国泰君安90天滚动捏有中短债A,国泰君安90天滚动捏有中短债C: 国泰君安90天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书(更新)(2024年第1号)
发布日期：2024-11-28 10:10 点击次数：63
国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起 式证券投资基金 招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 【本基金暂不向金融机构自营账户销售】 基金经管东说念主：上海国泰君安证券资产经管有限公司 基金托管东说念主：兴业银行股份有限公司 截止日：2024 年 11 月 8 日 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 蹙迫提醒 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金（以下简称：“本基金”） 经中国证券监督经管委员会 2022 年 10 月 17 日证监许可【2022】2496 号文注册召募。本基 金的基金合同于 2022 年 11 月 29 日稳健顺利。本基金为契约型通达式。 上海国泰君安证券资产经管有限公司（以下称“本基金经管东说念主”或“经管东说念主”）保证招 募讲明书的内容真确、准确、圆善。本招募讲明书经中国证监会注册，中国证监会对本基金 召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出路作念出施行性判断或保证，也不标明 投资于本基金莫得风险。投资者应当负责阅读基金招募讲明书、基金合同、基金产物贵府概 要等信息袒露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 基金经管东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募讲明书有任何疑问，应寻求孤独及专科的财务宗旨。 本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的产物特点，充分接头自身的风险承受能力，感性判断阛阓， 并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因合座政事、经济、社会等环境身分对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿大量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金经管东说念主在基金经管实施过程 中产生的基金经管风险，本基金的特定风险等。本基金的具体风险详见本招募讲明书“风险 揭示”章节。 投资有风险，投资者在投成本基金前，请负责阅读本基金的招募讲明书、基金合同、基 金产物贵府概要等信息袒露文献，全面矫捷本基金产物的风险收益特征和产物特点，充分考 虑自身的风险承受能力，感性判断阛阓，自主判断基金的投资价值，对认购基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出孤独决策，承担基金投资中出现的各种风险。 基金的过往功绩并不预示其改日阐发。基金经管东说念主所经管的其它基金的功绩并不组成对 本基金功绩阐发的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应负责阅读本基金的招募讲明书、 基金合同和基金产物贵府概要。 本基金可投资国债期货等金融繁衍品，金融繁衍品是一种金交融约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于衍 生品需承受阛阓风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。 本基金投资资产支捏证券，资产支捏证券是一种债券性质的金融器具。资产支捏证券的 风险主要包括资产风险以及证券化风险。资产风险源于资产自己，包括价钱波动风险、流动 性风险等。证券化风险主要阐发为信用评级风险、法律风险等。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 基金合同顺利后，本基金对于每份基金份额，设定 90 天的滚动运作期。每个运作期到 期日，基金份额捏有东说念主可提议赎回请求。如果基金份额捏有东说念主在当期运作期到期日未就该基 金份额请求赎回或赎回被证据失败，则自该运作期到期日次一日起该基金份额投入下一个运 作期。因此基金份额捏有东说念主濒临在滚动运作期内弗成赎回基金份额的风险。 当本基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金经管东说念主履行相应法式后，可 以启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募讲明书的连接章节。侧袋机制实施时间，基金 经管东说念主将对基金简称进行特别标记，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额捏有东说念主仔细 阅读相干内容并关怀本基金启用侧袋机制时的特定风险。 《基金合同》顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，《基金合同》 自动拆开，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》生 效三年后不息存续的，连气儿 50 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定投入基金财产计帐法式并终 止，不需召开基金份额捏有东说念主大会。因此基金份额捏有东说念主将可能濒临《基金合同》自动拆开 的风险。 《基金合同》顺利后，基金招募讲明书信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在三个工 作日内，更新招募讲明书，并登载在礼貌网站上。基金招募讲明书其他信息发生变更的，基 金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不错不再更新基金招募讲明书。 本更新招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 11 月 8 日，连接财务和功绩阐发数据截 止日为 2024 年 9 月 30 日，财务和功绩阐发数据未经审计。 本基金托管东说念主兴业银行股份有限公司已于 2024 年 11 月 22 日复核了本次更新的招募说 明书。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 一、前言 本招募讲明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等 相干法律律例和《国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以 下简称“基金合同”）编写。 基金经管东说念主承诺本招募讲明书不存在职何虚伪纪录、误导性述说或者要紧遗漏，并对其 真确性、准确性、圆善性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书所载明的贵府请求召募 的。本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募讲明书中载明的信息，或对本 招募讲明书作任何解释或者讲明。 本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务关系的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成 为基金份额捏有东说念主和基金合同确当事东说念主，其捏有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的 承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他连接礼貌享有权利、承担义务。基金投资 东说念主欲了解基金份额捏有东说念主的权利和义务，应详实查阅基金合同。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 二、释义 在本招募讲明书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 投资基金基金合同》及对基金合同的任何灵验改进和补充 中短债债券型发起式证券投资基金托管左券》及对该托管左券的任何灵验改进和补充 券投资基金招募讲明书》过甚更新 金基金产物贵府概要》过甚更新 金基金份额发售公告》 释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、讲演等以及颁布机关对 其经常作念出的改进 次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七 部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的修 订 《公开召募证券投资基金销售机构监督经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 《公开召募证券投资基金信息袒露经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改进 日实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管礼貌》及颁布机关对其经常作念出 的改进 主体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主 并存续或经连接政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、作事法东说念主、社会团体或其他组织 货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 方以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 售、申购、赎回、调换、转托管、如期定额投资及提供基金交往账户信息查询等行径 证监会礼貌的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务协 议，办理基金销售业务的机构 金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红 利、建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等 理有限公司或接受上海国泰君安证券资产经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 金份额余额过甚变动情况的账户 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 购、申购、赎回、调换、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证据的日历 毕，计帐结果报中国证监会备案并给予公告的日历 对于每份申购份额的第一个运作期肇始日，指该基金份额申购证据日； 对于上一运作期到 期日未赎回的每份基金份额的下一运作期肇始日，指该基金份额上一运作期到期日后的下 一当然日 认购份额而言，下同）或基金份额申购请求日（对申购份额而言，下同） 后的第 90 天 （如该日为非处事日，则顺延至下一处事日），第二个运作期到期日为基金合同顺利日或 基金份额申购请求日后的第 180 天（如该日为非处事日，则顺延至下一处事日），以此类 推 实施确定（适用于中登 TA）》、《上海国泰君安证券资产经管有限公司基金注册登记业务 实施确定（适用于自建 TA）》，是法式基金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面 的业务司法，由基金经管东说念主和投资东说念主共同治服 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 金份额的行动 金份额的行动 要求将基金份额兑换为现款的行动 件，请求将其捏有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调换为基金经管东说念主经管的其他 基金基金份额的行动 额销售机构的操作 款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款 及受理基金申购请求的一种投资方式 调换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入请求份额总额后的余 额）跨越上一通达日基金总份额的 10% 捏有东说念主服务的用度 同，将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基金份额分设不同的基金代码， 并分别公布基金份额净值 售服务费的基金份额类别 别基金资产入网提销售服务费的基金份额类别 其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 他资产的价值总和 份额净值的过程 息袒露办法》礼貌的互联网网站（包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基 金电子袒露网站）等媒介 格给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交往日以上的逆回购与银行如期入款（含 左券约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公拓荒行股票、 资产支捏证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或交往的债券等 式，将基金颐养投资组合的阛阓冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存 量基金份额捏有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益不受挫伤并得到公说念对待 计帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值 存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确定性的资产 理东说念主固有资金、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金 的金额不少于 1000 万元，且发起资金认购的基金份额捏有期限不少于 3 年 金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并捏有一如期限的证券投资基 金 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 有期限不少于三年的基金经管东说念主推动、基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员或基金司理 等东说念主员 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 三、基金经管东说念主 （一）基金经管东说念主概况 公司称呼：上海国泰君安证券资产经管有限公司（简称：本公司或公司） 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层 设立日历：2010 年 8 月 27 日 法定代表东说念主：陶耿 连接电话：021-38676999 连接东说念主：徐恺 注册成本：20 亿元东说念主民币 批准设立机关及文号：中国证券监督经管委员会；证监许可【2010】631 号 存续期限：捏续计议 股权结构：国泰君安证券股份有限公司，捏有股份 100%。 （二）主要东说念主员情况 谢乐斌，男，博士。1993 年 7 月于今，历任万国证券投资银行部融资司理、君安证券 投资银行部常务董事、国泰君安证券股份有限公司稽核审计部（沪）副总司理、稽核审计总 部副总司理、稽核审计总部副总司理（主捏处事）、稽核审计总部总司理、规划财务部总经 理、副财务总监兼规划财务部总司理、财务总监兼规划财务部总司理、营运总监、首席风险 官、投行作事部总裁、履行委员会主任。现任国泰君安证券股份有限公司副总裁、国泰君安 金融控股有限公司董事会主席、本公司董事长。 陶耿，男，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民银行科员，中国证 监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、办公室主任，光 大保德信基金经管有限公司总司理，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。 王吉学，男，硕士。历任黑龙江省王人王人哈尔市富拉尔基区法院布告员、助理审判员，国 泰证券法律事务部业务员，国泰君安证券法律事务部业务员、法律事务总部主管、司理、风 险监管总部司理、法律及合规部高等法律照看人、法律部合规测研与查验总监、法律部副总经 理、总司理，现任国泰君安证券股份有限公司法律合规部总司理、本公司董事。 王新宇，男，EMBA。历任吉林省机械收支口公司上海子公司职工，中国投资银行吉林省 分行海外部职工，君安证券长春营业部零卖客户部磋议商量，国泰君安证券长春大马路营业 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 部磋议商量、经纪业务部司理、总司理助理、营业部负责东说念主（主捏处事）、副总司理（主捏 处事）、长春大街营业部副总司理（主捏处事）、吉林营销总部副总司理、长春西安大路营 业部总司理、吉林营销总部副总司理（主捏处事）、总司理、吉林分公司总司理、零卖业务 部总司理，现任国泰君安证券股份有限公司零卖客户部总司理、本公司董事。 刘敬东，男，硕士。历任君安证券研发中心职员、副长处、海外业务部副总司理、海口 营业部总司理，国泰君安证券深圳华强北路营业部总司理、深圳华发路营业部总司理、深圳 笋岗路营业部总司理、深圳分公司副总司理、深圳分公司副总司理（主捏处事）、深圳分公 司总司理、国泰君安证券股份有限公司机构客户部总司理，现任粤港澳大湾区协同发展委员 会办公室主任、本公司董事。 黄韦，男，硕士。历任君安证券有限公司信息工夫中心主任助理，国泰君安证券信息技 术部副总司理，现任国泰君安证券股份有限公司信息工夫部总司理，本公司董事。 陈稹，男，博士。历任中国东说念主民大学劳动东说念主事学院教师、副院长兼副布告，中国证监会 东说念主事教育部干部、处长，中国证监会山西监管局党委委员、副局长，中国证监会北京监管局 党委委员、副局长，中国证监会中证金融磋议院党委布告、常务副院长，现任中国东说念主民大学 国度发展与计谋磋议院高等磋议员，国新证券股份有限公司孤独董事，本公司孤独董事。 袁志刚，男，博士。历任复旦大学经济学系系主任，复旦大学经济学院院长，宁波富达 股份有限公司孤独非履行董事，交银施罗德基金经管有限公司孤独非履行董事，中建投相信 有限职责公司孤独非履行董事，上海浦东发展银行股份有限公司孤独董事，上海银行外部监 事，现任复旦大学经济学院教训，复旦大学服务与社会保障磋议中心主任，上海市东说念主民政府 决策商量磋议基地袁志刚处事室首席民众，上海市决策商量委员会委员，融创中国控股有限 公司孤独董事等职务，本公司孤独董事。 钱军，男，博士。历任好意思国波士顿学院卡罗尔经管学院金融系终生教训，好意思国麻省理工 学院斯隆经管学院金融学侦察副教训，清华大学经济经管学院金融系特聘教训，上海交通大 学上海高等金融学院金融学特聘教训、教训、博士生导师、EMBA 样貌联席主任、EMBA/DBA/EE 样貌联席主任，上海交通大学中国金融磋议院副院长，海外学术杂志 Review of Finance 副主编，中信银行股份有限公司孤独非履行董事，现任复旦大学泛海海外金融学院金融学教 授、履行院长，政协上海市第十四届委员会常务委员，复旦西部海外金融磋议院院长，民建 复旦大学委员会主任委员，好意思国宾夕法尼亚大学沃顿商学院金融机构中心磋议员，海外学术 杂志 International Studies of Economics 编委，本公司孤独董事。 董博阳，男，大学本科。历任国泰证券天津分公司财务部主管管帐、天津第二营业部财 务部财务司理，国泰君安证券公司稽核审计部（沪）职员、稽核审计总部助理稽核师、审计 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 总监、风险经管部总司理助理级、阛阓风险经管总监、风险经管一部副总司理、集团稽核审 计中心副总司理（主捏处事），国泰君安金融控股有限公司首席风险官，现任国泰君安证券 规划财务部总司理，公司监事。 王红莲，女，经济学硕士。历任国泰君安证券股份有限公司资产经管总部业务司理，本 公司营运部高等业务司理、风险经管部副总司理（主捏处事），现任本公司风险经管部总经 理、公司职工监事。 陶耿，男，1968 年 1 月降生，博士，高等经济师，中共党员。历任中国银行、中国东说念主民 银行科员，中国证监会上海监管局机构处主任科员、机构监管二处副处长、基金监管处处长、 办公室主任，光大保德信基金经管有限公司总司理。现任本公司党委布告、副董事长、总裁 兼财务负责东说念主。 叶明，男，1976 年 8 月降生，大学本科，中共党员。1995 年 7 月入职原国泰证券，1999 年 7 月加入国泰君安证券，先后担任规划财务部副司理、资金计帐总部总司理助理、营运中 心副总司理；2010 年 8 月起加入本公司，历任营运总监兼任营运部总司理、董事会秘书、 代履职合规总监职责、合规总监、首席风险官、首席营运官（COO）、财务负责东说念主，现任本 公司副总裁、首席信息官（代为履职）、首席阛阓官，兼金钱经管部总司理、机构企业客户 部总司理、南边分公司总司理。 丁杰能，男，1981 年 3 月降生，硕士磋议生，中共党员。2006 年 4 月入职国泰君安证 券，历任固定收益证券总部投资司理助理(自营)、固定收益证券总部董事(自营)、固定收益 证券部履行董事(自营)、固定收益证券部利率投资司理、固定收益证券部自营投资业务主管 MD、固定收益证券部 FI 自营主管、投资业务部总司理；2021 年 3 月起加入本公司，历任固 定收益投资部总司理、固定收益磋议部总司理及 AI 投资部总司理，现任本公司副总裁、首 席投资官（CIO），兼任固定收益投资部（上海）总司理，固定收益磋议部总司理，固定收 益投资部（公募）总司理，固定收益投资部（私募）总司理。 李艳，女，1974 年 2 月降生，硕士磋议生，FRM，中共党员。2001 年 3 月入职上海证券 有限职责公司，历任证券投资总部高等司理、改革产物总部高等司理、磋议所金融工程部负 责东说念主、基金评价磋议中心副总司理、改革发展总部总司理兼基金评价磋议中心总司理，2015 年 9 月起加入本公司担任计谋发展部（原概括经管部）总司理，现任本公司董事会秘书，兼 任党委办公室/纪检办公室主任。 吕巍，男，1976 年 9 月降生，硕士磋议生。2002 年 7 月入职中国银行深圳分行法律合 规部担任法律照看人；2005 年 8 月入职中国证监会深圳证监局担任主任科员；2012 年 1 月入 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 职中信证券股份有限公司担任合规部主管；2016 年 8 月起加入本公司担任法务监察部总经 理；现任本公司合规总监、看管长、首席风险官，兼任法务监察部总司理。 孙佳宁，男，1981 年 8 月降生，硕士磋议生，中共党员。2006 年 7 月入职国泰君安证 券，历任证券及繁衍品投资总部投资司理(策略投资)、证券及繁衍品投资总部交往司理、证 券繁衍品投资部高等交往司理；2014 年 7 月起加入本公司，历任量化投资部副总司理（主 捏处事）、总司理，权益与繁衍品部总监、总司理，量化投资部总司理、权益磋议部总司理， 现任本公司总裁助理、首席磋议官（CRO），兼任权益投资部总司理、基金投资部（公募） 总司理。 徐刚，男，1985 月 8 月降生，博士磋议生，中共党员。2011 年 7 月入职中海相信股份 有限公司风险经管总部；2013 年 2 月起加入本公司，历任金融阛阓部投资司理，结构融资 部高等投资司理，资产证券化部总司理助理（主捏处事）、总司理，结构金融部总司理、不 动产投资部总司理，现任本公司总裁助理、首席投资官（CIO）。 杜浩然，复旦大学金融硕士，2014 年 7 月入职上海国泰君安证券资产经管有限公司， 历任固定收益投资部助理磋议员、投资司理；基金投资部基金司理；现任本公司固定收益投 资部（公募）副总司理，主要负责固定收益类产物的投资磋议处事。自 2017 年 9 月 5 日至 司理，自 2018 年 11 月 6 日起至 2021 年 12 月 2 日担任“国泰君安现款管家货币麇集资产 经管规划”投资司理，自 2021 年 9 月 1 日起担任“国泰君安 30 天滚动捏有中短债债券型证 券投资基金”基金司理，自 2021 年 12 月 3 日起担任“国泰君安现款管家货币阛阓基金”基 金司理,自 2022 年 3 月 3 日起担任“国泰君安 60 天滚动捏有中短债债券型证券投资基金” 基金司理，自 2022 年 3 月 9 日起担任“国泰君安君得利短债债券型证券投资基金”基金经 理，自 2022 年 11 月 29 日起担任“国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基 金”基金司理，自 2023 年 9 月 12 日起担任“国泰君安中证同行存单 AAA 指数 7 天捏有期证 券投资基金”基金司理，自 2023 年 11 月 27 日起担任“国泰君安君享利 30 天滚动捏有债券 型发起式证券投资基金”基金司理，自 2023 年 12 月 5 日起担任“国泰君安 1 年如期通达债 券型发起式证券投资基金”基金司理，自 2024 年 6 月 6 日起担任“国泰君安 120 天捏有期 债券型发起式证券投资基金”基金司理。 陶耿，投资决策委员会主任委员，现任本公司党委布告、副董事长、总裁兼财务负责东说念主。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 丁杰能，投资决策委员会副主任委员，现任本公司副总裁、首席投资官（CIO），兼任 固定收益投资部（上海）总司理，固定收益磋议部总司理，固定收益投资部（公募）总司理， 固定收益投资部（私募）总司理。 孙佳宁，投资决策委员会副主任委员，现任本公司总裁助理、首席磋议官（CRO），兼 任权益投资部总司理、基金投资部（公募）总司理。 吕莉萍，投资决策委员会委员，现任本公司固定收益投资部（北京）总司理。 丁颖，投资决策委员会委员，现任本公司概括策略投资部总司理。 苏旺兴，投资决策委员会委员，现任本公司权益磋议部总司理。 王红莲，投资决策委员会委员，现任本公司风险经管部总司理、公司职工监事。 胡崇海，投资决策委员会委员，现任本公司量化投资部总司理，兼任量化投资部（公募） 总司理。 薛磊荣，投资决策委员会委员，现任本公司多资产策略投资部总司理。 杨钤雯，投资决策委员会委员，现任本公司基金投资部副总司理（主捏处事），兼任基 金投资部（私募）总司理。 （三）基金经管东说念主职责 申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的礼貌，按连接礼貌筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 同》过甚他连接礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄露，但应监 管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的 情况除外； 益； 金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； 期限不低于法律律例礼貌的最低期限； 够按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金连接的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到连接贵府的复印件； 管东说念主； 承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜； 《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担职责； 理东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 （四）基金经管东说念主的承诺 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》等法律律例及规章的行动，并承诺建立健全里面 把握轨制，采取灵验步履，瞩目作歹行动的发生。 （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额捏有东说念主之外的东说念主牟取利益； （4）向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、清楚他东说念主从事相 关的交往行径； （7）鄙俚职守，不按照礼貌履行职责； （8）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他行动。 （1）承销证券； （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外； （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不耿介的证券交往行径； （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行把握东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健本基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利 益摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。相干交往必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联交往应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。 法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 稳健法式后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准。 律、律例及行业法式，诚笃信用、勤快尽责，不从事以下行径： （1）越权或违纪计议； （2）违犯基金合同或托管左券； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （3）有利挫伤基金份额捏有东说念主或其他基金相干机构的正当利益； （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明； （5）拒却、扰乱、紧闭或严重影响中国证监会照章监管； （6）鄙俚职守、浮滥权益； （7）泄露在职职时间明察的连接证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资规划等信息； （8）协助、接受托福或以其它任何情势为其它组织或个东说念主进行证券交往； （9）其他法律、行政律例以及中国证监会辞谢的行动。 （1）依照连接法律、律例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额捏有东说念主谋取 最大利益； （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益； （3）不泄露在职职时间明察的连接证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息； （4）不协助、接受托福或以其它任何情势为其它组织或个东说念主进行证券交往。 （五）里面把握轨制 为保障公司过甚所开展的资产经管业务法式运作，灵验提神、遁入和化解各种风险，最 大限定地保护利益相干者及公司的正当权益，经管东说念主建立了科学合理、把握严实、运行高效 的里面把握轨制。 里面把握轨制是对公司轨则礼貌的内控原则的细化和伸开，是公司各项基本经管轨制的 纲目和统治，联接公司运营的通盘才调，其内容包括公司内控主见、内控原则、把握环境、 内控步履等。 （1）确保公司计议运作严格治服国度连接法律、律例和行业监管司法，自愿形成遵法 计议、法式运作的计议念念想和计议理念。 （2）提神和化解计议风险，提高计议经管效益，杀青公司资产经管业务的捏续、自如、 健康发展。 （3）建立行之灵验的风险把握系统，保障公司资产及客户资产的安全圆善，崇尚公司 推动的正当权益，并最大限定地保护投资东说念主的正当权益。 （4）确保公司业务记录、财务信息和其它信息真确、准确、圆善、实时。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （5）保证公司里面规章轨制的贯彻履行，提高公司计议效益。 （1）健全性原则。里面把握机制应手脚念到事前、事中、过后把握相统一；袒护公司各 个部门和各级岗亭，浸透到决策、履行、监督、反馈等各个才调。 （2）灵验性原则。通过科学的内控技巧和方法，建立合理的里面把握法式，崇尚内控 轨制的灵验履行。 （3）孤独性原则。公司各部门和岗亭职责应当保捏相对孤独，公司对受托资产、自有 资产、其他资产的经管运作必须分离；公司设立法律合规部及风险经管部，承担里面把握监 督查验职能，对各部门、岗亭进行经过监控和风险经管。 （4）相互制约原则。里面部门和岗亭的成立必须权责分明、相互制衡；前台业务运作 与后台经管支捏稳健分离。 （5）成本效益原则。公司里面把握与公司业务畛域、计议畛域、风险情状相稳健，运 用科学化的计议经管方法，以合理的成本杀青里面把握主见。 里面把握环境主要包括公司计议理念与风险矫捷、治理结构、组织架构与决策法式、内 部把握体系、职工的诚信和说念德价值不雅、东说念主力资源政策等。 公司建立科学严实的风险把握评估体系，通过如期与不如期风险评估，对公司表里部风 险进行识别、评估和分析，发现风险开首和类型，针对不同的风险由相干部门提议相应的风 险把握决议，实时提神和化解风险。 把握行径主要包括：授权把握、内幕交往把握、关联交往把握和法律风险把握等。里面 把握的主要内容包括：阛阓拓荒业务把握、投资经管业务把握、信息袒露把握、信息工夫系 统把握、管帐系统把握和东说念主力资源把握等。 （1）基金经管东说念主确知建立、实施和撑捏里面把握轨制是基金经管东说念主的职责； （2）上述对于里面把握的袒露真确、准确； （3）基金经管东说念主承诺将根据阛阓环境的变化及基金经管东说念主业务的发展不休完善里面控 制轨制。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 四、基金托管东说念主 （一）基本情况 称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号 邮政编码：200120 法定代表东说念主：吕家进 成立日历：1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复1988347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号 组织情势：股份有限公司 注册成本：207.74 亿元东说念主民币 存续时间：捏续计议 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东说念主民银行批准成立的首批股份制交易 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳健在上海证券交往所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。罢休 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。 开业三十多年来，兴业银行长久坚捏“真诚服务，相伴成长”的计议理念，戮力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。 （二）托管业务部部门成立及职工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设概括经管处、基金证券业务处、相信保 险业务处、搭理私募业务处、产物经管处、稽核监察处、投资监督经管处、运行经管处等处 室，共有职工 100 余东说念主，业务岗亭东说念主员均具有基金从业经历。 （三）基金托管业务计议情况 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管经历。基金托管业务批准文 号：证监基金字200574 号。罢休 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只，托管基金的基金资产净值共计 25372.53 亿元，基金份额共计 24324.13 亿份。 （四）基金托管东说念主的里面把握轨制 严格治服国度连接托管业务的法律律例、行业监管规章和行内连接经管礼貌，遵法计议、 法式运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全圆善，确保连接信息的真 实、准确、圆善、实时，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 兴业银行基金托管业务里面把握组织架构由总行里面把握委员会、总行风险经管部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营经管部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照兴业银行相干轨制对兴业银行托管业务风险经管和里面把握实施经管。 （1）全面性原则：里面把握联接资产托管业务的全过程，袒护各项业务和产物，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东说念主员； （2）蹙迫性原则：里面把握应当在全面把握的基础上，关怀蹙迫业务事项和高风险领 域； （3）孤独性原则：开展托管业务的部门和岗亭的成立应权责分明、相对孤独、相互制 衡； （4）审慎性原则：内控与风险经管必须以提神风险，保证托管资产的安全与圆善为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； （5）制衡性原则：里面把握应当在治理结构、机组成立及权责分派、业务经过等方面 形成相互制约、相互监督，同期兼顾运营恶果； （6）稳健性原则：里面把握体系应同所处的环境相稳健，以合理的成本杀青内控主见， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及计议经管的需要，应时进行 相应修改和完善；里面把握存在的问题应当简略得到实时反馈和纠正； （7）成本效益原则：里面把握应当量度实施成本与预期效益，以稳健的成本杀青存效 把握。 （1）轨制栽种：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详实的操作手册、严格的 东说念主员行动法式等一系列规章轨制。 （2）建立健全的组织经管结构：前后台分离，不同部门、岗亭相互牵制。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （3）风险识别与评估：稽核监察处率领业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险把握步履。 （4）相对孤独的业务操作空间：业务操作区相对孤独，实施门禁经管和音像监控。 （5）东说念主员经管：进行如期的业务与职业说念德培训，使职工成立风险提神与把握理念， 并签订承诺书。 （6）救急预案：制定完备的《救急预案》，并组织职工如期演练；建立外乡灾备中心， 保证业务不中断。 （五）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和法式 基金托管东说念主负有对基金经管东说念主的投资运作诳骗监督权的职责。根据《基金法》、《运作 办法》、基金合同过甚他连接礼貌，托管东说念主对基金的投资对象和畛域、投资组合比例、投资 限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值和基金净值的筹备、收益分派、 申购赎回以过甚他连接基金投资和运作的事项，对基金经管东说念主进行业务监督、核查。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和连接法律法 规礼貌的行动，应实时以书面情势讲演基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主收到讲演后应实时 查对并以书面情势对基金托管东说念主发出回函。在限期内，基金托管东说念主有权随时对讲演县项进行 复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪事项未能在限期内纠正的， 基金托管东说念主应讲述中国证监会。基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记动，立即讲述中国 证监会，同期，讲演基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违犯法律、行政律例和其他连接礼貌，或者违犯基金 合同约定的，应当拒却履行，立即讲演基金经管东说念主，并实时向中国证监会讲述。 基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往法式照旧顺利的投资指示违犯法律、行政律例和其 他连接礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即讲演基金经管东说念主，并实时向中国证监会报 告。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 五、相干服务机构 （一）基金份额销售机构 （1）上海国泰君安证券资产经管有限公司直销中心 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层 法定代表东说念主：陶耿 电话：021-38676999 连接东说念主：甘珉 网址：www.gtjazg.com （2）上海国泰君安证券资产经管有限公司网上直销系统 本基金非直销销售机构信息请详见基金经管东说念主官网公示的销售机构信息表。基金经管东说念主 可根据连接法律律例礼貌颐养销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。 （二）登记机构 称呼：上海国泰君安证券资产经管有限公司 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层 法定代表东说念主：陶耿 电话：021-38676999 连接东说念主：茹建江 （三）讼师事务所和承办讼师 称呼：上海源泰讼师事务所 注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳、张雯倩 连接东说念主：刘佳 （四）管帐师事务所和承办注册管帐师 称呼：容诚管帐师事务所（特别庸俗合伙） 注册地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22 号 1 幢外经贸大厦 901-22 至 901-26 电话：010-66001391 传真：010-66001391 履行事务合伙东说念主：肖厚发、刘维 承办管帐师：曹阳、陈轶杰 连接东说念主：陈轶杰 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 六、基金的召募与基金合同的顺利 本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息袒露办法》、 《业务经管办法》、《流动性风险经管礼貌》等连接法律、律例、规章及《基金合同》，并 经中国证券监督经管委员会证监许可【2022】2496 号文注册公开召募。召募期从 2022 年 11 月 28 日起到 2022 年 11 月 28 日止，共召募 50,009,000.00 份基金份额，灵验认购总户数 为 1 户。 本基金的基金合同已于 2022 年 11 月 29 日稳健顺利。 基金合同顺利之日起 3 年后的对应日，若基金资产净值低于 2 亿元，基金合同自动终 止，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续基金合同期限。若届时的法律律例或中 国证监会礼貌发生变化，上述拆开礼貌被取消、改换或补充时，则本基金不错参照届时灵验 的法律律例或中国证监会礼貌履行。 《基金合同》顺利三年后不息存续的，连气儿 20 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 连气儿 30 个处事日、连气儿 40 个处事日及连气儿 45 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主将对可能触发基金合同拆开情形的 情况发布提醒性公告；连气儿 50 个处事日出现前述情形之一的，本基金将依据《基金合同》 的约定投入基金财产计帐法式并拆开，不需召开基金份额捏有东说念主大会。 法律律例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 七、基金份额的申购、赎回及调换 （一）申购、赎回及调换的情势 本基金的申购、赎回及调换将通过各销售机构的基金销售网点进行。具体非直销销售机 构名单以份额发售公告为准。直销及非直销销售机构请参见本招募讲明书 “相干服务机构” 及相干公告。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金经管东说念主网站公示。销售 机构不错根据情况增多或减少其销售网点、变更营业情势。基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业情势或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购、赎回及调换。 （二）通达日及通达时候 投资东说念主在通达日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额的赎回，具 体办理时候为上海证券交往所、深圳证券交往所的浅显交往日的交往时候，但基金经管东说念主根 据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同顺利后，若出现新的证券/期货交往阛阓、证券/期货交往所交往时候变更、其 他特别情况或根据业务需要，基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时候进行相应的调 整，但应在实施前依照《信息袒露办法》的连接礼貌在礼貌媒介上公告。 基金经管东说念主可根据施行情况照章决定本基金入手办理申购的具体日历，具体业务办理时 间在申购入手公告中礼貌。 基金份额每个运作期到期日，基金份额捏有东说念主方可就该基金份额提议赎回请求。基金管 理东说念主自基金合同顺利之日后的第 90 天（如该日为非处事日，则顺延至下一处事日）起入手 办理赎回，具体业务办理时候在赎回通达公告中礼貌。 在确定申购入手与赎回入手时候后，基金经管东说念主应在申购、赎回通达前依照《信息袒露 办法》的连接礼貌在礼貌媒介上公告申购与赎回的入手时候。 基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、调换转入。 投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购或调换转入请求且登记机构证据接受的， 其基金份额申购价钱为下一通达日该类基金份额申购的价钱。投资东说念主在运作期到期日业务办 理时候结果后或在运作期到期日之外的日历和时候提议赎回或调换转出请求的，视为无效申 请。 如发生不可抗力或其他情形以至基金无法按时通达或需依据基金合同暂停申购与赎回 业务的，基金经管东说念主有权合理颐养申购或赎回业务的办理时间并给予公告。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （三）申购与赎回的原则 基准进行筹备； 东说念主账户在该销售机构托管的基金份额进行处理，即先证据的份额先赎回，后证据的份额后赎 回，以确定所适用的赎回费率； 法权益不受挫伤并得到公说念对待。 基金经管东说念主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行颐养。基金经管东说念主必须在新 司法入手实施前依照《信息袒露办法》的连接礼貌在礼貌媒介上公告。 （四）申购、赎回及调换的连接限制 东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的相干公告为准。 来本基金通达向金融机构自营账户公开销售或对销售对象的畛域给予进一步限制，基金经管 东说念主将另行公告。 本基金单一投资者单日申购金额不跨越 1000 万元（个东说念主投资者、公募资产经管产物、 职业年金、企业年金规划、待业金产物及基金经管东说念主以自有资金投资的情况除外）。基金管 理东说念主不错颐养单一投资者单日申购金额上限，具体礼貌请参见更新的招募讲明书或相干公 告。 金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构协商一致后的相干公告为准。 售机构协商一致后的相干公告为准。 作中，在不低于本招募讲明书相干约定的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。 限，具体礼貌请参见相干公告。 具体礼貌请参见相干公告。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步履，切实保护存量基金份额捏有东说念主的正当权益。基金经管东说念主基于投资运作与风险 把握的需要，可采取上述步履对基金畛域给予把握。具体见基金经管东说念主相干公告。 量限制，或者新增基金畛域把握步履。基金经管东说念主必须在颐养前依照《信息袒露办法》的有 关礼貌在礼貌媒介上公告。 约定的前提下，以各非直销销售机构的业务礼貌为准。 （五）申购与赎回的法式 投资东说念主必须根据销售机构礼貌的法式，在通达日的具体业务办理时候内提议申购或赎回 的请求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证据基金份额时，申购顺利。 投资者在提交赎回请求时，必须有弥漫的基金份额余额。基金份额捏有东说念主递交赎回请求， 赎回成立；登记机构证据赎回时，赎复活效。投资者赎回请求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋ 如遇交往所或交往阛阓数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非 基金经管东说念主及基金托管东说念主所能把握的身分影响业务处理经过，则赎回款项的支付时候可相应 顺延。在发生无数赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项 的支付办法参照基金合同连接条件处理。 基金经管东说念主应以交往时候结果前受理灵验申购和赎回请求确本日作为申购或赎回请求 日（T 日），在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交往的灵验性进行证据。T 日 提交的灵验请求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其 他方式查询请求的证据情况。若申购不得胜或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回请求。申购、赎回的证据以登记机构的证据结果为准。对于请求的证据情况， 投资东说念主应实时查询并妥善诳骗正当权利。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 基金经管东说念主在不违犯法律律例的情况下，可对上述法式司法进行颐养。基金经管东说念主必须 在新司法入手实施前依照《信息袒露办法》的连接礼貌在礼貌媒介上公告。 （六）申购、赎回及调换的用度 本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别筹备。 本基金 A 类基金份额的申购费率如下表所示： 单笔申购金额（含申购费）M 申购费率 M＜100 万元 0.40% M≥500 万元 1000 元/笔 本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的阛阓推 广、销售、登记等各项用度。 除法律律例和合同约定情况外，本基金不收取赎回费。 如法律律例对赎回费的强制性礼貌发生变动，本基金将依新律例进行修改，不需召开基 金份额捏有东说念主大会。 （1）各基金间调换的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。 （2）每笔调换请求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相干法律律例 及基金合同、招募讲明书的礼貌收取。 （3）每笔调换请求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金调换时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差筹备。从申购费率（用度）高向低的基金调换时，不收取申购补差用度。 （4）基金调换采取单笔筹备法，投资者当日屡次调换的，单笔筹备调换用度。 （5）捏有东说念主对转入份额的连气儿捏偶然候自转入证据之日算起。 提下颐养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息袒露办法》的 连接礼貌在礼貌媒介上公告。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 益无施行性不利影响的情况下根据阛阓情况制定基金促销规划，针对基金投资者如期和不定 期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金 经管东说念主不错稳健调低基金销售费率。 基金经管东说念主不错针对特定投资东说念主开展费率优惠行径，详见基金经管东说念主发布的相干公告。 基金估值的公说念性。具体处理原则与操作法式遵影相干法律律例以及监管部门、自律司法的 礼貌。 （七）申购份额、赎回金额的筹备 份额净值，灵验份额单元为份，上述筹备结果均按四舍五入的方法，保留到极少点后 2 位， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。 （1）本基金 A 类基金份额申购份额的筹备方式： 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） （注：对于适用固定金额申购费的申购，净申购金额=申购金额-固定申购费金额） 申购用度=申购金额-净申购金额 （注：对于适用固定金额申购费的申购，申购用度=固定申购费金额） 申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值 （2）本基金 C 类基金份额申购份额的筹备方式： 申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值 例：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，其对 应的申购费率为 0.2%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则其可得到的申购份 额为： 净申购金额=2,000,000.00/（1＋0.2%）=1,996,007.98 元 申购用度=2,000,000.00－1,996,007.98=3,992.02 元 申购份额=1,996,007.98/1.0600=1,883,026.40 份 即：某投资者（非特定投资东说念主）投资 2,000,000.00 元申购本基金 A 类基金份额，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0600 元，则可得到 1,883,026.40 份 A 类基金份额。 赎回金额的筹备方式：基金份额的赎回金额为按施行证据的灵验赎回份额乘以当日该类 基金份额净值并扣除相应的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入的方法， 保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额的筹备方法如下： 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 赎回总金额=赎回份额×T 日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 例：某投资者（非特定投资东说念主）赎回捏有的 1,000,000 份 A 类基金份额，捏有期限为 90 日，赎回费率为 0%，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则其可得到的净赎回金 额为： 赎回总金额=1,000,000×1.1480=1,148,000.00 元 赎回用度=1,148,000.00×0%=0.00 元 净赎回金额=1,148,000.00-0.00=1,148,000.00 元 即：某捏有本基金捏有期限为 90 日的投资者（非特定投资东说念主）赎回捏有的 1,000,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为 T 日基金份额净值＝T 日闭市后的该类基金资产净值/T 日该类基金份额的余额数目 本基金各种基金份额净值的筹备，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的各种基金份额净值在本日收市后筹备，并按 基金合同的约定公告。遇特别情况，经履行稳健法式，不错稳健延伸筹备或公告。如相干法 律律例以及中国证监会另有礼貌，则依礼貌履行。 （八）申购、赎回的登记 投资者申购基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续。 投资者赎回基金得胜后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。 基金经管东说念主不错在不违犯法律律例礼貌的畛域内，对上述登记办理时候进行颐养，但不 得施行影响投资者的正当权益，基金经管东说念主最迟于入手实施前依照《信息袒露办法》的连接 礼貌在礼貌媒介上公告。 （九）拒却或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购请求： 值。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现存基金份额捏有东说念主利益的情形。 基金销售系统、基金销售支付结算系统、基金登记系统、基金管帐系统等无法浅显运行。 达到或者跨越 50%，或者变相遁入 50%汇聚度的情形。 个投资者单日或单笔申购金额上限的。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当 暂停接受基金申购请求。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投 资东说念主申购请求时，基金经管东说念主应当根据连接礼貌在礼貌媒介上刊登暂停申购公告。如果投资 东说念主的申购请求被一起或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情 况排斥时，基金经管东说念主应实时归附申购业务的办理。 （十）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回请求或减慢支付赎回款项： 值。 停接受基金份额捏有东说念主的赎回请求。 值工夫仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东说念主协商证据后，基金经管东说念主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 发生上述第 1、2、3、6、7 项情形之一且基金经管东说念主决定暂停接受投资东说念主的赎回请求或 减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应按礼貌报中国证监会备案，已证据的赎回请求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 例分派给赎回请求东说念主，未支付部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的 相干条件处理。基金份额捏有东说念主在请求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分给予撤 销。在暂停赎回的情况排斥时，基金经管东说念主应实时归附赎回业务的办理并公告。因发生不可 抗力等原因而发生暂停赎回等情形导致相应基金份额运作期到期日无法办理赎回的，基金管 理东说念主有权相应顺延。 （十一）无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金调换中转出 请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入请求份额总额后的余额）跨越前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回、 部分脱期赎回或暂停赎回。 （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有能力支付投资东说念主的一起赎回请求时，按浅显赎回 法式履行。 （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回请求有艰苦或以为因支付投 资东说念主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。 对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回请求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选 择脱期赎回的，将自动转入下一个通达日不息赎回，直到一起赎回为止；选拔取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回请求将被撤废。脱期的赎回请求与下一通达日赎回请求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推，直到一起赎 回为止。如投资东说念主在提交赎回请求时未作明确选拔，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处 理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （3）若本基金发生无数赎回且单个基金份额捏有东说念主的赎回请求跨越上一通达日基金总 份额 10%的，基金经管东说念主有权对该单个基金份额捏有东说念主超出该比例的赎回请求实施脱期办理； 对该单个基金份额捏有东说念主剩余赎回请求，基金经管东说念主不错根据前款“（1）全额赎回”或“（2） 部分脱期赎回”约定的方式与其他账户的赎回请求一并办理。 （4）暂停赎回：连气儿 2 个通达日以上（含本数）发生无数赎回，如基金经管东说念主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 当发生上述无数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募讲明书规 定的其他方式在 3 个交往日内讲演基金份额捏有东说念主，讲明连接处理方法，并在 2 日内在礼貌 媒介上刊登公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 停公告。 关礼貌，在礼貌媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中 明确从头通达申购或赎回的时候，届时不再另行发布从头通达的公告。 （十三）基金调换 基金经管东说念主不错根据相干法律律例以及基金合同的礼貌决定开办本基金与基金经管东说念主 经管的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费，相干司法由基金经管东说念主 届时根据相干法律律例及基金合同的礼貌制定并公告，并提前讲演基金托管东说念主与相干机构。 （十四）基金份额的转让 在法律律例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额捏有东说念主通过中国证监 会认同的交往情势或者交往方式进行份额转让的请求并由登记机构办理基金份额的过户登 记。基金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额捏有东说念主应根据基金经管 东说念主公告的业务司法办理基金份额转让业务。 （十五）基金的非交往过户 基金的非交往过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非 交往过户以及登记机构认同、稳健法律律例的其它非交往过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东说念主。 承袭是指基金份额捏有东说念主物化，其捏有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金 份额捏有东说念主将其正当捏有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是 指司法机构依据顺利司法通告将基金份额捏有东说念主捏有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交往过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于稳健条件 的非交往过户请求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的圭臬收费。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （十六）基金的转托管、质押 基金份额捏有东说念主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的圭臬收取转托管费。如果出现基金经管东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构 因工夫系统性能限制或其它合理原因，不错暂停该业务或者拒却基金份额捏有东说念主的转托管申 请。 在条件许可的情况下，基金登记机构可依据相干法律律例过甚业务司法，办理基金份额 质押业务，并可收取一定的手续费。 （十七）如期定额投资规划 基金经管东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资规划，具体司法由基金经管东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募讲明书中所礼貌的如期定额投资规划最低申购金额。 （十八）基金份额的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、稳健法律律例的其他情况下的冻结与解冻。 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分 配。法律律例或监管机构另有礼貌的除外。 （十九）当工夫条件练习，本基金经管东说念主在不违犯法律律例且对基金份额 捏有东说念主利益无施行不利影响的前提下，经与基金托管东说念主协商一致，可根据具体 情况对上述申购和赎回的安排进行补充和颐养，或者安排本基金的一类或多类 基金份额在证券交往所上市交往、申购和赎回，或者办理基金份额的转让、过 户、质押等业务，届时无谓召开基金份额捏有东说念主大会审议，但应根据相干律例 礼貌进行信息袒露。 （二十）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见本招募讲明书“侧袋机制”章节 或届时发布的相干公告。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 八、基金的投资 （一）投资主见 在严格把握风险和保捏较高流动性的基础上，奋发得到超过功绩比较基准的投资答谢。 （二）投资畛域 本基金的投资畛域为具有精湛流动性的金融器具，包括国债、场地政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支捏证券、 次级债券、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银行入款、货 币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会 的相干礼貌）。 本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调换债券（可分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健法式后，可 以将其纳入投资畛域。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交往日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的中短期债券是指剩余期限或回售期限不跨越三年（含）的债券资产，包括 国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、可分离交往可转债的纯债部分等。 如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行稳健法式后，以变 更后的礼貌为准。 （三）投资策略 本基金将密切关怀债券阛阓的运行情状与风险收益特征，分析宏不雅经济运行情状和金融 阛阓运行趋势，从上至下决定类属资产配置及组合久期，并依据里面信用评级系统，潜入挖 掘价值被低估的标的券种。本基金采取的投资策略主要包括类属资产配置策略、利率策略、 信用策略等。在严慎投资的基础上，力图杀青组合的稳健升值。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 不同类属的券种，由于受到不同的身分影响，在收益率变化及利差变化上阐发出彰着不 同的各异。本基金将分析各券种的利差变化趋势，概括分析收益率水平、利息支付方式、市 场偏好及流动性等身分，合理配置并动态颐养不同类属债券的投资比例。 本基金将通过全面磋议和分析宏不雅经济运行情况和金融阛阓资金供求情状 变化趋势及 结构，联接对财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向的研判，从而计算出金融阛阓利率水 平变动趋势。在此基础上，联接期限利差与凸度概括分析， 制定出具体的利率策略。 具体而言，本基金将领先给与“从上至下”的磋议方法，概括磋议主要经济变量目的， 分析宏不雅经济情况，建立经济出路的场景模拟，进而计算财政政策、货币政策等宏不雅经济政 策取向。同期，本基金还将分析金融阛阓资金供求情状变化趋势与结构，对影响资金面的因 素进行详实分析与预判，建立资金面的场景模拟。 在此基础上，本基金将联接历史与教训数据，永别当前利率债收益率弧线的期限利差、 曲率与券间利差所濒临的历史分位，判断收益率弧线参数变动的进程与概率，即对收益率曲 线平移的标的，笔陡化的进程与凸度变动的趋势进行明锐性分析，以此为依据动态颐养投资 组合。如预期收益率弧线出现正向平移的概率较大时，即阛阓利率将高潮，本基金将缩小组 合久期以遁入损失；如出现负向平移的概率较大时，则提高组合久期；如收益率弧线过于陡 峭时，则给与骑乘策略获取逾额收益。本基金还将在对收益率弧线凸度判断的基础上，利用 蝶形策略获取逾额收益。 本基金追踪磋议发借主体的信用禀赋，对其信用风险进行评估，以此作为个券选拔的基 本依据。本基金会对宏不雅、行业、公司自身信用情状的变化和趋势进行追踪，并快速作念出反 应，以便实时灵验地收拢信用利差变化带来的阛阓交往契机。本基金投资于评级 AA+的信用 债（含资产支捏证券，下同）比例不跨越本基金投资于信用债资产的 50%；投资评级 AAA 的 信用债比例不低于本基金投资于信用债资产的 50%。上述评级为该债券的最新债项评级(不 含中债资信)，无债项评级或者债项评级为 A-1 的以最新主体评级为准(不含中债资信)。基 金捏有信用债券时间，如果其信用评级下落、基金畛域变动、变现信用债支付赎回款项等使 得投资评级或投资比例不再稳健上述约定，应在评级讲述发布之日或不再稳健上述约定之日 起 3 个月内颐养至稳健约定（流动性受限资产除外）。 为了准确评估发借主体的信用风险，基金经管东说念主诡计了定性和定量相联接的里面信用评 级体系。本基金里面的信用评级结果可动态颐养，侧重于评级的时效性，从而为信用产物的 实时交往提供参考。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 本基金对统一类属收益率弧线形态和期限结构变动进行分析，在给定组合久期以过甚他 组合拘谨条件的情形下，确定最优的期限结构。本基金期限结构颐养的配置方式包括枪弹策 略、哑铃策略和梯形策略。 本基金建立了从上至下和从下到上两方面的磋议经过，从上至下的磋议包含宏不雅基本面 分析、资金工夫面分析，从下到上的磋议包含信用利差分析、债券信用风险评估、信用债估 值模子和交往策略分析，由此形成宏不雅和微不雅层面相等套的磋议决策体系，终末形成具体的 投资策略。 本基金参与国债期货投资是为了灵验把握债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作恶果。在国债期货投 资过程中，基金经管东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分接头国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以颐养债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。 （四）投资限制 本基金的投资组合将遵守以下比例限制： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%； （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保捏不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等； （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%； （4）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%； （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%； （6）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%； （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支 捏证券畛域的 10%； （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跨越其各种资产支捏证券共计畛域的 10%； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金净资产的 得延期； （10）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%； （11）本基金投资于国债期货，还应遵守如下投资组合限制： 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差筹备）应当稳健基金合同对于债券投资比例的连接约定； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致； （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会礼貌的特别情形除外。法律律例另有 礼貌的从其礼貌。 基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的连接约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的礼貌为准。 为崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷职责的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （5）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕交往、主宰证券交往价钱过甚他不耿介的证券交往行径； （7）法律、行政律例和中国证监会礼貌辞谢的其他行径。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行把握东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益 摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。相干交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联交往应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。 法律、行政律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行 稳健法式后，则本基金投资不再受相干限制或以变更后的礼貌为准。 （五）功绩比较基准 中债概括金钱（1-3 年）指数收益率×80%+一年期如期入款利率（税后）×20%。 功绩比较基准的选拔根由：中债概括金钱（1-3 年）指数是由中央国债登记结算有限责 任公司编制的中债概括指数细分指数之一。该指数同期袒护了上海证券交往所、深圳证券交 易所、银行间以及银行柜台债券阛阓上的待偿期限在 1-3 年的债券，对中短期债券的价钱变 动趋势有很强的代表性。基于本基金主要投资中短期债券，中式该功绩比较基准简略忠实的 反应本基金的风险收益特征。 如果今后法律律例发生变化，或者今后阛阓中出现更具有代表性的、更巨擘的、更能为 阛阓开阔接受的或者更科学的功绩比较基准，或者如果改日指数发布机构不再公布上述指数 或改换指数称呼等情况时，基金经管东说念主以为有必要作相应颐养时，本基金经管东说念主不错依据维 护投资者正当权益的原则，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行稳健法式后， 变更本基金的功绩比较基准，报中国证监会备案并实时公告，而无需召开基金份额捏有东说念主大 会。 （六）风险收益特征 本基金为债券型基金，其预期风险与预期收益高于货币阛阓基金，低于搀杂型基金和股 票型基金。 （七）基金经管东说念主代表基金诳骗相干权利的处理原则及方法 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 利益； 欠妥利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施法式、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的礼貌。 （九）基金投资组合讲述 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金经管东说念主－上海国泰君安证券 资产经管有限公司的董事会及董事保证本讲述所载贵府不存在虚伪纪录、误导性述说或要紧 遗漏，并对其内容的真确性、准确性和圆善性承担个别及连带职责。 本投资组合讲述所载数据罢休 2024 年 9 月 30 日，开首于《国泰君安 90 天滚动捏有中 短债债券型发起式证券投资基金 2024 年第三季度讲述》。 序号 样貌 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 - - 其中：债券 1,107,989,780.54 98.57 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 资产支捏证券 - - 其中：买断式回购的买入返 - - 售金融资产 本基金本讲述期末未捏有股票。 本基金本讲述期末未捏有港股通股票。 本基金本讲述期末未捏有股票。 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％) 其中：政策性金融债 71,398,400.78 7.41 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 占基金资 数目 序号 债券代码 债券称呼 公允价值(元) 产净值比 (张) 例(%) 收益) 本基金本讲述期末未捏有资产支捏证券。 本基金本讲述期末未捏有贵金属。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 本基金本讲述期末未捏有权证。 本基金本讲述期末未捏有股指期货。 根据本基金合同礼貌，本基金不参与股指期货交往。 本基金参与国债期货投资是为了灵验把握债券阛阓的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目的，适度运用国债期货提高投资组合运作恶果。在国债期货投 资过程中，基金经管东说念主通过对宏不雅经济和利率阛阓走势的分析与判断，并充分接头国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以颐养债券组合的久期，降 低投资组合的合座风险。 本基金本讲述期末未捏有国债期货。 讲述期内，未参与国债期货。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 一年内受到公开责难、处罚的情形讲明 本基金捏有的前十名证券刊行主体国度拓荒银行，2023 年 12 月因不耿介方式影响阛阓 价钱，被银行间阛阓交往商协会启动自律侦察。 本基金捏有的前十名证券刊行主体中信银行股份有限公司，2023 年 11 月、12 月因多项 违纪，被国度金融监督经管总局处以罚金、充公作歹所得的行政处罚。 本基金捏有的前十名证券刊行主体交通银行股份有限公司，2024 年 6 月因安全步履不 足，被国度金融监督经管总局场地监管局罚金。 本基金捏有的前十名证券刊行主体昆仑银行股份有限公司，2024 年 8 月因违纪计议， 被国度金融监督经管总局罚金。 本基金对上述主体刊行的相干证券的投资决策法式稳健相干法律律例及基金合同的要 求。 本基金本讲述期末未捏有股票。 序号 称呼 金额(元) 本基金本讲述期末未捏有处于转股期的可调换债券。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 本基金本讲述期末前十名股票中不存在畅达受限情况。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 九、基金的功绩 基金经管东说念主依照恪尽责守、诚笃信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日阐发。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 （一）基金份额净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表 国泰君安 90 天滚动捏有中短债发起 A： 净值 功绩比 基金份 功绩比 增长 较基准 额净值 较基准 阶段 率标 收益率 ①－③ ②－④ 增长率 收益率 准差 圭臬差 ① ③ ② ④ 自基金成立起至 2024.09.30 6.83% 0.02% 5.75% 0.02% 1.08% 0.00% 国泰君安 90 天滚动捏有中短债发起 C： 净值 功绩比 基金份 功绩比 增长 较基准 额净值 较基准 阶段 率标 收益率 ①－③ ②－④ 增长率 收益率 准差 圭臬差 ① ③ ② ④ 自基金成立起至 2024.09.30 6.45% 0.02% 5.75% 0.02% 0.70% 0.00% 注：本基金合同顺利日为 2022 年 11 月 29 日。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （二）基金累计净值增长率与功绩比较基准收益率的历史走势对比图 国泰君安 90 天滚动捏有中短债发起 A： 国泰君安 90 天滚动捏有中短债发起 C： 注：本基金合同顺利日为 2022 年 11 月 29 日。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行入款本息、基金应收款项过甚他资产 的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东说念主根据相干法律律例、法式性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。 （四）基金财产的撑捏和责罚 本基金财产孤独于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律律例和《基 金合同》的礼貌责罚外，基金财产不得被责罚。 基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章撤销、被照章撤废或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制履行。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十一、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金相干的证券交往情势的交往日以及国度法律律例礼貌需要对 外袒露基金净值的非交往日。 （二）估值对象 基金所领有的债券、资产支捏证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。 （三）估值原则 基金经管东说念主在确定相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳健《企业管帐准则》、 监管部门连接礼貌。 除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交往日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应给与最近交往 日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交往日的报价弗成真确反应公允价值 的，应付报价进行颐养，确定公允价值。 与上述投资品种调换，但具有不同特征的，应以调换资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值工夫中接头不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产捏有者的，那么在估值工夫中不应将该限制作为特征接头。此外，基金经管东说念主不 应试虑因其大量捏有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值工夫确定公允价值。给与估值工夫确定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，唯独在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值进行颐养并确定公允价 值。 （四）估值方法 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （1）交往所上市的有价证券，以其估值日在证券交往所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价 及要紧变化身分，颐养最近交往市价，确定公允价钱； （2）交往所上市交往或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交往所上市交往或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）交往所上市交往的可调换债券以逐日收盘价作为估值全价； （5）交往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，给与估值工夫确定公允价值；交往所市 场挂牌转让的资产支捏证券，给与估值工夫确定公允价值； （6）对在交往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经颐养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，应付阛阓报价进行颐养以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或 阛阓行径很少的情况下，应给与估值工夫确定其公允价值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在彰着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 捏有的银行如期入款或讲演入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收入。 后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算价估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 值的公说念性。 礼貌估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及相干法 律律例的礼貌或者未能充分崇尚基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处置。 根据连接法律律例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连接的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金净值信息的筹备 结果对外给予公布。 （五）估值法式 份额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金经管东说念主不错设立 大额赎回情形下的净值精度救急颐养机制。国度法律律例另有礼貌的，从其礼貌。 基金经管东说念主每个处事日筹备基金资产净值及各种基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个处事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按礼貌对外公布。 （六）估值罪过的处理 基金经管东说念主和基金托管东说念主将采取必要、稳健、合理的步履确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值罪逾期，视为该类 基金份额净值罪过。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过变成估值罪过，导致其他当事东说念主遭受损失的，罪过的职责东说念主应当对由于该 估值罪过遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述“估值罪过处理原则”给予抵偿， 承担抵偿职责。 上述估值罪过的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹备差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （1）估值罪过已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值罪过职责方应实时互助各方， 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过职责方承担；由于估值罪过职责方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东说念主变成损失的，由估值罪过职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值罪过职责方照旧积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值罪过职责方应付更正的情况向连接当事东说念主进行确 认，确保估值罪过已得到更正； （2）估值罪过的职责方对连接当事东说念主的径直损失负责，分歧曲折损失负责，何况仅对 估值罪过的连接径直当事东说念主负责，分歧第三方负责； （3）因估值罪过而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值罪过 职责方仍应付估值罪过负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪过职责方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的畛域内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果获 得欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的赔 偿额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值罪过职责 方； （4）估值罪过颐养给与尽量归附至假定未发生估值罪过的正确情形的方式。 估值罪过被发现后，连接确当事东说念主应当实时进行处理，处理的法式如下： （1）查明估值罪过发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值罪过发生的原因确定 估值罪过的职责方； （2）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值罪过变成的损失进行评估； （3）根据估值罪过处理原则或当事东说念主协商的方法由估值罪过的职责方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值罪过处理的方法，需要修改基金登记机构交往数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值罪过的更正向连接当事东说念主进行证据。 （1）基金份额净值筹备出现罪逾期，基金经管东说念主应当立即给予纠正，通报基金托管东说念主， 并采取合理的步履瞩目损失进一步扩大。 （2）任一类基金份额的基金份额净值筹备罪过偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；罪过偏差达到该类基金份额净值的 （3）前述内容如法律律例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （七）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值； （八）基金净值的证据 基金资产净值和各种基金份额净值由基金经管东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个通达日交往结果后筹备当日的基金资产净值和各种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证据后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 按礼貌对基金净值信息给予公布。 （九）特别情况的处理 的舛讹不作为基金资产估值罪过处理。 第三方机构发送的数据罪过等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、稳健、合 理的步履进行查验，但未能发现罪过的，由此变成的基金资产估值罪过，基金经管东说念主和基金 托管东说念主罢黜抵偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履排斥或缩小由此 变成的影响。 （十）实施侧袋机制时间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十二、基金的收益与分派 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动损益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指罢休收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已杀青收益 的孰低数。 （三）基金收益分派原则 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；因红利再投资所得的份额的运作期起止日与原份额的运作期起止日保捏 一致； 金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后弗成低于面值； 同；本基金统一类别的每份基金份额享有同瓜分派权； 在不影响基金份额捏有东说念主利益的情况下，基金经管东说念主可在不违犯法律律例的前提下酌情 颐养以上基金收益分派原则，此项颐养不需要召开基金份额捏有东说念主大会，但应于变更实施日 前在礼貌媒介公告。 （四）收益分派决议 基金收益分派决议中应载明罢休收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派决议着实定、公告与实施 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 本基金收益分派决议由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在礼貌媒介公 告。 （六）基金收益分派中发生的用度 收益分派给与红利再投资方式免收再投资的用度。 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额捏 有东说念主的现款红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投资的筹备方法，依照《业务经管办 法》履行。 （七）实施侧袋机制时间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募讲明书“侧袋机制”章 节的礼貌。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十三、基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。经管费的筹备方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金经管费 E 为前一日的基金资产净值 基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的筹备方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基 金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 销售服务费可用于本基金阛阓扩充、销售以及基金份额捏有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售 服务费年费率为 0.20%。 本基金 C 类基金份额的基金销售服务费计提的筹备公式如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提该类基金份额的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金经管东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金经管东说念主协商一致的方式于次月首日起 5 个处事日内从基 金财产中一次性支付。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4－10 项用度，根据连接律例及相应左券礼貌，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的样貌 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）实施侧袋机制时间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户连接的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，连接用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，其他用度详见本 招募讲明书“侧袋机制”章节的礼貌或相干公告。 （五）基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例履行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额捏有东说念主承担，基金经管东说念主或者其他扣缴义务东说念主按照国度连接 税收征收的礼貌代扣代缴。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十四、基金份额的登记 （一）基金份额的登记业务 本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结算、代理披发红利、 建立并撑捏基金份额捏有东说念主名册和办理非交往过户等。 （二）基金登记业务办理机构 本基金的登记业务由基金经管东说念主或基金经管东说念主托福的其他稳健条件的机构办理。基金管 理东说念主托福其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主签订托福代理左券，以明确基金经管 东说念主和代理机构在投资者基金账户经管、基金份额登记、计帐及基金交往证据、披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。 （三）基金登记机构的权利 基金登记机构享有以下权利： 始实施前在礼貌媒介上公告； （四）基金登记机构的义务 基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿职责，但司法强制查验情形及法律律例及中国证监会礼貌 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 服务； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十五、基金的管帐与审计 （一）基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度袒露； 按照连接礼貌编制基金管帐报表； 式证据。 （二）基金的年度审计 法》礼貌的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十六、基金的信息袒露 （一）本基金的信息袒露应稳健《基金法》、《运作办法》、《信息袒露 办法》、《流动性风险经管礼貌》、《基金合同》过甚他连接礼貌。相干法律 律例对于信息袒露的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。 （二）信息袒露义务东说念主 本基金信息袒露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额捏有东说念主大会的基金 份额捏有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。 本基金信息袒露义务东说念主以保护基金份额捏有东说念主利益为根柢起点，按照法律律例和中国 证监会的礼貌袒露基金信息，并保证所袒露信息的真确性、准确性、圆善性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息袒露义务东说念主应当在中国证监会礼貌时候内，将应予袒露的基金信息通过稳健 中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）和《信息袒露办法》礼貌的互 联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介袒露，并保证基金投资者简略按照《基金合同》 约定的时候和方式查阅或者复制公开袒露的信息贵府。 （三）本基金信息袒露义务东说念主承诺公开袒露的基金信息，不得有下列行 为： （四）本基金公开袒露的信息应给与华文文本。如同期给与外文文本的， 基金信息袒露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以华文文本为准。 本基金公开袒露的信息给与阿拉伯数字；除额外讲明外，货币单元为东说念主民币元。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （五）公开袒露的基金信息 公开袒露的基金信息包括： （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东说念主大会召开的司法及具体法式，讲明基金产物的特点等触及基金投资者要紧利益的事项 的法律文献。 （2）基金招募讲明书应当最大限定地袒露影响基金投资者决策的一起事项，讲明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特点、风险揭示、信息袒露及基金份额捏有东说念主 服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个处事日内，更新基金招募讲明书并登载在礼貌网站上；基金招募讲明书其他信息发 生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募 讲明书。 （3）基金托管左券是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产撑捏及基金运作监督等 行径中的权利、义务关系的法律文献。 （4）基金产物贵府概若是基金招募讲明书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵府概要的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应 当在三个处事日内，更新基金产物贵府概要，并登载在礼貌网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金产物贵府概要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金拆开运 作的，基金经管东说念主不再更新基金产物贵府概要。 基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。 基金召募请求经中国证监会注册后，基金经管东说念主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲明书提醒性公告和《基金合同》提醒性公告登载在礼貌报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵府概要、《基金合同》和基金托管左券 登载在礼貌网站上，并将基金产物贵府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将《基金合同》、基金托管左券登载在礼貌网站上。 基金经管东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在礼貌媒介上登载《基金合同》顺利 公告。 《基金合同》顺利公告中将讲明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高等经管东说念主员、 基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推动捏有的基金份额、承诺捏有的期限等情况。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 《基金合同》顺利后，在入手办理基金份额申购或者赎回前，基金经管东说念主应当至少每周 在礼貌网站袒露一次各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 在入手办理基金份额申购或者赎回后，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过礼貌网站、基金销售机构网站或者营业网点袒露通达日的各种基金份额净值和各种基金份 额累计净值。 基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在礼貌网站袒露半年度和年度 终末一日的各种基金份额净值和各种基金份额累计净值。 基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息袒露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的筹备方式及连接申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在礼貌网站上，并将年度讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。基金年度讲述中的财务管帐报 告应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。 基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在礼貌网站上，并将中期讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。 基金经管东说念主应当在季度结果之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在礼貌网站上，并将季度讲述提醒性公告登载在礼貌报刊上。 《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。 基金经管东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等分别袒露基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推动捏有基金的份额、期限实时间的变动情况。 如讲述期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期讲述“影响投资者决策的其他蹙迫信息”项下 袒露该投资者的类别、讲述期末捏有份额及占比、讲述期内捏有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特别情形除外。 基金经管东说念主应当在基金年度讲述和中期讲述中袒露基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。 本基金发生要紧事件，连接信息袒露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和礼貌网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （1）基金份额捏有东说念主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》拆开、基金计帐； （3）调换基金运作方式、基金合并； （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所； （5）基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更； （7）基金经管东说念主变更捏有百分之五以上股权的推动、基金经管东说念主的施行把握东说念主变更； （8）基金召募期延长或提前结果召募； （9）基金经管东说念主的高等经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发 生变动； （10）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金经管东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十； （11）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金经管东说念主或其高等经管东说念主员、基金司理因基金经管业务相干行动受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚； （13）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行把握 东说念主或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联交旧事项，中国证监会另有礼貌的情形除外； （14）基金收益分派事项； （15）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提圭臬、计提方式和费 率发生变更； （16）任一类基金份额净值计价罪过达该类基金份额净值百分之零点五； （17）本基金入手办理申购、赎回； （18）本基金发生无数赎回并脱期办理； （19）本基金连气儿发生无数赎回并暂停接受赎回请求或减慢支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求； （21）发生触及基金申购、赎回事项颐养或潜在影响投资者赎回等要紧事项时； （22）基金经管东说念主给与舞动订价机制进行估值； （23）颐养基金份额类别的成立； （24）基金合同顺利三年后不息存续的，连气儿 30 个处事日、40 个处事日、45 个处事日 出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形； （25）基金推出新业务或服务； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （26）基金信息袒露义务东说念主以为可能对基金份额捏有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。 在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在阛阓崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东说念主权益的，相干 信息袒露义务东说念主明察后应当立即对该音尘进行公开知晓。 基金合同拆开的，基金经管东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作 出计帐讲述。基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述提醒性公 告登载在礼貌报刊上。 基金份额捏有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 若本基金投资资产支捏证券的，应在基金年报及中期讲述中袒露其捏有的资产支捏证券 总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支捏证券明细，并在基 金季度讲述中袒露其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和报 告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。 若本基金投资国债期货的，应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等如期讲述和招募说 明书（更新）等文献中袒露国债期货交往情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险 目的等，并充分揭示国债期货交往对基金总体风险的影响以及是否稳健既定的投资政策和投 资主见。 本基金实施侧袋机制的，相干信息袒露义务东说念主应当根据法律律例、基金合同和招募讲明 书的礼貌进行信息袒露，详见本招募讲明书“侧袋机制”章节的礼貌。 （六）信息袒露事务经管 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息袒露经管轨制，指定专门部门及高等经管东说念主 员负责经管信息袒露事务。 基金信息袒露义务东说念主公开袒露基金信息，应当稳健中国证监会相干基金信息袒露内容与 神志准则等法律律例的礼貌。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 基金托管东说念主应当按影相干法律律例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金 经管东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期讲述、 更新的招募讲明书、基金产物贵府概要、基金计帐讲述等公开袒露的相干基金信息进行复核、 审查，并向基金经管东说念主进行书面或电子证据。 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中选拔一家报刊袒露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子袒露网站报送拟袒露的基金信息，并保证相干报送信 息的真确、准确、圆善、实时。 为强化投资者保护，擢升信息袒露服务质地，基金经管东说念主应当自中国证监会礼貌之日起， 按照中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的信息。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上袒露信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介袒露信息，然则其他寰球媒介不得早于礼貌媒介袒露信息，何况在不同媒介上袒露统一 信息的内容应当一致。 基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求袒露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金浅显投资操作的前提 下，自主擢升信息袒露服务的质地。具体要求应当稳健中国证监会及自律司法的相干礼貌。 前述自主袒露如产生信息袒露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息袒露义务东说念主公开袒露的基金信息出具审计讲述、法律宗旨书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拆开后 10 年。 （七）信息袒露文献的存放与查阅 照章必须袒露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律律例礼貌将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延伸袒露基金信息的情形 当出现下述情况时，基金经管东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸袒露基金相干信息： 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件、实施法式 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会。基金经管东说念主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以基金份额捏有东说念主的原有账户份额为 基础，证据相应侧袋账户捏有东说念主名册和份额。 （二）侧袋机制实施时间的基金运作安排 （1）侧袋账户 侧袋机制实施时间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回和调换。基金份额捏有东说念主 请求申购、赎回或调换侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调换请求将被拒却。 （2）主袋账户 基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额捏有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋 账户运作情况合理确定申购事项，具体事项届时将由基金经管东说念主在相干公告中礼貌。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回请求并支付 赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户 提交的申购请求。基金经管东说念主应照章向投资者进行充分袒露。 侧袋机制实施时间，本基金的各项投资运作目的和基金功绩目的应当以主袋账户资产为 基准。 基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交往日内完成对主袋账户投资组合的调 整，但因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。 基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操作。 侧袋机制实施时间，侧袋账户资产不收取经管费。 基金经管东说念主不错将与处置侧袋账户资产相干的用度、与侧袋账户连接的用度从侧袋账户 资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的商量、审计用度等由 基金经管东说念主承担。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 侧袋机制实施时间，在主袋账户份额得志基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东说念主 可对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户不进行收益分派。 （1）基金净值信息 侧袋机制实施时间，基金经管东说念主应当暂停袒露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计 净值。 （2）如期讲述 侧袋机制实施时间，基金如期讲述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在如期讲述中单独进行袒露，包括但不限于：讲述期内的特定资产处置进展情 况；特定资产可变现净值或净值区间，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不作为基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。 （3）临时讲述 基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、拆开侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及法式、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险提醒等蹙迫信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账户份额捏有 东说念主支付的款项、相干用度发生情况等蹙迫信息。 侧袋机制实施时间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主将在每次处 置变现后按礼貌实时发布临时公告。 基金经管东说念主将按照基金份额捏有东说念主利益最大化原则制定变现决议，将侧袋账户资产处置 变现。无论侧袋账户资产是否一起完成变现，基金经管东说念主都应实时向侧袋账户对应的基金份 额捏有东说念主支付已变现部分对应的款项。 基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和拆开侧袋机制后，实时遴聘稳健《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并袒露专项审计宗旨，具体如下： 基金经管东说念主应当在启用侧袋机制时，就特定资产认定的相做事宜取得稳健《中华东说念主民共 和国证券法》礼貌的管帐师事务所的专科宗旨。 基金经管东说念主应当在启用侧袋机制后五个处事日内，遴聘于侧袋机制启用日发表宗旨的会 计师事务所针对侧袋机制启用日本基金捏有的特定资产情况出具专项审计宗旨，内容应包含 侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 管帐师事务所对基金年度讲述进行审计时，应付讲述时间基金侧袋机制运行相干的管帐 核算和年报袒露，履行稳健法式并发表审计宗旨。 当侧袋账户资产一起完成变现后，基金经管东说念主应参照基金计帐讲述的相干要求，遴聘符 合《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所对侧袋账户进行审计并袒露专项审计宗旨。 （三）本部分对于侧袋机制的相干礼貌，但凡径直援用法律律例或监管司法的部 分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金 托管东说念主协商一致并履行稳健法式后，在对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响的前提 下，可径直对本部天职容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十八、风险揭示 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种耐久投资器具，其主邀功能是散播投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等简略提供固定收益预期的 金融器具，投资东说念主购买基金，既可能按其捏有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临多样风险，既包括阛阓风险，也包 括基金自身的经管风险、工夫风险和合规风险等。 无数赎回风险是通达式基金所独有的一种风险，即当单个通达日基金的净赎回请求跨越 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回捏有的一起基金份额。 基金分为股票型基金、搀杂型基金、债券型基金、货币阛阓基金等不同类型，投资东说念主投 资不同类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收 益预期越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当负责阅读基金合同、招募讲明书、基金 产物贵府概要等基金法律文献，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期 限、投资教训、资产情状等判断基金是否和投资东说念主的风险承受能力相稳健。 基金经管东说念主建议基金投资者在选拔本基金之前，通过正规的路线，如：国泰君安证券客 户服务热线（95521），国泰君安证券公司网站（www.gtja.com）或者通过其他非直销销售 机构，对本基金进行充分、详实的了解。在对我方的资金情状、投资期限、收益预期和风险 承受能力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后， 即使出现短期的失掉也不会给我方的浅显生计带来很大的影响。 投资东说念主应当充分了解基金如期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。如期定额投资是 训诲投资东说念主进行耐久投资、平均投资成本的一种简略易行的投资方式。然则如期定额投资并 弗成遁入基金投资所固有的风险，弗成保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。 基金经管东说念主承诺以诚笃信用、勤快尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金经管东说念主经管的其他基金的功绩不组成对本基金功绩阐发的 保证。基金经管东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者温情”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情状与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。 （一）证券阛阓风险 证券阛阓受多样身分的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起阛阓风 险的主要身分有： 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 货币政策、财政政策、产业政策与畅达政策等国度经济政策的变化会对质券阛阓产生影 响，导致证券阛阓价钱波动而产生的风险。 跟着经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券阛阓资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。 债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动连接的风险，单一的久期目的并弗成 充分反应这一风险的存在。 再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响。这与利率高潮 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到与之前比拟较少的收益率。 本基金的利润将主要采取现款情势来分派，而通货膨大将使现款购买力下落，从而影响 基金所产生的施行收益率。 （二）流动性风险 （1）基金申购、赎回安排 本基金的申购、赎回安排详见本招募讲明书“基金份额的申购、赎回及调换”章节。 （2）拟投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资阛阓主要为证券、期货交往所、寰宇银行间债券阛阓等流动性较好的法式 型交往情势，主要投资对象为具有精湛流动性的金融器具（包括债券、货币阛阓器具等）， 同期本基金基于散播投资的原则在行业和个券方面未有高汇聚度的特征，概括评估在浅显市 场环境下本基金的流动性风险适中。 （3）无数赎回情形下的流动性风险经管步履 基金出现无数赎回情形下，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状或无数赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额捏有东说念主 在单个通达日请求赎回基金份额跨越基金总份额一定比例以上的，基金经管东说念主有权对其采取 部分脱期赎回的步履。 （4）实施备用的流动性风险经管器具的情形、法式及对投资者的潜在影响 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 在阛阓大幅波动、流动性贬抑等极点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金经管东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律律例及基金合同的礼貌，概括运用 各种流动性风险经管器具，对赎回请求等进行适度颐养，作为特定情形下基金经管东说念主流动性 风险的援助步履，包括但不限于： （1）脱期办理无数赎回请求 投资东说念主具体请参见本招募讲明书“基金份额的申购、赎回及调换”中“无数赎回的情形 及处理方式”的相干内容。 当本基金出现上述情形时，本基金可能无法实时得志通盘投资东说念主的赎回请求，投资东说念主收 到赎回款项的时候也可能晚于预期。 （2）暂停接受赎回请求 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，详实了解本基金暂停接受赎回请求的情形及法式。 在此情形下，投资东说念主的部分或一起赎回请求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时的 基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。 （3）减慢支付赎回款项 投资东说念主具体请参见基金合同“基金份额的申购与赎回”中“暂停赎回或减慢支付赎回 款项的情形”，和本招募讲明书“基金份额的申购、赎回及调换”中“无数赎回的情形及处 理方式”，详实了解本基金减慢支付赎回款项的情形及法式。 在此情形下，投资东说念主收到赎回款项的时候将可能比一般浅显情形下有所延伸。 （4）暂停基金估值 投资东说念主具体请参见本招募讲明书“基金资产的估值”中“暂停估值的情形”，详实了解 本基金暂停估值的情形及法式。 在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被脱期办理或被 暂停接受，或被减慢支付赎回款项。 （5）舞动订价 当本基金遇到大额申购赎回时，通过颐养基金份额净值的方式，将基金颐养投资组合的 阛阓冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额捏有东说念主利益的不利 影响，确保投资者的正当权益不受挫伤并得到公说念对待。 （6）中国证监会认定的其他步履。 对于各种流动性风险经管器具的使用，基金经管东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则， 实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批法式并与基金托管东说念主协商一致。在 施走运用各种流动性风险经管器具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影 响，基金经管东说念主将严格依照法律律例及基金合同的约定进行操作，全面保障投资者的正当权 益。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （三）信用风险 基金在交往过程发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、拒却支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。 （四）经管风险 在基金经管运作过程中，经管东说念主的学问、技能、教训、判断等主不雅身分会影响其对相干 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。 （五）本基金特定风险 本基金对每份申购基金份额成立 90 天的滚动运作期。每个运作期到期日前，基金份额 捏有东说念主弗成提议赎回请求。每个运作期到期日，基金份额捏有东说念主方可提议赎回请求。如果基 金份额捏有东说念主在当期运作期到期日未请求赎回或赎回被证据失败，则自该运作期到期日下一 日起该基金份额投入下一个运作期。故投资者在运作时间到期日前无法赎回的风险，以及错 过当期运作期到期日未能赎回而投入下一运作期的风险。 本基金称呼为国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金，然则接头到 周末、法定节沐日等原因，每份认/申购基金份额的施走运作期期限或有不同，可能长于 90 天。 由于本基金特别运作方式的安排，投资者的单笔认/申购存在 90 天的锁如期，因而对于 统一时点认/申购的资金将极有可能濒临汇聚赎回的情形，由此将有可能触发本基金的无数 赎回机制。在发生无数赎回时，如果基金资产变现能力差，可能会产生基金仓位颐养的艰苦， 导致流动性风险。 针对本基金特别安排有可能带来的流动性风险，基金经管东说念主将采取相应的风险经管步履： （1）本基金认/申购资金的捏有期限不错合理计算和推测，可根据资金的属性配置相应 久期的债券资产； （2）本基金触发无数赎回情形卑鄙动性风险时，基金经管东说念主将依据基金合同约定的相 应风险经管步履应付此类流动性风险。 风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所捏有的期货合约价值发生变化的风险。基差风险 是期货阛阓的独有风险之一，是指由于期货与现货间的价差的波动，影响套期保值或套利效 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可分为两类：一类为畅达量风险，是指期货合约 无法实时以所但愿的价钱建立或了结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓贬抑广度或深度导 致的；另一类为资金量风险，是指资金量无法得志保证金要求，使得所捏有的头寸濒临被强 制平仓的风险。 信用风险等风险。价钱波动风险指的是阛阓利率波动会导致资产支捏证券的收益率和价钱波 动。流动性风险指的是受资产支捏证券阛阓畛域及交往活跃进程的影响，资产支捏证券可能 无法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。信用风险指的 基金所投资的资产支捏证券之债务东说念主出现误期，或在交往过程中发生交收误期，或由于资产 支捏证券信用质地缩小导致证券价钱下落，变成基金财产损失。 拆开，且不得通过召开基金份额捏有东说念主大会的方式延续基金合同期限。《基金合同》顺利三 年后不息存续的，连气儿 50 个处事日出现基金份额捏有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值 低于 5000 万元情形的，本基金将依据《基金合同》的约定投入基金财产计帐法式并拆开， 不需召开基金份额捏有东说念主大会。因此基金份额捏有东说念主将可能濒临《基金合同》自动拆开的风 险。 （六）启用侧袋机制的风险 当本基金启用侧袋机制时，实施侧袋机制时间，侧袋账户份额将住手袒露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调换。启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东说念主将在启用侧袋机制后 同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额弗成赎回，其对应特定资产的变面前 间具有不确定性，最终变现价钱也具有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额捏有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制时间，基金经管东说念主筹备各项投资运作目的和基金功绩目的时以主袋账户资 产为基准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不袒露侧袋账户份额的 净值，即便基金经管东说念主在基金如期讲述中袒露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的， 也不作为特定资产最终变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管 理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。 基金经管东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 本基金法律文献投资章节连接风险收益特征的表述是基于投资畛域、投资比例、证券市 场开阔规矩等作念出的概述性描述，代表了一般阛阓情况下本基金的耐久风险收益特征。销售 机构(包括基金经管东说念主直销中心和其他销售机构)根据相干法律律例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构给与的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风 险收益特征的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承 受能力与产物风险之间的匹配覆按。 （八）其他风险 相干当事东说念主在业务各才调操作过程中，因里面把握存在过失或者东说念主为身分变成操作虚伪 或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交往、管帐部门诓骗、交往罪过、IT 系统故 障等风险。 在通达式基金的多样交往行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交往的浅显进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金经管公司、 登记机构、销售机构、证券、期货交往所、证券登记结算机构等等。 由于法律律例方面的原因，某些阛阓行动受到限制或合同弗成浅显履行，导致基金资产 的损失。 干戈、当然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券阛阓的运行，可能导致基金 资产的损失。金融阛阓危急、行业竞争、代理商误期、托管行误期等超出基金经管东说念主自身直 接把握能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东说念主利益受损。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 十九、基金合同的变更、拆开与基金财产的计帐 （一）基金合同的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东说念主大会决议通过。对于法律律例礼貌和基金合同约定可不经 基金份额捏有东说念主大会决议通过的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在礼貌媒介公告。 （二）基金合同的拆开事由 有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当拆开： 相连的； （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律宗旨书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在礼貌报刊上。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 期限。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 二十、基金合同的内容摘抄 一、基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金份额捏有东说念主的权利、义务 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者请求赎回其捏有的基金份额； （4）按照礼貌要求召开基金份额捏有东说念主大会或者召集基金份额捏有东说念主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额捏有东说念主大会，对基金份额捏有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开袒露的基金信息贵府； （7）监督基金经管东说念主的投资运作； （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构挫伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 限于： （1）负责阅读并治服《基金合同》、招募讲明书、基金产物贵府概要等信息袒露文献； （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关怀基金信息袒露，实时诳骗权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律律例和《基金合同》所礼貌的用度； （5）在其捏有的基金份额畛域内，承担基金失掉或者《基金合同》拆开的有限职责； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议； （8）返还在基金交往过程中因任何原因得到的欠妥得利； （9）发起资金提供方捏有发起资金认购的基金份额自基金合同顺利之日起不少于 3 年； （10）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金经管东说念主的权利与义务 （1）照章召募资金； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律律例和《基金合同》孤独运用并经管基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律律例礼貌或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照礼貌召集基金份额捏有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及连接法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违犯了《基 金合同》及国度连接法律礼貌，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采取必要步履保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）选拔、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理； （9）担任或托福其他稳健条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》礼貌的用度； （10）依据《基金合同》及连接法律礼貌决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的畛域内，拒却或暂停受理申购、赎回及调换请求； （12）依照法律律例为基金的利益对被投资公司诳骗相干权利，为基金的利益诳骗因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额捏有东说念主的利益诳骗诉讼权利或者实施其他法 律行动； （14）选拔、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （15）在稳健连接法律、律例的前提下，制订和颐养连接基金认购、申购、赎回、调换、 非交往过户、转托管和收益分派等的业务司法； （16）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构办理基金份额的发售、 申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》顺利之日起，以诚笃信用、严慎勤快的原则经管和运用基金财产； （4）配备弥漫的具有专科经历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 经管和运作基金财产； （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤独，对所经管的不同基金分别经管，分别记账，进行 证券投资； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）采取稳健合理的步履使筹备基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳健《基 金合同》等法律文献的礼貌，按连接礼貌筹备并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他连接礼貌，履行信息袒露及讲述义务； （12）保守基金交易机要，不泄露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他连接礼貌另有礼貌外，在基金信息公开袒露前应予守密，不向他东说念主泄露，但应 监管机构、司法机关等有权机关的要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供 的情况除外； （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分派决议，实时向基金份额捏有东说念主分派基金 收益； （14）按礼貌受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接礼貌召集基金份额捏有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按礼貌保存基金财产经管业务行径的管帐账册、报表、记录和其他相干贵府，保 存期限不低于法律律例礼貌的最低期限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时候发出，何况保证投资者 简略按照《基金合同》礼貌的时候和方式，随时查阅到与基金连接的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到连接贵府的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派； （19）濒临撤销、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会并讲演基金 托管东说念主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而罢黜； （21）监督基金托管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额捏有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连接基金事务的行 为承担职责； （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额捏有东说念主利益诳骗诉讼权利或实施其他法律行动； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （24）基金经管东说念主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》弗成顺利，基金 经管东说念主承担一起召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 （25）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额捏有东说念主名册； （27）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东说念主的权利与义务 （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律律例和《基金合同》的礼貌安全撑捏基金财 产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律律例礼貌或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违犯《基金合同》及 国度法律律例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应申诉中国证监 会，并采取必要步履保护基金投资者的利益； （4）根据相干阛阓司法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交往资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额捏有东说念主大会； （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主； （7）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）以诚笃信用、勤快尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有稳健要求的营业情势，配备弥漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托管事宜； （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金分别成立账户，孤独核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接礼貌外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产； （5）撑捏由基金经管东说念主代表基金签订的与基金连接的要紧合同及连接凭证； （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （7）保守基金交易机要，除《基金法》、《基金合同》过甚他连接礼貌另有礼貌外， 在基金信息公开袒露前给予守密，不得向他东说念主泄露，但应监管机构、司法机关等有权机关的 要求，或因审计、法律等外部专科照看人提供服务需要提供的情况除外； （8）复核、审查基金经管东说念主筹备的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行径连接的信息袒露事项； （10）对基金财务管帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具宗旨，讲明基金经管 东说念主在各蹙迫方面的运作是否严格按照《基金合同》的礼貌进行；如果基金经管东说念主有未履行《基 金合同》礼貌的行动，还应当讲明基金托管东说念主是否采取了稳健的步履； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他相干贵府，保存期限不低于法 律律例礼貌的最低期限； （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额捏有东说念主名册； （13）按礼貌制作相干账册并与基金经管东说念主查对； （14）依据基金经管东说念主的指示或连接礼貌向基金份额捏有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连接礼貌，召集基金份额捏有东说念主大会或配 合基金经管东说念主、基金份额捏有东说念主照章召集基金份额捏有东说念主大会； （16）按照法律律例和《基金合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派； （18）濒临撤销、照章被撤废或者被照章宣告歇业时，实时讲述中国证监会和银行业监 督经管机构，并讲演基金经管东说念主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，情愿担抵偿职责，其抵偿职责不因其 退任而罢黜； （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律律例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违犯《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额捏有东说念主利益向基金经管东说念主追偿； （21）履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议； （22）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额捏有东说念主大会召集、议事及表决的法式和司法 基金份额捏有东说念主大会由基金份额捏有东说念主组成，基金份额捏有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东说念主出席会议并表决。除法律律例另有礼貌或本基金合同另有约定外，基金份额 捏有东说念主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 本基金份额捏有东说念主大会不设日常机构，若改日本基金份额捏有东说念主大会成立日常机构，则 按照届时灵验的法律律例的礼貌履行。 （一）召开事由 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 的，应当召开基金份额捏有东说念主大会： （1）拆开《基金合同》； （2）更换基金经管东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）调换基金运作方式； （5）颐养基金经管东说念主、基金托管东说念主的酬报圭臬或提高销售服务费； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主见、畛域或策略； （9）变更基金份额捏有东说念主大会法式； （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额捏有东说念主大会； （11）单独或共计捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东说念主（以 基金经管东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就统一事项书面要求召开基金份额捏有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律律例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额捏有东说念主大会 的事项。 质性不利影响的前提下，以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金 份额捏有东说念主大会： （1）调低销售服务费； （2）法律律例要求增多的基金用度的收取； （3）颐养本基金的申购费率、调低赎回费率或颐养收费方式； （4）增多新的基金份额类别、住手某类基金份额的销售、颐养基金份额类别成立或调 整基金份额分类办法及司法； （5）因相应的法律律例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东说念主利益无施行性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； （7）基金经管东说念主、销售机构、登记机构在法律律例礼貌的畛域内颐养连接基金认购、 申购、赎回、调换、基金交往、非交往过户、转托管、转让、质押等业务的司法； （8）基金推出新业务或服务； （9）按照法律律例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额捏有东说念主大会的其他情形。 （二）会议召集东说念主及召集方式 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 额捏有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提议的基金份额捏有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提议书 面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面讲演提议提 议的基金份额捏有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并讲演基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额捏有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得抑制、干 扰。 （三）召开基金份额捏有东说念主大会的讲演时候、讲演内容、讲演方式 额捏有东说念主大默契知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议情势； （2）会议拟审议的事项、议事法式和表决方式； （3）有权出席基金份额捏有东说念主大会的基金份额捏有东说念主的权益登记日； （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、送达时候和地点； （5）会务常设连接东说念主姓名及连接电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要讲演的其他事项。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 基金份额捏有东说念主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关过甚连接方式和连接东说念主、表决 宗旨寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额捏有东说念主，则应另行书面讲演基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决宗旨的 计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效率。 （四）基金份额捏有东说念主出席会议的方式 基金份额捏有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额捏有东说念主大会，基金经管东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期稳健以下条件时，不错进行 基金份额捏有东说念主大会议程： （1）亲身出席会议者捏有的连接讲解文献、受托出席会议者出示的托福东说念主的代理投票 授权托福讲解及连接讲解文献稳健法律律例、《基金合同》和会议讲演的礼貌； （2）经查对，到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召 开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召 集的基金份额捏有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权 益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决截止日昔时送达至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期稳健以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议讲演后，在 2 个处事日内连气儿公布相干 提醒性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定讲演基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议讲演礼貌的方式收取基金份额捏 有东说念主的表决宗旨；基金托管东说念主或基金经管东说念主经讲演不参加收取表决宗旨的，不影响表决效率； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （3）本东说念主径直出具表决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的，基金份额捏有东说念主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主径直出具表 决宗旨或授权他东说念主代表出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主所捏有的基金份额小于在权益登记 日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额捏有东说念主大会。从头召集的基金份额捏 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东说念主径直出具表决宗旨或授 权他东说念主代表出具表决宗旨； （4）上述第（3）项中径直出具表决宗旨的基金份额捏有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的连接讲解文献、受托出具表决宗旨的代理东说念主出示的托福东说念主的代理投 票授权托福讲解及连接讲解文献稳健法律律例、《基金合同》和会议讲演的礼貌，并与基金 登记机构记录相符。 召开，基金份额捏有东说念主不错给与书面、相聚、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。 电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议讲演中列明。 （五）议事内容与法式 议事内容为关系基金份额捏有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律律例及《基金 合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额捏有东说念主大会谋划的其他事项。 基金份额捏有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的讲演后，对原有提案的修改应当在基金份 额捏有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额捏有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，领先由大会主捏东说念主按照下列第（七）条文定法式确定和公布监票 东说念主，然后由大会主捏东说念主宣读提案，经谋划后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东说念主为基金 经管东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东说念主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主捏大 会，则由出席大会的基金份额捏有东说念主和代理东说念主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一 名基金份额捏有东说念主作为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出 席或主捏基金份额捏有东说念主大会，不影响基金份额捏有东说念主大会作出的决议的效率。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称呼）和 连接方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所讲演的表决截止日历后 （六）表决 基金份额捏有东说念主所捏每份基金份额有一票表决权。 基金份额捏有东说念主大会决议分为一般决议和额外决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以额外决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除法律律例另有礼貌或《基金合同》另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、拆开《基金合同》、本基金与其他基 金合并以额外决议通过方为灵验。 基金份额捏有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据讲解，不然提交稳健会议通 知中礼貌的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头稳健会议讲演礼貌的表 决宗旨视为灵验表决，表决宗旨迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 宗旨的基金份额捏有东说念主所代表的基金份额总额。 基金份额捏有东说念主大会的各项提案或统一项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）计票 （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主应当在会 议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额捏有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额捏有东说念主自行召集或大会固然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额捏 有东说念主大会的主捏东说念主应当在会议入手后晓谕在出席会议的基金份额捏有东说念主中选举三名基金份 额捏有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 （2）监票东说念主应当在基金份额捏有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主捏东说念主赶快公布计票 结果。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （3）如果会议主捏东说念主或基金份额捏有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有异议，不错在 晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头盘点，从头盘点以 一次为限。从头盘点后，大会主捏东说念主应当赶快公布从头盘点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决宗旨的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）顺利与公告 基金份额捏有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额捏有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。 基金份额捏有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果给与通信方式 进行表决，在公告基金份额捏有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名 等一同公告。 基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额捏有东说念主应当履行顺利的基金份额捏有东说念主大会的决议。 顺利的基金份额捏有东说念主大会决议对全体基金份额捏有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。 （九）实施侧袋机制时间基金份额捏有东说念主大会的特别约定 若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东说念主和侧袋份额 捏有东说念主分别捏有或代表的基金份额或表决权稳健该等比例，但若相干基金份额捏有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东说念主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额捏有东说念主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的捏有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额捏有东说念主大会投票； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 举产生又名基金份额捏有东说念主作为该次基金份额捏有东说念主大会的主捏东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 侧袋机制实施时间，基金份额捏有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东说念主大会的相干礼貌以本节特别约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用上文相干约定。 （十）本部分对于基金份额捏有东说念主大会召开事由、召开条件、议事法式、表决条件等规 定，但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致相干内 容被取消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部天职 容进行修改和颐养，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 三、基金合同澌灭和拆开的事由、法式 （一）《基金合同》的拆开事由 有下列情形之一的，经履行相干法式后，《基金合同》应当拆开： 相连的； （二）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的处当事人说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律宗旨书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 （三）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （四）基金财产计帐剩余资产的分派 依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的一起剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。 （五）基金财产计帐的公告 计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在礼貌报刊上。 （六）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 期限。 四、争议处置方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连接的一切争议，基金合 同当事东说念主应尽量通过协商、调和路线处置，如经友好协商未能处置的，任何一方均有权将争 议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心），按照上海海外经济贸易仲裁委 员会（上海海外仲裁中心）届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是 末端的，对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，基金经管东说念主和基金托管东说念主应信守各自的职责，不息忠实、勤快、尽责地 履行基金合同礼貌的义务，崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为基金合同之目的，不包括香港额外行政区、澳门额外行政 区和台湾地区法律）统率并从其解释。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公情势 和营业情势查阅。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 二十一、基金托管左券的内容摘抄 一、托管左券当事东说念主 （一）基金经管东说念主 称呼：上海国泰君安证券资产经管有限公司 注册地址：上海市黄浦区南苏州路 381 号 409A10 室 办公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 22-23 层及 25 层 邮政编码：200041 法定代表东说念主：陶耿 设立日历：2010 年 8 月 27 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督经管委员会，证监许可【2010】631 号 组织情势：有限职责公司 注册成本：20 亿元东说念主民币 存续期限：捏续计议 计议畛域：证券资产经管，公开召募证券投资基金经管 连接电话：021-38676999 （二）基金托管东说念主 称呼：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号 邮政编码：200120 法定代表东说念主：吕家进 成立日历：1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国东说念主民银行总行，银复〔1988〕347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字〔2005〕74 号 组织情势：股份有限公司 注册成本：207.74 亿元东说念主民币 存续时间：捏续计议 计议畛域：接管公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑捏箱服务；财务照看人、资信侦察、商量、见证业 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 务；经中国银行业监督经管机构批准的其他业务（以上畛域凡触及国度专项专营礼貌的从其 礼貌）。 二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行动诳骗监督权 基金托管东说念主根据连接法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资畛域、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券选拔圭臬的，基金经管东说念主应按照基金托管东说念主 要求的神志提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用相干工夫系统，对基金施行投资是否稳健 基金合同对于证券选拔圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资畛域为具有精湛流动性的金融器具，包括国债、场地政府债、金融债、企 业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券（包括超短期融资券）、资产支捏证券、 次级债券、可分离交往可转债的纯债部分、债券回购、国债期货、同行存单、银行入款、货 币阛阓器具以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须稳健中国证监会 的相干礼貌）。 本基金不投资于股票等资产，也不投资于可调换债券（可分离交往可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行稳健法式后，可 以将其纳入投资畛域。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投 资于中短期债券的比例不低于非现款基金资产的 80%。每个交往日日终，在扣除国债期货合 约需缴纳的交往保证金后，本基金捏有现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 本基金所指的中短期债券是指剩余期限或回售期限不跨越三年（含）的债券资产，包括 国债、场地政府债、金融债、企业债、公司债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期 融资券、次级债券、可分离交往可转债的纯债部分等。 如果法律律例对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，待履行稳健法式后，以变 更后的礼貌为准。 （二）基金托管东说念主根据连接法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。 基金托管东说念主按下述比例和颐养期限进行监督： （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于中短期债券的 比例不低于非现款基金资产的 80%； （2）每个交往日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交往保证金后，本基金保捏不低于 基金资产净值 5%的现款或到期日在一年以内的政府债券；其中现款不包括结算备付金、存 出保证金和应收申购款等； 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不跨越基金资产净值的 10%； （4）本基金经管东说念主经管的一起基金捏有一家公司刊行的证券，不跨越该证券的 10%； （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10%； （6）本基金捏有的一起资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20%； （7）本基金捏有的统一（指统一信用级别）资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支 捏证券畛域的 10%； （8）本基金经管东说念主经管的一起基金投资于统一原始权益东说念主的各种资产支捏证券，不得 跨越其各种资产支捏证券共计畛域的 10%； （9）本基金债券正回购资金余额或逆回购资金余额不得跨越其上一日基金净资产的 得延期； （10）本基金资产总值不跨越基金资产净值的 140%； （11）本基金投资于国债期货，还应遵守如下投资组合限制： 的 15%； 总市值的 30%； 日基金资产净值的 30%； 期货合约价值，共计（轧差筹备）应当稳健基金合同对于债券投资比例的连接约定； （12）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得跨越本基金基金资产净值的 该比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （13）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交往敌手开展逆回 购交往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资畛域保捏一致； （14）法律律例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（12）、（13）情形之外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合并、 基金畛域变动等基金经管东说念主之外的身分以至基金投资比例不稳健上述礼貌投资比例的，基金 经管东说念主应当在 10 个交往日内进行颐养，但中国证监会礼貌的特别情形除外。法律律例另有 礼貌的从其礼貌。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 基金经管东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳健基金合同 的连接约定。在上述时间内，本基金的投资畛域、投资策略应当稳健基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起入手。 法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行稳健程 序后，则本基金投资不再受相干限制或以变更以后的礼貌为准。 （三）基金托管东说念主根据连接法律律例的礼貌及基金合同的约定，对本托管左券第十五章 第九条基金投资辞谢行动进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金经管东说念主基金投资禁 止行动进行监督。 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行把握东说念主或者 与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当稳健基金的投资主见和投资策略，遵守基金份额捏有东说念主利益优先原则，提神利益 摧毁，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公说念合理价钱履行。相干交往必须事前 得到基金托管东说念主的同意，并按法律律例给予袒露。要紧关联交往应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交旧事项 进行审查。 根据法律律例连接基金从事的关联交往的礼貌，基金经管东说念主和基金托管东说念主应事前相互提 供与本机构有控股关系的推动、施行把握东说念主或者与其有其他要紧蛮横关系的公司名单及连接 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交往名单的真确性、完 整性、全面性。基金经管东说念主有职责撑捏真确、圆善、全面的关联交往名单，并负责实时更新 该名单。名单变更后基金经管东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管东说念主于 2 个处事日内进行回 函证据已知名单的变更。基金经管东说念主收到基金托管东说念主书面证据后，新的关联交往名单入手生 效。 （四）基金托管东说念主根据连接法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金经管东说念主参与银行 间债券阛阓进行监督。 基金经管东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供稳健法律律例及行业圭臬的、经慎 重选拔的、本基金适用的银行间债券阛阓交往敌手名单，并约定各交往敌手所适用的交往结 算方式。基金经管东说念主应严格按照交往敌手名单的畛域在银行间债券阛阓选拔交往敌手。基金 托管东说念主监督基金经管东说念主是否按事前提供的银行间债券阛阓交往敌手名单进行交往，如基金管 理东说念主在基金投资运作之前未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交往敌手名单的，视为基金管 理东说念主认同全阛阓交往敌手，但相干法律律例及基金合同已有礼貌的情形除外。基金经管东说念主可 以每半年对银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除 的交往敌手所进行但尚未结算的交往，仍应按照左券进行结算。如基金经管东说念主根据阛阓情况 需要临时颐养银行间债券阛阓交往敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲明根由，并在 与交往敌手发生交往前 3 个处事日内与基金托管东说念主协商处置。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 基金经管东说念主负责对交往敌手的资信把握，按银行间债券阛阓的交往司法进行交往，并负 责处置因交往敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东说念主不承担由此变成的任何法律 职责及损失。若未践约的交往敌手在基金托管东说念主与基金经管东说念主确定的时候前仍未承担误期责 任过甚他相干法律职责的，基金经管东说念主有权向相干交往敌手追偿，基金托管东说念主应给予必要的 协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券阛阓成交单对本基金银行间债券交往的交往敌手及 其结算方式进行监督。如基金托管东说念主过后发现基金经管东说念主莫得按照事前约定的交往敌手或交 易方式进行交往时，基金托管东说念主应实时书面或以两边认同的其他方式提醒基金经管东说念主，经提 醒后仍未改正时变成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此变成的相应损成仇职责。如果 基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东说念主 情愿担相应职责，但相干法律律例及基金合同已有礼貌的情形除外。 （五）基金托管东说念主根据连接法律律例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值筹备、 基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分派、相干信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐发数据等进行监督和核查。 （六）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。 本基金投资银行入款应稳健如下礼貌： 基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款业务账 目及核算的真确、准确。基金经管东说念主应当按照连接律例礼貌，与入款机构签订相干书面左券。 基金托管东说念主应根据连接相干律例及左券对基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复 核相干左券、账户贵府、投资指示、入款证实书等连接文献，切实履行托管职责。 基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格治服《基金法》、 《运作办法》 等连接法律律例，以及国度连接账户经管、利率经管、支付结算等的各项礼貌。 基金投资银行入款的，基金经管东说念主应根据法律律例的礼貌及基金合同的约定，确定稳健 条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应据以对基金投资银行 入款的交往敌手是否稳健连接礼貌进行监督。如基金经管东说念主在基金投资运作之前未向基金托 管东说念主提供入款银行名单的，视为基金经管东说念主认同通盘银行。 基金经管东说念主对如期入款提前支取的损失由其承担。 （七）基金托管东说念主发现基金经管东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违犯法律律例、 基金合同和本托管左券的礼貌，应实时以电话提醒或书面提醒等方式讲演基金经管东说念主限期纠 正。基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金经管东说念主收到书面讲演后应 实时查对并以书面情势给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证， 讲明违纪原因及纠正期限，并保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主 有权随时对讲演县项进行复查，督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主讲演的违纪 事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。如果基金托管东说念主未能切实履行监 督职责，导致基金出现风险或变成基金资产损失的，基金托管东说念主情愿担相应职责。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （八）基金经管东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律律例、基金合同和本托管左券 对基金业务履行核查。对基金托管东说念主发出的书面提醒，基金经管东说念主应在礼貌时候内回话并改 正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律律例、基金合同和 本托管左券的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金经管东说念主应积极配合提供相 关数据贵府和轨制等。 （九）若基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交往法式照旧顺利的指示违犯法律、行政律例 和其他连接礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即以书面或以两边认同的其他方式讲演 基金经管东说念主，由此变成的相应损失由基金经管东说念主承担。 （十）基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会，同期讲演 基金经管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金经管东说念主无耿介根由，拒却、紧闭 对方根据本托管左券礼貌诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议警戒仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 （十一）基金托管东说念主对侧袋机制的复核和监督 当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大限定保护基金份额捏有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并商量管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。 基金托管东说念主依影相干法律律例的礼貌和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处 置和信息袒露等方面进行复核和监督。不得志中国证监会礼貌和基金合同约定实施条件的， 不得启用侧袋机制。侧袋机制实施时间的具体司法依影相干法律律例的礼貌和基金合同的约 定履行。 三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金经管东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东说念主安全撑捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金经管东说念主筹备的基金资产净值和基金份额净值、根据基金经管东说念主指示办理计帐交收、 相干信息袒露和监督基金投资运作等行动。 （二）基金经管东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账经管、未 履行或无故延伸履行基金经管东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金 合同、本左券过甚他连接礼貌时，应实时以书面情势讲演基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到讲演后应实时查对并以书面情势给基金经管东说念主发出回函，讲明违纪原因及纠正期限，并 保证在规如期限内实时改正。在上述规如期限内，基金经管东说念主有权随时对讲演县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金经管东说念主的核查行动，包括但不限于：提交 相干贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的圆善性和真确性，在礼貌时候内回话基金经管东说念主并 改正。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （三）基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违游记动，应实时讲述中国证监会，同期讲演 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无耿介根由，拒却、紧闭 对方根据本左券礼貌诳骗监督权，或采取拖延、诓骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金经管东说念主提议警戒仍不改正的，基金经管东说念主应讲述中国证监会。 四、基金财产的撑捏 （一）基金财产撑捏的原则 与孤独。 商处置。基金托管东说念主未经基金经管东说念主的正当合规指示，不得自走运用、责罚、分派本基金的 任何资产（不包含基金托管东说念主依据中国证券登记结算有限职责公司（以下或称“中登公司”） 结算数据完成场内交往交收、托管资产开户银行扣收结算费和账户崇尚费等用度）。 并讲演基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时讲演基金经管 东说念主采取步履进行催收。由此给基金财产变成损失的，基金经管东说念主应负责向连接当事东说念主追偿基 金财产的损失，基金托管东说念主应给予必要的协助与配合，但对此不承担相应职责。 财产，由于该等机构或该等机构会员单元等本托管左券当事东说念主外第三方的诓骗、签订、谬误 或歇业等原因给基金财产变成的损失等不承担职责。 （二）基金召募时间及召募资金的验资 账户由基金经管东说念主开立并经管。 的捏有期限稳健《基金法》、《运作办法》、基金合同等连接礼貌后，基金经管东说念主应将属于 基金财产的一起资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在礼貌时候内，遴聘稳健 《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资讲述，验资讲述需对发 起资金提供方过甚捏有份额进行专门讲明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册管帐师署名方为灵验。 款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （三）基金银行账户的开立和经管 称呼，具体称呼以施行开立为准。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付规划收益、收取认购/申购款，均需通过该托管资金账户进行。 经管东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务之外的行径。 （四）如期入款账户 基金财产投资如期入款在入款机构开立的银行账户，包括实体或捏造账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。对于任何的如期入款投资，基金经管东说念主都必须和入款机构签订如期入款 左券，约定两边的权利和义务，该左券作为划款指示附件。该左券中必须有如下明确条件： “入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期返璧或提 前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账 户”。如如期入款左券中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却如期入款投资的划款指示。 在取得入款证实书后，基金托管东说念主撑捏证实书原本或者复印件。基金经管东说念主应该在合理的时 间内进行如期入款的投资和支取事宜，若基金经管东说念主提前支取或部分提前支取如期入款，若 产繁殖差（即本基金已计提的资金利息和提前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理 方法由基金经管东说念主和基金托管东说念主两边协商处置。 （五）债券托管账户的开设和经管 基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、银行间阛阓登记结算机构的连接礼貌， 以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司和银行间阛阓计帐所股份有限公司开立 债券托管账户、资金结算账户，捏有东说念主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间阛阓债 券的结算。 （六）基金证券账户的开立和经管 基金托管东说念主与基金联名的证券账户。 金经管东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的行径。 户。证券计议机构根据相干法律律例、法式性文献为本基金开立相干资金账户并按照该证券 计议机构开户的经过和要求与基金经管东说念主签订相干左券。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 金经管东说念主为基金开设证券资金账户中，场内的证券交往资金计帐由基金经管东说念主所选拔的证券 公司负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交往资金计帐，也不负责撑捏证券资金账户内 存放的资金。 账户的开设、使用的，按连接礼貌开设、使用并经管；若无相干礼貌，则基金托管东说念主应当比 照并治服上述对于账户开设、使用的礼貌。 （七）期货账户的开设和经管 基金经管东说念主应依据连接法律律例的礼貌和《基金合同》的约定，开设和经管期货账户。 （八）其他账户的开立和经管 理东说念主和基金托管东说念主协商一致后开立。新账户按连接礼貌使用并经管。 （九）基金财产投资的连接有价凭证等的撑捏 基金财产投资的连接什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的撑捏库，也 可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳 分公司、银行间阛阓计帐所股份有限公司或单据营业中心的代撑捏库，撑捏凭证由基金托管 东说念主捏有。有价凭证的购买和转让，由基金经管东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托管东说念主对由基 金托管东说念主之外机构施行灵验把握的资产不承担撑捏职责，但应妥善撑捏连接凭证。 （十）与基金财产连接的要紧合同的撑捏 与基金财产连接的要紧合同的签署，由基金经管东说念主负责。由基金经管东说念主代表基金签署的、 与基金财产连接的要紧合同的原件分别由基金经管东说念主、基金托管东说念主撑捏。除本左券另有礼貌 外，基金经管东说念主代表基金签署的与基金财产连接的要紧合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息袒露左券及基金投资业务中产生的要紧合同，基金经管东说念主应保证基金经管东说念主和 基金托管东说念主至少各捏有一份原本的原件。基金经管东说念主应在要紧合同签署后实时以加密方式将 要紧合同传真给基金托管东说念主，并在三十个处事日内将原本送达基金托管东说念主处。要紧合同的保 管期限不低于法律律例礼貌的最低期限。 对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得漂浮。 五、基金资产净值筹备与复核 （一）基金资产净值的筹备、复核与完成的时候及法式 作日闭市后，该类基金资产净值除以当日该类基金份额的余额数目筹备，基金份额净值的计 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 算，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，基金经管东说念主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急颐养机制。国度法律律例另有礼貌的，从其礼貌。 基金经管东说念主于每个处事日筹备基金资产净值及各种基金份额净值，经基金托管东说念主复核， 按礼貌公告。 基金经管东说念主应每个处事日对基金资产估值。但基金经管东说念主根据法律律例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金经管东说念主每个处事日对基金资产估值后，将基金净值信息结果以两边 约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按礼貌对外公布。 （二）基金资产估值方法和特别情形的处理 基金所领有的债券、资产支捏证券、国债期货合约和银行入款本息、应收款项、其它投 资等资产及欠债。 本基金按以下方式进行估值： （1）证券交往所上市的有价证券的估值 值日无交往的，且最近交往日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价 格的要紧事件的，以最近交往日的市价（收盘价）估值；如最近交往日后经济环境发生了重 大变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及 要紧变化身分，颐养最近交往市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支捏证券，给与估值工夫确定公允价值； 活跃阛阓上未经颐养的报价作为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，应付阛阓报价进行颐养以证据估值日的公允价值；对于不存在阛阓行径或市 场行径很少的情况下，应给与估值工夫确定其公允价值。 （2）初次公拓荒行未上市的债券，给与估值工夫确定公允价值，在估值工夫难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在彰着各异，未上市时间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）统一债券同期在两个或两个以上阛阓交往的，按债券所处的阛阓分别估值。 （5）入款的估值方法 捏有的银行如期入款或讲演入款以本金列示，按左券或合同利率逐日证据利息收入。 （6）国债期货合约，一般以估值当日结算价进行，估值当日无结算价的，且最近交往 日后经济环境未发生要紧变化的，给与最近交往日结算价估值。 （7）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采用的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 （8）如有可信字据标明按上述方法进行估值弗成客不雅反应其公允价值的，基金经管东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错给与舞动订价机制，以确保基金 估值的公说念性。 （10）相干法律律例以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项，按国度最 新礼貌估值。 如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、法式及相干法 律律例的礼貌或者未能充分崇尚基金份额捏有东说念主利益时，应立即讲演对方，共同查明原因， 两边协商处置。 根据连接法律律例，基金资产净值筹备和基金管帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金管帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金连接的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分谋划后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金经管东说念主对基金净值信息的筹备 结果对外给予公布。 基金经管东说念主或基金托管东说念主按上述估值方法的第（8）项进行估值时，所变成的舛讹不作 为基金资产估值罪过处理。 由于不可抗力，或证券、期货交往所、证券计议机构、登记结算机构及入款银行品级三 方机构发送的数据罪过等原因，基金经管东说念主和基金托管东说念主固然照旧采取必要、稳健、合理的 步履进行查验，但未能发现罪过的，由此变成的基金资产估值罪过，基金经管东说念主和基金托管 东说念主罢黜抵偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的步履缩小或排斥由此变成 的影响。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并袒露主袋账户 的基金净值信息，暂停袒露侧袋账户的基金净值信息。 （三）基金份额净值罪过的处理方式 实时进行更正，因更正估值罪过发生的用度由估值罪过职责方承担；由于估值罪过职责方未 实时更正已产生的估值罪过，给当事东说念主变成损失的，由估值罪过职责方对径直损失承担抵偿 职责；若估值罪过职责方照旧积极互助，何况有协助义务确当事东说念主有弥漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿职责。估值罪过职责方应付更正的情况向连接当事东说念主进行确 认，确保估值罪过已得到更正； 值罪过的连接径直当事东说念主负责，分歧第三方负责； 任方仍应付估值罪过负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不一起返还欠妥得利造 成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值罪过职责方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的畛域内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东说念主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的抵偿 额加上照旧得到的欠妥得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值罪过职责方； （四）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停估值； （五）基金管帐轨制 按国度连接部门礼貌的管帐轨制履行。 （六）基金账册的建立 基金经管东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲述。基金经管东说念主、基金托管东说念主分别 独赶快成立、记录和撑捏本基金的全套账册。若基金经管东说念主和基金托管东说念主对管帐处理方法存 在分歧，应以基金经管东说念主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的筹备和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。 （七）基金财务报表与讲述的编制和复核 基金财务报表由基金经管东说念主编制，基金托管东说念主复核。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 基金托管东说念主在收到基金经管东说念主编制的基金财务报表后，进行孤独的复核。查对不符时， 应实时讲演基金经管东说念主共同查出原因，进行颐养，直至两边数据透顶一致。 （1）报表的编制 基金经管东说念主应当在每月结果后 5 个处事日内完成月度报表的编制；在季度结果之日起 的编制；在每年结果之日起三个月内完成基金年度讲述的编制。基金年度讲述的财务管帐报 告应当经过稳健《中华东说念主民共和国证券法》礼貌的管帐师事务所审计。基金合同顺利不及两 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者年度讲述。 （2）报表的复核 基金经管东说念主应实时完成报表编制，将连接报表提供基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养， 颐养以国度连接礼貌为准。 基金经管东说念主应留足充分的时候，便于基金托管东说念主复核相干报表及讲述。 （八）基金经管东说念主应在编制季度讲述、中期讲述或者年度讲述之前实时向基金托管东说念主提 供基金功绩比较基准的基础数据和编制结果。 六、基金份额捏有东说念主名册的撑捏 基金份额捏有东说念主名册至少应包括基金份额捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。基金份额捏 有东说念主名册由基金登记机构根据基金经管东说念主的指示编制和撑捏，基金经管东说念主和基金托管东说念主应分 别撑捏基金份额捏有东说念主名册，保存期不少于法律律例礼貌的最低期限。如弗成妥善撑捏，则 按相干律例承担职责。 在基金托管东说念主要求或编制季度讲述、中期讲述和年度讲述前，基金经管东说念主应将连接贵府 送交基金托管东说念主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真确性、准确性和圆善性。除罪人 律、律例、规章另有礼貌，有权机关另有要求外，基金托管东说念主不得将所撑捏的基金份额捏有 东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应治服守密义务。 七、争议处置方式 因本左券产生或与之相干的争议，两边当事东说念主应通过协商、调和处置，协商、调和弗成 处置的，任何一方均有权将争议提交上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）， 仲裁地点为上海市，按照上海海外经济贸易仲裁委员会（上海海外仲裁中心）届时灵验的仲 裁司法进行仲裁。仲裁裁决是末端的，对两边当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有礼貌， 仲裁用度由败诉方承担。 争议处理时间，两边当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，各自不息忠实、勤快、 尽责地履行基金合同和本托管左券礼貌的义务，崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 本左券受中国法律（为本左券之目的，在此不包括香港额外行政区、澳门额外行政区和 台湾地区的连接礼貌）统率。 八、托管左券的修改与拆开 （一）托管左券的变更法式 本左券两边当事东说念主经协商一致，不错对左券进行修改。修改后的新左券，其内容不得与 基金合同的礼貌有任何摧毁。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管左券拆开出现的情形 （三）基金财产的计帐 （1）自出现基金合同拆开事由之日起 30 个处事日内成立计帐小组，基金经管东说念主组织基 金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 （2）基金财产计帐小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、稳健《中华东说念主民共和国证券 法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用 必要的处当事人说念主员。 （3）在基金财产计帐过程中，基金经管东说念主和基金托管东说念主应各自履行职责，不息忠实、 勤快、尽责地履行基金合同和本托管左券礼貌的义务，崇尚基金份额捏有东说念主的正当权益。 （4）基金财产计帐小组负责基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分派。基金财产清 算小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）基金合同拆开情形出面前，由基金财产计帐小组统一接纳基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐讲述； （5）遴聘管帐师事务所对计帐讲述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐讲述出具法 律宗旨书； （6）将计帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的通盘合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （1）支付计帐用度； （2）缴纳所欠税款； （3）返璧基金债务； （4）按基金份额捏有东说念主捏有的基金份额比例进行分派。 基金财产未按前款（1）－（3）项礼貌返璧前，不分派给基金份额捏有东说念主。 计帐过程中的连接要紧事项须实时公告；基金财产计帐讲述经稳健《中华东说念主民共和国证 券法》礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公 告。基金财产计帐公告于基金财产计帐讲述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产 计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐讲述登载在礼貌网站上，并将计帐讲述提 示性公告登载在礼貌报刊上。 基金财产计帐账册及连接文献由基金托管东说念主保存，保存期限不低于法律律例礼貌的最低 期限。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 二十二、对基金份额捏有东说念主的服务 基金经管东说念主承诺为基金份额捏有东说念主提供一系列的服务。以下是主要的服务内容，基金管 理东说念主根据基金份额捏有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多、修改服务样貌： （一）基金份额捏有东说念主交往记录查询服务 本基金份额捏有东说念主可通过经管东说念主的官方网站（www.gtjazg.com）和网上直销系统（国泰 君安资管 APP）查询历史交往记录。 （二）基金份额捏有东说念主的对账单服务 基金经管东说念主至少每年度以电子邮件、短信或其他电子情势向通过基金经管东说念主直销机构捏 有基金经管东说念主基金份额的捏有东说念主提供基金保多情况信息，基金份额捏有东说念主也可通过网上直销 系统（国泰君安资管 APP）查询对账单。 由于捏有东说念主提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱省略、罪过、未实时变更或邮局送达 差错、通信故障、延误等原因有可能变成前述服务无法按时或准确送达。因上述原因无法正 常得到前述服务的捏有东说念主，敬请实时通过基金经管东说念主官方网站或网上直销系统（国泰君安资 管 APP），或拨打基金经管东说念主客服热线查询、查对、变更您的预留连接方式。 （三）资讯服务 投资者如果想了解基金产物、服务等信息，或反馈投资过程中需要投诉与建议的情况， 可拨打如下电话：95521。 www.gtjazg.com 投资者不错在应用阛阓搜索“国泰君安资管”，或者扫描下方二维码，下载国泰君安资 管 APP，了解基金产物、服务等信息。 国泰君安资管 APP 下载二维码 如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法默契的内容，请通过上述客户服务电话或其他 方式连接基金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面默契了本招募讲明书。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 二十三、其他应袒露事项 序号 公告事项 袒露方式 袒露日历 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金（A 类份额） 2023-11-28 官网 基金产物贵府概要更新 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金（C 类份额） 2023-11-28 官网 基金产物贵府概要更新 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金招募讲明书 2023-11-28 官网 （更新）（2023 年第 1 号） 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金招募讲明书 2023-12-21 官网 (更新)(2023 年第 2 号) 上海国泰君安证券资产经管有限公 报、证券时报、证券日 司对于旗下部分基金颐养销售对象 2023-12-21 报、证监会指定网站、 并修改招募讲明书的公告 公司官网 司旗下基金 2023 年第 4 季度讲述提 报、证券时报、证券日 2024-01-22 示性公告 报 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金 2023 年第四 2024-01-22 官网 季度讲述 上海国泰君安证券资产经管有限公 报、证券时报、证券日 司高等经管东说念主员变更公告 报、证监会指定网站、 公司官网、上交所 上海国泰君安证券资产经管有限公 报、证券时报、证券日 司基金行业高等经管东说念主员变更公告 报、证监会指定网站、 公司官网、上交所 上海国泰君安证券资产经管有限公 报、证券时报、证券日 司基金行业高等经管东说念主员变更公告 报、证监会指定网站、 公司官网、上交所 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金 2023 年年度 2024-03-29 官网 讲述 司旗下基金 2023 年年度讲述提醒性 报、证券时报、证券日 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 公告 报 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金 2024 年第 1 2024-04-22 官网 季度讲述 司旗下基金 2024 年第 1 季度讲述提 报、证券时报、证券日 2024-04-22 示性公告 报 上海国泰君安证券资产经管有限公 报、证券时报、证券日 司对于聘任基金司理助理的公告 报、证监会指定网站、 公司官网 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金（A 类份额） 2024-06-28 官网 基金产物贵府概要更新 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金（C 类份额） 2024-06-28 官网 基金产物贵府概要更新 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金 2024 年第 2 2024-07-19 官网 季度讲述 司旗下基金 2024 年第 2 季度讲述提 报、证券时报、证券日 2024-07-19 示性公告 报 上海国泰君安证券资产经管有限公 报、证券时报、证券日 司基金行业高等经管东说念主员变更公告 报、证监会指定网站、 公司官网、上交所 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金 2024 年中期 2024-08-30 官网 讲述 司旗下基金 2024 年中期讲述提醒性 报、证券时报、证券日 2024-08-30 公告 报 上海国泰君安证券资产经管有限公 报、证券时报、证券日 司基金行业高等经管东说念主员变更公告 报、证监会指定网站、 公司官网、上交所 证监会指定网站、公司 型发起式证券投资基金 2024 年第 3 2024-10-25 官网 季度讲述 司旗下基金 2024 年第 3 季度讲述提 报、证券时报、证券日 2024-10-25 示性公告 报 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 上海国泰君安证券资产经管有限公 报、证券时报、证券日 司对于旗下部分基金在国泰君安资 2024-10-31 报、证监会指定网站、 管 APP 通畅基金调换业务的公告 公司官网 上海国泰君安证券资产经管有限公 报、证券时报、证券日 司对于旗下基金改聘管帐师事务所 2024-11-06 报、证监会指定网站、 的公告 公司官网、上交所 司对于颐养旗下部分基金在国泰君 报、证券时报、证券日 安资管 APP 调换业务用度筹备方法、 报、证监会指定网站、 调换业务适用畛域和司法的公告 公司官网 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 二十四、招募讲明书存放过甚查阅方式 （一）招募讲明书的存放地点 本招募讲明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金经管东说念主网站上。 （二）招募讲明书的查阅方式 投资东说念主可在办公时候免费查阅本招募讲明书，也可按工本费购买本招募讲明书的复印件， 但应以本基金招募讲明书的原本为准。 国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金招募讲明书（更新） （2024 年第 1 号） 二十五、备查文献 投资者如果需了解更详实的信息，可向基金经管东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主请求查阅 以下文献： （一）中国证监会准予国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金注册 的文献； （二）《国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金基金合同》； （三）《国泰君安 90 天滚动捏有中短债债券型发起式证券投资基金托管左券》； （四）基金经管东说念主业务经历批件、营业派司； （五）基金托管东说念主业务经历批件、营业派司； （六）讼师事务所法律宗旨书； （七）中国证监会要求的其他文献。 上海国泰君安证券资产经管有限公司
