吉祥合韵: 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书(更新)
发布日期：2024-11-02 03:07 点击次数：126
吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券 投资基金 招募证明书（更新） 【本基金不向个东说念主投资者公开销售】 基金不断东说念主：吉祥基金不断有限公司 基金托管东说念主：吉祥银行股份有限公司 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 关键请示 （以下简称“中国证监会”）2017 年 7 月 31 日《对于准予吉祥大华合韵依期盛开纯债债券 型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可[2017]1411 号）进行召募，基金合同于 2018 年 4 月 26 日肃肃见效。自 2018 年 10 月 25 日起，吉祥大华合韵依期盛开纯债债券型发起式 证券投资基金的不断东说念主法命称号由“吉祥大华基金不断有限公司”变更为“吉祥基金不断有 限公司”。为保护投资者利益，幸免对投资者形成浑浊和误导，基金称号由 “吉祥大华合 韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金”变更为“吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式 证券投资基金（以下简称‘本基金’）”。 注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和商场远景作出 本质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 书等信息透露文献，自主判断基金的投资价值，全面意识本基金家具的风险收益特征，应充 分筹商投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数目等投资行 为作出孤独决策。基金不断东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资 决策后，基金运营景象与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行包袱。投资者投资于 本基金在极点情况下可 能损失通盘本金。 投本钱基金前，应全面了解本基金的家具特性，感性判断商场，并承担基金投资中出现的各 类风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险、 个别证券独到的非系统性风险、基金不断东说念主在基金不断实施过程中产生的基金不断风险、本 基金的特定风险等等。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据干系法律法则由非上市中小企 业遴选非公开方式刊行的债券。由于不可公开来回，一般情况下，来回不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 股票型基金。 据、中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支握证券、次级债、可 分离来回可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（条约进款、通知进款以及依期进款等其 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 它银行进款）、同行存单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类 金融器具（但须妥当中国证监会的干系端正）。 本基金不投资于股票、权证，也不投资于可诊疗债券（可分离来回可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。 本基金的标的客户包括特定的机构投资者，投资者投本钱基金可能濒临的风险请具体参 阅本招募证明书“风险揭示”章节。 次盛开期入手前 10 个就业日、盛开期及盛开期收尾后 10 个就业日的期间内，基金投资不受 上述比例限制；在盛开期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不 低于基金资产净值的 5%。在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制。 低于开动面值，本基金投资者有可能出现亏空。 对本基金功绩发挥的保证。 保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 额可达到或者越过 50%，基金不向个东说念主投资者公开销售。 的流动性风险不断模范、实施备用的流动性风险不断器具的情形、标准及对投资者的潜在影 响，详见招募证明书“风险揭示”章节。 不错启动侧袋机制，具体详见基金合同和本招募证明书“侧袋机制”等接洽章节。侧袋机制 实施期间，基金不断东说念主将对基金简称进行特殊秀雅，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金 份额握有东说念主仔细阅读干系内容并热心本基金启用侧袋机制时的特定风险。 理东说念主穿透识别最终投资者（穿透识别圭臬以法律法则、自律国法及干系开户机构的要求为准， 下同）的义务，如投资者断绝配合基金不断东说念主进行穿透识别最终投资者的，基金不断东说念主有权 断绝投资者的申购肯求，申购肯求照旧证明的，基金不断东说念主有权强制赎回相应的基金份额， 基金不断东说念主强制赎回投资者相应的基金份额不受紧闭期的限制。 外，本招募证明书所载内容截止日期为 2024 年 3 月 31 日，其中投资组合讲述与基金功绩截 止日期为 2024 年 3 月 31 日。接洽财务数据未经审计。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第一部分 弁言 《吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书》（以下简称“招募说 明书”或“本招募证明书”）依照《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、《公开召募证券投资基金运作不断办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公 开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募 证券投资基金信息透露不断办法》（以下简称“《信息透露办法》”）、《公开召募盛开式 证券投资基金流动性风险不断端正》（以下简称“《流动性风险不断端正》”）和其他接洽 法律法则以及《吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称“基 金合同”）编写。 本招募证明书推崇了吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金的投资标的、策 略、风险、费率等与投资东说念主投资决策接洽的必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应仔细阅读 本招募证明书。 基金不断东说念主承诺本招募证明书不存在职何作假纪录、误导性论说或要紧遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律使命。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”） 是根据本招募证明书所载明的尊府肯求召募的。本基金不断东说念主莫得托付或授权任何其他东说念主提 供未在本招募证明书中载明的信息，或对本招募证明书作任何解释或者证明。 本招募证明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额握有东说念主和基金合同确当事东说念主，其握有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他接洽端正享有权利、承担义务。基金投资者欲 了解基金份额握有东说念主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 投资者应当厚爱阅读基金招募证明书、基金合同、基金家具尊府概要等信息透露文献， 自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第二部分 释义 在本招募证明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有以下含义： 韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金） 基金合同的任何灵验更正和补充 券型发起式证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验更正和补充 金招募证明书》过甚更新 额发售公告》 料概要》过甚更新 行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有拘谨力的决定、决议、通知等 会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届寰球东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议更正， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届寰球东说念主民代表大会常务委员会 第十四次会议《寰球东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其每每作念出的更正 开召募证券投资基金销售机构监督不断办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息透露不断办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 召募证券投资基金运作不断办法》及颁布机关对其每每作念出的更正 实施的《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险不断端正》及颁布机关对其每每作念出的修 订 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 体，包括基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主 存续或经接洽政府部门批准成立并存续的企业法东说念主、做事法东说念主、社会团体或其他组织 证券期货投资不断办法》及干系法律法则端正使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东说念主民币及格境外机构投资者 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）、资产支握证券、因刊行东说念主债务负约无法进行转让或交 易的债券等 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 申购、赎回及提供基金来回账户信息查询等行径 他条件，取得基金销售业务经验并与基金不断东说念主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额握有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待 账户的建立和不断、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额握有东说念主名册和办理非来回过户等 受吉祥基金不断有限公司托付代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 申购、赎回、诊疗、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并得到中国证监会书面证明的日期 算帐结果报中国证监会备案并给以公告的日期 个月 理东说念主所不断的盛开式证券投资基金登记方面的业务国法，由基金不断东说念主和投资东说念主共同盲从 基金不断东说念主、基金不断东说念主推动、基金不断东说念主高档不断东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金 额并握有一依期限的证券投资基金 员、基金司理等投资不断东说念主员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 1,000 万元，且发起资金认购的基金份额握有期限不低于三年 期限不少于三年的基金不断东说念主推动、基金不断东说念主、基金不断东说念主高档不断东说念主员或基金司理等东说念主 员 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 作方式 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 次日起（含）至 3 个月（含）后对应日的前一日止（若该对应日为非就业日或无该对应日， 则顺延至下一就业日）。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务 理申购与赎回业务。本基金每个盛开期最长不越过 10 个就业日，最短不少于 5 个就业日， 盛开期的具体时期以基金不断东说念主届时公告为准。盛开期内，本基金遴选盛开运作模式，投资 东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务，盛开期未赎回的份额将自动转入下一个紧闭期。 如在盛开期内发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时盛开或需依据《基金合同》暂停申 购与赎回业务的，基金不断东说念主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并给以公告，在不可 抗力或其他情形影响因素扬弃之日下一个就业日起，络续算计该盛开期时期 端正的条件，肯求将其握有基金不断东说念主不断的、某一基金的基金份额诊疗为基金不断东说念主不断 的其他基金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 上基金诊疗中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊疗中转入肯求份额总和 后的余额)越过上一就业日基金总份额的 20% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的简易 资产的价值总和 额净值的过程 透露办法》端正的互联网网站（包括基金不断东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电 子透露网站）等媒介 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 置算帐，宗旨在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待，属于流动性风险不断工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要紧不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不细则性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不细则性的资产 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第三部分 基金不断东说念主 一、基金不断东说念主概况 称号：吉祥基金不断有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 法定代表东说念主：罗春风 成立日期：2011 年 1 月 7 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织局面：有限使命公司（中外结伴） 注册本钱：东说念主民币 130,000 万元 存续期限：握续计议 接洽东说念主：马杰 接洽电话：0755-22623179 推动称号、股权结构及握股比例： 推动称号 出资额（万元） 出资比例 吉祥信赖有限使命公司 88,647 68.19% 大华资产不断有限公司 22,763 17.51% 三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30% 算计 130,000 100% 基金不断东说念主无任何要紧行政处罚记录。 客服电话：400-800-4800（免远程话费） 二、主要东说念主员情况 （1） 董事会成员 罗春风先生，董事长，博士，高档经济师，曾任职中华寰球总工会国际部干部、吉祥保 险集团办公室主任助理、吉祥东说念主寿广州分公司副总司理、吉祥东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 部总司理、吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东说念主寿北京分公司总司理、吉祥基金不断有 限公司副总司理、吉祥基金不断有限公司总司理。现任吉祥基金不断有限公司董事长，兼任 深圳吉祥汇通投资不断有限公司扩充董事。 肖宇鹏先生，董事，学士，曾任职中国证监会系统、吉祥基金不断有限公司督察长。现 任吉祥基金不断有限公司总司理。 张智淳女士，董事，学士，曾任职中国吉祥东说念主寿保障股份有限公司企划部计划不断岗/ 精算岗、中国吉祥保障（集团）股份有限公司企划精算部企划室司理、企划精算部总司理助 理、中国吉祥财产保障股份有限公司商场企划部副总司理、中国吉祥保障（集团）股份有限 公司企划部副总司理、企划部总司理、中国吉祥财产保障股份有限公司共同资源中心财企负 责东说念主、总司理助理、首席投资官、财务负责东说念主、董事会文告，现任中国吉祥保障（集团）股 份有限公司首席财务官（财务负责东说念主），兼任中国吉祥财产保障股份有限公司董事、吉祥证 券股份有限公司董事、吉祥信赖有限使命公司董事、吉祥科技（深圳）有限公司董事、深圳 吉祥详细金融服务有限公司董事、吉祥国际融资租出有限公司董事、中国吉祥保障国外(控 股)有限公司董事。 孙建平先生，董事，硕士，曾任职上海沪东造船坞、吉祥保障深圳上步分公司水险业务 部室主任、吉祥保障总公司涉外业务部总司理助理、吉祥产险深圳分公司副总司理、吉祥产 险总公司车险部总司理、吉祥产险广东分公司副总司理、吉祥产险总公司协理、副总司理、 总司理、董事长兼 CEO，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司首席东说念主力资源扩充官。 李亚男女士，董事，硕士，曾任职花旗银行（中国）有限公司、上海证券来回所、吉祥 证券股份有限公司投资银行部股权融资团队扩充副总司理，现任中国吉祥保障（集团）股份 有限公司资产管控中心高档资产策略司理。 张志坚先生，董事，学士，曾任职新加坡大华银行零卖银行业务副司理、UOBB 证券（印 尼）董事兼主管、新加坡大华银行上海分行副行长、行长、大华银行（中国）有限公司上海 分行行长兼中国区企业与买卖部主管，现任大华银行集团番邦顺利投资计议与机构合营统筹 部董事总司理兼主管，兼任大华银行越南分行成员委员会成员。 张文杰先生，董事，学士，曾任职新加坡政府投资公司“特别投资部门”首席投资员、 大华资产不断有限公司组合司理、国际股票和全球科技团队主管，现任大华资产不断有限公 司扩充董事及首席扩充长，兼任大华资产不断（泰国）有限公司董事、大华资产不断（马来 西亚）有限公司董事、大华资产不断（中国台湾）有限公司董事。 薛世峰先生，孤独董事，硕士，曾任职江西省行政学院老实、深圳市龙岗镇投资不断公 司投资部部长、龙岗实业股份有限公司总司理、法定代表东说念主、深圳市鑫德莱实业有限公司总 司理助理兼房地产部部长、监事会主席、法律参谋人，后加入广东万乘讼师事务所任专职讼师， 现任广东宏泰讼师事务所高档合伙东说念主、专职讼师，兼任广东惠来农村买卖银行股份有限公司 孤独董事。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 李娟娟女士，孤独董事，学士，曾任职安徽买卖高等专科学校素养、深圳兴粤司帐师事 务所技俩司理、深圳做事技艺学院经济系素养、司帐专科主任、深圳做事技艺学院计财处处 长、深圳做事技艺学院经济学院副院长，现任深圳明阳电路科技股份有限公司孤独董事、深 圳市说念尔顿电子材料股份有限公司孤独董事。 刘雪生先生，孤独董事，硕士，曾任职深圳蛇口中华司帐师事务所审计员、深圳华裔城 集团司帐师、财务司理、子公司副总司理、总司帐师、深圳市注册司帐师协会部门临时负责 东说念主、文告长助理，现任深圳市注册司帐师协会文告长，兼任吉兆业集团控股有限公司孤独董 事。 潘汉腾先生，孤独董事，学士，曾任职新加坡赫乐财务有限公司助理司理、新加坡花旗 银行副总裁、新加坡大华银行高档扩充副总裁，现任 UOL GROUP LIMITED 孤独董事。 （2） 监事会成员 许黎女士，监事会主席，学士，曾任职中国吉祥东说念主寿保障股份有限公司广东分公司稽核 监察部、中国吉祥保障（集团）股份有限公司稽核监察部、法律合规部、深圳吉祥详细金融 服务有限公司稽核监察技俩中心银行投资审计部，现任中国吉祥保障（集团）股份有限公司 内控不断中心稽核监察部高档司理，兼任吉祥信赖有限使命公司监事、吉祥证券股份有限公 司监事、吉祥不动产有限公司监事、吉祥建立投资有限公司监事、吉祥好房（上海）电子商 务有限公司监事、吉祥城市信息服务（深圳）有限公司监事、吉祥城市建立科技（深圳）有 限公司监事。 冯方女士，监事，硕士，曾任职淡马锡控股和其旗下的富敦资产不断公司以及新加坡毕 盛资产公司、鼎崴本钱不断公司，现任大华资产不断有限公司风控主管。 郭晶女士，监事，硕士，曾任职溢达集团研发总监助理、侨鑫集团东说念主力资源不断岗，现 任吉祥基金不断有限公司东说念主力资源室司理。 李峥女士，监事，硕士，曾任职德勤华永司帐师事务所高档审计员、深圳市宝能投资集 团财务部司帐主管，现任吉祥基金不断有限公司监察稽核副总监。 （3） 公司高档不断东说念主员 罗春风先生，博士，高档经济师。曾任职中华寰球总工会国际部干部，吉祥保障集团办 公室主任助理、吉祥东说念主寿广州分公司副总司理、吉祥东说念主寿总公司东说念主事行政部/培训部总司理、 吉祥保障集团品牌宣传部总司理、吉祥东说念主寿北京分公司总司理、吉祥基金不断有限公司副总 司理、吉祥基金不断有限公司总司理，现任吉祥基金不断有限公司董事长，兼任深圳吉祥汇 通投资不断有限公司扩充董事。 肖宇鹏先生，学士。曾任职中国证监会系统、吉祥基金不断有限公司督察长。现任吉祥 基金不断有限公司总司理。 林婉文女士，毕业于新加坡国立大学，领有学士和荣誉学位，新加坡籍。曾任职新加坡 国防部职员，大华银行集团助理司理、电子渠说念负责东说念主、个东说念主金融部投资家具销售主管、大 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 华银行集团行长助理，大华资产不断公司大中华区业务开荒主管，高档董事。现任吉祥基金 不断有限公司副总司理。 陈特正先生，学士。曾任职深圳发展银行龙岗支行行长助理，龙华支行副行长、龙岗支 行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总司理、吉祥银行深圳分行信贷审批部总经 理、吉祥银行总行公司授信审批部高档审批师、吉祥银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现 任吉祥基金不断有限公司督察长。 王金涛先生，学士。曾任职中国吉祥东说念主寿保障股份有限公司北京分公司企划部主任，经 理、吉祥基金筹备组渠说念销售部司理、深圳吉祥汇通投资不断有限公司业务中心总司理、公 司副总司理、公司总司理。现任吉祥基金不断有限公司总司理助理。 苏宁先生，北京大学西方经济学硕士研究生。曾先后担任易方达基金不断有限公司固定 收益来回员、固定收益研究员兼基金司理助理。2019 年 6 月加入吉祥基金不断有限公司， 曾任固定收益投资中心投资司理。现担任吉祥惠诚纯债债券型证券投资基金（2020-02-21 于今）、吉祥元盛超短债债券型证券投资基金（2020-03-18 于今）、吉祥惠享纯债债券型 证 券 投 资 基 金 （ 2021-05-28 至 今 ） 、 平 安 合 悦 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （2021-05-28 于今）、吉祥元丰中短债债券型证券投资基金（2021-06-15 于今）、吉祥惠 韵纯债债券型证券投资基金（2022-06-09 于今）、吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证 券投资基金（2022-07-06 于今）、吉祥元鑫 120 天滚动握有中短债债券型证券投资基金 （2022-10-31 于今）、吉祥元福短债债券型发起式证券投资基金（2022-11-08 于今）、平 安 3-5 年期政策性金融债债券型证券投资基金（2023-08-28 于今）基金司理。 苏宁先生曾不断的基金称号及不断时期：吉祥合润 1 年依期盛开债券型发起式证券投资 基 金 （ 2019-12-25 至 2021-01-05 ） 、 平 安 合 意 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 （2020-03-23 至 2021-03-31）、吉祥增鑫六个月依期盛开债券型证券投资基金（2020-05-18 至 2021-05-28）、吉祥合聚 1 年依期盛开债券型发起式证券投资基金（2020-04-09 至 弘混杂型证券投资基金（LOF）（2020-03-23 至 2021-12-29）、吉祥合享 1 年依期盛开债券 型发起式证券投资基金（2020-04-26 至 2022-02-18）、吉祥合泰 3 个月依期盛开债券型发 起式证券投资基金（2021-05-28 至 2022-07-06）、吉祥鼎信债券型证券投资基金（2021-05-28 至 2022-07-06）、吉祥惠安纯债债券型证券投资基金（2021-12-29 至 2023-06-16）。 张文平先生，南京大学硕士。先后担任毕马威(中国)企业计议有限公司南京分公司审计 一部审计师、大成基金不断有限公司固定收益部基金司理。2018 年 3 月加入吉祥基金不断 有限公司，现任公司总司理助理兼固定收益投资总监。同期担任计获事足中短债债券型证券 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 投资基金（2019-04-03 于今）、吉祥季享裕三个月依期盛开债券型证券投资基金（2019-09-04 于今）、吉祥季开鑫三个月依期盛开债券型证券投资基金（2021-01-05 于今）、吉祥惠铭 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2021-06-23 至 今 ） 、 平 安 惠 澜 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （2021-06-23 于今）、吉祥鑫享混杂型证券投资基金（2022-06-23 于今）、吉祥合颖依期 盛开纯债债券型发起式证券投资基金（2023-04-25 于今）、吉祥鼎信债券型证券投资基金 （2023-09-22 于今）、吉祥惠泰纯债债券型证券投资基金（2023-10-16 于今）、吉祥瑞兴 （2024-10-23 于今）、吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金（2024-10-23 至 今）基金司理。 张文平先生曾不断的基金称号及不断时期：吉祥日增利货币商场基金（2018-08-10 至 安鑫利天真配置混杂型证券投资基金（2018-09-20 至 2019-10-21）、吉祥惠悦纯债债券型 证券投资基金（2018-09-20 至 2019-10-21）、吉祥惠裕债券型证券投资基金（2019-03-07 至 2019-08-28）、吉祥中短债债券型证券投资基金（2019-01-23 至 2020-02-20）、吉祥 3-5 年期政策性金融债债券型证券投资基金（2019-01-31 至 2020-02-25）、吉祥惠安纯债债券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2019-02-13 至 2020-03-12 ） 、 平 安 惠 轩 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2018-10-29 至 2020-04-09 ） 、 平 安 惠 聚 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 （ 2019-05-31 至 放纯债债券型发起式证券投资基金（2018-10-17 至 2020-08-31）、吉祥短债债券型证券投 资基金（2018-08-10 至 2020-11-25）、吉祥 5-10 年期政策性金融债债券型证券投资基金 （2019-11-21 至 2021-01-20）、吉祥鑫安混杂型证券投资基金（2019-01-31 至 2021-03-18）、 吉祥惠享纯债债券型证券投资基金（2020-06-09 至 2021-06-23）、吉祥合庆 1 年依期盛开 债券型发起式证券投资基金（2020-07-06 至 2021-08-18）、吉祥双债添益债券型证券投资 基 金 （ 2020-08-20 至 2022-04-27 ） 、 平 安 恒 鑫 混 合 型 证 券 投 资 基 金 （ 2021-02-02 至 券投资基金（2022-04-27 至 2023-09-14）、吉祥双季增享 6 个月握有期债券型证券投资基 金（2021-03-18 至 2023-12-11）。 历任基金司理，余斌，2018 年 05 月 16 日至 2021 年 06 月 11 日任本基金基金司理；周 琛，2021 年 05 月 31 日至 2022 年 08 月 02 日任本基金基金司理；段玮婧，2018 年 04 月 26 日至 2019 年 08 月 07 日任本基金基金司理。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 公司总司理助理兼固定收益投资总监张文平先生、固定收益投资中心总监助理张恒先生、 固定收益投资中心总监助理高勇标先生、固定收益投资中心研究部负责东说念主田元强先生、固定 收益投资中心基金司理刘晓兰女士。 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金不断东说念主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不断东说念主的财产相互孤独，对所不断的不同基金诀别不断，诀别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正算计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他接洽端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予躲闪，不向他东说念主暴露； 益； 金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； 以上，法律法则另有端正的从其端正； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 够按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合理 成本的条件下得到接洽尊府的复印件； 管东说念主； 承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担使命； 理东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 四、基金不断东说念主的承诺 的步履，并承诺建立健全里面收敛轨制，遴选灵验模范，防护违反《证券法》步履的发生； 遴选灵验模范，防护下列步履的发生： （1）将基金不断东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不屈允地对待不断的不同基金财产； （3）利用基金财产或职务便利为基金份额握有东说念主之外的第三东说念主谋取利益； （4）向基金份额握有东说念主非法承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）暴露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事相 关的来回行径； （7）粗疏职守，不按照端正履行职责； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （8）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他步履。 法则、规章及行业范例，老实信用、尽力尽责，不从事以下行径： （1）越权或非法计议； （2）违反基金合同或托管条约； （3）挑升毁伤基金份额握有东说念主或其它基金干系机构的正当权益； （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明； （5）断绝、滋扰、扼制或严重影响中国证监会照章监管； （6）粗疏职守、花费权力； （7）暴露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息； （8）除按本公司轨制进行基金运作投资外，顺利或转折进行其它股票投资； （9）协助、接受托付或以其它任何局面为其它组织或个东说念主进行证券来回； （10）违反证券来回场面业务国法，利用对敲、倒仓等技能独揽商场价钱，扯后腿商场秩 序； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息透露和告白中挑升含有作假、误导、诓骗因素； （13）以不耿介技能谋求业务发展； （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象； （15）其它法律、行政法则退却的步履。 为珍重基金份额握有东说念主的正当权益，本基金退却从事下列步履： （1）承销证券； （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外； （5）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资； （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过甚他不耿介的证券来回行径； （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行径。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行适应标准后，本基金投资则不再受干系限制或按变更后的端正扩充。 基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行收敛东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱扩充。干系来回必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。要紧关联来回应提交基金不断东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 （1）依照接洽法律法则和基金合同的端正，本着敬业、诚信和严慎的原则为基金份额 握有东说念主谋取最大利益； （2）不协助、接受托付或以其他任何局面为其他组织或个东说念主进行证券来回，不利用职 务之便为我方、或任何局外人谋取利益； （3）不违反现行灵验的法律、法则、规章、基金合同和中国证监会的接洽端正，不泄 露在职职期间瞻念察的接洽证券、基金的买卖巧妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资 计划等信息； （4）不从事毁伤基金财产和基金份额握有东说念主利益的证券来回过甚他行径。 五、基金不断东说念主的里面收敛轨制 为保证公司范例化运作，灵验地留意和化解计议风险，促进公司诚信、正当、灵验计议， 保障基金份额握有东说念主利益，珍重公司及公司推动的正当权益，本基金不断东说念主建立了科学、严 密、高效的里面收敛体系。 （1）保证公司计议不断行径的正当合规性； （2）保证基金份额握有东说念主的正当权益不受骚扰； （3）完结公司稳健、握续发展，珍重推动权益； （4）促进公司全体职工坚守做事操守，耿直诚信，清廉自律，尽力尽责； （5）保护公司最关键的本钱：公司声誉。 （1）全面性原则：里面收敛必须笼罩公司的通盘部门和岗亭，浸透各项业务过程和业 务标准，并宽阔适用于公司每一位职员； （2）审慎性原则：里面收敛的中枢是灵验留意多样风险，公司组织体系的组成、里面 不断轨制的建立都要以留意风险、审慎计议为起点； （3）相互制约原则：公司成立的各部门、各岗亭权责分明、相互制衡； （4）孤独性原则：公司根据业务的需要成立相对孤独的机构、部门和岗亭；公司里面 部门和岗亭的成立必须权责分明； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （5）灵验性原则：多样里面不断轨制具有高度的巨擘性，应是通盘职工严格盲从的行 动指南；扩充里面不断轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有特地轨制或违反规章的权力； （6）应时性原则：里面收敛应具有前瞻性，而况必须跟着公司计议计谋、计议方针、 计议理念等里面环境的变化和国度法律法则、政策轨制等外部环境的改变实时进行相应的修 改和完善； （7）成本效益原则：公司运用科学化的计议不断方法裁汰运作成本，提高经济效益， 力图以合理的收敛成本达到最好的里面收敛结果； （8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资研 究、决策、扩充、算帐、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上适应隔断。 公司制定了合理、完备、灵验并易于扩充的轨制体系。公司轨制体系由不同层面的轨制 组成。按照其遵守大小分为四个层面：第一个层面是公司里面收敛大纲，它是公司制定各项 规章轨制的纲目和统治；第二个层面是公司基本不断轨制，包括风险收敛轨制、投资不断制 度、基金司帐轨制、信息透露轨制、监察稽核轨制、信息技艺不断轨制、公司财务轨制、资 料档案轨制、功绩评估考察轨制和伏击应变轨制；第三个层面是部门业务规章，是在基本管 理轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭使命、操作守则等的具体证明；第 四个层面是业务操作手册，是各项具体业务和不断就业的运行办法，是对业务各个细节、流 程进行的描写和拘谨。它们的制订、修改、实施、废止应该衔命相应的标准，每一层面的内 容不得与其以表层面的内容相抵御。公司深爱对轨制的握续检修，联结业务的发展、法则及 监管环境的变化以及公司风险收敛的要求，不绝搜检和增强公司轨制的完备性、灵验性。 （1）授权轨制 公司的授权轨制一语气于整个公司行径。推动会、董事会、监事会和不断层必须充分履行 各自的权力，健全公司逐级授权轨制，确保公司各项规章轨制的贯彻扩充；各项经济计议业 务和不断标准必须驯服不断层制定的操作规程，承办东说念主员的每一项就业必须是在业务授权范 围内进行。公司要紧业务的授权必须遴选书面局面，授权书应当明确授权内容和时效。公司 授权要适应，对已获授权的部门和东说念主员应建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应 实时修改或取消授权。 （2）公司研究业务 研究就业应保握孤独、客不雅，不受任何部门及个东说念主的不耿介影响；建立严实的研究就业 业务经过，形成科学、灵验的研究方法；建立投资家具备选库轨制，研究部门根据投资家具 的特征，在充分研究的基础上建立和珍重备选库。建立研究与投资的业务同样轨制，保握畅 通的同样渠说念；建立研究讲述质料评价体系，不绝提高研究水平。 （3）基金投资业务 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险留意原则和效粗疏原则制定合理的决 策标准；在进行投资时应有明确的投资授权轨制，并应建立与所授权限相应的拘谨轨制和考 核轨制。建立严格的投资退却和投资限制轨制，保证基金投资的正当合规性。建立投资风险 评估与不断轨制，将要点投资限制在端正的风险权名额度内；对于投资结果建立科学的投资 不断功绩评价体系。 （4）来回业务 建立纠合来回室和纠合来回轨制，投资指示通过纠合来回室完成；应建立来回监测系统、 预警系统和来回反馈系统，完善干系的安全设施；纠合来回室草率来回指示进行审核，建立 平允的来回分派轨制，确保各基金利益的平允；来回记录应完善，并实时进行反馈、查对和 归档看护；同期应建立科学的投资来回绩效评价体系。 （5）基金司帐核算 公司根据法律法则及业务的要求建立司帐轨制，并根据风险收敛点建立严实的司帐系统， 对于不同基金、不同客户孤独建账，孤独核算；公司通过复核轨制、凭证轨制、合理的估值 方法和估值标准等司帐模范真确、完满、实时地纪录每一笔业务并正确进行司帐核算和业务 核算。同期还建立司帐档案看护轨制，确保档案真确完满。 （6）信息透露 公司建立了完善的信息透露轨制，保证公开透露的信息真确、准确、完满。公司成立了 信息透露负责东说念主，并建立了相应的标准进行信息的收罗、组织、审核和发布就业，以此加强 对信息的审查查对，使所公布的信息妥当法律法则的端正，同期加强对信息透露的查验和评 价，对存在的问题实时提议改革办法。 （7）监察稽核 公司成立督察长，经董事会聘任，报中国证监会干系机构认同。根据公司监察稽核就业 的需要，督察长不错列席公司干系会议，调阅公司干系档案，就里面收敛轨制的扩充情况独 随即履行查验、评价、讲述、建议职能。督察长依期和不依期向董事会讲述公司里面收敛执 行情况，董事会对督察长的讲述进行审议。 公司成立法律合规监察部开展监察稽核就业，并保证法律合规监察部的孤独性和巨擘性。 公司明确了法律合规监察部及里面各岗亭的具体职责，严格制订了专科任职条件、操作标准 和组织次第。 法律合规监察部强化里面查验轨制，通过依期或不依期查验里面收敛轨制的扩充情况， 促使公司各项计议不断行径的范例运行。 公司董事会和不断层充分深爱和支握监察稽核就业，对违反法律法则和公司里面收敛制 度的，讲究接洽部门和东说念主员的使命。 （1）基金不断东说念主承诺以上对于里面收敛轨制的透露真确、准确； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （2）基金不断东说念主承诺根据商场变化和公司业务发展不绝完善里面收敛轨制。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第四部分 基金托管东说念主 一、基金托管情面况 称号：吉祥银行股份有限公司 注册住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号吉祥金融中心B座26楼 法定代表东说念主：谢永林 成立日期：1987年12月22日 组织局面：股份有限公司 注册本钱：19,405,918,198元 存续期间：握续计议 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 接洽东说念主：刘华栋 接洽电话：0755-22166388 吉祥银行股份有限公司是一家总部设在深圳的寰球性股份制买卖银行（深圳证券来回所 简称：吉祥银行，证券代码000001）。其前身是深圳发展银行股份有限公司，于2012年6月吸 收合并原吉祥银行并于同庚7月改名为吉祥银行。中国吉祥保障（集团）股份有限公司过甚 子公司算计握有吉祥银行58%的股份，为吉祥银行的控股推动。收敛2023年12月末，吉祥银 行有109家分行（含香港分行）,共1,201家营业机构。 、净利润 464.55 亿元（同比增长 2.1%）、资产总额 55,871.16 亿元（较上年末增长 5.0%）、罗致进款本金余 额 34,072.95 亿元（较上年末增长 2.9%） 、披发贷款和垫款总额 34,075.09 亿元（较上年末 增长 2.4%） 。 吉祥银行总行设资产托管部，下设客群拓展室、营销推动室、估值核算室、资金算帐室、 企划与详细服务室、数字平台室、督察合规室、基金服务室 8 个处室，现在部门东说念主员为 75 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 东说念主，为客户提供专科化的托管服务。证券投资基金托管业务干系职工配置都全且从业造就丰 富，托管部中枢不断层具备银行不断、证券或托管业务十年以上从业造就。 年 12 月末，吉祥银行股份有限公司托管证券投资基金净值限度算计 7,088 亿，吉祥银行已 托管 284 只证券投资基金，笼罩了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数型、FOF 等多种 类型的基金，满足了不同客户多元化的投资痛快需求。 二、基金托管东说念主的里面风险收敛轨制证明 行为基金托管东说念主，吉祥银行股份有限公司严格盲从国度接洽托管业务的法律法则、行业 监管要求，自愿形成遵法计议、范例运作的计议理念和计议作风；确保基金财产的安全完满， 确保接洽信息的真确、准确、完满、实时，保护基金份额握有东说念主的正当权益；确保里面收敛 和风险不断体系的灵验性；留意和化解计议风险，确保业务的安全、稳健运行，促进计议目 标的完结。 吉祥银行股份有限公司设有总行孤独一级部门资产托管部，是全行资产托管业务的不断 和运营部门，专门配备了专职里面监察稽核东说念主员负责托管业务的里面收敛和风险不断就业， 具有孤独诈欺监督稽核就业的权力和能力。 资产托管部具备系统、完善的轨制收敛体系，建立了不断轨制、收敛轨制、岗亭职责、 业务操作经过，不错保证托管业务的范例操作和班师进行；取得基金从业经验的东说念主员妥当监 管要求；业务不断严格实行复核、审核、查验轨制，授权就业实行纠合收敛，业务印记按规 程看护、存放、使用，账户尊府严格看护，制约机制严格灵验；业务操作区专门成立，紧闭 不断，实施音像监控；业务信息由专职信息透露东说念主负责，防护泄密；业求完结自动化操作， 防护东说念主为事故的发生，技艺系统完满、孤独。 三、基金托管东说念主对基金不断东说念主运作基金进行监督的方法和标准 依照《基金法》过甚配套法则和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。利用行 业宽阔使用的“资产托管业务系统——监控子系统”，严格按照现行法律法则以及基金合同 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 端正，对基金不断东说念主运作基金的投资比例、投资范畴、投资组合等情况进行监督，并依期编 写基金投资运作监督讲述，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的基金算帐和核 算服务标准中，对基金不断东说念主发送的投资指示、基金不断东说念主对各基金用度的索要与开支情况 进行查验监督。 （1）每就业日按时通过监控子系统，对各基金投资运作比例收敛标的进行例行监控， 发现投资比例超标等特别情况，向基金不断东说念主发出版面通知，与基金不断东说念主进行情况核实， 督促其纠正，并实时讲述中国证监会。 （2）收到基金不断东说念主的投资指示后，对波及各基金的投资范畴、投资对象及来回敌手 等内容进行正当合规性监督。 （3）根据基金投资运作监督情况，依期编写基金投资运作监督讲述，对各基金投资运 作的正当合规性、投资孤独性和作风显贵性等方面进行评价，报送中国证监会。 （4）通过技艺或非技艺技能发现基金涉嫌非法来回，电话或书面要求不断东说念主进行解释 或举证，并实时讲述中国证监会。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第五部分 干系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）吉祥基金不断有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 法定代表东说念主：罗春风 接洽东说念主：郑权 接洽电话：0755-22627627 传真：0755-23990088 客服电话：400-800-4800 网址：www.fund.pingan.com 本基金其他销售机构信息请详见基金不断东说念主官网公示的销售机构信息表。基金不断东说念主可 根据接洽法律法则端正调整销售机构，并在基金不断东说念主网站公示。 二、登记机构 吉祥基金不断有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 法定代表东说念主：罗春风 电话：0755-22624581 传真：0755-23990088 接洽东说念主：张平 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 负责东说念主：韩炯 接洽东说念主：陈颖华 电话：021-31358666 传真：021-31358600 承办讼师：清晨、陈颖华 四、审计基金财产的司帐师事务所 司帐师事务所：普华永说念中天司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国（上海）开脱贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 办公地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 法定代表东说念主：李丹 接洽电话：（021）2323 8888 传真电话：（021）2323 8800 承办注册司帐师：曹翠丽、李崇 接洽东说念主：李崇 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第六部分 基金的召募 基金不断东说念主按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过甚他接洽端正 召募本基金，并于 2017 年 7 月 31 日经中国证监会证监许可[2017]1411 号文准予召募注册。 自 2018 年 1 月 30 日至 2018 年 4 月 24 日止，本基金面向机构投资者、及格境外投资者 和发起资金提供方以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者同期发 售，共召募 109,999,000 元，灵验认购户数为 2 户。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第七部分 基金合同的见效 一、基金合同见效 根据接洽端正，本基金满足基金合同见效条件，基金合同于 2018 年 4 月 26 日肃肃见效。 自基金合同见效日起，本基金不断东说念主肃肃入手不断本基金。 二、基金存续期内的基金份额握有东说念主数目和资产限度 基金合同见效之日起三年后的对应日，若基金限度低于 2 亿元东说念主民币的，基金合同自动 隔断，且不得通过召开基金份额握有东说念主大会延续基金合同期限。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购与赎回的场面 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不断东说念主在招募证明 书或其他干系公告中列明。基金不断东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不断东说念主网 站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购与赎回办理的盛开日实时期 本基金的紧闭期为自基金合同见效之日起（含）或自每一盛开期收尾之日次日起（含） 至 3 个月（含）后对应日的前一日止（若该对应日为非就业日或无该对应日，则顺延至下一 就业日）。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务，亦不可上市来回。 本基金自紧闭期收尾之后第一个就业日起（含）参加盛开期，期间不错办理申购与赎回 业务。本基金每个盛开期最长不越过 10 个就业日，最短不少于 5 个就业日，盛开期的具体 时期以基金不断东说念主届时公告为准。盛开期内，本基金遴选盛开运作模式，投资东说念主可办理基金 份额申购、赎回或其他业务，盛开期未赎回的份额将自动转入下一个紧闭期。如在盛开期内 发生不可抗力或其他情形致使基金无法按时盛开或需依据《基金合同》暂停申购与赎回业务 的，基金不断东说念主有权合理调整申购或赎回业务的办理期间并给以公告，在不可抗力或其他情 形影响因素扬弃之日下一个就业日起，络续算计该盛开期时期。 在不违反法律法则、基金合同的端正且对现存基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前 提下，基金不断东说念主不错对紧闭期和盛开期的成立及国法进行调整，并提前公告。 投资东说念主在盛开期内的每个盛开日办理基金份额的申购和赎回，盛开日的具体办理时期为 上海证券来回所、深圳证券来回所的泛泛来回日的来回时期，但基金不断东说念主根据法律法则、 中国证监会的要求或基金合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。在紧闭期内，本基金不办 理申购、赎回业务。 基金合同见效后，若出现新的证券来回商场，证券来回所来回时期变更或其他特殊情况， 基金不断东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时期进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 透露办法》的接洽端正进行公告。 本基金每个盛开期的具体时期以基金不断东说念主届时公告为准。基金不断东说念主不得在基金合同 约定之外的日期或者时期办理基金份额的申购、赎回或者诊疗。在盛开期内，投资东说念主在基金 合同约定之外的日期和时期提议申购、赎回或诊疗肯求且登记机构证明接受的，其基金份额 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。但若投资东说念主在盛开期临了一日业 务办理时期收尾之后提议申购、赎回或者诊疗肯求的，视为无效肯求。 盛开期以及盛开期办理申购与赎回业务的具体事宜见基金不断东说念主届时发布的干系公告。 在细则申购入手与赎回入手时期后，基金不断东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的接洽端正进行公告。 三、申购与赎回的原则 进行算计； 基金不断东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行调整。基金不断东说念主必须在新规 则入手实施前依照《信息透露办法》的接洽端正在端正媒介上进行公告。 四、申购与赎回的数额限制 最先为东说念主民币 1 元（含申购费），追加申购的最低金额不受限制。各销售机构在妥当上述 端正的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为 准，投资东说念主需衔命销售机构的干系端正。 基金不断东说念主直销网点接受初次申购肯求的最低金额为单笔东说念主民币 50,000 元（含申购 费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）。通过基金不断东说念主网上交 易系统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，初次申购、追加申购最 低最先金额为东说念主民币 1 元。 户最低握有份额为 1 份，基金份额握有东说念主通盘赎回或转出时不受上述限制。 资者累计握有的基金份额数目限制，具体端正见依期更新的招募证明书或干系公告。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基 金申购等模范，切实保护存量基金份额握有东说念主的正当权益。具体请参见干系端正。 限制。基金不断东说念主必须在调整实施前依照《信息透露办法》的接洽端正进行公告。 五、申购与赎回的标准 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 投资东说念主必须根据销售机构端正的标准，在盛开日的具体业务办理时期内提议申购或赎回 的肯求。 投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项，申购肯求 成立；登记机构证明基金份额时，申购见效。 基金份额握有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；登记机构证明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎 回肯求见效后，基金不断东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生宽阔赎回或基 金合同约定的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有 关要求处理。 遇来回所或来回商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其他非基 金不断东说念主及基金托管东说念主所能收敛的因素影响业务处理经过，则赎回款项划付时期相应顺延。 基金不断东说念主应以来回时期收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的其 他方式查询肯求的证明情况。若申购不顺利或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。 基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实 接收到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构的证明结果为准。对于肯求的证明情况，投 资者应实时查询并妥善诈欺正当权利。 基金不断东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范畴内，对上述业务办理时期进行调整， 并在调整实施前依照《信息透露办法》的接洽端正在端正媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度 本基金遴选前端收费模式收取基金申购用度。 本基金对申购成立级差费率，申购用度应在投资东说念主申购基金份额时收取。投 资者在一天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔诀别算计。 表 1：本基金份额的申购费率 金额（M） 申购费率 M＜100 万 0.80% 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） M≥500 万 每笔 1000 元 本基金的申购用度由投资东说念主承担，主要用于本基金的商场扩充、销售、登记 等各项用度，不列入基金财产。 赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，在基金份额握有东说念主赎回基 金份额时收取，未计入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。投 资东说念主赎回基金份额收取赎回用度，该用度随基金份额的握随机期递减。 表 2：本基金的赎回费率 握有年限（N 为日期日） 赎回费率 N＜7 天 1.50% N≥30 天 0% 赎回用度由赎回基金份额的基金份额握有东说念主承担，对握续握有期少于 7 日的 投资东说念主，将赎回费全额计入基金财产；对握续握有期大于 7 日（含）的投资东说念主， 赎回费总额的 25%计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 金不断东说念主最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息透露办法》的接洽规 定在端正的媒介上公告。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作范例衔命干系法律法则及监管部门、 自律组织的端正。 场情况制定基金促销计划，依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径 期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金不断东说念主不错适应调低基金申购 费率，并进行公告。 七、申购份额与赎回金额的算计方式 （1）若基金投资东说念主申购本基金份额，申购用度适用比例费率的情形下： 净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 （2）若基金投资东说念主申购本基金份额，申购用度适用固定金额的情形下： 申购用度=固定金额 净申购金额=申购金额-固定金额 申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值 上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例 3：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主本次申购本基金份额 净申购金额=400,000/（1+0.80%）＝396,825.40 元 申购用度=400,000-396,825.40＝3,174.60 元 申购份额=396,825.40/1.0560＝375,781.63 份 即：投资东说念主投资 40 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 例 4：假设 T 日基金份额净值为 1.0560 元，某投资东说念主投资 600 万元申购本 基金份额，其对应的申购用度为 1000 元，则其可得到的份额为： 申购用度＝1000 元 净申购金额＝6,000,000－1000＝5,999,000 元 申购份额＝5,999,000/1.0560＝5,680,871.21 份 即，投资东说念主投资 600 万元申购本基金份额，假设申购当日基金份额净值为 赎回总金额=赎回份额×T 日基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额—赎回用度 上述算计结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此产生的收益或 损失由基金财产承担。 例 6：某投资者赎回本基金份额 1 万份，握随机期为三年，对应的赎回费率 为 0%，假设赎回当日基金份额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为： 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 赎回总金额=10,000×1.2500=12,500.00 元 赎回用度=12,500.00×0%=0.00 元 净赎回金额=12,500.00-0.00=12,500.00 元 即：投资者赎回本基金份额 1 万份，握随机期为三年，假设赎回当日基金份 额净值是 1.2500 元，则其可得到的赎回金额为 12,500.00 元。 入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。在基金紧闭期内，基金不断东说念主应当 至少每周在端正网站透露一次基金份额净值和基金份额累计净值。在基金盛开期 每个盛开日的次日，基金不断东说念主应通过端正网站、基金销售机构网站或者营业网 点透露前一盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特殊情况，经中国证 监会同意，不错适应延伸算计或公告。 八、断绝或暂停申购的情形及处理 在盛开期内，发生下列情况时，基金不断东说念主可断绝或暂停接受投资东说念主的申购 肯求： 产净值。 额握有东说念主利益时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额握有东说念主利益的情形。 金销售系统、基金登记系统或基金司帐系统无法泛泛运行。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 认后，基金不断东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金不断东说念主决定 暂停申购肯求时，基金不断东说念主应当根据接洽端正进行公告。要是投资东说念主的申购申 请被通盘或部分断绝的，被断绝的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的 情况扬弃时，基金不断东说念主应实时还原申购业务的办理。 九、暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 在盛开期内发生下列情形时，基金不断东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或延 缓支付赎回款项： 产净值。 格且遴选估值技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金不断东说念主应该降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形之一且基金不断东说念主决定暂停接受基金份额握有东说念主的赎回肯求 或降速支付赎回款项时，基金不断东说念主应在当日报中国证监会备案，已证明的赎回 肯求，基金不断东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，未支付部分可降速支付， 降速支付的期限不得越过 20 个就业日，并应当在端正媒介上给以公告。 十、宽阔赎回的情形及处理方式 若本基金盛开期内单个盛开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和 加上基金诊疗中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金诊疗中转入 肯求份额总和后的余额)越过前一就业日的基金总份额的 20%，即以为是发生了 宽阔赎回。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 当基金出现宽阔赎回时，基金不断东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回或降速支付。 （1）全额赎回：当基金不断东说念主以为有能力支付投资东说念主的通盘赎回肯求时， 按泛泛赎回标准扩充。 （2）降速支付：当基金不断东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰巨或以为因 支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动 时，基金不断东说念主草率当日通盘赎回肯求进行证明，但不错降速支付赎回款项，当 日按比例办理的赎回份额不得低于前一就业日基金总份额的 20%，其余赎回肯求 不错降速支付，但降速支付的期限不得越过 20 个就业日，并在端正媒介过甚他 干系媒体上给以公告。 （3）部分缓期赎回：在盛开期内，若基金发生宽阔赎回，在单个基金份额 握有东说念主越过基金总份额 30%以上的赎回肯求的情形下，基金不断东说念主不错遴选具体 模范对其进行赎回肯求缓期办理。基金不断东说念主以为支付该基金份额握有东说念主的通盘 赎回肯求有艰巨或者因支付该基金份额握有东说念主的通盘赎回肯求而进行的财产变 现可能会对基金资产净值形成较大波动时，在当日接受并证明该基金份额握有东说念主 的通盘赎回的比例不低于前一就业日基金总份额 30%的前提下，其余赎回肯求可 以缓期办理。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴选缓期赎回或 取消赎回。遴选缓期赎回的，将自动转入下一个盛开日络续赎回，直到通盘赎回 为止；遴选取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被废除。缓期的赎回申 请与下一盛开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为 基础算计赎回金额，依此类推，直到通盘赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时 未作明确遴选，投资东说念主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单 笔赎回最低份额的限制。如缓期办理期限越过盛开期的，盛开期相应延长，延长 的盛开期内不办理申购，亦不接受新的赎回肯求，即基金不断东说念主仅为原盛开期内 因提交赎回肯求越过基金总份额 30%以上而被缓期办理赎回的单个基金份额握 有东说念独揽理赎回业务。 当发生上述宽阔赎回并缓期办理时，基金不断东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募证明书端正的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构通知 等方式）在 3 个来回日内通知基金份额握有东说念主，证明接洽处理方法，并在 2 日内 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 在端正媒介上刊登公告。 十一、暂停申购或赎回的公告和再行盛开申购或赎回的公告 刊登基金再行盛开申购或赎回公告，并公布最近 1 个就业日的基金份额净值。 照《信息透露办法》的接洽端正，最迟于再行盛开日在端正媒介上刊登再行盛开 申购或赎回的公告，并公布最近 1 个就业日的基金份额净值；也不错根据施行情 况在暂停公告中明确再行盛开申购或赎回的时期，届时不再另行发布再行盛开的 公告。 十二、其他 基金不断东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的端正决定开办本基金与 基金不断东说念主不断的其他基金之间的诊疗业务，基金诊疗不错收取一定的诊疗费， 干系国法由基金不断东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的端正制定并公告，并 提前奉告基金托管东说念主与干系机构。 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金不断东说念主可受理基金份额握有东说念主通 过中国证监会认同的来回场面或者来回方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金不断东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额握有东说念主应根据基金不断东说念主公告的业务国法办理基金份额转让业务。 基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来回过户以及登记机构认同、妥当法律法则的其它非来回过户。不管 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错握有本基金基金份额的投资 东说念主。 秉承是指基金份额握有东说念主物化，其握有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承； 捐赠指基金份额握有东说念主将其正当握有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据见效司法文书将基金份额握有东说念主握有的 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非来回过户必须提供基 金登记机构要求提供的干系尊府，对于妥当条件的非来回过户肯求按基金登记机 构的端正办理，并按基金登记机构端正的圭臬收费。 基金份额握有东说念主可办理已握有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照端正的圭臬收取转托管费。 基金不断东说念主不错为投资东说念独揽理依期定额投资计划，具体国法由基金不断东说念主另 行端正。投资东说念主在办理依期定额投资计划时可自行约定每期申购金额，每期申购 金额必须不低于基金不断东说念主在干系公告或更新的招募证明书中所端正的依期定 额投资计划最低申购金额。 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、妥当法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或基金合同另有端正的除外。 如干系法律法则允许基金不断东说念独揽理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金不断东说念主将制定和实施相应的业务国法。 十三、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募证明书或干系公 告。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第九部分 基金的投资 一、投资标的 在严慎收敛组合净值波动率的前提下，本基金追求基金家具的恒久、握续升值，并力图 得到特地功绩相比基准的投资讲述。 二、投资范畴 本基金的投资范畴主要包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支握证券、次级债、可分离 来回可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（条约进款、通知进款以及依期进款等其它银 行进款）、同行存单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融 器具（但须妥当中国证监会的干系端正）。 本基金不投资于股票、权证，也不投资于可诊疗债券（可分离来回可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期入手前 10 个就业日、盛开期及盛开期收尾后 10 个就业日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；在盛开期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%。在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金不断东说念主在履行适应标准后， 不错将其纳入投资范畴。 三、投资策略 本基金通过对宏不雅经济周期、行业远景展望和发借主体公司研究的详细运用，主要遴选 利率策略、信用策略、息差策略等积极投资策略，在严格收敛流动性风险、利率风险以及信 用风险的基础上，长远挖掘价值被低估的固定收益投资品种，构建及调整固定收益投资组合。 本基金将天真应用组合久期配置策略、类属资产配置策略、个券遴选策略、息差策略、 现金头寸不断策略等，在合理不断并收敛组合风险的前提下，得到债券商场的合座讲述率及 逾额收益。 紧闭期投资策略： 本基金在资产配置层面主要通过对宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的 都备水暖热增长率、利率水平与走势等）、债券商场合座收益率弧线变化、申购赎回现金流 情况等因素的详细分析和判断。在此基础上，细则资产在非信用类固定收益类证券（现金、 国度债券、中央银行单子等）和信用类固定收益类证券之间的配置比例，合座组合的久期范 围以及杠杆率水平。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 同期，本基金将根据商场收益率弧线的定位情况和个券的商场收益率情况，详细判断个 券的投资价值，遴选风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合，以期增强基金资产 的赚钱能力。 （1）组合久期配置策略 通过展望收益率弧线的格局和变化趋势，对万般型债券进行久期配置；当收益率弧线走 势难以判断时，参考基准指数的样本券久期构建组合久期，确保组合收益越过基准收益。根 据操作，具体包括追踪收益率弧线的骑乘策略和基于收益率弧线变化的枪弹策略、杠铃策略 及梯式策略。 在标的久期的扩充过程中，将特别精明对信用风险、流动性风险及类属资产配置的不断， 以使得组合的多样风险在收敛范畴之内。 （2）类属资产配置策略 根据不同债券资产类品种收益与风险的猜想和判断，通过分析万般属资产的相对收益和 风险因素，细则不同债券种类的配置比例。主要决策依据包括将来的宏不雅经济和利率环境研 究和展望，利差变动情况、商场容量、信用等第情况和流动本性况等。通过情景分析的方法， 判断各个债券类属的预期握有期讲述，在不同债券品种之间进行配置。 在类属资产配置层面上，本基金根据商场和类属资产的信用水平，在判断万般属的利率 期限结构与国债利率期限结构应具有的合理利差水平基础上，将商场细分为来回所国债、交 易所企业债、银行间国债、银行间金融债等子商场。联结万般属资产的商场容量、信用等第 和流动性特色，在标的久期不断的基础上，运用修正的均值-方差等模子，依期对投资组合 类属资产进行最优化配置和调整，细则类属资产的最优权重。 同期，本基金针对债券商场面波及行业在同样宏不雅周期配景下不同行业的景气度的情况， 通过分布化投资和行业预判进行，具体发挥为：1）分布化投资：刊行东说念主波及繁多行业，本 组合将保握在各行业配置比例上的分布化结构，幸免过度纠合配置在产业链高度干系的上中 下贱行业。2）行业投资：本组合将依据对下一阶段各行业景气度特征的研判，细则鄙人一 阶段在各行业的配置比例，卖出景气度裁汰行业的债券，提前布局景气度升迁行业的债券。 （3）息差策略 本基金将通过正回购，融资买入收益率高于回购成本的债券，适应运用杠杆息差方式来 获取主动不断讲述，收用具有较好流动性的债券行为杠杆买入品种，天真收敛杠杆组合仓位， 裁汰组合波动率。 （4）个券遴选策略 在个券遴选过程中，本基金将根据商场收益率弧线的定位情况和个券的商场收益率情况， 详细判断个券的投资价值，遴选风险收益特征最匹配的品种，构建具体的个券组合。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 在信用债的遴选方面，本基金将通过对行业经济周期、刊行主体表里部评级和商场利差 分析等判断，并联结税收各异和信用风险溢价详细判断个券的投资价值，加强对企业债、公 司债等品种的投资，通过对信用利差的分析和不断，获取逾额收益。 本基金还将利用现在的来回所和银行间两个投资商场的利差不同，密切热心两个商场之 间的利差波动情况，积极寻找跨商场中现券和回购操作的套利契机。 针对中小企业私募债券，本基金以握有到期，得到本金和票息收入为主要投资策略，同 时，密切热心债券的信用风险变化，力图在收敛风险的前提下，得到较高收益。本基金投资 中小企业私募债，基金不断东说念主将根据审慎原则，制定严格的投资决策经过、风险收敛轨制和 信用风险、流动性风险处置预案，并经董事会批准，以留意信用风险、流动性风险等多样风 险。 长远分析资产支握证券的商场利率、刊行要求、支握资产的组成及质料、提前偿还率、 风险补偿收益和商场流动性等基本面因素，猜想资产负约风险和提前偿付风险，并根据资产 证券化的收益结构安排，模拟资产支握证券的本金偿还和利息收益的现金流过程，赞成遴选 蒙特卡罗方法等数目化订价模子，评估其内在价值，并联结资产支握证券类资产的商场特色， 进行此类品种的投资。 盛开期投资策略： 盛开期内，本基金为保握较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投资，在盲从本基金接洽 投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，留意流动性风险，满足 盛开期流动性的需求。 四、投资限制 基金的投资组合应衔命以下限制： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次盛开期入手前 10 个工 作日、盛开期及盛开期收尾后 10 个就业日的期间内，基金投资不受此比例限制； （2）在盛开期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制； （3） 本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%； （4）本基金不断东说念主不断的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%； （5）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （6）本基金投资于消失原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%； （7）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%； （8）本基金握有的消失（指消失信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支 握证券限度的 10%； （9）本基金不断东说念主不断的通盘基金投资于消失原始权益东说念主的万般资产支握证券，不得 越过其万般资产支握证券算计限度的 10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，要是其信用等第下落、不再妥当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以通盘卖出； （11）本基金投资于中小企业私募债券比例算计不高于基金资产的 10%，且投资中小企 业私募债券的剩余期限，不得越过当期的剩余紧闭期； （12）紧闭期内基金总资产不得越过基金净资产的 200%，盛开期内基金资产总值不得 越过基金资产净值的 140%； （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保握一致； （14）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金限度变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不妥当前款所 端正比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金 不断东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但法律法则或中国证监会端正的特殊情形除外。 基金不断东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。 法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正扩充，但须提前公告，不需要经基金 份额握有东说念主大会审议。 为珍重基金份额握有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径： （1）承销证券； （2）违反端正向他东说念主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽使命的投资； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （4）向其基金不断东说念主、基金托管东说念主出资； （5）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有端正的除外； （6）从事内幕来回、独揽证券来回价钱过甚他不耿介的证券来回行径； （7）法律、行政法则和中国证监会端正退却的其他行径。 基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行收敛东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱扩充。干系来回必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。要紧关联来回应提交基金不断东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行适应标准后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正扩充。 五、功绩相比基准 本基金的功绩相比基准为：中债详细指数（总钞票） 本基金属于债券基金，应遴选债券指数未作念功绩相比基准。遴选上述功绩相比基准的原 因是中债详细指数（总钞票）由中央国债登记结算有限使命公司编制，该指数旨在详细反应 债券全商场合座价钱和投资讲述情况。指数涵盖了银行间商场和来回所商场，具有庸俗的市 场代表性，恰当营为商场债券投资收益的计算圭臬。 若将来法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为商场宽阔接受的功绩相比基准推出， 或者商场发生变化导致本功绩相比基准不再适用或本功绩相比基准罢手发布，本基金不断东说念主 不错依据珍重投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主协商一致并报中国证监会备案后，适 当调整功绩相比基准并实时公告，而无需召开基金份额握有东说念主大会。 六、风险收益特征 本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币商场基金，但低于混杂型基金、股 票型基金。 七、基金不断东说念主代表基金诈欺干系权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额握有东说念主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募证明书的端正。、 九、投资组合讲述 基金不断东说念主的董事会及董事保证本讲述所载尊府不存在作假纪录、误导性论说或要紧遗 漏，并对其内容的真确性、准确性和完满性承担个别及连带使命。 基金托管东说念主吉祥银行股份有限公司根据本基金合同端正，复核了本讲述中的财务标的、 净值发挥和投资组合讲述等内容，保证复核内容不存在作假纪录、误导性论说或者要紧遗漏。 本投资组合讲述所载数据收敛 2024 年 03 月 31 日,本财务数据未经审计。 金额单元：东说念主民币元 占基金总资产的比例 序号 技俩 金额（元） （%） 其中：股票 - - 其中：债券 2,772,573,381.56 99.97 资产支握证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产 金算计 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 本基金本讲述期末未握有股票。 本基金本讲述期末未握有港股通股票。 本基金本讲述期末未握有股票。 金额单元：东说念主民币元 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值（元） （％） 其中：政策性金融债 1,105,287,724.67 43.87 金额单元：东说念主民币元 占基金资产 公允价值 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 净值比例 （元） （％） 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 二级 36 二级 01 26 本基金本讲述期末未握有资产支握证券。 本基金讲述期末未握有贵金属投资。 本基金本讲述期末未握有权证投资。 本基金本讲述期无国债期货投资。 本基金本讲述期内无国债期货投资。 本基金本讲述期无国债期货投资。 制日前一年内受到公开责问、处罚的情形 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 根据发布的干系公告，本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中信银行股份有限公司、 中国建立银行股份有限公司、中国银行股份有限公司在本讲述编制日前一年内受到监管部门 的公开责问或处罚。 本基金投资上述证券的投资决策标准妥当干系法律法则和公司轨制的要求。 本基金本讲述期末未握有股票。 本基金本讲述期末未握有其他资产。 本基金本讲述期末未握有处于转股期的可诊疗债券。 本基金本讲述期未握有股票。 由于四舍五入原因，分项之和与算计可能有尾差。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十部分 基金的功绩 基金不断东说念主依照恪尽责守、老实信用、严慎尽力的原则不断和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发挥。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募证明书。 一、自基金合同见效以来（2018 年 4 月 26 日）至 2024 年 3 月 31 日基金份额净值增长率及 其与同期功绩相比基准收益的相比 功绩相比 份额净值 功绩相比 份额净值 基准收益 阶段 增长率标 基准收益 ①-③ ②-④ 增长率① 率圭臬差 准差② 率③ ④ -2018.12.3 -2019.12.3 -2020.12.3 -2021.12.3 -2022.12.3 -2023.12.3 -2024.03.3 自基金合 22.77% 0.05% 31.08% 0.06% -8.31% -0.01% 同见效起 于今 二、自基金合同见效以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变 动的相比 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 注：1、本基金基金合同于 2018 年 4 月 26 日肃肃见效; 使基金的投资组合比例妥当基金合同的约定，收敛讲述期末本基金已完成建仓，建仓期收尾 时各项资产配置比例妥当合同约定 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的万般有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东说念主根据干系法律法则、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤独。 四、基金财产的看护和刑事使命 本基金财产孤独于基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法则和《基 金合同》的端正刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。 基金不断东说念主、基金托管东说念主因照章闭幕、被照章废除或者被照章宣告收歇等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不断东说念主不断运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金不断东说念主不断运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十二部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金干系的证券来回场面的来回日以及国度法律法则端正需要对 外透露基金净值的非来回日。 二、估值对象 基金所领有的债券、银行进款本息、应收款项和其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 （1） 在来回所商场上市来回或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），收用第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值； （2）对在来回所商场上市来回的可诊疗债券，按估值日收盘价行为估值全价； （3）对在来回所商场挂牌转让的资产支握证券，估值日不存在活跃商场时遴选估值技 术细则其公允价值进行估值。如成本不详雷同体现公允价值，应握续评估上述作念法的适应性， 并在情况发生改变时作念出适应调整。 （1）初次公开荒行未上市的债券，遴选估值技艺细则公允价值，在估值技艺难以可靠 计量公允价值的情况下，按成本估值； （2）对在来回所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调整的报价行为计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 计量日公允价值的情况下，按成本草率商场报价进行调整，证明计量日的公允价值；对于不 存在商场行径或商场行径很少的情况下，则遴选估值技艺细则公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东说念主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈欺回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 显著各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 基金估值的平允性。 端正估值。 如基金不断东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、标准及干系法 律法则的端正或者未能充分珍重基金份额握有东说念主利益时，应立即通知对方，共同查明原因， 两边协商处理。 根据接洽法律法则，基金资产净值算计和基金司帐核算的义务由基金不断东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照基金不断东说念主对基金资产净值的算计 结果对外给以公布。 四、估值标准 定的，从其端正。本基金基金份额净值的算计公式为： T 日基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份额余额总和。 基金不断东说念主应每个就业日算计基金资产净值及基金份额净值，并按端正进行透露。 的端正暂停估值时除外。基金不断东说念主每个就业日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金不断东说念主按约定对外公布。 五、估值时弊的处理 基金不断东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、适应、合理的模范确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值时弊时，视为基金份额净值 时弊。 基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金不断东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪恶形成估值时弊，导致其他当事东说念主遭遇损失的，罪恶的使命东说念主应当对由于该 估值时弊遭遇损不当事东说念主(“受损方”)的顺利损失按下述“估值时弊处理原则”给予补偿， 承担补偿使命。 上述估值时弊的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据算计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （1）估值时弊已发生，但尚未给当事东说念主形成损失机，估值时弊使命方应实时谐和各方， 实时进行更正，因更正估值时弊发生的用度由估值时弊使命方承担；由于估值时弊使命方未 实时更正已产生的估值时弊，给当事东说念主形成损失的，由估值时弊使命方对顺利损失承担补偿 使命；若估值时弊使命方照旧积极谐和，而况有协助义务确当事东说念主有豪阔的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿使命。估值时弊使命方草率更正的情况向接洽当事东说念主进行确 认，确保估值时弊已得到更正。 （2）估值时弊的使命方对接洽当事东说念主的顺利损失负责，不合转折损失负责，而况仅对 估值时弊的接洽顺利当事东说念主负责，不合第三方负责。 （3）因估值时弊而得到不当得利确当事东说念主负有实时返还不当得利的义务。但估值时弊 使命方仍草率估值时弊负责。要是由于得到不当得利确当事东说念主不返还或不通盘返还不当得利 形成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值时弊使命方应补偿受损方的损失，并在其 支付的补偿金额的范畴内对得到不当得利确当事东说念主享有要求托付不当得利的权利；要是得到 不当得利确当事东说念主照旧将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧得到的补偿 额加上照旧得到的不当得利返还的总和越过其施行损失的差额部分支付给估值时弊使命方。 （4）估值时弊调整遴选尽量还原至假设未发生估值时弊的正确情形的方式。 估值时弊被发现后，接洽确当事东说念主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明估值时弊发生的原因，列明通盘确当事东说念主，并根据估值时弊发生的原因细则 估值时弊的使命方； （2）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值时弊形成的损失进行评估； （3）根据估值时弊处理原则或当事东说念主协商的方法由估值时弊的使命方进行更正和补偿 损失； （4）根据估值时弊处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值时弊的更正向接洽当事东说念主进行证明。 （1）基金份额净值算计出现时弊时，基金不断东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的模范防护损失进一步扩大。 （2）时弊偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不断东说念主应当通报基金托管东说念主并报中 国证监会备案；时弊偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不断东说念主应当公告。 （3）当基金份额净值算计差错给基金和基金份额握有东说念主形成损失需要进行补偿时，基 金不断东说念主和基金托管东说念主应根据施行情况界定两边承担的使命，经证明后按以下要求进行补偿： ①本基金的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，与本基金接洽的司帐问题，如经两边在 对等基础上充分计议后，尚不可达成一致时，按基金不断东说念主的建议扩充，由此给基金份额握 有东说念主和基金财产形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） ②若基金不断东说念主算计的基金份额净值已由基金托管东说念主复核证明后透露，而且基金托管东说念主 未对算计过程提议疑义或要求基金不断东说念主书面证明，基金份额净值出错且给基金份额握有东说念主 形成损失的，应根据法律法则的端正对投资者或基金支付补偿金，就施行向投资者或基金支 付的补偿金额，基金不断东说念主与基金托管东说念主按照罪恶进程各自承担相应的使命。 ③如基金不断东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的算计结果，天然屡次再行算计和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金不断东说念主的算计结果对 外公布，由此给基金份额握有东说念主和基金形成的损失，由基金不断东说念主负责赔付。 ④由于基金不断东说念主提供的信息时弊（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值算计时弊而引起的基金份额握有东说念主和基金财产的损失，由基金不断东说念主负责赔付。 （4）基金不断东说念主和基金托管东说念主由于各自技艺系统成立而产生的净值算计尾差，以基金 不断东说念主算计结果为准。 （5）前述内容如法律法则或监管机关另有端正的，从其端正处理。要是行业另有通行 作念法，两边当事东说念主应本着对等和保护基金份额握有东说念主利益的原则进行协商。 六、暂停估值的情形 基金不断东说念主应当暂停基金估值； 七、基金净值的证明 用于基金信息透露的基金资产净值和基金份额净值由基金不断东说念主负责算计，基金托管东说念主 负责进行复核。基金不断东说念主应于每个估值日来回收尾后算计当日的基金资产净值和基金份额 净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值算计结果复核证明后发送给基金不断东说念主，由基 金不断东说念主对基金净值按约定给以公布。 八、特殊情况的处理方法 金资产估值时弊处理。 理东说念主和基金托管东说念主天然照旧遴选必要、适应、合理的模范进行查验，但未能发现时弊的，由 此形成的基金资产估值时弊，基金不断东说念主和基金托管东说念主免除补偿使命，但基金不断东说念主、基金 托管东说念主应当积极遴选必要的模范扬弃或松开由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户 的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十三部分 基金的收益与分派 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完结收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则 现金红利自动转为基金份额进行再投资（红利再投资不受紧闭期限制）；若投资者不遴选， 本基金默许的收益分派方式是现金分成； 额净值减去该类基金份额每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 在妥当法律法则及基金合同约定，并对基金份额握有东说念主利益无本质不利影响的前提下， 基金不断东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行调整，不需召开基金份额握有东说念主大会。 四、收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时期、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决议的细则、公告与实施 本基金收益分派决议由基金不断东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依据干系端正进行公告。 基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润算计截止日）的时期不得越过 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现金 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额握 有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的算计方法，依照《业务国法》扩充。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募证明书的端正。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式 本基金的不断费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。不断费的算计方法如下： H＝E×0.30%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不断费 E 为前一日的基金资产净值 基金不断费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基金托管东说念主发 送基金不断费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 付给基金不断东说念主。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10% 的年费率计提。托管费的算计方法如 下： H＝E×0.10%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日算计，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金不断东说念主向基金托管东说念主发 送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公放假或不可抗力等，支付日期顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 3-9 项用度，根据接洽法则及相应条约端正，按用度 施行支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的技俩 下列用度不列入基金用度： 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 损失； 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户接洽的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费，详见招募证明书 的端正。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则扩充。 基金财产投资的干系税收，由基金份额握有东说念主承担，基金不断东说念主或者其他扣缴义务东说念主按 照国度接洽税收征收的端正代扣代缴。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十五部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 如下原则：要是《基金合同》见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度透露； 按照接洽端正编制基金司帐报表； 式证明。 二、基金的年度审计 司帐师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在端正媒介公告。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十六部分 基金的信息透露 一、本基金的信息透露应妥当《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、《基金 合同》过甚他接洽端正。干系法律法则对于信息透露的端正发生变化时，本基金从其最新规 定。 二、信息透露义务东说念主 本基金信息透露义务东说念主包括基金不断东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额握有东说念主大会的基金 份额握有东说念主等法律法则和中国证监会端正的天然东说念主、法东说念主和作歹东说念主组织。 本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额握有东说念主利益为根蒂起点，按照法律法则和中国 证监会的端正透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会端正时期内，将应予透露的基金信息通过妥当 中国证监会端正条件的寰球性报刊（以下简称“端正报刊”）及《信息透露办法》端正的互 联网网站（以下简称“端正网站”）等媒介透露，并保证基金投资者不详按照《基金合同》 约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信息尊府。 三、本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开透露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除特别证明外，货币单元为东说念主民币元。 五、公开透露的基金信息 公开透露的基金信息包括： （一）基金招募证明书、《基金合同》、基金托管条约、基金家具尊府概要 有东说念主大会召开的国法及具体标准，证明基金家具的特性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具特性、风险揭示、信息透露及基金份额握有东说念主服 务等内容。《基金合同》见效后，基金招募证明书的信息发生要紧变更的，基金不断东说念主应当 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 在三个就业日内，更新基金招募证明书并登载在端正网站上；基金招募证明书其他信息发生 变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金不断东说念主不再更新基金招募说 明书。 动中的权利、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》见效后，基金家具尊府概要的信息发生要紧变更的，基金不断东说念主应当 在三个就业日内，更新基金家具尊府概要，并登载在端正网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具尊府概要其他信息发生变更的，基金不断东说念主至少每年更新一次。基金隔断运作 的，基金不断东说念主不再更新基金家具尊府概要。 基金份额发售公告、基金招募证明书请示性公告和基金合同请示性公告登载在端正报刊上， 将基金份额发售公告、基金招募证明书、基金家具尊府概要、《基金合同》和基金托管条约 登载在端正网站上，并将基金家具尊府概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金不断东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在透露招募证明 书确当日登载于端正媒介上。 （三）《基金合同》见效公告 基金不断东说念主应当在收到中国证监会证明文献的次日在端正媒介上登载《基金合同》见效 公告。 基金合同见效公告中应证明基金召募情况及基金不断东说念主、基金不断东说念主高档不断东说念主员、基 金司理等东说念主员以及基金不断东说念主推动握有的基金份额、承诺握有的期限等情况。 （四）基金净值信息 《基金合同》见效后，在紧闭期内，基金不断东说念主应当至少每周在端正网站透露一次基金 份额净值和基金份额累计净值。 在基金盛开期，基金不断东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过端正网站、销售机构 网站或者营业网点透露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金不断东说念主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在端正网站透露半年度和年度 临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金不断东说念主应当在《基金合同》、招募证明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的算计方式及接洽申购、赎回费率，并保证投资者不详在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息尊府。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （六）基金依期讲述，包括基金年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述 基金不断东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲述，将年度讲述登载 在端正网站上，并将年度讲述请示性公告登载在端正报刊上。基金年度讲述中的财务司帐报 告应当经过妥当《证券法》端正条件的司帐师事务所审计。 基金不断东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲述，将中期讲述登 载在端正网站上，并将中期讲述请示性公告登载在端正报刊上。 基金不断东说念主应当在季度收尾之日起 15 个就业日内，编制完成基金季度讲述，将季度报 告登载在端正网站上，并将季度讲述请示性公告登载在端正报刊上。 《基金合同》见效不及 2 个月的，基金不断东说念主不错不编制当期季度讲述、中期讲述或者 年度讲述。 基金不断东说念主应在年度讲述、中期讲述、季度讲述等诀别透露基金不断东说念主、基金不断东说念主高 级不断东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金不断东说念主推动握有基金的份额、期限及期间的变动情况。 本基金握续运作过程中，应当在基金年度讲述和中期讲述中透露基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。 （七）临时讲述 本基金发生要紧事件，接洽信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时讲述书，并登载在规 定报刊和端正网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额握有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东说念主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动越过百分之三十； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务干系步履受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 基金托管东说念主过甚基金托管部门负责东说念主受到严重行政处罚； 或者与其有要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。 （八）见解公告 在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场精深传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额握有东说念主权益的，干系 信息透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音信进行公开见解，并将接洽情况立即讲述中国证监会。 （九）基金份额握有东说念主大会决议 基金份额握有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （十）中小企业私募债券的投资情况 基金不断东说念主应当在基金投资中小企业私募债券后 2 个来回日内，在中国证监会端正媒介 透露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息。基金不断东说念主应当在基金 年度讲述、基金中期讲述和基金季度讲述等依期讲述和招募证明书（更新）等文献中透露中 小企业私募债券的投资情况。 （十一）资产支握证券的投资情况 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 本基金投资资产支握证券，基金不断东说念主应在基金年报及中期讲述中透露其握有的资产支 握证券总额、资产支握证券市值占基金净资产的比例和讲述期内通盘的资产支握证券明细。 基金不断东说念主应在基金季度讲述中透露其握有的资产支握证券总额、资产支握证券市值占基金 净资产的比例和讲述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支握证券明细。 （十二）算帐讲述 基金合同隔断的，基金不断东说念主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐讲述。基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述请示性公 告登载在端正报刊上。 （十三）实施侧袋机制期间的信息透露 本基金实施侧袋机制的，干系信息透露义务东说念主应当根据法律法则、基金合同和招募证明 书的端正进行信息透露，详见招募证明书的端正。 （十四）中国证监会端正的其他信息 基金不断东说念主应当在季度讲述、中期讲述、年度讲述等依期讲述和招募证明书（更新）中 充分透露基金的干系情况并揭示干系风险，证明该基金单一投资者握有的基金份额或者组成 一致行动东说念主的多个投资者握有的基金份额可达到或者越过 50%，基金不向个东说念主投资者公开销 售。 六、信息透露事务不断 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露不断轨制，指定专门部门及高档不断东说念主 员负责不断信息透露事务。 基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当妥当中国证监会干系基金信息透露内容与 格局准则等法则端正。 基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 不断东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期讲述、更新 的招募证明书、基金家具尊府概要、基金算帐讲述等公开透露的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金不断东说念主进行书面或电子证明。 基金不断东说念主、基金托管东说念主应当在端正报刊中遴选一家报刊透露本基金信息。基金不断东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证干系报送信 息的真确、准确、完满、实时。 基金不断东说念主、基金托管东说念主除照章在端正媒介上透露信息外，还不错根据需要在其他环球 媒介透露信息，关联词其他环球媒介不得早于端正媒介透露信息，而况在不同媒介上透露消失 信息的内容应当一致。 基金不断东说念主、基金托管东说念主除按法律法则要求透露信息外、也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证平允对待投资者、不误导投资者、不影响基金泛泛投资操作的前提 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 下，自主升迁信息透露服务的质料。具体要求应当妥当中国证监会及自律国法的干系端正。 前述自主透露如产生信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计讲述、法律意见书的专科机构，应 当制作就业底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。 七、信息透露文献的存放与查阅 照章必须透露的信息发布后，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法则端正将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、当出现下述情况时，基金不断东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸透露基金干系信息： 暂停估值的； 九、本基金信息透露事项以法律法则端正及本章简易定的内容为准。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件 当基金握有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额握有东说念主 利益的原则，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并计议司帐师事务所意见后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 基金不断东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时聘任妥当《中华东说念主民共和 国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并透露专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 相应侧袋账户基金份额握有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主 袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账户的赎回肯求并支付赎回款项。 基金不断东说念主按照基金合同和招募证明书的约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运 作情况细则是否暂停申购。 募证明书“基金份额的申购、赎回”部分的申购、赎回端正适用于主袋账户份额。宽阔赎回 按照单个盛开日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一盛开日主袋账户总份额的 20%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募证明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金不断东说念主算计各项投 资运作标的和基金功绩标的时仅需筹商主袋账户资产。 基金不断东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会端正的情形除外。 四、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金不断东说念主和基金托管东说念主草率主袋账户资产进行估值并透露主 袋账户的基金净值信息，暂停透露侧袋账户份额净值。侧袋账户的司帐核算应妥当《企业会 计准则》的干系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 接洽用度可酌情收取或减免，但不得收取不断费。 六、侧袋账户中特定资产的处置算帐 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 特定资产以可出售、可转让、还正本回等方式还原流动性后，基金不断东说念主应当按照基金 份额握有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额握 有东说念主支付对应变现金项。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额握有 东说念主支付的款项、干系用度发生情况等关键信息。侧袋账户资产通盘完成变现并隔断侧袋机制 后，基金不断东说念主应实时聘任妥当《中华东说念主民共和国证券法》端正的司帐师事务所进行审计并 透露专项审计意见。 七、侧袋机制的信息透露 在启用侧袋机制、处置特定资产、隔断侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金不断东说念主应实时发布临时公告。 基金不断东说念主应按照招募证明书“基金的信息透露”部分端正的基金净值信息透露方式和 频率透露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 透露侧袋账户份额净值和累计净值。 侧袋机制实施期间，基金不断东说念主应当在基金依期讲述中透露讲述期内侧袋账户干系信息， 基金依期讲述中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐师事务所对基金年度讲述 进行审计时，草率讲述期内基金侧袋机制运行干系的司帐核算和年度讲述透露等发表审计意 见。 八、本部分对于侧袋机制的干系端正，但凡顺利援用法律法则或监管国法的部分，如将 来法律法则或监管国法修改导致干系内容被取消或变更的，基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商 一致并履行适应标准后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大 会审议。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险 投资于本基金的主要风险有： 证券商场价钱受到多样因素的影响，导致基金收益水平变化而产生风险，主要包括： （1）政策风险。因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策 等）发生变化，导致商场价钱波动而产生风险。 （2）经济周期风险。跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变 化。本基金主要投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 （3）利率风险。金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。 （4）通货蔓延风险。要是发生通货蔓延，基金投资于证券所得到的收益可能会被通货 蔓延对消，从而影响基金资产的保值升值。 （5）再投资风险。再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的 影响，这与利率高涨所带来的价钱风险（即利率风险）互为消长。 信用风险主要指债券、资产支握证券等信用证券刊行主体信用景象恶化，导致信用评级 下落致使到期不可履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来回敌手因负约而 产生的证券交割风险。 流动性风险是指因证券商场来回量不及，导致证券不可速即、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现宽阔赎回，致使莫得豪阔的现金应付赎回支付所引致的风险。 （1）基金申购、赎回安排 本基金的紧闭期为自基金合同见效之日起（含）或自每一盛开期收尾之日次日起（含） 至 3 个月（含）后对应日的前一日止（若该对应日为非就业日或无该对应日，则顺延至下一 就业日）。本基金在紧闭期内不办理申购与赎回业务，亦不可上市来回。 本基金自紧闭期收尾之后第一个就业日起（含）参加盛开期，期间不错办理申购与赎回 业务。本基金每个盛开期最长不越过 10 个就业日，最短不少于 5 个就业日，盛开期的具体 时期以基金不断东说念主届时公告为准。 投资东说念主可在盛开期内的每个盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证 券来回所、深圳证券来回所的泛泛来回日的来回时期。 （2）本基金拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估 本基金以国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、中期单子、短期融 资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支握证券、次级债、可分离来回可转债的纯债 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 部分、债券回购、银行进款（条约进款、通知进款以及依期进款等其它银行进款）、同行存 单、现金等固定收益类金融器具（但须妥当中国证监会的干系端正）为主要投资对象，均为 圭臬化金融器具，资产的流动性好、来回活跃等客不雅因素都是基金不断东说念主筹商的圭臬和筛选 的原则之一。 收敛 2017 年 9 月 14 日，中国债券商场总存量达到 71.73 万亿，较年头增多了 7.42 万 亿。经济增长稳中趋缓，货币政策撑握稳健中性，债券配置价值逐渐突显。 此外，本基金通过投资组合的限制约定了万般资产占本基金净值或者占其刊行数目的比 例。同期，在盛开期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%。 要而论之，本基金投资商场、行业及资产的流动性细腻，流动性风险相对可控。 （3）宽阔赎回情形下的流动性风险不断模范、实施备用的流动性风险不断器具的情形、 标准及对投资者的潜在影响 当本基金出现宽阔赎回情形时，本基金不断东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主协商一致后， 将运用多种流动性风险不断器具对赎回肯求进行收敛调整，以草率流动性风险，保护基金份 额握有东说念主的利益，包括但不限于： 具体模范，详见基金合同“第六部分 基金份额的申购与赎回”中“九、宽阔赎回的情 形及处理方式”的干系内容，以及招募证明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”中“十、 宽阔赎回的情形及处理方式”的干系内容。 （4）实施备用的流动性风险不断器具的情形、标准及对投资者的潜在影响 基金不断东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到平允对待的前提下，可依照法律法 规及基金合同的约定，详细运用万般流动性风险不断器具，对赎回肯求等进行收敛调整，作 为特定情形下基金不断东说念主流动性风险不断的赞成模范，包括但不限于： 对握续握有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额计入 基金财产。 当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴选估值 技艺仍导致公允价值存在要紧不细则性时，经与基金托管东说念主协商证明后，基金不断东说念主应当暂 停基金估值，并遴选降速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回肯求的模范。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 当基金发生大额申购或赎回情形时，基金不断东说念主可遴选舞动订价机制，以确保基金估值 的平允性，具体处理原则与操作范例衔命干系法律法则以及监管部门、自律国法端正。 当本基金出现宽阔赎回情形时，本基金可能无法实时满足通盘投资者的赎回肯求，投资 者收到赎回款项的时期也可能晚于预期。 （5）实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险不断器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额握有东说念主进行支付，宗旨在于灵验隔断并化解风险。但 基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和转 换，仅主袋账户份额泛泛盛开赎回，因此启用侧袋机制时握有基金份额的握有东说念主将在启用侧 袋机制后同期握有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产 的变面前期具有不细则性，最终变现价钱也具有不细则性而况有可能大幅低于启用侧袋机制 时的特定资产的估值，基金份额握有东说念主可能因此濒临损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不透露侧袋账户份额的净值，即便基金不断东说念主在基金依期 讲述中透露讲述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金不断东说念主不承担任何保证和承诺的 使命。 基金不断东说念主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策, 因此实施侧袋机制后主袋账 户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金不断东说念主算计各项投资运作标的和基金功绩标的时仅需筹商主袋账 户资产，并根据干系端正对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金透露的功绩标的不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。 操作风险是指基金运作过程中，因里面收敛存在弱势或者东说念主为因素形成操作作假或违反 操作规程等引致的风险，举例，越权非法来回、司帐部门诓骗、来回时弊、IT 系统故障等 风险。 在基金不断运作过程中，基金不断东说念主的研究水平、投资不断水平顺利影响基金收益水平， 要是基金不断东说念主对经济形式和证券商场判断不准确、获取的信息不充分、投资操作出现作假 等，都会影响基金的收益水平。 合规风险指基金不断或运作过程中，违反国度法律、法则的端正，或者违反《基金合同》 接洽端正的风险。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 本基金为纯债债券型基金，债券的投资比例不低于基金资产的 80%，该类债券的特定风 险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。债券的投资收益会受到宏不雅经济、政府 产业政策、货币政策、商场需求变化、行业波动等因素的影响，可能存在所选投资标的的成 长性与商场一致预期不符而形成个券价钱发挥低于预期的风险。 本基金遴选依期盛开的运作方式。在本基金的紧闭运作期间，基金份额握有东说念主不可赎回 基金份额，因此，若基金份额握有东说念主错过某一盛开期而未能赎回，其份额将转入下一紧闭期， 至少至下一盛开期方可赎回。 本基金为发起式基金，在基金召募时，基金不断东说念主将运用公司固有资金认购本基金的金 额不低于 1000 万元，认购的基金份额握有期限不低于三年。基金不断东说念主认购的基金份额握 有期限满三年后，基金不断东说念主将根据自身情况决定是否络续握有，届时，基金不断东说念主有可能 赎回认购的本基金份额。另外，在基金成立三年后的对应日，要是本基金的资产限度低于 2 亿元，基金合同将自动隔断，投资者将濒临基金合同可能隔断的不细则性风险。 本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是根据干系法律法则由非上市中小企 业遴选非公开方式刊行的债券。由于不可公开来回，一般情况下，来回不活跃，潜在较大流 动性风险。当发借主体信用质料恶化时，受商场流动性所限，本基金可能无法卖出所握有的 中小企业私募债券，由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 本基金投资资产支握证券，资产支握证券具有一定的价钱波动风险、流动性风险、信用 风险等风险。价钱波动风险指的是商场利率波动会导致资产支握证券的收益率和价钱波动。 流动性风险指的是受资产支握证券商场限度及来回活跃进程的影响，资产支握证券可能无法 在消失价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险。 信用风险指的基 金所投资的资产支握证券之债务东说念主出现负约，或在来回过程中发生交收负约，或由于资产支 握证券信用质料裁汰导致证券价钱下落，形成基金财产损失。 根据本基金的召募情况，本基金的标的客户包括特定的机构投资者，投资者可能濒临以 下风险，包括但不限于： （1）由于草率特定机构投资者的一语气多量赎回，基金不断东说念主被动抛售握有投资品种以 应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响或者较大波动。 （2）特定机构投资者大额赎回也可能由于基金份额净值算计精度不高对剩余份额的单 位净值形成较大波动。 （3）特定机构投资者多量赎回后，本基金限度可能过小，导致不利于运用基金合同约 定的投资策略完结投资标的，从而对基金收益形成影响。 二、声明 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 理东说念主与基金销售机构都不可保证其收益或本金安全。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第十九部分 基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐 十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不经 基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后两日内在端正媒介公告。 二、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 链接的； 三、基金财产的算帐 算小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐讲述； （5）聘任妥当《证券法》端正条件的司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任律 师事务所对算帐讲述出具法律意见书； （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经妥当《证券法》端正条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行 公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述请示性公告登载 在端正报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第二十部分 基金合同的内容撮要 一、基金份额握有东说念主、基金不断东说念主和基金托管东说念主的权利、义务 （一）基金不断东说念主的权利与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》见效之日起，根据法律法则和《基金合同》孤独运用并不断基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金不断费以及法律法则端正或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照端正召集基金份额握有东说念主大会； （6）依据《基金合同》及接洽法律端正监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违反了《基 金合同》及国度接洽法律端正，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要模范保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主； （8）遴选、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理； （9）担任或托付其他妥当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并得到《基 金合同》端正的用度； （10）依据《基金合同》及接洽法律端正决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的范畴内，断绝或暂停受理申购、赎回与诊疗肯求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈欺推动权利，为基金的利益诈欺因基 金财产投资于证券所产生的权利； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金不断东说念主的口头，代表基金份额握有东说念主的利益诈欺诉讼权利或者实施其他法 律步履； （15）遴选、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在妥当接洽法律、法则的前提下，制订和调整接洽基金认购、申购、赎回、诊疗、 依期定额投资、转托管和非来回过户等业务国法； （17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者托付经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》见效之日起，以老实信用、严慎尽力的原则不断和运用基金财产； （4）配备豪阔的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计议方式 不断和运作基金财产； （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，保证所不断 的基金财产和基金不断东说念主的财产相互孤独，对所不断的不同基金诀别不断，诀别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东说念主的监督； （8）遴选适应合理的模范使算计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法妥当《基 金合同》等法律文献的端正，按接洽端正算计并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐讲述； （10）编制季度讲述、中期讲述和年度讲述； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正，履行信息透露及讲述义务； （12）保守基金买卖巧妙，不暴露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他接洽端正另有端正外，在基金信息公开透露前应予躲闪，不向他东说念主暴露； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分派决议，实时向基金份额握有东说念主分派基金 收益； （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正召集基金份额握有东说念主大会或配合 基金托管东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按端正保存基金财产不断业务行径的司帐账册、报表、记录和其他干系尊府 15 年以上，法律法则另有端正的从其端正； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在端正时期发出，而况保证投资者 不详按照《基金合同》端正的时期和方式，随时查阅到与基金接洽的公开尊府，并在支付合 理成本的条件下得到接洽尊府的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （19）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会并通知基金 托管东说念主； （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额握有东说念主正当权益时，应 当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而免除； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不断东说念主应为基金份额握有东说念主利益向基金托管东说念主追 偿； （22）当基金不断东说念主将其义务托付第三方处理时，应当对第三方处理接洽基金事务的行 为承担使命； （23）以基金不断东说念主口头，代表基金份额握有东说念主利益诈欺诉讼权利或实施其他法律步履； （24）基金不断东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可见效，基金 不断东说念主承担通盘召募用度，将已召募资金加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 （25）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议； （26）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （27）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东说念主的权利与义务 （1）自《基金合同》见效之日起，照章律法则和《基金合同》的端正安全看护基金财 产； （2）依《基金合同》约定得到基金托管费以及法律法则端正或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金不断东说念主对本基金的投资运作，如发现基金不断东说念主有违反《基金合同》及 国度法律法则步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧损失的情形，应呈文中国证监 会，并遴选必要模范保护基金投资者的利益； （4）根据干系商场国法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，为 基金办理证券来回资金算帐； （5）提议召开或召集基金份额握有东说念主大会； （6）在基金不断东说念主更换时，提名新的基金不断东说念主； （7）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）以老实信用、尽力尽责的原则握有并安全看护基金财产； （2）成立专门的基金托管部门，具有妥当要求的营业场面，配备豪阔的、及格的练习 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜； （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不断及东说念主事不断等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤独；对 所托管的不同的基金诀别成立账户，孤独核算，分账不断，保证不同基金之间在账户成立、 资金划拨、账册记录等方面相互孤独； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东说念主谋取利益，不得托付第三东说念主托管基金财产； （5）看护由基金不断东说念主代表基金订立的与基金接洽的要紧合同及接洽凭证； （6）按端正开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需的其他账户，按照《基金 合同》的约定，根据基金不断东说念主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金买卖巧妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正另有端正外， 在基金信息公开透露前给以躲闪，不得向他东说念主暴露； （8）复核、审查基金不断东说念主算计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务行径接洽的信息透露事项； （10）对基金财务司帐讲述、季度讲述、中期讲述和年度讲述出具意见，证明基金不断 东说念主在各关键方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；要是基金不断东说念主有未扩充《基 金合同》端正的步履，还应当证明基金托管东说念主是否遴选了适应的模范； （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系尊府 20 年以上； （12）建立并保存基金份额握有东说念主名册； （13）按端正制作干系账册并与基金不断东说念主查对； （14）依据基金不断东说念主的指示或接洽端正向基金份额握有东说念主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他接洽端正，召集基金份额握有东说念主大会或配 合基金不断东说念主、基金份额握有东说念主照章召集基金份额握有东说念主大会； （16）按照法律法则和《基金合同》的端正监督基金不断东说念主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分派； （18）濒临闭幕、照章被废除或者被照章宣告收歇时，实时讲述中国证监会和银行监管 机构，并通知基金不断东说念主； （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，应承担补偿使命，其补偿使命不因其 退任而免除； （20）监督基金不断东说念主按法律法则和《基金合同》端正履行我方的义务，基金不断东说念主因 违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额握有东说念主利益向基金不断东说念主追偿； （21）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金份额握有东说念主的权利和义务 基金投资者握有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额握有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再握有本基金的基金份额。基金份额握有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 每份基金份额具有同等的正当权益。 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者肯求赎回其握有的基金份额； （4） 按照端正要求召开基金份额握有东说念主大会或者召集基金份额握有东说念主大会； （5）出席或者寄托代表出席基金份额握有东说念主大会，对基金份额握有东说念主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府； （7）监督基金不断东说念主的投资运作； （8）对基金不断东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 限于： （1）厚爱阅读并盲从《基金合同》、招募证明书等信息透露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）热心基金信息透露，实时诈欺权利和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所端正的用度； （5）在其握有的基金份额范畴内，承担基金亏空或者《基金合同》隔断的有限使命； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径； （7）扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议； （8）返还在基金来回过程中因任何原因得到的不当得利； （9）发起资金提供方握有认购的基金份额不少于 3 年； （10）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额握有东说念主大会召集、议事及表决的标准和国法 基金份额握有东说念主大会由基金份额握有东说念主组成，基金份额握有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额握有东说念主出席会议并表决。基金份额握有东说念主握有的每一基金份额领有对等的投票权。 若将来法律法则对基金份额握有东说念主大会另有端正的，以届时灵验的法律法则为准。 本基金份额握有东说念主大会不设日常机构。在本基金存续期内，根据本基金的运作需要，基 金份额握有东说念主大会不错增设日常机构，日常机构的成立与运作应当根据干系法律法则和中国 证监会的端正进行。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （一）、召开事由 下列事由之一的，应当召开基金份额握有东说念主大会： （1）隔断《基金合同》； （2）更换基金不断东说念主； （3）更换基金托管东说念主； （4）诊疗基金运作方式； （5）调整基金不断东说念主、基金托管东说念主的酬劳圭臬； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资标的、范畴或策略； （9）变更基金份额握有东说念主大会标准； （10）基金不断东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额握有东说念主大会； （11）单独或算计握有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额握有东说念主（以 基金不断东说念主收到提议当日的基金份额算计，下同）就消失事项书面要求召开基金份额握有东说念主 大会； （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额握有东说念主大会 的事项。 商后修改，不需召开基金份额握有东说念主大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）在对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，调整本基金的申购费 率、调低赎回费率或变更收费方式或调整基金份额类别成立、对基金份额分类办法及国法进 行调整； （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （4）对《基金合同》的修改对基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东说念主权利义务关系发生要紧变化； （5）在对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金不断东说念主、登记机 构、基金销售机构调整接洽认购、申购、赎回、诊疗、基金来回、非来回过户、转托管等业 务国法； （6）在对现存基金份额握有东说念主利益无本质性不利影响的前提下，基金推出新业务或服 务； （7）按照法律法则和《基金合同》端正不需召开基金份额握有东说念主大会的其他情形。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （二）、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告基金托管东说念主。 基金不断东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 额握有东说念主大会，应当向基金不断东说念主提议书面提议。基金不断东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不断东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额握有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提 出版面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提 出提议的基金份额握有东说念主代表和基金不断东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金不断东说念主，基金不断东说念主应当配合。 有东说念主大会，而基金不断东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上（含 东说念主照章自行召集基金份额握有东说念主大会的，基金不断东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得扼制、干 扰。 （三）、召开基金份额握有东说念主大会的通知时期、通知内容、通知方式 基金份额握有东说念主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时期、地点和会议局面； （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式； （3）有权出席基金份额握有东说念主大会的基金份额握有东说念主的权益登记日； （4）授权托付证明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时期和地点； （5）会务常设接洽东说念主姓名及接洽电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东说念主需要通知的其他事项。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 基金份额握有东说念主大会所遴选的具体通信方式、托付的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、表决 意见寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面通知基金不断东说念主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额握有东说念主，则应另行书面通知基金不断东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。 （四）、基金份额握有东说念主出席会议的方式 基金份额握有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则及监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主细则。 现场开会时基金不断东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额握有东说念主大会，基金不断东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期妥当以下条件时，不错进行 基金份额握有东说念主大会议程： （1）躬行出席会议者握有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托付东说念主握有基金份 额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解妥当法律法则、 《基金合同》和会议通知的端正， 而况握有基金份额的凭证与基金不断东说念主握有的登记尊府相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日握有基金份额的凭证透露，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在 原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召 集基金份额握有东说念主大会。再行召集的基金份额握有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 公告载明的其他方式在表决收敛日往时投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或 大会公告载明的其他方式进行表决。 在同期妥当以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议通知后，在 2 个就业日内一语气公布干系 请示性公告； （2）召集东说念主按基金合同约定通知基金托管东说念主（要是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（要是基金托管东说念主 为召集东说念主，则为基金不断东说念主）和公证机关的监督下按照会议通知端正的方式收取基金份额握 有东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金不断东说念主经通知不参加收取表决意见的，不影响表决遵守； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （3）本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的，基金份额握有东说念主所握有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东说念主顺利出具表 决意见或授权他东说念主代表出具表决意见基金份额握有东说念主所握有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的握有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主 代表出具表决意见； （4）上述第（3）项中顺利出具表决意见的基金份额握有东说念主或受托代表他东说念主出具表决意 见的代理东说念主，同期提交的握有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的托付东说念主握 有基金份额的凭证及托付东说念主的代理投票授权托付证明注解妥当法律法则、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 面方式授权其代理东说念主出席基金份额握有东说念主大会，授权方式不错遴选书面、汇注、电话、短信 或其他方式，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议通知中列明；在会议召开方式上，本基金 亦可遴选其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相联结的方式召开基金份额握有东说念主 大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的标准进行。基金份额握有东说念主不错遴选书面、 汇注、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主细则并在会议通知中列明。 （五）、议事内容与标准 议事内容为关系基金份额握有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金不断东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额握有东说念主大会计议的其他事项。 基金份额握有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份 额握有东说念主大会召开前实时公告。 基金份额握有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主握东说念主按照下列第七条文矩标准细则和公布监票东说念主， 然后由大会主握东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主握东说念主为基金不断 东说念主授权出席会议的代表，在基金不断东说念主授权代表未能主握大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主握；要是基金不断东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主握大会， 则由出席大会的基金份额握有东说念主和代理东说念主所握表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主。基金不断东说念主和基金托管东说念主拒 不出席或主握基金份额握有东说念主大会，不影响基金份额握有东说念主大会作出的决议的遵守。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明注解文献号码、握有或代表有表决权的基金份额、托付东说念主姓名（或单元称号）和 接洽方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 （六）、表决 基金份额握有东说念主所握每份基金份额有一票表决权。 基金份额握有东说念主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除《基金合同》另有约定外，诊疗基金运作方式、 更换基金不断东说念主或者基金托管东说念主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以特别决议通 过方为灵验。 基金份额握有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。 遴选通信方式进行表决时，除非在计票时监督员及公证机关均以为有充分的违抗笔据证 明，不然提交妥当会议通知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，表 面妥当会议通知端正的表决意见视为灵验表决，表决意见敷衍不清或相互矛盾的视为弃权表 决，但应当计入出具表决意见的基金份额握有东说念主所代表的基金份额总和。 基金份额握有东说念主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 （七）、计票 （1）如大会由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额握有东说念主大会的主握东说念主应当在会 议入手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额握有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额握有东说念主自行召集或大会天然 由基金不断东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金不断东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额握 有东说念主大会的主握东说念主应当在会议入手后文书在出席会议的基金份额握有东说念主中选举三名基金份 额握有东说念主代表担任监票东说念主。基金不断东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。 （2）监票东说念主应当在基金份额握有东说念主表决后立即进行盘货并由大会主握东说念主就地公布计票 结果。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （3）要是会议主握东说念主或基金份额握有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 文书表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东说念主应当进行再行盘货，再行盘货以 一次为限。再行盘货后，大会主握东说念主应当就地公布再行盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证，基金不断东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金不断东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金不断东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）、见效与公告 基金份额握有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额握有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。 基金份额握有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在端正媒介上公告。要是遴选通信方式进 行表决，在公告基金份额握有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金不断东说念主、基金托管东说念主和基金份额握有东说念主应当扩充见效的基金份额握有东说念主大会的决议。 见效的基金份额握有东说念主大会决议对全体基金份额握有东说念主、基金不断东说念主、基金托管东说念主均有拘谨 力。 （九）、实施侧袋机制期间基金份额握有东说念主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额握有东说念主和侧袋份额 握有东说念主诀别握有或代表的基金份额或表决权妥当该等比例，但若干系基金份额握有东说念主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额握有东说念主握有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额握有东说念主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额握有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的握有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额握有东说念主大会投票； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 举产生别称基金份额握有东说念主行为该次基金份额握有东说念主大会的主握东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额握有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应诀别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额握有东说念主进行表决，消失主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额握有东说念主大会的干系端正以本节特殊约定内容为准，本 节莫得端正的适用上文干系约定。 （十）本部分对于基金份额握有东说念主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等规 定，但凡顺利援用法律法则的部分，如将来法律法则修改导致干系内容被取消或变更的，基 金不断东说念主提前公告后，可顺利对本部老实容进行修改和调整，无需召开基金份额握有东说念主大会 审议。 三、基金合同消灭和隔断的事由、标准以及基金财产算帐方式 （一）、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额握有东说念主大会决议通过。对于法律法则端正和基金合同约定可不 经基金份额握有东说念主大会决议通过的事项，由基金不断东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 过之日起见效，并自决议见效后两日内在端正媒介公告。 （二）、《基金合同》的隔断事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当隔断： 链接的； （三）、基金财产的算帐 算小组，基金不断东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 《证券法》端正条件的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的就业主说念主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。 （1）《基金合同》隔断情形出面前，由基金财产算帐小组统一接受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐讲述； （5）聘任妥当《证券法》端正条件的司帐师事务所对算帐讲述进行外部审计，聘任律 师事务所对算帐讲述出具法律意见书； （6）将算帐讲述报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 （四）、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）、基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的通盘剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额握有东说念主握有的基金份额比例进行分派。 （六）、基金财产算帐的公告 算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经妥当《证券法》端正条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行 公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述请示性公告登载 在端正报刊上。 （七）、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 四、争议处理方式 各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》接洽的一切争议，如不肯 或者不可通过协商、统一处理的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会， 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 按照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁 裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有拘谨力。仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚实、尽力、 尽责地履行基金合同和托管条约端正的义务，珍重基金份额握有东说念主的正当权益。 《基金合同》受中国法律（为本基金合同之宗旨，在此不包括香港、澳门特别行政区和 台湾地区法律）统率。 五、基金合同存放地和投资东说念主取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不断东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第二十一部分 基金托管条约的内容撮要 一、托管条约当事东说念主 （一）基金不断东说念主 称号：吉祥基金不断有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 办公地址：深圳市福田区益田路 5033 号吉祥金融中心 34 层 邮政编码：518048 法定代表东说念主：罗春风 成立时期：2011 年 1 月 7 日 批准成立机关及批准成立文号：中国证监会证监许可【2010】1917 号 组织局面：有限使命公司（中外结伴） 注册本钱：东说念主民币 130,000 万元 存续期间：握续计议 计议范畴：发起成立基金、基金不断及中国证监会批准的其他业务 （二）基金托管东说念主 称号：吉祥银行股份有限公司(简称：吉祥银行) 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法定代表东说念主：谢永林 成立日期：1987 年 12 月 22 日。 组织局面：股份有限公司 注册本钱：17,170,411,366 元东说念主民币 存续期间：握续计议 基金托管经验批文及文号：中国证监会证监许可[2008]1037 号 接洽东说念主：高希泉 接洽电话：(0755) 2219 7701 计议范畴：办理东说念主民币存、贷、结算、汇兑业务；东说念主民币单子承兑和贴现各项信赖业务； 经监管机构批准刊行或买卖东说念主民币有价证券；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政 府债券；买卖政府债券；外汇进款、汇款；境内境外借款；从事同行拆借；外汇借款；外汇 担保；在境内境外刊行或代理刊行外币有价证券；买卖或代客买卖外汇及外币有价证券、自 营外汇买卖；贸易、非贸易结算；办理国内结算；国际结算；外币单子的承兑和贴现；外汇 贷款；资信造访、计议、见证业务；保障兼业代理业务；代理收付款项；黄金入口业务；提 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 供信用证服务及担保；提供看护箱服务；外币兑换；结汇、售汇；信用卡业务；经接洽监管 机构批准或允许的其他业务。 二、基金托管东说念主对基金不断东说念主的业务监督和核查 （一）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资范畴、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券遴选圭臬的，基金不断东说念主应按照基金 托管东说念主要求的格局提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用干系技艺系统，对基金施行投资是 否妥当基金合同对于证券遴选圭臬的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范畴主要包括国债、方位政府债、金融债、企业债、公司债、央行单子、 中期单子、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债、资产支握证券、次级债、可分离 来回可转债的纯债部分、债券回购、银行进款（条约进款、通知进款以及依期进款等其它银 行进款）、同行存单、现金以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他固定收益类金融 器具（但须妥当中国证监会的干系端正）。 本基金不投资于股票、权证，也不投资于可诊疗债券（可分离来回可转债的纯债部分除 外）、可交换债券。 基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次开 放期入手前 10 个就业日、盛开期及盛开期收尾后 10 个就业日的期间内，基金投资不受上述 比例限制；在盛开期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于 基金资产净值的 5%。在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金不断东说念主在履行适应标准后， 不错将其纳入投资范畴。 （二）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资比例进行监 督。基金托管东说念主按下述比例和调整期限进行监督： 基金的投资组合应衔命以下限制： （1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，但在每次盛开期入手前 10 个工 作日、盛开期及盛开期收尾后 10 个就业日的期间内，基金投资不受此比例限制； （2）在盛开期内，本基金握有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例算计不 低于基金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 在紧闭期内，本基金不受上述 5%的限制； （3） 本基金握有一家公司刊行的证券，其市值不越过基金资产净值的 10%； （4）本基金不断东说念主不断的通盘基金握有一家公司刊行的证券，不越过该证券的 10%； （5）本基金参加寰球银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得越过基金资产净值 的 40%；在寰球银行间同行商场中的债券回购最恒久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （6）本基金投资于消失原始权益东说念主的万般资产支握证券的比例，不得越过基金资产净 值的 10%； 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （7）本基金握有的通盘资产支握证券，其市值不得越过基金资产净值的 20%； （8）本基金握有的消失（指消失信用级别）资产支握证券的比例，不得越过该资产支 握证券限度的 10%； （9）本基金不断东说念主不断的通盘基金投资于消失原始权益东说念主的万般资产支握证券，不得 越过其万般资产支握证券算计限度的 10%； （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支握证券。基金握有 资产支握证券期间，要是其信用等第下落、不再妥当投资圭臬，应在评级讲述发布之日起 3 个月内给以通盘卖出； （11）本基金投资于中小企业私募债券比例算计不高于基金资产的 10%，且投资中小企 业私募债券的剩余期限，不得越过当期的剩余紧闭期； （12）紧闭期内基金总资产不得越过基金净资产的 200%，盛开期内基金资产总值不得 越过基金资产净值的 140%； （13）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保握一致； （14）盛开期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得越过本基金资产净 值的 15%。因证券商场波动、基金限度变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金不妥当前款所 端正比例限制的，基金不断东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（10）、（13）、（14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、 基金限度变动等基金不断东说念主之外的因素致使基金投资比例不妥当上述端正投资比例的，基金 不断东说念主应当在 10 个来回日内进行调整，但法律法则或中国证监会端正的特殊情形除外。 基金不断东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例妥当基金合同 的接洽约定。在上述期间内，本基金的投资范畴、投资策略应当妥当基金合同的约定。基金 托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同见效之日起入手。 法律法则或监管部门取消或调整上述限制，如适用于本基金，基金不断东说念主在履行适应程 序后，则本基金投资不再受干系限制或按调整后的端正扩充，但须提前公告，不需要经基金 份额握有东说念主大会审议。 （三）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正及基金合同的约定，对本托管条约第十五条 第（十二）款基金投资退却步履进行监督。基金托管东说念主通过过后监督方式对基金不断东说念主基金 投资退却步履进行监督。 根据法律法则接洽基金从事关联来回的端正，基金不断东说念主和基金托管东说念主应预先相互提供 与本机构有控股关系的推动、与本机构有其他要紧蛮横关系的公司名单及接洽关联方刊行的 证券名单。基金不断东说念主和基金托管东说念主有使命确保关联来回名单的真确性、准确性、完满性， 并负责实时将更新后的名单发送给对方。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 基金不断东说念主运用基金财产买卖基金不断东说念主、基金托管东说念主过甚控股推动、施行收敛东说念主或者 与其有其他要紧蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联来回的，应当妥当基金的投资标的和投资策略，衔命基金份额握有东说念主利益优先的原则，防 范利益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场平允合理价钱扩充。干系来回必 须预先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法则给以透露。要紧关联来回应提交基金不断东说念主董 事会审议，并经过三分之二以上的孤独董事通过。基金不断东说念主董事会应至少每半年对关联交 易事项进行审查。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述退却性端正，如适用于本基金，基金不断东说念主 在履行适应标准后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的端正扩充。 （四）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正及基金合同的约定，对基金不断东说念主参与银行 间债券商场进行监督。基金不断东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供妥当法律法则及 行业圭臬的、经从容遴选的、本基金适用的银行间债券商场来回敌手名单，并约定各来回对 手所适用的来回结算方式。基金不断东说念主应严格按照来回敌手名单的范畴在银行间债券商场选 择来回敌手。基金托管东说念主监督基金不断东说念主是否按事前提供的银行间债券商场来回敌手名单进 行来回。基金不断东说念主不错每半年对银行间债券商场来回敌手名单及结算方式进行更新，新名 单细则前已与本次剔除的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照条约进行结算。如基 金不断东说念主根据商场情况需要临时调整银行间债券商场来回敌手名单及结算方式的，应向实时 向基金托管东说念主证明原理，协商处理。 基金不断东说念主负责对来回敌手的资信收敛，基金托管东说念主不承担由此形成的任何法律使命及 损失。基金托管东说念主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东说念主事 后发现基金不断东说念主莫得按照预先约定的来回敌手或来回方式进行来回时，基金托管东说念主应实时 提醒基金不断东说念主，基金托管东说念主不承担由此形成的任何损构怨使命。 （五）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资中期单子进 行监督。 （六）基金托管东说念主根据接洽法律法则的端正及基金合同的约定，对基金资产净值算计、 基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分派、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发挥数据等进行监督和核查。 （七）基金托管东说念主发现基金不断东说念主的上述事项及投资指示或施行投资运作违反法律法则、 基金合同和本托管条约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式通知基金不断东说念主限期纠 正。基金不断东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金不断东说念主收到书面通知后应 鄙人一就业日实时查对并以书面局面给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主的疑义进行解释 或举证，证明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金托管东说念主有权随时对通知县项进行复查，督促基金不断东说念主改正。基金不断东说念主对基金托管东说念主通 知的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） （八）基金不断东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和本托管条约 对基金业务扩充核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金不断东说念主应在端正时期内回答并改 正，或就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲述的事项，基金不断东说念主应积极配合提供干悉数 据尊府和轨制等。 （九）若基金托管东说念主发现基金不断东说念主依据来回标准照旧见效的指示违反法律、行政法则 和其他接洽端正，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金不断东说念主，由此形成的损失由 基金不断东说念主承担。 （十）基金托管东说念主发现基金不断东说念主有要紧非法步履，应实时讲述中国证监会，同期通知 基金不断东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金不断东说念主无耿介原理，断绝、扼制 对方根据本托管条约端正诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东说念主提议申饬仍不改正的，基金托管东说念主应讲述中国证监会。 三、基金不断东说念主对基金托管东说念主的业务核查 （一）基金不断东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东说念主 安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户、复核基金不断东说念主 算计的基金资产净值和基金份额净值、根据基金不断东说念主指示办理算帐交收、干系信息透露和 监督基金投资运作等步履。 （二）基金不断东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账不断、未 扩充或无故延伸扩充基金不断东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本条约过甚他接洽端正时，应实时以书面局面通知基金托管东说念主限期纠正。基金托管东说念主 收到通知后应实时查对并以书面局面给基金不断东说念主发出回函，证明非法原因及纠正期限，并 保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不断东说念主有权随时对通知县项进行复查， 督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合基金不断东说念主的核查步履，包括但不限于：提交 干系尊府以供基金不断东说念主核查托管财产的完满性和真确性，在端正时期内回答基金不断东说念主并 改正。 （三）基金不断东说念主发现基金托管东说念主有要紧非法步履，应实时讲述中国证监会，同期通知 基金托管东说念主限期纠正，并将纠正结果讲述中国证监会。基金托管东说念主无耿介原理，断绝、扼制 对方根据本条约端正诈欺监督权，或遴选拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 重或经基金不断东说念主提议申饬仍不改正的，基金不断东说念主应讲述中国证监会。 四、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 基金托管东说念主不得自走时用、刑事使命、分派基金的任何财产。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 有特殊情况两边可另行协商处理。 并通知并配合基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东说念主应实时通知基 金不断东说念主遴选模范进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不断东说念主应负责向接洽当事东说念主 追偿基金财产的损失，基金托管东说念主对基金不断东说念主的追偿步履应给以必要的协助与配合，但对 基金财产的损失不承担任何使命。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金不断东说念主开立并不断。 有东说念主东说念主数妥当《基金法》、《运作办法》等接洽端正后，基金不断东说念主应将属于基金财产的全 部资金划入基金托管东说念主开立的基金银行账户，同期在端正时期内，聘任妥当《证券法》端正 条件的司帐师事务所进行验资，出具验资讲述，且司帐师事务所提交的验资讲述需对发起资 金的握有东说念主过甚握有份额进行专门证明。出具的验资讲述由参加验资的 2 名或 2 名以上中国 注册司帐师署名方为灵验。 宜，基金托管东说念主应提供充分协助。 （三）基金银行账户的开立和不断 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。基金不断东说念主授权基金托管东说念独揽理本基金银行账户的开立、 销户、变更就业，本基金银行账户无需预留印鉴，具体按基金托管东说念主要求办理。基金银行账 户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金不断东说念主不得假借本基 金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的行径。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不断 金托管东说念主与本基金联名的证券账户。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 不断东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的行径。 由基金不断东说念主负责。 并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限使命公司的一级法东说念主算帐就业，基金不断 东说念主应给以积极协助。结算备付金等的收取按照中国证券登记结算有限使命公司的端正扩充。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基金托管东说念主比照上述对于账 户开立、使用的端正扩充。 （五）债券托管专户的开设和不断 基金合同见效后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限使命公司的有 关端正，在中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场算帐所股份有限公司根据接洽端正 以本基金的口头为基金开立债券托管账户，并代表本基金进行银行间商场债券的结算。基金 不断东说念主和基金托管东说念主共同代表本基金订立寰球银行间债券商场债券回购主条约。 （六）其他账户的开立和不断 金不断东说念主和基金托管东说念主商议后由基金托管东说念主负责开立。新账户按接洽端正使用并不断。 （七）基金财产投资的接洽有价凭证等的看护 基金财产投资的接洽什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的看护库，也 可存入中央国债登记结算有限使命公司、银行间商场算帐所股份有限公司、中国证券登记结 算有限使命公司上海分公司/深圳分公司或单子营业中心的代看护库，看护凭证由基金托管 东说念主握有。什物证券等有价凭证的购买和转让，由基金不断东说念主和基金托管东说念主共同办理。基金托 管东说念主对由基金托管东说念主之外机构施行灵验收敛的证券不承担看护使命。 （八）与基金财产接洽的要紧合同的看护 与基金财产接洽的要紧合同的签署，由基金不断东说念主负责。由基金不断东说念主代表基金签署的、 与基金财产接洽的要紧合同的原件诀别由基金不断东说念主、基金托管东说念主看护。除本条约另有端正 外，基金不断东说念主代表基金签署的与基金财产接洽的要紧合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息透露条约及基金投资业务中产生的要紧合同，基金不断东说念主应保证基金不断东说念主和基金 托管东说念主至少各握有一份正本的原件。要紧合同的看护期限为基金合同隔断后 15 年，法律法 规另有端正的从其端正。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 对于无法取得二份以上的正本的，基金不断东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合 同传真件或复印件，未经两边协商或未在合同约定范畴内，合同原件不得更变。 五、基金资产净值算计和司帐核算 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 基金份额净值是指基金资产净值除以算计日基金份额总和，基金份额净值的算计，精准 到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入，国度另有端正的，从其端正。 基金不断东说念主每个就业日算计基金资产净值及基金份额净值，经基金托管东说念主复核，按端正 透露 基金不断东说念主每个就业日对基金资产进行估值后，但基金不断东说念主根据法律法则或基金合同 的端正暂停估值时除外。将基金份额净值结果以两边约定的方式提交给基金托管东说念主，经基金 托管东说念主复核无误后，以约定的方式将复核结果提交给基金不断东说念主，由基金不断东说念主依据基金合 同和接洽法律法则对外公布。 基金的基金司帐使命方由基金不断东说念主担任，因此，就与本基金接洽的司帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一问候见的，按照基金不断东说念主对基金资产净值的计 算结果对外给以公布。 六、基金份额握有东说念主名册的看护 基金份额握有东说念主名册至少应包括基金份额握有东说念主的称号和握有的基金份额。基金份额握 有东说念主名册由基金登记机构根据基金不断东说念主的指示编制和看护，保存期不少于 15 年，法律法 规另有端正的从其端正。基金不断东说念主和基金托管东说念主应诀别看护基金份额握有东说念主名册。如不可 妥善看护，则按干系法则承担使命，法律法则或监管机关另有端正除外。 在基金托管东说念主要求或编制中期讲述和年度讲述前，基金不断东说念主应将接洽尊府送交基金托 管东说念主，不得无故断绝或延误提供，并保证其的真确性、准确性和完满性。基金托管东说念主不得将 所看护的基金份额握有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从躲闪义务。 七、争议处理方式 因本条约产生或与之干系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一处理，协商、统一不可 处理的，任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为深圳市，按 照华南国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁国法进行仲裁。仲裁裁决是结尾的，对当事 东说念主均有拘谨力，仲裁用度、讼师用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东说念主应坚守基金不断东说念主和基金托管东说念主职责，各自络续诚实、尽力、 尽责地履行基金合同和本托管条约端正的义务，珍重基金份额握有东说念主的正当权益。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 本条约受中国法律（为本条约之宗旨，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法 律）统率。 八、托管条约的变更、隔断与基金财产的算帐 （一）托管条约的变更标准 本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的端正有任何打破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。 （二）基金托管条约隔断出现的情形 （三）基金财产的算帐 理东说念主组织基金财产算帐小组在中国证监会的监督下进行基金算帐。 司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。 组不错照章进行必要的民事行径。 基金合同隔断，应当按法律法则和基金合同的接洽端正对基金财产进行算帐。基金财产 算帐标准主要包括： 事务所对算帐讲述出具法律意见书； 现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的通盘合理用度，算帐 用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 （五）基金财产按下列规律奉赵： 基金财产未按前款 1）-3）项端正奉赵前，不分派给基金份额握有东说念主。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的接洽要紧事项须实时公告；基金财产算帐讲述经妥当《证券法》端正条件 的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 算帐公告于基金财产算帐讲述报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产算帐小组进行 公告，基金财产算帐小组应当将算帐讲述登载在端正网站上，并将算帐讲述请示性公告登载 在端正报刊上。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及接洽文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第二十二部分 对基金份额握有东说念主的服务 本基金不断东说念主承诺向基金份额握有东说念主提供一系列的服务。同期，基金不断东说念主有权根据基 金份额握有东说念主的需要和商场的变化，对以下主要服务内容进行增多或变更。 一、网上开户与来回服务 客户握有指定银行的账户，通过吉祥基金官网来回平台，不错完结在线开户来回。 吉祥基金网址：www.fund.pingan.com 二、尊府的寄送服务 单。客户可根据个东说念主需要，通过吉祥基金客户服务热线或者吉祥基金客服邮箱定制纸质对账 单寄送服务。客户无需额外承担纸质或电子对账单的服务用度。 的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金不断东说念主提供的尊府邮寄服务原则上遴选顺 丰快递邮寄方式，并不合邮寄尊府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄尊府出现遗漏、泄 露而导致的顺利或转折毁伤承担任何补偿使命。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此吉祥基金不断公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因形成的信息不完满、暴露等 而导致的顺利或转折毁伤承担任何补偿使命。 三、依期定额投资计划 基金不断东说念主可利用非直销销售机构网点和本公司网上来回系统为投资者提供依期定额 投资的服务（本公司网上来回系统的依期定额投资服务现在仅对个东说念主投资者通畅）。通过定 期定额投资计划，投资者不错通过固定的渠说念，依期定额申购基金份额，具体实施方法见有 关公告。 四、汇注在线服务 基金份额握有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录吉祥基金网站，可享有账 户查询、来回明细查询、对账单寄送方式或频率成立、修改查询密码等多项在线服务。 基金不断东说念主网站亦提供基金公告、投资资讯、痛快刊物、基金知识等多样信息供投资东说念主 查询。 公司网址：www.fund.pingan.com 电子信箱：fundservice@pingan.com.cn 五、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时来回情况、基金账户余额、基金家具与服务 等信息查询。 客户服务中心东说念主工座次每个来回日 9：00-17：00 为投资东说念主提供服务，投资东说念主不错通过 该客服中心得到业务计议、信息查询、投诉建议、信息定制和尊府修改等专项服务。 客服电话：400-800-4800（免远程话费） 直销电话：0755-22627627 直销传真：0755-23990088 六、投诉受理 投资东说念主不错拨打吉祥基金不断有限公司客户服务中心电话或以书信、电子邮件等方式， 对基金不断东说念主和销售网点提所供的服务进行投诉。 对于就业日期间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非就业日提议的投诉，将在顺延的就业日当日进行处理。 七、如本招募证明书存在职何您/贵机构无法判辨的内容，请通过上述方式接洽本基金 不断东说念主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面判辨了本招募证明书。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第二十三部分 其他应透露事项 本基金 2023 年 04 月 01 日至 2024 年 03 月 31 日发布的公告： 资基金 2022 年年度讲述 增浙江同花顺基金销售有限公司为销售机构 的公告 券投资基金盛开申购、赎回及诊疗业务的公 告 资基金 2023 年第 1 季度讲述 资基金基金家具尊府概要更新 资基金招募证明书（更新） 完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理 的公告 资基金 2023 年第 2 季度讲述 券投资基金盛开申购、赎回及诊疗业务的公 告 资基金 2023 年中期讲述 份有限公司为旗下基金销售机构的公告 资基金 2023 年第 3 季度讲述 券投资基金盛开申购、赎回及诊疗业务的公 告 的公告 资基金分成公告 完善、更新身份信息尊府以免影响业务办理 的公告 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 资基金 2023 年第 4 季度讲述 增北京汇成基金销售有限公司为销售机构的 公告 券投资基金盛开申购、赎回及诊疗业务的公 告 资基金分成公告 资基金 2023 年年度讲述 注：其他透露事项详见基金不断东说念主发布的干系公告。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第二十四部分 对招募证明书更新部分的证明 本招募证明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》等其他接洽法律法则的要求及基 金合同的端正，对《吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新）》 进行了更新，本次主要针对基金司理干系信息进行了更新。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第二十五部分 招募证明书存放过甚查阅方式 本基金招募证明书存放于基金不断东说念主和基金托管东说念主的办公场面、注册登记机构、基金销 售机构处，投资者可在营业时期免费查阅。基金投资者在支付工本费后，可在合理时期内取 得招募证明书的复印件。对投资者按上述方式所得到的文献过甚复印件，基金不断东说念主和基金 托管东说念主保证与所公告文本的内容完全一致。 投资者还不错顺利登录基金不断东说念主的网站(www.fund.pingan.com)查阅和下载招募证明 书。 吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金招募证明书（更新） 第二十六部分 备查文献 除第（五）项外，以下备查文献存放在基金不断东说念主的办公场面，在办公时期可供免费查 阅。 （一）中国证监会准予吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金召募注册的文 件 （二）《吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金基金合同》 （三）《吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金托管条约》 （四）基金不断东说念主业务经验批件、营业牌照 （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业牌照 （六）对于肯求召募注册吉祥合韵依期盛开纯债债券型发起式证券投资基金之法律意见 书 （七）中国证监会要求的其他文献 查阅方式：投资者可在营业时期免费查阅，也可按工本费购买复印件。 吉祥基金不断有限公司
