赛恩斯: 申万宏源证券承销保荐有限拖累公司对于赛恩斯环保股份有限公司初度公开刊行部分计策配售限售股上市衔尾的核查办法推行选录
发布日期：2024-11-17 17:10 点击次数：168
（原标题：申万宏源证券承销保荐有限拖累公司对于赛恩斯环保股份有限公司初度公开刊行部分计策配售限售股上市衔尾的核查办法）
申万宏源证券承销保荐有限拖累公司对于赛恩斯环保股份有限公司初度公开刊行部分计策配售限售股上市衔尾的核查办法
把柄《证券刊行上市保荐业务处理目的》、《上海证券来回所科创板上市公司自律监管指引第 1号——圭表运作》等关联法律、规定的章程，申万宏源证券承销保荐有限拖累公司（以下简称“申万宏源承销保荐”或“保荐机构”）看成赛恩斯环保股份有限公司（以下简称“赛恩斯”、“上市公司”或“公司”）初度公开刊行股票并在科创板上市的保荐机构，对赛恩斯初度公开刊行部分计策配售限售股上市衔尾事项进行了核查，并出具核查办法如下：
一、本次上市衔尾的限售股类型 经中国证券监督处理委员会于 2022年 9月 15日出具《对于答允赛恩斯环保股份有限公司初度公开刊行股票注册的批复》（证监许可20222166号）核准，公司初度公开刊行东说念主民币等闲股（A股）23,706,667股，并于 2022年 11月 25日在上海证券来回所科创板挂牌上市。公司初度公开刊行后总股本为 94,826,667股，其中无穷售条款衔尾股 19,296,017股，有限售条款衔尾股 75,530,650股。本次上市衔尾的限售股为初度公开刊行部分计策配售限售股，限售股推动数目为 1名，系公司保荐机构母公司开发的投资子公司申银万国改革证券投资有限公司（以下简称“申万改革投”），限售期为自公司股票上市之日起 24个月，限售股数目为 1,185,333股，占公司当今总股本的 1.24%。
二、本次上市衔尾的限售股酿成后于今公司股本数目变化情况 公司初度公开刊行后总股本为 94,826,667股。公司于 2024年 5月 31日收到中国证券登记结算有限拖累公司上海分公司出具的《证券变更登记解说》，完成了 2023年范畴性股票激发研究初度授予第一个包摄期股份登记职责，本次包摄股票的上市衔余数目为 499,512股，本次变动后，公司总股本为 95,326,179股，具体推行见公司于 2024年 6月 1日在上海证券来回所网站（www.sse.com.cn）上裸露的《赛恩斯环保股份有限公司对于 2023年范畴性股票激发研究初度授予第一个包摄期包摄后果暨股份上市的公告》。除上述事项外，本次上市衔尾的限售股酿成后至本核查办法出具日，公司不存在其他导致股本数目变化的情形。
三、本次上市衔尾的限售股的关联承诺 把柄公司《初度公开刊行股票并在科创板上市招股显露书》和《初度公开刊行股票科创板上市公告书》等文献，本次央求拔除股份限售的推动申万改革投承诺：取得本次配售的股票执有期限为自公司初度公开刊行股票并上市之日起 24个月。除上述承诺外，本次央求上市衔尾的限售股推动无其他特等承诺。松抄本核查办法出具日，本次央求上市衔尾的限售股推动均严格施行了相应的承诺事项，不存在联系承诺未施行而影响本次限售股上市衔尾的情况。
四、本次上市衔尾的限售股情况 （一）本次上市衔尾的限售股总额为 1,185,333股 （二）本次上市衔尾日历为 2024年 11月 25日 （三）限售股上市衔尾明细清单 序号 推动称呼 执有限售股 数目（股） 执有限售股占公 司总股本比例 本次上市衔余数 量（股） 剩余限售股数 量（股） 1 申万改革投 1,185,333 1.24% 1,185,333 0 所有这个词 1,185,333 1.24% 1,185,333 0 注：1、执有限售股占公司总股本比例，以四舍五入姿色保留两位少许。 （四）限售股上市衔尾情况表： 序号 限售股类型 本次上市衔余数目（股） 限售期（月） 1 计策配售股份 1,185,333 自公司股票上市之日起 24个月 所有这个词 1,185,333 -
五、保荐机构核查办法 经核查，保荐机构合计：松抄本核查办法出具日，赛恩斯本次上市衔尾的限售股股份执有东说念主严格顺从了其在参与公司初度公开刊行股票中作念出的承诺。本次央求拔除股份限售推动执有的限售股上市衔尾联系事项妥贴《上海证券来回所科创板股票上市国法》等联系章程。公司对本次限售股上市衔尾的信息裸露信得过、准确、圆善。保荐机构对赛恩斯本次初度公开刊行部分计策配售限售股上市衔尾事项无异议。