华商盛世成长: 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书(更新)
发布日期：2024-11-28 11:48 点击次数：151
华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 华商盛世成长羼杂型证券投资基金 招募诠释书（更新） 基金束缚东谈主：华商基金束缚有限公司 基金托管东谈主：中国建筑银行股份有限公司 二〇二四年十一月 第 1 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 进击辅导 华商盛世成长羼杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）于2008年5月16 日经中国证监会证监许可【2008】705号文核准召募，本基金基金合同于2008年9 月23日细腻凯旋。 基金束缚东谈主保证招募诠释书的内容真的、准确、齐备。本招募诠释书经中国 证监会审核同意，但中国证监会对本基金召募的核准，并不标明其对本基金的价 值和收益作念出履行性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 基金束缚东谈主依照恪称背负、憨厚信用、严慎接力的原则束缚和运用基金财产， 基金束缚东谈主不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不预示 将来表现。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等成分产生波动，投 资有风险，投资者在投成本基金前，应全面了解本基金的居品性格，充分议论自 身的风险承受能力，感性判断市集，对申购基金的意愿、时机、数目等投资行动 作出孤苦决策，赢得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的万般风险，包括： 因全体政事、经济、社会等环境成分对质券价钱产生影响而形成的系统性风险， 个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大批赎回基金产生的流动性 风险，基金束缚东谈主在基金束缚实施过程中产生的基金束缚风险，本基金的特定风 险，等等。 本基金资产投资于科创板股票，会濒临科创板机制下因投资标的、市集轨制 以及交易王法等各异带来的独到风险，包括但不限于流动性风险、退市风险、投 资靠拢度风险、市集风险、系统性风险、股价波动风险、政策风险等。本基金可 根据投资策略需要或市集环境的变化，遴聘将部分基金资产投资于科创板股票或 遴聘不将基金资产投资于科创板股票，本基金资产并非势必投资于科创板股票。 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制关连的独到风险。 投资有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募诠释书》、 《基金合同》和基金居品良友纲领。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金束缚东谈主履行相应 第 2 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 圭表后，不错启用侧袋机制，具体详见基金合同和本招募诠释书“侧袋机制”等 相关章节。侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主将对基金简称进行特殊标志，并不办 理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有东谈主仔细阅读关连内容并热心本基金启用 侧袋机制时的特定风险。 本招募诠释书所载内容截止日为2024年10月25日，相关财务数据和净值表现 截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。 第 3 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 第 4 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 一、序论 本招募诠释书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、 《公开召募证券投资基金运作束缚办法》 （以下简称“《运作办法》”）、 《证 券投资基金销售束缚办法》 （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金 信息裸露束缚办法》 （以下简称“《信息裸露办法》”）、 《公开召募怒放式证券投资 基金流动性风险束缚规则》 （以下简称“《流动性风险规则》”）、 《公开召募证券投 资基金侧袋机制指示（试行）》过头他相关规则及《华商盛世成长羼杂型证券投 资基金基金合同》（以下简称“本基金合同”或“基金合同”）编写。 本招募诠释书阐发了华商盛世成长羼杂型证券投资基金的投资宗旨、策略、 风险、费率等与投资东谈主投资决策相关的必要事项，投资东谈主在作出投资决策前应仔 细阅读本招募诠释书。 本基金束缚东谈主承诺本招募诠释书不存在职何空虚纪录、误导性述说或者要紧 遗漏，并对其真的性、准确性、齐备性承担法律职责。 本基金是根据本招募诠释书所载明良友肯求召募的。本基金束缚东谈主莫得寄托 或授权任何其他东谈主提供未在本招募诠释书中载明的信息，或对本招募诠释书作出 任何解释或者诠释。 本招募诠释书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同 是约定基金当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有东谈主和本基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动 本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过头他有 关规则享有权利、承担义务；基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。 二、释义 在本招募诠释书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 有用改革和补充 第 5 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 募诠释书》过头更新 羼杂型证券投资基金托管合同》过头任何有用改革和补充 会 《基金法》：指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东谈主民共和国证券投资 基金法》及颁布机关对其常常作出的改革 的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》及颁布机关对其常常作出的改革 其常常作念出的改革 《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施 的《证券投资基金销售束缚办法》及颁布机关对其常常作念出的改革 日实施的《公开召募证券投资基金信息裸露束缚办法》 行政规章以过头他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文牍等 务的法律主体，包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 包括投资东谈主基金账户的建立和束缚、基金份额注册登记、基金销售业务的阐述、 第 6 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 算帐和结算、代理披发红利、建立并因循基金份额持有东谈主名册等 商基金束缚有限公司或接受华商基金束缚有限公司寄托代为办理注册登记业务 的机构 投资于证券投资基金的当然东谈主投资者（法律法则不容购买者除外） 批准设立的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织及及格境外机构投资者（法 律法则不容购买者除外） 暂行办法》及关连法律法则规则不错投资于在中国境内正当召募的怒放式证券投 资基金的中国境外的机构投资者(包括但不限于中国境外基金束缚机构、保障公 司、证券公司以过头他资产束缚机构) 资东谈主 款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种投资方式 长不高出 3 个月 国证监会办理基金备案手续罢了，并收到其书面阐述的日历 金合同规则的圭表远离基金合同的日历 第 7 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 金份额的行动 上基金调治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入申 请份额总额后的余额)高出上一日基金总份额的 10%时 业务王法在本基金份额与基金束缚东谈主束缚的其他基金份额间的调治行动 基金份额销售机构变更的操作 金代销业务阅历并与基金束缚东谈主签订了基金销售服务代理合同，代为办理基金销 售业务的机构 东谈主所束缚的基金份额余额过头变动情况的账户 行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的浮浅 申购款过头他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 第 8 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行按时入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开刊行股票、资产支柱证券，因刊行东谈主债务负约无法进行转让或 交易的债券等 账户进行处置算帐，目的在于有用隔断并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险束缚用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账 户称为侧袋账户 （1）无可参考的活跃市集价钱且遴选估值时间仍导致 公允价值存在要紧不确定性的资产； （2）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍 导致资产价值存在要紧不确定性的资产； （3）其他资产价值存在要紧不确定性的 资产 刊及合适《信息裸露办法》规则的互联网网站（包括基金束缚东谈主网站、基金托管 东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网站）等媒介 料纲领》过头更新。对于基金居品良友纲领编制、裸露与更新的要求，自《信息 裸露办法》实施之日起一年后来源执行 基金合同由基金束缚东谈主、基金托管东谈主签署之日后发生的，使本基金合同当事东谈主无 法全部履行或无法部分履行本基金合同的任何事件，包括但不限于激流、地震及 其他当然灾害、交游、骚乱、失火、政府征用、充公、法律法则变化、突发停电 或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或住手交易 三、基金束缚东谈主 （一）基金束缚东谈主概况 第 9 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 鼓动称号 出资比例 华龙证券股份有限公司 46％ 深圳市五洲协和投资有限公司 34％ 济钢集团有限公司 20％ 商盛世成长羼杂型证券投资基金、华商收益增强债券型证券投资基金、华商动态 阿尔法活泼配置羼杂型证券投资基金、华商产业升级羼杂型证券投资基金、华商 肃穆双利债券型证券投资基金、华商策略精选活泼配置羼杂型证券投资基金、华 商踏实增利债券型证券投资基金、华商价值精选羼杂型证券投资基金、华商主题 精选羼杂型证券投资基金、华商现款增利货币市集基金、华商大盘量化精选活泼 配置羼杂型证券投资基金、华商价值分享活泼配置羼杂型发起式证券投资基金、 华商红利优选活泼配置羼杂型证券投资基金、华商上风行业活泼配置羼杂型证券 投资基金、华商创新成长活泼配置羼杂型发起式证券投资基金、华商新量化活泼 配置羼杂型证券投资基金、华商新锐产业活泼配置羼杂型证券投资基金、华商未 来主题羼杂型证券投资基金、华商健康生涯活泼配置羼杂型证券投资基金、华商 量化跨越活泼配置羼杂型证券投资基金、华商新趋势优选活泼配置羼杂型证券投 资基金、华商双翼平衡羼杂型证券投资基金、华商信用增强债券型证券投资基金、 华商新能源羼杂型证券投资基金、华商新常态活泼配置羼杂型证券投资基金、华 商双驱优选活泼配置羼杂型证券投资基金、华商智能生涯活泼配置羼杂型证券投 资基金、华商乐享互联活泼配置羼杂型证券投资基金、华商新兴活力活泼配置混 合型证券投资基金、华商万众创新活泼配置羼杂型证券投资基金、华商瑞鑫按时 怒放债券型证券投资基金、华商丰利增强按时怒放债券型证券投资基金、华商润 第 10 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 丰活泼配置羼杂型证券投资基金、华商元亨活泼配置羼杂型证券投资基金、华商 瑞丰短债债券型证券投资基金、华商花费行业股票型证券投资基金、华商研究精 选活泼配置羼杂型证券投资基金、华商鑫安活泼配置羼杂型证券投资基金、华商 可转债债券型证券投资基金、华商上游产业股票型证券投资基金、华商改革创新 股票型证券投资基金、华商电子行业量化股票型发起式证券投资基金、华商打算 机行业量化股票型发起式证券投资基金、华商高端装备制造股票型证券投资基 金、华商医药医疗行业股票型证券投资基金、华商恒益肃穆羼杂型证券投资基金、 华商科技创新羼杂型证券投资基金、华商龙头上风羼杂型证券投资基金、华商鸿 益一年按时怒放债券型发起式证券投资基金、华商鸿畅39个月按时怒放利率债债 券型证券投资基金、华商转债精选债券型证券投资基金、华商量化优质精选羼杂 型证券投资基金、华商双擎领航羼杂型证券投资基金、华商鸿盈87个月按时怒放 债券型证券投资基金、华商甄选酬劳羼杂型证券投资基金、华商平衡成长羼杂型 证券投资基金、华商嘉悦平衡养老宗旨三年持有期羼杂型发起式基金中基金 （FOF）、华商远见价值羼杂型证券投资基金、华商中枢引力羼杂型证券投资基金、 华商嘉悦肃穆养老宗旨一年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商嘉逸养 老宗旨日历2040三年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商新能源汽车混 合型证券投资基金、华商医药花费精选羼杂型证券投资基金、华商肃穆添利一年 持有期羼杂型证券投资基金、华商竞争力优选羼杂型证券投资基金、华商超卓成 长一年持有期羼杂型证券投资基金、华商品性慧选羼杂型证券投资基金、华商鸿 源三个月按时怒放纯债债券型证券投资基金、华商鸿盛纯债债券型证券投资基 金、华商鑫选酬劳一年持有期羼杂型证券投资基金、华商300智选羼杂型证券投 资基金、华商鸿丰纯债债券型证券投资基金、华商平衡30羼杂型证券投资基金、 华商安远稳进一年持有期羼杂型基金中基金（FOF）、华商中枢成长一年持有期混 合型证券投资基金、华商鸿悦纯债债券型证券投资基金、华商研究酬劳一年持有 期羼杂型证券投资基金、华商肃穆泓利一年持有期羼杂型证券投资基金、华商嘉 逸养老宗旨日历2045五年持有期羼杂型发起式基金中基金（FOF）、华商创新医疗 羼杂型证券投资基金、华商利欣酬劳债券型证券投资基金、华商先进制造羼杂型 证券投资基金、华商鸿裕利率债债券型证券投资基金、华商科创板量化选股羼杂 型证券投资基金、华商中证同行存单AAA指数7天持有期证券投资基金、华商产业 第 11 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 机遇羼杂型证券投资基金、华商品性价值羼杂型证券投资基金、华商安恒债券型 证券投资基金、华商数字经济羼杂型证券投资基金、华商鸿信纯债债券型证券投 资基金、华商融享肃穆配置3个月持有期羼杂型基金中基金（FOF）。 （二）基金束缚东谈主主要东谈主员情况 苏金奎：董事长。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委副书 记、总司理、董事，曾任华龙证券股份有限公司投资银行部形貌司理，商量财务 总部司帐、副总司理、总司理，华龙证券股份有限公司总司帐师、副总司理。曾 接事于化学工业部化工机械研究院、上海恒科科技发展有限公司。 曹锋：董事。男，研究生。现任华龙证券股份有限公司党委副文牍、工会主 席，曾任华龙证券股份有限公司办公室主任、党委办公室主任、党委组织部部长、 东谈主力资源总部总司理。曾接事于兰州石油化工机器总厂、甘肃陇达期货经纪有限 公司、华龙期货股份有限公司。 贺强：董事。男，本科。现任华龙证券股份有限公司副总司理、证券投资总 部总司理，曾任华龙证券股份有限公司民主东路营业部部门司理、中山路营业部 总司理、乌鲁木王人扬子江路证券营业部总司理，华龙证券股份有限公司金融发展 部总司理、办公室主任，华龙证券股份有限公司总司理助理、固定收益总部总经 理。曾接事于蔚深证券有限职责公司、珠海泰柯玛有限公司。 钱宁波：董事。男，硕士研究生。现任成都农村买卖银行股份有限公司资产 保全部总司理。曾接事于成都市水利电力勘测遐想院、北京市天铎讼师事务所、 华夏银行成都分行。 陈亚禹：董事。男，硕士研究生。现任成都农村买卖银行股份有限公司董事 会办公室主任助理，曾任成都农村买卖银行股份有限公司董事会办公室司理。曾 接事于蚌埠坦克学院、共青团安徽省凤阳县委员会、中国东谈主民银行滁州市中心支 行、成都市场所金融束缚局、成都市委办公厅、成都银行。 曹孟博：董事。男，工程硕士，高等经济师。现任济钢集团有限公司董事会 薪酬与窥探委员会工作组组长、济南空天产业发展投资有限公司监事、中国重型 汽车集团有限公司监事，曾任济钢集团有限公司真金不怕火铁厂科员，财务部科员、科长、 副处长、部长，党委委员、董事。曾接事于山东钢铁股份有限公司财务部、济南 第 12 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 分公司。 王小刚：董事。男，理学硕士。现任华商基金束缚有限公司党支部文牍、总 司理、财务负责东谈主。曾任华商基金束缚有限公司首席信息官，华龙证券股份有限 公司定西服务部司理，兰州东岗西路营业部副总司理、总司理，华龙证券股份有 限公司总司理助理、经纪业务束缚总部总司理，华龙证券股份有限公司副总司理、 党委委员、深圳分公司总司理、固定收益总部总司理。曾接事于天水市信赖投资 公司。 刘志军：孤苦董事。女，博士研究生。现任兰州财经大学老师，兰州黄河企 业股份有限公司孤苦董事、克拉玛依市建业能源股份有限公司孤苦董事、方大炭 素新材料科技股份有限公司孤苦董事。 高菠阳：孤苦董事。女，博士研究生。现任中央财经大学束缚科学与工程学 院老师、产教交融部主任，中央财经大学-电子科技大学麇集数据研究中心副主 任，国寿健康产业投资有限公司孤苦董事，北京纳尔顿扣问有限公司监事。曾任 中央财经大学束缚科学与工程学院讲师、副老师。 王珏：孤苦董事。男，博士研究生。现任西南财经大学工商束缚学院院长， 曾任西南财经大学海外商学院教师，中英FDI研究所长处，海外商务系系主任， 海外商学院院长助理、副院长、院长。 张涵：孤苦董事。男，博士研究生。现任山东政法学院副老师，山东文泉坤 园讼师事务所讲师。曾任山东政法学院科员。 胡海全：监事会主席。男，本科，司帐师。现任华龙证券股份有限公司党委 委员、副总司理、首席风险官、风险抑制总部总司理、内核部总司理，甘肃宏良 皮业股份有限公司董事，曾任华龙证券股份有限公司商量财务总部副总司理、合 规风控束缚总部总司理、合规副总监。曾接事于兰州平板玻璃厂、甘肃华联司帐 师事务所、五联麇集司帐师事务所（现瑞华司帐师事务所）。 王泽龙：监事。男，本科，助理司帐师。现任成都农村买卖银行股份有限公 司金融市集部司理，曾任成都农村买卖银行股份有限公司金融市集部副司理。曾 接事于交通银行四川省分行、天津银行成都分行。 宋锋：监事。男，研究生，正高等司帐师。现任济钢集团有限公司财务部经 第 13 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 理、济钢集团重工机械有限公司监事、济南兴鲁实业开发总公司总司理兼法定代 表东谈主、济南鲍德钢结构有限公司监事、山东鲍德翼板有限公司监事、山东济钢气 体有限公司监事、王人鲁银行股份有限公司监事、鲍亨钢铁（越）职责有限公司董 事、国铭铸管股份有限公司董事。曾任济钢集团有限公司财务部科员、副科长、 科长、部长助理、副部长。曾接事于济钢（马）钢板有限公司。 程蕾：职工监事。女，本科。现任华商基金束缚有限公司基金运营总监、基 金运营部总司理，曾任华商基金束缚有限公司基金司帐、运营保障部副总司理、 基金运营部副总司理。曾接事于博时基金束缚有限公司、东方基金束缚有限公司。 童立：职工监事。男，硕士研究生。现任华商基金束缚有限公司研究发展部 总司理、基金司理，曾任华商基金束缚有限公司行业研究员、基金司理助理、研 究发展部总司理助理、研究发展部副总司理。 易金剑：职工监事。男，硕士研究生，企业东谈主力资源束缚师（一级），中级 经济师。现任华商基金束缚有限公司详细束缚部总司理，曾任华商基金束缚有限 公司东谈主力资源司理、东谈主力资源高等司理、详细束缚部副总司理。曾接事于杰迈晶 雅东谈主力资源有限公司、IBM（中国）、中国民生银行总行、中银基金束缚有限公司。 王小刚：总司理、财务负责东谈主。简历同上。 高敏：看护长、董事会秘书。女，司帐专科硕士，高等司帐师、注册司帐师、 注册评估师、注册税务师、海外注册里面审计师。2007年5月加入华商基金束缚 有限公司，曾任详细束缚部总司理、深圳分公司总司理、公司副总司理；曾接事 于兰州百货大楼股份有限公司商量财务总部任主管司帐，甘肃金信司帐师事务所 任审计主管，兰州金瑞税务师事务所业务部任副主任，华龙证券股份有限公司计 划财务总部任副总司理。 王华：副总司理。男，工商束缚硕士。2007年4月加入华商基金束缚有限公 司，曾任证券交易部主管、总司理，机构投资一部总司理、投资司理，混结伙产 投资部总司理，公司总司理助理，深圳分公司总司理；曾任中国物质再生利用总 公司上海期货交易部投资分析员、部门副司理、部门司理，上海宏达期货有限公 司投资结算部总监，中国经济开发信赖投资公司北京证券营业部总司理助理、研 究发展部司理，中海基金筹备组成员，北京华商投资有限公司副总司理。 第 14 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 吴林谦：副总司理。男，大学本科。2019年1月加入华商基金束缚有限公司， 曾任上海分公司总司理；曾接事于国度地震局兰州地震研究所，任助理研究员； 上海新兰德证券投资扣问公司，任总司理助理；金新信赖股份有限公司，从事投 资束缚工作；新疆新界集团公司，从事房地产开发形貌投资工作；金元证券股份 有限公司乌鲁木王人黄河路营业部，从事投行及机构客户服务工作；华龙证券股份 有限公司乌鲁木王人扬子江路证券营业部，历任副总司理、总司理；华龙证券股份 有限公司新疆分公司，任总司理。 陈杰：副总司理、固定收益部总司理、基金司理、深圳分公司总司理。男， 束缚学硕士。2018年9月加入华商基金束缚有限公司，曾任公司总司理助理；曾 接事于中国冶金开荒南京有限公司，任财务部司帐；南京证券股份有限公司，任 固定收益部高等司理；华龙证券股份有限公司，任固定收益部副总司理；联讯证 券股份有限公司，任固定收益部董事总司理；华龙证券股份有限公司，任固定收 益部常务副总司理。 姜丽荣：副总司理、机构业务部总司理、上海分公司总司理。男，经济学硕 士。2022年1月加入华商基金束缚有限公司，曾任公司总司理助理；曾接事于宁 波银行股份有限公司，历任职员、非银同行部负责东谈主；永赢基金束缚有限公司， 历任市集部副总监、机构部副总监、机构部总监。 秦哲：首席信息官、信息时间部总司理。男，工程硕士。2007年8月加入华 商基金束缚有限公司，曾任运营保障部职工、运营保障部副总司理、信息时间部 副总司理、信息时间总监；曾接事于深圳逸新打算机开发公司，任软件开发部程 序员；深圳金证科技股份有限公司，任金融软件中心形貌司理。 周海栋：男，中国籍，束缚学硕士，具有基金从业阅历。2003年7月至2004 年10月，接事于上海慧旭药物研究所，任研究员；2004年10月至2005年8月，就 职于上海拓引数码时间有限公司，任形貌司理；2008年6月至2010年5月，接事于 中国海外金融有限公司，任研究员；2010年5月加入华商基金束缚有限公司，曾 任研究发展部行业研究员、机构投资部投资司理；2012年3月至2014年5月担任华 商策略精选活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理助理；2014年5月5日至2021 年12月21日担任华商策略精选活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理；2015 第 15 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 年5月14日起于今担任华商新趋势优选活泼配置羼杂型证券投资基金的基金经 理；2015年9月17日至2017年4月21日担任华商新能源活泼配置羼杂型证券投资基 金的基金司理；2016年8月5日起于今担任华商上风行业活泼配置羼杂型证券投资 基金的基金司理；2017年12月21日起于今担任华商盛世成长羼杂型证券投资基金 的基金司理；2018年4月11日至2019年8月23日担任华商主题精选羼杂型证券投资 基金的基金司理；2018年11月26日至2022年9月21日担任华商乐享互联活泼配置 羼杂型证券投资基金的基金司理；2019年3月8日至2020年4月14日担任华商智能 生涯活泼配置羼杂型证券投资基金的基金司理；2020年2月20日起于今担任华商 恒益肃穆羼杂型证券投资基金的基金司理；2021年1月19日起于今担任华商甄选 酬劳羼杂型证券投资基金的基金司理；2022年5月31日起于今担任华商鑫选酬劳 一年持有期羼杂型证券投资基金的基金司理；现任公司权益投资总监、权益投资 部（原投资束缚部）总司理、公司投资决策委员会委员、公司公募业务权益投资 决策委员会委员。 孙蔚：女，中国籍，理学硕士，具有基金从业阅历。2013年3月至2013年6 月，接事于阿克苏诺贝尔公司（Akzo Nobel N.V），任财务分析；2013年6月至2015 年12月，接事于普华永谈扣问（深圳）有限公司，任高等参谋人；2016年1月加入 华商基金束缚有限公司，曾任行业研究员；2021年12月2日至2023年1月3日担任 基金司理助理；2023年1月4日起于今担任华商盛世成长羼杂型证券投资基金的基 金司理；2023年1月10日起于今担任华商医药花费精选羼杂型证券投资基金的基 金司理；2023年12月29日起于今担任华商健康生涯活泼配置羼杂型证券投资基金 的基金司理；2023年12月29日起于今担任华商甄选酬劳羼杂型证券投资基金的基 金司理。 鲁宁：男，2016年12月23日至2019年3月22日担任本基金的基金司理。 马国江：男，2016年12月23日至2019年3月13日担任本基金的基金司理。 何奇峰：男，2016年12月23日至2017年12月28日担任本基金的基金司理。 刘宏：男，2013年2月1日至2017年1月26日担任本基金的基金司理。 高兵：男，中国籍，工程硕士，具有基金从业阅历。2015年4月8日至2016 年8月19日担任本基金的基金司理。 赵媛媛：女，2015年7月6日至2016年8月19日担任本基金的基金司理。 第 16 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 孙建波：男，2009年11月12日至2013年2月1日担任本基金的基金司理。 梁永强：男，2008年9月23日至2012年4月24日担任本基金的基金司理。 本基金投资遴选集体决策轨制，投资决策委员会成员的姓名及职务如下： （1）公司投资决策委员会 王小刚：简历同上。 王华：简历同上。 吴林谦：简历同上。 周海栋：华商基金束缚有限公司权益投资总监、权益投资部（原投资束缚部） 总司理、基金司理。 陈杰：简历同上。 邓默：华商基金束缚有限公司量化投资总监、量化投资部总司理、基金司理。 童立：简历同上。 孙志远：华商基金束缚有限公司资产配置部总司理、基金司理。 （2）公司公募业务权益投资决策委员会 王小刚：简历同上。 吴林谦：简历同上。 周海栋：简历同上。 邓默：简历同上。 童立：简历同上。 高兵：华商基金束缚有限公司权益投资部（原投资束缚部）副总司理、基金 司理。 张杨：华商基金束缚有限公司交易总监、证券交易部总司理。 （3）公司公募业务固收投资决策委员会 王小刚：简历同上。 陈杰：简历同上。 张永志：华商基金束缚有限公司固定收益部副总司理、基金司理。 胡华夏：华商基金束缚有限公司固定收益部总司理助理、基金司理。 厉骞：华商基金束缚有限公司固定收益部固收投资副总监、基金司理。 第 17 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 张杨：简历同上。 （4）公司FOF业务投资决策事项由公司投资决策委员会投决。 上述东谈主员之间无嫡支属关系。 （三）基金束缚东谈主职责 代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 产； 营方式束缚和运作基金财产； 所束缚的基金财产和束缚东谈主的财产互相孤苦，对所束缚的不同基金折柳束缚，分 别记账，进行证券投资； 东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； 的方法合适基金合同等法律文献的规则； 义务； 基金合同过头他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向 他东谈主走漏； 第 18 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 配收益； 配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； 他法律行动； 现和分拨； 应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； 益向基金托管东谈主追偿； 证投资者约略按照基金合同规则的时候和方式，随时查阅到与基金相关的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到相关良友的复印件； 文牍基金托管东谈主； 基金束缚东谈主承担因召募行动而产生的债务和用度，在基金召募期限届满后 30 日 内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期入款利息； （四）基金束缚东谈主的承诺 券法》)的行动，并承诺建立健全里面抑制轨制，遴选有用措施，积极推辞此类 行动的发生。 第 19 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 风险抑制轨制，遴选有用措施，保证基金财产毋庸于下列投资或者行动： (1)承销证券； (2)向他东谈主贷款或者提供担保； (3)从事承担无尽职责的投资； (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外； (5)向基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主刊行 的羼杂或者债券； (6)买卖与基金束缚东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与基金束缚东谈主、 基金托管东谈主有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券； (7)将基金资产用于购买基金束缚东谈主鼓动刊行和承销期内承销的有价证券； (8)从事内幕交易、掌握证券交易价钱过头他不正当的证券交易行动； (9)依照法律、行政法则相关规则，由中国证监会规则不容的其他行动。 有用措施，推辞违背基金合同行动的发生。 相关法律法则及行业表率，憨厚信用、接力尽责。不从事以下行动： (1)将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； (2)不公谈地对待其束缚的不同基金财产； (3)利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益； (4)向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失； (5)其他法律、法则及中国证监会规则不容行动。 （五）基金司理承诺 金份额持有东谈主谋取最大利益； 利用职务之便为我方、或任何局外人谋取利益； 不走漏在职职期间明察的相关证券、基金的买卖奥妙、尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资商量等信息； 第 20 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （六）基金束缚东谈主的里面抑制轨制 (1)里面抑制的原则 东谈主员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个措施。 控轨制的有用执行。 自有资产、其他资产的运作应当分离。 效益，以合理的抑制成本达到最好的里面抑制恶果。 (2)里面抑制的抑制环境 抑制文化、公司治理结构、组织结构和职工谈德素养等内容。 积极执行，安稳设立憨厚信用和内控优先的念念想，自发形成风险束缚不雅念；通过 营造公司内控文化氛围，增进职工风险防备意志，使其链接于公司各部分、岗亭 和业务措施。 建立有用的里面抑制系统承担最终职责；同期，通过充分阐扬孤苦董事和监事会 的监督职能，幸免不正当关联交易、利益运送和里面东谈主抑制征象的发生，建立健 全合稳妥代企业轨制要求的法东谈主治理结构。 序和束缚议事王法、高效严谨的业务执行系统、以及健全有用的里面监督和反馈 系统。 制定单元事迹和个东谈主工作表现挂钩的薪酬轨制，确保公司职员具备和保持梗直、 憨厚、平正、方正的品性与应有的专科能力。 第 21 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (3)里面抑制的轨制体系 公司制定合理、完备、有用并易于操作的里面抑制轨制体系。里面抑制轨制 体系按照抑制轨制的效力等级分为四个层面：第一个层面是公司王法，是公司经 营束缚效用的最高文献；第二个层面是公司里面抑制大纲，是公司制定各项基本 束缚轨制的基础和依据；第三个层面是公司基本束缚轨制，是公司日常运作的、 有针对性的基础性表率；第四个层面是公司根据基本束缚轨制制定的更为具体的 束缚办法和实施笃定等。表层轨制与基层轨制有机磋议，前者带领和制约后者， 后者体现和细化前者。 (1)本公司确知建立、实施和因循里面抑制轨制是本公司董事会及束缚层的 职责，董事会承担最终职责； (2)上述对于里面抑制的裸露真的、准确； (3)本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展不时完善里面抑制制 度。 四、 基金托管东谈主 （一）基金托管情面况 称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 成速即间：2004 年 09 月 17 日 组织样子：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续筹划 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基字199812 号 磋议东谈主：王小飞 磋议电话：(021)6063 7103 中国建筑银行总行设资产托管业务部，下设详细处、基金业务处、证券保障 第 22 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 业务处、理会信赖业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务 与业务协同处、运营束缚处、跨境与外包束缚处、托管应用系统支柱处、内控合 规处等 12 个职能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起，托管部一语气聘用外部司帐师事务所对托管业务进行里面控 制审计，并如故成为成例化的内控工作技能。 当作国内首批开办证券投资基金托管业务的买卖银行，中国建筑银行一直秉 持“以客户为中心”的筹划理念，不时加强风险束缚和里面抑制，严格履行托管 东谈主的各项职责，切实珍爱资产持有东谈主的正当权益，为资产寄托东谈主提供高质地的托 管服务。经过多年稳步发展，中国建筑银行托管资产限度不时扩大，托管业务品 种不时加多，已形成包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等居品在内的托管业务体系，是目 前国内托管业务品种最王人全的买卖银行之一。放弃 2023 年年末，中国建筑银行 已托管 1334 只证券投资基金。中国建筑银行专科高效的托管服务能力和业务水 平，赢得了业内的高度认同。中国建筑银行屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、 《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好托管银行”、一语气多年荣获中 央国债登记结算有限职责公司（中债） “优秀资产托管机构”、银行间市集算帐所 股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获《亚洲银民众》颁 发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管业务科技实 施奖”、2021 年度“中国最好数字化资产托管银行”、以及 2020 及 2022 年度“中 国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》“中国最好 次托管银行”，并当作惟一中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖 项。2023 年度，荣获中国基金报“公募基金 25 年最好基金托管银行”奖项。 （二）基金托管东谈主的里面抑制轨制 当作基金托管东谈主，中国建筑银行严格遵照国度相关托管业务的法律法则、行 业监管规章和本行内相关束缚规则，称职筹划、表率运作、严格查验，确保业务 的肃穆运行，保证基金财产的安全齐备，确保相关信息的真的、准确、齐备、及 时，保护基金份额持有东谈主的正当权益。 第 23 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 中国建筑银行设有风险内控束缚委员会，负责全行风险束缚与里面抑制工 作，对托管业务风险束缚和里面抑制的有用性进行带领。资产托管业务部配备了 专职内控合规东谈主员负责托管业务的内控合规工作，具有孤苦哄骗内控合规工作职 权和能力。 资产托管业务部具备系统、完善的轨制抑制体系，建立了束缚轨制、抑制制 度、岗亭职责、业务操作过程，不错保证托管业务的表率操作和善利进行；业务 东谈主员具备从业阅历；业务束缚严格实行复核、审核、查验轨制，授权工作实行集 中抑制，业务钤记按规程因循、存放、使用，账户良友严格因循，制约机制严格 有用；业务操作区挑升成立，紧闭束缚，实施音像监控；业务信息由专职信息披 露东谈主负责，推辞泄密；业求收尾自动化操作，推辞东谈主为事故的发生，时间系统完 整、孤苦。 （三）基金托管东谈主对基金束缚东谈主运作基金进行监督的方法和圭表 依照《基金法》过头配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法则以 及基金合同规则，对基金束缚东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情 况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核算服务措施中，对基 金束缚东谈主发送的投资指示、基金束缚东谈主对各基金用度的提真金不怕火与开支情况进行查验 监督。 （1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比 例抑制等情况进行监控，如发现投资极端情况，向基金束缚东谈主进行风险辅导，与 基金束缚东谈主进行情况核实，督促其纠正，如有要紧极端事项实时禀报中国证监会。 （2）收到基金束缚东谈主的划款指示后，对指示要素等内容进行核查。 （3）通逾期间或非时间技能发现基金涉嫌非法交易，电话或书面要求基金 束缚东谈主进行解释或举证，如有必要将实时禀报中国证监会。 五、 关连服务机构 第 24 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （一）基金份额发售机构 称号：华商基金束缚有限公司 住所：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层 办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层 法定代表东谈主：苏金奎 直销中心：华商基金束缚有限公司 电话：010-58573768 传真：010-58573737 网址：www.hsfund.com (1) 中国建筑银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表东谈主：张金良 客服电话：95533 公司网址：www.ccb.com (2) 兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号兴业银行大厦 法定代表东谈主：吕家进 客服电话：95561 公司网址：www.cib.com.cn (3) 招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 客服电话：95555 公司网址：www.cmbchina.com 第 25 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (4) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一齐 12 号 办公地址：上海市中山东一齐 12 号 法定代表东谈主：郑杨 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn (5) 中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 A 座 法东谈主代表：刘建军 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com (6) 中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：廖林 客服电话：95588 公司网址：www.icbc.com.cn (7) 中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 公司网址：www.abchina.com (8) 祥瑞银行股份有限公司 地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 客服电话：95511-3 公司网址:bank.pingan.com (9) 交通银行股份有限公司 第 26 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com (10) 中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 客服电话：95568 公司网址：www.cmbc.com.cn (11) 东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表东谈主：卢国锋 客服电话：956033 公司网址：http://www.dongguanbank.cn/ (12) 东莞农村买卖银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：王耀球 磋议东谈主：黎子晴 客服电话：0769-961122 公司网址：www.drcbank.com (13) 乌鲁木王人银行股份有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市水磨沟区会展通衢 599 号新疆钞票中心 A 座 4 层至 31 层 办公地址：新疆乌鲁木王人市水磨沟区会展通衢 599 号新疆钞票中心 A 座 法定代表东谈主：任念念宇 第 27 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 客服电话：96518 公司网址：www.uccb.com.cn (14) 中信银行股份有限公司 注册地点：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼中信大厦 法定代表东谈主：方合英 客服电话：95558 公司网址:http://www.citicbank.com/ (15) 中国光大银行股份有限公司 住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 客服电话：95595 公司网址：www.cebbank.com (16) 北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客服电话：95526 公司网址：www.bankofbeijing.com.cn (17) 华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号（100005） 法定代表东谈主：李民吉 客服电话：95577 公司网址：www.hxb.com.cn (18) 浙商银行股份有限公司 住所：浙江省杭州市萧山区鸿宁路 1788 号 法定代表东谈主：陆建强 客服电话：95527 第 28 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 公司网址：www.czbank.com (19) 南京银行股份有限公司 注册地址：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表东谈主：胡升荣 客服电话：95302 公司网址：www.njcb.com.cn (20) 温州银行股份有限公司 住所：浙江省温州市鹿城区会展路 1316 号 法定代表东谈主：陈宏强 客服电话：浙江省内 96699，上海地区 962699 公司网址：www.wzbank.com.cn (21) 宁波银行股份有限公司同行易管家平台 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 客服电话：95574 公司网址：www.nbcb.com.cn (22) 江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：夏平 客服电话：95319 公司网址：http://www.jsbchina.cn/ (23) 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址：广东省深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法定代表东谈主：顾敏 第 29 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 客服电话：95384 公司网址：https://www.webank.com/ (24) 浙江泰隆买卖银行股份有限公司 注册地址：浙江省台州市路桥区南官通衢 188 号 法定代表东谈主：王钧 磋议东谈主：陈妍宇 电话：0571-87219677 客服电话：95347 公司网址：www.zjtlcb.com (25) 渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法定代表东谈主：李伏安 客服电话：95541 公司网址：www.cbhb.com.cn (26) 珠海华润银行股份有限公司 注册地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东 1346 号 办公地址：广东省珠海市吉大九洲通衢东 1346 号 法定代表东谈主：宗少俊 客服电话：0756-96588 公司网址：www.crbank.com.cn (27) 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州钞票中心 19 楼 法定代表东谈主：祁建邦 客服电话：95368 公司网址：www.hlzqgs.com (28) 中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 第 30 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 法定代表东谈主：窦长宏 客服电话：400-990-8826 公司网址：https://www.citicsf.Com (29) 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号 法定代表东谈主：王常青 客服电话：95587、4008-888-108 公司网址：www.csc108.com (30) 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一齐 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn (31) 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 111 号 办公地址：深圳市福田区福华一齐 111 号招商证券大厦 23 楼 法定代表东谈主：霍达 客服电话：95565、4008888111 公司网址：www.cmschina.com (32) 中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 客服电话：95548 第 31 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 公司网址：www.cs.ecitic.com (33) 中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 客服电话：4008-888-888 或 95551 公司网址：www.chinastock.com.cn (34) 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 客服电话：95553 公司网址：www.htsec.com (35) 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网址：www.cjsc.com (36) 国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一齐 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 客服电话：95517 公司网址：http://www.essence.com.cn/ (37) 万联证券股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 第 32 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 客服电话：95322 公司网址：www.wlzq.cn (38) 中信证券（山东）有限职责公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法定代表东谈主：肖海峰 客服电话：95548 公司网址：sd.citics.com (39) 中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区临江通衢 395 号 901 室（部位：自编 01）,1001 室 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州海外金融中心主塔 19 层、20 层 法定代表东谈主：胡伏云 客服电话：95396 公司网址：www.gzs.com.cn (40) 南京证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 389 号 办公地址：南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主：李剑锋 客服电话：95386 公司网址：www.njzq.com.cn (41) 上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东谈主：何伟 客服电话：4008918918 公司网址：www.shzq.com (42) 东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 第 33 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东谈主：陈照星 客服电话：95328 公司网址：www.dgzq.com.cn (43) 中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路 86 号 办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 客服电话：95538 公司网址：www.zts.com.cn (44) 甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 法定代表东谈主：李抱 客服电话：400-916-0666 公司网址：www.yongxingsec.com (45) 东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区海外总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 16 楼 法定代表东谈主：戴彦 客服电话：95357 公司网址：http://www.18.cn (46) 东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666 号 办公地址：长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主：李福春 客服电话：95360 公司网址：www.nesc.cn (47) 财通证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 第 34 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华海外商务中心 201、501、502、1103、 法定代表东谈主：陆建强 客服电话：95336、40086-96336 公司网址：www.ctsec.com (48) 国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 12-18 层 法定代表东谈主：张海文 客服电话：95390 公司网址：www.hrsec.com.cn (49) 兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 客服电话：95562 公司网址：www.xyzq.com.cn (50) 东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州市工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表东谈主：范力 客服电话：95330 公司网址：www.dwzq.com.cn (51) 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com 第 35 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (52) 山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 办公地址：太原市府西街 69 号山西海外贸易中心东塔楼 法定代表东谈主：王怡里 客服电话：400-666-1618、95573 公司网址：www.sxzq.com (53) 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 客服电话:0755-33680000、4006666888 公司网址：www.cgws.com (54) 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号南昌海外金融大厦 A 栋 41 层 法定代表东谈主：丛中 客服电话：95335 公司网址：www.avicsec.com (55) 华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 法定代表东谈主：章宏韬 客服电话：95318 公司网址：www.hazq.com (56) 华西证券股份有限公司 注册地址：中国(四川)解放贸易教师区成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 第 36 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东谈主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn (57) 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济时间开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 客服电话：956066 公司网址：www.ewww.com.cn (58) 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法定代表东谈主：翁振杰 客服电话：400-818-8118 公司网址：www.guodu.com (59) 国盛证券有限职责公司 注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢 1115 号北京银行大楼 法定代表东谈主:周军 客服电话：956080 公司网址:www.gszq.com (60) 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一齐 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主：刘学民 客服电话：95358 公司网址：www.firstcapital.com.cn (61) 开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 第 37 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn (62) 华鑫证券有限职责公司 注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南通衢 7888 号东海海外中 心一期 A 栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号 6 楼 法定代表东谈主：俞洋 客服电话：95323、4001099918 公司网址：www.cfsc.com.cn (63) 国金证券股份有限公司 注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn (64) 徽商期货有限职责公司 注册地址：安徽省合肥市包河区芜湖路 258 号 3 号楼 6-7 层,6 号楼 1-2 层 办公地址：安徽省合肥市芜湖路 258 号 法定代表东谈主：储进 客服电话：4008-878-707 公司网址：www.hsqh.net (65) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 客服电话：95521、400-8888-666 公司网址：www.gtja.com 第 38 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (66) 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室 办公地址：广东广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、 法定代表东谈主：林传辉 客服电话：95575 或致电各营业网点 公司网址：www.gf.com.cn (67) 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 客服电话：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn (68) 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨成全 客服电话：95523/400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (69) 西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金头陀路 32 号 办公地址：重庆市江北区金头陀路 32 号西南证券总部大楼 法东谈主代表:吴坚 客服电话：95355、4008096096 公司网址：www.swsc.com.cn (70) 华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主：张伟 第 39 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 客服电话：95597 公司网址：www.htsc.com.cn (71) 东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号(新恢弘厦)12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层 法定代表东谈主：魏庆华 客服电话：400-8888-993 公司网址：www.dxzq.net (72) 东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层 法定代表东谈主：金文忠 客服电话：95503 公司网址：www.dfzq.com.cn (73) 国联证券股份有限公司 注册地址：无锡市金融一街 8 号 办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表东谈主：葛小波 客服电话：95570 公司网址：www.glsc.com.cn (74) 浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号 办公地址：杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼 法定代表东谈主：吴承根 客服电话：95345 公司网址：www.stocke.com.cn (75) 华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 第 40 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东谈主：鲁智礼 客服电话：95377 公司网址：www.ccnew.com (76) 民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区浦明路 8 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东谈主：冯鹤年 客服电话：95376 公司网址：www.mszq.com (77) 国融证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县升起通衢 1 号四楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心西楼 11 层 法定代表东谈主：张智河 客服电话：95385 公司网址：www.grzq.com (78) 长城国瑞证券有限公司 注册地址：厦门市念念明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼 办公地址：厦门市念念明区台北路 1 号海西金谷广场 T2 办公楼 13 层 法定代表东谈主：李鹏 客服电话：400-0099-886 公司网址：www.gwgsc.com (79) 英大证券有限职责公司 注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层 法定代表东谈主：郝京春 客服电话:4008-698-698 公司网址：www.ydsc.com.cn (80) 中天证券股份有限公司 第 41 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 法定代表东谈主：李安有 客服电话：024-95346 公司网址：www.iztzq.com (81) 方正证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华裔海外大厦 22－24 层 法定代表东谈主：施华 客服电话:95571 公司网址：www.foundersc.com (82) 湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 客服电话：95351 公司网址：www.xcsc.com (83) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木王人市高新区(新市区)北京南路 358 号大成海外大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 客服电话：95523/400-889-5523 公司网址：www.swhysc.com (84) 华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18 楼 法定代表东谈主：黄金琳 第 42 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 客服电话：95547 公司网址：www.hfzq.com.cn (85) 世纪证券有限职责公司 注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈梦海通衢 5073 号民生互联网大 厦 C 座 1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705 办公地址：广东省深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号能源大厦北塔 23-25 楼 法定代表东谈主：李剑峰 客服电话：4008323000 公司网址：www.csco.com.cn (86) 中国海外金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外甲 6 号 SK 大厦 法定代表东谈主：沈如军 客服电话：400-910-1166 公司网址：www.cicc.com (87) 华宝证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易教师区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主：刘加海 客服电话：400-820-9898 公司网址：http://touker.com (88) 中邮证券有限职责公司 注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号（陕西邮政信息大厦 9-11 层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街 17 号 法定代表东谈主：郭成林 公司网址：www.cnpsec.com 客服电话：4008-888-005 (89) 始创证券股份有限公司 第 43 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 注册地址：北京市向阳区平安路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 法定代表东谈主：毕劲松 客服电话：95381 公司网址：www.sczq.com.cn (90) 联储证券有限职责公司 注册地址：山东省青岛市崂山区苗岭路 15 号金融中心大厦 15 层 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1366 号富士康大厦 9、10 层 法定代表东谈主：吕春卫 客服电话：400-620-6868 公司网址：www.lczq.com (91) 中国中金钞票证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608 办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 法定代表东谈主：高涛 客服电话:95532 公司网址：www.ciccwm.com (92) 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 客服电话：95525 公司网址：www.ebscn.com (93) 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 第 44 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 客服电话：956007 公司网址：www.jhzq.com.cn (94) 银泰证券有限职责公司 注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七谈 18 号光大银行 18 楼 法定代表东谈主：刘强 客服电话：95341 公司网址：www.ytzq.com (95) 祥瑞证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 客服电话:95511-8 公司网址：stock.pingan.com (96) 国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 法定代表东谈主：沈和付 客服电话：寰宇：400-8888-777?安徽地区：96888 公司网址：www.gyzq.com (97) 国海证券股份有限公司 注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法定代表东谈主：何春梅 客服电话：95563 公司网址：http://www.ghzq.com.cn (98) 粤开证券股份有限公司 第 45 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 注册地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 办公地址：广州市黄埔区科学通衢 60 号开发区控股中心 19、22、23 层 法定代表东谈主：严亦斌 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com (99) 德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 法定代表东谈主：武晓春 客服电话：400-8888-128 公司网址：https://www.tebon.com.cn (100) 西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 客服电话：95582 公司网址：www.west95582.com (101) 华源证券股份有限公司 注册地址：1、青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：北京市向阳区安立路 30 号仰猴子园东一门 2 号楼 法定代表东谈主：魏前锋 客服电话：95305 公司网址：http://www.jzsec.com (102) 万和证券股份有限公司 注册地址：海口市南沙路 49 号通讯广场二楼 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 20 层西厅 法定代表东谈主：甘卫斌 客服电话：4008-882-882 公司网址：http://www.vanho.cn (103) 上海挖财基金销售有限公司 第 46 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 注册地址：中国(上海)解放贸易教师区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 办公地址：中国(上海)解放贸易教师区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 法定代表东谈主：吕柳霞 客服电话：400-711-8718 公司网址:www.wacaijijin.com (104) 玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区张杨路 707 号 1105 室 法定代表东谈主：马永谙 客服电话：400-080-8208 公司网址：https://www.licaimofang.cn/ (105) 中国东谈主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：白涛 客服电话：95519 公司网址：www.e-chinalife.com (106) 洪泰钞票（青岛）基金销售有限职责公司 注册地址：山东省青岛市市北区龙城路 31 号超卓世纪中心 1 号楼 5006 户 法定代表东谈主：李赛 客服电话：400-8189-598 公司网址：www.hongtaiwealth.com (107) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市向阳区安苑路 11 号西楼 6 层 604、607 办公地址：北京市向阳区安苑路 11 号邮电新闻大厦 6 层 法定代表东谈主：闫振杰 客服电话：400-818-8000 公司网址：www.myfund.com (108) 泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建筑路 9 号高地中心 1101 室 第 47 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：成都市金牛区西宸龙湖海外 B 座 12 楼 法定代表东谈主：于海锋 客服电话：400-080-3388 公司网址：www.puyifund.com (109) 上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1806-13 室 法定代表东谈主：马金 客服电话：4008032733 公司网址：www.ajwm.com.cn (110) 深圳市前海排排网基金销售有限职责公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市福田区新洲南路 2008 号新洲同创汇 3 层 D303 号 法定代表东谈主：杨柳 客服电话：400-666-7388 公司网址：https://www.ppwfund.com/ (111) 上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法定代表东谈主：许欣 客服电话：400-100-2666 公司网址：www.zocaifu.com (112) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路 2 号绿地紫峰大厦 2005 室 法定代表东谈主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com (113) 上海云湾基金销售有限公司 第 48 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 办公地址：中国（上海）解放贸易教师区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区 法定代表东谈主：冯轶明 客服电话：400-820-1515 公司网址：www.zhengtongfunds.com (114) 上海陆享基金销售有限公司 注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇广场 2 座 16 楼 01、08 单元 法定代表东谈主：粟旭 客服电话：400-168-1235 公司网址：www.luxxfund.com (115) 北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：盛超 客服电话：95055-4 公司网址：www.duxiaomanfund.com (116) 博时钞票基金销售有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 法定代表东谈主：王德英 客服电话：400-610-5568 公司网址：www.boserawealth.com (117) 诺亚正行基金销售有限公司 第 49 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 客服电话:400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com (118) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四 层 12-13 室 法定代表东谈主：薛峰 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com (119) 上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：其实 客服电话：95021/400-1818-188 公司网址：www.1234567.com.cn (120) 上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 10F、11F、14F 法定代表东谈主：陶怡 客服电话：400-700-9665 公司网址：www.ehowbuy.com (121) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区学院路 77 号黄龙海外中心 E 座 法定代表东谈主：王珺 第 50 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 客服电话：95188-8 公司网址：www.fund123.cn (122) 上海长量基金销售有限公司 注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层 法定代表东谈主：张跃伟 客服电话：400-820-2899 公司网址：www.erichfund.com (123) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：吴强 客服电话:952555 公司网址：www.5ifund.com (124) 上海利得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易教师区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江海外金融广场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 客服电话：400-032-5885 公司网址：www.leadfund.com.cn (125) 嘉实钞票束缚有限公司 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京海外俱乐部 C 座写字楼 11 层 法定代表东谈主：张峰 客服电话：400-021-8850 公司网址：www.harvestwm.cn (126) 北京创金启富基金销售有限公司 第 51 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社详细楼 A 座 712 室 法东谈主代表：梁蓉 客服电话：010-66154828-8032 公司网址：www.5irich.com (127) 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 7 号楼 20 层 20A1、20A2 单元 办公地址：北京市向阳区开国路 118 号招商局大厦 24F 法定代表东谈主：才殿阳 客服电话：400-6099-200 公司网址：www.yixinfund.com (128) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东谈主：钱燕飞 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com (129) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 客服电话：4000555728 公司网址：www.hcfunds.com (130) 济安钞票（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 11 层 1105 法定代表东谈主：杨健 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com 第 52 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (131) 上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区浦明路 1500 号 8 层 M 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 8 楼 法定代表东谈主：简梦雯 客服电话：400-799-1888 公司网址：www.520fund.com.cn (132) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室 办公地址：上海市虹口区临潼路 188 号 法定代表东谈主：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 公司网址：www.66liantai.com (133) 泰信钞票基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 法定代表东谈主：彭浩 客服电话：4000048821 公司网址：www.taixincf.com (134) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 A1502-A1503 室 法定代表东谈主：王翔 客服电话：400-820-5369 公司网址：www.jiyufund.com.cn (135) 上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室 法定代表东谈主：黄欣 客服电话：4006767523 第 53 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 公司网址：https://www.zhongzhengfund.com (136) 上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市浦东新区银城路 116 号大华银行大厦 703 法定代表东谈主：郑新林 客服电话：021-68889082 公司网址：www.weonefunds.com (137) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利海外广场北塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.com (138) 和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸教师区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼 办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 客服电话：4000-555-671 公司网址：http://www.hgccpb.com/ (139) 奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东谈主：TEOWEEHOWE 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn (140) 中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 第 54 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：北京市丰台区丽泽金融商务区铭丰大厦 4 层 401 法定代表东谈主：吴志坚 客服电话：4008-909-998 公司网址：www.jnlc.com (141) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址：北京市向阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表东谈主：肖伟 客服电话：400-080-5828 公司网址：https://mobile.licai.com/licai/public/channel (142) 京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 办公地址：北京市通州区亦庄经济时间开发区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 17 层 法定代表东谈主：邹保威 客服电话：95118 公司网址：kenterui.jd.com (143) 北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东谈主：李楠 客服电话：4001599288 公司网址：https://danjuanfunds.com/ (144) 上海华夏钞票投资束缚有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：毛淮平 客服电话：400-817-5666 公司网址：www.amcfortune.com 第 55 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (145) 腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区前湾一齐 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 法定代表东谈主：林海峰 客服电话：95788 公司网址：www.txfund.com (146) 大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室 法定代表东谈主：樊怀东 客服电话：4000-899-100 公司网址：http://www.yibaijin.com/ (147) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块 新浪总部科研楼 5 层 518 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦 法定代表东谈主：穆飞虎 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com (148) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市顺义区北京东航中心 1 号楼 3 层 304B 室 法定代表东谈主：王人剑辉 客服电话：400-616-531 公司网址：www.niuniufund.com (149) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 第 56 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东谈主：章知方 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com (150) 浦领基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 16 层 1611 法定代表东谈主：张莲 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com (151) 深圳市新兰德证券投资扣问有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业园 办公地址：北京丰台丽泽商务区祥瑞幸福中心 b 座 7 层 法定代表东谈主：张斌 客服电话：400-066-1199 转 2 公司网址：http://www.xinlande.com.cn (152) 和信证券投资扣问股份有限公司 注册地址：河南自贸教师区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 办公地址：河南自贸教师区郑州片区（郑东新区）商鼎路 78 号升龙广场 2 单元 2127 法定代表东谈主：宋鑫 客服电话：0371-61777518 公司网址：http://www.hexinsec.com (153) 万家钞票基金销售（天津）有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾通衢 1988 号滨海浙商大厦公寓 办公地址:北京市东城区向阳门北大街 9 号泓晟海外中心 18 层 法定代表东谈主:戴晓云 第 57 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 客服电话:010-59013825 公司网址：www.wanjiawealth.com (154) 天迎合资参谋人有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 505 法定代表东谈主：林义相 客服电话：010-66045678 天迎合顾公司网址：http://www.txsec.com 天相基金网公司网址：www.jjm.com.cn (155) 一齐钞票（深圳）基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 办公地址：深圳市前海深港互助区南山街谈兴海通衢 3046 号香江金融大厦 法定代表东谈主：吴雪秀 客服电话：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com (156) 北京中植基金销售有限公司 注册地址：北京市北京经济时间开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 B 座 21 层、29 层 法定代表东谈主：武建华 客服电话：400-8180-888 公司网址：http://www.zzfund.com (157) 天津国好意思基金销售有限公司 注册地址：天津经济时间开发区第一大街 79 号 MSDC1-28 层 2801 办公地址：北京市向阳区霄云路 26 号鹏润大厦 B 座 9 层 法定代表东谈主：陈萍 客服电话：400-111-0889 公司网址：www.gomefund.com 第 58 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (158) 上海大机灵基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易教师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）解放贸易教师区杨高南路 428 号 1 号楼 1102、1103 单元 法定代表东谈主：张俊 客服电话：021-20292031 公司网址：www.wg.com.cn (159) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路 769 号 1807-3 室 办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天软件园二期 C5 幢 法定代表东谈主：金佶 客服电话：021-34013999 公司网址：www.hotjijin.com (160) 北京坤元基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区古城大街特钢公司十一区（首特创业基地 A 座） 八层 816 号 办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号院北京钞票中心写字楼 A 座 30 层 法定代表东谈主：杜福胜 客服电话：4006498989 公司网址：www.kunyuanfund.com (161) 上海凯石钞票基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 法定代表东谈主：陈继武 客服电话：400-643-3389 公司网址：www.vstonewealth.com (162) 北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 第 59 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 办公地址：北京市向阳区东三环北路 17 号恒安大厦 10 层 法定代表东谈主：何静 客服电话：400-618-0707 公司网址：www.hongdianfund.com (163) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易教师区源深路 1088 号 7 层(履行楼层 6 层) 办公地址：上海市浦东新区源深路 1088 号祥瑞钞票大厦 7 楼 法定代表东谈主：陈祎彬 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com (164) 深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 法定代表东谈主：赖任军 客服电话：400-930-2888 公司网址：www.jfzinv.com (165) 浙江稠州买卖银行股份有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及 调治等业务） 注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐土东侧 办公地址：浙江省杭州市延安路 128 号 法定代表东谈主：金子军 客服电话：956166 公司网址：www.czcb.com.cn (166) 北京钱景基金销售有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及调治 等业务） 住所：北京市石景山区城通街 26 号院 2 号楼 17 层 1735 办公地址：北京市海淀区中关村东路 18 号 1 号楼 11 层 B-1108 第 60 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 法定代表东谈主：王利刚 客服电话：400-893-6885 公司网址：www.qianjing.com (167) 北京懒猫基金销售有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及调治 等业务） 注册地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室 办公地址：北京市石景山区金府路 32 号院 3 号楼 9 层 940 室 法定代表东谈主：陈雯 客服电话：010-85965200 公司网址：www.lanmao.com (168) 北京增财基金销售有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及调治 等业务） 注册地址：北京市西城区德胜门外大街 83 号 4 层 407 法定代表东谈主：罗细安 客服电话：010-67000988 公司网址：http://www.zcvc.com.cn/ (169) 武汉市伯嘉基金销售有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及转 换等业务） 注册地址：武汉市江汉区台北一齐 17-19 号环亚大厦 B 座 601 室 办公地址：湖北省武汉市江岸区建筑通衢 700 号武汉香格里拉中心 20 楼 法东谈主代表：陶捷 客服电话：400-027-9899 公司网址：www.buyfunds.cn (170) 海银基金销售有限公司（暂停办理申购、按时定额投资及调治等业 务） 注册地址：中国（上海）解放贸易教师区银城中路 8 号 402 室 办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼 法定代表东谈主：巩巧丽 第 61 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 磋议东谈主：姜玥 电话：80134297 传真：021-80133413 客服电话：4008081016 公司网址：www.fundhaiyin.com （二）登记机构 称号：华商基金束缚有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层 法定代表东谈主：苏金奎 电话：010-58573571 传真：010-58573580 磋议东谈主：董士伟 网址：www.hsfund.com （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 注册地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 办公地：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室 负责东谈主：廖海 电话：021-51150298 传真：021-51150398 承办讼师：廖海、刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所（特殊闲居合伙） 住所：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 磋议电话：（010）58153000 传真：（010）85188298 承办注册司帐师：王珊珊、王蕊 第 62 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 磋议东谈主：王珊珊 六、 基金的召募 华商盛世成长股票型证券投资基金由基金束缚东谈主依照《基金法》、《运作办 法》、《销售办法》、基金合同的关连规则召募，于 2008 年 5 月 16 日经中国证监 会《对于核准华商盛世成长股票型证券投资基金召募的批复》 （证监许可20087 作已胜利收尾。 根据 2014 年 8 月 8 日执行的《公开召募证券投资基金运作束缚办法》，自 型证券投资基金。 本基金为羼杂型基金，基金的运作方式为契约型怒放式，存续期为不按时。 七、 基金合同的凯旋 根据《基金法》过头配套法则和基金合同的相关规则，本基金的召募情况已 合适基金合同凯旋的条件。本基金于 2008 年 9 月 23 日得到中国证监会书面阐述， 基金备案手续办理罢了，基金合同自该日起细腻凯旋。自基金合同凯旋之日起， 本基金束缚东谈主细腻来源束缚本基金。 基金合同凯旋后的存续期内，基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元，基金束缚东谈主应当实时禀报中国证监会；基金份额持有东谈主数 量一语气 20 个工作日够不上 200 东谈主，或一语气 20 个工作日基金资产净值低于东谈主民币 并提议惩办决议。 法律、法则或监管部门另有规则的，从其规则。 八、 基金份额的申购、赎回与调治 （一）申购与赎回办理的局面 第 63 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 网点进行。 基金束缚东谈主寄托，具有销售怒放式基金阅历的买卖银行或其他机构的营业网点即 代销机构销售网点。本基金束缚东谈主可根据情况增减基金代销机构，并在基金束缚 东谈主网站公示。 购或赎回。 （二）申购与赎回办理的怒放日及怒放时候 申购和赎回的怒放日为上海、深圳证券交易所正常交易日，怒放日的具体业 务办理时候由基金束缚东谈主在基金份额发售公告中规则。 若出现新的证券交易市集或交易所交易时候窜改或履行情况需要，基金束缚 东谈主可对申购、赎回时候进行调治，但此项调治不粗鲁投资者利益形成履行影响并 应报中国证监会备案，并在实施日前按规则在规则媒介上公告。 基金束缚东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调治。 基金投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候提议申购、赎回或者调治肯求 的，其基金份额申购、赎回价钱为下次办理基金份额申购、赎回时候所在怒放日 的价钱。 本基金的申购自基金合同凯旋日后不高出 90 天来源办理。具体的申购来源 时候由基金束缚东谈主于怒放申购前 2 个工作日在至少一种规则媒介上公告。 本基金的赎回自基金合同凯旋日后不高出 90 天来源办理。具体的赎回来源 时候由基金束缚东谈主于怒放赎回前 2 个工作日在至少一种规则媒介上公告。 （三）申购和赎回的原则 基金份额净值为基准进行打算； 第 64 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 请； 该基金份额持有东谈主在该销售机构的基金份额进行处理时，申(认)购阐述日历在先 的基金份额先赎回，申(认)购阐述日历在后的基金份额后赎回，以确定所适用的 赎回费率； 间收尾后不得拔除； 迟应在新的原则实施前按规则赐与公告。 （四）申购和赎回的圭表 投资东谈主必须根据销售机构规则的圭表，在怒放日的交易时候内提议申购或赎 回的肯求。 投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构规则的方式备足申购资金，投资东谈主在 提交赎回肯求时须持有实足的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效 而不予成交。 基金束缚东谈主应以交易时候收尾前收到申购和赎回肯求确今日当作申购或赎 回肯求日(T 日)，并在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐述。T 日提交的有用申 请，正常情况下投资东谈主可在 T+2 日到销售网点柜台或以销售机构规则的其他方 式查询肯求的阐述情况。 申购遴选全额缴款方式，若申购资金在规则时候内未全额到账则申购无效。 若申购无效，基金束缚东谈主或基金束缚东谈主指定的代销机构将投资东谈主已缴付的申购款 项本金退还给投资东谈主。 投资东谈主赎回肯求阐述后，正常情况下基金束缚东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内 支付赎回款项。在发生无数赎回时，款项的支付办法参照基金合同相关条件处理。 （五）申购和赎回的费率 第 65 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 申购遴选前端收费模式，投资东谈主缴纳申购用度时,按单次认购金额遴选比例 费率, 投资东谈主在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔折柳打算。本基金对 通过基金束缚东谈主的直销中心申购基金份额的待业金客户与除此之外的其他投资 者实施判袂的申购费率。 待业金客户包括寰宇社会保障基金、基本养老保障基金、企业年金、职业年 金以及养老宗旨基金、个东谈主税收递延型买卖养老保障、养老理会、专属买卖养老 保障、买卖待业金等级三支撑养老保障关连居品。如将来出现经监管部门招供的 新的待业金类型，基金束缚东谈主可通过招募诠释书更新或发布临时公告将其纳入养 老金客户范围。 （1）通过基金束缚东谈主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费 率如下： 申购金额区间 申购费率 下 以下 （2）其他投资者申购本基金基金份额的具体费率如下： 申购金额区间 申购费率 下 以下 投资者遴聘红利自动再投资所转成的份额不收取申购用度。 本基金的申购用度由申购东谈主承担，可用于市集推论、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金资产。 基金束缚东谈主对部分基金持有东谈主用度的减免不组成对其他投资东谈主的同等义务。 投资东谈主在赎回基金份额时，应缴纳赎回费。坚持续持有期少于 7 日的投资者 第 66 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 收取的赎回费全额计入基金财产，除此之外赎回费总额的 25%计入基金财产; 基 金赎回用度扣除计入基金财产部分，赎回费的其他部分用于支付注册登记费和必 要的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有年份的加多而递减。具体费率如下： 持有基金份额期限 赎回费率 最新的申购费率和赎回费率在《招募诠释书（更新）》中列示。费率如发生变更， 基金束缚东谈主最迟应于新的费率来源实施前按规则在规则媒介上公告。 （六）申购和赎回的数额和价钱 (1)在直销机构销售网点初次申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，高出部分不 设最初级差限制；追加申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，高出 1.00 元的部分不 设最初级差限制；已在直销机构销售网点有认购基金记录的基金投资东谈主不受初次 申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制；在代销机构销售网点初次 申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，高出 1.00 元的部分不设最初级差限制；追加 申购的最低金额为东谈主民币 1.00 元，高出 1.00 元的部分不设最初级差限制； (2)赎回的最低份额为 1 份基金份额，基金份额持有东谈主可将其全部或部分基 金份额赎回，但某笔赎回导致在一个销售机构的基金份额余额少于 1 份时，余额 部分基金份额必须一并赎回； (3)单个基金份额持有东谈主办有本基金的最低名额为 1 份； (4)当接受申购肯求对存量基金份额持有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金束缚东谈主应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益， 具体规则请参见《招募诠释书（更新）》或关连公告； (5)基金束缚东谈主可根据市集情况，在不毁伤基金份额持有东谈主权益的情况下， 调治初次申购的金额和赎回的份额的数目限制，调治前基金束缚东谈主必须按规则在 中国证监会规则媒介上刊登公告； 第 67 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 金份额净值，有用份额单元为份。上述打算结果均按四舍五入方法，保留到少许 点后 2 位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承担； (7)赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行阐述的有用赎回份额乘以当日 基金份额净值，并扣除相应的赎回用度，赎回金额单元为元。上述打算结果均按 四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此舛讹产生的收益或损失由基金财产承 担。 本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。其中： 申购份额的打算方式如下： 净申购金额 = 申购金额/（1＋申购费率） 申购用度 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/T 日基金份额净值 例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 10,000 元申购本基金，假定申购当日 基金份额净值为 1.0500 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额=10,000/（1+1.5％）=9,852.22 元 申购用度=10,000－9,852.22=147.78 元 申购份额=9,852.22/1.0500=9,383.07 份 即：投资东谈主投资 10,000 元申购本基金，其对应费率为 1.5％，假定申购当日 基金份额净值为 1.0500 元，则其可得到 9,383.07 份基金份额。 本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度。其中： 赎回总额＝赎回份数×T 日基金份额净值 赎回用度＝赎回总额×赎回费率 赎回金额＝赎回总额－赎回用度 例：某投资东谈主赎回本基金 10,000 份基金份额，持就怕候为一年三个月，对 应的赎回费率为 0.25％，假定赎回当日基金份额净值是 1.0500 元，则其可得到 的赎回金额为： 赎回总额=10,000×1.0500=10,500 元 第 68 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 赎回用度=10,500×0.25％=26.25 元 赎回金额=10,500-26.25=10,473.75 元 即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，假定赎回当日基金份额净值是 T 日基金份额净值 = T 日基金资产净值 / T 日基金份额总额。 T 日的基金份额净值在今日收市后打算，精准到 0.0001 元，少许点后第五 位四舍五入。 T 日的基金份额净值在今日收市后打算，并在 T＋1 日内公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错稳妥蔓延打算或公告，并报中国证监会备案。 （七）拒却或暂停接受申购、暂停赎回的情形及处理 (1)因不可抗力导致基金无法正常运转。 (2)证券交易所在交易时候非正常停市，导致基金束缚东谈主无法打算当日基金 资产净值。 (3)发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金束缚东谈主可暂停接 受投资东谈主的申购肯求。当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上时，经与 基金托管东谈主协商阐述后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金申购肯求。 (4)基金束缚东谈主以为接受某笔或某些申购肯求可能会影响或毁伤其他基金份 额持有东谈主利益时。 (5)基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构或注册登记机构的时间保障或 东谈主员支柱等不充分。 (6)基金束缚东谈主接受某笔或者某些申购肯求有可能导致单一投资者持有基金 份额的比例达到或者高出 50%，或者变相藏匿 50%靠拢度的情形时。 (7)法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述暂停申购情形时，基金束缚东谈主应当根据相关规则在规则媒介上刊登 暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资 东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原申购业务的办理，并按规 定公告。 第 69 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 发生下列情形时，基金束缚东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回 款项： (1)不可抗力。 (2)证券交易所交易时候非正常停市，导致基金束缚东谈主无法打算当日基金资 产净值。 (3)一语气两个怒放日发生无数赎回。 (4)发生本基金合同规则的暂停基金资产估值情况时，基金束缚东谈主可暂停接 受投资东谈主的赎回肯求或减慢支付赎回款项。当特定资产占前一估值日基金资产净 值 50%以上时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金束缚东谈主应当暂停接受基金赎 回肯求或减慢支付赎回款项。 (5)法律法则规则或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金束缚东谈主应当在当日立即向中国证监会备案。已接 受的赎回肯求，基金束缚东谈主将足额支付；如暂时不可支付的，可支付部分按每个 赎回肯求东谈主已被接受的赎回肯求量占已接受赎回肯求总量的比例分拨给赎回申 请东谈主，未支付部分由基金束缚东谈主按照发生的情况制定相应的处理办法在后续怒放 日赐与支付。同期在出现上述第(3)款的情形时，对已接受的赎回肯求可脱期支 付赎回款项，最长不高出正常支付时候 20 个工作日，并在规则媒介上公告。投 资东谈主在肯求赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分赐与拔除。 暂停基金的赎回，基金束缚东谈主应按《信息裸露办法》的相关规则在中国证监 会规则媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况排斥时，基金束缚东谈主应实时复原赎回业务的办理。 （八）无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金 调治中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调治中转入肯求份额 总额后的余额)高出上一怒放日的基金总份额的 10％，即以为是发生了无数赎回。 当基金出现无数赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 第 70 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 全额赎回或部分顺延赎回。 (1)全额赎回：当基金束缚东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按 正常赎回圭表执行。 (2)部分顺延赎回：当基金束缚东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或以为 支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10％的前 提下，对其余赎回肯求脱期办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回申 请量占赎回肯求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投 资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘脱期赎回或取消赎回。遴聘脱期赎回的，将自动 转入下一个怒放日络续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日未获赎 回的部分肯求将被拔除。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理，无优 先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推，直到全部 赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。 (3)暂停赎回：一语气 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金束缚东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项， 但不得高出 20 个工作日，并应当在规则媒介上进行公告。 （4）当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主高出上一怒放日基金总 份额 30%以上的赎回肯求情形下，基金束缚东谈主不错脱期办理该基金份额持有东谈主的 赎回肯求。当办理脱期赎回时，基金束缚东谈主对于其高出基金总份额 30%以上部分 的赎回肯求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回肯求，应 当按单个账户非自动脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的赎回肯求总量 的比例，确定当日受理的赎回份额。脱期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础打算赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。脱期部分如遴聘取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求 将被拔除。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自 动脱期赎回处理。 当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金束缚东谈主应当通过邮寄、传真或者招 第 71 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 募诠释书规则的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额持有东谈主，诠释相关处理方 法，同期在规则媒介上刊登公告。 （九）从头怒放申购或赎回的公告 刊登暂停公告。 登基金从头怒放申购或赎回公告，并公布最近 1 个怒放日的基金份额净值。 赎回时，基金束缚东谈主应按规则在规则媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回公告， 并公告最近 1 个怒放日的基金份额净值。 停公告 1 次。暂停收尾，基金从头怒放申购或赎回时，基金束缚东谈主应按规则在规 定媒介上刊登基金从头怒放申购或赎回公告，并公告最近 1 个怒放日的基金份额 净值。 （十）基金调治 基金束缚东谈主不错根据关连法律法则以及本基金合同的规则决定开办本基金 与基金束缚东谈主束缚的其他基金之间的调治业务，基金调治不错收取一定的调治 费，关连王法由基金束缚东谈主届时根据关连法律法则及本基金合同的规则制定并公 告，并实时文牍基金托管东谈主与关连机构。 （十一）基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭表收取转托管费。 （十二）按时定额投资商量 在各项条件锻真金不怕火的情况下，本基金束缚东谈主可为基金投资东谈主提供按时定额投资 商量服务，具体实施方法以按时更新的招募诠释书和基金束缚东谈主届时公布的业务 王法为准。 （十三）基金的非交易过户 指基金注册登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行而产生的非交易过户。 不管在上述何种情况下，接受划转的主体必须是及格的个东谈主投资者或机构投资 第 72 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 者。 袭取是指基金份额持有东谈主牺牲，其持有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取； 捐赠指基金份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制执行是指司法机构依据凯旋司法文书将基金份额持有东谈主办有的 基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基 金注册登记机构要求提供的关连良友，对于合适条件的非交易过户肯求自肯求受 理日起 2 个月内办理，并按基金注册登记机构规则的圭表收费。 （十四）基金的冻结与解冻 基金注册与过户登记东谈主只受理国度有权机关照章要求的基金账户或基金份 额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻 结，被冻结部分份额仍然参与收益分拨与支付。 (十五) 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募诠释书“侧袋 机制”章节的规则或届时发布的关连公告。 九、 基金的投资 （一）投资宗旨 把执中国经济增长的干线，寻找具有持续成长潜质的、估值合理的企业；在 严格抑制投资风险的前提下保持基金资产持续肃穆增长。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含存托凭证）、债券、货币市集用具、权证、资产支柱证券以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金束缚东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。 本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 60%－95%，权证资产占 基金资产的 0%-3%，债券资产占基金资产的 0%-35%，现款或到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 第 73 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 金、应收申购款等。 本基金不低于 80%的非现款股票基金资产投资于成长类上市公司。 （三）投资理念 本基金以为在将来相等长的时候内，中国经济会络续保持持续、踏实、高速 的增长。在此过程中，具有竞争上风、约略在将来保持持续成长的企业会从经济 增长中受益更多、增长更快。迎合对宏不雅经济和证券市集发展趋势的分析，通过 对企业合理的估值分析，遴聘投资那些具有估值上风和持续成长能力的上市公司 股票，在严格束缚投资风险的前提下，不错充分分享中国经济恒久高速增长过程 中投资持续成长企业的逾额收益。 （四）投资策略 本基金遴选“从上至下”与“从下到上”相迎合的主动投资束缚方法，通过 定性和定量研究，对股票、债券及现款进行活泼配置。 本基金在资产配置中遴选从上至下的策略，通过对宏不雅经济运行周期、财政 及货币政策、资金供需情况、证券市集估值水对等方面问题的深远研究，分析股 票市集、债券市集、货币市集三大类资产的预期风险和收益，并应用量化模子进 行优化打算，根据打算结果和风险的评估、建议应时、动态地调治基金资产在股 票、债券、现款三大类资产的配置比例。 本基金在股票投资中遴选从上至下与从下到上相迎合的策略、定性与定量相 迎合的研究方法，判断不同行业、行业中不同企业在经济增长中的受益情况，找 出具有持续增长能力且估值有眩惑力的企业进行投资。 本基金股票的遴聘分为三个档次：起初，针对企业历史财务方针，应用数目 模子筛选股票，连同研究员实地调研推选的部分股票，建立备选股票库；其次， 对备选股票库的股票应用估值模子进行价值评估；临了，应用华商基金束缚有限 公司的持续成长上市公司评价模子遴聘股票投资组合。 (1)备选股票库的建立 按照 Wind 行业分类圭表将沪深股票市集全部 A 股细分到第四级；按照近三 年主营业务利润增长率由高到低排序，每个细分行业内截取排行靠前的三分之二 第 74 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 数目上市公司当作第一次筛选结果；在此基础上，按照近三年主营业务收入增长 率由高到低排序，每个细分行业内截取排行靠前的三分之二数目上市公司当作第 二次筛选结果；在此基础上，按照公司往常三年筹划行动现款流量净额增长率与 主营收入增长率之差由高到低排序，每个细分行业内截取排行靠前的三分之二数 量上市公司当作第三次筛选结果；临了，按照公司近三年 ROE 增长率方针由高 到低排序，每个细分行业内截取排行靠前的三分之二数目上市公司插足咱们的备 选股票库。这一方法选出的公司占备选股票库的比例不低于 80%。 当作上述方法的补充，通过研究员深远的旁观分析，对于因要紧时间革新、 资产重组、束缚革新等成分，发展轨迹会发生根底变化，将插足一个不错预见的、 持续增长的轨谈的企业，在经过审慎研究后，也可插足咱们的备选股票库。这一 路线插足备选股票库的公司占比不高出 20%。 (2)估值方法 迎合券商的研究和公司里面研究，遴选 PEG、市盈率（P/E）、市净率（P/B）、 市销率（P/S）、企业价值与息税、折旧、摊销前利润之比（EV/EBITDA）等相 对估值方法以及贴现解放现款流（DCF）等实足估值方法对备选股票库的股票进 行价值评估，并根据股票市集价钱，判断并遴聘价钱低于价值的股票构建股票投 资组合。 (3)股票投资组合的建立 在建立股票投资组合的过程中，通过华商基金束缚有限公司的成长企业评价 体系，从以下三个方面对备选投资对象作念进一步研究分析。 第一，持续成长的外部环境分析。利用从上至下与从下到上相迎合的研究策 略、定性分析与定量分析相迎合的研究方法，通过分析行业的布景、行业的基本 特色等，判断行业发展所处的周期阶段，明确影响行业发展的要道成分，从而寻 找那些在这些要道成分作用下，具有持续增长能力的上市公司。 第二，持续成长的内在能源分析。通过对上市公司坐褥、时间、市集、治理 结构、成本运作等方面的深远研究，评估上市公司是否在行业内具有竞争上风， 是否约略在将来一段时期内保持原有的竞争上风，进而保持原有的持续成长的轨 迹，或者是否约略在竞争中不时建立和强化竞争的上风，建立新的、持续成长的 轨迹。 第 75 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 第三，持续成长的财务保障分析。由于持续成长型企业筹划限度以较快的速 度增长，财务方面的安全性受到一定操作。因而，通过财务报表分析和实地拜谒 上市公司，要点分析企业的现款流量方针和偿债能力方针，对公司财务健康情况 详细评价，是判断一个上市公司成长是否具有可持续性的进击措施。 经过上述定量和定性分析，最终确定股票投资组合。 图 华商基金束缚公司成长型企业评估体系 对于存托凭证投资，本基金将在深远研究的基础上，通过定性分析和定量分 析相迎合的方式，精选出具有相比上风的存托凭证。 本基金债券投资详细议论收益性、风险性、流动性，在深远分析宏不雅经济走 势、财政与货币政策变动标的，判断债券市集的将来变化趋势的基础上，活泼采 取被迫持有与积极操作相迎合的投资策略。本基金通过对宏不雅经济运行中的价钱 指数与中央银行的货币供给与利率政策研判，要点热心将来的利率变化趋势，从 而为债券资产配置提供具有前瞻性的决策依据。本基金将根据对利率期限结构的 深远研究来遴聘国债投资品种；对于金融债和企业债投资，本基金束缚东谈主要点分 析市集风险和信用风险以及与国债收益率之差的变化情况来遴聘具体投资品种。 （五）投资限制 第 76 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 本基金在投资策略上兼顾投资原则以及怒放式基金的固有特色，通过踱步投 资缩短基金财产的非系统性风险，保持基金组合精粹的流动性。基金的投资组合 将效用以下限制： (1)本基金持有一家上市公司的股票，其市值不高出基金资产净值的 10％； (2)本基金持有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％； (3)本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有一家公司刊行的证券，不高出该证券 的 10％； (4)本基金束缚东谈主束缚的全部基金持有的清除权证，不得高出该权证的 10％； (5)本基金插足寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金 资产净值的 40％； (6) 本基金的投资组合比例为：股票资产 60％－95％，权证投资 0%-3%、 债券 0％-35％； (7)本基金投资于清除原始权益东谈主的万般资产支柱证券的比例，不得高出基 金资产净值的 10％； (8)本基金持有的全部资产支柱证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％； (9)本基金持有的清除(指清除信用级别)资产支柱证券的比例，不得高出该资 产支柱证券限度的 10％； (10)本基金束缚东谈主束缚的全部基金投资于清除原始权益东谈主的万般资产支柱 证券，不得高出其万般资产支柱证券计算限度的 10％； (11)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支柱证券。 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下跌、不再合适投资圭表，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； (12)基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； (13)本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产 净值的 0.5％； (14)保持不低于基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债 券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； (15) 本基金束缚东谈主束缚的全部怒放式基金（包括怒放式基金以及处于怒放 第 77 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 期的按时怒放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司 可通顺股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚的全部投资组合持有一家上市公司刊行的 可通顺股票，不得高出该上市公司可通顺股票的 30%； （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值计算不得高出基金资产净值 的 15%，因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金限度变动等基金束缚东谈主之外 的成分以至基金不合适前述比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资； （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范 围保持一致； （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与境 内上市交易的股票合并打算； (19) 如果法律法则对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变 更后的规则为准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基 金投资不再受关连限制。 除上述第（11）、 （14）、 （16）、 （17）项外，因证券市集波动、上市公司合并、 基金限度变动、股权分置改革中支付对价等基金束缚东谈主之外的成分以至基金投资 比例不合适上述规则投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交易日内进行调治。 对于因基金份额拆分、大比例分成等靠拢持续营销行动引起的基金净资产规 模在 10 个交易日内加多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同 约定的，基金束缚东谈主履行关连圭表后可将调治时限从 10 个交易日延长到 3 个月。 法律法则如有变更，从其变更。 基金束缚东谈主应当自基金合同凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。除投资资产配置比例外，基金托管东谈主对基金的投资比例 的监督与查验自本基金合同凯旋之日起来源。 为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动： (1)承销证券； (2)向他东谈主贷款或者提供担保； 第 78 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (3)从事承担无尽职责的投资； (4)买卖其他基金份额，然则国务院另有规则的除外； (5)向其基金束缚东谈主、基金托管东谈主出资或者买卖其基金束缚东谈主、基金托管东谈主 刊行的股票或者债券； (6)买卖与其基金束缚东谈主、基金托管东谈主有控股关系的鼓动或者与其基金束缚 东谈主、基金托管东谈主有其他要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券； (7)从事内幕交易、掌握证券交易价钱过头他不正当的证券交易行动； (8)依照法律法则相关规则，由中国证监会规则不容的其他行动。 (9)法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不 再受关连限制。 （六）事迹相比基准 沪深 300 指数收益率×75%＋上证国债指数收益率×25% 本基金为羼杂型证券投资基金，股票投资比例为 60-95%，因此在事迹相比 基准中股票投资部分为 75％，其余为债券投资部分。本基金选用沪深 300 指数 当作股票投资部分的事迹相比基准更具有代表性，同期，中式上证国债指数当作 债券投资部分的相比基准。如果今后市集出现更适用于本基金的指数，本基金可 以在报中国证监会备案后变更事迹相比基准，并实时公告。 （七）风险收益特征 本基金是羼杂型证券投资基金，预期风险和预期收益高于债券型基金和货币 市集基金，但低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高预期风险和中高预期 收益居品。 （八）基金束缚东谈主代表基金哄骗鼓动权利的处理原则及方法 持有东谈主的利益； 牟取任何失当利益。 第 79 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （九）基金的融资、融券 本基金不错按照国度的相关规则进行融资、融券。 (十) 侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金 份额持有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证券 法》规则的司帐师事务所就特定资产认定的关连事宜扣问专科倡导后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见本招募诠释书“侧袋机制”章节 的规则。 （十一）基金投资组合禀报 本基金按照《基金法》、 《信息裸露办法》及中国证监会的其他规则中对于投 资组合禀报的要求裸露基金的投资组合。 放弃 2024 年 9 月 30 日，华商盛世成长羼杂型证券投资基金资产净值为 资组合情况如下： 序号 形貌 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 3,464,682,901.75 89.80 其中：债券 - - 资产支柱证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 第 80 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 805,598,620.83 21.01 C 制造业 1,749,273,891.45 45.63 电力、热力、燃气及水生 D 39,917,308.77 1.04 产和供应业 E 建筑业 32,505,694.35 0.85 F 批发和零卖业 36,601,272.69 0.95 G 交通运载、仓储和邮政业 370,250,235.17 9.66 H 住宿和餐饮业 13,239,739.60 0.35 信息传输、软件和信息技 I 183,632,323.99 4.79 术服务业 J 金融业 71,615,084.50 1.87 K 房地产业 - - L 租出和商务服务业 97,061,242.00 2.53 M 科学研究和时间服务业 56,319,057.04 1.47 水利、环境和民众设施管 N 3,516,850.71 0.09 理业 住户服务、修理和其他服 O - - 务业 P 栽培 - - Q 卫生和社会工作 5,150,113.65 0.13 R 文化、体育和文娱业 1,467.00 0.00 S 详细 - - 计算 3,464,682,901.75 90.38 本基金本禀报期末未持有港股通股票。 第 81 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 细 序 占基金资产净值 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 号 比例（％） 本基金本禀报期末未持有债券投资。 细 本基金本禀报期末未持有债券投资。 券投资明细 本基金本禀报期末未持有资产支柱证券。 明细 本基金本禀报期末未持有贵金属投资。 细 本基金本禀报期末未持有权证投资。 本基金本禀报期内未投资股指期货。 第 82 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括股指期货。 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 本基金本禀报期内未投资国债期货。 根据本基金的基金合同约定，本基金的投资范围不包括国债期货。 诠释 本禀报期内，本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案调 查，且莫得在禀报编制日前一年内受到公开非难、处罚的情况。 本基金投资的前十名股票未超出基金合同规则的备选股票库。 序号 称号 金额（元） 本基金本禀报期末未持有处于转股期的可调治债券。 第 83 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 本基金本禀报期末前十名股票中不存在通顺受限的情况。 由于四舍五入的原因，分项之和与计算项之间可能存在尾差。 十、 基金的事迹 基金束缚东谈主依照恪称背负、憨厚信用、严慎接力的原则束缚和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募诠释书。 （一）本禀报期基金份额净值增长率过头与同期事迹相比基准收益率的相比 事迹比 事迹相比 净值增长 净值增长 较基准 基准收益 阶段 率圭表差 ①－③ ②－④ 率① 收益率 率圭表差 ② ③ ④ 基金成立日至 2009/12/31 109.38% 1.63% 55.44% 1.98% 53.94% -0.35% 基金成立日至 2024/09/30 761.38% 1.52% 86.48% 1.19% 674.90% 0.33% 注①：鉴于中信标普指数信息服务（北京）有限公司远离珍爱和发布中信标 普全债指数、中信国债指数，按照基金合同的约定，经基金束缚东谈主与基金托管东谈主 协商一致，并报中国证监会备案后，自 2015 年 10 月 30 日起，华商盛世成长混 合型证券投资基金的事迹相比基准由 “中信标普 300 成长指数×75%+中信国债 指数×25%”，变更为“沪深 300 指数收益率×75%+上证国债指数收益率×25%”。 第 84 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 注②：本章事迹按照《公开召募证券投资基金宣传推介材料束缚暂行规则》 第四条的规则列示。本基金历任基金司理情况详见“三、基金束缚东谈主”。 （二）自基金合同凯旋以来基金份额累计净值增长率变动过头与同期事迹比 较基准收益率变动的相比 注：①本基金合同凯旋日为 2008 年 9 月 23 日。 ②根据基金合同的规则，自基金合同凯旋之日起 6 个月内基金各项资产配置 比例需合适基金合同要求。本基金在建仓期收尾时，各项资产配置比例合适基金 合同相关投资比例的约定。 十一、 基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行入款本息、基金应收申购 款以过头他资产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。 第 85 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （三）基金财产的账户 本基金财产以基金口头开立银行入款账户，以基金托管东谈主的口头开立证券交 易算帐资金的结算备付金账户，以基金托管东谈主和本基金联名的方式开立基金证券 账户，以本基金的口头开立银行间债券托管账户。开立的基金专用账户与基金管 理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和注册登记机构自有的财产账户以过头他基金 财产账户相孤苦。 （四）基金财产的因循与刑事职责 基金财产孤苦于基金束缚东谈主、基金托管东谈主和代销机构的固有财产，并由基金 托管东谈主因循。基金束缚东谈主、基金托管东谈主不得将基金财产归入其固有财产。基金管 理东谈主、基金托管东谈主因基金财产的束缚、运用或者其他情形而取得的财产和收益归 入基金财产。基金束缚东谈主、基金托管东谈主不错按基金合同的约定收取束缚费、托管 费以过头他基金合同约定的用度。基金束缚东谈主、基金托管东谈主以其自有资产承担法 律职责，其债权东谈主不得对基金财产哄骗请求冻结、扣押和其他权利。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章拔除或者被照章宣告收歇等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。 除依据《基金法》、基金合同过头他相关规则刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。 非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。 十二、 基金资产的估值 （一）估值目的 基金资产估值的目的是客不雅、准确地反应基金资产是否保值、升值，依据经 基金资产估值后确定的基金资产净值而打算出的基金份额的净值，是打算基金申 购与赎回价钱的基础。 （二）估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券交易局面的正常营业日。 （三）估值方法 (1)上市通顺股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值；估值日无交易 第 86 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，以最近交易日的收盘价估值；如 最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及重 大变化成分，调治最近交易市价，确定公允价钱。 (2)未上市股票的估值： 可靠计量公允价值的情况下，按成本计量； 证券交易所挂牌的清除股票的市价估值； 所上市的清除股票的市价估值； 规则确定公允价值； (3)在职何情况下，基金束缚东谈主如遴选本项第(1)－(2)小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被以为遴选了稳妥的估值方法。然则，如果基金束缚东谈主以为 按本项第(1)－(2)小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值 的，基金束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值 的价钱估值； (4)国度有最新规则的，按其规则进行估值。 (1)证券交易所市集实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得 交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值； 如最近交易日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及 要紧变化成分，调治最近交易市价，确定公允价钱； (2)证券交易所市集未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价 中所含的债券应收利息(自债券计息肇始日或上一王人息日至估值当日的利息)得 到的净价进行估值，估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要紧变 化，按最近交易日债券收盘净价估值；如最近交易日后经济环境发生了要紧变化 的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化成分，调治最近交易市价，确定 公允价钱； 第 87 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (3)交易是以大批交易方式转让的资产支柱证券，遴选估值时间确定公允价 值，在估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行后续计量； (4)刊行未上市债券遴选估值时间确定公允价值，在估值时间难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本进行后续计量； (5)在寰宇银行间债券市集交易的债券、资产支柱证券等固定收益品种，采 用估值时间确定公允价值； (6)清除债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集折柳估 值； (7)在职何情况下，基金束缚东谈主如遴选本项第(1)－(6)小项规则的方法对基金 资产进行估值，均应被以为遴选了稳妥的估值方法。然则，如果基金束缚东谈主以为 按本项第(1)－(6)小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值 的，基金束缚东谈主在详细议论市集成交价、市集报价、流动性、收益率弧线等多种 成分基础上形成的债券估值，基金束缚东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后， 按最能反应公允价值的价钱估值； (8)国度有最新规则的，按其规则进行估值。 (1)基金持有的权证，从持有阐述日起到卖出日或行权日止，上市交易的权 证按估值日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交易的，且最 近交易日后经济环境未发生要紧变化，按最近交易日的收盘价估值；如最近交易 日后经济环境发生了要紧变化的，可参考雷同投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调治最近交易市价，确定公允价钱； 未上市交易的权证遴选估值时间确定公允价值；在估值时间难以可靠计量公 允价值的情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，以及住手交易、但 未行权的权证，遴选估值时间确定公允价值； (2)在职何情况下，基金束缚东谈主如遴选本项第(1)小项规则的方法对基金资产 进行估值，均应被以为遴选了稳妥的估值方法。然则，如果基金束缚东谈主以为按本 项第(1)小项规则的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基金 束缚东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值； 第 88 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (3)国度有最新规则的，按其规则进行估值。 圭表及关连法律法则的规则或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即通 知对方，共同查明原因，两边协商惩办。 东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金相关的 司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一致的倡导，按 照基金束缚东谈主对基金净值的打算结果对外赐与公布。 （四）估值对象 基金所领有的股票、权证、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资 产。 （五）估值圭表 的余额数目打算，精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入。国度另有规则 的，从其规则。 每工作日打算基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 后，将基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主对外公布。 （六）估值空虚的处理 基金束缚东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳妥、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生破绽时， 视为基金份额净值空虚。 破绽处理的原则和方法如下： (1)基金份额净值出现空虚时，基金束缚东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托 管东谈主，并遴选合理的措施推辞损失进一步扩大； (2) 空虚偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金束缚东谈主应当通报基金托管 东谈主并报中国证监会备案，空虚偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金束缚东谈主应 第 89 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 当公告； (3)因基金份额净值打算空虚，给基金或基金份额持有东谈主形成损失的，应由 基金束缚东谈主先行赔付，基金束缚东谈主按破绽情形，有权向其他当事东谈主追偿。 (4)基金束缚东谈主和基金托管东谈主由于各自时间系统成立而产生的净值打算尾 差，以基金束缚东谈主打算结果为准。 (5)前述内容如法律法则或监管机关另有规则的，从其规则处理。 （七）暂停估值的情形 商阐述后，基金束缚东谈主应当暂停基金估值； （八）基金净值的阐述 基金资产净值和基金份额净值由基金束缚东谈主负责打算，基金托管东谈主负责进行 复核。基金束缚东谈主应于每个工作日交易收尾后打算当日的基金资产净值并以加密 传真等方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值打算结果复核阐述后以两边确 认的方式传送给基金束缚东谈主，由基金束缚东谈主对基金净值赐与公布。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停裸露侧袋账户份额净值。 （十）特殊情况的处理 项或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所形成的舛讹不当作基金份额净值 空虚处理。 本基金束缚东谈主和本基金托管东谈主诚然如故遴选必要、稳妥、合理的措施进行查验， 但未能发现空虚的，由此形成的基金资产估值空虚，本基金束缚东谈主和本基金托管 东谈主不错免除补偿职责。但本基金束缚东谈主应当积极遴选必要的措施排斥由此形成的 影响。 第 90 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 十三、 基金的收益与分拨 （一）基金收益的组成 因运用基金财产带来的成本或用度的浮浅应计入收益。 （二）基金净收益 基金净收益为基金收益扣除按国度相关规则不错在基金收益中扣除的用度 后的余额。 （三）收益分拨原则 东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记 结算机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额净值自动转为基金份 额。 的 90%； 金红利或将现款红利按除息日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若 投资东谈主不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现款分成； （四）收益分拨决议 基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨 第 91 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 数额及比例、分拨方式、支付方式等内容。 （五）收益分拨的时候和圭表 证监会规则媒介上公告； 向基金托管东谈主发送划款指示，基金托管东谈主按照基金束缚东谈主的指示实时进行分成资 金的划付。 (六)实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨，详见本招募诠释书“侧 袋机制”章节的规则。 十四、 基金的用度与税收 （一）基金用度的种类 外； 本基金远离算帐时所发生用度，按履行开销额从基金财产总值中扣除。 （二）上述基金用度由基金束缚东谈主在法律规则的范围内按照公允的市集价钱 确定，法律法则另有规则时从其规则。 （三）基金用度计提方法、计提圭表和支付方式 在经常情况下，基金束缚费按前一日基金资产净值的年费率计提。打算方法 第 92 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 如下： H＝E×年束缚费率÷当年天数，本基金年束缚费率为 1.2％ H 为逐日应计提的基金束缚费 E 为前一日基金资产净值 基金束缚费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金束缚 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金束缚东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 在经常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的年费率计提。打算方法 如下： H＝E×年托管费率÷当年天数，本基金年托管费率为 0.2％ H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日基金资产净值 基金托管费逐日计提，按月支付。由基金束缚东谈主向基金托管东谈主发送基金托管 费划付指示，经基金托管东谈主复核后于次月首日起 3 个工作日内从基金财产中一次 性支付给基金托管东谈主，若遇法定节沐日、休息日，支付日历顺延。 规则，按用度开销金额支付，列入或摊入当期基金用度，从基金财产中支付。 （四）不列入基金用度的形貌 基金召募期间的讼师费、司帐师费和信息裸露用度不得从基金财产中列支。 基金束缚东谈主与基金托管东谈主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金资 产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的用度等不列入基金用度。 （五）基金束缚费和基金托管费的调治 基金束缚东谈主和基金托管东谈主可根据基金发展情况调治基金束缚费率和基金托 管费率。缩短基金束缚费率和基金托管费率，无须召开基金份额持有东谈主大会。基 金束缚东谈主必须最迟于新的费率实施日前按规则在规则媒介上刊登公告。 (六) 实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 第 93 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 理费，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规则或关连公告。 （七）基金税收 基金和基金份额持有东谈主根据国度法律法则的规则，履行征税义务。 十五、 基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同凯旋少于 3 个月，不错并入下一个司帐年度； 关规则编制基金司帐报表； 书面阐述。 （二）基金审计 计师对本基金年度财务报表过头他规则事项进行审计。司帐师事务所过头注册会 计师与基金束缚东谈主、基金托管东谈主互相孤苦。 东谈主同意。 管东谈主(或基金束缚东谈主)同意后不错更换。基金束缚东谈主更换司帐师事务所，应当按规 定在中国证监会规则媒介上公告。 十六、 基金的信息裸露 本基金的信息裸露应合适《基金法》、《运作办法》、《信息裸露办法》、基金 第 94 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 合同过头他相关规则。关连法律法则对于信息裸露的规则发生变化时，本基金从 其最新规则。基金束缚东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息裸露义务东谈主应当以保护基 金份额持有东谈主利益为根底起点，照章裸露基金信息，并保证所裸露信息的真的 性、准确性、齐备性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息裸露义务东谈主包括基金束缚东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主 大会的基金份额持有东谈主等法律法则和中国证监会规则的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组 织。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主和其他基金信息裸露义务东谈主应按规则将应予裸露的 基金信息裸露事项在规则时候内通过合适中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以 下简称“规则报刊”）和合适《信息裸露办法》规则的互联网网站（以下简称“规 定网站”，包括基金束缚东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子裸露网 站）等媒介裸露。 本基金信息裸露义务东谈主承诺公开裸露的基金信息，不得有下列行动： 本基金公开裸露的信息应遴选华文文本。如同期遴选外文文本的，基金信息 裸露义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本 为准。 本基金公开裸露的信息遴选阿拉伯数字；除特殊诠释外，货币单元为东谈主民币 元。 （一）公开裸露的基金信息包括： 招募诠释书应当最大限定地裸露影响基金投资者决策的全部事项，诠释基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息裸露及基金 份额持有东谈主服务等内容。 第 95 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 基金居品良友概若是基金招募诠释书的纲领文献，用于向投资者提供简明的 基金纲领信息。基金束缚东谈主应当依照法律法则和中国证监会的规则编制、裸露与 更新基金居品良友纲领。 基金合同凯旋后，基金招募诠释书、基金居品良友纲领的信息发生要紧变更 的，基金束缚东谈主应当在三个工作日内，更新基金招募诠释书和基金居品良友纲领， 并登载在规则网站上，其中基金居品良友纲领还应当登载在基金销售机构网站或 营业网点。其他情况下，基金束缚东谈主至少每年更新一次基金招募诠释书、基金产 品良友纲领。 基金远离运作后，基金束缚东谈主不错不再更新基金招募诠释书和基金居品良友 纲领。 (2)基金合同是界定基金合同当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 持有东谈主大会召开的王法及具体圭表，诠释基金居品的性格等触及基金投资东谈主要紧 利益的事项的法律文献； (3)基金托管合同是界定基金托管东谈主和基金束缚东谈主在基金财产因循及基金运 作监督等行动中的权利、义务关系的的法律文献。 基金束缚东谈主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在裸露招 募诠释书确当日登载于规则报刊和网站上。 基金束缚东谈主应当在本基金合同凯旋的次日在规则报刊和网站上登载基金合 同凯旋公告。 本基金合同凯旋后，在来源办理基金份额申购或者赎回前，基金束缚东谈主应当 至少每周在规则网站裸露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在来源办理基金份额申购或者赎回后，基金束缚东谈主应当在不晚于每个怒放日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或者营业网点裸露怒放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金束缚东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站裸露半 年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 第 96 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 基金束缚东谈主应当在基金合同、招募诠释书等信息裸露文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的打算方式及相关申购、赎回费率，并保证投资东谈主约略在基金份额 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息良友。 产组合季度禀报） 基金束缚东谈主在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度禀报，将年度报 告登载于规则网站上，并将年度禀报辅导性公告登载在规则报刊上；基金年度报 告中的财务司帐禀报需经具有证券、期货关连业务阅历的司帐师事务所审计； 基金束缚东谈主在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期禀报，将中期 禀报登载在规则网站上，并将中期禀报辅导性公告登载在规则报刊上； 基金束缚东谈主在每个季度收尾之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度禀报， 将季度禀报登载在规则网站上，并将季度禀报辅导性公告登载在规则报刊上； 如基金合同凯旋不及两个月，本基金束缚东谈主不错不编制当期季度禀报、中期 禀报或者年度禀报； 基金持续运作过程中，应当在基金年度禀报和中期禀报中裸露基金组结伙产 情况过头流动性风险分析等。 禀报期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者高出基金总份额 20% 的情形，为保障其他投资者的权益，基金束缚东谈主至少应当在基金按时禀报“影响 投资者决策的其他进击信息”项下裸露该投资者的类别、禀报期末持有份额及占 比、禀报期内持有份额变化情况及居品的独到风险，中国证监会认定的特殊情形 除外。 本基金发生要紧事件，相关信息裸露义务东谈主应当按规则编制临时禀报书，并 登载在规则报刊和规则网站上； 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： (1)基金份额持有东谈主大会的召开及决定的事项； (2)本基金合同远离、基金算帐； 第 97 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (3)调治基金运作方式、基金合并； (4)更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事 务所； (5)基金束缚东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； (6) 基金束缚东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项，基金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； (7) 基金束缚东谈主变更持有百分之五以上股权的鼓动、变更基金束缚东谈主的履行 抑制东谈主； (8) 基金束缚东谈主高等束缚东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负 责东谈主发生变动； (9) 基金束缚东谈主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十； (10) 基金束缚东谈主、基金托管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十； (11)触及基金束缚业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁； (12) 基金束缚东谈主或其高等束缚东谈主员、基金司理因基金束缚业务关连行动受 到要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托 管业务关连行动受到要紧行政处罚、刑事处罚； (13) 基金束缚东谈主运用基金财产买卖基金束缚东谈主、基金托管东谈主过头控股鼓动、 履行抑制东谈主或者与其有要紧狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交易事项，中国证监会另有规则的情形除外； (14)基金收益分拨事项； (15)束缚费、托管费、申购费、赎回费等用度计提圭表、计提方式和费率发 生变更； (16)基金份额净值计价空虚达基金份额净值百分之零点五； (17)本基金来源办理申购、赎回； (18)本基金发生无数赎回并脱期办理； (19)本基金一语气发生无数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项； (20)本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求； (21)本基金发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等要紧 第 98 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 事项时； (22) 基金信息裸露义务东谈主以为可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的 价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。 在本基金合同存续期限内，任何民众媒介中出现的或者在市集高尚传的音问 可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动的，以及可能毁伤基金份 额持有东谈主权益的，关连信息裸露义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开走漏， 并将相关情况立即禀报中国证监会。 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 《基金合同》出现远离情形的，基金束缚东谈主应当照章组织基金财产算帐小组 对基金财产进行算帐并作出算帐禀报。基金财产算帐小组应当将算帐禀报登载在 规则网站上，并将算帐禀报辅导性公告登载在规则报刊上。 本基金实施侧袋机制的，关连信息裸露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同 和招募诠释书的规则进行信息裸露，详见本招募诠释书“侧袋机制”章节的规则。 本基金投资存托凭证的信息裸露依照境内上市交易的股票执行。 照章必须裸露的信息发布后，基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法 规规则将信息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。投资东谈主在支付工本费 后，可在合理时候内取得上述文献复制件或复印件。 投资东谈主也可在基金束缚东谈主指定的网站上进行查阅。本基金的信息裸露事项将 在规则媒介上公告。 本基金的信息裸露将严格按照法律法则和基金合同的规则进行。 （二）信息裸露事务束缚 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息裸露束缚轨制，指定挑升部门及 第 99 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 高等束缚东谈主员负责束缚信息裸露事务。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主及关连从业东谈主员不得走漏未公开裸露的基金信息。 基金信息裸露义务东谈主公开裸露基金信息，应当合适中国证监会关连基金信息 裸露内容与样子准则等法则的规则。 基金托管东谈主应当按照关连法律法则、中国证监会的规则和《基金合同》的约 定，对基金束缚东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按时禀报、更新的招募诠释书、基金居品良友纲领、基金算帐禀报等公开披 露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金束缚东谈主进行书面或电子阐述。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中遴聘一家裸露信息的报刊。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子裸露网站报送拟裸露的 基金信息，并保证关连报送信息的真的、准确、齐备、实时。 为强化投资者保护，擢升信息裸露服务质地，基金束缚东谈主应当自中国证监会 规则之日起，按照中国证监会规则向投资者实时提供对其投资决策有要紧影响的 信息。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主除按法律法则要求裸露信息外，也可着眼于为投资 者决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基 金正常投资操作的前提下，自主擢升信息裸露服务的质地。具体要求应当合适中 国证监会关连规则。前述自主裸露如产生信息裸露用度，该用度不得从基金财产 中列支。 基金束缚东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上裸露信息外，还不错根据需要 在其他民众媒介裸露信息，然则其他民众媒介不得早于规则媒介裸露信息，何况 在不同媒介上裸露清除信息的内容应当一致。 为基金信息裸露义务东谈主公开裸露的基金信息出具审计禀报、法律倡导书的专 业机构，应当制作工作底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》远离后 10 年。 十七、 侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件、实施圭表 第 100 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 基金束缚东谈主按照法律法则和基金合同约定，详细议论投资组合的流动性、特 定资产的估值公允性、潜在的赎回压力等成分，根据最大限定保护基金份额持有 东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适《证券法》规则 的司帐师事务所就特定资产认定的关连事宜扣问专科倡导后，不错依照法律法则 及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金束缚东谈主应 当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 启用侧袋机制当日，基金束缚东谈主和基金服务机构应以基金份额持有东谈主的原有 账户份额为基础，阐述侧袋账户基金份额持有东谈主名册和份额。 （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排 对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金束缚东谈主仅办理主袋账户的赎回 肯求并支付赎回款项。对于当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后 的主袋账户提交的申购肯求。 当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金束缚东谈主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回肯求或减慢支付 赎回款项。 （1）侧袋账户 侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主不办理侧袋账户的申购、赎回和调治。基金 份额持有东谈主肯求申购、赎回或调治侧袋账户基金份额的，该申购、赎回或调治申 请将被拒却。 （2）主袋账户 基金束缚东谈主将照章保障主袋账户份额持有东谈主享有基金合同约定的赎回权利， 并根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，具体事项届时将由基金束缚东谈主在相 关公告中规则。 侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋 账户资产为基准。 基金束缚东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户 投资组合的调治，但因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。 第 101 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 基金束缚东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 侧袋机制启用当日，基金束缚东谈主以完成日终估值后的基金净资产为基数对主 袋账户和侧袋账户的资产进行分割，与特定资产可明确对应的资产类科目余额、 除应交税费外的欠债类科目余额一并纳入侧袋账户。基金束缚东谈主应将特定资产作 为一个全体，不可仅分割其公允价值无法确定的部分。 侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主、基金服务机构在打算基金事迹关连方针时 仅议论主袋账户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在打算基金事迹 关连方针时按投资损失处理。 侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主对侧袋账户单独成立账套，实行孤苦核算。 如果本基金同期存在多个侧袋账户，不同侧袋账户分开进行核算。侧袋账户的会 计核算应合适《企业司帐准则》的关连要求。 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取束缚费。 基金束缚东谈主不错将与侧袋账户相关的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特 定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的扣问、审计用度等由基金束缚东谈主 承担。 侧袋机制实施期间，在主袋账户份额雕悍基金合同收益分拨条件的情形下， 基金束缚东谈主可对主袋账户份额进行收益分拨。侧袋账户不进行收益分拨。 （1）基金净值信息 侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主应当暂停裸露侧袋账户的基金份额净值。 （2）按时禀报 侧袋机制实施期间，基金束缚东谈主应当在基金按时禀报中裸露禀报期内特定资 产处置进展情况，裸露禀报期末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净 值区间并不代表特定资产最终的变现价钱，不当作基金束缚东谈主对特定资产最终变 现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金按时禀报中的基金司帐报表仅需针对主 第 102 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 袋账户进行编制。 （3）临时禀报 基金束缚东谈主在启用侧袋机制、处置特定资产、远离侧袋机制以及发生其他可 能对投资者利益产生要紧影响的事项后应实时发布临时公告。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和 估值情况、对投资者申购赎回的影响、风险辅导等进击信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时候、向侧袋账 户份额持有东谈主支付的款项、关连用度发生情况等进击信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金束缚东谈主 在每次处置变现后均应按照关连法律、法则要求实时发布临时公告。 特定资产复原流动性后，基金束缚东谈主将按照基金份额持有东谈主利益最大化原 则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，不管侧袋账户资产是否全部完成变现， 均应实时向侧袋账户份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。 基金束缚东谈主应当在启用侧袋机制和远离侧袋机制后，实时聘用合适《证券法》 规则的司帐师事务所进行审计并裸露专项审计倡导。 侧袋机制启用后五个工作日内，基金束缚东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表意 见的司帐师事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审 计倡导，内容应包含侧袋账户的运行资产、份额、净资产等信息。司帐师事务所 对基金年度禀报进行审计时，粗鲁禀报期间基金侧袋机制运行关连的司帐核算和 年报裸露，执行稳妥圭表并发表审计倡导。 当侧袋账户资产全部完成变现后，基金束缚东谈主应参照基金算帐禀报的关连要 求，聘用合适《证券法》规则的司帐师事务所对侧袋账户进行审计并裸露专项审 计倡导。 （三）本部分对于侧袋机制的关连规则，但凡顺利援用法律法则或监管王法 的部分，如将来法律法则或监管王法修改导致关连内容被取消或变更的，或将来 法律法则或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金束缚东谈主经与基金 托管东谈主协商一致并履行稳妥圭表后，在对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响 第 103 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 的前提下，可顺利对本部天职容进行修改和调治，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。 十八、 风险揭示 （一）市集风险 金融市集价钱受经济成分、政事成分、投资神志和交易轨制等各式成分的影 响，导致基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 货币政策、财政政策、产业政策和证券市集监管政策等国度政策的变化对质 券市集产生一定的影响，可能导致市集价钱波动，从而影响基金收益。 金融市集利率波动会导致股票市集及利息收益的价钱和收益率的变动，同期 顺利影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到 利率变化的影响。 指基金在交易过程发生交收负约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现负约、 拒却支付到期本息，或者上市公司信息裸露不真的、不齐备，都可能导致基金资 产损结怨收益变化。 由于通货扩展率提高，基金的履行投资价值会因此缩短。 再投资风险反应了利率下跌对固定收益证券和回购等利息收入再投资收益 的影响。当利率下跌时，基金从投资的固定收益证券和回购所得的利息收入进行 再投资时，将赢得比以前少的收益率。 由于法律法则方面的原因，某些市集行动受到限制或合同不可正常执行，导 致了基金资产损失的风险。 （二）束缚风险 在基金束缚运作过程中基金束缚东谈主的学问、训诲、判断、决策、技能等，会 第 104 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 影响其对信息的占有和对经济神情、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水 平。因此，本基金可能因为基金束缚东谈主的束缚水平、束缚技能和束缚时间等成分 影响基金收益水平。 （三）流动性风险 （1）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金是羼杂型基金，与此同期，本基金严格抑制流动性受限资产的投资比 例。 按照基金合同中投资限制部分约定，本基金主动投资于流动性受限资产的市 值计算不得高出基金资产净值的 15%，全体资产流动性景色精粹，不错雕悍本基 金的日常运作需求。 （2）无数赎回情形下的流动性风险束缚措施 当基金出现无数赎回时，基金束缚东谈主不错根据基金那时的资产组合景色决定 全额赎回或部分脱期赎回。当基金束缚东谈主以为有能力支付投资东谈主的全部赎回肯求 时，按正常赎回圭表执行。当基金束缚东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有繁难或认 为因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金束缚东谈主在当日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求脱期办理。 此外，一语气 2 个怒放日以上(含本数)发生无数赎回，如基金束缚东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项， 但不得高出 20 个工作日。 当基金发生无数赎回，在单个基金份额持有东谈主高出上一怒放日基金总份额 肯求。当办理脱期赎回时，基金束缚东谈主对于其高出基金总份额 30%以上部分的赎 回肯求，自动实施脱期办理。对于其余当日非自动脱期办理的赎回肯求，应当按 单个账户非自动脱期办理的赎回肯求量占非自动脱期办理的赎回肯求总量的比 例，确定当日受理的赎回份额。 （3）实施备用的流动性风险束缚用具的情形、圭表及对投资者的潜在影响 本基金的备用流动性风险束缚用具包括脱期办理无数赎回肯求、暂停接受赎 回肯求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、侧袋机制等。 第 105 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 脱期办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减慢支付赎回款项等用具的情 形、圭表见本招募诠释书“八、基金份额的申购与赎回”之“（七）拒却或暂停 接受申购、暂停赎回的情形及处理”的关连规则。若本基金脱期办理无数赎回申 请，投资者被脱期办理的基金份额将濒临基金份额净值波动的风险并对投资者资 金安排形成影响。若本基金暂停接受赎回肯求，投资者将濒临无法赎回本基金的 风险。若本基金减慢支付赎回款项，赎回款到账时候将延后，可能对投资者的资 金安排带来不利影响。 本基金收取的短期赎回费适用于持续持有期少于 7 日的投资者，费率为 财产。短期赎回费将加多持续持有期少于 7 天投资者的投资成本，对其可获取得 赎回款项形成不利影响。 暂停基金估值适用于当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的情 形，届时基金束缚东谈主与基金托管东谈主协商阐述后，将暂停基金估值，并遴选减慢支 付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的措施。若本基金暂停基金估值，一方 面投资者将无法获知该估值日的基金份额净值信息；另一方面基金将减慢支付赎 回款项或暂停接受基金的申购赎回肯求。减慢支付赎回款项可能影响投资者的资 金安排，暂停接受基金申购赎回将导致投资者无法申购或者赎回本基金。 （4）启用侧袋机制的风险 若本基金启用侧袋机制，则实施侧袋机制期间，侧袋账户份额将住手裸露基 金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，基金份额持有东谈主可能濒临无法实时 赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金束缚东谈主将按照基金份额持有东谈主 利益最大化原则，遴选将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持 有东谈主支付对应款项，但因特定资产的变当前候具有不确定性，最终变现价钱也具 有不确定性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持 有东谈主可能因此濒临损失。 （四）投资策略风险 本基金存在投资策略风险，即本基金的事迹表现不一定当先于市集平均水 平。另外，在精选个股的履行操作过程中，基金束缚东谈主可能限于学问、时间、经 验等成分而影响其对关连信息、经济神情和证券价钱走势的判断，其精选出的个 第 106 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 股的事迹表现不一定持续优于其他股票。 （五）投资科创板股票的风险 投资科创板股票存在的风险包括： （1）科创板股票的流动性风险 科创板投资门槛高，个东谈主投资者需要雕悍一定条件才可参与科创板股票投 资，科创板股票流动性可能弱于其他市集板块，若机构投资者对科创板股票形成 一致性预期，存在股票无法成交的风险。 （2）科创板企业退市风险 科创板有更为严格的退市圭表，且不设暂停上市、复原上市和从头上市轨制， 科创板上市企业退市风险更大，可能给本基金带来不利影响。 （3）投资靠拢的风险 因科创板上市企业均为科技创新成长型，其买卖模式、盈利风险、事迹波动 等特征较为雷同，基本难以通过踱步投资缩短投资风险，若股票价钱同向波动， 将引起基金净值波动。 （4）市集风险 科创板股票靠拢来悔改一代信息时间、高端装备、新材料、新能源、节能环 保及生物医药等高新时间和计谋新兴产业鸿沟。大多数企业为初创型公司，企业 将来盈利、现款流、估值均存在不确定性，与传统二级市集投资存在各异，全体 投资难度加大，科创板股票市集风险加大。 科创板股票竞价交易成立较宽的涨跌幅限制，初次公开刊行上市的股票，上 市后的前 5 个交易日不设涨跌幅限制，科创板股票后来涨跌幅限制为 20%，科创 板股票投资者应当热心可能产生的股价波动的风险。 （5）系统性风险 科创板企业均为市集招供度较高的科技创新企业，在企业筹划及盈利模式上 存在趋同，是以科创板股票关连性较高，市集表现欠安时，系统性风险将更为显 著。 （6）股价波动风险 科创板新股刊行价钱、限度、节拍等坚持市集化导向，询价、订价、配售等 措施由机构投资者主导。科创板新股刊行全部遴选询价订价方式，询价对象限制 第 107 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 在证券公司等七类专科机构投资者，而个东谈主投资者无法顺利参与刊行订价。同期， 因科创板企业精深具就怕间新、出路不确定、事迹波动大、风险高等特征，市集 可比公司较少，传统估值方法可能不适用，刊行订价难度较大，科创板股票上市 后可能存在股价波动的风险。 （7）政策风险 国度对高新时间产业援助力度及深爱进度的变化会对科创板企业带来较大 影响，海外经济神情变化对计谋新兴产业及科创板股票也会带来政策影响。 （六）存托凭证投资风险 本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创新企 业刊行、境外刊行东谈主以及交易机制关连的独到风险，包括存托凭证持有东谈主与境外 基础证券刊行东谈主的鼓动在法律地位、享有权利等方面存在各异可能激发的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、哄骗表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托合同自动敛迹存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱各异以及 波动的风险；存托凭证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境 外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息裸露监管方面与境内可能存在各异的风 险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境各异可能导致的其他风险。 （七）其他风险 打算机、通讯系统、交易汇集等时间保障系统或信息汇集支柱出现极端情况， 可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系 统无法按正常时限知道产生净值、基金的投资交易指示无法实时传输等风险。 可能导致基金资产的损失。 自身顺利抑制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有东谈主的利益受损。 十九、 基金合同的变更、远离与基金财产的算帐 （一）基金合同的变更 第 108 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 份额持有东谈主大会决议同意。 (1)提前远离基金合同； (2)调治基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资宗旨、投资范围或投资策略； (5)变更基金份额持有东谈主大会议事圭表； (6)更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主； (7)提高基金束缚东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表。但根据法律法则的要求提高 该等报酬圭表的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金当事东谈主权利和义务产生要紧影响的其他事项； (10)法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 但出现下列情况时，可不经基金份额持有东谈主大会决议，由基金束缚东谈主和基金 托管东谈主同意后变更后公布，并报中国证监会备案： (1)因相应的法律法则发生变动并属于基金合同必须撤职进行变更的情形； (2)基金合同的变更并不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化的； (3)因为当事东谈主称号、注册地址、法定代表东谈主变更，当事东谈主分立、合并等原 因导致基金合同内容必须作出相应变动的。 的变更内容自公告之日起凯旋。 （二）基金合同的远离 出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后将远离： 东谈主，而无其他稳妥的基金束缚机构相接其权利及义务的； 东谈主，而无其他稳妥的基金托管机构相接其权利及义务的； 第 109 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 出现上述情况之一后，须照章律法则和本基金合同的规则对基金进行算帐， 本基金合同于中国证监会对算帐结果批准并赐与公告后远离。 （三）基金财产的算帐 (1)基金合同远离时，成立基金算帐小组，基金算帐小组在中国证监会的监 督下进行基金算帐。 (2)基金算帐小组成员由基金束缚东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相 关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金算帐小组 不错聘用必要的管当事者谈主员。 (3)基金算帐小组负责基金财产的因循、清理、估价、变现和分拨。基金清 算小组不错照章进行必要的民事行动。 (1)基金合同远离后，发布基金算帐公告； (2)基金合同远离时，由基金算帐小组统一接纳基金财产； (3)对基金财产进行清理和阐述； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘用讼师事务所出具法律倡导书； (6)聘用司帐师事务所对算帐禀报进行审计； (7)将基金算帐结果禀报中国证监会； (8)参加与基金财产相关的民事诉讼； (9)公布基金算帐公告； (10)对基金剩余财产进行分拨。 算帐用度是指基金算帐小组在进行基金算帐过程中发生的悉数合理用度，清 算用度由基金算帐小组优先从基金财产中支付。 (1)支付算帐用度； (2)缴纳所欠税款； 第 110 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） (3)了债基金债务； (4)按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款(1)－(3)项规则了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。 基金财产算帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金算帐小组公告；算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐结果 由基金财产算帐小组经中国证监会备案后 3 个工作日内公告。 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 二十、 基金合同的内容纲领 （一）基金合同当事东谈主及权利义务 根据《基金法》过头他相关法律法则，基金束缚东谈主的权利为： （1）自本基金合同凯旋之日起，依影相关法律法则和本基金合同的规则独 立运用基金财产； （2）依照基金合同赢得基金束缚费以及法律法则规则或监管部门批准的其 他收入； （3）发售基金份额； （4）依影相关规则哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利； （5）在合适相关法律法则的前提下，制订和调治相关基金认购、申购、赎 回、调治、非交易过户、转托管等业务的王法，在法律法则和本基金合同规则的 范围内决定和调治基金的除调高托管费率和束缚费率之外的关连费率结构和收 费方式； （6）根据本基金合同及相关规则监督基金托管东谈主，对于基金托管东谈主违背了 本基金合同或相关法律法则规则的行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成重 大损失的情形，应实时陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金及关连当事东谈主 的利益； 第 111 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （7）在基金合同约定的范围内，拒却或暂停受理申购和赎回肯求； （8）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券； （9）自行担任或遴聘、更换登记结算机构，获取基金份额持有东谈主名册，并 对登记结算机构的代理行动进行必要的监督和查验； （10）遴聘、更换代销机构，并依据销售代理合同和相关法律法则，对其行 为进行必要的监督和查验； （11）遴聘、更换讼师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构； （12）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （13）照章召集基金份额持有东谈主大会； （14）法律法则和基金合同规则的其他权利。 根据《基金法》过头他相关法律法则，基金束缚东谈主的义务为： （1）照章召募基金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自基金合同凯旋之日起，以憨厚信用、接力尽责的原则束缚和运用基 金财产； （4）配备实足的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的筹划方式束缚和运作基金财产； （5）建立健全里面风险抑制、监察与稽核、财务束缚及东谈主事束缚等轨制， 保证所束缚的基金财产和束缚东谈主的财产互相孤苦，对所束缚的不同基金折柳管 理，折柳记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、基金合同过头他相关规则外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）打算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价钱； （9）遴选稳妥合理的措施使打算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的 方法合适基金合同等法律文献的规则； 第 112 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （10）按规则受理申购和赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （11）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐禀报； （12）编制中期和年度禀报； （13）严格按照《基金法》、基金合同过头他相关规则，履行信息裸露及报 告义务； （14）保守基金买卖奥妙，不得走漏基金投资商量、投资意向等，除《基金 法》、基金合同过头他相关规则另有规则外，在基金信息公开裸露前应予守秘， 不得向他东谈主走漏； （15）按照基金合同的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额持有东谈主 分拨收益； （16）依据《基金法》、基金合同过头他相关规则召集基金份额持有东谈主大会 或配合基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （17）保存基金财产束缚业务行动的记录、账册、报表和其他关连良友； （18）以基金束缚东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益哄骗诉讼权利或者实施 其他法律行动； （19）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的因循、清理、估价、 变现和分拨； （20）因违背基金合同导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权 益，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除； （21）基金托管东谈主违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主 利益向基金托管东谈主追偿； （22）按规则向基金托管东谈主提供基金份额持有东谈主名册良友； （23）濒临驱逐、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 并文牍基金托管东谈主； （24）执行凯旋的基金份额持有东谈主大会决议； （25）不从事任何有损基金过头他基金当事东谈主利益的行动； （26）依照法律法则为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权利，为基金的利 益哄骗因基金财产投资于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股缓和利纳 理； 第 113 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （27）法律法则、中国证监会和基金合同规则的其他义务。 根据《基金法》过头他相关法律法则，基金托管东谈主的权利为： （1）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法则规则或监管部门批准的 其他收入； （2）监督基金束缚东谈主对本基金的投资运作； （3）自本基金合同凯旋之日起，照章因循基金资产； （4）在基金束缚东谈主更换时，提名新任基金束缚东谈主； （5）根据本基金合同及相关规则监督基金束缚东谈主，对于基金束缚东谈主违背本 基金合同或相关法律法则规则的行动，对基金资产、其他当事东谈主的利益形成要紧 损失的情形，应实时陈诉中国证监会，并遴选必要措施保护基金及关连当事东谈主的 利益； （6）照章召集基金份额持有东谈主大会； （7）按规则取得基金份额持有东谈主名册良友； （8）法律法则和基金合同规则的其他权利。 根据《基金法》过头他相关法律法则，基金托管东谈主的义务为： （1）安全因循基金财产； （2）设立挑升的基金托管部，具有合适要求的营业局面，配备实足的、合 格的老到基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； （3）对所托管的不同基金财产折柳成立账户，确保基金财产的齐备与孤苦； （4）除依据《基金法》、基金合同过头他相关规则外，不得为我方及任何第 三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产； （5）因循由基金束缚东谈主代表基金签订的与基金相关的要紧合同及相关凭证； （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户； （7）保守基金买卖奥妙，除《基金法》、基金合同过头他相关规则另有规则 外，在基金信息公开裸露前应予守秘，不得向他东谈主走漏； （8）对基金财务司帐禀报、中期和年度禀报出具倡导，诠释基金束缚东谈主在 各进击方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金束缚东谈主有未执行 第 114 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 基金合同规则的行动，还应当诠释基金托管东谈主是否遴选了稳妥的措施； （9）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连良友； （10）按照基金合同的约定，根据基金束缚东谈主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜； （11）办理与基金托管业务行动相关的信息裸露事项； （12）复核、审查基金束缚东谈主打算的基金资产净值、基金份额净值和基金份 额申购、赎回价钱； （13）按照规则监督基金束缚东谈主的投资运作； （14）按规则制作关连账册并与基金束缚东谈主查对； （15）依据基金束缚东谈主的指示或相关规则向基金份额持有东谈主支付基金收益和 赎回款项； （16）按照规则召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份额持有东谈主照章自行召 集基金份额持有东谈主大会； （17）因违背基金合同导致基金财产损失，首肯担补偿职责，其补偿职责不 因其退任而免除； （18）基金束缚东谈主因违背基金合同形成基金财产损失机，应为基金向基金管 理东谈主追偿； （19）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的因循、清理、估价、变现和 分拨； （20）濒临驱逐、照章被拔除或者被照章宣告收歇时，实时禀报中国证监会 和银行业监督束缚机构，并文牍基金束缚东谈主； （21）执行凯旋的基金份额持有东谈主大会决议； （22）不从事任何有损基金过头他基金当事东谈主利益的行动； （23）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （24）法律法则、中国证监会和基金合同规则的其他义务。 根据《基金法》过头他相关法律法则，基金份额持有东谈主的权利为： （1）分享基金财产收益； （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产； 第 115 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （3）照章肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照规则要求召开基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托福代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会 审议事项哄骗表决权； （6）查阅或者复制公开裸露的基金信息良友； （7）监督基金束缚东谈主的投资运作； （8）对基金束缚东谈主、基金托管东谈主、基金份额发售机构毁伤其正当权益的行 为照章拿告状讼； （9）法律法则和基金合同规则的其他权利。 除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，每份基金份额具有同等的合 法权益。 根据《基金法》过头他相关法律法则，基金份额持有东谈主的义务为： （1）遵照法律法则、基金合同过头他相关规则； （2）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和基金合同所规则的用度； （3）在持有的基金份额范围内，承担基金吃亏或者基金合同远离的有限责 任； （4）不从事任何有损基金过头他基金份额持有东谈主正当权益的行动； （5）执行凯旋的基金份额持有东谈主大会决议； （6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金束缚东谈主及基金束缚东谈主的代 理东谈主、基金托管东谈主、代销机构、其他基金份额持有东谈主处赢得的失当得利； （7）法律法则和基金合同规则的其他义务。 称号而有所改变。 （二）基金份额持有东谈主大会 表共同组成。除法律法则另有规则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主办 有的每一基金份额具有同等的投票权。 第 116 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （1）当出现或需要决定下列事由之一的，经基金束缚东谈主、基金托管东谈主或持 有基金份额 10%以上(含 10%，下同)的基金份额持有东谈主(以基金束缚东谈主收到提议 当日的基金份额打算，下同)提议时，应当召开基金份额持有东谈主大会： ①提前远离基金合同； ②调治基金运作方式； ③变更基金类别； ④变更基金投资宗旨、投资范围或投资策略； ⑤变更基金份额持有东谈主大会圭表； ⑥更换基金束缚东谈主、基金托管东谈主； ⑦提高基金束缚东谈主、基金托管东谈主的报酬圭表，但法律法则要求提高该等报酬 圭表的除外； ⑧本基金与其他基金的合并； ⑨对基金合同当事东谈主权利、义务产生要紧影响的其他事项； ⑩法律法则、基金合同或中国证监会规则的其他情形。 （2）出现以下情形之一的，可由基金束缚东谈主和基金托管东谈主协商后修改基金 合同，不需召开基金份额持有东谈主大会： ①调低基金束缚费、基金托管费和其他应由基金承担的用度； ②在法律法则和本基金合同规则的范围内变更基金的申购费率、赎回费率或 收费方式； ③因相应的法律法则发生变动必须对基金合同进行修改； ④对基金合同的修改不触及本基金合同当事东谈主权利义务关系发生变化； ⑤基金合同的修改对基金份额持有东谈主利益无履行性不利影响； ⑥按照法律法则或本基金合同规则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情 形。 （1）除法律法则或本基金合同另有约定外，基金份额持有东谈主大会由基金管 理东谈主召集。基金束缚东谈主未按规则召集或者不可召集时，由基金托管东谈主召集。 （2）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额持有东谈主大会的，应当向基金束缚 东谈主提议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 第 117 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 并书面文牍基金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 自行召集。 （3）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主以为有必要召开基金份额持 有东谈主大会的，应当向基金束缚东谈主提议书面提议。基金束缚东谈主应当自收到书面提议 之日起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额持有东谈主代表和基 金托管东谈主。基金束缚东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金束缚东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主仍以为有必要 召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面文牍提议提议的基金份额持有东谈主代表和基金管 理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。 （4）代表基金份额 10%以上的基金份额持有东谈主就清除事项要求召开基金份 额持有东谈主大会，而基金束缚东谈主、基金托管东谈主都不召集的，代表基金份额 10%以上 的基金份额持有东谈主有权自行召集基金份额持有东谈主大会，但应当至少提前 30 日向 中国证监会备案。 （5）基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金束缚东谈主、 基金托管东谈主应当配合，不得险峻、打扰。 （1）基金份额持有东谈主大会的召集东谈主(以下简称“召集东谈主”)负责遴聘确定开 会时候、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有东谈主大会，召集东谈主必须于会 议召开日前 30 天在规则媒介公告。基金份额持有东谈主大领悟知须至少载明以下内 容： ①会议召开的时候、地点和出席方式； ②会议拟审议的主要事项； ③会议样子； ④议事圭表； ⑤有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主权益登记日； ⑥代理投票的授权寄托书的内容要求(包括但不限于代理东谈主身份、代理权限 和代理有用期限等)、投递时候和地点； 第 118 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） ⑦表决方式； ⑧会务常设磋议东谈主姓名、电话； ⑨出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； ⑩召集东谈主需要文牍的其他事项。 （2）遴选通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集东谈主决定通讯方式和书 面表决方式，并在会议文牍中诠释本次基金份额持有东谈主大会所遴选的具体通讯方 式、寄托的公证机关过头磋议方式和磋议东谈主、书面表决倡导寄交的截止时候和收 取方式。 （3）如召集东谈主为基金束缚东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 书面表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金 束缚东谈主到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有 东谈主，则应另行书面文牍基金束缚东谈主和基金托管东谈主到指定地点对书面表决倡导的计 票进行监督。基金束缚东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决倡导的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。 （1）会议方式 ①基金份额持有东谈主大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。 ②现场开会由基金份额持有东谈主本东谈主出席或通过授权寄托书托福其代理东谈主出 席，现场开会时基金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当出席，如基金束缚东谈主或 基金托管东谈主拒不派代表出席的，不影响表决效力。 ③通讯方式开会指按照本基金合同的关连规则以通讯的书面方式进行表决。 ④会议的召开方式由召集东谈主确定，但决定调治基金运作方式、基金束缚东谈主更 换或基金托管东谈主更换、提前远离基金合同的事宜必须以现场开会方式召开基金份 额持有东谈主大会。 （2）召开基金份额持有东谈主大会的条件 ①现场开会方式 在同期合适以下条件时，现场会议方可举行： A、对到会者在权益登记日持有基金份额的统计知道，全部有用凭证所对应 的基金份额应占权益登记日基金总份额的 50%以上(含 50%，下同)； 第 119 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） B、到会的基金份额持有东谈主身份解释及持有基金份额的凭证、代理东谈主身份证 明、寄托东谈主办有基金份额的凭证及授权寄托代理手续完备，到会者出具的关连文 件合适相关法律法则和基金合同及会议文牍的规则，何况持有基金份额的凭证与 基金束缚东谈主办有的注册登记良友相符。 ②通讯开会方式 在同期合适以下条件时，通讯会议方可举行： A、召集东谈主按本基金合同规则公布会议文牍后，在 2 个工作日内一语气公布相 关辅导性公告； B、召集东谈主按基金合同规则文牍基金托管东谈主或/和基金束缚东谈主(折柳或共同称 为“监督东谈主”)到指定地点对书面表决倡导的计票进行监督； C、召集东谈主在监督东谈主和公证机关的监督下按照会议文牍规则的方式收取和统 计基金份额持有东谈主的书面表决倡导，如基金束缚东谈主或基金托管东谈主经文牍拒不到场 监督的，不影响表决效力； D、本东谈主顺利出具书面倡导或授权他东谈主代表出具书面倡导的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额占权益登记日基金总份额的 50%以上； E、顺利出具书面倡导的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面倡导的代 理东谈主提交的持有基金份额的凭证、授权寄托书等文献合适法律法则、基金合同和 会议文牍的规则，并与登记结算机构记录相符。 （1）议事内容及提案权 ①议事内容为本基金合同规则的召开基金份额持有东谈主大会事由所触及的内 容。 ②基金束缚东谈主、基金托管东谈主、单独或合并持有权益登记日本基金总份额 10% 以上的基金份额持有东谈主不错在大会召集东谈主发出会议文牍前就召开事由向大会召 集东谈主提交需由基金份额持有东谈主大会审议表决的提案。 ③对于基金份额持有东谈主提交的提案，大会召集东谈主应当按照以下原则对提案进 行审核： 关联性。大会召集东谈主对于基金份额持有东谈主提案触及事项与基金有顺利关系， 何况不超出法律法则和基金合同规则的基金份额持有东谈主大会权利范围的，应提交 第 120 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 大会审议；对于不合适上述要求的，不提交基金份额持有东谈主大会审议。如果召集 东谈主决定不将基金份额持有东谈主提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有东谈主大会 上进行解释和诠释。 圭表性。大会召集东谈主不错对基金份额持有东谈主的提案触及的圭表性问题作念出决 定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案东谈主同意；原提案东谈主不同意变 更的，大会主办东谈主不错就圭表性问题提请基金份额持有东谈主大会作念出决定，并按照 基金份额持有东谈主大会决定的圭表进行审议。 ④单独或合并持有权利登记日基金总份额 10％以上的基金份额持有东谈主提交 基金份额持有东谈主大会审议表决的提案，基金束缚东谈主或基金托管东谈主提交基金份额持 有东谈主大会审议表决的提案，未获基金份额持有东谈主大会审议通过，就清除提案再次 提请基金份额持有东谈主大会审议，其时候间隔不少于 6 个月。法律法则另有规则的 除外。 ⑤基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召开会议的文牍后，如果需要对原有提 案进行修改，应当在基金份额持有东谈主大会召开前 30 日实时公告。不然，会议的 召开日历应当顺延并保证至少与公告日历有 30 日的间隔期。 （2）议事圭表 ①现场开会 在现场开会的方式下，起初由大会主办东谈主按照规则圭表布告会议议事圭表及 凝视事项，确定和公布监票东谈主，然后由大会主办东谈主宣读提案，经磋议后进行表决， 经正当执业的讼师见证后形成大会决议。 大会由召集东谈主授权代表主办。基金束缚东谈主为召集东谈主的，其授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东谈主授权代表主办；如果基金束缚东谈主和基金托管东谈主授权 代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主以所代表的基金 份额 50%以上多数选举产生又名代表当作该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。 召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名(或 单元称号)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数目、寄托东谈主姓名(或 单元称号)等事项。 ②通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的 第 121 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 表决截止日历后第 2 个工作日在公证机关及监督东谈主的监督下由召集东谈主统计全部 有用表决并形成决议。如监督东谈主经文牍但拒却到场监督，则在公证机关监督下形 成的决议有用。 （3）基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）基金份额持有东谈主所持每一基金份额享有对等的表决权。 （2）基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和特殊决议： ①一般决议 一般决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的 50% 以上通过方为有用，除下列②所规则的须以特殊决议通过事项除外的其他事项均 以一般决议的方式通过； ②特殊决议 特殊决议须经出席会议的基金份额持有东谈主(或其代理东谈主)所持表决权的三分 之二以上(含三分之二)通过方为有用；触及更换基金束缚东谈主、更换基金托管东谈主、 调治基金运作方式、提前远离基金合同等要紧事项必须以特殊决议通过方为有 效。 （3）基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会核准或者备 案，并赐与公告。 （4）遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背笔据解释，否 则口头合适法律法则和会议文牍规则的书面表决倡导即视为有用的表决，表决意 见蒙胧不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面倡导的基金份额持 有东谈主所代表的基金份额总额。 （5）基金份额持有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。 （6）基金份额持有东谈主大会的各项提案或清除项提案内比肩的各项议题应当 分开审议、逐项表决。 （1）现场开会 ①如基金份额持有东谈主大会由基金束缚东谈主或基金托管东谈主召集，则基金份额持有 东谈主大会的主办东谈主应当在会议来源后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主 第 122 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 中推举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票 东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议来源后布告在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中推举两名基金份额持有 东谈主代表与基金束缚东谈主、基金托管东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；但如果基 金束缚东谈主和基金托管东谈主的授权代表未出席，则大会主办东谈主可自行选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。 ②监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘点，由大会主办东谈主就地公 布计票结果。 ③如大会主办东谈主对于提交的表决结果有异议，不错对投票数进行从头盘点； 如大会主办东谈主未进行从头盘点，而出席大会的基金份额持有东谈主或代理东谈主对大会主 持东谈主布告的表决结果有异议，其有权在布告表决结果后立即要求从头盘点，大会 主办东谈主应当立即从头盘点并公布从头盘点结果。从头盘点仅限一次。 （2）通讯方式开会 在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监票东谈主在 监督东谈主派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公 证；如监督东谈主经文牍但拒却到场监督，则大会召集东谈主可自行授权 3 名监票东谈主进行 计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。 （1）基金份额持有东谈主大领悟过的一般决议和特殊决议，召集东谈主应当自通过 之日起 5 日内报中国证监会核准或者备案。基金份额持有东谈主大会决定的事项自中 国证监会照章核准或者出具无异议倡导之日起凯旋。对于本章第 2 条所规则的第 ①-⑧项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经中国证监会核准凯旋后方可执 行，对于本章第 2 条所规则的第⑨、⑩项召开事由的基金份额持有东谈主大会决议经 中国证监会核准或出具无异议倡导后方可执行。 （2）凯旋的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金束缚东谈主、 基金托管东谈主均有敛迹力。基金束缚东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当执行生 效的基金份额持有东谈主大会决议。 （3）基金份额持有东谈主大会决议应自凯旋之日起按规则在规则媒介公告。如 果遴选通讯方式进行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全 第 123 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主 和侧袋份额持有东谈主折柳持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若关连 基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主 持有或代表的基金份额或表决权合适该等比例： （1）基金份额持有东谈主哄骗提议权、召集权、提名权所需单独或计算代表相 关基金份额 10%以上（含 10%） ； （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）； （3）通讯开会的顺利出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份 额持有东谈主所持有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二 分之一）； （4）当参与基金份额持有东谈主大会投票的基金份额持有东谈主所持有的基金份额 小于在权益登记日关连基金份额的二分之一，召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关连基金份额的持有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； （5）现场开会由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的 50%以 上（含 50%）选举产生又名基金份额持有东谈主当作该次基金份额持有东谈主大会的主办 东谈主； （6）一般决议须经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过； （7）特殊决议应当经参加大会的基金份额持有东谈主或其代理东谈主所持表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额持有东谈主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户 的，应折柳由主袋账户、侧袋账户的基金份额持有东谈主进行表决，清除主侧袋账户 内的每份基金份额具有对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份 额无表决权。 第 124 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 侧袋机制实施期间，对于基金份额持有东谈主大会的关连规则以本节特殊约定内 容为准，本节莫得规则的适用上文关连约定。 （三）基金合同的变更、远离与基金财产的算帐 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将远离： （1）基金份额持有东谈主大会决定远离的； （2）基金束缚东谈主因驱逐、收歇、拔除等事由，不可络续担任基金束缚东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他稳妥的基金束缚公司相接其原有权利义务； （3）基金托管东谈主因驱逐、收歇、拔除等事由，不可络续担任基金托管东谈主的 职务，而在 6 个月内无其他稳妥的托管机构相接其原有权利义务； （4）中国证监会规则的其他情况。 （1）基金财产算帐组 ①基金合同远离时，成立基金财产算帐组，基金财产算帐组在中国证监会的 监督下进行基金算帐。 ②基金财产算帐组成员由基金束缚东谈主、基金托管东谈主、具有从事证券、期货相 关业务阅历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 组不错聘用必要的管当事者谈主员。 ③基金财产算帐组负责基金财产的因循、清理、估价、变现和分拨。基金财 产算帐组不错照章进行必要的民事行动。 （2）基金财产算帐圭表 基金合同远离，应当按法律法则和本基金合同的相关规则对基金财产进行清 算。基金财产算帐圭表主要包括： ①基金合同远离后，发布基金财产算帐公告； ②基金合同远离时，由基金财产算帐组统一接纳基金财产； ③对基金财产进行清理和阐述； ④对基金财产进行估价和变现； ⑤聘用讼师事务所出具法律倡导书； 第 125 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） ⑥聘用司帐师事务所对算帐禀报进行审计； ⑦将基金财产算帐结果禀报中国证监会； ⑧参加与基金财产相关的民事诉讼； ⑨公布基金财产算帐结果； ⑩对基金剩余财产进行分拨。 （3）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐组在进行基金财产算帐过程中发生的悉数合理 用度，算帐用度由基金财产算帐组优先从基金财产中支付。 （4）基金财产按下列限定了债： ①支付算帐用度； ②缴纳所欠税款； ③了债基金债务； ④按基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分拨。 基金财产未按前款①－③项规则了债前，不分拨给基金份额持有东谈主。 （5）基金财产算帐的公告 基金财产算帐公告于基金合同远离并报中国证监会备案后 5 个工作日内由 基金财产算帐组公告；算帐过程中的相关要紧事项须实时公告；基金财产算帐结 果经司帐师事务所审计，讼师事务所出具法律倡导书后，由基金财产算帐组报中 国证监会备案并公告。 （6）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 （四）争议的处理 对于因基金合同的坚定、内容、履行息争释或与基金合同相关的争议，基金 合同当事东谈主应尽量通过协商、统一路线惩办。不肯或者不可通过协商、统一惩办 的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，按照中国海外经 济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决 是结尾的，对各方当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，络续诚笃、接力、尽责 地履行基金合同规则的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。 第 126 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 本基金合同受中国法律统治。 （五）基金的信息裸露 本基金合同可印制成册，供投资东谈主在基金束缚东谈主、基金托管东谈主、代销机构和 登记结算机构办公局面查阅，但其效力应以基金合同原本为准。 二十一、 基金托管合同的内容纲领 （一）基金托管合同当事东谈主 称号：华商基金束缚有限公司 注册地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层 办公地址：北京市西城区祥瑞里西大街 28 号楼 19 层 邮政编码：100034 法定代表东谈主：陈牧原 成立日历：2005 年 12 月 20 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字2005160 号 组织样子：有限职责公司 注册成本：壹亿元 存续期间：恒久 筹划范围：基金束缚业务；发起设立基金 称号：中国建筑银行股份有限公司(简称：中国建筑银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100032 法定代表东谈主：田国立 成立日历：2004 年 09 月 17 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字199812 号 组织样子：股份有限公司 注册成本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 第 127 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 存续期间：持续筹划 筹划范围：接收公众入款；披发短期、中期、恒久贷款；办理国表里结算； 办理单据承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券；从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务； 提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供因循箱服务；经中 国银行业监督束缚机构等监管部门批准的其他业务。 （二）基金托管东谈主与基金束缚东谈主之间的业务监督、核查 （1）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资立场或证券遴聘圭表的， 基金束缚东谈主应按照基金托管东谈主要求的样子提供投资品种池和交易敌手库，以便基 金托管东谈主运用关连时间系统，对基金履行投资是否合适基金合同对于证券遴聘标 准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有精粹流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（含存托凭证）、债券、货币市集用具、权证、资产支柱证券以及法律法则 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金束缚东谈主在履行适 当圭表后，不错将其纳入投资范围。 （2）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 资产净值的 40％； 基金不低于 80%的非现款股票基金资产投资于成长类上市公司； 金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等; 第 128 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 资产净值的 10％； 产支柱证券限度的 10％； 基金持有资产支柱证券期间，如果其信用等级下跌、不再合适投资圭表，应在评 级禀报发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 净值的 0.5％； 式基金以及处于怒放期的按时怒放基金）持有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得高出该上市公司可通顺股票的 15%；本基金束缚东谈主束缚且由本基金托管东谈主托 管的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得高出该上市公司可 通顺股票的 30%； 成分以至基金不合适前述比例限制的，基金束缚东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保 持一致； 上市交易的股票合并打算； 准。法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受 关连限制。 第 129 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 除上述第 5）、9）、13）、14）项外，因证券市集波动、上市公司合并、基金 限度变动、股权分置改革中支付对价等基金束缚东谈主之外的成分以至基金投资比例 不合适上述规则投资比例的，基金束缚东谈主应当在 10 个交易日内进行调治。 对于因基金份额拆分、大比例分成等靠拢持续营销行动引起的基金净资产规 模在 10 个交易日内加多 10 亿元以上的情形，而导致证券投资比例低于基金合同 约定的，基金束缚东谈主履行关连圭表后可将调治时限从 10 个交易日延长到 3 个月。 法律法则如有变更，从其变更。除投资资产配置比例外，基金托管东谈主对基金的投 资比例的监督与查验自本基金合同凯旋之日起来源。基金束缚东谈主应当自基金合同 凯旋之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的相关约定。 （3）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第九款基金投资不容行动进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对 基金束缚东谈主基金投资不容行动和关联交易进行监督。根据法律法则相关基金不容 从事关联交易的规则，基金束缚东谈主和基金托管东谈主应预先互相提供与本机构有控股 关系的鼓动、与本机构有其他要紧狠恶关系的公司名单及相关关联方刊行的证券 名单。基金束缚东谈主和基金托管东谈主有职责确保关联交易名单的真的性、准确性、完 整性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。 若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主与关联交易名单中列示的关联方进行法律法 规不容基金从事的关联交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金束缚东谈主遴选必要措施 遮挡该关联交易的发生，如基金托管东谈主遴选必要措施后仍无法遮挡关联交易发生 时，基金托管东谈主有权向中国证监会禀报。对于基金束缚东谈主已成交的关联交易，基 金托管东谈主事前无法遮挡该关联交易的发生，只可进行过后结算，基金托管东谈主不承 担由此形成的损失，并向中国证监会禀报。 （4）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金束缚 东谈主参与银行间债券市集进行监督。基金束缚东谈主应在基金投资运作之前向基金托管 东谈主提供合适法律法则及行业圭表的、经留心遴聘的、本基金适用的银行间债券市 场交易敌手名单，并约定各交易敌手所适用的交易结算方式。基金束缚东谈主应严格 按照交易敌手名单的范围在银行间债券市集遴聘交易敌手。基金托管东谈主监督基金 束缚东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交易敌手名单进行交易。基金束缚东谈主可 以每半年对银行间债券市集交易敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已 第 130 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。如基 金束缚东谈主根据市集情况需要临时调治银行间债券市集交易敌手名单及结算方式 的，应向基金托管东谈主诠释意义，并在与交易敌手发生交易前 3 个工作日内与基金 托管东谈主协商惩办。 基金束缚东谈主负责对交易敌手的资信抑制，按银行间债券市集的交易王法进行 交易，并负责惩办因交易敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承 担由此形成的任何法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东谈主与基金管 理东谈主确定的时候前仍未承担负约职责过头他关连法律职责的，基金束缚东谈主不错对 相应损失先行赐与承担，然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间 债券市集成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金束缚东谈主没 有按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东谈主应实时提醒基金 束缚东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损结怨职责。 （5）本基金投资通顺受限证券，基金束缚东谈主应预先根据中国证监会关连规 定，与基金托管东谈主就关连事项签订补充合同，明确基金投资通顺受限证券的比例。 基金束缚东谈主应制订严格的投资决策过程和风险抑制轨制，防备流动性风险、法律 风险和操作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金束缚东谈主是否遵照关连轨制、流动 性风险处置预案以及关连投资额度和比例等的情况进行监督。 （6）基金托管东谈主根据相关法律法则的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值打算、基金份额净值打算、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、关连信息裸露、基金宣传推介材料中登载基金事迹表现数据等进行监 督和核查。 （7）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主的上述事项及投资指示或履行投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管合同的规则，应实时以书面样子文牍基金束缚东谈主 限期纠正。基金束缚东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金束缚东谈主 收到文牍后应鄙人一工作日前实时查对并以书面样子给基金托管东谈主发出回函，就 基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规按时 限内实时改正。在上述规按时限内, 基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金束缚东谈主改正。基金束缚东谈主对基金托管东谈主文牍的非法事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应禀报中国证监会。 第 131 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （8）基金束缚东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法则、基金合同和 本托管合同对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金束缚东谈主应 在规则时候内回话并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管 东谈主按照法律法则、基金合同和本托管合同的要求需向中国证监会报送基金监督报 告的事项，基金束缚东谈主应积极配合提供关连数据良友和轨制等。 （9）若基金托管东谈主发现基金束缚东谈主依据交易圭表如故凯旋的指示违背法律、 行政法则和其他相关规则，或者违背基金合同约定的，应当立即文牍基金束缚东谈主， 由此形成的损失由基金束缚东谈主承担。 （10）基金托管东谈主发现基金束缚东谈主有要紧非法行动，应实时禀报中国证监会， 同期文牍基金束缚东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金束缚东谈主无正 当意义，拒却、阻遏对方根据本托管合同规则哄骗监督权，或遴选拖延、欺骗等 技能妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主提议告诫仍不改正的，基 金托管东谈主应禀报中国证监会。 （11）当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保 护基金份额持有东谈主利益的原则，基金束缚东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并向合适 《证券法》规则的司帐师事务所就特定资产认定的关连事宜扣问专科倡导后，可 以依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会 审议。 （1）基金束缚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全因循基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金 束缚东谈主打算的基金资产净值和基金份额净值、根据基金束缚东谈主指示办理算帐交 收、关连信息裸露和监督基金投资运作等行动。 （2）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账束缚、未执行或无故蔓延执行基金束缚东谈主资金划拨指示、走漏基金投资信息等 违背《基金法》、基金合同、本合同过头他相关规则时，应实时以书面样子文牍 基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面样子给基金管 理东谈主发出回函，诠释非法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上 述规按时限内，基金束缚东谈主有权随时对文牍县项进行复查, 督促基金托管东谈主改 第 132 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 正。基金托管东谈主应积极配合基金束缚东谈主的核查行动，包括但不限于：提交关连资 料以供基金束缚东谈主核查托管财产的齐备性和真的性，在规则时候内回话基金束缚 东谈主并改正。 （3）基金束缚东谈主发现基金托管东谈主有要紧非法行动，应实时禀报中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果禀报中国证监会。基金托管东谈主无正 当意义，拒却、阻遏对方根据本合同规则哄骗监督权，或遴选拖延、欺骗等技能 妨碍对方进行有用监督，情节严重或经基金束缚东谈主提议告诫仍不改正的，基金管 理东谈主应禀报中国证监会。 （三）基金财产的因循 （1）基金财产应孤苦于基金束缚东谈主、基金托管东谈主的固有财产。 （2）基金托管东谈主应安全因循基金财产。 （3）基金托管东谈主按照规则开设基金财产的资金账户和证券账户。 （4）基金托管东谈主对所托管的不同基金财产折柳成立账户，确保基金财产的 齐备与孤苦。 （5）基金托管东谈主根据基金束缚东谈主的指示，按照基金合同和本合同的约定保 管基金财产，如有特殊情况两边可另行协商惩办。 （6）对于因为基金投资产生的应收资产，应由基金束缚东谈主负责与相关当事 东谈主确定到账日历并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金 托管东谈主应实时文牍基金束缚东谈主遴选措施进行催收。由此给基金财产形成损失的， 基金束缚东谈主应负责向相关当事东谈主追偿基金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任 何职责。 （7）除依据法律法则和基金合同的规则外，基金托管东谈主不得寄托第三东谈主托 管基金财产。 （1）基金召募期间召募的资金应存于基金束缚东谈主在基金托管东谈主的营业机构 开立的“基金召募专户”。该账户由基金束缚东谈主开立并束缚。 （2）基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金 额、基金份额持有东谈主东谈主数合适《基金法》、 《运作办法》等相关规则后，基金束缚 第 133 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 东谈主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主开立的基金资金账户，同期在规 定时候内，聘用具有从事证券关连业务阅历的司帐师事务所进行验资，出具验资 禀报。出具的验资禀报由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有 效。 （3）若基金召募期限届满，未能达到基金合同凯旋的条件，由基金束缚东谈主 按规则办理退款等事宜。 （1）基金托管东谈主不错基金的口头在其营业机构开立基金的资金账户，并根 据基金束缚东谈主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管 东谈主因循和使用。 （2）基金资金账户的开立和使用，限于雕悍开展本基金业务的需要。基金 托管东谈主和基金束缚东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他资金账户；亦不得使用 基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 （3）基金资金账户的开立和束缚应合适银行业监督束缚机构的相关规则。 （4）在合适法律法则规则的条件下，基金托管东谈主不错通过基金托管东谈主专用 账户办理基金资产的支付。 （1）基金托管东谈主在中国证券登记结算有限职责公司上海分公司、深圳分公 司为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 （2）基金证券账户的开立和使用，仅限于雕悍开展本基金业务的需要。基 金托管东谈主和基金束缚东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户， 亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行动。 （3）基金证券账户的开立和证券账户卡的因循由基金托管东谈主负责，账户资 产的束缚和运用由基金束缚东谈主负责。 （4）基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开 立结算备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司 的一级法东谈主算帐工作，基金束缚东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、 交收价差资金等的收取按照中国证券登记结算有限职责公司的规则执行。 （5）若中国证监会或其他监管机构在本托管合同坚定日之后允许基金从事 第 134 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 其他投资品种的投资业务，触及关连账户的开立、使用的，若无关连规则，则基 金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则执行。 基金合同凯旋后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关规则，在中央国债登记结算有限职责公司开立债券托管账户，并代 表基金进行银行间市集债券的结算。基金束缚东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签订 寰宇银行间债券市集债券回购主合同。 （1）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法则和基金合同的 规则，由基金托管东谈主负责开立。新账户按相关规则使用并束缚。 （2）法律法则等相关规则对关连账户的开立和束缚另有规则的，从其规则 办理。 基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主 的因循库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司或单据营业中心的代因循库，因循凭证由基金托 管东谈主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金束缚东谈主和基金托管东谈主共同 办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主除外机构履行有用抑制的证券不承担因循责 任。 与基金财产相关的要紧合同的签署，由基金束缚东谈主负责。由基金束缚东谈主代表 基金签署的、与基金财产相关的要紧合同的原件折柳由基金束缚东谈主、基金托管东谈主 因循。除本合同另有规则外，基金束缚东谈主代表基金签署的与基金财产相关的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息裸露合同及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金束缚东谈主应保证基金束缚东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份原本的 原件。基金束缚东谈主应在要紧合同签署后实时以加密方式将要紧合同传真给基金托 管东谈主，并在三十个工作日内将原本投递基金托管东谈主处。要紧合同的因循期限为基 金合同远离后 15 年。 （四）基金资产净值打算和司帐核算 第 135 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的金额。 基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总额，基金份额净值的打算， 精准到 0.0001 元，少许点后第五位四舍五入，国度另有规则的，从其规则。 基金束缚东谈主每个工作日打算基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东谈主复 核，按规则公告。 基金束缚东谈主每怒放日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基金 托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金束缚东谈主对外公布。 理东谈主承担。本基金的基金司帐职责方由基金束缚东谈主担任，因此，就与本基金相关 的司帐问题，如经关连各方在对等基础上充分磋议后，仍无法达成一问候见的， 按照基金束缚东谈主对基金净值的打算结果对外赐与公布。 （五）基金份额持有东谈主名册的因循 基金份额持有东谈主名册至少应包括基金份额持有东谈主的称号和持有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金登记结算机构根据基金束缚东谈主的指示编制和因循，基 金束缚东谈主和基金托管东谈主应折柳因循基金份额持有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 如不可妥善因循，则按关连法则承担职责。 在基金托管东谈主要求或编制中期禀报和年度禀报前，基金束缚东谈主应将相关良友 送交基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真的性、准确性和齐备 性。基金托管东谈主不得将所因循的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外的其 他用途，并应遵照守秘义务。 （六）争议惩办方式 因本合同产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、统一惩办，协商、 统一不可惩办的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲 裁地点为北京市，按照中国海外经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁王法进行仲 裁。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金束缚东谈主和基金托管东谈主职责，各自络续 诚笃、接力、尽责地履行基金合同和本托管合同规则的义务，珍爱基金份额持有 第 136 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 东谈主的正当权益。 本合同受中国法律统治。 （七）托管合同的变更、远离与基金财产的算帐 本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其 内容不得与基金合同的规则有任何打破。基金托管合同的变更报中国证监会核准 或备案后凯旋。 （1）基金合同远离； （2）基金托管东谈主驱逐、照章被拔除、收歇或由其他基金托管东谈主接纳基金资 产； （3）基金束缚东谈主驱逐、照章被拔除、收歇或由其他基金束缚东谈主接纳基金管 理权； （4）发生法律法则或基金合同规则的远离事项。 二十二、 对基金份额持有东谈主的服务 对本基金份额持有东谈主的服务主要由基金束缚东谈主和代销机构提供。 基金束缚东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。基金束缚东谈主将根据基 金份额持有东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务形貌。主要服务内容如下： （一）良友发送 东谈主可通过本公司提供的网站、微信、APP 等查询方式，快速获取交易信息； 持有本公司基金份额的基金份额持有东谈主以电子邮件、微信、APP 等样子按时或不 按时发送对账单，但由于基金份额持有东谈主在本公司未详确填写电子邮箱或未通过 微信绑定个东谈主基金账户导致基金束缚东谈主无法发送的除外； （二）直销电子（网上交易、微信、APP）业务 第 137 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 本基金束缚东谈主已通畅个东谈主投资者直销电子交易业务。个东谈主投资者通过基金管 理东谈主网站、微信及 APP 不错办理基金认购、申购、赎回、分成方式修改、账户 良友修改、交易密码修改、交易明细查询和账户良友查询等万般业务。 （三）红利再投资 本基金收益分拨时，基金份额持有东谈主不错遴聘将所获红利再投资于本基金， 登记机构将其所获红利按分成权益再投资日（具体以届时的分成公告为准）的基 金份额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 （四）按时定额投资 本基金束缚东谈主为基金投资东谈主提供闲居按时定额投资商量和网上直销智能定 投服务，投资东谈主不错通过固定的渠谈，按时定额申购基金份额。按时定额投资计 划的相关王法另行公告。 （五）在线客服 基金束缚东谈主利用我方的网站为基金投资东谈主提供在线疏通扣问与留言服务。 （六）信息定制服务 本基金束缚东谈主通过手机短信、Email、微信、APP 等方式为定制客户提供信 息服务，内容包括：交易阐述、基金净值、最新址品及公司公告、诞辰道喜等信 息。 （七）资讯服务 投资东谈主如果想了解申购与赎回的交易情况、基金账户余额、基金居品与服 务等信息，可拨打基金束缚东谈主客户服务中心电话或登录基金束缚东谈主网站。 电话热线：4007008880，010－58573300 传真：010-58573737 公司网址：www.hsfund.com 网上交易：https://trade.hsfund.com 电子信箱：services@hsfund.com 微信公众号、APP 客户端：华商基金 第 138 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） （八）客户投诉和建议受理服务 投资者不错通过基金束缚东谈主提供的客户服务电话热线、在线客服、书信、电 子邮件、传真等渠谈对基金束缚东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或提议建 议。 二十三、 其他应裸露事项 自本基金上一次裸露招募诠释书所载内容截止日至本招募诠释书所载内容 截止日，本基金及基金束缚东谈主的相关更新公告： 序号 公告事项 法定裸露方式 法定裸露日历 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募 公司网站、中国证监会基金电子 诠释书（更新） 裸露网站 华商盛世成长羼杂型证券投资基金基金 公司网站、中国证监会基金电子 居品良友纲领（更新） 裸露网站 华商盛世成长羼杂型证券投资基金 2023 公司网站、中国证监会基金电子 年第 4 季度禀报 裸露网站 华商基金束缚有限公司旗下基金 2023 公司网站、上海证券报、中国证 年第四季度禀报辅导性公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于远离与北京 公司网站、中国证监会基金电子 系的公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于旗下部分基 公司网站、中国证监会基金电子 购费率优惠行动的公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于旗下部分基 公司网站、中国证监会基金电子 优惠行动的公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于旗下部分基 公司网站、中国证监会基金电子 优惠行动的公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于旗下部分基 公司网站、中国证监会基金电子 职责公司申购费率优惠行动的公告 券报、证券时报、证券日报 华商盛世成长羼杂型证券投资基金 2023 公司网站、中国证监会基金电子 年年度禀报 裸露网站 华商基金束缚有限公司旗下基金 2023 公司网站、上海证券报、中国证 年年度禀报辅导性公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于调治旗下部 公司网站、中国证监会基金电子 低金额的公告 券报、证券时报、证券日报 第 139 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 公司网站、中国证监会基金电子 华商基金束缚有限公司对于调治旗下基 金按时定额投资起初金额的公告 券报、证券时报、证券日报 公司网站、中国证监会基金电子 华商基金束缚有限公司对于调治旗下基 金最低调治份额限制的公告 券报、证券时报、证券日报 华商盛世成长羼杂型证券投资基金 2024 公司网站、中国证监会基金电子 年第 1 季度禀报 裸露网站 华商基金束缚有限公司旗下基金 2024 公司网站、上海证券报、中国证 年第一季度禀报辅导性公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于暂停浙江稠 公司网站、中国证监会基金电子 关连销售业务的公告 券报、证券时报、证券日报 华商盛世成长羼杂型证券投资基金基金 公司网站、中国证监会基金电子 居品良友纲领（更新） 裸露网站 公司网站、中国证监会基金电子 华商基金束缚有限公司对于董事变更的 公告 券报、证券时报、证券日报 公司网站、中国证监会基金电子 华商基金束缚有限公司对于董事长变更 的公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于暂停海银基 公司网站、中国证监会基金电子 业务的公告 券报、证券时报、证券日报 公司网站、中国证监会基金电子 华商基金束缚有限公司对于变更高等管 理东谈主员的公告 券报、证券时报、证券日报 公司网站、中国证监会基金电子 华商基金束缚有限公司对于变更高等管 理东谈主员的公告 券报、证券时报、证券日报 华商盛世成长羼杂型证券投资基金 2024 公司网站、中国证监会基金电子 年第 2 季度禀报 裸露网站 华商基金束缚有限公司旗下基金 2024 公司网站、上海证券报、中国证 年第二季度禀报辅导性公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于远离与喜鹊 公司网站、中国证监会基金电子 公告 券报、证券时报、证券日报 公司网站、中国证监会基金电子 华商基金束缚有限公司对于调治旗下部 分基金追加申购最低金额的公告 券报、证券时报、证券日报 公司网站、中国证监会基金电子 华商基金束缚有限公司对于变更高等管 理东谈主员的公告 券报、证券时报、证券日报 第 140 页 共 141 页 华商盛世成长羼杂型证券投资基金招募诠释书（更新） 华商盛世成长羼杂型证券投资基金 2024 公司网站、中国证监会基金电子 年中期禀报 裸露网站 华商基金束缚有限公司旗下基金 2024 公司网站、上海证券报、中国证 年中期禀报辅导性公告 券报、证券时报、证券日报 公司网站、中国证监会基金电子 华商基金束缚有限公司对于旗下基金改 聘司帐师事务所的公告 券报、证券时报、证券日报 华商基金束缚有限公司对于华商盛世成 长羼杂型证券投资基金复原大额申购 公司网站、中国证监会基金电子 （含按时定额投资及调治转入）业务的 裸露网站、上海证券报 公告 华商基金束缚有限公司旗下基金 2024 公司网站、上海证券报、中国证 年第三季度禀报辅导性公告 券报、证券时报、证券日报 华商盛世成长羼杂型证券投资基金 2024 公司网站、中国证监会基金电子 年第 3 季度禀报 裸露网站 二十四、 招募诠释书存放及查阅方式 本《招募诠释书》公布后，置备于基金束缚东谈主的住所，供公众查阅、复制。 基金束缚东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。 二十五、 备查文献 （一）中国证监会批准华商盛世成长股票型证券投资基金召募的文献 （二）《华商盛世成长羼杂型证券投资基金基金合同》 （三）《华商盛世成长羼杂型证券投资基金托管合同》 （四）法律倡导书 （五）基金束缚东谈主业务阅历批件、营业派司 （六）基金托管东谈主业务阅历批件和营业派司 （七）中国证监会要求的其他文献 华商基金束缚有限公司 第 141 页 共 141 页
