存四方面违纪问题 云石私募基金被责令改正！两高管被出具警示函
发布日期：2024-11-21 14:51 点击次数：86
11月20日，海南证监局表示了一则《对于对云石私募基金（海南）有限公司采纳责令改正秩序的决定》的公告。
经查，云石私募基金（海南）有限公司（以下简称云石私募基金）存在四方面违纪问题：
一是未实施严慎致力义务，衰败开展私募投资基金业务必要的霸术地方、从业东谈主员等条目；二是私募基金贵府和记载未妥善辅助；三是未实时、准确填报更新办公地址、从业东谈主员联系信息。四是向及格投资者除外个东谈主召募资金。
对此，海南证监局暗示，字据干系法律规矩，决定对云石私募基金采纳责令改正的行政监管秩序，并记入成本阛阓诚信档案数据库。
值得能干的是，除公司被罚外，云石私募基金两位高管也收到罚单。
据海南证监局表示的另外两则公告剖判，云石私募基金法定代表东谈主、总司理孔齐翔实时任云石基金合规风控肃穆东谈主梁肖霞对上述违纪举止负有包袱，决定对其采纳出具警示函的行政监管秩序，并记入成本阛阓诚信档案数据库。
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包袱裁剪：韦子蓉