主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时聘用得当《中华东谈主民共和国
证券法》规矩的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计观点，具体如下：
基金照应东谈主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的关系事宜取得得当《中华东谈主民
共和国证券法》规矩的管帐师事务所的专科观点。
基金照应东谈主应当在启用侧袋机制后五个职业日内，聘用于侧袋机制启用日发表观点的
管帐师事务所针对侧袋机制启用日本基金握有的特定资产情况出具专项审计观点，内容应
包含侧袋账户的启动资产、份额、净资产等信息。
管帐师事务所对基金年度答复进行审计时，应付答复期间基金侧袋机制运行关系的会
计核算和年报露馅，实施得当范例并发表审计观点。
当侧袋账户资产全部完成变现后，基金照应东谈主应参照基金计帐答复的关系要求，聘用
得当《中华东谈主民共和国证券法》规矩的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并露馅专项审计
观点。
三、本部分对于侧袋机制的关系规矩，但凡径直援用法律法则或监管法律解释的部分，如将
来法律法则或监管法律解释修改导致关系内容被取消或变更的，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协
商一致并履行得当范例后，在对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，可径直对
本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
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十九、 基金的阻隔与计帐
一、《基金合同》的变更
的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通过
的事项，由基金照应东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效后按规矩在指定媒介公告。
二、《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当阻隔：
相接的；
三、基金财产的计帐
组，基金照应东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐答复；
（5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法
律观点书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
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四、计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
六、基金财产计帐的公告
计帐过程中的计议紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组
进行公告。
七、基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
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二十、 基金合同的内容节录
一、基金份额握有东谈主、基金照应东谈主和基金托管东谈主的权利、义务
（一）基金份额握有东谈主的权利与义务
于：
（1）共享基金财产收益；
（2）参与分拨计帐后的剩余基金财产；
（3）照章请求赎回其握有的基金份额；
（4）按照规矩要求召开基金份额握有东谈主大会或者召集基金份额握有东谈主大会；
（5）出席或者请托代表出席基金份额握有东谈主大会，对基金份额握有东谈主大会审议事项行
使表决权；
（6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵寓；
（7）监督基金照应东谈主的投资运作；
（8）对基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼
或仲裁；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。
于：
（1）谨慎阅读并遵命《基金合同》；
（2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自行承担投资风险；
（3）见谅基金信息露馅，实时欺骗权利和履行义务；
（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所规矩的用度；
（5）在其握有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》阻隔的有限职业；
（6）不从事任何有损基金颠倒他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；
（7）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（8）返还在基金交易过程中因任何原因取得的欠妥得利；
（9）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（二）基金照应东谈主的权利与义务
《运作办法》颠倒他计议规矩，基金照应东谈主的权利包括但不限于：
（1）照章召募资金；
（2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并照应基金
财产；
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（3）依照《基金合同》收取基金照应费以及法律法则规矩或中国证监会批准的其他费
用；
（4）销售基金份额；
（5）按照规矩召集基金份额握有东谈主大会；
（6）依据《基金合同》及计议法律规矩监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了《基
金合同》及国度计议法律规矩，应报告中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基
金投资东谈主的利益；
（7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；
（8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系行径进行监督和处理；
（9）担任或寄托其他得当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务取得《基金
合同》规矩的用度；
（10）依据《基金合同》及计议法律规矩决定基金收益的分拨有谋略；
（11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回请求；
（12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司欺骗鼓动权利，为基金的利益欺骗因基
金财产投资于证券所产生的权利；
（13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；
（14）以基金照应东谈主的口头，代表基金份额握有东谈主的利益欺骗诉讼权利或者实施其他法
律行径；
（15）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外
部机构；
（16）在得当计议法律、法则的前提下，制订和治疗计议基金认购、申购、赎回、转机、
非交易过户和定投等业务法律解释；
（17）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》颠倒他计议规矩，基金照应东谈主的义务包括但不限于：
（1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的
发售、申购、赎回和登记事宜；
（2）办理基金备案手续；
（3）自《基金合同》成效之日起,以教师信用、严慎发愤的原则照应和运用基金财产；
（4）配备富饶的具有专科履历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式
照应和运作基金财产；
（5）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，保证所照应
的基金财产和基金照应东谈主的财产相互孤独,对所照应的不同基金离别照应，离别记账，进行
证券投资；
（6）除依据《基金法》、
《基金合同》颠倒他计议规矩外,不得利用基金财产为我方及任
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何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；
（7）照章接受基金托管东谈主的监督；
（8）采取得当合理的措施使联想基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法得当《基
金合同》等法律文献的规矩，按计议规矩联想并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回的
价钱；
（9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复；
（10）编制季度、中期和年度基金答复；
（11）严格按照《基金法》
、《基金合同》颠倒他计议规矩，履行信息露馅及答复义务；
（12）保守基金交易高明，不暴露基金投资策划、投资意向等。除《基金法》
、《基金合
同》颠倒他计议规矩另有规矩外，在基金信息公开露馅前应予守密，不向他东谈主暴露；
（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨有谋略，实时向基金份额握有东谈主分拨基金
收益；
（14）按规矩受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》颠倒他计议规矩召集基金份额握有东谈主大会或配合基
金托管东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按规矩保存基金财产照应业务行径的管帐账册、报表、记录和其他关系贵寓 15
年以上；
（17）确保需要向基金投资东谈主提供的各项文献或贵寓在规矩期间发出，而且保证投资东谈主
大略按照《基金合同》规矩的期间和方式，随时查阅到与基金计议的公开贵寓，并在支付合
理成本的条件下得到计议贵寓的复印件；
（18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（19）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会并申诉基金
托管东谈主；
（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东谈主正当权益时，应
当承担抵偿职业，其抵偿职业不因其退任而解任；
（21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违
反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金照应东谈主应为基金份额握有东谈主利益向基金托管东谈主追
偿；
（22）当基金照应东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理计议基金事务的行
为承担职业；
（23）以基金照应东谈主口头，代表基金份额握有东谈主利益欺骗诉讼权利或实施其他法律行径；
（24）基金照应东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可成效，基金
照应东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期结果后 30
日内退还基金认购东谈主；
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（25）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（26）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（27）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
（三）基金托管东谈主的权利与义务
《运作办法》颠倒他计议规矩，基金托管东谈主的权利包括但不限于：
（1）自《基金合同》成效之日起，照章律法则和《基金合同》的规矩安全守护基金财
产；
（2）依《基金合同》约定取得基金托管费以及法律法则规矩或监管部门批准的其他费
用；
（3）监督基金照应东谈主对本基金的投资运作，如发现基金照应东谈主有违反《基金合同》及
国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应报告中国证监
会，并采取必要措施保护基金投资东谈主的利益；
（4）根据关系市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账
户、为基金办理证券交易资金计帐；
（5）提议召开或召集基金份额握有东谈主大会；
（6）在基金照应东谈主更换时，提名新的基金照应东谈主；
（7）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。
《运作办法》颠倒他计议规矩，基金托管东谈主的义务包括但不限于：
（1）以教师信用、发愤尽责的原则握有并安全守护基金财产；
（2）确立专门的基金托管部门，具有得当要求的营业场合，配备富饶的、及格的熟识
基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；
（3）建立健全里面风险限度、监察与稽核、财务照应及东谈主事照应等轨制，确保基金财
产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对
所托管的不同的基金离别确立账户，孤独核算，分账照应，保证不同基金之间在账户确立、
资金划拨、账册记录等方面相互孤独；
（4）除依据《基金法》、《基金合同》颠倒他计议规矩外，不得利用基金财产为我方及
任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；
（5）守护由基金照应东谈主代表基金执意的与基金计议的紧要合同及计议凭证；
（6）按规矩开设基金财产的资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用账户，按照
《基金合同》的约定，根据基金照应东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；
（7）保守基金交易高明，除《基金法》、《基金合同》颠倒他计议规矩另有规矩外，在
基金信息公开露馅前给以守密，不得向他东谈主暴露；
（8）复核、审查基金照应东谈主联想的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎
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回价钱；
（9）办理与基金托管业务行径计议的信息露馅事项；
（10）对基金财务管帐答复、季度、中期和年度基金答复出具观点，诠释基金照应东谈主在
各枢纽方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金照应东谈主有未实施《基金
合同》规矩的行径，还应当诠释基金托管东谈主是否采取了得当的措施；
（11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他关系贵寓 15 年以上；
（12）建立并保存基金份额握有东谈主名册；
（13）按规矩制作关系账册并与基金照应东谈主查对；
（14）依据基金照应东谈主的指示或计议规矩向基金份额握有东谈主支付基金收益和赎回款项；
（15）依据《基金法》
、《基金合同》颠倒他计议规矩，召集基金份额握有东谈主大会或配合
基金照应东谈主、基金份额握有东谈主照章召集基金份额握有东谈主大会；
（16）按照法律法则和《基金合同》的规矩监督基金照应东谈主的投资运作；
（17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨；
（18）靠近终结、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时答复中国证监会和银行监管
机构，并申诉基金照应东谈主；
（19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿职业，其抵偿职业不因其
退任而解任；
（20）按规矩监督基金照应东谈主按法律法则和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管
理东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额握有东谈主利益向基金照应东谈主追偿；
（21）实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议；
（22）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。
二、基金份额握有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法律解释
基金份额握有东谈主大会由基金份额握有东谈主组成，基金份额握有东谈主的正当授权代表有权代表
基金份额握有东谈主出席会议并表决。除法律法则另有规矩或本基金合同另有约定外，基金份额
握有东谈主握有的每一基金份额领有对等的投票权。
若将来法律法则对基金份额握有东谈主大会另有规矩的，以届时灵验的法律法则为准。
（一）召开事由
（1）阻隔《基金合同》；
（2）更换基金照应东谈主；
（3）更换基金托管东谈主；
（4）转机基金运作方式；
（5）提高基金照应东谈主、基金托管东谈主的酬劳范例和提高销售服务费，但根据法律法则的
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要求提高该等酬劳范例的除外；
（6）变更基金类别；
（7）本基金与其他基金的合并；
（8）变更基金投资方向、范围或策略；
（9）变更基金份额握有东谈主大会范例；
（10）基金照应东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额握有东谈主大会；
（11）单独或系数握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东谈主（以
基金照应东谈主收到提议当日的基金份额联想，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额握有东谈主
大会；
（12）对基金合同当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项；
（13）法律法则、《基金合同》或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额握有东谈主大会
的事项。
（1）调低基金照应费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担的用度；
（2）法律法则要求增多的基金用度的收取；
（3）在法律法则和《基金合同》规矩的范围内治疗本基金的申购费率、调低赎回费率；
（4）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；
（5）对《基金合同》的修改对基金份额握有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基
金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；
（6）在不违反法律法则、基金合同的约定以及对份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的
情况下，治疗计议基金认购、申购、赎回、转机、非交易过户、转托管等业务的法律解释；
（7）在不违反法律法则、基金合同的约定以及对份额握有东谈主利益无骨子性不利影响的
情况下，住手现存基金份额类别的销售或者增设本基金的基金份额类别；
（8）当法律法则或中国证监会的关系规矩变更时，本基金在履行得当范例后可对资产
配置比例进行得当治疗；
（9）按照法律法则和《基金合同》规矩不需召开基金份额握有东谈主大会的之外的其他情
形。
（二）会议召集东谈主及召集方式
集；
议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。
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基金照应东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集，
基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。
份额握有东谈主大会，应当向基金照应东谈主提议书面提议。基金照应东谈主应当自收到书面提议之日起
理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金照应东谈主决定不召集，代表
基金份额 10％以上（含 10％）的基金份额握有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主
提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告
提议提议的基金份额握有东谈主代表和基金照应东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开。
握有东谈主大会，而基金照应东谈主、基金托管东谈主王人不召集的，单独或系数代表基金份额 10％以上
（含 10％）的基金份额握有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份
额握有东谈主照章自行召集基金份额握有东谈主大会的，基金照应东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻
碍、插手。
（三）召开基金份额握有东谈主大会的申诉期间、申诉内容、申诉方式
额握有东谈主大分解知应至少载明以下内容：
（1）会议召开的期间、地点和会议风光；
（2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式；
（3）有权出席基金份额握有东谈主大会的基金份额握有东谈主的权益登记日；
（4）授权寄托解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限
等）、投递期间和地点；
（5）会务常设计议东谈主姓名及计议电话；
（6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；
（7）召集东谈主需要申诉的其他事项。
基金份额握有东谈主大会所采取的具体通信方式、寄托的公证机关颠倒计议方式和计议东谈主、表决
观点寄交的截止期间和收取方式。
票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面申诉基金照应东谈主到指定地点对表决观点
的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额握有东谈主，则应另行书面申诉基金照应东谈主和基金托管东谈主
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到指定地点对表决观点的计票进行监督。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决观点的
计票进行监督的，不影响表决观点的计票遵循。
（四）基金份额握有东谈主出席会议的方式
基金份额握有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则和监管机关允许的
其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。
现场开会时基金照应东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额握有东谈主大会，基金照应东谈主
或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期得当以下条件时，不错进行基金
份额握有东谈主大会议程：
（1）亲身出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主握有基金份
额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说得当法律法则、
《基金合同》和会议申诉的规矩，
而且握有基金份额的凭证与基金照应东谈主握有的登记贵寓相符；
（2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证知晓，灵验的基金
份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若到会者在权益登
记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在
原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召
集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的
基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
。
现场方式在表决限制日曩昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通信开会应以召集东谈主约定的非
现场方式进行表决。
在同期得当以下条件时，通信开会的方式视为灵验：
（1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议申诉后，在 2 个职业日内聚首公布关系
领导性公告；
（2）召集东谈主按基金合同约定申诉基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管
理东谈主）到指定地点对表决观点的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托管东谈主
为召集东谈主，则为基金照应东谈主）和公证机关的监督下按照会议申诉规矩的方式收取基金份额握
有东谈主的表决观点；基金托管东谈主或基金照应东谈主经申诉不参加收取表决观点的，不影响表决遵循；
（3）本东谈主径直出具表决观点或授权他东谈主代表出具表决观点的，基金份额握有东谈主所握有
的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）
。若本东谈主径直出具表
决观点或授权他东谈主代表出具表决观点基金份额握有东谈主所握有的基金份额小于在权益登记日
基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月以
后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额握有东谈主大会。再行召集的基金份额握有
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东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东谈主径直出具表决观点或授权
他东谈主代表出具表决观点；
（4）上述第（3）项中径直出具表决观点的基金份额握有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意
见的代理东谈主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决观点的代理东谈主出具的寄托东谈主握
有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托解说得当法律法则、《基金合同》和会议通
知的规矩，并与基金登记机构记录相符。
召开，基金份额握有东谈主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由
会议召集东谈主确定并在会议申诉中列明。
授权方式不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议申诉中列明。
（五）议事内容与范例
议事内容为关系基金份额握有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终
止《基金合同》
、更换基金照应东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金
合同》规矩的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额握有东谈主大会磋商的其他事项。
基金份额握有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的申诉后，对原有提案的修改应当在基金份
额握有东谈主大会召开前实时公告。
基金份额握有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
（1）现场开会
在现场开会的方式下，领先由大会主握东谈主按照下列第（七）条文定范例确定和公布监票
东谈主，然后由大会主握东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主握东谈主为基金
照应东谈主授权出席会议的代表，在基金照应东谈主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东谈主
授权其出席会议的代表主握；如果基金照应东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主握大
会，则由出席大会的基金份额握有东谈主和代理东谈主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选
举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主。基金照应东谈主和基金托管
东谈主拒不出席或主握基金份额握有东谈主大会，不影响基金份额握有东谈主大会作出的决议的遵循。
会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名
称）、身份解说文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称号）和
计议方式等事项。
（2）通信开会
在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所申诉的表决截止日历后
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（六）表决
基金份额握有东谈主所握每份基金份额有同等表决权。
基金份额握有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议：
之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以终点决议通过事项之外
的其他事项均以一般决议的方式通过。
分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。转机基金运作方式、更换基金照应东谈主或者基金托
管东谈主、与其他基金合并、阻隔《基金合同》以终点决议通过方为灵验。
基金份额握有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反凭据解说，不然提交得当会议通
知中规矩的阐发投资东谈主身份文献的表决视为灵验出席的投资东谈主，口头得当会议申诉规矩的表
决观点视为灵验表决，表决观点吞吐不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决
观点的基金份额握有东谈主所代表的基金份额总额。
基金份额握有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表
决。
在上述法律解释的前提下，具体法律解释以召集东谈主发布的基金份额握有东谈主大分解知为准。
（七）计票
（1）如大会由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额握有东谈主大会的主握东谈主应当在会
议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额握有东谈主代表与大
会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额握有东谈主自行召集或大会诚然
由基金照应东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金照应东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额握
有东谈主大会的主握东谈主应当在会议出手后晓示在出席会议的基金份额握有东谈主中选举三名基金份
额握有东谈主代表担任监票东谈主。基金照应东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。
（2）监票东谈主应当在基金份额握有东谈主表决后立即进行清点并由大会主握东谈主就地公布计票
结果。
（3）如果会议主握东谈主或基金份额握有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在
晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行清点。监票东谈主应当进行再行清点，再行清点以
一次为限。再行清点后，大会主握东谈主应当就地公布再行清点结果。
（4）计票过程应由公证机关给以公证，基金照应东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不
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影响计票的遵循。
在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权
代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金照应东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关
对其计票过程给以公证。基金照应东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决观点的计票进行监督的，
不影响计票和表决结果。
（八）成效与公告
基金份额握有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。
基金份额握有东谈主大会的决议自完成备案手续之日起成效。
基金份额握有东谈主大会决议自成效之日起按规矩在指定媒介上公告。如果接纳通信方式进
行表决，在公告基金份额握有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等
一同公告。
基金照应东谈主、基金托管东谈主和基金份额握有东谈主应当实施成效的基金份额握有东谈主大会的决议。
成效的基金份额握有东谈主大会决议对全体基金份额握有东谈主、基金照应东谈主、基金托管东谈主均有不竭
力。
（九）实施侧袋机制期间基金份额握有东谈主大会的特殊约定
若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东谈主和侧袋份额
握有东谈主离别握有或代表的基金份额或表决权得当该等比例，但若关系基金份额握有东谈主大会召
集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东谈主握有或代表的基金份额或表决权符
合该等比例：
以上（含 10%）
；
金份额的二分之一（含二分之一）；
有的基金份额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）
；
记日关系基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额握有东谈主大会召开期间的 3 个月
以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东谈主大会应当有代表三分之一以上
（含三分之一）关系基金份额的握有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额握有东谈主大会投票；
分之一）选举产生又名基金份额握有东谈主动作该次基金份额握有东谈主大会的主握东谈主；
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二分之一）通过；
（含三分之二）通过。
侧袋机制实施期间，基金份额握有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应离别
由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东谈主进行表决，并吞主侧袋账户内的并吞类别每份基金
份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。
侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东谈主大会的关系规矩以本节特殊约定内容为准，本
节莫得规矩的适用上文关系约定。
（十）本部分对于基金份额握有东谈主大会召开事由、召开条件、议事范例、表决条件等规
定，但凡径直援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致关系内容被取消或变更的，基
金照应东谈主提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和治疗，无需召开基金份额握有东谈主大会
审议。
三、基金合同根除和阻隔的事由、范例
（一）
《基金合同》的变更
过的事项的，应召开基金份额握有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额握有东谈主大会决议通
过的事项，由基金照应东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。
效后按规矩在指定媒介公告。
（二）
《基金合同》的阻隔事由
有下列情形之一的，
《基金合同》应当阻隔：
相接的；
（三）基金财产的计帐
组，基金照应东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。
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从事证券、期货关系业务履历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财
产计帐小组不错聘用必要的管当事人谈主员。
现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。
（1）《基金合同》阻隔情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐答复；
（5）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐答复出具法
律观点书；
（6）将计帐答复报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
（四）计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度
由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
（五）基金财产计帐剩余资产的分拨
依据基金财产计帐的分拨有谋略，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费
用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
（六）基金财产计帐的公告
计帐过程中的计议紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组
进行公告。
（七）基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及计议文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。
四、争议责罚方式
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各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》计议的一切争议，如经友
好协商未能责罚的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员
会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有约
束力。仲裁费由败诉方承担。
争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接针织、发愤、尽责地履行基金
合同规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
《基金合同》受中国法律统辖。
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
《基金合同》本来一式六份，除上报计议监管机构一式二份外，基金照应东谈主、基金托管
东谈主各握有二份，每份具有同等的法律遵循。
《基金合同》可印制成册，供投资东谈主在基金照应东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合
和营业场合查阅。
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二十一、 基金托管公约的内容节录
一、基金托管公约当事东谈主
（一）基金照应东谈主
称号：北信瑞丰基金照应有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号
办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印国际中心 A 栋 4 层
邮政编码：100048
法定代表东谈主：李永东
成立期间：2014 年 3 月 17 日
批准确立机关及批准确立文号：中国证券监督照应委员会证监许可[2014]265 号
组织风光：有限职业公司
注册成本：东谈主民币 1.7 亿元
存续期间：握续策划
策划范围：基金召募、基金销售、特定客户资产照应、资产照应和中国证监会许可的其
他业务
（二）基金托管东谈主
称号：中原银行股份有限公司(简称：中原银行)
住所：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005）
法定代表东谈主：李民吉
成立期间：1992 年 10 月 14 日
组织风光：股份有限公司
注册成本：15,387,223,983 元东谈主民币
存续期间：握续策划
批准确立机关及批准确立文号：中国东谈主民银行[银复（1992）391 号]
基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]25 号
计议东谈主：郑鹏
计议电话：010-85238667
策划范围：罗致公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承
兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；
从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付
款项；提供守护箱服务；结汇、售汇业务；保障兼业代理业务；租出业务以及经中国银行业
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监督照应委员会(以下简称“中国银监会”)批准的其他业务。
二、基金托管东谈主对基金照应东谈主的业务监督、核查
（一）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩及基金合同的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。
本基金投资于国内照章刊行和上市交易的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司
债券、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债、所在政府债、资产
维持证券、可转机债券（含分离交易可转债）
、债券回购、银行进款（包括公约进款、按时
进款颠倒他银行进款）、货币市集器具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融器具，但
需得当中国证监会的关系规矩。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%。本基金不径直从二级市集买入股
票、权证等，不参与一级市集的新股申购或增发新股。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金照应东谈主在履行得当范例后，
不错将其纳入投资范围。
当法律法则或中国证监会的关系规矩变更时，本基金在履行关系范例后可对资产配置
比例进行得当治疗，不需召开基金份额握有东谈主大会。
基金托管东谈主严格根据计议法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资范围、投资
对象进行监督，基金照应东谈主仍违反法律法则规矩或基金合同约定的投资范围、投资对象酿成
基金财产损失的，由基金照应东谈主承担职业，基金托管东谈主不承担任何职业。
（二）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金投资、融资、融
券比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和治疗期限进行监督：
（1）本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%；
（2）本基金不径直从二级市集买入股票、权证等，不参与一级市集的新股申购或增发
新股；
（3）本基金应当保握不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，
其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（4）本基金照应东谈主照应的全部基金握有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10％；
（5）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券的比例，不得跨越基金资产净
值的 10％；
（6）本基金握有的全部资产维持证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；
（7）本基金握有的并吞(指并吞信用级别)资产维持证券的比例，不得跨越该资产维持
证券鸿沟的 10％；
（8）本基金照应东谈主照应的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产维持证券，不得
跨越其各样资产维持证券系数鸿沟的 10％；
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（9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产维持证券。基金握有资
产维持证券期间，如果其信用等第着落、不再得当投资范例，应在评级答复发布之日起 3 个
月内给以全部卖出；
（10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值
的 40%；
（11）本基金照应东谈主照应的全部灵通式基金握有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得
跨越该上市公司可畅达股票的 15%；本基金照应东谈主照应的全部投资组合握有一家上市公司发
行的可畅达股票，不得跨越该上市公司可畅达股票的 30%；
（12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值系数不得跨越本基金资产净值的 15%；
因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金照应东谈主之外的因素以至基金
不得当前款所规矩比例限制的，基金照应东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资。
（13）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回
购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保握一致；
（14）法律法则及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限制。
基金照应东谈主应当自基金合同成效之日起6个月内使基金的投资组合比例得当基金合同的
约定。除上述第（3）
、（9）
、（12）、
（13）项另有约定外，因证券市集波动、上市公司合并、
基金鸿沟变动、股权分置鼎新中支付对价等基金照应东谈主之外的因素以至本基金投资比例不符
合上述各项规矩的投资比例，基金照应东谈主应当在10个交易日内治疗收场，以得当上述比例限
定。法律法则或监管部门另有规矩的从其规矩。
如果法律法则对基金合同约定的组合限制进行变更的，以变更后的规矩为准。法律法
规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，本基金投资不再受关系限制。
以后如有法律法则或监管机构允许的其他基金投资品种，投资比例将顺从法律法则或
监管机构的规矩。
基金托管东谈主对基金投资的监督和查验自《基金合同》成效之日起出手。基金托管东谈主严
格根据计议法律法则、基金合同的约定，对基金投资、融资、融券比例进行监督，基金管
理东谈主仍违反法律法则规矩或基金合同约定的投资、融资、融券比例限制酿成基金财产损失
的，由基金照应东谈主承担职业，基金托管东谈主不承担任何职业。
（三）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩及《基金合同》的约定对下述基金投资禁
止行径进行监督。
根据法律法则的规矩及《基金合同》的约定，基金财产不得用于下列投资或者行径：
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法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。
基金托管东谈主根据计议法律法则及基金合同对上述不容行径进行监督，基金照应东谈主仍违反
法律法则规矩或基金合同约定的投资不容行径而酿成基金财产损失的，由基金照应东谈主承担责
任，基金托管东谈主不承担任何职业。
（四）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金照应东谈主参与银行
间债券市集进行监督。
行间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。
基金照应东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供经把稳选拔的、本基金适用的银行
间债券市集交易敌手名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个职业日内电话阐发收到该名单。基
金托管东谈主监督基金照应东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金管
理东谈主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单进行更新，如基金照应东谈主根据市集情况需要
临时治疗银行间债券市集交易敌手名单，应向基金托管东谈主诠释根由，在与交易敌手发生交易
前 2 个职业日内与基金托管东谈主阐发，基金托管东谈主于 1 个职业日内向基金照应东谈主电话阐发，新
名单自基金托管东谈主阐发当日成效。新名单成效前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算
的交易，仍应按照公约进行结算。
如果基金托管东谈主发现基金照应东谈主与不在名单内的银行间市集交易敌手进行交易，应实时
提醒基金照应东谈主取销交易，经提醒后基金照应东谈主仍实施交易并酿成基金资产损失的，基金托
管东谈主不承担职业，发生此种情形时，托管东谈主有权答复中国证监会。
基金照应东谈主负责对交易敌手的资信限度和交易方式进行限度，按银行间债券市集的交易
法律解释进行交易，基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金
托管东谈主发现基金照应东谈主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应
实时提醒基金照应东谈主取销交易，基金照应东谈主仍不取销的，基金托管东谈主不承担由此酿成的任何
损成仇职业，法律法则另有规矩的除外。因交易敌手不履行合同酿成的基金财产的损失，基
金托管东谈主不承担职业，但有权答复中国证监会，法律法则另有规矩的除外。
基金照应东谈主在银行间市集进行现券买卖和回购交易时，需按交易敌手名单中约定的该交
易敌手所适用的交易结算方式进行交易。如果基金托管东谈主发现基金照应东谈主莫得按照预先约定
的有益于信用风险限度的交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金照应东谈主与交易对
手再行确定交易方式。基金照应东谈主仍不再行确定交易方式的，基金托管东谈主不承担由此酿成的
任何损成仇职业，法律法则另有规矩的除外。
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（五）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金照应东谈主选拔进款
银行进行监督。
基金投资银行按时进款的，基金照应东谈主应根据法律法则的规矩及基金合同的约定，确定
得当条件的通盘进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资
银行进款的交易敌手是否得当计议规矩进行监督。
本基金投资银行进款应得当如下规矩：
务账目及核算的确切、准确。
议，明确两边在关系公约签署、账户开设与照应、投资指示传达与实施、资金划拨、账目核
对、到期兑付、文献守护以及进款证实书的开立、传递、守护等历程中的权利、义务和职责，
以确保基金财产的安全，保护基金份额握有东谈主的正当权益。
账户贵寓、投资指示、进款证实书等计议文献，切实履行托管职责。
《运作办
法》等计议法律法则，以及国度计议账户照应、利率照应、支付结算等的各项规矩。
基金托管东谈主发现基金照应东谈主在选拔进款银行时有违反计议法律法则的规矩及基金合同、
本公约的约定的行径，应实时以书面风光申诉基金照应东谈主在 10 个职业日内纠正。基金照应
东谈主对基金托管东谈主申诉的违法事项未能在 10 个职业日内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监
会。基金托管东谈主发现基金照应东谈主有紧要违法行径，应立即答复中国证监会，同期申诉基金管
理东谈主在 10 个职业日内纠正或断绝结算，若基金照应东谈主拒空虚施酿成基金财产的损失，基金
托管东谈主不承担任何职业。
（六）基金托管东谈主根据计议法律法则的规矩及基金合同的约定，对基金资产净值联想、
基金份额净值联想、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、关系信息披
露、基金宣传推介材料中登载基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。
如果基金照应东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空虚的事迹弘扬数据印制在宣传推介材
料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职业，并将在发现后立即答复中国证监会。
（七）基金托管东谈主发现基金照应东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作中违反法律法
规、基金合同和本托管公约的规矩，应实时以电话领导或书面风光申诉基金照应东谈主限期纠正。
基金照应东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金照应东谈主收到申诉后应不才一工
作日内实时查对并以书面风光给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举
证，诠释违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内,基金托
管东谈主有权随时对申诉县项进行复查,督促基金照应东谈主改正。基金照应东谈主对基金托管东谈主申诉的
违法事项未能在上述规按时限内纠正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。
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基金托管东谈主发现基金照应东谈主依据交易范例仍是成效的指示违反法律、行政法则和其他有
关规矩，或者违反基金合同、本公约约定的，应当立即申诉基金照应东谈主，并实时向中国证监
会答复。
（八）对基金托管东谈主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督答复的事项，基金照应
东谈主应积极配合提供关系数据贵寓和轨制等。
（九）基金托管东谈主发现基金照应东谈主有紧要非法、违法行径，应实时答复中国证监会，同
时申诉基金照应东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金照应东谈主无方正根由，断绝、
防止对方根据本公约规矩欺骗监督权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情
节严重或经基金托管东谈主提议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应答复中国证监会。
（十）当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限制保护基金份额
握有东谈主利益的原则，基金照应东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并参谋管帐师事务所观点后，可
以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东谈主大会审议。
基金托管东谈主依照关系法律法则的规矩和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处
置和信息露馅等方面进行复核和监督。侧袋机制实施期间的具体法律解释依照关系法律法则的规
定和基金合同的约定实施。
三、基金照应东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查
（一）基金照应东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主
安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户以及投资所需的其他专用账户、及
时、准确复核基金照应东谈主联想的基金资产净值、基金份额净值，根据基金照应东谈主指示办理清
算交收且如遭逢问题应实时反馈、关系信息露馅和监督基金投资运作是否对非公开信息守密
等行径。
基金照应东谈主按时和不按时地对基金托管东谈主守护的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极
配合基金照应东谈主的核查行径，包括但不限于：提交关系贵寓以供基金照应东谈主核查托管财产的
完好意思性和确切性，在规矩期间内回复基金照应东谈主并改正。
（二）基金照应东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账照应、未
实施或无故延伸实施基金照应东谈主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》
、基金
合同、本公约颠倒他计议规矩时，应实时以书面风光申诉基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主
收到申诉后应不才一职业日前实时查对并以书面风光给基金照应东谈主发出回函，诠释违法原
因，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金照应东谈主有权随时对申诉县项进
行复查,督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金照应东谈主的核查行径，包括但不限
于：提交关系贵寓以供基金照应东谈主核查托管财产的完好意思性和确切性，在规矩期间内回复基金
照应东谈主并改正等。基金照应东谈主有权要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的损失。
（三）基金照应东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法行径，应实时答复中国证监会和银行业监
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督照应机构，同期申诉基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果答复中国证监会。基金托管东谈主无
方正根由，断绝、防止对方根据本公约规矩欺骗监督权，或采取拖延、欺骗等技巧妨碍对方
进行灵验监督，情节严重或经基金照应东谈主提议警戒仍不改正的，基金照应东谈主应答复中国证监
会。
四、基金财产的守护
（一）基金财产守护的原则
方正指示，不得自走时用、责罚、分拨基金的任何财产。如因托管东谈主自身缺点行径，导致托
管东谈主施行限度的基金财产（包括什物证券）在基金托管东谈主守护期间损坏、灭失的，应由该基
金托管东谈主承担抵偿职业。如因托管东谈主之外当事东谈主的欠妥行径，导致基金财产在基金托管东谈主保
管期间遭受损失的，基金托管东谈主对此不承担任何职业，由具体职业东谈主承担抵偿职业。
户。
定守护基金财产。
基金照应东谈主负责与计议当事东谈主确定到账日历并申诉基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基
金账户的，基金托管东谈主应实时申诉并有义务配合基金照应东谈主采取措施进行催收。由此给基金
财产酿成损失的，基金照应东谈主应负责向计议当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主对此不承担
任何职业。
（二）基金召募期间及召募资金的验资
认购款项在基金召募期内产生的利息将折合成基金份额，归基金份额握有东谈主通盘。基金召募
期产生的利息以登记机构的记录为准。
份额握有东谈主东谈主数得当《基金法》、
《运作办法》等计议规矩后，基金照应东谈主应将属于基金财产
的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，基金托管东谈主在收到资金当日出具关系解说
文献，基金照应东谈主在规矩期间内，聘用具有从事证券关系业务履历的管帐师事务所进行验资，
出具验资答复。出具的验资答复由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为有
效。
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款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。
（三）基金银行账户的开立和照应
理东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主守护和使用。本基
金的一切货币相差行径，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，
均需通过本基金的银行账户进行。
照应东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基
金业务之外的行径。
支付。
（四）基金证券交收账户和结算备付金账户的开立和照应
基金托管东谈主与基金联名的证券账户。
照应东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户
进行本基金业务之外的行径。
以本基金的口头在基金托管东谈主托管系统中开立二级结算备付金账户，并代表所托管的基金完
成与中国证券登记结算有限职业公司的一级法东谈主计帐职业，基金照应东谈主应给以积极协助。结
算备付金的收取按照中国证券登记结算有限职业公司的规矩实施。
用由基金照应东谈主负责。
的投资业务，触及关系账户的开设、使用的，按计议规矩开设、使用并照应；若无关系规矩，
则基金托管东谈主应当比照并遵命上述对于账户开设、使用的规矩。
（五）债券托管专户的开设和照应
基金合同成效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限职业公司、银
行间市集计帐所股份有限公司的计议规矩，在中央国债登记结算有限职业公司、银行间市集
计帐所股份有限公司开立债券托管与结算账户并报中国东谈主民银行备案，并代表基金进行银行
间市集债券的结算。基金照应东谈主和基金托管东谈主同期代表基金执意寰宇银行间债券市集债券回
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购主公约，公约本来由基金托管东谈主守护，公约副本由基金照应东谈主保存。基金照应东谈主负责请求
基金参加寰宇银行间同行拆借市集进行交易，由基金照应东谈主在中海外汇交易中心开设同行拆
借市集交易账户。
（六）其他账户的开立和照应
照应东谈主和基金托管东谈主商议后由基金托管东谈主负责开立。新账户按计议法律解释使用并照应。
（七）基金财产投资的计议有价凭证等的守护
基金财产投资的计议什物证券、银行按时进款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善保
管，守护凭证由基金托管东谈主握有，其中什物证券由基金托管东谈主存放于托管银行的守护库，应
与非本基金的其他什物证券分开守护；也可存入登记结算机构的代守护库，守护凭证交托管
东谈主守护。什物证券的购买和转让，由基金托管东谈主根据基金照应东谈主的指示办理。属于基金托管
东谈主施行灵验限度下的什物证券在基金托管东谈主守护期间的损坏、灭失，由此产生的职业应由基
金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主之外机构施行灵验限度的证券不承担守护职业。
（八）与基金财产计议的紧要合同的守护
由基金照应东谈主代表基金签署的、与基金计议的紧要合同的原件离别由基金照应东谈主、基金
托管东谈主守护，关系业务范例另有限制除外。除公约另有规矩外，基金照应东谈主在代表基金签署
与基金计议的紧要合同期应保证基金一方握有两份以上的本来，以便基金照应东谈主和基金托管
东谈主至少各握有一份本来的原件。基金照应东谈主应在紧要合同签署后实时以加密方式将紧要合同
传真给基金托管东谈主，并在 10 个职业日内将本来投递基金托管东谈主处。紧要合同的守护期限为
基金合同阻隔后 15 年。对于无法取得二份以上的本来的，基金照应东谈主应向基金托管东谈主提供
加盖授权业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转机，
由基金照应东谈主守护。
五、基金资产净值联想与复核
（一）基金资产净值的联想及复核范例
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的金额。
基金份额净值是指联想日基金资产净值除以联想日基金份额总额。基金份额净值的联想，
精准到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入，由此产生的缺点计入基金财产。国度另有规矩
的，从其规矩。
基金照应东谈主每职业日联想基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复核无误后，按
规矩公告。
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基金照应东谈主每职业日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经
基金托管东谈主复核无误后，由基金照应东谈主对外公布。
金的基金管帐职业方由基金照应东谈主担任，因此，就与本基金计议的管帐问题，如经关系各方
在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一致敬见的，按照基金照应东谈主对基金净值的联想结果
对外给以公布。
（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理
基金照章领有的债券、银行进款本息、应收款项、其他投资等资产和欠债。
（1）证券交易所上市的有价证券的估值
值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价
格的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重
大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类似投资品种的现行市价及
紧要变化因素，治疗最近交易市价，确定公允价钱；
交易日后经济环境未发生紧要变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境
发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，治疗最近交易市价，
确定公允价钱；
收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化，
按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最
近交易日后经济环境发生了紧要变化的，可参考类似投资品种的现行市价及紧要变化因素，
治疗最近交易市价，确定公允价钱；
的资产维持证券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠计量公允价值的情况下，
按成本估值。
（2）初度公设备行未上市的债券，接纳估值技巧确定公允价值，在估值技巧难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。
（3）寰宇银行间债券市集交易的债券、资产维持证券等固定收益品种，接纳估值技巧
确定公允价值。
（4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集离别估值。但对
通过交易所固定收益平台和竞价系统两个渠谈交易的上海证券交易所公司债和国债，统一按
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照竞价系统的收盘净价进行估值。
（5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金照应东谈主
可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。
（6）关系法律法则以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最
新规矩估值。
如基金照应东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、范例及关系法
律法则的规矩或者未能充分爱戴基金份额握有东谈主利益时，应立即申诉对方，共同查明原因，
两边协商责罚。
基金照应东谈主、基金托管东谈主按第 2 条第（5）款进行估值时，所酿成的缺点不动作基金资
产估值失实处理。
由于不可抗力原因，或由于证券交易所及登记结算公司发送的数据失实，或国度管帐政
策变更、市集法律解释变更等，基金照应东谈主和基金托管东谈主诚然仍是采取必要、得当、合理的措施
进行查验，但未能发现失实的，由此酿成的基金资产估值失实，基金照应东谈主和基金托管东谈主免
除抵偿职业。但基金照应东谈主应当积极采取必要的措施扬弃或松开由此酿成的影响。
（三）估值失实的处理方式
为基金份额净值估值失实。基金照应东谈主和基金托管东谈主将采取必要、得当、合理的措施确保基
金财产估值的准确性、实时性。当估值或基金份额净值计价出现失实时，基金照应东谈主应当立
即给以纠正，并采取合理的措施珍贵损失进一步扩大；当计价失实达到或跨越基金资产净值
的 0.25%时，基金照应东谈主应通报基金托管东谈主，并报中国证监会备案；计价失实达到基金资产
净值的 0.5%时，基金照应东谈主应通报基金托管东谈主，按基金合同的规矩进行公告，并报中国证
监会备案。
（1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值失实职业方应实时妥协各方，
实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实职业方承担；由于估值失实职业方未
实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主酿成损失的，由估值失实职业方对径直损失承担抵偿
职业；若估值失实职业方仍是积极妥协，而且有协助义务确当事东谈主有富饶的期间进行更正而
未更正，则其应当承担相应抵偿职业。估值失实职业方应付更正的情况向计议当事东谈主进行确
认，确保估值失实已得到更正。
（2）估值失实的职业方对计议当事东谈主的径直损失负责，不合蜿蜒损失负责，而且仅对
估值失实的计议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。
（3）因估值失实而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实
职业方仍应付估值失实负责。如果由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利
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酿成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实职业方应抵偿受损方的损失，并在其
支付的抵偿金额的范围内对取得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；如果取得
欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是取得的抵偿
额加上仍是取得的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值失实职业方。
（4）估值失实治疗接纳尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。
（四）暂停估值与公告基金份额净值的情形
基金照应东谈主应当暂停估值；
（五）基金管帐轨制
按国度计议部门规矩的管帐轨制实施。
（六）基金账册的建立
基金照应东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐答复。基金照应东谈主独赶紧确立、记录
和守护本基金的全套账册。若基金照应东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方法存在分歧，应以基金
照应东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的
联想和公告的，以基金照应东谈主的账册为准。
（七）基金财务报表与答复的编制和复核
基金照应东谈主应当实时编制并对外提供确切、完好意思的基金财务管帐答复。月度报表的编制，
基金照应东谈主应于每月晦了后 5 职业日内完成；基金合同成效后，基金招募诠释书的信息发生
紧要变更的，基金照应东谈主应当在三个职业日内，更新基金招募诠释书，并登载在指定网站上。
除此之外，基金招募诠释书其他信息发生变更的，基金照应东谈主至少每年更新一次。季度答复
应在每个季度结果之日起 15 个职业日内完成季度答复编制并给以公告；中期答复在管帐年
度半年终了后两个月内完成中期答复编制并给以公告；年度答复在管帐年度结果后三个月内
完成年度答复编制并给以公告。基金年度答复的财务管帐答复应当经过审计。基金合同成效
不及 2 个月的，基金照应东谈主不错不编制当期季度答复、中期答复或者年度答复。
基金照应东谈主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在
收到后应在 3 个职业日内进行复核，并将复核结果书面申诉基金照应东谈主。基金照应东谈主在季度
答复完成当日，将计议答复提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 7 个职业日内完
成复核，并将复核结果书面申诉基金照应东谈主。基金照应东谈主在中期答复完成当日，将计议答复
提供给基金托管东谈主复核，基金托管东谈主应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面申诉
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基金照应东谈主。基金照应东谈主在年度答复完成当日，将计议答复提供基金托管东谈主复核，基金托管
东谈主应在收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面申诉基金照应东谈主。基金照应东谈主和基金托
管东谈主之间的上述文献交游均以加密传的确方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金照应东谈主和基金托管东谈主应共
同查明原因，进行治疗，治疗以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致，以基
金照应东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金照应东谈主提供的答复上加盖托管业
务部业务专用章或者出具加盖托管业务部门公章的复核观点书，两边各自留存一份。如果基
金照应东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金照应东谈主有权
按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关系情况报中国证监会备案。
（八）基金照应东谈主应每 6 个月向基金托管东谈主提供基金事迹比拟基准的基础数据和编制
结果。
六、基金份额握有东谈主名册的登记与守护
本基金的基金照应东谈主和基金托管东谈主须离别妥善守护的基金份额握有东谈主名册，包括基金合
同成效日、基金合同阻隔日、基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日、每年 6 月
称号和握有的基金份额。
基金份额握有东谈主名册由登记机构编制，由基金照应东谈主审核并提交基金托管东谈主守护。基金
托管东谈主有权要求基金照应东谈主提供大肆一个交易日或全部交易日的基金份额握有东谈主名册，基金
照应东谈主应实时提供，不得拖延或断绝提供。
基金照应东谈主应实时向基金托管东谈主提交基金份额握有东谈主名册。每年 6 月 30 日和 12 月 31
日的基金份额握有东谈主名册应于下月前十个职业日内提交；基金合同成效日、基金合同阻隔日、
基金权益登记日、基金份额握有东谈主大会权益登记日等触及到基金枢纽事项日历的基金份额握
有东谈主名册应于发寿辰后十个职业日内提交。
基金照应东谈主和基金托管东谈主应妥善守护基金份额握有东谈主名册，保存期限为 15 年。基金托
管东谈主不得将所守护的基金份额握有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应遵命守密
义务。若基金照应东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善守护基金份额握有东谈主名册，应按有
关法则规矩各自承担相应的职业。
七、争议责罚方式
因本公约产生或与之关系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入责罚，协商、长入不可
责罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按
照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁法律解释进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事
东谈主均有不死力。
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争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金照应东谈主和基金托管东谈主职责，各自连接针织、发愤、
尽责地履行基金合同和本托管公约规矩的义务，爱戴基金份额握有东谈主的正当权益。
本公约适用中华东谈主民共和国法律并从其解释。
八、基金托管公约的修改与阻隔
（一）托管公约的变更范例
本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与
基金合同的规矩有任何迫害。基金托管公约的变更报中国证监会备案。
（二）基金托管公约阻隔的情形
（三）基金财产的计帐
（1）自出现《基金合同》阻隔事由之日起 30 个职业日内由基金照应东谈主组织成立基金财
产计帐组在中国证监会的监督下进行基金计帐，在基金财产计帐组接收基金财产之前，基金
照应东谈主和基金托管东谈主应按照基金合同和托管公约的规矩连接履行保护基金财产安全的职责。
（2）基金财产计帐组成员由基金照应东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券关系业务履历的
注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐组不错聘用必要的管当事人谈主
员。
（3）基金财产计帐组负责基金财产的守护、清理、估价、变现和分拨。基金财产计帐
组不错照章进行必要的民事行径。
（1）基金合同阻隔情形出现后，由基金财产计帐组统一接收基金财产；
（2）基金财产计帐组根据基金财产的情况确定计帐期限；
（3）基金财产计帐组对基金财产和债权债务进行清理和阐发；
（4）对基金财产进行评估和变现；
（5）基金财产计帐组制作计帐答复；
（6）聘用管帐师事务所对计帐答复进行外部审计；
（7）聘用讼师事务所对计帐答复出具法律观点书；
（8）将基金计帐结果答复中国证监会；
（9）公布基金计帐公告；
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（10）对基金剩余财产进行分拨。
计帐用度是指基金财产计帐组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度由
基金财产计帐组优先从基金财产中支付。
基金财产按如下措施进行奉赵：
（1）支付基金财产计帐用度；
（2）缴纳基金所欠税款；
（3）奉赵基金债务；
（4）计帐后如过剩额，按基金份额握有东谈主握有的基金份额比例进行分拨。
计帐过程中的计议紧要事项须实时公告；基金财产计帐答复经具有证券、期货关系业务
履历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律观点书后报中国证监会备案并公告。基金
财产计帐公告于基金财产计帐答复报中国证监会备案后 5 个职业日内由基金财产计帐小组
进行公告。
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二十二、 基金份额握有东谈主服务
基金照应东谈主承诺为基金份额握有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金
照应东谈主根据基金份额握有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修改关系服务技俩。如因系统、
第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金照应东谈主不承担关系职业。
一、基金份额握有东谈主交易贵寓的寄送及发送服务
每次交易结果后，投资东谈主可在 T+2 个职业日后通过销售机构的网点查询或打印交易确
认单。
每季度结果后 15 个职业日内，基金照应东谈主向本季度有交易且有定制的投资东谈主寄送对账
单，贵寓（含姓名及地址等）省略的除外。投资东谈主可通过基金照应东谈主网站（www.bxrfund.com）
、
客服热线（400-061-7297 转东谈主工）
、客服邮箱（service@bxrfund.com）及在线客服等阶梯请求
/取消对账单服务。
基金照应东谈主提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务，
基金照应东谈主将以电子邮件或手机短信风光向定制的投资东谈主按时发送。投资东谈主可通过基金照应
东谈主 网 站 （ www.bxrfund.com ）、 客 服 热 线 （ 400-061-7297 转 东谈主 工 ）、 客 服 邮 箱
（service@bxrfund.com）及在线客服等阶梯请求/取消对账单服务。
二、网上在线服务
通过基金照应东谈主网站（www.bxrfund.com）
，投资东谈主可取得如下服务：
投资东谈主通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金照应东谈主网站“账
户查询”栏目，可享有基金交易查询、账户查询和基金信息查询服务。
投资东谈主不错利用基金照应东谈主网站获取本基金和基金照应东谈主的各样信息，包括基金的法律
文献、基金公告、事迹答复和基金照应东谈主最新动态等各样最新贵寓。
投资东谈主可通过基金照应东谈主网站“自助答疑”栏目，采取咨研究题的类型如账户类、交易
类、网上查询/交易、服务类、居品先容、金融学问等并输入要咨研究题的枢纽词，便可自
助进行关系问题的搜索及解答。
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投资东谈主可登录基金照应东谈主网站通过“在线客服”取得投资参谋人、业务参谋、信息查询、
服务投诉及建议、信息定制、贵寓修改等专项服务。
三、信息定制服务
投资东谈主不错通过基金照应东谈主网站（www.bxrfund.com）
、客户服务中心提交信息定制请求，
基金照应东谈主通过电子邮件或手机短信按时发送所定制的信息。
四、账户贵寓变更服务
为便于投资东谈主实时得到基金照应东谈主提供的各项服务，请投资东谈主实时更新服务计议信息。
投资东谈主可通过以下4种方式进行服务计议信息（包括计议地址、手机号码、固定电话、电子
邮箱等）的变更。基金照应东谈主电子直销投资东谈主交易计议信息的变更，请遵办基金照应东谈主电子
直销关系规矩办理：
五、客户服务中心电话服务
投资东谈主拨打基金照应东谈主客服热线400-061-7297（国内免远程话费）可享有如下服务：
服务。
。投资
东谈主不错通过该热线取得投资参谋人、业务参谋、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、贵寓
修改等专项服务。
灵通式基金的认购、申购、交易撤单、交易密码修改、信息查询和投资东谈主该直销账户下灵通
式基金的赎回、转机及分成方式变更等业务。计议基金电话交易的具体业务法律解释请参见基金
照应东谈主网站关系公告。
六、客户投诉及建议受理服务
投资东谈主不错通过基金照应东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、
传真及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金照应东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉
或提议建议。
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二十三、 其他应露馅事项
本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》
、《运作办法》、
《销售办法》、
《信息露馅
办法》等关系法律法则规矩的内容与步地进行露馅，并在指定媒介上公告。
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二十四、 招募诠释书存放颠倒查阅方式
本招募诠释书存放在本基金照应东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办
公期间免费查阅；也可按工本费购买本招募诠释书复制件或复印件，但应以招募诠释书本来
为准。
基金照应东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容统统一致。
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二十五、 备查文献
