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华泰紫金信息科技主题6个月持有羼杂发起A,华泰紫金信息科技主题6个月持有羼杂发起C: 华泰紫金信息科技主题6个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募

发布日期：2024-11-07 10:51    点击次数：91


华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发  起式证券投资基金招募说明书（更新）   基金管制东谈主：华泰证券（上海）资产管制有限公司     基金托管东谈主：交通银行股份有限公司          二〇二四年十月       华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书（更新）                       【进击提醒】 金”）由华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金转型而来。华泰 紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金根据 2021 年 2 月 8 日中国证 券监督管制委员会（以下简称“中国证监会”）《对于准予华泰紫金信息科技主题 6 个月依期                    （证监许可2021463 号）准予注册，并经 2024 怒放羼杂型发起式证券投资基金注册的批复》 年 8 月 21 日中国证监会证监许20241206 号文准予变更注册。   自 2024 年 9 月 4 日至 2024 年 10 月 6 日，华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂 型发起式证券投资基金以通讯方式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于华泰紫 金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金转型相工作项的议案》，内容包 括变更基金称呼、运作方式、修改投资范围、投资限制、估值方法、申购和赎回司法及赎回 费率、自动隔断要求等事项并相应改革法律文献。基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之 日起奏效。自 2024 年 11 月 7 日起，《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证 券投资基金基金合同》奏效，原《华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券 投资基金基金合同》自同日起失效。 注册，但中国证监会对华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金 变更为本基金的注册，并不标明其对本基金的投资价值、市集出路和收益作出履行性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 品府上概要等信息裸露文献，自主判断基金的投资价值，全面明白本基金的风险收益特 征，应充分推敲投资者自身的风险承受智商，并对申购基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出零丁决策。基金管制东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行背负。 投本钱基金前，应全面了解本基金的产物特点，感性判断市集，并承担基金投资中出现的 各样风险，包括：因证券市集价钱受到各式身分的影响导致基金收益水平变化而产生的市 场风险、信用风险、流动性风险、操立场险、基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基 金管制风险、合规风险、本基金的独有风险、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机 构基金风险评价可能不一致的风险等等。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金，低于股票型基金。 （包括主板、创业板极端他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股 通标的股票、债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资 券、超短期融资券、次级债、可调整债券、可交换债券）、债券回购、货币市集器用、银 行进款、同行存单、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许 基金投资的其他金融器用(但须恰当中国证监会相干轨则)。   本基金可根据相干法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。 资者支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资 产支撑证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权 益的要求权，是一种以资产信用为支撑的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、各 种原因导致的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交往不活 跃导致的流动性风险等。 于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数或相应期限国债收益率微弱的变动 就可能会使投资者权益际遇较大损失。股指期货和国债期货领受逐日无欠债结算轨制，若是 莫得在轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资者带来首要损失。 通股票的相干风险，包括但不限于以下内容：基金资产投资于港股，会濒临港股通机制下因 投资环境、投资标的、市集轨制以及交往司法等互异带来的独有风险，包括港股市集股价波 动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转交往，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能阐述 出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、 港股通机制下交往日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通弗成正 常交往，港股通股票弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。   本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于 港股通股票或采纳不将基金资产投资于港股通股票，基金资产并非势必投资港股通股票。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 础证券价钱波动影响，与存托凭证的境外基础证券、境外基础证券的刊行东谈主及境表里交往机 制相干的风险可能平直或辗转成为本基金风险。   本基金可根据投资策略需要或市集环境的变化，采纳将部分基金资产投资于存托凭证或 采纳不将基金资产投资于存托凭证，基金资产并非势必投资存托凭证。 平仓风险等。 本基金投资于港股通标的股票的比例不突出股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指 期货合约、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现 金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出前述 50%比例的除外。 券投资基金基金合同》奏效前已持有的基金份额或在《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有 期羼杂型发起式证券投资基金基金合同》奏效后申购、调整转入的基金份额，自原基金份 额登记日或申购、调整转入说明日至赎回、调整转出说明日不得少于 6 个月。对于持有未 满最短持有期限的基金份额赎回或调整转出肯求，基金管制东谈主将不予说明。请投资者合理 安排资金进行投资。 成对本基金事迹阐述的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。   本次招募说明书更新波及华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投 资基金变更注册为华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金。本招 募说明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 6 日，财务数据（未经审计）和净值阐述等其他内 容截止日参见相干章节。                          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                                                        目              录           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                   第一部分    序言   《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书》（以下 简称“招募说明书”或“本招募说明书”）依照《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管制办法》（以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募 集证券投资基金信息裸露管制办法》（以下简称“《信息裸露办法》”）、《公开召募怒放式 证券投资基金流动性风险管制轨则》（以下简称“《流动性风险管制轨则》”）和其他相干法 律法例以及《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书发达了本基金的投资见识、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策相干的 必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   基金管制东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善记录、误导性述说或首要遗漏，并对其真 实性、准确性、无缺性承担法律工作。   本基金管制东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权益、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的步履自身即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同极端他相干轨则享有权益、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额持有东谈主的权益和义务，应醒目查阅基金合同。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                      第二部分      释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 本基金由华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金转型而来 金合同》及对基金合同的任何灵验改革和补充 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改革和补充 式证券投资基金招募说明书》极端更新 资基金基金产物府上概要》极端更新 行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有抑制力的决定、决议、通告等 议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改革， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届天下东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法 律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改革 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息裸露管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改革 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其时常作念出的改革            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 实施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其时常作念出的修 订 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经相干政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、事迹法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》及相干法律法例轨则使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务 监会轨则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管制东谈主签订了基金销售服务左券，办 理基金销售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建 立并撑持基金份额持有东谈主名册和办理非交往过户等 有限公司或接受华泰证券（上海）资产管制有限公司寄托代为办理登记业务的机构，本基金 的登记机构为华泰证券（上海）资产管制有限公司 份额余额极端变动情况的账户 赎回、调整、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金基金合同》奏效日，原《华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资 基金基金合同》自团结日失效 清理恶果报中国证监会备案并赐与公告的日历 金合同》奏效日至基金合同隔断日之间的不依期期限 非港股通交往日，基金管制东谈主可根据履行情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调整业务， 具体以届时提前发布的公告为准） 管制东谈主所管制的怒放式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金管制东谈主和投资东谈主共同盲从 金份额需持有的最短期限，在最短持有期限内，基金管制东谈主对投资者的相应基金份额不办理 赎回或调整转出说明。本基金每份基金份额的最短持有期限为 6 个月（一个月按 30 天计较， 下同） 金份额登记日；对于每份申购或调整转入份额的最短持有期肇端日，指该基金份额申购或转 换转入说明日 记日起的 6 个月；对于每份申购或调整转入份额，最短持有期为申购或调整转入说明日起的 有期间大于即是 6 个月，则不错说明赎回或调整转出。最短持有期的临了一日为最短持有期 到期日 金管制东谈主、基金管制东谈主鼓舞、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理（指基金管制东谈主职工中依            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 法具有基金司理经历者，包括但不限于本基金的基金司理，下同）等东谈主员承诺认购一定金额 并持有一依期限的证券投资基金 投资基金且起首于基金管制东谈主鼓舞资金、基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员或 基金司理等东谈主员的资金。发起资金认购原华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发 起式证券投资基金的金额不低于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年 型发起式证券投资基金且承诺以发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年的基金管制 东谈主鼓舞、基金管制东谈主、基金管制东谈主高等管制东谈主员或基金司理等东谈主员 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 肯求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调整为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额总额后的余额） 突出上一怒放日基金总份额的 10% 的类别，各基金份额类别代码不同，基金份额净值和基金份额累计净值或有不同 提销售服务费的基金份额             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 提销售服务费的基金份额 已结果的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 有东谈主服务的用度 申购款极端他资产的价值总和 额净值的过程 裸露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子裸露网站）等媒介 按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 式，将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、畅通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支撑证券、因刊行东谈主债务讲错无法进行转让或交往的债券等 别和香港聚会交往整个限公司（以下简称香港聚会交往所）建立时期团结，使内地和香港投 资者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交往所上市的股票。内地与香港 股票市集交往互联互通机制包括沪港股票市集交往互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交往互联互通机制（“深港通”）          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 交往服务公司，向香港聚会交往所进行申报，买卖轨则范围内的香港聚会交往所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户 存在首要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 首要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不确定性的资产              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                           第三部分    基金管制东谈主   一、基金管制东谈主概况   称呼：华泰证券（上海）资产管制有限公司   住所：中国(上海)开脱贸易试验区基隆路 6 号 1222 室   办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 楼   法定代表东谈主：崔春   成立期间：2014 年 10 月 16 日   注册本钱：2,600,000,000.00   存续期间：络续规划   磋商东谈主：周维佳   磋商电话：4008895597   华泰证券（上海）资产管制有限公司是经中国证监会证监许可［2014］679 号文批准， 由华泰证券股份有限公司缔造的全资资产管制子公司；公司经中国证监会证监许可［2016］   二、主要东谈主员情况   崔春女士，董事长，毕业于中国东谈主民银行总行金融研究所货币银行学专科，获硕士学位。 曾任中国光大国际相信投资公司证券部司理，光大证券有限公司总裁办高等司理，中国成立 银行总行策画财务部副处长 、金融机构部副处长，嘉实基金管制有限公司固定收益部总监， 中国国际金融股份有限公司资产管制部副总司理、扩充总司理、董事总司理，兼任中金香港 资产管制有限公司董事。2015 年 5 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公司，现任华泰 证券（上海）资产管制有限公司董事长。   江晓阳先生，董事，毕业于河海大学时期经济及管制专科，获硕士学历。曾任华泰证券 资产管制总部高等司理、证券投资部投资策动员、金融鼎新部投资策动员、广州体育东路证 券营业部副总司理、北京月坛南街证券营业部总司理、金融鼎新部总司理、证券投资部总经 理。2024 年 1 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公司，现任华泰证券（上海）资产管制 有限公司总司理。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   陈天翔先生，董事，毕业于武汉理工大学通讯工程专科，获学士学位。曾任东方通讯股 份有限公司工程师、南京欣网视讯科技股份有限公司技俩司理。2007 年加入华泰证券，现 任华泰证券股份有限公司扩充委员会委员。   焦晓宁女士，董事，毕业于好意思国乔治华盛顿大学司帐学专科，获硕士学位。曾任财政部 司帐司调研员、证监会司帐部副主任，2020 年 1 月加入华泰证券，现任华泰证券股份有限 公司首席财务官。   王玲女士，董事，毕业于东南大学计较机应用时期专科，获硕士学位。曾任南京电信管 理信息中心时期工程师、南京欣网视讯司理、江苏天智互联科技有限公司职员，2007 年加 入华泰证券，现任华泰证券股份有限公司信息时期部联席负责东谈主、数字化运营部总司理，兼 任华泰鼎新投资有限公司董事、华泰聚会证券有限工作公司董事。   闵豫南先生，董事，毕业于南京大学管制科学与工程专科，获博士学位。2009 年加入华 泰证券，曾任华泰证券金融鼎新部繁衍品策略开发团队负责东谈主、广州珠江西路证券营业部(原 黄埔大路西)总司理、金融鼎新部副总司理，现任华泰证券资金运营部总司理。   罗新宇，男，本科学历，硕士学位，曾任湖南省邵东市委宣传部记者、中国后生报记者、 新华社上海分社记者、上海聚会产权交往所会员部总司理，后进入上海国盛集团历任集团董 事会办公室副主任、战术委副主任、董事会战术与投资决策委员会副主任，现任上海国有资 本运营研究院有限公司担任院长职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管制有限 公司零丁董事。   王颖千，女，本科学历，曾在中国工商银行北京分行历任技俩信贷处科长，公司业务部 高等客户司理、副总司理，在交通银行北京分行历任公司业务部副高等司理兼集团大客户部 高等司理、行长助理、副行长、高等看守，并曾兼任交银金融租出有限工作公司董事，后在 万瑞聚会国际融资租出有限公司任监事，在仁瑞投资控股有限公司（现香港潮商集团有限公 司）任扩充董事，现任国华集团控股有限公司任董事局主席、扩充董事。2022 年 12 月起兼 任华泰证券（上海）资产管制有限公司零丁董事。   张俊杰，男，博士研究生学历，曾在好意思国加州大学圣地亚哥分校全球政策与战术学院历 任环境经济学助理西宾、环境经济学副西宾，2016 年 7 月于今在好意思国杜克大学尼古拉斯环 境学院任环境经济学西宾，在昆山杜克大学任环境研究中心主任、环境政策硕士技俩主任、 可络续投资技俩主任等职务。2022 年 12 月起兼任华泰证券（上海）资产管制有限公司零丁 董事。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   徐珊女士，监事，毕业于澳大利亚悉尼大学金融、司帐专科，获硕士学位。2009 年 11 月加入华泰证券，曾任华泰证券上海武定路证券营业部总司理、上海分公司副总司理等职务。 现任华泰证券股份有限公司金融产物部总司理。   贺香彬女士，职工监事，毕业于南京大学行政管制专科，硕士学位。2011 年 7 月至 2015 年 8 月，曾在南京紫金投资集团有限工作公司任职。2015 年 9 月进入华泰证券（上海）资 产管制有限公司工作。现任华泰证券（上海）资产管制有限公司工会主席、战术发展部（资 管）总司理。   崔春女士，董事长。（简历请参照上述董事会成员先容）   江晓阳先生，总司理。（简历请参照上述董事会成员先容）   朱前女士，副总司理，毕业于复旦大学经济学院世界经济专科，获硕士学位。曾在东方 证券有限工作公司、富通基金管制公司、海富通基金管制有限公司任职，曾任中国国际金融 有限公司资产管制部机构事迹部负责东谈主、扩充总司理。2015 年 3 月加入华泰证券（上海） 资产管制有限公司，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司副总司理。   刘博文先生，合规总监、看守长、董事会布告，毕业于天津大学管制科学与工程专科， 获硕士学位。曾任华泰证券股份有限公司资产管制总部产物团队负责东谈主，2015 年加入华泰 证券（上海）资产管制有限公司，曾任产物部总司理，现任华泰证券（上海）资产管制有限 公司合规总监、看守长、董事会布告。   潘熙先生，副总司理，毕业于上海财经大学产业经济学专科，获硕士学位。2010 年加入 华泰证券股份有限公司，曾任华泰证券资产管制总部融资团队负责东谈主、华泰证券（上海）资 产管制有限公司本钱业务部负责东谈主，华泰证券北京分公司副总司理，现任华泰证券（上海） 资产管制有限公司副总司理。   覃洁女士，首席风险官，毕业于中山大学金融学专科，获硕士学位。曾在交通银行深圳 分行、交银金融租出有限工作公司任职，曾任交银金融租出有限工作公司风险评审部主管， 华泰证券风险管制部信用风险负责东谈主。2021 年 11 月加入华泰证券（上海）资产管制有限公 司，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司首席风险官。   张艳女士，首席信息官，毕业于东南大学计较机系统结构专科，获硕士学位。曾任华泰 证券股份有限公司信息时期部机构产物中心负责东谈主。2022 年加入华泰证券（上海）资产管 理有限公司，现任华泰证券（上海）资产管制有限公司首席信息官。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （1）现任基金司理   王海山先生，具有基金从业经历，厦门大学经济学与工学双学士，厦门大学工学硕士。 海）资产管制有限公司，擅长机械开辟、电力开辟、新动力汽车行业领域，历任研究员、投 资司理，现担任基金司理。   王海山先生管制基金情况:                 基金称呼                    任职日历        离任日历 华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金 2023-02-08           —        华泰紫金碳中庸羼杂型发起式证券投资基金             2023-08-09    —   （2）历任基金司理              基金司理                任职日历          离任日历               魏昊                2021-04-21    2023-03-23   主席：江晓阳（总司理）   成员：查晓磊（权益投资总监、权益公募投资部总司理）、赵骥（联席固定收益投资总 监、固收公募投资部总司理）、郑武（研究中心总司理(权益)）、谢秋平（研究中心总司理 (固收)）、王曦（多资产公募投资部总司理）、李国庆（交往部总司理）   三、基金管制东谈主的职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金远离管制，远离记账，进行证 券投资； 任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 等法律文献的轨则，按相干轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回的价钱； 同》极端他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不向他东谈主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外； 益； 金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 法律法例轨则的最低期限； 够按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金相干的公开府上，并在支付合理 成本的条件下得到相干府上的复印件； 管东谈主； 承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担工作；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   四、基金管制东谈主的承诺 部适度轨制，遴选灵验步履，提防违反《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 遴选灵验步履，提防下列步履的发生：  （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公谈地对待管制的不同基金财产；  （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交往举止；  （7）粗莽职守，不按照轨则履行职责；  （8）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他步履。 提防违反基金合同步履的发生； 法例及行业表率，结识信用、勤勉尽责；   五、基金司理承诺 利益； 容、基金投资策画等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相干的交往举止；   六、基金管制东谈主的里面适度轨制  为保障公司极端所开展的资产管制业务表率运作，灵验防护、回避和化解各样风险，最            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 大限定地保护利益相干者及公司的正当权益，本基金管制东谈主建立了科学合理、适度严实、运 行高效的里面适度轨制。   里面适度轨制是对公司轨则轨则的内控原则的细化和张开，是公司各项基本管制轨制的 纲领和统辖，链接公司运营的整个门径，其内容包括公司内控见识、内控原则、适度环境、 内控步履等。   （1）确保公司规划运作严格盲从国度相干法律、法例和行业监管司法，自愿形成称职 规划、表率运作的规划想想和规划理念。   （2）防护和化解规划风险，普及规划管制效益，结果公司资产管制业务的络续、褂讪、 健康发展。   （3）建立行之灵验的风险适度系统，保障公司资产及客户资产的安全无缺，箝制公司 鼓舞的正当权益，并最大限定地保护投资东谈主的正当权益。   （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真确、准确、无缺、实时。   （5）保证公司里面规章轨制的贯彻扩充，普及公司规划效益。   （1）健全性原则。里面适度机制应作为念到事前、事中、过后适度相统一；粉饰公司各 个部门和各级岗亭，渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个门径。   （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的里面适度圭表，箝制内控 轨制的灵验扩充。   （3）零丁性原则。公司各部门和岗亭职责应当保持相对零丁，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的管制运作必须分离；公司缔造合规稽核部和风险管制部，远离承担里面控 制监督检讨职能和对各部门、岗亭进行经过监控、风险管制职能。   （4）彼此制约原则。里面部门和岗亭的设立必须权责分明、彼此制衡；前台业务运作 与后台管制支撑稳当分离。   （5）成本效益原则。公司里面适度与公司业务范围、规划界限、风险景色相稳当，运 用科学化的规划管制方法，以合理的成本结果里面适度见识。   里面适度环境主要包括公司整个权结构、规划理念与风险顽固、治理结构、组织架构与 决策圭表、里面适度体系、职工的诚信停战德价值不雅、东谈主力资源政策等。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   公司建立科学严实的风险适度评估体系，通过依期与不依期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险起首和类型，针对不同的风险由相干部门提倡相应的风 险适度决策，实时防护和化解风险。   适度举止主要包括：授权适度、内幕交往适度、关联交往适度和法律风险适度等。   里面适度的主要内容包括：市集开发业务适度、投资管制业务适度、信息裸露适度、信 息时期系统适度、司帐系统适度和东谈主力资源适度等。                 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                      第四部分   基金托管东谈主   一、基金托管东谈主基本情况   （一）基金托管东谈主概况   公司法定汉文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住    所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册期间：1987 年 3 月 30 日   注册本钱：742.63 亿元   基金托管经历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   磋商东谈主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港聚会交往所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券交往所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《钞票》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银专家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级本钱排行第 9 位。   放弃 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交 通银行结果净利润(包摄于母公司鼓舞)东谈主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器用有多年基金、证券和 银行的从业造就，具备基金从业经历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高等专科技 术职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技能优良，职业谈德造就过硬，是一支 结识勤勉、积极逾越、开拓鼎新、激越进取的资产托管从业东谈主员戎行。   （二）主要东谈主员情况   任德奇先生，董事长、扩充董事，高等经济师。   任先生 2020 年 1 月起任交通银行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行 行长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任交通银行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、扩充董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任交通银              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行扩充董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 国银行上海东谈主民币交往业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任中国成立银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信管 理部总司理、湖北省分行行长、风险管制部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国 成立银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国成立银行信贷管制委员会办公室、 信贷风险管制部工作。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、扩充董事、行长，高等经济师。   张先生 2024 年 6 月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行 长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主理工作）、办公室副 主任、研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任交通银行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任 交通银行资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客 户司理、保障与待业金部副高等司理、高等司理、保障保障业务部高等司理、总司理助理。 徐先生 2000 年于复旦大学获经济学硕士学位。   （三）基金托管业务规划情况   放弃 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管制策画、证券公司客户资产管制策画、清爽产物、相信策画、私 募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管制基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管制策画、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等产物。   二、基金托管东谈主的里面适度轨制   （一）里面适度见识   交通银行严格盲从国度法律法例、行业规章及行内相干管制轨则，加强里面管制，托管 部业务轨制健全并确保贯彻扩充各项规章，通过对各式风险的识别、评估、适度及缓释，有 效地结果对各项业务的风险管控，确保业务矜重运行，保护基金持有东谈主的正当权益。   （二）里面适度原则          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 链接于托管业务规划管制举止长期。 粉饰各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、扩充、监督、反馈等各个规划门径， 建立全面的风险管制监督机制。 有资产彼此零丁，对不同的受托基金资产远离设立账户，零丁核算，分账管制。 二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过灵验的彼此制衡步履摈斥里面适度中的盲点。 形成科学合理的里面适度决策机制、扩充机制和监督机制，通过行之灵验的适度经过、适度 步履，建立合理的内控圭表，保障各项内控管制见识被灵验扩充。 制要求相稳当，尽量裁汰规划运作成本，以合理的适度成本结果最好的里面适度见识。   （三）里面适度轨制及步履   根据《证券投资基金法》、《中华东谈主民共和国贸易银行法》、《贸易银行资产托管业务 指挥》等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管制规章轨制，确 保基金托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管制办法》、《交 通银行资产托管业务风险管制办法》、《交通银行资产托管业务贸易好意思妙管制轨则》、《交 通银行资产托管业务从业东谈主员步履表率》、                   《交通银行资产托管业务运营档案管制办法》等， 并根据市集变化和基金业务的发展不断加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统管制规 范，业务管制轨制健全，中枢功课区实行禁闭管制，落实各项安全隔断步履，相干信息裸露 由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中适度和过后检讨步履结果全经过、 全链条的风险管制，聘用国际驰名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际圭臬的里面控 制评审。   三、基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   交通银行作为基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》和相干证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产 的核算、基金资产净值的计较、基金管制东谈主答谢的计提和支付、基金托管东谈主答谢的计提和支 付、基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分配等步履的合规性进行监督和核          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 查。   交通银行作为基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有违反《证券投资基金法》、《公开召募证 券投资基金运作管制办法》等相干证券法例和《基金合同》的步履，实时通告基金管制东谈主予 以纠正，基金管制东谈主收到通告后实时说明并进行调整。交通银行有权对通告县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对交通银行通告的违纪事项未能实时纠正的，交通银行按 轨则论说中国证监会。   交通银行作为基金托管东谈主，发现基金管制东谈主有首要违纪步履，按轨则论说中国证监会， 同期通告基金管制东谈主限期纠正。              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                     第五部分    相干服务机构   一、基金份额销售机构  称呼：华泰证券（上海）资产管制有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区基隆路 6 号 1222 室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 层  法定代表东谈主：崔春  电话：（025）83387046  传真：（025）83387074  磋商东谈主：孙晶晶  本基金的非直销销售机构请详见基金管制东谈主官网公示的销售机构信息表。 网站公示。   二、登记机构  称呼：华泰证券（上海）资产管制有限公司  住所：中国（上海）开脱贸易试验区基隆路6号1222室  办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 层  法定代表东谈主：崔春  电话：4008895597  传真：（021）28972120  磋商东谈主：白海燕   三、出具法律意见书的讼师事务所  称呼： 上海市通力讼师事务所  住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼  办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 18-20 楼  负责东谈主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  磋商东谈主：丁媛            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 承办讼师：早晨、丁媛 四、审计基金财产的司帐师事务所 称呼：毕马威华振司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 办公地址：中国北京东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层 扩充事务合伙东谈主：王国蓓 磋商电话：010-85085000 传真电话：010-85185111 承办注册司帐师：王国蓓、倪益 磋商东谈主：倪益              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                    第六部分    基金的历史沿革   本基金由华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金转型而来。   华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金经中国证监会《对于 准予华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金注册的批复》（证监 许可2021463 号）准予召募注册，基金管制东谈主为华泰证券（上海）资产管制有限公司，基 金托管东谈主为交通银行股份有限公司。华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式 证券投资基金于 2021 年 3 月 29 日至 2021 年 4 月 16 日进行公开召募，《华泰紫金信息科技 主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金合同》于 2021 年 4 月 21 日奏效。   经中国证监会证监许可【2024】1206 号文准予变更注册，自 2024 年 9 月 4 日至 2024 年 10 月 6 日，华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金以通讯方 式召开基金份额持有东谈主大会，会议审议通过了《对于华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放 羼杂型发起式证券投资基金转型相工作项的议案》，内容包括变更基金称呼、运作方式、修 改投资范围、投资限制、估值方法、申购和赎回司法及赎回费率、自动隔断要求等事项并相 应改革法律文献。基金份额持有东谈主大会决议自表决通过之日起奏效。   自 2024 年 11 月 7 日起，《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资 基金基金合同》奏效，原《华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基 金基金合同》自同日起失效。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                  第七部分   基金的存续   一、基金份额的变更登记   基金合同奏效后，本基金登记机构将进行本基金份额的改名及必要信息的变更。   二、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产界限   原《华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金合同》奏效 之日起三年后的对应日（即 2024 年 4 月 21 日），若基金资产净值低于二亿元，《华泰紫金 信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金合同》自动隔断，且不得通过 召开基金份额持有东谈主大会延续期限。法律法例或中国证监会另有轨则的，从其轨则。   原《华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金合同》奏效 满三年（即 2024 年 4 月 21 日）后连接存续的，连气儿 20 个工作日出现基金份额持有东谈主数目 动怒 200 东谈主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期论说中赐与披 露；连气儿 60 个工作日出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个工作日内向中国证监会论说 并提倡惩处决策，如络续运作、调整运作方式、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并在   法律法例或中国证监会另有轨则时，从其轨则。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书             第八部分   基金份额的申购与赎回   一、申购与赎回的场合   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在招募说明 书或其网站列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管制东谈主网站公示。 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。   二、申购与赎回办理的怒放日及期间   投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理期间为上海证券交往所、深圳证 券交往所的往常交往日的交往期间（若该工作日为非港股通交往日，基金管制东谈主可根据履行 情况决定本基金是否怒放申购、赎回及调整业务，具体以届时提前发布的公告为准），但基 金管制东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。 怒放日的具体业务办理期间见招募说明书或相干公告。   基金合同奏效后，若出现新的证券/期货交往市集、证券/期货交往所交往期间变更、港 股通交往司法变更、新的业务发展或其他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述怒放日及开 放期间进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介上公 告。   基金管制东谈主可根据履行情况照章决定本基金运转办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购运转公告中轨则。   本基金对投资者申购的每份基金份额设定 6 个月（一个月按 30 天计较，下同）最短持 有期限，在最短持有期限内，基金管制东谈主对投资者的相应基金份额不办理赎回说明。即对于 每份基金份额，当持有期间小于 6 个月，则无法说明赎回；当持有期间大于即是 6 个月，则 不错说明赎回。最短持有期的临了一日为最短持有期到期日。   对于每份基金份额，基金管制东谈主仅在最短持有期到期日之后（不含该日）为基金份额持 有东谈主办理相应基金份额的赎回说明。   在确定申购运转与赎回运转期间后，基金管制东谈主应在申购、赎回怒放前依照《信息裸露 办法》的相干轨则在轨则媒介上公告申购、赎回的运转期间，每份基金份额自最短持有期到 期日的下一工作日（含该日）起可办理赎回说明。   基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者期间办理基金份额的申购、赎回或调整。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 投资东谈主在基金合同约定之外的日历和期间提倡申购、赎回或调整肯求且登记机构说明接受的， 其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日该类基金份额申购、赎回的价钱。   三、申购与赎回的原则 准进行计较； 份额持有东谈主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先说明的份额先赎回，后说明的 份额后赎回。 法权益不受毁伤并得到公谈对待。 在盲从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金管制东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调整。基金管制东谈主必须在新 司法运转实施前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。   四、申购与赎回的数目限制     投资者通过直销机构申购本基金基金份额，              （含申购费）                                           ， 追加申购单笔最低申购金额为 0.01 元（含申购费）；通过其他销售机构申购本基金基金份 额，初度申购最低金额为 1.00 元（含申购费），追加申购单笔最低申购金额为 0.01 元（含 申购费）。销售机构另有轨则的，从其轨则。 投资东谈主累计持有份额不设上限限制，基金管制东谈主不错轨则单个投资者累计持有的基金份额数 量限制，具体轨则见更新的招募说明书或相干公告； 限，具体轨则请参见更新的招募说明书或相干公告； 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 适度的需要，可遴选上述步履对基金界限赐与适度。具体见基金管制东谈主相干公告。 量限制，或者新增基金界限适度步履。基金管制东谈主必须在调整前依照《信息裸露办法》的有 关轨则在轨则媒介上公告。   五、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构轨则的圭表，在怒放日的具体业务办理期间内提倡申购或赎回 的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构轨则的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须持有迷漫的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求不成立。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构说明基金份额时，申购奏效。   基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，基金份额登记机构说明赎回时，赎复活效。 投资者赎回肯求奏效后，基金管制东谈主将在法律法例轨则的期限内向基金份额持有东谈主支付赎回 款项。如因登记公司系统故障、交往所或交往市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据 交换系统故障、港股通交往系统或港股通资金交收司法限制或其它非基金管制东谈主及基金托管 东谈主所能适度的身分影响业务处理经过，则赎回款项的支付期间可相应顺延。在发生多数赎回 或基金合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同相干要求处理。   基金管制东谈主应以交往期间结果前受理灵验申购和赎回肯求确本日作为申购或赎回肯求 日（T 日），在往常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行说明。T 日 提交的灵验肯求，投资东谈主应实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询肯求果然 认情况。若申购不得手，则申购款项本金退还给投资东谈主。   销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定得手，而仅代表销售机构确乎接 收到申购、赎回肯求。申购、赎回的说明以登记机构的说明恶果为准。对于肯求的说明情况， 投资东谈主应实时查询并妥善应用正当权益。 应在新司法运转实施前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。                  华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   六、申购费率、赎回费率   本基金 A 类基金份额在申购时根据申购金额的不同收取不同的基金申购用度；C 类基 金份额不收取申购用度；本基金申购用度用于本基金的市集推广、销售、登记等各项用度， 不列入基金财产，两类基金份额的申购费率如下表所示：       申购金额（M）           A 类基金份额申购费率     C 类基金份额申购费率        M＜100 万               1.5%             0        M≥500 万            每笔 1000 元           0   本基金每份基金份额的最短持有期限为 6 个月（1 个月按 30 天计较），最短持有期届 满后，本基金不收取赎回费，红利再投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额相 同。3、基金管制东谈主不错在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费 率或收费方式实施日前依照《信息裸露办法》的相干轨则在轨则媒介上公告。 基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率奉命相干法律法例以及监管部门、自律司法的 轨则。 律法例轨则及基金合同约定的情况下根据市集情况制定基金促销策画，针对基金投资者依期 和不依期地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，基金管制东谈主不错稳当调低基金销售费 率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有死别的费率优惠举止。   七、申购份额与赎回金额的计较方式 灵验份额单元为份，上述计较恶果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收 益或损失由基金财产承担。   （1）A 类基金份额   申购用度适用比例费率时：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额                 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    申购用度适用固定金额时：    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值    （2）C 类基金份额    申购份额=申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例 1：假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0560 元，某投资东谈主本次申购本基金 A 类基 金份额 40 万元，对应的申购费率为 1.5%，该投资东谈主可得到的 A 类基金份额为：    净申购金额=400,000.00/（1+1.5%）＝394,088.67 元    申购用度=400,000.00-394,088.67＝5,911.33 元    申购份额=394,088.67/1.0560＝373,190.03 份    即：投资东谈主投资 40 万元申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为    例 2：假设申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，某投资东谈主投资 10 万申购本基金 C 类基金份额，则可得到的申购份额为：    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份    即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日本基金 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。 类基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较恶果均按四舍五入方法， 保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。    赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额的基金份额净值    赎回用度=赎回总金额×赎回费率    净赎回金额=赎回总金额—赎回用度    例 3：某投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有期间为 6 个月，对应的赎回费率 为 0，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的净赎回金额为：    赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元    赎回用度=12,500.00×0=0 元    净赎回金额=12,500.00-0=12,500.00 元             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   即：投资者赎回本基金 C 类基金份额 1 万份，持有期间为 6 个月，对应的赎回费率为 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在本日收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行稳当圭表，不错稳当蔓延计较或公告。本基金 A 类基金 份额和 C 类基金份额将远离计较基金份额净值。   八、申购与赎回的登记 资东谈主自最短持有期到期后有权赎回该部分基金份额。 履行影响投资者的正当权益，并最迟于运转实施前依照《信息裸露办法》的相干轨则进行公 告。   九、断绝或暂停申购的情形及处理   发生下列情况时，基金管制东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 当日基金资产净值。 益时。 绩产生负面影响，或基金管制东谈主认定的其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往常运行。 达到或者突出 50%，或者变相回避 50%蚁合度的情形时。 界限上限时；或使本基金单日申购金额或净申购比例突出基金管制东谈主轨则确当日申购金额或             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 净申购比例上限时；或该投资东谈主累计持有的份额突出单个投资东谈主累计持有的份额上限时；或 该投资东谈主当日申购金额突出单个投资东谈主单日或单笔申购金额上限时。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当 遴选暂停接受基金申购肯求的步履。   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10、11 项情形且基金管制东谈主决定暂停接受投资东谈主申购 肯求时，基金管制东谈主应当根据相干轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。发生上述第 7、8 项情形时，基金管制东谈主不错遴选比例说明等方式对该投资东谈主的申购肯求进行限制，基金管制 东谈主有权断绝该等一齐或者部分申购肯求。若是投资东谈主的申购肯求被断绝，被断绝的申购款项 本金将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时规复申购业务的办理。   十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 当日基金资产净值。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金司帐系统等无法往常运行。 停接受基金份额持有东谈主的赎回肯求。 值时期仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商说明后，基金管制东谈主应当 遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求的步履。   发生上述情形且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主赎回肯求或减速支付赎回款 项时，基金管制东谈主应报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管制东谈主应足额支付；如暂 时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东谈主，          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 未支付部分可缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干要求处理。基金份 额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回的情况消 除时，基金管制东谈主应实时规复赎回业务的办理。   十一、多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调整中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额总额后的余额)突出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定全额赎 回、部分缓期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管制东谈主合计有智商支付投资东谈主的一齐赎回肯求时，按往常赎回 圭表扩充。   （2）部分缓期赎回：当基金管制东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有费事或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求延 期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，确定 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或 取消赎回。采纳缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日连接赎回，直到一齐赎回为止；选 择取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎 回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以 此类推，直到一齐赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回 部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）当基金出现多数赎回时，在单个基金份额持有东谈主赎回肯求突出上一怒放日基金总 份额 10%的情形下，基金管制东谈主合计支付该基金份额持有东谈主的一齐赎回肯求有费事或者因 支付该基金份额持有东谈主的一齐赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主超出 10%的赎回肯求实施缓期办理。对 于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错采纳缓期赎回或取消赎回，具体参照上述 （2）方式处理。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一怒放 日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到一齐赎回为止。而对该单个             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金份额持有东谈主 10%以内（含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求按上述（1）、 （2）方式处理，具体见相干公告。   （4）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上(含本数)发生多数赎回，如基金管制东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超 过 20 个工作日，并应当在轨则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并缓期办理赎回肯求时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真、公告 或通过销售机构示知等其他方式在 3 个交往日内通告基金份额持有东谈主，说明相干处理方 法，并在两日内在轨则媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和再行怒放申购或赎回的公告 停公告。 最迟于再行怒放日在轨则媒介上刊登再行怒放申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在 暂停公告中明确再行怒放申购或赎回的期间，届时不再另行发布再行怒放的公告。   十三、基金调整   基金管制东谈主不错根据相干法律法例以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，相干司法由基金管制 东谈主届时根据相干法律法例及基金合同的轨则制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与相干机 构。   十四、基金的非交往过户   基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制扩充等情形而产生的 非交往过户以及登记机构招供、恰当法律法例的其它非交往过户。岂论在上述何种情况 下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。   承袭是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的承袭东谈主承袭；捐赠指基 金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据奏效司法文书将基金份额持有东谈主理有的基金份额强制划转给其他当然 东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干府上，对于 恰当条件的非交往过户肯求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的圭臬收 费。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   十五、基金的转托管、质押   基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构 不错按照轨则的圭臬收取转托管费。   在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律法例极端业务司法，办理基金份额 质押业务。   十六、依期定额投资策画   基金管制东谈主不错为投资东谈主办理依期定额投资策画，具体司法由基金管制东谈主另行轨则。投 资东谈主在办理依期定额投资策画时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在相干公告或更新的招募说明书中所轨则的依期定额投资策画最低申购金额。   十七、基金份额的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、恰当法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   十八、基金份额折算   在对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的前提下，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一 致，可对基金份额进行折算，不需召开基金份额持有东谈主大会审议。   十九、基金份额转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主不错根据相干业务司法受理基金份 额持有东谈主通过中国证监会招供的交往场合或交往方式进行的份额转让肯求，具体由基金管 理东谈主提前发布相干公告。   二十、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或相干公告。   二十一、其他业务   那时期条件熟习，本基金管制东谈主在不违反法律法例且对基金份额持有东谈主利益无履行不利 影响的前提下，经与基金托管东谈主协商一致，可根据具体情况对上述申购和赎回的安排进行补 充和调整，或者办理基金份额的转让、过户、质押等业务，届时不消召开基金份额持有东谈主大 会审议但须提前公告。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                  第九部分   基金的投资   一、投资见识   在严格适度风险和保持资产流动性的基础上，勤苦结果基金资产的耐久褂讪升值，为投 资者结果超越事迹相比基准的收益。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板极端他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可调整债券、可交换债券）、债券回购、货币市集器用、银行进款、同行 存单、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用(但须恰当中国证监会相干轨则)。   本基金可根据相干法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其 中投资于本基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投 资于港股通标的股票的比例不突出股票资产的 50%；                         每个交往日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如将来法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行稳当圭表后， 不错作念出相应调整。   三、投资策略   本基金在宏不雅经济分析基础上，结合政策面、市集资金面，积极把执市集发展趋势，并 结合经济周期不同阶段各样资产市集阐述的变化情况，对股票、债券和现金等大类资产投资 比例进行战术配置和调整。   （1）主题界定   本基金界定的信息科技主题股票指的是科技行业中具有中枢时期且时期具有鼎新性和 当先性的公司股票，以及传统行业中利用信息化、智能化等科技技能结果产业升级的公司股                华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 票。具体相干主题行业主要包括以下三个层面：      一是电子信息传媒（TMT）产业中具备中枢时期竞争上风和研发后劲，将来可能络续增 长的企业。具体行业包括但不限于半导体和集成电路、电子信息、下一代信息网罗、东谈主工智 能、大数据、云计较、新兴软件、互联网、物联网和智能硬件等。      二是其他新兴行业内科学时期在价值链中占据主导地位、并依靠科学时期速即成长的企 业，其中新兴行业包括但不限于节能环保、生物医药、高端装备制造、新动力、新材料、新 兴耗尽、机灵家居等。      三是通过科学时期的研发和运用结果产物和业务升级的传统行业企业。      将来跟着政策或市集环境发生变化导致本基金对信息科技主题的界定范围发生变动，本 基金可调整对上述主题界定的圭臬，并在更新的招募说明书中进行公告。      （2）股票投资      本基金领受积极主动的投资管制策略，通过定量分析、定性分析和实地调研等方法，以 从下到上的方式精选信息科技主题上风个股，寻求基金资产的耐久矜重升值。      本基金主要从成长智商、研发水平、盈利智商、估值水对等方面对备选股票池中标的公 司进行笼统评价。      ①成长智商：通过评估公司将来发展趋势与发展速率，采纳高成长收益的上市公司，考 察的见识包括但不限于主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、规划性现金流量增长率 等。      ②研发水平：通过评估公司研发干与和时期储备情况，采纳领有高效的研发体系、具备 冲破要津中枢时期的基础和后劲的上市公司。查考的见识包括但不限于研发支拨总额占营业 收入比例、研发用度增长速率，研发东谈主员数目增长速率，研发用度本钱比例等。      ③盈利智商：通过评估公司，采纳盈利质地高的上市公司。查考的见识包括但不限于净 资产收益率（ROE）、投资本钱申诉率（ROIC）等。      ④估值水平：通过评估当前市集估值水平的合感性，采纳现在估值水平彰着较低或估值 合理的上市公司。查考的见识包括但不限于市盈率（P/E）、市净率（P/B）、PEG、EV/EBITDA、 开脱现金流折现（DCF）等。      本基金定性分析主要温柔企业的公司治理结构、团队管明智商、中枢竞争力、激励情况、 鼎新智商和规划策略等。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   对于策画要点投资的上市公司，公司投研团队将实地调研上市公司和产业链高下流，深 入了解其管制团队智商和企业规划景色。要点研究的方面有：政策影响，行业竞争模式，盈 利智商，时期升级，公司治理。   本基金结合定性分析、定量分析和实地调研的恶果精选所处行业发展出路精良、具备独 特的中枢竞争上风、事迹增长及财务景色优质、公司治理结构健全表率的优秀公司建立投资 组合。在投资组合管制过程中，将根据行业增长出路变化，公司规划、事迹增长和估值的变 化，调整组合中个股的配置。   对于港股通标的股票投资，本基金将优先将基本面优秀、资产欠债表和现金流量表健康， 市集空间宏大，行业竞争力杰出的港股纳入本基金的股票投资组合。   对于存托凭证投资，本基金将在真切研究的基础上，通过定性分析和定量分析相结合的 方式，精选出具有相比上风的存托凭证。   本基金的债券资产投资将宝石价值投资理念，主要以耐久利率趋势分析为基础，结合中 短期的经济周期、宏不雅政策标的及收益率弧线分析，通过收益率弧线配置等方法，实施积极 的债券投资管制。   本基金将要点对市集利率、刊行要求、支撑资产的组成及质地、提前偿还率、风险补偿 收益和市集流动性等影响资产支撑证券价值的身分进行分析，并援助领受蒙特卡洛方法等数 量化订价模子，评估资产支撑证券的相对投资价值并作念出相应的投资决策。   本基金将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，参与股指期货交往。套期保值将主 要领受流动性好、交往活跃的期货合约。   本基金参与股指期货投资时机和数目的决策建立在对质券市集总体行情的判断和组合 风险收益分析的基础上。本基金管制东谈主将充分推敲股指期货的收益性、流动性及风险特征， 通过资产配置、品种采纳，严慎进行投资，以裁汰投资组合的举座风险。若相干法律法例发 生变化时，基金管制东谈主股指期货投资管制从其最新轨则，以恰当上述法律法例和监管要求的            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 变化。   国债期货作为利率繁衍品的一种，有助于管制债券组合的久期、流动性和风险水平。基 金管制东谈主将按影相干法律法例的轨则，根据风险管制的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济局面和政策趋势的判断、对债券市集进行定性和定量分析。构建量化分析体系，对国 债期货和现货的基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的灵验性等见识进行追踪监 控，在追求基金资产安全的基础上，勤苦结果基金资产的中耐久褂讪升值。   本基金在参与融资业务时将根据风险管制的原则，在法律法例允许的范围和比例内、风 险可控的前提下，本着严慎原则，根据投资管制的需要参与融资业务。若相干融资业务的法 律法例发生变化，本基金将从其最新轨则。   今后，跟着证券市集的发展、金融器用的丰富和交往方式的鼎新等，本基金还将积极寻 求其他投资契机，如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行稳当 圭表后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。   四、投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投资于港股通标 的股票的比例不突出股票资产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不突出该证券的 10％，透澈按影相干指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （6）本基金持有的一齐资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支撑证券的比例，不得突出该资产支撑证 券界限的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支撑证券，不得 突出其各样资产支撑证券共计界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得突出基金净资产的 140%；   （12）本基金参与股指期货交往，应当盲从下述比例限制：本基金在职何交往日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往 日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产净值的 合基金合同对于股票投资比例的相干约定；   （13）本基金参与国债期货交往，应当盲从下述比例限制：本基金在职何交往日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终， 持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产净值的 货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相干约定；   （14）本基金参与股指期货、国债期货交往，在职何交往日日终，持有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   （15）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （16）本基金管制东谈主管制的一齐怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得突出该上市公司可畅通股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得突出该上市公司 可畅通股票的 30%；透澈按影相干指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不恰当 本条文定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境内上市交往 的股票合并计较。   （20）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相干约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起运转。   为箝制基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱极端他不方正的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 联交往的，应当恰当基金的投资见识和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，防护 利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。相干交往必须 预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联交往应提交基金管制东谈主董事 会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交往 事项进行审查。 求，本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容步履轨则或从事关 联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协商一致， 基金管制东谈主可依据法律法例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更，该变更不消召开基金 份额持有东谈主大会审议。   五、事迹相比基准   中证沪港深互联互通 TMT 指数收益率×20%+中国战术新兴产业成份指数收益率×60%+ 中证全债指数收益率×20%   中证沪港深互联互通 TMT 指数选样科学客不雅，流动性高，能较好地反应在沪深港三地 上市地 TMT 主题证券的举座阐述。中国战术新兴产业成份指数录取节能环保、新一代信息 时期产业、生物产业、高端装备制造、新动力产业、新材料产业、新动力汽车、数字创意产 业、高时期服务业等领域具有代表性的 100 家上市公司，领受开脱畅通股本加权方式，能反 映中国战术新兴产业上市公司的举座走势。中证全债指数具庸俗市集代表性，旨在笼统反应 债券全市集举座价钱和投资申诉情况。基于本基金的特征，使用上述事迹相比基准概况针织 反应本基金的风险收益特征。   若是今后法律法例发生变化，或者有更泰斗的、更能为市集渊博接受的事迹相比基准推 出，或者市集上出现愈加恰当用于本基金的事迹基准的指数，以及若是本基金事迹相比基准 所参照的指数在将来不再发布时，本基金不错在与基金托管东谈主协商一致的情况下，经履行适 当圭表后变更事迹相比基准并实时公告，无需召开基金份额持有东谈主大会。   六、风险收益特征   本基金为羼杂型证券投资基金，其预期风险收益水平高于债券型基金与货币市集基金， 低于股票型基金。   本基金可投资港股通标的股票，将濒临汇率风险、香港市集风险等境外证券市集投资所 濒临的独特投资风险。   七、基金管制东谈主代表基金应用鼓舞或债权东谈主权益的处理原则及方法            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 持有东谈主的利益； 欠妥利益。   八、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   九、基金投资组合论说   基金管制东谈主的董事会及董事保证本论说所载府上不存在伪善记录、误导性述说或首要遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和无缺性承担个别及连带工作。   基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本论说中的财务见识、净值阐述和投资组合论说 等内容，保证复核内容不存在伪善记录、误导性述说或者首要遗漏。   基金管制东谈主承诺以结识信用、勤勉尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。   基金的过往事迹并不代表其将来阐述。投资有风险,投资者在作念出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募说明书。   本投资组合论说所载数据放弃 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。                                                占基金总资产   序号            技俩           金额（元）                                                的比例（%）         其中：股票                 145,029,751.26      83.28                 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书            其中：债券                                 -        -            资产支撑证券                                -        -            其中：买断式回购的买入返                                                  -        -            售金融资产      注：1、本基金论说期末通过港股通交往机制持有的港股期末公允价值为 35,186,921.31 元东谈主民币，占期末基金资产净值比例 21.51%。 代码              行业类别         公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）  A   农、林、牧、渔业                      665,992.00            0.41  B   采矿业                                    -                  -  C   制造业                         86,131,725.96          52.64  D   电力、热力、燃气及水出产和供应业             9,579,932.30           5.85  E   建筑业                                    -                  -  F   批发和零卖业                         11,608.79            0.01  G   交通运输、仓储和邮政业                  1,640,563.40           1.00  H   住宿和餐饮业                                 -                  -  I   信息传输、软件和信息时期服务业              6,850,388.32           4.19  J   金融业                          4,783,663.52           2.92  K   房地产业                                   -                  -  L   租出和商务服务业                               -                  -  M   科学研究和时期服务业                    178,955.66            0.11                        华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  N       水利、环境和全球设施管制业                                -                   -  O       住户服务、修理和其他服务业                                -                   -  P       培育                                           -                   -  Q       卫生和社会工作                                      -                   -  R       文化、体育和文娱业                                    -                   -  S       笼统                                           -                   -          共计                              109,842,829.95               67.13           行业类别              公允价值（东谈主民币）                占基金资产净值比例（%）           A 基础材料                     789,317.62                        0.48      B 耗尽者非必需品                     1,339,945.96                        0.82          C 耗尽者常用品                               -                        -            D 动力                    6,211,449.37                        3.80            E 金融                      846,199.24                        0.52           F 医疗保健                     657,698.23                        0.40            G 工业                   10,260,707.66                        6.27           H 信息科技                     532,204.89                        0.33           I 电信服务                  13,826,343.53                        8.45           J 公用事迹                     723,054.81                        0.44           K 房地产                                 -                        -               共计                  35,186,921.31                       21.51  注：以上分类领受财汇资讯提供的国际通用行业分类圭臬。                                                                    占基金资产净  序号           股票代码       股票称呼    数目（股）          公允价值（元）                                                                    值比例（%）                华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  本基金本论说期末未持有债券。  本基金本论说期末未持有债券。  本基金本论说期末未持有资产支撑证券。  本基金本论说期末未持有贵金属。  本基金本论说期末未持有权证。  本基金本论说期末未持有股指期货。  本基金本论说期末未持有股指期货。  本基金本论说期末未持有国债期货。  本基金本论说期末未持有国债期货。  本基金本论说期末未持有国债期货。               华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书    告编制日前一年内受到公开责怪、处罚的情形   本基金投资的前十名证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案看望，或在论说编制   日前一年内受到公开责怪、处罚的情形。   基金投资的前十名股票未超出基金合同轨则的备选股票库。   序号             称呼               金额（元）   本基金本论说期末未持有处于转股期的可调整债券。   本基金本论说期末前十名股票中未持有畅通受限的股票。   因四舍五入原因，投资组合论说中市值占净值比例的分项之和与共计可能存在尾差。                              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                                       第十部分       基金的事迹              基金管制东谈主依照恪称职守、结识信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财产，但不保证          基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来阐述。投资有风险，投          资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。              本基金合同奏效日为 2021 年 4 月 21 日，基金事迹数据放弃 2023 年 12 月 31 日。              基金份额净值增长率极端与同期事迹相比基准收益率的相比                              华泰紫金信息科技主题 6 个月定开羼杂发起 A                         净值增长      净值增长率        事迹相比基         事迹相比基准收         阶段                                                              ①-③      ②-④                         率①        圭臬差②         准收益率③         益率圭臬差④                              华泰紫金信息科技主题 6 个月定开羼杂发起 C                         净值增长      净值增长率        事迹相比基         事迹相比基准收         阶段                                                              ①-③      ②-④                         率①        圭臬差②         准收益率③         益率圭臬差④          自基金合同奏效以来基金累计净值增长率变动极端与同期事迹相比基准收益率变动的相比                         华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金                           累计净值增长率与事迹相比基准收益率的历史走势对比图                                   (2021 年 4 月 21 日至 2023 年 12 月 31 日)                   华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 -10.00% -20.00% -30.00% -40.00%                  华泰紫金信息科技主题6个月定开羼杂发起A                       事迹基准 -10.00% -20.00% -30.00% -40.00%                  华泰紫金信息科技主题6个月定开羼杂发起C                       事迹基准 兴产业成份指数收益率*60%+中证全债指数收益率*20%。 月 21 日奏效，自基金成立日起 6 个月内为建仓期，建仓期结果时各项资产配置比例恰当合 同约定。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书               第十一部分        基金的财产   一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以极端他投资所形成的价值总和。   二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据相干法律法例、表自便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账户相零丁。   四、基金财产的撑持和刑事工作   本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律工作，其债权东谈主不得对本基金财产应用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的轨则刑事工作外，基金财产不得被刑事工作。   基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告停业等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                  第十二部分       基金资产的估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金相干的证券交往场合的交往日以及国度法律法例轨则需要对 外裸露基金净值的非交往日。   二、估值对象   基金所领有的股票、债券、资产支撑证券、繁衍器用和银行进款本息、应收款项、其它 投资等资产及欠债。   三、估值原则   基金管制东谈主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门相干轨则。   （一）对存在活跃市集且概况获取调换资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除司帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加调整地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应领受最近交往日的 报价确定公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交往日的报价弗成真确反应公允价值的， 应答报价进行调整，确定公允价值。   与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值时期中推敲不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，若是该限制 是针对资产持有者的，那么在估值时期中不应将该限制作为特征推敲。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应领受在当前情况下适用而况有迷漫可利用数据 和其他信息支撑的估值时期确定公允价值。领受估值时期确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生首要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的首要事件，使潜在估 值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应答估值进行调整并确定公允 价值。   四、估值方法   除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价） 估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相干轨则确定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对 于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行收款日历间录取第 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可调整债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交往的债券录取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交往的债券录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前情况下 适用而况有迷漫可利用数据和其他信息支撑的估值时期确定其公允价值。 且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往日结算价估值。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公谈性。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允价 值的汇率进行估值。 轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及相干法 律法例的轨则或者未能充分箝制基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相干法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 恶果对外赐与公布。由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交往日基金资产净值 计较顺延过错而引起的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   五、估值圭表 类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主可 以缔造大额赎回情形下的净值精度救急调整机制。国度另有轨则的，从其轨则。   基金管制东谈主于每个估值日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按轨则公告。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。   六、估值过错的处理   基金管制东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳当、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为估值过错。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 投资东谈主自身的过错酿成估值过错，导致其他当事东谈主际遇损失的，过错的工作东谈主应当对由于该 估值过错际遇损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述 “估值过错处理原则”给予抵偿，承 担抵偿工作。   上述估值过错的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值过错已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值过错工作方应实时合作各方， 实时进行更正，因更正估值过错发生的用度由估值过错工作方承担；由于估值过错工作方未 实时更正已产生的估值过错，给当事东谈主酿成损失的，由估值过错工作方对平直损失承担抵偿 工作；若估值过错工作方依然积极合作，而况有协助义务确当事东谈主有迷漫的期间进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿工作。估值过错工作方应答更正的情况向相干当事东谈主进行确 认，确保估值过错已得到更正。   （2）估值过错的工作方对相干当事东谈主的平直损失负责，不合辗转损失负责，而况仅对 估值过错的相干平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值过错而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值过错 工作方仍应答估值过错负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不一齐返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值过错工作方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获取 欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿 额加上依然获取的欠妥得利返还的总和突出其履行损失的差额部分支付给估值过错工作方。   （4）估值过错调整领受尽量规复至假设未发生估值过错的正确情形的方式。   （5）按法律法例轨则的其他原则处理估值过错。   估值过错被发现后，相干确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值过错发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值过错发生的原因确定 估值过错的工作方；   （2）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值过错酿成的损失进行评估；   （3）根据估值过错处理原则或当事东谈主协商的方法由估值过错的工作方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值过错处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 进行更正，并就估值过错的更正向相干当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现过错时，基金管制东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的步履提防损失进一步扩大。   （2）过错偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；过错偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   七、暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值；   八、基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管制东谈主应于每个估值日交往结果后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较恶果复核说明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主 对基金净值赐与公布。   九、特殊情况的处理 金资产估值过错处理。 或国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗 力原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、稳当、合理的步履进行检讨，但是未 能发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。 但基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的步履摈斥或放松由此酿成的影响。   十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并裸露主袋账户 的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                第十三部分   基金的收益分配   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分配利润   基金可供分配利润指放弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结果收益 的孰低数。   三、基金收益分配原则 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分配； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成。若投资者采纳将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，再 投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额调换； 类基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金团结类别的每份基金份额享有同瓜分 配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   四、收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、收益分配决策果然定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。   六、基金收益分配中发生的用度          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》 扩充。   七、实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                第十四部分   基金的用度与税收   一、基金用度的种类   二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管制费的计较方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管制费   E 为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管 理东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托 管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.8%。 本基金销售服务费主要用于本基金络续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的 0.8%年费率计提。 计较方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H 为逐日应计提的 C 类基金份额销售服务费   E 为前一日的 C 类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机 构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等， 支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据相干法例及相应左券轨则，按用度 履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 效前的相干用度；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度相干 税收征收的轨则代扣代缴。   五、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的轨则。 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                第十五部分    基金的司帐与审计   一、基金司帐政策 按影相干轨则编制基金司帐报表；   二、基金的年度审计 法》轨则的司帐师事务所极端注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书               第十六部分   基金的信息裸露   一、本基金的信息裸露应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、《流动 性风险管制轨则》、         《基金合同》极端他相干轨则。相干法律法例对于信息裸露的裸露方式、 登载媒介、报备方式等轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   二、信息裸露义务东谈主   本基金信息裸露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法例和中国证监会轨则的当然东谈主、法东谈主和行恶东谈主组织。   本基金信息裸露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的轨则裸露基金信息，并保证所裸露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息裸露义务东谈主应当在中国证监会轨则期间内，将应予裸露的基金信息通过恰当 中国证监会轨则条件的天下性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息裸露办法》轨则的互联 网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介裸露，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定 的期间和方式查阅或者复制公开裸露的信息府上。   三、本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开裸露的信息应领受汉文文本。如同期领受外文文本的，基金信息裸露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。   本基金公开裸露的信息领受阿拉伯数字；除独特说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开裸露的基金信息   公开裸露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管左券、基金产物府上概要 有东谈主大会召开的司法及具体圭表，说明基金产物的特点等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息裸露及基金份额持有东谈主服务等内 容。《基金合同》奏效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在三个 工作日内，更新基金招募说明书并登载在轨则网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募说明书。 动中的权益、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》奏效后，基金产物府上概要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当 在三个工作日内，更新基金产物府上概要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金产物府上概要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金管制东谈主不再更新基金产物府上概要。   （二）《基金合同》奏效公告   基金管制东谈主应当在轨则媒介上登载《基金合同》奏效公告。   （三）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在轨则网站裸露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的各样基金份额净值和各样基金份 额累计净值。   基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年度 临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。   （四）基金份额申购、赎回价钱   基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息府上。   （五）基金依期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说   基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载 在轨则网站上，并将年度论说提醒性公告登载在轨则报刊上。基金年度论说中的财务司帐报 告应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登 载在轨则网站上，并将中期论说提醒性公告登载在轨则报刊上。   基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度论说，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度论说提醒性公告登载在轨则报刊上。   如论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期论说“影响投资者决策的其他进击信息”项下 裸露该投资者的类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金络续运作过程中，基金管制东谈主应当在基金年度论说和中期论说中裸露基金组结伴产 情况极端流动性风险分析等。   （六）临时论说   本基金发生首要事件，相干信息裸露义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在规 定报刊和轨则网站上。   前款所称首要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： 托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 特意基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动突出百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特意基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干步履受到首要             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交旧事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。   （八）清晰公告   在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集直爽传的音问可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息裸露义务东谈主瞻念察后应当立即对该音问进行公开清晰。   （九）基金份额持有东谈主大会决议   基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）投资港股通标的股票的信息裸露   若本基金投资港股通标的股票，基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等依期 论说和招募说明书（更新）等文献中裸露港股通标的股票的投资情况。法律法例或中国证监 会另有轨则的，从其轨则。   （十一）投资股指期货、国债期货的信息裸露   若本基金投资股指期货、国债期货，基金管制东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等 依期论说和招募说明书（更新）等文献中裸露股指期货和国债期货的交往情况，包括投资政 策、持仓情况、损益情况、风险见识等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 及是否恰当既定的投资政策和投资见识等。   （十二）发起资金认购份额论说   基金管制东谈主应当按影相干法律法例的轨则，在基金年度论说、中期论说、季度论说均分 别裸露基金管制东谈主固有资金、基金管制东谈主高等管制东谈主员、基金司理等东谈主员以及基金管制东谈主股 东持有基金的份额、期限及期间的变动情况。   （十三）清表面说   基金合同隔断的，基金管制东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作 出清表面说。清表面说应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所审计， 并由讼师事务所出具法律意见书。基金财产清理小组应当将清表面说登载在轨则网站上，并 将清表面说提醒性公告登载在轨则报刊上。   （十四）实施侧袋机制期间的信息裸露   本基金实施侧袋机制的，相干信息裸露义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的轨则进行信息裸露，详见招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   （十五）投资资产支撑证券的信息裸露   基金管制东谈主应在基金年度论说及中期论说中裸露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑 证券市值占基金净资产的比例和论说期内整个的资产支撑证券明细。基金管制东谈主应在基金季 度论说中裸露其持有的资产支撑证券总额、资产支撑证券市值占基金净资产的比例和论说期 末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支撑证券明细。   （十六）基金参与融资业务的信息裸露   基金管制东谈主应当在季度论说、中期论说、年度论说等依期论说和招募说明书（更新）等 文献中裸露参与融资情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、风险极端管制情况等。   （十七）本基金投资存托凭证的信息裸露，依照境内上市交往的股票扩充。   （十八）中国证监会轨则的其他信息。   六、信息裸露事务管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露管制轨制，指定特意部门及高等管制东谈主 员负责管制信息裸露事务。   基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当恰当中国证监会相干基金信息裸露内容与 神志准则等法例的轨则。   基金托管东谈主应当按影相干法律法例、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期论说、           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 更新的招募说明书、基金产物府上概要、基金清表面说等相干基金信息进行复核、审查，并 向基金管制东谈主进行书面或电子说明。   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中采纳裸露信息的报刊。 基金管制东谈主、基金 托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的基金信息，并保证相干报送信息的 真确、准确、无缺、实时。   基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上裸露信息外，还不错根据需要在其他全球 媒介裸露信息，但是其他全球媒介不得早于轨则媒介裸露信息，而况在不同媒介上裸露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应 当制作工作底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息裸露文献的存放与查阅   照章必须裸露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干法律法例轨则将 信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                  第十七部分       风险揭示   一、投资于本基金的主要风险   投资于本基金的主要风险有：   证券市集价钱受到各式身分的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括：   （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于股票、债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   （3）利率风险。金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。   （4）上市公司规划风险。上市公司的规划好坏受多种身分影响，如管明智商、财务状 况、市集出路、行业竞争、东谈主员造就等，这些齐会导致企业的盈利发生变化。若是基金所投 资的上市公司规划不善，其股票价钱可能下落，或者概况用于分配的利润减少，使基金投资 收益下降。固然基金不错通过投资各样化来分散这种非系统风险，但弗成透澈回避。   （5）通货彭胀风险。若是发生通货彭胀，基金投资于证券所获取的收益可能会被通货 彭胀对消，从而影响基金资产的保值升值。   （6）再投资风险。再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率上涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。   （7）杠杆风险   本基金不错通过债券回购放大杠杆，进行杠杆操作将会放大组合收益波动，对组合事迹 褂讪性有较大影响，同期杠杆成本波动也会影响组合收益率水平，在市集下行或杠杆成本异 常上涨时，有可能导致基金资产收益的超预期下降风险。   （8）债券收益率弧线风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动会导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   信用风险主要指债券、资产支撑证券等信用证券刊行主体信用景色恶化，导致信用评级 下降致使到期弗成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券交往敌手因讲错而 产生的证券交割风险。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   本基金对投资者申购的每份基金份额设定 6 个月（一个月按 30 天计较）最短持有期限 在本基金的怒放日，基金管制东谈主有义务接受投资者的申购和到期份额的赎回。基金投资者的 赎回需求可能酿成基金仓位调整和资产变现费事，加重流动性风险。基金管制东谈主并不保证完 全幸免此类风险的发生但本基金将通过一系列风险适度见识加强对流动性风险的追踪、防护 和适度，努力去克服流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“第八 部分 基金份额的申购与赎回”，醒目了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板极端他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可调整债券、可交换债券）、债券回购、货币市集器用、银行进款、同行 存单、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用(但须恰当中国证监会相干轨则)。本基金严格适度投资于流动受限资产和不存在活 跃市集需要领受估值时期确定公允价值的投资品种的比例。除此之外，本基金管制东谈主将根据 历史造就和现实条件，制定出现金持有量的高下限策画，在该限制范围内进行现金比例调控 或现金与证券的滚动。本基金管制东谈主会进行标的的分散化投资并结合对各样标的资产的预期 流动性合理进行资产配置，以防护流动性风险。   （3）多数赎回情形下的流动性风险管制步履   当基金出现多数赎回情形时，基金管制东谈主不错根据那时的资产组合景色决定全额赎回、 部分缓期赎回或暂停赎回。从保护中小投资者的角度起程，若本基金发生多数赎回且单个基 金份额持有东谈主赎回肯求突出上一怒放日基金总份额 10%的，基金管制东谈主有权对该单个基金 份额持有东谈主超出该比例的赎回肯求实施缓期办理。   （4）实施备用的流动性风险管制器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   当基金出现顶点流动性风险或其他特定情况时，出于公谈对待投资者的推敲，基金管制 东谈主经与基金托管东谈主协商，依照法律法例及基金合同的约定，审慎采纳备用的流动性风险管制 器用，包括但不限于：缓期办理多数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、暂 停基金估值、遴选舞动订价机制、启用侧袋机制等。上述流动性风险管制器用的使用将严格            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 按照基金管制东谈主里面轨制完成决策和审批圭表，并与基金托管东谈主协商一致。履交运用时，将 会影响投资者的赎回肯求、赎回款项支付及申购肯求，带来一定风险。 置清理，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验隔断并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手裸露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和 调整，仅主袋账户份额往常怒放赎回，因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有东谈主将在启用 侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资 产的变现期间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性而况有可能大幅低于启用侧袋机 制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此濒临损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不裸露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金依期 论说中裸露论说期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不作为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 工作。   基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管制东谈主计较各项投资运作见识和基金事迹见识时仅需推敲主袋账 户资产，基金事迹见识应当以主袋账户资产为基准，因此本基金裸露的事迹见识弗成反应特 定资产的真不二价值及变化情况。   操立场险是指基金运作过程中，因里面适度存在弱势或者东谈主为身分酿成操作造作或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、司帐部门讹诈、交往过错、IT 系统故障等风 险。   在基金管制运作过程中，基金管制东谈主的研究水平、投资管制水平平直影响基金收益水平， 若是基金管制东谈主对经济局面和证券市集判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现造作 等，齐会影响基金的收益水平。   合规风险指基金管制或运作过程中，违反国度法律、法例的轨则，或者违反《基金合同》 相干轨则的风险。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （1）本基金在类别资产配置中会由于受到市集环境、公司治理、轨制成立等身分的不 同影响，导致资产配置偏离最优化，这可能为基金投资绩效带来风险。   本基金为羼杂型基金，基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的 比例为 60%-95%，其中投资于本基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资 产的 80%；本基金投资于港股通标的股票的比例不突出股票资产的 50%；每个交往日日终 在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 应收申购款等。本基金在股票投资过程中运用公司里面的基本面财务模子对上市公司进行基 本面的分析和估值。但是，宏不雅经济、行业人命周期和模子参数的测度等将给基金在个股投 资决策中带来一定的不确定性，因而存在个股采纳的风险。本基金在固定收益品种投资过程 中，由于利率变动受到广宽身分的影响，基于预期的利率变动而遴选的债券投资策略也濒临 一定的个券采纳风险。   （2）国债期货投资风险   本基金可投资于国债期货等金融繁衍品。金融繁衍品是一种金融会约，其价值取决于一 种或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于 繁衍品需承受市集风险、信用风险、流动性风险、操立场险和法律风险等。由于繁衍品时常 具有杠杆效应，价钱波动比标的器用更为剧烈，偶然候比投资标的资产要承担更高的风险。 而况由于繁衍品订价相配复杂，不稳当的估值有可能使基金资产濒临损失风险。   国债期货领受保证金交往轨制，由于保证金交往具有杠杆性，当出现不利行情时，相应 期限国债收益率微弱的变动就可能会使投资者权益际遇较大损失。国债期货领受逐日无欠债 结算轨制，若是莫得在轨则的期间内补足保证金，按轨则将被强制平仓，可能给投资带来重 大损失。   （3）股指期货投资风险   在使用股指期货对冲市集风险的过程中，基金资产可能因为所持有股指期货合约与标的 指数价钱波动标的不一致而承受基差风险。因存在基差风险，在进行股指期货合约延期的过 程中，基金资产可能因股指期货合约之间价差的额外变动而际遇延期风险。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   股指期货遴选保证金交往轨制，保证金账户实行当日无欠债结算轨制，对资金管制要求 较高。如出现顶点行情，市集络续向不利标的波动导致期货保证金不及，又未能在轨则的时 间内补足，按规依期货保证金账户将被强制平仓，从而导致超出预期的损失。   基金管制东谈主运用基金资产投资于股指期货，会尽力采纳资信景色优良、风险适度智商强 的期货公司作为经纪商，但弗成阻绝因所采纳的期货公司在交往过程中存在犯科、违纪规划 步履或停业清理导致基金资产际遇损失。另外，基金管制东谈主在银行间市集进行交往，也会因 为银行间交往敌手讲错等发生敌手方风险。   为基金资产进行结算的结算会员或该结算会员下的其他投资者出现保证金不及、又未能 在轨则的期间内补足，或因其他原因导致中金所对该结算会员下的经纪账户强行平仓时，基 金资产的资产可能因被连带强行平仓而际遇损失。   （4）资产支撑证券投资风险   本基金可投资于资产支撑证券。资产支撑证券是一种债券性质的金融器用，其向投资者 支付的本息来自于基础资产池产生的现金流或剩余权益。与股票和一般债券不同，资产支撑 证券不是对某一规划实体的利益要求权，而是对基础资产池产生的现金流和剩余权益的要求 权，是一种以资产信用为支撑的证券，所濒临的风险主要包括交往结构风险、各式原因导致 的基础资产池现金流与对应证券现金流不匹配产生的信用风险、市集交往不活跃导致的流动 性风险等。   （5）投资港股通标的股票的投资风险   本基金将通过港股通投资于香港市集，在市集进入、可投资对象、税务政策等方面齐有 一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制身分的变化可能对本基金进入或退出 当地市集酿成费力，从而对投资收益以及往常的申购赎回产生平直或辗转的影响。   香港市集交往司法有别于内地 A 股市集司法，本基金将会濒临港股通机制下因投资环 境、投资标的、市集轨制以及交往司法等互异带来的独有风险，包括但不限于如下独有风险： 限制，港股股价可能阐述出比 A 股更为剧烈的股价波动）； 通弗成往常交往，港股弗成实时卖出，可能带来一定的流动性风险）； 者将濒临在停市期间无法进行港股通交往的风险；出现证券交往服务公司认定的交往额外情          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 况时，证券交往服务公司将可能暂停提供部分或者一齐港股通服务，投资者将濒临在暂停服 务期间无法进行港股通交往的风险； 得的港股通股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出，但不得买入，交往所另有规 定的除外；因港股通股票权益分配或者调整等情形取得的联交所上市股票的认购权益在联交 所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因港股通股票权益分配、调整或者上市公司 被收购等所取得的非联交所上市证券，不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出； 结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以 投票截止日的持有作为计较基准；投票数目超出持罕有量的，按照比例分配持有基数。 卖出参考汇率，并不即是最驱逐算汇率。港股通交往日日终，中国证券登记结算有限工作公 司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交往，确定交往履行适用的结算汇率。 故本基金投资濒临汇率风险。 资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。   （6）存托凭证的投资风险   本基金可投资存托凭证，可能濒临与存托凭证刊行机制相干的风险，包括但不限于存托 左券自动抑制存托凭证持有东谈主的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、应用表决权等方面的特 殊安排可能激发的风险；存托凭证退市的风险；因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及受境 外市集影响交往价钱大幅波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；已在境外上市的 基础证券刊行东谈主，在络续信息裸露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、 监管环境互异可能导致的其他风险等。本基金可投资存托凭证，基金净值可能受到存托凭证 的境外基础证券价钱波动影响，存托凭证的境外基础证券的相干风险可能平直或辗转成为本 基金的风险。   （7）参与融资业务的风险   本基金可参与融资业务，可能濒临以下风险： 利润，也势必放大了风险。本基金将股票作为担保品进行融资时，既需要承担原有的股票价           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 格变化带来的风险，又要承担新投资股票带来的风险，还需要支付相应的利息或用度，如判 断造作或操作欠妥，将会加大亏空。 融资经历等，这些影响可能给本基金酿成经济损失。此外，本基金也可能濒临由于自身撑持 担保比例低于融资合同约定的担保要求，且未能实时补充担保物，导致信用账户交往受到限 制，从而酿成经济损失。 或上市证券价钱波动，导致日终清理后撑持担保比例低于警戒线，且弗成按照约定追加担保 物时，将濒临担保物被证券公司强制平仓的风险，由此可能给本基金酿成经济损失。   （8）基金份额设立最短持有期限的风险   本基金对于每份基金份额设定 6 个月（一个月按 30 天计较，下同）最短持有期限，对 于基金合同奏效前已持有份额，最短持有期为原基金份额登记日起的 6 个月；对于每份申购 或调整转入份额，最短持有期为申购或调整转入说明日起的 6 个月。对于每份基金份额，在 最短持有期内不得办理赎回或调整转出说明。即对于每份基金份额，当持有期间小于 6 个 月，则无法说明赎回或调整转出；当持有期间大于即是 6 个月，则不错说明赎回或调整转出。 因此投资者持有本基金将濒临在 6 个月最短持有期到期前弗成赎回基金份额的流动性风险。 投资者应当根据自身投资见识、投资期限等情况审慎作出投资决策。   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场渊博规章等作念出的概述性刻画，代表了一般市集情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构（包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构）根据相干法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构领受的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受智商与产物风险之间的匹配锻真金不怕火。   二、声明 理东谈主与基金销售机构齐弗成保证投资东谈主的收益或本金安全。              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                   第十八部分       侧袋机制   一、侧袋机制的实施条件和圭表   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并研究司帐师事务所意见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管制东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个工作日内聘用侧袋机制 启用日发表意见且恰当《中华东谈主民共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并裸露专项 审计意见。   二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 基金管制东谈主按照基金合同和招募说明书约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账 户运作情况确定是否暂停申购。 募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。多数赎回按 照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求突出前一怒放日主袋账户总份额的 10%认定（如 为启用侧袋机制当日，按照单个怒放日内主袋账户份额净赎回肯求突出前一怒放日基金总份 额的 10%认定）。   三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、组 合限制、事迹相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管制东谈主计较各项投资 运作见识和基金事迹见识时仅需推敲主袋账户资产。   基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。   基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。   四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主应答主袋账户资产进行估值并裸露主 袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应恰当《企业会 计准则》的相干要求。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   五、实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提（如为启用侧袋机制当日，管制费、托管费、销售服务费按前一日总的基金资产 净值作为基数计提）。 相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费。   六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、规复交往等方式规复流动性后，基金管制东谈主应当按照基金 份额持有东谈主利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否一齐完成变现，基金管制东谈主齐应当实时向侧 袋账户一齐份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产无法一次性完成处置变 现，基金管制东谈主在每次处置变现后均应按影相干法律法例要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产一齐完成变现并隔断侧袋机制后，基金管制东谈主应实时聘用恰当《中华东谈主民 共和国证券法》轨则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计意见。   七、侧袋机制的信息裸露   在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管制东谈主应实时发布临时公告。   基金管制东谈主应按照招募说明书“基金的信息裸露”部分轨则的基金净值信息裸露方式和 频率裸露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值，实施侧袋机制期间本基金暂停 裸露侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管制东谈主应当在基金依期论说中裸露论说期内侧袋账户及特定资 产的相干信息，其中基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制，司帐师事务所对基金年度报 告进行审计时，应答论说期内基金侧袋机制运行相干的司帐核算和年度论说裸露等发表审计 意见。           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书         第十九部分   基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行稳当圭表，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后 变更并公告。 奏效后两日内在轨则媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当隔断： 相连的；   三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金 财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律意见书；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   四、清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   六、基金财产清理的公告   清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清表面说经恰当《中华东谈主民共和国证 券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清理 小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说提醒性 公告登载在轨则报刊上。   七、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低期限。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书            第二十部分    基金合同的内容选录   一、基金份额持有东谈主、基金管制东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   （一）基金份额持有东谈主的权益、义务  基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东谈主作为《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。  团结类别每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分配清理后的剩余基金财产；  （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息府上；  （7）监督基金管制东谈主的投资运作；  （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 限于：  （1）负责阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息裸露文献；  （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；  （3）温柔基金信息裸露，实时应用权益和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法例和《基金合同》所轨则的用度；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限工作；  （6）不从事任何有损基金极端他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （7）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；   （8）返还在基金交往过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）发起资金提供方认购的原华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证 券投资基金基金份额持有期限不少于 3 年；   （10）提供基金管制东谈主和监管机构照章要求提供的信息，以实时常的更新和补充，并 保证其真确性；   （11）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金管制东谈主的权益与义务 于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》零丁运用并管制基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及相干法律轨则监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违反了 《基金合同》及国度相干法律轨则，应申报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要步履 保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他恰当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度；   （10）依据《基金合同》及相干法律轨则决定基金收益的分配决策；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购、赎回和调整肯求；   （12）在不违反法律法例和监管轨则且对基金份额持有东谈主利益无履行不利影响的前提 下，为支付本基金应付的赎回、交往清理等款项，基金管制东谈主有权代表基金份额持有东谈主以 基金资产作为质押进行融资；   （13）依照法律法例为基金的利益对被投资公司应用鼓舞权益，为基金的利益应用因          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金财产投资于证券所产生的权益；  （14）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章进行融资；  （15）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益应用诉讼权益或者实施其他 法律步履；  （16）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的 外部机构；  （17）在恰当相干法律、法例的前提下，制订和调整相干基金申购、赎回、调整、非 交往过户、转托管等业务司法；  （18）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 于：  （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的申 购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》奏效之日起，以结识信用、严慎勤勉的原则管制和运用基金财 产；  （4）配备迷漫的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式 管制和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产彼此零丁，对所管制的不同基金远离管制，远离记账，进 行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东谈主的监督；  （8）遴选稳当合理的步履使计较基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法恰当《基金合 同》等法律文献的轨则，按相干轨则计较并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回 的价钱；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说；  （10）编制季度论说、中期论说和年度论说；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则，履行信息裸露及论说义 务；  （12）保守基金贸易好意思妙，不泄露基金投资策画、投资意向等。除《基金法》、《基 金合同》极端他相干轨则另有轨则外，在基金信息公开裸露前应予隐私，不向他东谈主泄露， 但应监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情 况除外；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配决策，实时向基金份额持有东谈主分配基 金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按轨则保存基金财产管制业务举止的司帐账册、报表、记录和其他相干府上不 低于法律法例轨则的最低期限；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在轨则期间发出，而况保证投资 者概况按照《基金合同》轨则的期间和方式，随时查阅到与基金相干的公开府上，并在支 付合理成本的条件下得到相干府上的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组,参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分 配；  （19）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并通告基 金托管东谈主；  （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时， 应当承担抵偿工作，其抵偿工作不因其退任而免除；  （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主 违反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管 东谈主追偿；  （22）当基金管制东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理相干基金事务的 步履承担工作；  （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益应用诉讼权益或实施其他法律行 为；  （24）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决议；          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册；  （26）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权益与义务 于：  （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的轨则安全撑持基金财 产；  （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他费 用；  （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成首要损失的情形，应申报中国证 监会，并遴选必要步履保护基金投资者的利益；  （4）根据相干市集司法，为基金开设证券账户资金账户、期货结算账户等投资所需账 户、为基金办理证券、期货交往资金清理。  （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会；  （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主；  （7）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他权益。 于：  （1）以结识信用、勤勉尽责的原则持有并安全撑持基金财产；  （2）缔造特意的基金托管部门，具有恰当要求的营业场合，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托职业宜；  （3）建立健全里面风险适度、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁； 对所托管的不同的基金远离设立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面彼此零丁；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；  （5）撑持由基金管制东谈主代表基金签订的与基金相干的首要合同及相干凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户、证券账户、期货结算账户等投资所需账户，按           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 照《基金合同》的约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金贸易好意思妙，除《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则另有轨则外， 在基金信息公开裸露前赐与隐私，不得向他东谈主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关 的要求，或因向审计、法律等外部专科参谋人提供的情况除外；  （8）复核、审查基金管制东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱；  （9）办理与基金托管业务举止相干的信息裸露事项；  （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，说明基金管 理东谈主在各进击方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；若是基金管制东谈主有未执 行《基金合同》轨则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳当的步履；  （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干府上不低于法律法例规 定的最低期限；  （12）从基金管制东谈主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册；  （13）按轨则制作相干账册并与基金管制东谈主查对；  （14）依据基金管制东谈主的指示或相干轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款 项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》极端他相干轨则，召集基金份额持有东谈主大会或 配合基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会；  （16）按照法律法例和《基金合同》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的撑持、清理、估价、变现和分配；  （18）濒临落幕、照章被取销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监 管机构，并通告基金管制东谈主；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，得意担抵偿工作，其抵偿工作不因 其退任而免除；  （20）按轨则监督基金管制东谈主按法律法例和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金 管制东谈主因违反《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管制东谈主 追偿；  （21）扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决定；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和司法            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈主理有的每一基金份额领有对等的投票 权。  本基金份额持有东谈主大会暂不设日常机构。  （一）召开事由 中国证监会和基金合同另有轨则的除外：  （1）隔断《基金合同》；  （2）更换基金管制东谈主；  （3）更换基金托管东谈主；  （4）调整基金运作方式；  （5）调整基金管制东谈主、基金托管东谈主的答谢圭臬或普及销售服务费率；  （6）变更基金类别；  （7）本基金与其他基金的合并；  （8）变更基金投资见识、范围或策略；  （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表；  （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会；  （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主 （以基金管制东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就团结事项书面要求召开基金份额 持有东谈主大会；  （12）对基金当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项；  （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大 会的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额 持有东谈主大会：  （1）法律法例要求增多的基金用度的收取；  （2）在法律法例和《基金合同》轨则的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费 率、销售服务费率或变更收费方式；  （3）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响或修改不波及 《基金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化；   （5）基金管制东谈主、基金登记机构、基金销售机构，在法律法例轨则或中国证监会许可 的范围内调整相干申购、赎回、调整、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等业 务司法；   （6）在法律法例轨则或中国证监会许可的范围内基金推出新业务或服务；   （7）按照本基金合同的约定，变更事迹相比基准；   （8）按照法律法例和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东谈主。基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不 召集，基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定 之日起 60 日内召开并示知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 金份额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主提倡书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之 日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基 金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 持有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主提倡书面提议。基金托管东谈主应当自收到书 面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提倡提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开，并示知基金管制 东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主齐不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以 上（含 10%）的基金份额持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合， 不得费力、扰乱。  （三）召开基金份额持有东谈主大会的通告期间、通告内容、通告方式 份额持有东谈主大融会知应至少载明以下内容：  （1）会议召开的期间、方位和会议容颜；  （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；  （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日；  （4）授权寄托讲明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递期间和方位；  （5）会务常设磋商东谈主姓名及磋商电话；  （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；  （7）召集东谈主需要通告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方式、寄托的公证机关极端磋商方式和磋商东谈主、表 决意见寄交的截止期间和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主到指定方位对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面通告基金管制东谈主和基金托 管东谈主到指定方位对表决意见的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决 意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵循。  （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式  基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、监管机构允许 的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场开会同期恰当以下条件时，不错 进行基金份额持有东谈主大会议程：           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主理有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明恰当法律法例、《基金合同》和会议通告的规 定，而况持有基金份额的凭证与基金管制东谈主理有的登记府上相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证流露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益 登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主可 以在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项 再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表 的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东谈主指定的地址。通讯开会应以书面方式 或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期恰当以下条件时，通讯开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议通告后，在 2 个工作日内连气儿公布相干 提醒性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定通告基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定方位对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托管 东谈主为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议通告轨则的方式收取基金份 额持有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管制东谈主经通告不参加收取表决意见的，不影响表 决遵循；   （3）本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主平直出具 表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额持有东谈主大会。再行召集的基金份额 持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主平直出具表决意见 或授权他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中平直出具表决意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决 意见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东谈主出具的寄托             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 东谈主理有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托讲明恰当法律法例、《基金合同》和 会议通告的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错领受书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式 由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议通告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定 隔断《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及 《基金合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他 事项。   基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召鸠集议的通告后，对原有提案的修改应当在基金 份额持有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，最先由大会主理东谈主按照下列第（七）条文定圭表确定和公布监 票东谈主，然后由大会主理东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主理东谈主为 基金管制东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主理大会的情况下，由基金 托管东谈主授权其出席会议的代表主理；若是基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未 能主理大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以上（含 50%） 选举产生别称基金份额持有东谈主作为该次基金份额持有东谈主大会的主理东谈主。基金管制东谈主和基金 托管东谈主拒不出席或主理基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的效 力。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元 称呼）、身份讲明文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元名 称）和磋商方式等事项。   （2）通讯开会            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   在通讯开会的情况下，最先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决截止日历后 议。   （六）表决   基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和独特决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所轨则的须以独特决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调整基金运作方式、 更换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以独特决议 通过方为灵验。   基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违抗笔据讲明，不然提交恰当会议 通告中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头恰当会议通告轨则 的表决意见视为灵验表决，表决意见朦胧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出 具表决意见的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额持有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会 议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会虽 然由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，但是基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份 额持有东谈主大会的主理东谈主应当在会议运转后晓谕在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基 金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效 力。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主理东谈主马上公布计票 恶果。   （3）若是会议主理东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决恶果有怀疑，不错在 晓谕表决恶果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主理东谈主应当马上公布再行盘点恶果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵循。   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授 权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证 机关对其计票过程赐与公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决恶果。   （八）奏效与公告   基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额持有东谈主大会决议自奏效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。若是领受通讯方式 进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓 名等一同公告。   基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当扩充奏效的基金份额持有东谈主大会的决 议。奏效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均 有抑制力。   （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定   若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份 额持有东谈主远离持有或代表的基金份额或表决权恰当该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大 会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主理有或代表的基金份额或表 决权恰当该等比例： 金份额的二分之一（含二分之一）；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开期间的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以 上（含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （含二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分 别由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，团结主侧袋账户内的每份基金份额 具有对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。侧袋机制实施 期间，对于基金份额持有东谈主大会的相干轨则以本节特殊约定内容为准，本节莫得轨则的适 用本部分相干约定。   （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等 轨则，但凡平直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致相干内容被取消或变更 的，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致并提前公告后，可平直对本部天职容进行修改和 调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。   三、基金收益分配原则、扩充方式   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后 的余额，基金已结果收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指放弃收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已结果收益 的孰低数。   （三）基金收益分配原则          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 具体分配决策以公告为准，若《基金合同》奏效动怒 3 个月可不进行收益分配； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益 分配方式是现金分成。若投资者采纳将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投 资，再投资基金份额的最短持有期到期日与原持有基金份额调换； 类基金份额净值减去每单元该类别基金份额收益分配金额后弗成低于面值； 种基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同，本基金团结类别的每份基金份额享有同 瓜分配权； 分配原则和支付方式，不需召开基金份额持有东谈主大会审议；   （四）收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对 象、分配期间、分配数额及比例、分配方式等内容。   （五）收益分配决策果然定、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介 公告。   （六）基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份 额持有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务 司法》扩充。   （七）实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的轨则。   四、与基金财产管制、运用相干用度的索求、支付方式与比例   （一）基金用度的种类             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管制费按前一日基金资产净值的1.20%年费率计提。管制费的计较方法如 下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金管制费   E为前一日的基金资产净值   基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 管制东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.20%年费率计提。托管费的计较方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H为逐日应计提的基金托管费   E为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金 托管东谈主。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付等，支付日历顺延。   本基金A类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率为0.8%。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 本基金销售服务费主要用于本基金络续销售以及基金份额持有东谈主服务等各项用度。   C 类基金份额的销售服务费按前一日 C 类基金份额基金资产净值的0.8%年费率计 提。计较方法如下：   H＝E×0.8%÷当年天数   H为逐日应计提的C类基金份额销售服务费   E为前一日的C类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起2-5个工作日内从基金财产中一次性支付至登记机 构，由登记机构代付给销售机构。若遇法定节沐日、公休日或不可抗力致使无法按时支付 等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第4－11项用度，根据相干法例及相应左券轨则，按费 用履行支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失； 效前的相干用度；   （四）实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相干的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，相干用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募说 明书的轨则。   （五）基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例扩充。基金 财产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度 相干税收征收的轨则代扣代缴。   五、基金财产的投资标的和投资限制   （一）投资见识             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   在严格适度风险和保持资产流动性的基础上，勤苦结果基金资产的耐久褂讪升值，为 投资者结果超越事迹相比基准的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包 括主板、创业板极端他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股通标 的股票、债券（含国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、中期票据、短期融资券、 超短期融资券、次级债、可调整债券、可交换债券）、债券回购、货币市集器用、银行存 款、同行存单、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金 投资的其他金融器用(但须恰当中国证监会相干轨则)。   本基金可根据相干法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当圭表后， 不错将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%， 其中投资于本基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金 投资于港股通标的股票的比例不突出股票资产的 50%；每个交往日日终在扣除股指期货合 约、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。   如将来法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行稳当圭表 后，不错作念出相应调整。   （三）投资限制   基金的投资组合应奉命以下限制：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本 基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投资于港股通 标的股票的比例不突出股票资产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 共计计较），其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不突出该证券的 10％，透澈按影相干指数的组成比例 进行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一齐资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支撑证券的比例，不得突出该资产支撑 证券界限的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支撑证券，不得 突出其各样资产支撑证券共计界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有 资产支撑证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级论说发布之日起   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本 基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得突出基金净资产的 140%；   （12）本基金参与股指期货交往，应当盲从下述比例限制：本基金在职何交往日日 终，持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；本基金在职何交往日 日终，持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职 何交往日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产 净值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当恰当基金合同对于股票投资比例的相干约定；   （13）本基金参与国债期货交往，应当盲从下述比例限制：本基金在职何交往日日 终，持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日 日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职 何交往日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产 净值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖 出洋债期货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相干约 定；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （14）本基金参与股指期货、国债期货交往，在职何交往日日终，持有的买入期货合 约价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押 式回购）等；   （15）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价 证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （16）本基金管制东谈主管制的一齐怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得突出该上市公司可畅通股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得突出该上市公 司可畅通股票的 30%；透澈按影相干指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国 证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆 回购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%。 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不 恰当本条文定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境内上市交 易的股票合并计较。   （20）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例 的，基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相干约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起运转。   为箝制基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书  （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有轨则的除外；  （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱极端他不方正的证券交往举止；  （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。 或者与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交往的，应当恰当基金的投资见识和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则， 防护利益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。相干交 易必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联交往应提交基金管 理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年 对关联交旧事项进行审查。 要求，本基金可不受相干限制。法律法例或监管部门对上述组合限制、不容步履轨则或从 事关联交往的条件和要求进行变更的，本基金不错变更后的轨则为准。经与基金托管东谈主协 商一致，基金管制东谈主可依据法律法例或监管部门轨则平直对基金合同进行变更，该变更无 须召开基金份额持有东谈主大会审议。   六、基金资产净值的计较方法和公告方式   （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及票据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金 款以极端他投资所形成的价值总和。   （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金净值信息  《基金合同》奏效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每 周在轨则网站裸露一次各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。  在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日， 通过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的各样基金份额净值和各样基 金份额累计净值。  基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在轨则网站裸露半年度和年 度临了一日的各样基金份额净值和各样基金份额累计净值。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   七、基金合同废除和隔断的事由、圭表以及基金财产清理方式   （一）《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法例轨则和基金合同约定可 不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，经履行稳当圭表，由基金管制东谈主和基金托管东谈主 同意后变更并公告。 奏效后两日内在轨则媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由  有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当隔断： 相连的；   （三）基金财产的清理 小组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《中华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基 金财产清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。  （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；  （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；  （3）对基金财产进行估值和变现；  （4）制作清表面说；  （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律意见书；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分 配。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的相干首要事项须实时公告；基金财产清表面说经恰当《中华东谈主民共和国 证券法》轨则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清表面说报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财 产清理小组进行公告，基金财产清理小组应当将清表面说登载在轨则网站上，并将清理报 告提醒性公告登载在轨则报刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低期限。   八、争议惩处方式   对于因基金合同的签订、内容、履行息争释或与基金合同相干的争议，基金合同当事 东谈主应尽量通过协商、妥洽途径惩处。不肯或者弗成通过协商、妥洽惩处的，任何一方均有 权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验 的仲裁司法进行仲裁。仲裁方位为上海市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有抑制 力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，连接针织、勤勉、尽责地履行基 金合同轨则的义务，箝制基金份额持有东谈主的正当权益。      《基金合同》受中国法律统率。（仅为本合同之目的，在此不包括香港独特行政区、 澳门独特行政区以及台湾地区法律。）   九、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式              华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间权益义务关系的法律文献。 署名或盖印，经 2024 年 9 月 4 日至 2024 年 10 月 6 日召开的华泰紫金信息科技主题 6 个月 依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金份额持有东谈主大会决议表决通过，自 2024 年 11 月 投资基金基金合同》自同日起失效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律抑制力。 托管东谈主各持有二份，每份具有同等的法律遵循。 场合和营业场合查阅。               华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书               第二十一部分       基金托管左券的内容选录    一、托管左券当事东谈主    （一）基金管制东谈主    称呼：华泰证券（上海）资产管制有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易试验区基隆路 6 号 1222 室    办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号 21 层    法定代表东谈主：崔春    成立期间：2014 年 10 月 16 日    批准缔造机关及批准缔造文号：中国证监会证监许可〔2014〕679 号    规划范围：证券资产管制业务，公开召募证券投资基金管制业务以及中国证监会许可的 其它业务。    注册本钱：26 亿元东谈主民币    组织容颜：一东谈主有限工作公司（法东谈主独资）    存续期间：络续规划    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成立期间：1987 年 3 月 30 日    批准缔造机关及批准缔造文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    规划范围：收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理票据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供撑持箱服务；经国务院银行业监督管制机构批准的其他业务；规划结汇、售 汇业务。    注册本钱：742.63 亿元东谈主民币    组织容颜：股份有限公司             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   存续期间：络续规划   二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资步履应用监督权 范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精良流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包括 主板、创业板极端他经中国证监会核准或准予注册上市的股票、存托凭证）、港股通标的股 票、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期 融资券、次级债、可调整债券、可交换债券）、债券回购、货币市集器用、银行进款、同行 存单、资产支撑证券、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他 金融器用(但须恰当中国证监会相干轨则)。   本基金可根据相干法律法例和《基金合同》的约定，参与融资业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行稳当圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时灵验的法律法例应时合理地调整投资范围。   本基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其 中投资于本基金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投 资于港股通标的股票的比例不突出股票资产的 50%；                         每个交往日日终在扣除股指期货合约、 国债期货合约需缴纳的交往保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日 在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如将来法律法例或监管机构对投资比例要求有变更的，基金管制东谈主在履行稳当圭表后， 不错作念出相应调整。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应恰当以下轨则：   （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 60%-95%，其中投资于本基 金界定的信息科技主题股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金投资于港股通标 的股票的比例不突出股票资产的 50%；   （2）每个交往日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的交往保证金后，保 持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香港同期上市的 A+H 股合 计计较），其市值不突出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管制东谈主管制的一齐基金持有一家公司刊行的证券（团结家公司在境内和香 港同期上市的 A+H 股共计计较），不突出该证券的 10％，透澈按影相干指数的组成比例进 行证券投资的基金品种不错不受此要求轨则的比例限制；   （5）本基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支撑证券的比例，不得突出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金持有的一齐资产支撑证券，其市值不得突出基金资产净值的 20％；   （7）本基金持有的团结(指团结信用级别)资产支撑证券的比例，不得突出该资产支撑证 券界限的 10％；   （8）本基金管制东谈主管制的一齐基金投资于团结原始权益东谈主的各样资产支撑证券，不得 突出其各样资产支撑证券共计界限的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支撑证券。基金持有资 产支撑证券期间，若是其信用等级下降、不再恰当投资圭臬，应在评级论说发布之日起 3 个 月内赐与一齐卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）基金资产总值不得突出基金净资产的 140%；   （12）本基金参与股指期货交往，应当盲从下述比例限制：本基金在职何交往日日终， 持有的买入股指期货合约价值，不得突出基金资产净值的 10%；本基金在职何交往日日终， 持有的卖出股指期货合约价值不得突出基金持有的股票总市值的 20%；本基金在职何交往 日内交往（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产净值的 合基金合同对于股票投资比例的相干约定；   （13）本基金参与国债期货交往，应当盲从下述比例限制：本基金在职何交往日日终， 持有的买入国债期货合约价值，不得突出基金资产净值的 15%；本基金在职何交往日日终， 持有的卖出洋债期货合约价值不得突出基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交往 日内交往（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一交往日基金资产净值的 货合约价值，共计（轧差计较）应当恰当基金合同对于债券投资比例的相干约定；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （14）本基金参与股指期货、国债期货交往，在职何交往日日终，持有的买入期货合约 价值与有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）、资产支撑证券、买入返售金融资产（不含质押式回购） 等；   （15）本基金参与融资的，每个交往日日终，本基金持有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；   （16）本基金管制东谈主管制的一齐怒放式基金(包括怒放式基金以及处于怒放期的依期开 放基金)持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得突出该上市公司可畅通股票的 15%；本 基金管制东谈主管制的一齐投资组合持有一家上市公司刊行的可畅通股票，不得突出该上市公司 可畅通股票的 30%；透澈按影相干指数的组成比例进行证券投资的怒放式基金以及中国证 监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制；   （17）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；   （18）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的 15%。因 证券市集波动、上市公司股票停牌、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不恰当 本条文定比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （19）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交往的股票扩充，与境内上市交往 的股票合并计较。   （20）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（17）、（18）项外，因证券、期货市集波动、证券刊行东谈主合 并、基金界限变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不恰当上述轨则投资比例的， 基金管制东谈主应当在 10 个交往日内进行调整，但中国证监会轨则的特殊情形除外。   基金管制东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的相干约定。在上述期间内，基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与检讨自基金合同奏效之日起运转。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者举止。   （1）承销证券；   （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷工作的投资；             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有轨则的除外；   （5）向本基金的基金管制东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交往、独揽证券交往价钱极端他不方正的证券交往举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会轨则不容的其他举止。   基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓舞、履行适度东谈主或者 与其有首要蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当恰当本基金的投资见识和投资策略，奉命基金份额持有东谈主利益优先原则，防护利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱扩充。相干交往必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例赐与裸露。首要关联交往应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。   在基金合同奏效后 2 个工作日内，基金管制东谈主和基金托管东谈主应彼此提供与本机构有控股 关系的鼓舞或者与本机构有其他首要蛮横关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时予 以更新并通告对方。   如法律法例或监管部门取消或变更上述不容性轨则，基金管制东谈主在履行稳当圭表后可不 受上述轨则的限制或以变更后的轨则为准。 银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据相干法律法例的轨则和《基金合同》的约定对于基金管制东谈主参与 银行间债券市集交往时濒临的交往敌手资信风险进行监督。   基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法例及行业圭臬的银行间债券市集交往敌手 的名单。基金托管东谈主在收到名单后 2 个工作日内电话或回函说明收到该名单。基金管制东谈主应 依期和不依期对银行间市集现券及回购交往敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 本次剔除的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。   （2）基金管制东谈主参与银行间市集交往时，有工作适度交往敌手的资信风险，由于交往 敌手资信风险引起的损失,基金管制东谈主应当负责向相干工作东谈主追偿。 进款业务进行监督。   本基金投资银行进款应恰当如下轨则：          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （1）基金管制东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行依期建立对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核相干左券、 账户府上、投资指示、进款证实书等相干文献，切实履行托管职责。   （3）基金管制东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格盲从《基金法》、《运 作办法》等相干法律法例，以及国度相干账户管制、利率管制、支付结算等的各项轨则。   （1）基金投资畅通受限证券,应盲从《对于基金投资非公开刊行股票等畅通受限证券有 关问题的通告》等相干法律法例轨则。   （2）畅通受限证券,包括由《上市公司证券刊行注册管制办法》表率的非公开刊行股票、 公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交往证券,不包括由于发布 首要音问或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交往中的质押券等畅通受 限证券。   （3）基金管制东谈主应在基金初度投资畅通受限证券前,向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主董 事会批准的相干基金投资畅通受限证券的投资决策经过、风险适度轨制。基金投资非公开发 行股票,基金管制东谈主还应提供基金管制东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述府上应包 括但不限于基金投资畅通受限证券的投资额度和投资比例适度情况。 基金管制东谈主应至少于 初度扩充投资指示之前两个工作日将上述府上书面发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有迷漫 的期间进行审核。基金托管东谈主应在收到上述府上后两个工作日内,以书面或其他两边招供的 方式说明收到上述府上。   （4）基金投资畅通受限证券前,基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律法例要求的有 关书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价 格、锁依期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有畅通 受限证券市值占资产净值的比例、资金划付期间等。基金管制东谈主应保证上述信息的真确、完 整,并应至少于拟扩充投资指示前两个工作日将上述信息书面发至基金托管东谈主,保证基金托管 东谈主有迷漫的期间进行审核。   （5）基金托管东谈主应答基金管制东谈主提供的相干书面信息进行审核，基金托管东谈主合计上述 府上可能导致基金投资出现风险的,有权要求基金管制东谈主在投资畅通受限证券前就该风险的 摈斥或防护步履进行补充书面说明,并保留稽查基金管制东谈主风险管制部门就基金投资畅通受 限证券出具的风险评估论说等备查府上的权益。不然,基金托管东谈主有权断绝扩充相干指示。             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 因断绝扩充该指示酿成基金财产损失的,基金托管东谈主不承担任何工作,并有权论说中国证监会。   如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致,应实时上报中国证监会请求惩处。若是基金 托管东谈主切实履行监督职责,则不承担任何工作。 面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据相干法律法例的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 计较、各样基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分配、 相干信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹阐述数据等进行监督和核查。若是基金管 理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将虚伪的事迹阐述数据印制在宣传推介材料上，则基金托管 东谈主对此不承担任何工作，并有权在发现后论说中国证监会。   （三）基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在轨则期间内复兴并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督论说的，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示或履行投资运作违反《基金法》极端他相干法例、 《基金合同》和本左券轨则的步履，应实时以书面容颜通告基金管制东谈主限期纠正，基金管制 东谈主收到通告后应实时查对，并以电话或书面容颜向基金托管东谈主反馈，说明违纪原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对通告县项进行复查， 督促基金管制东谈主改正。基金管制东谈主对基金托管东谈主通告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权论说中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主有首要违纪步履，应立即论说中国证监会，同期通告基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主的指示违反法律、行政法例和其他相干轨则，或者违反《基 金合同》约定的，应当断绝扩充，立即通告基金管制东谈主，并有权向中国证监会论说。   基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交往圭表依然奏效的指示违反法律、行政法例和其他 相干轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当立即通告基金管制东谈主，并有权向中国证监会 论说。   三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》极端他相干法例、《基金合同》和本左券轨则，基金管制东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑持基金财产、 开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金管制东谈主计较的基金资产净值和各样基金份额净值，是否根据基金管制东谈主指示办理清理交 收，是否按照法例轨则和《基金合同》轨则进行相干信息裸露和监督基金投资运作等步履。   基金管制东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑持的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管制东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相干府上以供基金管制东谈主核查托管财产的 无缺性和真确性，在轨则期间内复兴并改正。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管制、私自挪用基金资产、未扩充或 无故蔓延扩充基金管制东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违反《基金法》、                                   《基金合同》、 本左券极端他相干轨则的，应实时以书面容颜通告基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到通告后应实时查对并以书面容颜对基金管制东谈主发出回函。在限期内，基金管制东谈主有权随时 对通告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管制东谈主通告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金管制东谈主应论说中国证监会。对基金管制东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督论说的，基金托管东谈主应积极配合提供相干数据府上和轨制等。   基金管制东谈主发现基金托管东谈主有首要违纪步履，应立即论说中国证监会，同期通告基金托 管东谈主在限期内纠正。   四、基金财产的撑持   （一）基金财产撑持的原则 配基金的任何资产，非因基金财产自身承担的债务，不得对基金财产强制扩充。 金管制东谈主、基金托管东谈主固有财产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得彼此抵销。 基金管制东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法律工作，其债权东谈主不得对基金财产应用请求冻 结、扣押和其他权益。 需账户，基金管制东谈主和基金托管东谈主按照轨则开立期货资金账户。 基金的托管业求实行严格的分账管制，零丁核算，确保基金财产的无缺和零丁。 东谈主负责与相干当事东谈主确定到账日历并通告基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东谈主应实时通告基金管制东谈主遴选步履进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金管制东谈主应负责向相干当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何工作。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （二）基金的银行进款账户的开立和管制 东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主撑持和使用。本基金 的一切货币出入举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益，均需通过本基金 的银行进款账户进行。 基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务除外的举止。 使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。   （三）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管制   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限工作公司开立 证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于忻悦开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行 本基金业务除外的举止。基金证券账户资产的管制和运用由基金管制东谈主负责。   基金管制东谈主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限工作公司开立结算备付金账 户即资金交收账户，用于证券交往资金的结算。基金托管东谈主以本基金的口头在托管东谈主处开立 基金的证券交往资金结算的二级结算备付金账户。   （四）债券托管账户的开立和管制 后在中央国债登记结算有限工作公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开 立债券托管账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券及资金的清理。基金管制东谈主负责肯求基金 进入天下银行间同行拆借市集进行交往，由基金管制东谈主在中海外汇交往中心开设同行拆借市 场交往账户。 东谈主保存。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （五）期货相干账户的开立和管制   基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按影相干轨则开立期货资金账户，在中国金融期货交往所 获取交往编码。期货资金账户称呼及交往编码对应称呼应按影相干轨则缔造。   基金托管东谈主已取得期货保证金存管银行经历，基金管制东谈主授权基金托管东谈主办理相干银期 转账业务。   （六）基金投资银行进款账户的开立和管制   进款账户必须以基金口头开立，账户称呼为基金称呼，进款账户开户文献上加盖预留印 鉴（须包括托管东谈主图章）及基金管制东谈主公章。   本基金投资银行进款时，基金管制东谈主应当与进款银行签订具体进款左券/进款说明票据， 明确进款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、进款到期指定收款账户 等投降。   为防护特殊情况下的流动性风险，依期进款左券中应当约定提前支取要求。   （七）其他账户的开立和管制   若中国证监会或其他监管机构在本托管左券签订日之后允许基金从事其他投资品种的 投资业务，波及相干账户的开立、使用的，由基金管制东谈主协助基金托管东谈主根据相干法律法例 的轨则和《基金合同》的约定，开立相干账户。该账户按相干司法使用并管制。   （八）基金财产投资的相干什物证券、银行进款依期存单等有价凭证的撑持   什物证券由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑持库。什物证券的购买和转让，由基金托 管东谈主根据基金管制东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行灵验适度的本基 金资产不承担撑持工作。   银行进款依期存单等有价凭证由基金托管东谈主负责撑持。   （九）与基金财产相干的首要合同的撑持   由基金管制东谈主代表基金签署的与基金相干的首要合同的原件远离由基金托管东谈主、基金管 理东谈主撑持，相干业务圭表另有限制除外。除本左券另有轨则外，基金管制东谈主在代表基金签署 与基金相干的首要合同期应尽可能保证持有二份以上的原本，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主 至少各持有一份原本的原件，基金管制东谈主应实时将原本投递基金托管东谈主处。合同的撑持期限 按照国度相干轨则扩充。   对于无法取得二份以上的原本的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得变嫌。   五、基金资产净值计较和司帐核算          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管制东谈主应每估值日对基金资产估值。估值原则应恰当《基金合同》、《中国证券监 督管制委员会对于证券投资基金估值业务的指挥意见》极端他法律、法例的轨则。基金资产 净值和各样基金份额净值由基金管制东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估 值日交往结果后计较当日的基金资产净值和各样基金份额净值，以约定方式发送给基金托管 东谈主。基金托管东谈主对净值计较恶果复核后，将复核恶果反馈给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基 金净值信息赐与公布。   本基金按以下方法估值：   除本部分另有约定的品种外，交往所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证 券交往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交往日的市价（收盘价） 估值；如最近交往日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事 件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化身分，调整最近交往市价，确定公允价钱。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交往所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票，领受估值时期确定公允价值，在估值时期难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司鼓舞公开发售股份、通过巨额交往取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交往中的质押券等畅通受限股票，按监管机构或行业协会相干轨则确定 公允价值。   （1）对于已上市或已挂牌转让的不含权固定收益品种（另有轨则的除外），录取第三 方估值基准服务机构提供的相应品种当日的估值全价进行估值。   （2）对于已上市或已挂牌转让的含权固定收益品种（另有轨则的除外），录取第三方 估值基准服务机构提供的相应品种当日的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。其中，对 于含投资者回售权的固定收益品种，应用回售权的，在回售登记日至履行收款日历间录取第             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 三方估值基准服务机构提供的相应品种的惟一估值全价或保举估值全价进行估值。回售登记 期截止日（含当日）后未应用回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。   （3）对于在交往所市集上市交往的公开刊行的可调整债券等有活跃市集的含转股权的 债券，实行全价交往的债券录取估值日收盘价作为估值全价；实行净价交往的债券录取估值 日收盘价并加计每百元税前应计利息作为估值全价。   （4）对于未上市或未挂牌转让且不存在活跃市集的固定收益品种，领受在当前情况下 适用而况有迷漫可利用数据和其他信息支撑的估值时期确定其公允价值。 且最近交往日后经济环境未发生首要变化的，领受最近交往日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 以确保基金估值的公谈性。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价，或其他不错反应公允价 值的汇率进行估值。 轨则估值。   如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及相干法 律法例的轨则或者未能充分箝制基金份额持有东谈主利益时，应立即通告对方，共同查明原因， 两边协商惩处。   根据相干法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金司帐工作方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金相干的司帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的意见，按照基金管制东谈主对基金净值信息的计较 恶果对外赐与公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交往日基金资产净值 计较顺延过错而引起的损失，由基金管制东谈主负责赔付。   （二）净值差错处理   当发生净值计较过错时，由基金管制东谈主负责处理，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成损 失的，由基金管制东谈主对基金份额持有东谈主或者基金先行支付抵偿金。基金管制东谈主和基金托管东谈主             华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 应根据履行情况界定两边承担的工作，经说明后按以下要求进行抵偿。 －5、7-9 进行处理时，若基金管制东谈主净值计较出错，基金托管东谈主在复核过程中莫得发现，且 酿成基金份额持有东谈主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就履行向 投资者或基金支付的抵偿金额，由基金管制东谈主与基金托管东谈主按照顾制费率和托管费率的比例 各自承担相应的工作； 尚弗成达成一致时，为幸免弗成按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的计较恶果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金酿成的损失以及因该交往日基金资产净值计较顺延错 误而引起的损失，由基金管制东谈主负责赔付，基金托管东谈主不负抵偿工作； 资产估值过错处理。   由于证券/期货交往场合、登记结算公司及进款银行品级三方机构发送的数据过错，或 国度司帐政策变更、市集司法变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原因，或由于其他不可抗力 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主固然依然遴选必要、稳当、合理的步履进行检讨，但是未能 发现该过错的，由此酿成的基金资产估值过错，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿工作。但 基金管制东谈主和基金托管东谈主应当积极遴选必要的步履摈斥或放松由此酿成的影响。   针对净值差错处理，若是法律法例或中国证监会有新的轨则，则按新的轨则扩充；若是 行业有通行作念法，在不不服法律法例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护 基金份额持有东谈主利益的原则再行协商确定处理原则。   （三）基金司帐轨制   按国度相干部门制定的司帐轨制扩充。   （四）基金账册的建立   基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》奏效后，应按照两边约定的团结记账方法和会 计处理原则，远离独随即设立、登录和撑持本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管制 东谈主的处理方法为准。   （五）司帐数据和财务见识的查对   两边应每个交往日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主 必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。   （六）基金依期论说的编制和复核   基金财务报表由基金管制东谈主和基金托管东谈主每月远离零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个工作日内完成。依期讨论文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制， 应于每季度终了后 15 个工作日内完成；《基金合同》奏效后，基金招募说明书、基金产物 府上概要的信息发生首要变更的，基金管制东谈主应当在 3 个工作日内，更新基金招募说明书和 基金产物府上概要并登载在轨则网站上；基金招募说明书、基金产物府上概要的其他信息发 生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。中期论说在基金司帐年度前 6 个月结果后的 2 个 月内公告；年度论说在司帐年度结果后 3 个月内公告。   基金管制东谈主在月初 3 个工作日内完成上月度报表的编制，以约定方式将相干报表提供基 金托管东谈主；基金托管东谈主收到后在 2 个工作日内进行复核，并将复核恶果实时书面或以两边约 定的其他方式通告基金管制东谈主。对于季度论说、中期论说、年度论说、更新招募说明书、基 金产物府上概要等，基金管制东谈主和基金托管东谈主应在上述监管部门轨则的期间内完成编制、复 核及公告。基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调整，调整以两边招供的账务处理方式为准。若是基金管制东谈主与基 金托管东谈主弗成于应当发布公告之日前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管东谈主有权就相干情况报中国证监会备案。   基金托管东谈主对上述论说复核收场后，不错出具复核说明书（盖印）或以其他两边约定的 方式说明，以备有权机构对相干文献审核检讨。   六、基金份额持有东谈主名册的登记与撑持   基金管制东谈主可寄托基金登记机构登记和撑持基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称呼和持有的基金份额。   基金份额持有东谈主名册，包括基金合同奏效时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的 基金份额持有东谈主名册、基金份额持有东谈主大会权益登记日的基金份额持有东谈主名册、每年临了一 个交往日的基金份额持有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和撑持，并对基金份额持有东谈主名 册的真确性、无缺性和准确性负责。   基金管制东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主 名册。   （一）基金管制东谈主于《基金合同》奏效日及《基金合同》隔断日后 10 个工作日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；           华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （二）基金管制东谈主于基金份额持有东谈主大会权益登记日后 5 个工作日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册；   （三）基金管制东谈主于每年临了一个交往日后 10 个工作日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额持有东谈主名册；   （四）除上述约定期间外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管制东谈主商议一致后， 由基金管制东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额持有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版容颜妥善撑持基金份额持有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限不低于法律法例轨则的最低期限。基金托管东谈主不得将所撑持的基金份额持有东谈主名册用于基 金托管业务除外的其他用途，并应盲从隐私义务。若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因 无法妥善撑持基金份额持有东谈主名册，应按相干法例轨则各自承担相应的工作。   七、适用法律与争议惩处方式   两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券相干的一切争议，应通过友好协商或者 妥洽惩处。托管左券当事东谈主不肯通过协商、妥洽惩处或者协商、妥洽不成的，任何一方当事 东谈主均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时灵验的仲裁司法进行仲裁， 仲裁的方位在上海市，仲裁裁决是末端的，并对相干各方当事东谈主均有抑制力。除非仲裁裁决 另有决定，仲裁用度、讼师费由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，连接针织、勤勉、尽 责地履行《基金合同》和本左券轨则的义务，箝制基金份额持有东谈主的正当权益。   本左券受中华东谈主民共和国法律统率。   八、托管左券的变更、隔断与基金财产的清理   （一）基金托管左券的变更   本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何冲突。   （二）基金托管左券的隔断 他基金托管东谈主接受基金财产； 他基金管制东谈主接受基金管制权；            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书   （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 华东谈主民共和国证券法》轨则的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产 清理小组不错聘用必要的工作主谈主员。 和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出刻下，由基金财产清理小组统一接受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清表面说；   （5）聘用司帐师事务所对清表面说进行外部审计，聘用讼师事务所对清表面说出具法 律意见书；   （6）将清表面说报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的整个合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决策，将基金财产清理后的一齐剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额持有东谈主理有的基金份额比例进行分配。   清理过程中的相干首要事项须实时公告；清表面说应当经过恰当《中华东谈主民共和国证券 法》轨则的司帐师事务所审计，并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。 基金财产清理小组应当将清表面说登载在轨则网站上，并将清表面说提醒性公告登载在轨则 报刊上。        华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书 基金财产清理账册及相干文献由基金托管东谈主保存不低于法律法例轨则的最低期限。            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书            第二十二部分    对基金份额持有东谈主的服务   对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主、基金销售机构提供。以下是基金管制东谈主 提供的主要服务内容，基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，有权增多和修 改相干服务技俩。   一、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金管制东谈主客服热线 4008895597（国内免资料话费）可享有如下服务： 服务。 沐日除外）。   二、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信、 传真等渠谈对基金管制东谈主和销售渠谈提供的服务进行投诉或提倡建议。   三、网站资讯服务   基金管制东谈主网站（htamc.htsc.com.cn）为投资东谈主提供清爽刊物查阅、热门问答、市集波 动点评、研究资讯等信息服务。同期，网站还设有在线客服、客服电子邮箱等，投资东谈主可在 线发问或留言。   四、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法明白的内容，请通过上述方式磋商基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构依然全面明白了本招募说明书。                  华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书                      第二十三部分       其他应裸露事项      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交往日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金 2022 年      第 4 季度论说      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一齐基金 2022 年 4 季度论说的提      示性公告      对于华泰证券（上海）资产管制有限公司直销中心启用新版电子交往左券书      的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金产      品府上概要更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金经      理变更的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金招募说      明书更新      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于调整旗下部分基金 2023 年非港股      通交往日暂停申购、赎回等业务的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金怒放日      常申购、赎回业务的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金招募说      明书更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金经      理变更的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金产      品府上概要更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金 2022 年      年度论说      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一齐基金 2022 年年度论说的提醒      性公告      对于防护和识别犯科分子假冒华泰证券（上海）资产管制有限公司口头从事      行恶证券举止的严正声明      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一齐基金 2023 年 1 季度论说的提      示性公告                 华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金 2023 年      第 1 季度论说      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交往日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一齐基金 2023 年 2 季度论说的提      示性公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金 2023 年      第 2 季度论说      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于调低旗下部分基金费率并改革基金      合同的公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金合      同      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金基金产      品府上概要更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金托管协      议      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金招募说      明书更新      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金 2023 年      中期论说      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一齐基金 2023 年中期论说的提醒      性公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交往日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交往日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下产物持有的债券规复第三方估      值的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司对于旗下部分基金非港股通交往日暂停      申购、赎回等业务的公告      华泰证券（上海）资产管制有限公司旗下一齐基金 2023 年 3 季度论说的提      示性公告      华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基金 2023 年      第 4 季度论说            华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书           第二十四部分    招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当远离置备于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的办公场 所，投资东谈主可在办公期间查阅；投资东谈主在支付工本费后，可在合理期间内取得上述文献复制 件或复印件。对投资东谈主按此种方式所获取的文献极端复印件，基金管制东谈主保证文本的内容与 所公告的内容透澈一致。   投资东谈主还不错平直登录基金管制东谈主的网站（htamc.htsc.com.cn）查阅和下载招募说明书。          华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金招募说明书               第二十五部分       备查文献  以下备查文献存放在基金管制东谈主的办公场合，在办公期间可供免费查阅。  （一）中国证监会准予华泰紫金信息科技主题 6 个月依期怒放羼杂型发起式证券投资基 金注册及变更注册的文献  （二）《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金基金合同》  （三）《华泰紫金信息科技主题 6 个月持有期羼杂型发起式证券投资基金托管左券》  （四）基金管制东谈主业务经历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  （六）法律意见书  （七）中国证监会要求的其他文献  查阅方式：投资者可在营业期间免费查阅，也可按工本费购买复印件。