南边宝祥羼杂A,南边宝祥羼杂C: 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书(2024年11月更新)
发布日期：2024-11-26 10:31 点击次数：67
南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书 （2024 年 11 月更新） 基金管制东谈主：南边基金管制股份有限公司 基金托管东谈主：北京银行股份有限公司 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 重要教唆 本基金经中国证监会 2021 年 11 月 12 日证监许可20213625 号文注册召募。本基金的 基金合同已于 2022 年 8 月 2 日庄重收效。 基金管制东谈主保证招募评释书的内容实在、准确、完好意思。本招募评释书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓出息作念出本质性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等身分产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的家具脾性，充分有计划自身的风险承受智力，并承担基金投资 中出现的各类风险，包括：因政事、经济、社会等环境身分对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独到的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气多量赎回基金产生的流动性 风险，基金管制东谈主在基金管制实施过程中产生的基金管制风险，本基金资产投资于港股，会 靠近港股通机制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交游法令等互异带来的独到风险， 包括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交游，且对个股不设涨跌幅限制， 港股股价可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资 收益变成损失）、港股通机制下交游日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形 下，港股通不行泛泛交游，港股通股票不行实时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。本 基金的特定风险详见招募评释书“风险揭示”章节等。 本基金可通过港股通机制参与香港股票阛阓交游，可根据投资策略需要或不同配置地市 场环境的变化，取舍将部分基金资产投资于港股通股票或取舍不将基金资产投资于港股通股 票，基金资产并非势必投资港股通股票。 本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融繁衍品，存在阛阓风险、流动性风险、 基差风险、保证金风险、杠杆风险、信用风险和操格调险。 本基金投资范围包括国债期货，可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱 与基金投资品种价钱的相干度责怪带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 本基金可投资于股票期权，投资股票期权的风险包括但不限于阛阓风险、流动性风险、 交游敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。 本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品投资可能靠近流动性风险、偿付风险以及价 格波动风险。具体请参见本招募评释书对于“风险揭示”章节的相干内容。 本基金可投资于资产支持证券，因此可能靠近资产支持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。 本基金投资范围包括中国存托凭证，存在中国存托凭证价钱大幅波动致使出现较大赔本 的风险、与中国存托凭证刊行机制相干的风险等。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 本基金为羼杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。投资东谈主购买本基金并未便是将资金行为入款存放在银行或存 款类金融机构。投资有风险，投资东谈主认购（或申购）基金时应崇拜阅读本基金的《招募评释 书》、《基金合同》及基金家具长途提要等信息流露文献，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，全面意志本基金的风险收益特征和家具脾性，并充分有计划自身的风险承受能 力，感性判断阛阓，严慎作念出投资决策。 基金的过往功绩并不预示其将来推崇。 基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金资产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过火净值上下并不预示其将来功绩表 现；基金管制东谈主管制的其他基金的功绩也不组成对本基金功绩推崇的保证。基金管制东谈主提醒 投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作出投资决策后，基金运营情景与基金净值变化引 致的投资风险，由投资者自行办事。 本次更新主要波及赈济基金合同自动拒绝条件事项，并已在招募评释书中对相干表述作念 出了改造。其他信息内容截止日为 2024 年 3 月 18 日,磋议财务数据和净值推崇截止日为 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §1 前言 本招募评释书依据《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中华东谈主 民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公开召募证券投资基金运作管 理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》 （以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资基金信息流露管制办法》（以下简称 “《信息流露办法》”）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制轨则》(以下简 称“《流动性风险管制轨则》”)以及《南边宝祥羼杂型证券投资基金基金合同》编写。 基金管制东谈主承诺本招募评释书不存在职何不实纪录、误导性禀报或者要紧遗漏，并对其 实在性、准确性、完好意思性承担法律办事。本基金是根据本招募评释书所载明的长途恳求召募 的。本基金管制东谈主莫得寄予或授权任何其他东谈主提供未在本招募评释书中载明的信息，或对本 招募评释书作任何解释或者评释。 本招募评释书根据本基金基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东谈主之间职权、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额 持有东谈主和基金合同确当事东谈主，其持有基金份额的行动自己即标明其对基金合同的承认和接受， 并按照《基金法》、基金合同过火他磋议轨则享有职权、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金 份额持有东谈主的职权和义务，应注意查阅基金合同。 本基金按照中国法律法则成立并运作，若基金合同、招募评释书的内容与届时有用的法 律法则的强制性轨则不一致，应当以届时有用的法律法则的轨则为准。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §2 释义 在本招募评释书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 改造和补充 基金托管左券》及对该托管左券的任何有用改造和补充 更新 新 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文告等 会议通过，经 2004 年 8 月 28 日第十届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十一次会议《对于修 改〈中华东谈主民共和国证券法〉的决定》第一次修正，经 2005 年 10 月 27 日第十届宇宙东谈主民 代表大会常务委员会第十八次会议第一次改造，经 2013 年 6 月 29 日第十二届宇宙东谈主民代表 大会常务委员会第三次会议《对于修改〈中华东谈主民共和国文物保护法〉等十二部法律的决定》 第二次修正，经 2014 年 8 月 31 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十次会议《对于 修改〈中华东谈主民共和国保障法〉等五部法律的决定》第三次修正，并经 2019 年 12 月 28 日 第十三届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第十五次会议第二次改造的《中华东谈主民共和国证券法》 及颁布机关对其通常作念出的改造 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改造， 自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届宇宙东谈主民代表大会常务委员会 第十四次会议《宇宙东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律 的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的改造 开召募证券投资基金销售机构监督管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开召募 证券投资基金信息流露管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 召募证券投资基金运作管制办法》及颁布机关对其通常作念出的改造 实施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险管制轨则》及颁布机关对其通常作念出的修 订 体，包括基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 存续或经磋议政府部门批准缔造并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资管制办法》（包括其通常改造）及相干法律法则轨则使用来自境外的资金进行 境内证券期货投资的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资 者 国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及定投等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管制东谈主签订了基金销售服务左券，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和管制、基金份额登记、基金销售业务的阐明、清理和结算、代理披发红利、建 立并看护基金份额持有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受南边基金管制股份有限公司寄予代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为南边 基金管制股份有限公司 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐明的日历 清理结果报中国证监会备案并给予公告的日历 个月 非港股通交游日，则基金管制东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务） 金管制东谈主所管制的通达式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金管制东谈主和投资东谈主共同遵 守 份额的行动 份额的行动 求将基金份额兑换为现款的行动 恳求将其持有基金管制东谈主管制的、某一基金的基金份额调度为基金管制东谈主管制的其他基金基 金份额的行动 销售机构的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申 购恳求的一种投资方式 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 换中转出恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额) 跳跃上一通达日基金总份额的 10% 用后的余额 申购款过火他资产的价值总和 额净值的过程 流露办法》轨则的互联网网站（包括基金管制东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子流露网站）等媒介 有东谈主服务的用度 有期限收取赎回用度，但不从本类别基金资产净值入网提销售服务费的基金份额 用度、在赎回时根据持有期限收取赎回用度的基金份额 给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、运动受限的新股及非公开垦行股票、资产 支持证券、因刊行东谈主债务背信无法进行转让或交游的债券等 式，将基金赈济投资组合的阛阓冲击成安分配给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额持有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到公道对待 和香港联合交游通盘限公司（以下简称香港联合交游所）建立本事联接，使内地和香港投资 者不错通过当地证券公司或经纪商买卖轨则范围内的对方交游所上市的股票。内地与香港股 票阛阓交游互联互通机制包括沪港股票阛阓交游互联互通机制（“沪港通”）和深港股票市 场交游互联互通机制（“深港通”） 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖轨则范围内的香港联合交游所上市的股票。 沪港通下的港股通和深港通下的港股通统称港股通 置清理，目的在于有用阻扰并化解风险，确保投资者得到公道对待，属于流动性风险管制工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，有益账户称为侧袋账户 存在要紧省略情趣的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧省略情趣的资产；（三）其他资产价值存在要紧省略情趣的资产 险的信用繁衍器具 额，各项支付和结算以此金额为诡计基准 以上释义中波及法律法则、业务法令的内容，法律法则、业务法令改造后，如适用本基 金，相干内容以改造后法律法则、业务法令为准。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §3 基金管制东谈主 称号：南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 成立时辰：1998 年 3 月 6 日 法定代表东谈主：周易 注册本钱：3.6172 亿元东谈主民币 电话：（0755）82763888 传真：（0755）82763889 磋议东谈主：鲍文革 有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起缔造。2000 年，经中国证 监会证监基金字200078 号文批准进行了增资扩股，注册本钱达到 1 亿元东谈主民币。2005 年， 经中国证监会证监基金字2005201 号文批准进行增资扩股，注册本钱增至 1.5 亿元东谈主民币。 币。 构赈济为华泰证券股份有限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托 有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管制合伙企业（有限合伙） （有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管制合伙企业（有限合伙）2.32%。 周易先生，诡计机通讯专科学士，中国籍。曾任职江苏省邮电学校、江苏省邮电管制局 电信中心、江苏迁徙通讯有限公司，曾任江苏贝尔通讯系统有限公司董事长，南京欣网视讯 科技股份有限公司董事长，上海富欣通讯公司副总司理，华泰证券党委副文书、总裁、党委 文书、董事长、党委委员。现任华泰证券股份有限公司首席施行官、施行委员会主任、董事， 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 南边基金管制股份有限公司董事长，南边东英资产管制有限公司董事长，华泰金融控股（香 港）有限公司董事，Huatai Securities (Singapore) Pte. Limited 董事。 张辉先生，管制学博士，中国籍。曾任职北京东城区东谈主才交流服务中心、华晨集团上海 办事处、互市控股有限公司、北京联创投资管制有限公司，曾任华泰证券资产管制总部高档 司理、南通姚港路营业部副总司理、上海瑞金整个营业部总司理、证券投资部副总司理、综 合事务部总司理、东谈主力资源部总司理、党委组织部部长。现任华泰证券股份有限公司施行委 员会委员、董事会秘书、党委委员，南边基金管制股份有限公司董事。 陈莉女士，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券深圳民田路营业部总 司理、深圳益田路营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、施行委员会主任助理等职务。 现任南边基金管制股份有限公司董事、党委文书、副总司理。 杜秀峰先生，经济学和经济法学研究生毕业，中国籍。曾任广东省深圳市监察局政策法 规处副主任科员、办公室主任科员，深圳市国资委监督检察处副处长，深圳市国有资产监督 管制局监督检察处副处长、办公室（信访室）副主任、企业换取东谈主员管制处副处长，深圳市 东谈主民政府国有资产监督管制委员会企业换取东谈主员管制处副处长、处长，深圳市投资控股有限 公司党委委员、副总司理。现任深圳市投资控股有限公司党委副文书、董事，兼任深圳市高 新投集团有限公司董事，中国南山开垦（集团）股份有限公司副董事长，深圳清华大学研究 院理事、秘书长，深圳市赤湾产业发展有限公司副董事长，南边基金管制股份有限公司董事。 李平先生，工商管制硕士，中国籍。曾任深圳市城市修复开垦（集团）有限公司办公室、 董办主管，深圳市投资控股有限公司办公室高档主管、企业三部高档主管、金融发展部副部 长。现任深圳市投资控股有限公司金融发展部部长，兼任深圳市高新投集团有限公司董事， 深圳市高新投融资担保有限公司董事，深圳市城市修复开垦（集团）有限公司董事，深圳资 产管制有限公司董事，深圳市投控本钱有限公司董事，深圳市投控东海投资有限公司董事， 招商局暖和东谈主寿保障股份有限公司监事，金融踏实发展研究院理事，深圳市鹏联投资有限公 司施行董事、总司理，深圳市投控联投有限公司施行董事、总司理，南边基金管制股份有限 公司董事。 陈明雅女士，管制学学士，注册管帐师，中国籍。曾任厦门国际信托有限公司财务部副 总司理、财务部总司理、投资发展部总司理，现任厦门国际信托有限公司财务总监、财务部 总司理，南边基金管制股份有限公司董事。 王斌先生，医学博士，中国籍。曾任安徽泗县东谈主民病院临床医师，瑞金病院感染科临床 医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总司理助理、副总监、副总司理（主办办事）、总 司理。现任兴业证券总裁助理、经济与金融研究院院长、兴证智库主任，南边基金管制股份 有限公司董事。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 杨小松先生，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外长久居留权。曾任职德勤 国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构，曾任南边基金督察长。现任南边基金 管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制有限公司董事。 李心丹先生，金融学博士，国务院特殊津贴大家，教训部长江学者特聘教师，中国籍。 曾任东南大学经济管制学院教师，南京大学工程管制学院院长。现任南京大学新金融研究院 院长、金融工程研究中心主任，南京大学教师、博士生导师，中国金融学年会常务理事、秘 书长，江苏省本钱阛阓研究会荣誉会长，江苏省科技立异协会副会长，江苏银行零丁董事， 汇丰银行（中国）零丁董事，东吴证券股份有限公司零丁董事，上海证券交游所科创板轨制 评估大家委员会主任，南边基金管制股份有限公司零丁董事。 张忠先生，法学硕士，中国籍。曾任北京市东谈主民政府公事员。现任北京市中伦讼师事务 所一级合伙东谈主、本钱阛阓业务负责东谈主、证券业务内核负责东谈主，银联商务股份有限公司零丁董 事，中国东方红卫星股份有限公司零丁董事，中国重汽（香港）有限公司零丁非施行董事， 协和新动力（香港）有限公司零丁非施行董事，南边基金管制股份有限公司零丁董事。 林斌先生，管帐学博士，澳大利亚资深注册管帐师，中国籍。曾任中山大学管制学院会 计学系主任，MPAcc 教训中心主任，广东省审计学会副会长，广东省资产评估协会副会长， 广东省里面审计协会副会长。现任广东省总工会经审会常委，广东管制管帐师协会会长，广 东省里面约束协会副会长，长城证券股份有限公司零丁董事，中船海洋与防务装备股份有限 公司零丁董事，南边基金管制股份有限公司零丁董事。 郑建彪先生，经济学硕士，高档工商管制硕士，中国注册管帐师，中国籍。曾任北京市 财政局干部，深圳蛇口中华管帐师事务所司理，京都管帐师事务所副主任，北京注册管帐师 协会副会长。现任致同管帐师事务所（特殊普通合伙）管制合伙东谈主，全联（中国）并购公会 常务会长，中国上市公司协会财务总监委员会副主任、并购融资委员会委员，南边基金管制 股份有限公司零丁董事。 徐浩萍女士，管帐学博士，中国籍。曾任职江苏省丝绸相差口股份有限公司、南京环球 杰必克有限办事公司、南京国电南自股份有限公司，复旦大学教师。现任复旦大学管制学院 副教师，无锡林泰克斯新材料科技股份有限公司零丁董事，苏州海光芯创光电科技股份有限 公司零丁董事，苏州汇科本事股份有限公司零丁董事，南边基金管制股份有限公司零丁董事。 孙明辉先生，经济学硕士，高档管帐师，中国籍。曾任职深圳动力财务有限公司、深圳 动力集团股份有限公司财务管制部，曾任深圳市投资控股有限公司财务部高档主管、董事会 办公室高档主管、财务部（结算中心）副部长、部长。现任深圳市投资控股有限公司总管帐 师，南边基金管制股份有限公司监事会主席。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 费扬文先生，经济学博士，中国籍。曾任交通银行管制培训生、投资银行部债务融资部 高档名堂司理，华泰证券股份有限公司固定收益部副总司理、资金运营部副总司理、资金运 营部总司理、浙江分公司总司理。现任华泰证券股份有限公司施行委员会主任助理、深圳分 公司总司理，南边基金管制股份有限公司监事。 蔡云霖先生，企业管制专科学士，中级管帐师，中国籍。曾任职天同证券厦门中心营业 部、厦门市生意银行，曾任中国民生银行厦门分行投资银行部投资银行中心副司理、金融市 场部答理及资产管制中心总司理、机构金融一部总司理助理，厦门市融资担保有限公司投资 发展部总司理。现任厦门国际信托有限公司党委委员、总司理助理、投资研究部总司理，南 方基金管制股份有限公司监事。 郑可栋先生，经济学硕士，中国籍。曾任国泰君安证券辘集金融部高档策动司理，兴业 证券计策发展部计划筹算与绩效分析司理、私财委科技金融部有筹算发展负责东谈主、经纪业务总 部投顾平台运营处总监和答理有筹算处总监、钞票管制部总司理助理、数智金融部副总司理。 现任兴业证券钞票管制部副总司理，南边基金管制股份有限公司监事。 陆文清先生，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外长久居留权。 曾任职东联融资租借有限公司，曾任南边基金合肥答理中心职员、客户关系部高档副总裁、 合肥答理中心总司理。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、客户关系部总司理兼合肥 分公司总司理。 徐刚先生，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任深圳中期期货经纪公司交 易部职工、名堂司理，曾任南边基金上海分公司职员、机构业务部职员、待业金业务部主管， 上海分公司副总司理、董事，待业金业务部施行董事等职务。现任南边基金管制股份有限公 司职工监事、上海分公司施行董事。 高嘉骏先生，金融学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任职中国东谈主寿保障湖南省分 公司、东风日产汽车金融有限公司、万家基金管制有限公司，曾任南边基金广州营销中心职 员、深圳分公司董事。现任南边基金管制股份有限公司职工监事、机构服务部副总司理（主 持办事）。 王益平女士，金融学硕士，特准公认管帐师，金融风险管制师，中国籍，无境外长久居 留权。曾任职沃尔玛中国有限公司、安永华明管帐师事务所，曾任南边基金运作保障部职员。 现任南边基金管制股份有限公司职工监事、运作保障部董事。 杨小松先生，总司理、首席信息官，经济学硕士，中国注册管帐师，中国籍，无境外永 久居留权。曾在德勤国际管帐师行、光大银行证券部、中国证监会等机构任职，曾任南边基 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 金督察长。现任南边基金管制股份有限公司董事、总司理、首席信息官，南边东英资产管制 有限公司董事。 陈莉女士，副总司理，法学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任华泰证券研究员、 证券营业部总司理、研究所副长处、研究所长处、施行委员会主任助理等职务。现任南边基 金管制股份有限公司董事、党委文书、副总司理。 俞文宏先生，副总司理、董事会秘书，工商管制硕士，经济师，中国籍，无境外长久居 留权。曾在江苏国信集团任职，曾任南边本钱管制有限公司董事长、总司理，深圳南边股权 投资基金管制有限公司董事长等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、董事会秘 书。 李海鹏先生，副总司理，工商管制硕士，特准金融分析师（CFA），中国籍，无境外永 久居留权。曾任好意思国 AXA Financial 公司投资部高档分析师，南边基金高档研究员、基金经 理助理、基金司理、宇宙社保及国际业务部施行总监、宇宙社保业务部总监、固定收益部总 监、总裁助理兼固定收益投资总监，南边东英资产管制有限公司董事等职务。现任南边基金 管制股份有限公司副总司理、首席投资官（固定收益）。 鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任财政部中华管帐 师事务所审计师，南边证券有限公司投行部及筹算财务部总司理助理，南边基金运作保障部 总监、公司监事、财务负责东谈主、总裁助理等职务。现任南边基金管制股份有限公司督察长， 南边本钱管制有限公司董事。 蔡忠评先生，财务负责东谈主，经济学硕士，中国注册管帐师、特准公认管帐师公会资深会 员（FCCA），中国籍，无境外长久居留权。曾任中南财经大学助教，招商局蛇口工业区总会 计师室管帐，国信证券有限办事公司资金财务部高档司理，普华永谈管帐师事务所高档审计 师，国投瑞银基金管制有限公司财务部总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司财务负 责东谈主兼财务部总司理，南边东英资产管制有限公司董事，南边本钱管制有限公司监事，深圳 南边股权投资基金管制有限公司董事。 孙鲁闽先生，副总司理，管帐商学、基金管制商学硕士，中国籍，无境外长久居留权。 曾任厦门国际银行福州分行电脑部主管，南边基金研究员、投资司理、基金司理、投资部副 总监等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、联席首席投资官、基金司理兼任私 募资管筹算投资司理。 侯利鹏先生，副总司理，工商管制硕士，中国籍，无境外长久居留权。曾任沈阳财政证 券公司交游部司理、客户服务部司理，中融基金管制有限公司副总司理，南边基金零卖服务 部总司理、公司总司理助理、首席阛阓官等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理 兼北京分公司总司理。 茅炜先生，副总司理，经济学学士，中国籍，无境外长久居留权。曾任东方东谈主寿保障股 份有限公司保障精算员，人命东谈主寿保障股份有限公司保障精算员，国金证券股份有限公司研 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 究员，南边基金研究员、投资司理、基金司理、研究部负责东谈主、权益研究部总司理、权益投 资部总司理等职务。现任南边基金管制股份有限公司副总司理、首席投资官（权益）。 本基金历任基金司理为：吴剑毅先生，管制时辰为 2022 年 8 月 2 日于今。 吴剑毅先生，清华大学金融学硕士，具有基金从业经验。2009 年 7 月加入南边基金， 任南边基金研究部金融行业研究员；2012 年 3 月 15 日至 2014 年 7 月 18 日，担任南边避险、 南边保本基金司理助理；2015 年 11 月 26 日至 2017 年 12 月 2 日，任南边顺康保本基金经 理；2014 年 7 月 18 日至 2018 年 1 月 16 日，任南边恒元基金司理；2015 年 9 月 11 日至 2018 年 11 月 28 日，任南边耗尽活力基金司理；2015 年 10 月 28 日至 2018 年 11 月 3 日，任南 方顺达保本基金司理；2017 年 8 月 3 日至 2019 年 1 月 25 日，任南边金融羼杂基金司理；2017 年 12 月 2 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边顺康羼杂基金司理；2018 年 2 月 6 日至 2020 年 5 月 15 日，任南边安养羼杂基金司理；2019 年 1 月 25 日至 2022 年 1 月 5 日，任南边新蓝筹 羼杂基金司理；2015 年 5 月 21 日于今，任南边利众基金司理；2015 年 7 月 8 日于今，任南 方利达基金司理；2015 年 11 月 19 日于今，任南边利安基金司理；2016 年 12 月 14 日于今， 任南边安颐羼杂基金司理；2017 年 11 月 2 日于今，任南边安福羼杂基金司理；2018 年 11 月 3 日于今，任南边中小盘成长股票基金司理；2020 年 4 月 29 日于今，任南边誉慧一年混 合基金司理；2020 年 11 月 18 日于今，任南边誉鼎一年持有期羼杂基金司理；2022 年 8 月 基金司理。 副总司理兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总司理兼首席投资官（权益）茅炜 先生，副总司理兼联席首席投资官孙鲁闽先生，现款及债券指数投资部总司理夏晨光先生， 交游管制部总司理王珂女士，固定收益投资部总司理李璇女士，固定收益研究部总司理陶铄 先生，权益投资部总司理张延闽先生，指数投资部总司理罗文杰女士，宏不雅策略部联席总经 理兼数目化投资部总司理唐小东先生，羼杂资产投资部施行董事乔羽夫先生。 （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （2）办理基金备案手续； （3）对所管制的不同基金财产分别管制、分别记账，进行证券投资； （4）按照基金合同的约定详情基金收益分配有筹算，实时向基金份额持有东谈主分配收益； （5）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报； （6）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报； （7）诡计并流露基金净值信息，详情基金份额申购、赎回价钱； （8）办理与基金财产管制业务举止磋议的信息流露事项； （9）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会； （10）保存基金财产管制业务举止的记录、账册、报表和其他相干长途； （11）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼职权或者实施其他法律行 为； （12）法律法则及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他职责。 轨制，采取有用法子，注意违反《基金法》过火他相干法律法则行动的发生。 （1）将基金管制东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公道地对待管制的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有东谈主除外的东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主违纪承诺收益或者承担损失； （5）侵占、挪用基金财产； （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相 关的交游举止； （7）粗拙职守，不按照轨则履行职责； （8）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他行动。 为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过火他不正直的证券交游举止； （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他举止。 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实践约束东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱施行。相干交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予流露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相 关限制。 取最大利益； 容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东谈主从事相干的交游举止； 为了保证公司表率运作，有用地注意和化解管制风险、计划风险以及操格调险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息实在、准确、完好意思，从而最猛进度地保护基金份额持有东谈主的 利益，本基金管制东谈主建立了科学合理、约束严实、运行高效的里面约束轨制。 里面约束轨制是指公司为好意思满里面约束想法而建立的一系列组织机制、管制方法、操作 圭表与约束法子的总称。里面约束轨制由里面约束大纲、基本管制轨制、部门业务规章等组 成。 公司里面约束大纲是对公司轨则轨则的内控原则的细化和伸开，是对各项基本管制轨制 的统辖和带领，里面约束大纲明确了内控想法、内控原则、约束环境、内控法子等内容。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基本管制轨制包括里面管帐约束轨制、风险约束轨制、投资管制轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息流露轨制、信息本事管制轨制、长途档案管制轨制、功绩评估侦查轨制 和迫切应变轨制等。 部门业务规章是在基本管制轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭建立、岗亭办事、 操作守则等的具体评释。 健全性原则。里面约束机制必须遁藏公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并 涵盖到决策、施行、监督、反馈等各个运作智力。 有用性原则。通过科学的内控妙技和方法，建立合理的内控圭表，选藏内控轨制的有用 施行。 零丁性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保持相对零丁，公司基金资产、自 有资产、其他资产的运作应当分离。 相互制约原则。公司里面部门和岗亭的建立必须权责分明、相互制衡，并通过切实可行 的法子来实行。 成本效益原则。公司应充分明白各机构、各部门及各级职工的办事积极性，运用科学化 的方法尽量责怪计划运作成本，普及经济效益，以合理的约束成本达到最好的里面约束恶果。 （1）里面管帐约束轨制 公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》等国度磋议法律、法则制订了基金管帐轨制、公司 财务管帐轨制、管帐办事操作经由和管帐岗亭职责，并针对各个风险约束点建立严实的管帐 系统约束。 里面管帐约束轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基 金财务清理轨制和圭表、成本约束轨制、财务收支审批轨制和用度报销管制办法、财产登记 看护和什物质产清点轨制、管帐档案看护和财务交代轨制等。 （2）风险管制约束轨制 风险约束轨制由风险约束委员会组织各部门制定，风险约束轨制由风险约束的机构建立、 风险约束的圭表、风险约束的具体轨制、风险约束轨制施行情况的监督等部分组成。 风险约束的具体轨制主要包括投资风险管制轨制、交游风险管制轨制、财务风险约束制 度、信息本事系统风险约束轨制以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、反馈轨制、狡饰轨制等程 序性风险管制轨制。 （3）监察稽核轨制 公司缔造督察长，负责监督查抄基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情 况。督察长由总司理提名，董事会聘任，并经全体零丁董事同意。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 督察长负责组织带领公司监察稽核办事。除应当隐秘的情况外，督察长享有充分的知情 权和零丁的探听权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业 务、投资决策、风险管制等相干会议，有权调阅公司相干文献、档案。督察长应当依期或者 不依期向全体董事报送办事呈报，并在董事会及董事会下设的相干有益委员会依期会议上报 告基金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险约束情况。 公司缔造监察稽核部门，具体施行监察稽核办事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确轨则了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和办事经由。 监察稽核轨制包括里面稽核管制办法、里面稽核办事准则等。通过这些轨制的建立，检 查公司各业务部门和东谈主员投降磋议法律、法则和规章的情况；查抄公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面约束轨制、各项管制轨制和业务规章的情况。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §4 基金托管东谈主 (一)基金托管情面况 称号：北京银行股份有限公司(简称：北京银行) 注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 成立时辰：1996 年 01 月 29 日 组织面貌：股份有限公司（上市） 注册本钱：东谈主民币 2114298.4272 万元 存续期间：持续计划 磋议东谈主：盖君 官方客服电话：95526 基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可2008776 号 计划范围：接管公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国内结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱业务；办理地点财政信用盘活使用资金的 寄予贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结 汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现；外汇担保；资信探听、盘考、见证业务；买卖和代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；通达式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管制委员会批准的 其它业务。 北京银行成立于 1996 年，抢抓期间机遇，接踵好意思满引资、上市、跨区域等发展冲破， 在北京、天津、上海、西安、深圳、杭州、长沙、南京、济南、南昌、石家庄、乌鲁木都、 青岛、宁波、苏州等十余个中心城市以及香港终点行政区、荷兰缔造 630 余家分支机构。近 年来，相持以数字化转型统领发展模式、业务结构、客户结构、营运智力、管制方式“五大 转型”，着力修复儿童友好型银行、伴您一世的银行、专精特新第一瞥、企业全人命周期服 务银行、投行驱动的生意银行“五大特质银行”，极力于于打造一家不一样、有特质、让东谈主想 得起、牢记住的银行。 结果 2023 年 9 月末，北京银行资产总额达到 3.67 万亿元，2023 年前三季度好意思满净利 润 202.33 亿元。成本收入比 27.98%，不良贷款率 1.33%，拨备遁藏率 215.23%，本钱充足 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 率 13.46%，各项计划筹算均达到国际银行业先进水平。品牌价值达 876 亿元。入选宇宙系 统重要性银行。一级本钱名次全球千家大银行 53 位，一语气十年踏进全球银行业百强。 北京银行凭借优秀的计划功绩和优质的金融服务，赢得了社会各界的高度赞叹，先后荣 获“宇宙端淑单元”“亚洲十大最好上市银行”“中国最好城市生意零卖银行”“最好区域 性银行”“最好支持中小企业孝顺奖”“中国上市公司百强企业”“中国社会办事优秀企业” “最具持续投资价值上市公司”“中国最受尊敬企业”“最受尊敬银行”“最值得庶民信托 的银行机构”“中国优秀企业公民”“最好供应链金融银行”“年度最好科创金融服务银行” 等称号。 史学通先生，中国东谈主民大学经济学硕士学位；2004 年加入北京银行，曾在支行、总行 国际业务部、总行零卖银行总部办事；2016 年 2 月至 2017 年 7 月，任总行零卖银行部总经 理助理；2017 年 7 月至 2020 年 5 月，任总行资产管制部副总司理；2020 年 5 月于今，任总 行资产托管部门副总司理。 北京银行资产托管部充分明白行为新兴托管银行的高首先上风，搭建了由高教学东谈主才组 成的专科团队，内设估值核算岗、资金清理岗、投资监督岗、系统管制岗、内控稽核岗等岗 位，各岗亭东谈主员均分别具有相应的管帐核算、资产估值、资金清理、投资监督、风险约束等 方面的专科常识和丰富的业务教训。 北京银行资产托管部秉持“严谨、专科、高效”的计划理念，严格履行托管东谈主的各项职 责，切实选藏基金持有东谈主的正当权益，为基金提供高质料的托管服务。经过多年稳步发展， 北京银行托管资产边界赓续扩大，托管业务品种赓续增多，已形成包括证券投资基金、基金 专户答理、证券公司资产管制筹算、信托筹算、银行答理、保障资金、股权投资基金等家具 在内的托管家具体系，北京银行专科高效的托管服务赢得了客户的无为高度认同。 结果 2023 年 9 月末，北京银行共托管证券投资基金 89 只，边界共计 1256 亿元。 （二）基金托管东谈主的里面约束轨制 行为基金托管东谈主，北京银行严格投降国度磋议托管业务的法律法则、行业监管规章和本 行磋议管制轨则，称职计划、表率运作、严格管制，确保基金托管业务的稳健运行，保证基 金财产的安全完好意思，确保磋议信息的实在、准确、完好意思、实时流露，保护基金份额持有东谈主的 正当权益。 北京银行总行缔造内控与操格调险管制委员会，负责审议总行重要里面约束轨制、经由， 开展总行里面约束体系修复有筹算，并组织实施。总行法律合规与内控部行为里面约束管制职 能部门，牵头本行里面约束体系的统筹有筹算、组织落实和查抄评估，总行审计部履行对里面 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 约束的监督职能，负责对本行里面约束的充分性和有用性进行审计。资产托管部设有专职内 控稽核岗。 （1）全遁藏原则。里面约束应当贯串决策、施行和监督全过程，遁藏各项业务经由和 管制举止，遁藏通盘部门、岗亭和东谈主员，任何决策或操作均应当有案可查。 （2）制衡性原则。里面约束在治理结构、机构建立及权责分配、业务经由等方面形成 相互制约、相互监督机制。 （3）审慎性原则。里面约束应当相持风险为本、审慎计划的理念，尤其是缔造新的机 构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。 （4）相匹配原则。里面约束应与本行管制模式、业务边界、家具复杂进度、风险情景 等相安妥，并根据情况变化实时进行赈济。 北京银行资产托管部具备系统、完善的里面约束轨制体系，建立了业务管制轨制、里面 约束轨制、业务操作经由，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东谈主员均具备从业 经验；业务操作严格实行承办、复核、审批轨制，授权办事实行鸠合约束，制约机制严格有 效；业务图章按规程看护、存放、使用，账户长途严格看护，未经授权不得放哨；业务操作 区实行零丁顽固管制，配备音像监控；业务信息由专职业务东谈主员负责复核、信息流露，注意 泄密；业求好意思满系统自动化操作，有用防患东谈主为操格调险的发生；本事系统完好意思、零丁。 （三）基金托管东谈主对基金管制东谈主运作基金进行监督的方法和圭表 根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管制办法》的 相干轨则，基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反法律、行政法则和其他磋议轨则，或 者违反基金合同约定的，应当拒却施行，立即文告基金管制东谈主，并实时向证券监督管制机构 呈报。基金托管东谈主如发现基金管制东谈主依据交游圭表仍是收效的投资指示违反法律、行政法则 和其他磋议轨则，或者违反基金合同约定的，应当立即文告基金管制东谈主，并实时向证券监督 管制机构呈报。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §5 相干服务机构 称号：南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82763905、82763906 传真：0755-82763900 磋议东谈主：张锐珊 南边宝祥羼杂 A 代销银行： 序号 代销机构称号 代销机构信息 大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融 大街丙 17 号 法定代表东谈主：霍学文 客服电话：95526 网 址 ： www.bankofbeijing.com.cn 门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国 门内大街 69 号 法定代表东谈主：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com 贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）自 由贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 传真：021-58408483 磋议东谈主：高天 客服电话：95559 公 司 网 址 ： www.bankcomm.com 大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南 大路 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 磋议东谈主：季平伟 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com 路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 办公地址：北京市向阳区光华 路 10 号院 1 号楼 6-30 层、 法定代表东谈主：方合英 磋议东谈主：王晓琳 电话：010-66637271 客服电话：95558 网 址 ： http://www.citicbank.com/ 东路 713 号 法定代表东谈主：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区银 城路 167 号 9 层 法定代表东谈主:吕家进 磋议东谈主:孙琪虹 磋议电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 办公地址：深圳市深南东路 法定代表东谈主：谢永林 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 磋议东谈主：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河 东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 磋议东谈主：王宏 电话：022-58314846 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 源大街 8 号 办公地址： 山东省济南市历 下区泺源大街 8 号绿城金融 中心 法定代表东谈主： 陈颖 磋议东谈主： 刘晓明 电话：0351-59667794 传真：021-63890196 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 公司 南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛 南街 1 号院 2 号楼 法定代表东谈主：付东升 磋议东谈主：孙烨 客 服 电 话 ： 010-96198 ； 网址：www.bjrcb.com 路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育 路 21 号 法定代表：卢国锋 磋议东谈主：朱杰霞 磋议电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 区宁南南路 700 号 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 办公地址：浙江省宁波市鄞州 区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 磋议东谈主：胡技勋 磋议电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 办公地址：武汉市江汉区修复 大路 933 号武汉生意银行大 厦 法定代表东谈主：刘波 磋议东谈主：张晓欢 磋议电话：027-82656924 传真：027-82656099 客服电话：96558（武汉）、 网址：www.hkbchina.com 公司 街谈海旺社区海秀路 2028 号 农商银行大厦 办公地址：深圳市宝安区新安 街谈海旺社区海秀路 2028 号 农商银行大厦 法定代表东谈主：李光安 磋议东谈主：沈想敏 磋议电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 公司 区鸿福东路 2 号 办公地址：东莞市东城区鸿福 东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：王耀球 磋议东谈主：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 路 15 号 法定代表东谈主：孙利国 磋议东谈主：刘凤伟 电话：022-28405728 传真：022-28405728 客服电话：4006-956056 网址：www.bankoftianjin.com 股份有限公司 路 1363 号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬 路 1363 号 法定代表东谈主：章伟东 磋议东谈主：孟建潮 电话：0575-81105323 传真：0575-84788167 客服电话：4008896383 网址：www.borf.cn 区黄山路 28 号四层 办公地址：广东省广州市河汉 区河汉路 533 号 法定代表东谈主：周泽荣 磋议东谈主：许悦 电话：020-38173552 传真：020-38173857 客服电话：95091 网址：www.ghbank.com.cn 路 60 号 办公地址：西安市雁塔区高新 路 60 号 法定代表东谈主：郭军 磋议东谈主：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 贸易试验区苏州片区苏州工 业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放 贸易试验区苏州片区苏州工 业园区钟园路 728 号 法定代表东谈主：崔庆军 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 磋议东谈主：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江哈尔滨市谈 里区友谊路 436 号 法定代表东谈主：张建辉 磋议东谈主：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山 新区科技路 68 号 法定代表东谈主：魏学坤 磋议东谈主：吴舒钰 电话：0416-4516095 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址： 长沙市岳麓区滨 江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表东谈主： 赵小中 磋议东谈主： 龙秀芳 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 客服电话：40067-96511 网 址 ： www.bankofchangsha.com 区酒泉路 211 号 办公地址： 甘肃省兰州市城 关区酒泉路 211 号 法定代表东谈主： 许建平 磋议东谈主： 司艳春 电 话 ： 0931-4600528 、 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 传真：0931-4600528 客服电话：0931-96799 网址：www.lzbank.com 市九原区赛罕街谈办事处建 华南路 2 号 A 座 办公地址：内蒙古自治区包头 市九原区赛罕街谈办事处建 华南路 2 号 A 座 法定代表东谈主： 杨险峰 磋议东谈主： 郭艳桃 电话：0472-5568646 客服电话：95352 网址：www.gip.bsb.com.cn 注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝祥混 合 A。 南边宝祥羼杂 A 代销券商过火他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 法定代表东谈主：张伟 磋议东谈主：庞晓芸 磋议电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 号 办公地址：上海市浦东新区长 柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 磋议东谈主：乔琳雪 磋议电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 中路 1012 号国信证券大厦十 六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华 整个 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 磋议东谈主：于智勇 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营 街 8 号院 1 号楼青海金融大 厦 法定代表东谈主：王晟 磋议东谈主：辛国政 磋议电话：010-80928123 客 服 电 话 ： 4008-888-888 、 网址：www.chinastock.com.cn 贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京 西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 磋议东谈主：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 路 86 号 办公地址：山东省济南市市中 区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 磋议东谈主：张峰源 电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 磋议东谈主：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 路 66 号 4 号楼 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 办公地址：北京市向阳区景辉 街 16 号院 1 号楼泰康集团大 厦 13 层 法定代表东谈主：王常青 磋议东谈主：谢怡然 磋议电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 街谈金田路 2026 号动力大厦 南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田 街谈金田路 2026 号动力大厦 南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 磋议东谈主:纪毓灵 磋议电话:0755-83516289 客 服 电 话 :0755-33680000 网址：www.cgws.com 街谈福华整个 111 号 办公地址：深圳市福田区福华 整个 111 号招商证券大厦 24 楼 法定代表东谈主：霍达 磋议东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 区中心三路 8 号超卓期间广 场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马 桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 磋议东谈主：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸 路 1508 号 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 法定代表东谈主:刘秋明 磋议东谈主:郁疆 磋议电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 路与福中路交壤处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04 层 01、02、03、05、11、12、 办公地址：深圳市福田区益田 路 6003 号荣超商务中心 A 栋 第 04、18 层至 21 层 法定代表东谈主:高涛 磋议东谈主：万玉琳 磋议电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客 服 电 话 ： 400-600-8008 、 网址：www.ciccwm.com 区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心 区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 磋议东谈主：江恩前 磋议电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 街谈福华整个 119 号安信金 融大厦 办公地址：深圳市福田区福田 街谈福华整个 119 号安信金 融大厦 法定代表东谈主：段文务 磋议东谈主：陈剑虹 磋议电话：0755-81688000 客服电话：95517 网 址 ： http://www.essence.com.cn/ 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 司 路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海 西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰 磋议东谈主：赵如意 磋议电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表东谈主：宁敏 磋议东谈主：初晓 磋议电话：021-20328755 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 城区闹市口大街 9 号院 1 号 楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 磋议东谈主：苏古板 磋议电话：010-83252161 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 层、25-29 层、32 层、36 层、 法定代表东谈主：潘鑫军 磋议东谈主：胡月茹 磋议电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳 门北大街 18 号中国东谈主保寿险 大厦 12-18 层 法定代表东谈主：张海文 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金业务磋议东谈主：孙燕波 磋议电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 区天府二街 198 号华西证券 大厦 办公地址：四川省成都市高新 区天府二街 198 号华西证券 大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 磋议东谈主：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 磋议东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客 服 电 话 ： 95579 或 网址：www.95579.com 办公地址：长春市生态大街 法定代表东谈主：李福春 磋议东谈主:安岩岩 磋议电话:021-20361166 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川 中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表东谈主：何伟 磋议东谈主：邵珍珍 磋议电话：021-53686888 传真：021-53686100-7008 客服电话：4008918918 网址：www.shzq.com 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市 松北区立异三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 磋议东谈主：王金娇 电话：18845074611 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表东谈主:葛小波 磋议东谈主:郭逸斐 磋议电话:0510-82832051 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城 区可园南路 1 号金源中心 磋议东谈主:彭淑娴 磋议电话：0769-22220327 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 发区第二大街 42 号写字楼 办公地址：天津市南开区宾水 西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 磋议东谈主:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 门南大街 3 号国华投资大厦 办公地址：北京市东城区东直 门南大街 3 号国华投资大厦 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 法定代表东谈主：翁振杰 磋议东谈主：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 街5号 办公地址：苏州工业园区星阳 街5号 法定代表东谈主：范力 磋议东谈主：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 大路 395 号 901 室（部位：自 编 01 号）1001 室（部位：自 编 01 号） 办公地址：广州市河汉区临江 大路 395 号 901 室（部位：自 编 01 号）1001 室（部位：自 编 01 号） 法定代表东谈主：陈可可 磋议东谈主：何雯 磋议电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn 办公地址：南京市江东中路 法定代表东谈主：李剑锋 磋议东谈主：曹梦媛 磋议电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务 文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座 法定代表东谈主：章宏韬 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 磋议东谈主：范超 磋议电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：云南省昆明市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表东谈主：沈春晖 磋议东谈主：杨敏珺 磋议电话：0871-63582843 客服电话：956060 网 址 ： http://www.hongtastock.com 贸易试验区浦电路 370 号 2、 办公地址：中国（上海）解放 贸易试验区浦电路 370 号 2、 法定代表东谈主：刘加海 磋议东谈主：刘之蓓 电话：021-20515386 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼 办公地址：山西省太原市府西 街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼 法定代表东谈主：王怡里 磋议东谈主：郭熠 磋议电话：0351－8686659 客 服 电 话 ： 400-666-1618 ， 网址：www.i618.com.cn 整个 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华 整个 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主:刘学民 磋议东谈主:单晶 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 磋议电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 路 1777 号海信南边大厦 21、 办公地址：深圳市南山区创业 路 1777 号海信南边大厦 21、 法定代表东谈主：李永湖 磋议电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 路途 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主：吴坚 磋议东谈主：杜巧 磋议电话：023-67500573 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山 东二路 600 号上海 BFC 外滩 金融中心 N1 栋 7 层 法定代表东谈主：武晓春 磋议东谈主：王芙佳 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 红谷中大路 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市向阳区望京 东园四区 2 号 中航本钱大厦 法定代表东谈主：戚侠 磋议东谈主：孙健 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红谷 滩新区凤凰中大路 1115 号北 京银行大楼 法定代表东谈主:徐丽峰 磋议东谈主:占文驰 磋议电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 区天目山路 198 号财通双冠 大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖 区天目山路 198 号财通双冠 大厦西楼 法定代表东谈主：章启诚 磋议东谈主：蔡驰宙 磋议电话：0571-87821867 客 服 电 话 ： 网址：www.ctsec.com 西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东 方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客 服 电 话 ： 95531 ； 网址：www.longone.com.cn 街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 磋议东谈主：张吉安 电话：029-87211668 客服电话：95582 网 址 ： https://www.west95582.com 东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 区珠江东路 13 号高德置地广 场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 磋议东谈主:丁想 磋议电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 办公地址：成都市东城根上街 法定代表东谈主：冉云 磋议东谈主：王凯伦 磋议电话：15221037910 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 新城区海拉尔东街满世尚都 办公生意概述楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市 新城区海拉尔东街满世尚都 办公生意概述楼 法定代表东谈主：祝艳辉 磋议东谈主：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗 西路 638 号兰州钞票中心 19 楼 法定代表东谈主：祁建邦 磋议东谈主：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 湖街谈东海社区深南大路 栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 路 666 号 法定代表东谈主：俞洋 磋议东谈主：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 路 4028 号荣超经贸中心办公 楼 47 层 01 单元 办公地址：深圳市南山区滨海 大路与后海滨路交织处滨海 大 谈 3165 号 五 矿 金 融 大 厦 （18-25 层） 法定代表东谈主：郑宇 磋议东谈主：赵晓棋 电话：0755-23375447 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 办公地址：辽宁省大连市沙河 口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 法定代表东谈主：郭岩 磋议东谈主：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 大路 60 号开垦区控股中心 19、 办公地址：广州市黄埔区科 学大路 60 号开垦区控股中心 法定代表东谈主：严亦斌 磋议东谈主：彭莲 磋议电话：020-81007761 客服电话：95564 公 司 网 址 ： http://www.ykzq.com 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市雁塔 区芙蓉西路 62 号开源证券 法定代表东谈主：李刚 磋议东谈主：杨淑涵 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 路 5 号（陕西邮政信息大厦 办公地址：北京市东城区珠市 口东大街 17 号 法定代表东谈主：郭成林 磋议东谈主：史蕾 电话：010-67017788-8914 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 新本事开垦区关东园路 2 号 高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武 昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表东谈主： 余磊 磋议东谈主：王雅薇 电话：13971585665 客 服 电 话 ： 4008005000 或 网址：www.tfzq.com 市柳梧新区国际总部城 10 栋 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平 南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 磋议东谈主： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 区中心三路 8 号超卓期间广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 办公地址：广东省深圳市福田 区中心三路 8 号超卓期间广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层 法定代表东谈主：窦长宏 磋议东谈主：梁好意思娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 网址：http://www.citicsf.com 路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨 南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 磋议东谈主：黄欣文 电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张 杨路 500 号华润期间广场 12 层 法定代表东谈主：陶怡 磋议东谈主：程艳 电话：13817080739 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 司 司 注册地址：浙江省杭州市余杭 区五常街谈文一西路 969 号 办公地址：浙江省杭州市西湖 区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 磋议东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 路 190 号 2 号楼 2 层 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 办公地址：上海市徐汇区宛平 南路 88 号金座大楼（东方财 富大厦） 法定代表东谈主：其实 磋议东谈主：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客 服 电 话 ： 95021 / 网址：www.1234567.com.cn 司 西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常 街谈同顺街 18 号 同花顺大 楼4层 法定代表东谈主：吴强 磋议东谈主：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 限公司 路 118 号 24 层 2405、2406 办公地址：北京市向阳区开国 路 118 号 24 层 2405、2406 法定代表东谈主：胡雄征 磋议东谈主： 魏晨 电话：13260309352 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 贸易试验区世纪大路 8 号上 海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27 层 2716 单元 办公地址：北京市向阳区开国 门外大街 21 号北京国际俱乐 部 C 座写字楼 11 层 法定代表东谈主：张峰 磋议东谈主：李雯 电话：010-65215588 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 术开垦区宏达北路 10 号五层 办公地址：北京市向阳区开国 路 91 号金地中心 B 座 21 层、 法定代表东谈主：武建华 磋议东谈主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 贸易试验区临港新片区海基 六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大 名路 1098 号浦江国际金融广 场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 磋议东谈主：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 司 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 办公地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：王之光 磋议东谈主：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江 中路 688 号保利国际广场北 塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 磋议东谈主：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 限公司 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主： 都凌峰 磋议东谈主：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址： 北京市西城区宣 武门外大街甲 1 号环球财讯 中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 磋议东谈主： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁 大路 1-5 号 法定代表东谈主： 王锋 磋议东谈主： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B座 办公地址： 上海市浦东新区 浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：简梦雯 磋议东谈主：董怡芳 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远 路 34 号院融新科技中心 C 座 法定代表东谈主：李楠 磋议东谈主：武安广 电话：010-61840688 传真：010-84997571 客服电话：4001599288 网 址 ： https://danjuanfunds.com/ 东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银 城中路 488 号太平金融大厦 法定代表东谈主： 王翔 磋议东谈主： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 司 三旗建材城中路 12 号 17 号 平房 157 办公地址： 北京市通州区 亦庄经济本事开垦区科创十 一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com 风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东 风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 磋议东谈主：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 客服电话：4000-555-671 网 址 ： http://www.hgccpb.com/ 司 作区前湾整个 1 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磋议东谈主：王晓琳 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 电话：010-66637271 客服电话：95558 网 址 ： http://www.citicbank.com/ 东路 713 号 法定代表东谈主：王凯 客服电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn 号中山大厦 办公地址:上海市浦东新区银 城路 167 号 9 层 法定代表东谈主:吕家进 磋议东谈主:孙琪虹 磋议电话:021-52629999 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 办公地址：深圳市深南东路 法定代表东谈主：谢永林 磋议东谈主：赵杨 电话：0755-22166574 客服电话：95511-3 网址:bank.pingan.com 东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河 东路 218 号 法定代表东谈主：王锦虹 磋议东谈主：王宏 电话：022-58314846 客服电话：95541 网址：www.cbhb.com.cn 源大街 8 号 办公地址： 山东省济南市历 下区泺源大街 8 号绿城金融 中心 法定代表东谈主： 陈颖 磋议东谈主： 刘晓明 电话：0351-59667794 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 传真：021-63890196 客服电话：95395 网址：www.hfbank.com.cn 公司 南街 1 号院 2 号楼 办公地址：北京市西城区月坛 南街 1 号院 2 号楼 法定代表东谈主：付东升 磋议东谈主：孙烨 客 服 电 话 ： 010-96198 ； 网址：www.bjrcb.com 路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育 路 21 号 法定代表：卢国锋 磋议东谈主：朱杰霞 磋议电话：0769-27239605 客服电话：956033 网址：www.dongguanbank.cn 区宁南南路 700 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州 区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 磋议东谈主：胡技勋 磋议电话：0574-89068340 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 公司 街谈海旺社区海秀路 2028 号 农商银行大厦 办公地址：深圳市宝安区新安 街谈海旺社区海秀路 2028 号 农商银行大厦 法定代表东谈主：李光安 磋议东谈主：沈想敏 磋议电话：0755－25188098 传真：0755-25188785 客服电话：4001961200 网址：www.4001961200.com 公司 区鸿福东路 2 号 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 办公地址：东莞市东城区鸿福 东路 2 号东莞农商银行大厦 法定代表东谈主：王耀球 磋议东谈主：洪晓琳 电话：0769-22866143 传真：0769-22866282 客服电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 路 15 号 办公地址：天津市河西区友谊 路 15 号 法定代表东谈主：孙利国 磋议东谈主：刘凤伟 电话：022-28405728 传真：022-28405728 客服电话：4006-956056 网址：www.bankoftianjin.com 股份有限公司 路 1363 号 办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬 路 1363 号 法定代表东谈主：章伟东 磋议东谈主：孟建潮 电话：0575-81105323 传真：0575-84788167 客服电话：4008896383 网址：www.borf.cn 路 60 号 办公地址：西安市雁塔区高新 路 60 号 法定代表东谈主：郭军 磋议东谈主：白智 电话：029-88992881 传真：029-88992891 客服电话：4008696779 网址：www.xacbank.com 贸易试验区苏州片区苏州工 业园区钟园路 728 号 办公地址：中国（江苏）解放 贸易试验区苏州片区苏州工 业园区钟园路 728 号 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 法定代表东谈主：崔庆军 磋议东谈主：吴骏 电话：0512-69868373 传真：0512-69868373 客服电话：96067 网址：www.suzhoubank.com 里区友谊路 436 号 办公地址：黑龙江哈尔滨市谈 里区友谊路 436 号 法定代表东谈主：张建辉 磋议东谈主：闫勇 电话：0451-85706107 传真：0451-85706036 客服电话：4006458888 网址：www.lj-bank.com 新区科技路 68 号 办公地址：辽宁省锦州市松山 新区科技路 68 号 法定代表东谈主：魏学坤 磋议东谈主：吴舒钰 电话：0416-4516095 传真：0416-3220186 客服电话：400-66-96178 网址：www.jinzhoubank.com 江路 53 号楷林商务中心 B 座 办公地址： 长沙市岳麓区滨 江路 53 号楷林商务中心 B 座 法定代表东谈主： 赵小中 磋议东谈主： 龙秀芳 电话：0731-89736250 传真：0731-89736250 客服电话：40067-96511 网 址 ： www.bankofchangsha.com 区酒泉路 211 号 办公地址： 甘肃省兰州市城 关区酒泉路 211 号 法定代表东谈主： 许建平 磋议东谈主： 司艳春 电 话 ： 0931-4600528 、 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 传真：0931-4600528 客服电话：0931-96799 网址：www.lzbank.com 市九原区赛罕街谈办事处建 华南路 2 号 A 座 办公地址：内蒙古自治区包头 市九原区赛罕街谈办事处建 华南路 2 号 A 座 法定代表东谈主： 杨险峰 磋议东谈主： 郭艳桃 电话：0472-5568646 客服电话：95352 网址：www.gip.bsb.com.cn 注：上述代销机构中，宁波银行股份有限公司仅在“同行易管家”进行销售南边宝祥混 合 C。 南边宝祥羼杂 C 代销券商过火他代销机构： 序号 代销机构称号 代销机构信息 法定代表东谈主：张伟 磋议东谈主：庞晓芸 磋议电话：0755-82492193 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 号 办公地址：上海市浦东新区长 柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 磋议东谈主：乔琳雪 磋议电话：021-38565547 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 中路 1012 号国信证券大厦十 六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华 整个 125 号国信金融大厦 法定代表东谈主：张纳沙 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 磋议东谈主：于智勇 电话：0755-82130833 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营 街 8 号院 1 号楼青海金融大 厦 法定代表东谈主：王晟 磋议东谈主：辛国政 磋议电话：010-80928123 客 服 电 话 ： 4008-888-888 、 网址：www.chinastock.com.cn 贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京 西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 磋议东谈主：芮敏祺 电话：021－38676666 客服电话：4008888666 网址：www.gtja.com 路 86 号 办公地址：山东省济南市市中 区经七路 86 号 法定代表东谈主：王洪 磋议东谈主：张峰源 电话：021-20315719 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 号 办公地址：上海市广东路 689 号 法定代表东谈主：周杰 电话：021－23219000 传真：021-23219100 磋议东谈主：李笑鸣 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市向阳区景辉 街 16 号院 1 号楼泰康集团大 厦 13 层 法定代表东谈主：王常青 磋议东谈主：谢怡然 磋议电话：010-86451810 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com 街谈金田路 2026 号动力大厦 南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田 街谈金田路 2026 号动力大厦 南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：张巍 磋议东谈主:纪毓灵 磋议电话:0755-83516289 客 服 电 话 :0755-33680000 网址：www.cgws.com 街谈福华整个 111 号 办公地址：深圳市福田区福华 整个 111 号招商证券大厦 24 楼 法定代表东谈主：霍达 磋议东谈主：业清扬 客服电话：95565/0755-95565 网址：www.cmschina.com 区中心三路 8 号超卓期间广 场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马 桥路 48 号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 磋议东谈主：王一通 电话：010-60838888 传真：010-60833739 客服电话：95548 网址：www.cs.ecitic.com 路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 路 1508 号 法定代表东谈主:刘秋明 磋议东谈主:郁疆 磋议电话:021-22169999 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com 路与福中路交壤处荣超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层收用 04 层 01、02、03、05、11、12、 办公地址：深圳市福田区益田 路 6003 号荣超商务中心 A 栋 第 04、18 层至 21 层 法定代表东谈主:高涛 磋议东谈主：万玉琳 磋议电话：0755-82026907 传真 0755-82026539 客 服 电 话 ： 400-600-8008 、 网址：www.ciccwm.com 区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心 区湘府中路 198 号新南城商 务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 磋议东谈主：江恩前 磋议电话：021-50295432 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com 街谈福华整个 119 号安信金 融大厦 办公地址：深圳市福田区福田 街谈福华整个 119 号安信金 融大厦 法定代表东谈主：段文务 磋议东谈主：陈剑虹 磋议电话：0755-81688000 客服电话：95517 网 址 ： 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） http://www.essence.com.cn/ 司 路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海 西路 28 号龙翔广场东座 法定代表东谈主：肖海峰 磋议东谈主：赵如意 磋议电话：0532-85725062 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 城中路 200 号中银大厦 39F 法定代表东谈主：宁敏 磋议东谈主：初晓 磋议电话：021-20328755 客服电话：4006208888 网址：www.bocichina.com 城区闹市口大街 9 号院 1 号 楼 法定代表东谈主：祝瑞敏 磋议东谈主：苏古板 磋议电话：010-83252161 传真：010-63080978 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com 层-29 层 办公地址：上海市中山南路 层、25-29 层、32 层、36 层、 法定代表东谈主：潘鑫军 磋议东谈主：胡月茹 磋议电话：021-63325888 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn 庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳 门北大街 18 号中国东谈主保寿险 大厦 12-18 层 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 法定代表东谈主：张海文 基金业务磋议东谈主：孙燕波 磋议电话：010-85556048 传真：010-85556088 客服电话：95390 网址：www.crsec.com.cn 区天府二街 198 号华西证券 大厦 办公地址：四川省成都市高新 区天府二街 198 号华西证券 大厦 法定代表东谈主：杨炯洋 磋议东谈主：赵静静 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 区淮海路 88 号 法定代表东谈主：金才玖 磋议东谈主：奚博宇 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客 服 电 话 ： 95579 或 网址：www.95579.com 办公地址：长春市生态大街 法定代表东谈主：李福春 磋议东谈主:安岩岩 磋议电话:021-20361166 客服电话:95360 网址：www.nesc.cn 香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市 松北区立异三路 833 号 法定代表东谈主：赵洪波 磋议东谈主：王金娇 电话：18845074611 传真：0451-82337279 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 办公地址：江苏省无锡滨湖区 太湖新城金融一街 8 号 7-9 层 法定代表东谈主:葛小波 磋议东谈主:郭逸斐 磋议电话:0510-82832051 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 区可园南路 1 号金源中心 办公地址:广东省东莞市莞城 区可园南路 1 号金源中心 磋议东谈主:彭淑娴 磋议电话：0769-22220327 客服电话：95328 网址:www.dgzq.com.cn 发区第二大街 42 号写字楼 办公地址：天津市南开区宾水 西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 磋议东谈主:王星 电话：022-28451922 传真：022-28451892 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 门南大街 3 号国华投资大厦 办公地址：北京市东城区东直 门南大街 3 号国华投资大厦 法定代表东谈主：翁振杰 磋议东谈主：张晖 电话：010-87413731 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com 街5号 办公地址：苏州工业园区星阳 街5号 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 法定代表东谈主：范力 磋议东谈主：陆晓 电话：0512-62938521 传真：0512-65588021 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn 大路 395 号 901 室（部位：自 编 01 号）1001 室（部位：自 编 01 号） 办公地址：广州市河汉区临江 大路 395 号 901 室（部位：自 编 01 号）1001 室（部位：自 编 01 号） 法定代表东谈主：陈可可 磋议东谈主：何雯 磋议电话：020-88836999 客服电话: 95548 网址：www.gzs.com.cn 办公地址：南京市江东中路 法定代表东谈主：李剑锋 磋议东谈主：曹梦媛 磋议电话：025-58519529 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn 文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务 文化新区天鹅湖路 198 号财 智中心 B1 座 法定代表东谈主：章宏韬 磋议东谈主：范超 磋议电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 办公地址：云南省昆明市北京 路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼 法定代表东谈主：沈春晖 磋议东谈主：杨敏珺 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 磋议电话：0871-63582843 客服电话：956060 网 址 ： http://www.hongtastock.com 贸易试验区浦电路 370 号 2、 办公地址：中国（上海）解放 贸易试验区浦电路 370 号 2、 法定代表东谈主：刘加海 磋议东谈主：刘之蓓 电话：021-20515386 传真：021-68408217-7517 客服电话：4008209898 网址：www.cnhbstock.com 街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼 办公地址：山西省太原市府西 街 69 号山西国际贸易中心东 塔楼 法定代表东谈主：王怡里 磋议东谈主：郭熠 磋议电话：0351－8686659 客 服 电 话 ： 400-666-1618 ， 网址：www.i618.com.cn 整个 115 号投行大厦 20 楼 办公地址:深圳市福田区福华 整个 115 号投行大厦 18 楼 法定代表东谈主:刘学民 磋议东谈主:单晶 磋议电话:0755-23838750 客服电话：95358 网址:www.firstcapital.com.cn 路 1777 号海信南边大厦 21、 办公地址：深圳市南山区创业 路 1777 号海信南边大厦 21、 法定代表东谈主：李永湖 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 磋议电话：0755-82943755 客服电话：95329 网址：www.zszq.com 路途 32 号西南证券总部大楼 法定代表东谈主：吴坚 磋议东谈主：杜巧 磋议电话：023-67500573 客服电话：95355 网址：www.swsc.com.cn 路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山 东二路 600 号上海 BFC 外滩 金融中心 N1 栋 7 层 法定代表东谈主：武晓春 磋议东谈主：王芙佳 电话：021-68761616 传真：021-68767032 客服电话：4008888128 网址：www.tebon.com.cn 红谷中大路 1619 号国际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址：北京市向阳区望京 东园四区 2 号 中航本钱大厦 法定代表东谈主：戚侠 磋议东谈主：孙健 电话：010-59562532 传真：010-59562532 客服电话：95335 网址：http://www.avicsec.com/ 区子实路 1589 号 办公地址:江西省南昌市红谷 滩新区凤凰中大路 1115 号北 京银行大楼 法定代表东谈主:徐丽峰 磋议东谈主:占文驰 磋议电话:0791-88250812 客服电话：956080 网址:www.gszq.com 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 区天目山路 198 号财通双冠 大厦西楼 办公地址：浙江省杭州市西湖 区天目山路 198 号财通双冠 大厦西楼 法定代表东谈主：章启诚 磋议东谈主：蔡驰宙 磋议电话：0571-87821867 客 服 电 话 ： 网址：www.ctsec.com 西路 23 号投资广场 18 楼 办公地址：上海市浦东新区东 方路 1928 号东海证券大厦 法定代表东谈主：王文卓 电话：021-20333333 传真：021-50498825 客 服 电 话 ： 95531 ； 网址：www.longone.com.cn 街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市东新 街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 磋议东谈主：张吉安 电话：029-87211668 客服电话：95582 网 址 ： https://www.west95582.com 东路 11 号 18、19 楼全层 办公地址：广东省广州市河汉 区珠江东路 13 号高德置地广 场 E 座 12 层 法定代表东谈主：王达 磋议东谈主:丁想 磋议电话：020-83988334 客服电话:95322 网址：www.wlzq.cn 办公地址：成都市东城根上街 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 法定代表东谈主：冉云 磋议东谈主：王凯伦 磋议电话：15221037910 传真：028-86690126 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 新城区海拉尔东街满世尚都 办公生意概述楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市 新城区海拉尔东街满世尚都 办公生意概述楼 法定代表东谈主：祝艳辉 磋议东谈主：熊丽 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn 西路 638 号兰州钞票中心 21 楼 办公地址：兰州市城关区东岗 西路 638 号兰州钞票中心 19 楼 法定代表东谈主：祁建邦 磋议东谈主：周鑫 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 客服电话：95368 网址：www.hlzq.com 湖街谈东海社区深南大路 栋 2301A 办公地址：上海市黄浦区福州 路 666 号 法定代表东谈主：俞洋 磋议东谈主：刘熠 电话：021-54967387 传真：021-54967280 客服电话：95323，4001099918 网址：http://www.cfsc.com.cn 路 4028 号荣超经贸中心办公 楼 47 层 01 单元 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 办公地址：深圳市南山区滨海 大路与后海滨路交织处滨海 大路 3165 号五矿金融大厦 （18-25 层） 法定代表东谈主：郑宇 磋议东谈主：赵晓棋 电话：0755-23375447 传真：0755-82545500 客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn 口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 办公地址：辽宁省大连市沙河 口区体坛路 22 号诺德大厦 11 层、12 层 法定代表东谈主：郭岩 磋议东谈主：谢立军 电话：0411-39991807 传真：0411-39991833 客服电话：4008-169-169 网址：www.daton.com.cn 大路 60 号开垦区控股中心 19、 办公地址：广州市黄埔区科 学大路 60 号开垦区控股中心 法定代表东谈主：严亦斌 磋议东谈主：彭莲 磋议电话：020-81007761 客服电话：95564 公 司 网 址 ： http://www.ykzq.com 路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市雁塔 区芙蓉西路 62 号开源证券 法定代表东谈主：李刚 磋议东谈主：杨淑涵 电话：029-88365805 传真：029-88365835 客服电话：95325 网址：www.kysec.cn 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 路 5 号（陕西邮政信息大厦 办公地址：北京市东城区珠市 口东大街 17 号 法定代表东谈主：郭成林 磋议东谈主：史蕾 电话：010-67017788-8914 客服电话：4008888005 网址：www.cnpsec.com 新本事开垦区关东园路 2 号 高科大厦四楼 办公地址： 湖北省武汉市武 昌区中南路 99 号保利广场 A 座 48 楼 法定代表东谈主： 余磊 磋议东谈主：王雅薇 电话：13971585665 客 服 电 话 ： 4008005000 或 网址：www.tfzq.com 市柳梧新区国际总部城 10 栋 楼 办公地址：上海市徐汇区宛平 南路 88 号金座东方钞票大厦 法定代表东谈主：戴彦 磋议东谈主： 陈亚男 客服电话：95357 网址：http://www.18.cn 区中心三路 8 号超卓期间广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层 办公地址：广东省深圳市福田 区中心三路 8 号超卓期间广 场 （ 二 期 ） 北 座 13 层 法定代表东谈主：窦长宏 磋议东谈主：梁好意思娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客服电话：400-990-8826 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 网址：http://www.citicsf.com 路 360 弄 9 号 6 层 办公地址：上海市闵行区申滨 南路 1226 号诺亚钞票中心 法定代表东谈主：吴卫国 磋议东谈主：黄欣文 电话：021-80359127 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com 名路 501 号 6211 单元 办公地址：上海市浦东新区张 杨路 500 号华润期间广场 12 层 法定代表东谈主：陶怡 磋议东谈主：程艳 电话：13817080739 传真：021-68596919 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com 司 司 注册地址：浙江省杭州市余杭 区五常街谈文一西路 969 号 办公地址：浙江省杭州市西湖 区西溪路 556 号 法定代表东谈主：王珺 磋议东谈主：韩爱彬 客服电话：95188-8 网址： www.fund123.cn 路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平 南路 88 号金座大楼（东方财 富大厦） 法定代表东谈主：其实 磋议东谈主：潘世友 电话：021-54509977 传真：021-64385308 客 服 电 话 ： 95021 / 网址：www.1234567.com.cn 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 司 西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常 街谈同顺街 18 号 同花顺大 楼4层 法定代表东谈主：吴强 磋议东谈主：吴强 电话：0571-88911818 传真：0571-86800423 客服电话：952555 网址：www.5ifund.com 限公司 路 118 号 24 层 2405、2406 办公地址：北京市向阳区开国 路 118 号 24 层 2405、2406 法定代表东谈主：胡雄征 磋议东谈主： 魏晨 电话：13260309352 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com 贸易试验区世纪大路 8 号上 海 国 金中 心 办 公 楼二 期 27 层 2716 单元 办公地址：北京市向阳区开国 门外大街 21 号北京国际俱乐 部 C 座写字楼 11 层 法定代表东谈主：张峰 磋议东谈主：李雯 电话：010-65215588 传真：010-65185678 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn 术开垦区宏达北路 10 号五层 办公地址：北京市向阳区开国 路 91 号金地中心 B 座 21 层、 法定代表东谈主：武建华 磋议东谈主：丛瑞丰 电话：010-59313555 客服电话：400-8180-888 网址：http://www.zzfund.com 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 贸易试验区临港新片区海基 六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大 名路 1098 号浦江国际金融广 场 53 层 法定代表东谈主：李兴春 磋议东谈主：张仕钰 电话：021-60195205 传真：021-61101630 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 司 家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单 元 办公地址：上海市浦东新区陆 家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表东谈主：王之光 磋议东谈主：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com 岛东路 3000 号 2719 室 办公地址：广州市海珠区阅江 中路 688 号保利国际广场北 塔 33 层 法定代表东谈主：肖雯 磋议东谈主：邱湘湘 电话：020-89629099 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 限公司 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云 路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东谈主： 都凌峰 磋议东谈主：阮志凌 电话：010-82050520 传真：010-82086110 客服电话：400-158-5050 网址：www.9ifund.com 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址： 北京市西城区宣 武门外大街甲 1 号环球财讯 中心 D 座 401 法定代表东谈主：王伟刚 磋议东谈主： 王骁骁 电话：010-62680527 传真：010-62680827 客服电话：4006199059 网址：www.hcfunds.com 宁大路 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁 大路 1-5 号 法定代表东谈主： 王锋 磋议东谈主： 冯鹏鹏 电话：025-66996699-887226 传真：025-66996699 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com 由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B座 办公地址： 上海市浦东新区 浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表东谈主：简梦雯 磋议东谈主：董怡芳 电话：021-50712782 传真：021-50710161 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn 路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远 路 34 号院融新科技中心 C 座 法定代表东谈主：李楠 磋议东谈主：武安广 电话：010-61840688 传真：010-84997571 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 客服电话：4001599288 网 址 ： https://danjuanfunds.com/ 东路 500 号 30 层 3001 单元 办公地址：上海市浦东新区银 城中路 488 号太平金融大厦 法定代表东谈主： 王翔 磋议东谈主： 张巍婧 电话： 021-65370077-255 传真：021-55085991 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn 司 三旗建材城中路 12 号 17 号 平房 157 办公地址： 北京市通州区 亦庄经济本事开垦区科创十 一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东谈主： 李骏 电话： 95118 传真：010-89189566 客服电话： 95118 网址： kenterui.jd.com 风南路东康宁街北 6 号楼 503 办公地址：郑州市郑东新区东 风南路东康宁街北 6 号楼 503 法定代表东谈主：温丽燕 磋议东谈主：胡静华 电话：0371-85518396 传真：0371-85518397 客服电话：4000-555-671 网 址 ： http://www.hgccpb.com/ 司 作区前湾整个 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书 有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天 二路 33 号腾讯滨海大厦 15 楼 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 法定代表东谈主：刘明军 磋议东谈主：谭广锋 电 话 ： 0755-86013388 转 传真：/ 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com 司 旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 法定代表东谈主：盛超 办公地址：北京市海淀区西北 旺东路 10 号院西区 4 号楼 机构磋议东谈主：林天赐 电话：010-59403028 传真：010-59403027 客服电话：95055-4 网 址 ： www.duxiaomanfund.com 城大街特钢公司十一区（首特 创业基地 A 座）八层 816 室 办公地址：北京市向阳区朝外 大 街 26 号 朝 外 MEN B 座 法定代表东谈主： 杜福胜 磋议东谈主： 王玲玲 电话：010-86340269 客服电话：010-56693727 网 址 ： http://www.kunyuanfund.com 称号：南边基金管制股份有限公司 住所及办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东谈主：周易 电话：4008898899 磋议东谈主：古和鹏 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 称号：上海市通力讼师事务所 注册地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 磋议东谈主：丁媛 电话: (86 21) 3135 8666 传真: (86 21) 3135 8600 承办讼师：早晨、丁媛 称号：德勤华永管帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222 号 30 楼 施行事务合伙东谈主：付建超 磋议东谈主：汪芳 磋议电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 承办注册管帐师：汪芳、陈想雨 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §6 基金召募 本基金由基金管制东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同过火他 磋议轨则，并经中国证监会 2021 年 11 月 12 日证监许可20213625 号文注册召募。 本基金为契约型通达式基金，基金存续期限为不依期。召募期自 2022 年 5 月 11 日至 2022 年 7 月 29 日止，共召募 400,024,920.46 份基金份额，召募户数为 5,425 户。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §7 基金合同的收效 一、基金备案的条件 本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份，基金召募 金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金召募期届满或基金管 理东谈主依据法律法则及招募评释书不错决定罢手基金发售，并在 10 日内聘用法定验资机构验 资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。 基金召募达到基金备案条件的，自基金管制东谈主办理结束基金备案手续并取得中国证监会 书面阐明之日起，《基金合同》收效；不然《基金合同》不收效。基金管制东谈主在收到中国证 监会阐明文献的次日对《基金合同》收效事宜给予公告。基金管制东谈主应将基金召募期间召募 的资金存入有益账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得动用。 二、基金合同的收效 本基金合同于 2022 年 8 月 2 日庄重收效。自基金合同收效日起，本基金管制东谈主庄重开 始管制本基金。 三、基金存续期内的基金份额持有东谈主数目和资产边界 《基金合同》收效后，一语气 20 个办事日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管制东谈主应当在依期呈报中给予流露；一语气 60 个办事日 出现前述情形的，基金管制东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会呈报并冷落方分有筹算，如 持续运作、调度运作方式、与其他基金合并或者拒绝基金合同等，并在 6 个月内召集基金份 额持有东谈主大会。 法律法则或中国证监会另有轨则时，从其轨则。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §8 基金份额的申购和赎回 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管制东谈主在基金管制 东谈主网站或相干文献中列明。基金管制东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金管制东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。 投资东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交游所、深圳证 券交游所的泛泛交游日的交游时辰（若该办事日为非港股通交游日，则基金管制东谈主有权暂停 办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管制东谈主根据法律法则、中国证监会的要求或基金 合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时辰在相干公告中载明。 基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游阛阓、证券/期货交游所交游时辰变更或其 他特殊情况，基金管制东谈主将视情况对前述通达日及通达时辰进行相应的赈济，但应在实施日 前依照《信息流露办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。 基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购，具体业务办理时辰在申 购脱手公告中轨则。 基金管制东谈主自基金合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理赎回，具体业务办理时辰在赎 回脱手公告中轨则。 在详情申购脱手与赎回脱手时辰后，基金管制东谈主应在申购、赎回通达日前依照《信息披 露办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告申购与赎回的脱手时辰。 基金管制东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时辰冷落申购、赎回或调度恳求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额申购、赎回的价钱。 进行诡计； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 法权益不受毁伤并得到公道对待。 基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。 投资东谈主必须根据销售机构轨则的圭表，在通达日的具体业务办理时辰内冷落申购或赎回 的恳求。 投资东谈主申购基金份额时，必须在轨则的时辰内全额托福申购款项，不然所提交的申购申 请不成立。投资东谈主在提交赎回恳求时须持有弥散的基金份额余额，不然所提交的赎回恳求不 成立。投资东谈主托福申购款项，申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。基金份额持 有东谈主递交赎回恳求，赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。 赎回恳求收效后，基金管制东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生大都赎 回时或基金合同载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同磋议条件处理。如遇证券/期货交游所或交游阛阓数据传输延长、通讯系统故障、银 行数据交换系统故障、港股通交游系统或港股通资金交收法令限制或其他非基金管制东谈主及基 金托管东谈主所能约束的身分影响了业务经由，则赎回款项划付时辰相应顺延至上述身分影响消 除的下一办事日。 基金管制东谈主应以交游时辰结果前受理有用申购和赎回恳求确本日行为申购或赎回恳求 日(T 日)，在泛泛情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行阐明。T 日提 交的有用恳求，投资东谈主应在 T+2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构轨则的其 他方式查询恳求的阐明情况。若申购不奏凯，则申购款项退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回恳求的受理并不代表恳求一定奏凯，而仅代表销售机构仍是 接收到恳求。申购、赎回恳求的阐明以登记机构或基金管制东谈主的阐明结果为准。对于恳求的 阐明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诳骗正当职权。 基金管制东谈主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行赈济。基金管制东谈主必须在新规 则脱手实施前依照《信息流露办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 上述轨则的前提下，可根据情况调高初次申购和追加申购的最低金额，具体以销售机构公布 的为准，投资东谈主需罢职销售机构的相干轨则。本基金单笔赎回恳求不低于 1 份，投资东谈主全额 赎回时不受上述限制。各销售机构在相宜上述轨则的前提下，可根据情况调高单笔最低赎回 份额要求，具体以销售机构公布的为准，投资东谈主需罢职销售机构的相干轨则。 有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等法子，切实保护存量基金份额持有东谈主的正当权益。基金管制东谈主基于投资运作与风险 约束的需要，可采取上述法子对基金边界给予约束。具体见基金管制东谈主相干公告。 单个投资东谈主累计持有的基金份额上限进行限制，但法律法则或监管要求另有轨则的除外。 限制。基金管制东谈主必须在赈济实施前依照《信息流露办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。 购金额的增多而递减，如下表所示： 申购金额（M） 申购费率 M＜100 万 1.2% M≥500 万 每笔 1,000 元 对于申购本基金 C 类基金份额的投资东谈主，申购费率为零。 投资东谈主屡次申购，须按每次申购所对应的费率头绪分别计费。 申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的阛阓蔓延、销售、登记等 各项用度。 份额持无意辰增多而递减。具体如下表所示： 恳求份额持无意辰（N） 赎回费率（%） N＜6 个月 1.5% 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） N≥1 年 0 投资东谈主可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回用度由赎回基金份额的基金份额持 有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30 日的基金份额所收 取的赎回费，赎回用度全额归入基金财产；对于持有期长于 30 日（含 30 日）但少于 3 个月 的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 75%归入基金财产；对于持有期长于 3 个月（含 3 个 月）但小于 6 个月的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 50%归入基金财产；对于持有期长 于 6 个月（含 6 个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回用度 25%归入基金财产。 定。基金管制东谈主不错根据相干法律法则或在基金合同约定的范围内赈济费率或收费方式，并 最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息流露办法》的磋议轨则在轨则媒介上公告。 情形下，对基金销售用度实行一定的优惠，费率优惠的相干法令和经由详见基金管制东谈主或其 他基金销售机构届时发布的相干公告或文告。基金管制东谈主不错针对特定投资东谈主（如待业金客 户等）开展费率优惠举止，届时将提前公告。 本基金 A 类基金份额的申购金额包括申购用度和净申购金额。申购份额的诡计公式为： （1）适用于比例费率 净申购金额= 申购金额/（1+申购费率） 申购用度 = 申购金额－净申购金额 申购份额 = 净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 （2）适用于固定用度 净申购金额＝申购金额-固定申购用度 申购份额＝净申购金额/申购当日 A 类基金份额净值 例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值 为 1.0170 元，对应申购费率为 1.2%，则其可得到的申购份额为： 净申购金额＝100,000/(1+1.2%）＝98,814.23 元 申购用度＝100,000－98,814.23＝1,185.77 元 申购份额＝98,814.23/1.0170=97,162.47 份 C 类基金份额的申购费率为 0，申购份额的诡计公式为： 申购份额 = 申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值 为 1.0170 元。则其可得到的申购份额为： 申购份额＝100,000/1.0170= 98,328.42 份 本基金的赎回金额诡计公式为： 赎回用度=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值×赎回费率 赎回金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值-赎回用度 例:某投资东谈主申购本基金 A 类/C 类基金份额，持有 6 个月赎回 10 万份，赎回费率为 1%， 假定赎回当日 A 类/C 类基金份额净值是 1.0170 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回用度＝100,000×1.0170×1%＝1,017.00 元 赎回金额=100,000×1.0170－1,017.00＝100,683.00 元 T 日的基金份额净值在本日收市后诡计，并在 T+1 日内流露。遇特殊情况，经履行安妥 圭表，不错安妥延长诡计或流露。本基金各类基金份额的份额净值的诡计，保留到少许点后 申购的有用份额为按实践阐明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准诡计，申购波及基金份额、金额的诡计结果均保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后 的部分四舍五入法，由此产生的收益或损失由基金财产承担。 赎回金额为按实践阐明的有用赎回份额以当日基金份额净值为基准并扣除相应的用度， 诡计结果保留到少许点后 2 位，少许点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的弱点计入基 金财产。 基金估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢职相干法律法则以及监管部门、自律法令的 轨则。 投资东谈主申购基金奏凯后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续。 投资东谈主赎回基金奏凯后，基金登记机构在 T+1 日为投资东谈主办理扣除权益的登记手续。 登记机构不错在法律法则允许的范围内，对上述登记办理时辰进行赈济，但不得本质影 响投资东谈主的正当权益，并最迟于实施前依照《信息流露办法》的磋议轨则在轨则媒介公告。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 发生下列情况时，基金管制东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购恳求： 购恳求。 当日基金资产净值。 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东谈主利益的情形。 值本事仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 暂停接受基金申购恳求。 达到或者跳跃 50%，或者变相规避 50%鸠合度的情形。 致基金销售系统、基金登记系统、基金管帐系统或证券登记结算系统无法泛泛运行。 发生上述第 1、2、3、5、6、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受 投资东谈主申购恳求时，基金管制东谈主应当根据磋议轨则在轨则媒介上刊登暂停申购公告。当发生 上述第 7 项情形时，基金管制东谈主不错采取比例阐明等方式对该投资东谈主的申购恳求进行限制， 基金管制东谈主有权拒却该等全部或者部分申购恳求。淌若投资东谈主的申购恳求被拒却，被拒却的 申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时收复申购业务的办 理。 发生下列情形时，基金管制东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回恳求或减慢支付赎回款项： 回恳求或减慢支付赎回款项。 当日基金资产净值。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求。 值本事仍导致公允价值存在要紧省略情趣时，经与基金托管东谈主协商阐明后，基金管制东谈主应当 减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回恳求。 发生上述情形之一且基金管制东谈主决定暂停接受基金份额持有东谈主的赎回恳求或减慢支付 赎回款项时，基金管制东谈主应实时报中国证监会备案，已阐明的赎回恳求，基金管制东谈主应足额 支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户恳求量占恳求总量的比例分配给赎 回恳求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相干条件处 理。基金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予根除。在暂停赎 回的情况摈斥时，基金管制东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。 若本基金单个通达日内的基金份额净赎回恳求(赎回恳求份额总和加上基金调度中转出 恳求份额总和后扣除申购恳求份额总和及基金调度中转入恳求份额总和后的余额)跳跃前一 通达日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大都赎回。 当基金出现大都赎回时，基金管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金管制东谈主以为有智力支付投资东谈主的全部赎回恳求时，按泛泛赎回 圭表施行。 （2）部分宽限赎回：当基金管制东谈主以为支付投资东谈主的赎回恳求有清苦或以为因支付投 资东谈主的赎回恳求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金管制东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回恳求宽限办理。 对于当日的赎回恳求，应当按单个账户赎回恳求量占赎回恳求总量的比例，详情当日受理的 赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回恳求时不错取舍宽限赎回或取消赎回。选 择宽限赎回的，将自动转入下一个通达日陆续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回恳求将被根除。宽限的赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理， 无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 回为止。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处 理。 （3）如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主恳求赎回的基金份额跳跃前一通达日的 基金总份额的 30%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎回恳求实施宽限 办理。如基金管制东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施宽限办理，宽限的 赎回恳求与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的该类基金份额净值为 基础诡计赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东谈主只接受其基金总份额 30% 部分行为当日有用赎回恳求，基金管制东谈主不错根据前述“（1）全额赎回”或“（2）部分延 期赎回”的约定方式对该部分有用赎回恳求与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。基 金份额持有东谈主在恳求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予根除；宽限部分如取舍 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回恳求将被根除。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确 取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 （4）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上(含本数)发生大都赎回，如基金管制东谈主以为有必 要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管制东谈主应当通过邮寄、传真或者其他方式（包 括但不限于短信、电子邮件、公告或由基金销售机构文告等方式）在三个交游日内文告基金 份额持有东谈主，评释磋议处理方法，并在 2 日内在轨则媒介上刊登公告。 停公告。 最迟于从头通达日在轨则媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂 停公告中明确从头通达申购或赎回的时辰，届时不再另行发布从头通达的公告。 基金管制东谈主不错根据相干法律法则以及基金合同的轨则决定开办本基金与基金管制东谈主 管制的其他基金份额之间的调度业务，基金调度不错收取一定的调度费，相干法令由基金管 理东谈主届时根据相干法律法则及基金合同的轨则制定并公告，并在合理时辰内提前见知基金托 管东谈主与相干机构。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制施行等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、相宜法律法则的其他非交游过户。不管在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。 秉承是指基金份额持有东谈主弃世，其持有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额持有东谈主将其正当持有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制施行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额持有东谈主办有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相干长途，对于相宜条件 的非交游过户恳求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的模范收费。 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照轨则的模范收取转托管费。 基金管制东谈主不错为投资东谈主办理定投筹算，具体法令由基金管制东谈主另行轨则。投资东谈主在办 理定投筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管制东谈主在相干公告或 更新的招募评释书中所轨则的定投筹算最低申购金额。 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额的冻结手续、冻结方式按照登记机 构的相干轨则办理。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益按照我国法律法则、监管规 章及国度有权机关的要求以及登记机构业务轨则来处理。 在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管制东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监 会认同的交游局面或者通过其他方式进行份额转让的恳求并由登记机构办理基金份额的过 户登记。基金管制东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金 管制东谈主公告的业务法令办理基金份额转让业务。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购与赎回安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的 轨则。 在相干法律法则允许的条件下，基金登记机构可依据其业务法令，受理基金份额质押等 业务，并收取一定的手续用度。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §9 基金的投资 本基金主要投资于债券等固定收益类金融器具，扶助投资于精选的股票，通过严谨的风 险管制，奋勉好意思满基金资产持续踏实升值。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制 允许买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开垦行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地 方政府债券、可调度债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款以过火他银行入款）、同行存单、货币 阛阓器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品），以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干轨则）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地赈济投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资 产的 20%；本基金投资可调度债券和可交换债券估计不跳跃基金资产的 20%；每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行安妥圭表 后，不错赈济上述投资品种的投资比例。 本基金将采取从上至下的投资策略对各式投资器具进行合理的配置。在风险与收益的匹 配方面，奋勉将信用风险降到最低，并在邃密约束利率风险与阛阓风险的基础上力图为投资 者获取踏实的收益。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （1）根据对宏不雅经济走势以及国度的财政政策与货币政策的分析，详情资产配置带领 原则。 本基金以国表里的宏不雅经济走势与国度的财政与货币政策标的为起点，采取从上至下 的分析方法，评估将来投资环境的变化趋势。在宏不雅经济方面，本基金将密切关注经济运行 的质料与效率，把捏首先筹算，预测将来走势；对于国度引申的财政与货币政策，本基金将 真切分析其对将来宏不雅经济运行以及投资环境的影响。本基金将重心关注将来的利率变化趋 势，对宏不雅经济运行中的价钱指数与中央银行的货币供给与利率政策研判将成为投资决策的 基本依据，为资产配置提供具有前瞻性的带领。 （2）依照收益率与风险特征对不同阛阓以及不同投资器具的投资比例进行合理的配置， 并随投资环境的变化实时作出赈济。 在真切分析投资环境的前提下，本基金将依照收益率与风险特征进行资产配置，详情投 资组合，并随投资环境的变化作出实时的赈济，其中主要有计划到了以下几个方面的配置： 券到期收益率的变化以及流动性的情况进行赈济。 率债，本基金将重心有计划流动性较好的品种；对于企业债，本基金将专注于投资级别较高的 优质债券，以期在将信用风险降到最小的前提下获取较高的收益；对于可转债，本基金将在 评估其偿债智力的同期兼顾公司的成长性，以期通过调度条件的效应共享因股价飞腾带来的 高收益。 率走势的预期之下作念好久期和凸性管制，以约束利率风险。 退守以上提到的配置法子之外，本基金将合理配置固定利率债券与浮动利率债券的比例，对 于将来加息的可能，采取增持浮息债和加大中短期债券投资以及逆回购等投资策略规避利率 风险。 （3）采用多种投资妙技，并利用杠杆旨趣以及各式繁衍器具，增多盈利性，约束风险。 在好意思满存效资产配置的基础之上，本基金还将通过如下的投资妙技以增多盈利和约束风 险： 的差价。 和配售，以获取股票一级阛阓投资薪金。 的互异，以及中央银行进行公开阛阓操作时引起的收益率变化等等。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 放大盈利。 本基金股票投资采用定量和定性分析相结合的策略。 （1）定性分析 在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司： A、新经济体制下受益于编削，共享编削红利的优质企业； B、公司所处的行业相宜国度的计策发展标的，况且公司在行业中具有昭彰的竞争上风； C、具备一定竞争壁垒的中枢竞争力； D、公司具有邃密的治理结构，从大激动、管制层到中层业务主干有邃密的激励机制， 况且企业的信息流露公开透明； E、公司具有邃密的立异智力。 （2）定量分析 本基金将对响应上市公司质料和增长后劲的成长性筹算、财务筹算和估值筹算等进行定 量分析，以挑选具有成长上风、财务上风和估值上风的个股。 A、成长性筹算：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等； B、财务筹算：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、计划举止净收益/利润总 额等； C、估值筹算：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。 （3）组合资票的投资眩惑力评估分析 本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国际 化视线，采用专科的估值模子，合理使用估值筹算，将国内上市公司的磋议估值与国际公司 相应筹算进行比较，取舍其中价值被低估的公司。本基金采用包括解放现款流贴现模子、股 息贴现模子、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA 等估值方法。力图取舍最具有投资吸 引力的股票构建投资组合。 （4）投资组合构建与优化 基于基金组合中单个证券的预期收益及风险脾性，对组合进行优化，在合理风险水平下 追求基金收益最大化，同期监控组合中证券的估值水平，在阛阓价钱昭彰高于其内在合理价 值时当令卖出证券。 （5）港股通股票投资 除上述个股投资策略外，本基金还将关注以下几类港股通股票： A、在港股阛阓上市、具有行业代表性的优质中资公司； B、具有行业稀缺性的香港腹地和外资公司； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） C、港股阛阓在行业结构、估值、AH 股折溢价、股息率等方面具有眩惑力的投资标的。 （6）存托凭证的投资策略 本基金将根据法律法则和监管机构的要求，制定存托凭证投资策略，关注刊行东谈主磋议信 息流露情况，关注刊行东谈主基本面情况、阛阓估值等身分，通过定性分析和定量分析相结合的 办法，参与存托凭证的投资，严慎决定存托凭证的权重配置和标的取舍。 在取舍债券品种时，首先根据宏不雅经济、资金面动向和投资东谈主行动等方面的分析判断未 来利率期限结构变化，并充分有计划组合的流动性管制的实践情况，配置债券组合的久期；其 次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等详情债券组合的类属配置；再次，在上述基础 上利用债券订价本事，进行个券取舍，取舍被低估的债券进行投资。在具体投资操作中，采 用放大操作、骑乘操作、换券操作等活泼千般的操作方式，奋勉获取逾额的投资收益。 （1）信用债券投资策略 本基金仅投资于主体或债项信用评级为 AA+级及以上的信用债券，其中主体或债项信用 评级为 AAA 级及以上的信用债券的投资比例为不低于全部信用债券资产的 50%，主体或债项 信用评级为 AA+级的信用债券的投资比例为不高于全部信用债券资产的 50%。本基金持有信 用债券期间，淌若其信用评级下降且不再相宜前述模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内 赈济至相宜约定。本基金投资的信用债券的信用评级依照评级机构出具的债项信用评级，对 于不存在债项信用评级的信用债券，其信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，其中本 基金投资的短期融资券、超短期融资券等短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信 用评级。本基金将概述参考国内照章成立并领有证券评级禀赋的评级机构所出具的信用评级， 信用评级应主要参考最近一个管帐年度的信用评级。如出现多家评级机构所出具信用评级不 同的情况，基金管制东谈主还需结合自身的里面信用评级进行零丁判断与认定。 （2）可调度债券及可交换债券投资策略 本基金投资可转债和可交债将采用定量和定性分析相结合的策略：在定性分析方面，本 基金将首先判断权益类阛阓的投资契机，其次对正股所处行业、成长性、估值情况等进行分 析；在定量分析方面，本基金将采用南边基金里面量化监测体系进行评估，判断可转债和可 交债阛阓总体的风险和契机，同期结合可转债和可交债估值筹算（包括转股溢价率、纯债溢 价率、隐含波动率、到期收益率、Delta 所有、转债条件等），取舍基本面和估值均处于有 利水平的可转债和可交债进行重心投资。此外，本基金还将根据新发可转债的预测中签率、 模子订价测算其上市溢价水平，积极参与可转债新券的申购。 为更好地好意思满投资想法，本基金可投资股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品和 其他经中国证监会允许的繁衍金融家具，本基金将根据风险管制的原则，主要取舍流动性好、 交游活跃的繁衍品合约进行交游。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （1）股指期货投资策略 本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，责怪股票仓位经常赈济的 交游成本，以达到责怪投资组合合座风险的目的。 （2）国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。 （3）股票期权投资策略 本基金投资股票期权以套期保值为主要目的，将根据风险管制的原则，充分有计划股票期 权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策略戒指 参与股票期权投资。 （4）信用繁衍品投资策略 本基金投资信用繁衍品，将按照风险管制的原则，以风险对冲为目的，通过对信用债市 场的合座运行趋势情况、信用繁衍品标的主体的计划及财务情况进行真切研究分析，结合信 用繁衍品订价模子，合理详情信用繁衍品的投资金额、期限等。基金管制东谈主将充分有计划对信 用繁衍品交游敌手方、创举机构的风险管制，合理分布敌手方、创设机构的鸠合度，对交游 敌手方、创设机构的财务情景、偿付智力及杠杆水对等进行必要的尽责探听与严格的准入管 理。 本基金将关注其他金融繁衍家具的推出情况，如法律法则或监管机构允许基金投资前述 繁衍器具，本基金将按届时有用的法律法则和监管机构的轨则，制定与本基金投资想法相适 应的投资策略和估值政策，在充分评估繁衍家具的风险和收益的基础上，严慎地进行投资。 资产支持证券投资关键在于对基础资产质料及将来现款流的分析，本基金将在国内资产 证券化家具具体政策框架下，采用基本面分析和数目化模子相结合，对个券进行风险分析和 价值评估后进行投资。本基金将严格约束资产支持证券的总体投资边界并进行分布投资，以 责怪流动性风险。 今后，跟着证券阛阓的发展、金融器具的丰富和交游方式的立异等，基金还将积极寻求 其他投资契机，如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行安妥程 序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金的投资组合应罢职以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投 资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基金投 资可调度债券和可交换债券估计不跳跃基金资产的 20%； （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％； （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不跳跃该证券的 10％，都备按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制； （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各类资产支持证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的消失(指消失信用级别)资产支持证券的比例，不得跳跃该资产支持 证券边界的 10％； （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各类资产支持证券，不得 跳跃其各类资产支持证券估计边界的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，淌若其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予全部卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期； （12）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；都备按照磋议指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （14）基金管制东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； （15）在职何交游日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差诡计）应当相宜基金合同关 于股票投资比例的磋议约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%； （17）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，估计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计； （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金持有的信用繁衍品名 义本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%； （20）本基金投资于消失信用保护卖方各类信用繁衍品口头本金估计不得跳跃基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的 身分致使基金不相宜前述（19）、（20）所轨则比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月之内进 行赈济； （21）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票施行； （23）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（19）、（20）项另有约定外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不 相宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行赈济，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。 淌若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥圭表后，则本 基金投资不再受相干限制。 为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过火他不正直的证券交游举止； （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他举止。 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实践约束东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱施行。相干交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予流露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥 圭表后，则本基金投资不再受相干限制。 中证 800 指数收益率×10%+中证港股通概述指数（东谈主民币）收益率×5%+中债概述指数 收益率×85% 本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例 不得跳跃股票资产的 50%），因此，以“中证 800 指数收益率×10%+中证港股通概述指数 （东谈主民币）收益率×5%+中债概述指数收益率×85%”行为本基金的功绩比较基准，概略使本 基金投资东谈主判断本基金的风险收益特征。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 淌若今后法律法则发生变化，或者有更巨擘的、更能为阛阓渊博接受的功绩比较基准推 出，或者是阛阓上出现愈加得当用于本基金的功绩基准的指数时，本基金不错在与基金托管 东谈主协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更功绩比较基准并实时公告，无需召开基金份 额持有东谈主大会。淌若本基金功绩比较基准所参照的指数在将来不再发布时，基金管制东谈主不错 按相干监管部门要求履行相干手续后，依据选藏基金份额持有东谈主正当权益的原则，收用相似 的或可替代的指数行为功绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有东谈主大会。 本基金为羼杂型基金，一般而言，其永远平均风险和预期的收益率低于股票型基金，高 于债券型基金、货币阛阓基金。本基金可投资港股通股票，除了需要承担与境内证券投资基 金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港阛阓风险等境外 证券阛阓投资所靠近的终点投资风险。 持有东谈主的利益； 欠妥利益。 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施圭表、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金管制东谈主的董事会及董事保证本呈报所载长途不存在不实纪录、误导性禀报或要紧遗 漏，并对其内容的实在性、准确性和完好意思性承担个别及连带办事。 基金托管东谈主根据本基金合同轨则复核了本呈报中的财务筹算、净值推崇和投资组合呈报 等内容，保证复核内容不存在不实纪录、误导性禀报或者要紧遗漏。 基金管制东谈主承诺以老诚信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证基金一定 盈利。 基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅 读本基金的招募评释书。 本投资组合呈报所载数据结果 2023 年 12 月 31 日（未经审计）。 占基金总资产的比例 序号 名堂 金额（元） （%） 其中：股票 40,963,140.43 27.14 其中：债券 107,565,113.34 71.26 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的 - - 买入返售金融资产 金估计 金额单元：东谈主民币元 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （％） A 农、林、牧、渔业 288,260.00 0.20 B 采矿业 730,579.00 0.51 C 制造业 26,752,038.01 18.82 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） D 电力、热力、燃气及 - - 水坐褥和供应业 E 建筑业 1,015,391.00 0.71 F 批发和零卖业 - - G 交通运载、仓储和邮 819,864.00 0.58 政业 H 住宿和餐饮业 771,420.00 0.54 I 信息传输、软件和信 2,224,755.22 1.56 息本事服务业 J 金融业 5,711,810.20 4.02 K 房地产业 905,850.00 0.64 L 租借和商务服务业 1,129,815.00 0.79 M 科学研究和本事服务 280,347.00 0.20 业 N 水利、环境和大家设 - - 施管制业 O 住户服务、修理和其 - - 他服务业 P 教训 - - Q 卫生和社会办事 333,011.00 0.23 R 文化、体育和文娱业 - - S 概述 - - 估计 40,963,140.43 28.82 本基金本呈报期末未持有港股通投资股票。 明细 占基金资产 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） 净值比例 （％） 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 金额单元：东谈主民币元 占基金资产净值比例 序号 债券品种 公允价值（元） （％） 其中：政策性金融债 - - 细 金额单元：东谈主民币元 占基金资产 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 净值比例 （％） 二级 01 2 MTN002 3 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 券投资明细 本基金本呈报期末未持有资产支持证券。 明细 本基金本呈报期末未持有贵金属。 细 本基金本呈报期末未持有权证。 无。 本基金投资股指期货将根据风险管制的原则，以套期保值为目的，主要取舍流动性好、 交游活跃的股指期货合约。本基金力图利用股指期货的杠杆作用，责怪股票仓位经常赈济的 交游成本，以达到责怪投资组合合座风险的目的。 本基金在进行国债期货投资时，将根据风险管制原则，以套期保值为主要目的，采用流 动性好、交游活跃的国债期货合约，通过对债券阛阓和期货阛阓运行趋势的研究，结合国债 期货的订价模子寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值等 策略进行套期保值操作。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 无。 无。 立案探听，或在呈报编制日前一年内受到公开虚拟、处罚的情形。如是，还应 对相干证券的投资决策圭表作念出评释 呈报期内基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案探听，不存在呈报编制 日前一年内受到公开虚拟、处罚的情形。 如是，还草率相干股票的投资决策圭表作念出评释 本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同轨则的备选股票库，本基金管制东谈主从轨制和 经由上要求股票必须先入库再买入。 单元：东谈主民币元 序号 称号 金额（元） 金额单元：东谈主民币元 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 占基金资产净值 序号 债券代码 债券称号 公允价值（元） 比例（％） 本基金本呈报期末投资前十名股票中不存在运动受限情况。 基金管制东谈主依照恪尽责守、老诚信用、发愤尽责的原则管制和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来推崇。投资有风险,投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募评释书。 南边宝祥羼杂 A 功绩比较 净值增长 功绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 自基金合 -3.44% 0.24% -0.57% 0.14% -2.87% 0.10% 同收效起 于今 南边宝祥羼杂 C 功绩比较 净值增长 功绩比较 净值增长 基准收益 阶段 率模范差 基准收益 ①－③ ②－④ 率① 率模范差 ② 率③ ④ 自基金合 -4.25% 0.24% -0.57% 0.14% -3.68% 0.10% 同收效起 于今 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §10 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各类证券及单子价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据相干法律法则、表淘气文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相零丁。 四、基金财产的看护和刑事办事 本基金财产零丁于基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诳骗请求冻结、扣押或其他职权。除照章律法则和 《基金合同》的轨则刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。 基金管制东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章根除或者被照章宣告收歇等原因进行清理 的，基金财产不属于其清招待产。基金管制东谈主管制运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金管制东谈主管制运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制施行。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §11 基金资产估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金相干的证券/期货交游局面的交游日以及国度法律法则轨则需 要对外流露基金净值的非交游日。 二、估值对象 基金所领有的股票、债券、资产支持证券和银行入款本息、应收款项、金融繁衍品、其 他投资等资产及欠债。 三、估值原则 基金管制东谈主在详情相干金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业管帐准则》、 监管部门磋议轨则。 （一）对存在活跃阛阓且概略获取相通资产或欠债报价的投资品种，在估值日有报价的， 除管帐准则轨则的例外情况外，应将该报价不加赈济地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的要紧事件的，应采用最近交游日的 报价详情公允价值。有充足笔据标明估值日或最近交游日的报价不行实在响应公允价值的， 草率报价进行赈济，详情公允价值。 与上述投资品种相通，但具有不同特征的，应以相通资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值本事中有计划不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，淌若该限制 是针对资产持有者的，那么在估值本事中不应将该限制行为特征有计划。此外，基金管制东谈主不 应试虑因其多量持有相干资产或欠债所产生的溢价或折价。 （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应采用在当前情况下适用况且有弥散可利用数据 和其他信息支持的估值本事详情公允价值。采用估值本事详情公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，惟有在无法取得相干资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才可 以使用不可不雅察输入值。 （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件，使潜在估 值赈济对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，草率估值进行赈济并详情公允 价值。 四、估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，赈济最近交游市价，详情公允价钱； （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； （4）交游所上市交游的可调度债券以估值日收盘价行为估值全价； （5）交游所上市不存在活跃阛阓的有价证券，采用估值本事详情公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支持证券，采用估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价 值的情况下，按成本估值； （6）对在交游所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的情况下，应 以活跃阛阓上未经赈济的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公 允价值的情况下，草率阛阓报价进行赈济以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或 阛阓举止很少的情况下，应采用估值本事详情其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的股票，按估值日在证券交游所挂牌的消失股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开垦行未上市或未挂牌转让的股票和债券，采用估值本事详情公允价值， 在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开垦行股票、初次公开 刊行股票时公司激动公开垦售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会磋议轨则详情 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存 在昭彰互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算价估 值。 基金管制东谈主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金管制东谈主照章应当承担的估值办事不因寄予而免除。基金管制东谈主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条件想象、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下： （1）对质券交游所或银行间阛阓上交游的凭证类信用繁衍品，根据以下原则详情公允 价值： 对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经赈济的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行赈济以阐明计量 日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应当采用估值本事详情其公 允价值。 （2）对质券交游所或银行间阛阓非上市交游的合约类信用繁衍品，且估值基准服务机 构未提供估值价钱的，采用估值本事详情其公允价值。 值的公道性。具体处理原则与操作表率罢职相干法律法则以及监管部门、自律组织的轨则。 准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 国度最新轨则估值。如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 圭表及相干法律法则的轨则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共 同查明原因，两边协商处分。 根据磋议法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，对于由此引致的任何结果基金托管东谈主不承担办事。 五、估值圭表 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有轨则的，从其轨则。 基金管制东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按轨则 流露。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。 六、估值不实的处理 基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实时，视为基 金份额净值不实。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点变成估值不实，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点的办事东谈主应当对由于该 估值不实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值不实处理原则”给予赔 偿，承担抵偿办事。 上述估值不实的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能料想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则施行。 由于不可抗力原因变成投资东谈主的交游长途灭失或被不实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实办事方承担；由于估值不实办事方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主变成损失的，由估值不实办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值不实办事方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值不实办事方草率更正的情况向磋议当事东谈主进行确 认，确保估值不实已得到更正。 （2）估值不实的办事方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值不实的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 办事方仍草率估值不实负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值不实办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值不实办事方。 （4）估值不实赈济采用尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。 估值不实被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因详情 估值不实的办事方； （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实变成的损失进行评估； （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的办事方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向磋议当事东谈主进行阐明。 （1）基金份额净值诡计出现不实时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的法子注意损失进一步扩大。 （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当公告，并 报中国证监会备案。 （3）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 七、暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值； 八、基金净值的阐明 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金净值信息由基金管制东谈主负责诡计，基金托管东谈主负责进行复核。基金管制东谈主应于每个 估值日交游结果后诡计当日的基金资产净值和各类基金份额的基金份额净值并发送给基金 托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核阐明后发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净 值信息给予公布。 九、特殊情况的处理 金资产估值不实处理。 构公司发送的数据不实，或国度管帐政策变更、阛阓法令变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主 原因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、安妥、合理的法子进行查抄，但未能发 现不实的，由此变成的基金资产估值不实，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事。但基金 管制东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法子缩小或摈斥由此变成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §12 基金的收益与分配 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分配利润 基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已好意思满收益 的孰低数。 三、基金收益分配原则 具体分配有筹算详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法则另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金消失类别的每一基金份额享有同均分配权； 四、收益分配有筹算 基金收益分配有筹算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。 五、收益分配有筹算的详情、公告与实施 本基金收益分配有筹算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。 六、基金收益分配中发生的用度 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为消失类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法令》 施行。 七、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书“侧袋机制”部分 的轨则。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §13 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管制费的诡计方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值 基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财 产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个办事日。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个办事日。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费， C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。诡计方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东谈主并由基金管制东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个办事日。 上述“一、基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据磋议法则及相应左券轨则，按费 用实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度： 损失； 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募评释书 “侧袋机制”部分的轨则。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的轨则代扣代缴。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §14 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 如下原则：淌若《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度流露； 按照磋议轨则编制基金管帐报表； 东谈主协商一致的方式阐明。 二、基金的年度审计 师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在轨则媒介公告。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §15 基金的信息流露 一、本基金的信息流露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息流露办法》、《流动 性风险管制轨则》、《基金合同》过火他磋议轨则。相干法律法则对于信息流露的轨则发生 变化时，本基金从其最新轨则。 二、信息流露义务东谈主 本基金信息流露义务东谈主包括基金管制东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金 份额持有东谈主等法律法则和中国证监会轨则的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。 本基金信息流露义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法则和中国 证监会的轨则流露基金信息，并保证所流露信息的实在性、准确性、完好意思性、实时性、简明 性和易得性。 本基金信息流露义务东谈主应当在中国证监会轨则时辰内，将应予流露的基金信息通过相宜 中国证监会轨则条件的宇宙性报刊（以下简称“轨则报刊”）及《信息流露办法》轨则的互 联网网站（以下简称“轨则网站”）等媒介流露，并保证基金投资者概略按照《基金合同》 约定的时辰和方式查阅或者复制公开流露的信息长途。 三、本基金信息流露义务东谈主承诺公开流露的基金信息，不得有下列行动： 四、本基金公开流露的信息应采用中语文本。如同期采用外文文本的，基金信息流露义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开流露的信息采用阿拉伯数字；除终点评释外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开流露的基金信息 公开流露的基金信息包括： （一）基金招募评释书、《基金合同》、基金托管左券、基金家具长途提要 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 有东谈主大会召开的法令及具体圭表，评释基金家具的脾性等波及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具脾性、风险揭示、信息流露及基金份额持有东谈主服 务等内容。《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个办事日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生 变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新招募评释书。 本基金在招募评释书（更新）等文献中流露股指期货、国债期货和股票期权交游情况， 包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹算等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。 本基金应当在招募评释书（更新）等文献中注意流露信用繁衍品的投资情况，包括投资 策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的 投资想法及策略。 动中的职权、义务关系的法律文献。 要信息。《基金合同》收效后，基金家具长途提要的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当 在三个办事日内，更新基金家具长途提要，并登载在轨则网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金家具长途提要其他信息发生变更的，基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管制东谈主不再更新基金家具长途提要。基金家具长途提要的正文应当包括家具概况、 基金投资与净值推崇、投本钱基金波及的用度、风险揭示与重要教唆等中国证监会轨则的披 露事项，相干内容不得与基金合同、招募评释书有本质性互异。 基金召募恳求经中国证监会注册后，基金管制东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份额 发售公告、基金招募评释书教唆性公告和基金合同教唆性公告登载在轨则报刊上，将基金份 额发售公告、基金招募评释书、基金家具长途提要、基金合同和基金托管左券登载在轨则网 站上，并将基金家具长途提要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将 《基金合同》、基金托管左券登载在网站上。 （二）基金份额发售公告 基金管制东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在流露招募评释 书确当日登载于轨则媒介上。 （三）《基金合同》收效公告 基金管制东谈主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在轨则媒介上登载《基金合同》收效 公告。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （四）基金净值信息 《基金合同》收效后，在脱手办理基金份额申购或者赎回前，基金管制东谈主应当至少每周 在轨则网站流露一次各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 在脱手办理基金份额申购或者赎回后，基金管制东谈主应当在不晚于每个通达日的次日，通 过轨则网站、基金销售机构网站或者营业网点流露通达日各类基金份额的基金份额净值和基 金份额累计净值。 基金管制东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在轨则网站流露半年度和年度 终末一日各类基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。 （五）基金份额申购、赎回价钱 基金管制东谈主应当在《基金合同》、招募评释书等信息流露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的诡计方式及磋议申购、赎回费率，并保证投资者概略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息长途。 （六）基金依期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报 基金管制东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在轨则网站上，并将年度呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过相宜《证券法》轨则的管帐师事务所审计。 基金管制东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在轨则网站上，并将中期呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。 基金管制东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在轨则网站上，并将季度呈报教唆性公告登载在轨则报刊上。 《基金合同》收效不足 2 个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。 本基金在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报等文献中流露股指期货和国债期货 交游情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹算等，并充分揭示股指期货和国债 期货交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。 本基金在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报等文献中流露参与股票期权交游的 磋议情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险筹算、估值方法等，并充分揭示股票 期权交游对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。 本基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报等文献中流露信用繁衍品的投 资情况，包括投资策略、持仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品对基金总体风险的影响以 及是否相宜既定的投资想法及策略。 本基金应在基金季度呈报中流露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金 净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支持证券明细。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 本基金应在基金年度呈报及中期呈报中流露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和呈报期内通盘的资产支持证券明细。 本基金在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募评释书（更新）等文献中披 露参与港股通交游的相干情况。 如呈报期内出现单一投资者持有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管制东谈主至少应当在依期呈报“影响投资者决策的其他重要信息”项下 流露该投资者的类别、呈报期末持有份额及占比、呈报期内持有份额变化情况及本基金的特 有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金管制东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中流露基金组合资产情况过火流动性风险 分析等。 （七）临时呈报 本基金发生要紧事件，磋议信息流露义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在规 定报刊和轨则网站上。 前款所称要紧事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件： 托管东谈主寄予基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 变动； 东谈主有益基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其有益基金托管部门负责东谈主因基金托管业务相干行动受到要紧 行政处罚、刑事处罚； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 或者与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关 联交游事项，但中国证监会另有轨则的除外； 发生变更； 影响的其他事项或中国证监会轨则和基金合同约定的其他事项。 （八）认知公告 在《基金合同》存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓细腻传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，相干 信息流露义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开认知，并将磋议情况立即呈报中国证监会。 （九）清理呈报 基金合同拒绝的，基金管制东谈主应当组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并作出清 算呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教唆性公告登 载在轨则报刊上。 （十）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。 （十一）实施侧袋机制期间的信息流露 本基金实施侧袋机制的，相干信息流露义务东谈主应当根据法律法则、基金合同和招募评释 书的轨则进行信息流露，详见招募评释书“侧袋机制”部分的轨则。 （十二）中国证监会轨则的其他信息。 六、信息流露事务管制 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息流露管制轨制，指定有益部门及高档管制东谈主 员负责管制信息流露事务。 基金信息流露义务东谈主公开流露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息流露内容与 口头准则等法则的轨则。 基金托管东谈主应当按摄影干法律法则、中国证监会的轨则和《基金合同》的约定，对基金 管制东谈主编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金 依期呈报、更新的招募评释书、基金家具长途提要、基金清理呈报等相干基金信息进行复核、 审查，并向基金管制东谈主进行书面或电子阐明。 基金管制东谈主、基金托管东谈主应当在轨则报刊中取舍流露信息的报刊。基金管制东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子流露网站报送拟流露的基金信息，并保证相干报送信息的真 实、准确、完好意思、实时。 基金管制东谈主、基金托管东谈主除照章在轨则媒介上流露信息外，还不错根据需要在其他大家 媒介流露信息，然则其他大家媒介不得早于轨则媒介流露信息，况且在不同媒介上流露消失 信息的内容应当一致。 为基金信息流露义务东谈主公开流露的基金信息出具审计呈报、法律办法书的专科机构，应 当制作办事底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》拒绝后 10 年。 七、信息流露文献的存放与查阅 照章必须流露的信息发布后，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当按摄影干法律法则轨则将信 息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §16 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件、实施圭表 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会。基金管制东谈主应当 在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构备案。 侧袋机制启用后，基金管制东谈主应实时向基金销售机构教唆侧袋机制启用的相处事宜。 侧袋机制启用后五个办事日内，基金管制东谈主应聘用于侧袋机制启用日发表办法的管帐师 事务所针对侧袋机制启用日该基金持有的特定资产情况出具专项审计办法，内容应包含侧袋 账户的驱动资产、份额、净资产等信息。 二、侧袋账户的缔造 侧袋机制启用时，可将多个特定资产一并放入消失个侧袋账户。基金管制东谈主可为本基金 缔造多个侧袋账户，但每个侧袋账户应单独建立账套，实行零丁核算。 基金管制东谈主草率侧袋账户份额实行零丁管制，主袋账户沿用原基金代码，侧袋账户使用 零丁的基金代码。份额登记系统和销售系统中，侧袋账户份额的称号应以“家具简称+侧袋 标志 S+侧袋账户建立日历”口头设定，同期主袋账户份额的称号增多大写字母 M 标志行为 后缀。 侧袋机制启用当日，基金管制东谈主和基金服务机构应以原基金账户基金份额持多情面况为 基础，阐明侧袋账户持有东谈主名册和份额。 侧袋账户资产都备清理后，基金管制东谈主应刊出侧袋账户。 三、实施侧袋机制期间的基金销售 主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 募评释书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回轨则适用于主袋账户份额。大都赎回 按照单个通达日内主袋账户份额净赎回恳求跳跃前一通达日主袋账户总份额的 10%认定。 的赎回恳求并支付赎回款项。在启用侧袋机制之日起（含当日）收到的申购恳求，视为投资 者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购恳求。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 四、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募评释书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投资策略、 组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金的各项投资运作指 标和基金功绩筹算应当以主袋账户资产为基准。 基金管制东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。 五、实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金管制东谈主和基金托管东谈主草率主袋账户资产进行估值并流露主 袋账户的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 六、实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，招募评释书“基金的收益分配”部分轨则的收益分配约定仅适 用于主袋账户份额。侧袋账户份额不进行收益分配。 七、实施侧袋账户期间的基金用度 侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取管制费。 基金管制东谈主不错将与侧袋账户磋议的用度从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现 后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘考、审计用度等由基金管制东谈主承担。 八、特定资产的处置变现和支付 当侧袋账户资产收复流动性后，基金管制东谈主应当按照份额持有东谈主利益最大化原则制定变 现有筹算，将侧袋账户资产处置变现。不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管制东谈主都应 实时向侧袋账户全部份额持有东谈主支付已变现部分对应的款项。 基金管制东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 侧袋账户资产全部完成变现后，基金管制东谈主应参照基金清理呈报的相干要求，在拒绝侧 袋机制后实时聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所进行审计并出具专项审计办法。侧袋 账户资产都备清理后，基金管制东谈主应当刊出侧袋账户，并取消主袋账户份额称号中的特殊标 识。 九、侧袋机制的信息流露 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后，基金管制东谈主应实时发布临时公告；其中，启用和拒绝侧袋机制后，还应披 露管帐师事务所出具的专项审计办法。 启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及圭表、特定资产流动性和估值情况、 对投资者申购赎回的影响、风险教唆等重要信息。 处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时辰、向侧袋账户份额持有 东谈主支付的款项、相干用度发生情况等重要信息。 侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金管制东谈主在每次处置 变现后均应按摄影干法律、法则要求实时发布临时公告。 基金管制东谈主应按照招募评释书“基金的信息流露”部分轨则的基金净值信息流露方式和 频率流露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停 流露侧袋账户份额净值和份额累计净值。 侧袋机制实施期间，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户相干信息在依期呈报中单独进行流露，包括但不限于： （一）侧袋账户的基金代码、基金称号、侧袋账户成立日历等基本信息； （二）侧袋账户的驱动资产、驱动欠债； （三）特定资产的称号、代码、刊行东谈主等基本信息； （四）呈报期内的特定资产处置进展情况、与处置特定资产相干的用度情况过火他与特 定资产情景相干的信息（如有）； （五）可能对投资者利益存在要紧影响的其他情况及相干风险教唆。 基金管制东谈主可根据特定资产处置进展情况流露呈报期末特定资产可变现净值或净值区 间，但上述可变现净值或净值区间（如有）不行为基金管制东谈主对于特定资产最终变现价钱的 承诺。 十、本部分对于侧袋机制的相干轨则，如将来法律法则或监管法令修改导致相干内容被 取消或应被变更的，本基金将相应赈济，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §17 风险揭示 一、阛阓风险 证券阛阓价钱受到经济身分、政事身分、投资心绪和交游轨制等各式身分的影响，导致 基金收益水平变化，产生风险，主要包括： 发生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险； 基金投资于国债与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险； 响着国债的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于国债和股票，其收益 水平会受到利率变化的影响； 阛阓出息、行业竞争、东谈主员教学等，这些都会导致企业的盈利发生变化。淌若基金所投资的 上市公司计划不善，其股票价钱可能下落，或者概略用于分配的利润减少，使基金投资收益 下降。天然基金不错通过投资千般化来分布这种非系统风险，但不行都备规避； 影响而导致购买力下降，从而使基金的实践收益下降； 能会损失掉大部分的投资，这主要体当今企业债中； 磋议的风险，单一的久期筹算并不行充分响应这一风险的存在； 响，这与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率 下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获取较少的收益率。 二、管制风险 在基金管制运作过程中基金管制东谈主的常识、教训、判断、决策、技能等，会影响其对信 息的占有和对经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平，变成管制风险。 三、流动性风险 本基金属通达式基金，淌若出现较大数额的赎回恳求，则使基金资产变现清苦，基金面 临流动性风险。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 本基金采用通达方式运作，基金管制东谈主在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理 时辰为上海证券交游所、深圳证券交游所的泛泛交游日的交游时辰（若该办事日为非港股通 交游日，则基金管制东谈主有权暂停办理基金份额的申购和赎回业务），但基金管制东谈主根据法律 法则、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。基金管制东谈主自基金 合同收效之日起不跳跃 3 个月脱手办理申购和赎回业务，具体业务办理时辰在申购赎回脱手 公告中轨则。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制 允许买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开垦行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地 方政府债券、可调度债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款以过火他银行入款）、同行存单、货币 阛阓器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品），以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干轨则）。本基金 股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投资比例不得跳跃股 票资产的 50%）。本基金投资标的均在证监会及相干法律法则轨则的正当范围之内，且一般 具备邃密的阛阓流动性和可投资性。根据《流动性风险管制轨则》的相干要求，本基金会审 慎评估所投资资产的流动性，并针对性制定流动性风险管制法子，因此本基金流动性风险也 不错得到有用约束。 若本基金单个通达日内基金份额净赎回恳求跳跃基金总份额的 10%时，本基金将可能无 法实时赎回持有的全部基金份额，即以为是发生了大都赎回。当基金出现大都赎回时，基金 管制东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分宽限赎回。一语气 2 个通达日以 上(含本数)发生大都赎回，如基金管制东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回恳求；仍是接 受的赎回恳求不错减慢支付赎回款项，但不得跳跃 20 个办事日，并应当在轨则媒介上进行 公告。 如发生单个通达日内单个基金份额持有东谈主恳求赎回的基金份额跳跃前一通达日的基金 总份额的 30%时，本基金管制东谈主不错对该单个基金份额持有东谈主办有的赎回恳求实施宽限办理。 如基金管制东谈主对于其跳跃基金总份额 30%以上部分的赎回恳求实施宽限办理，宽限的赎回申 请与下一通达日赎回恳求一并处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础诡计赎 回金额，依此类推，直到全部赎回为止；如基金管制东谈主只接受其基金总份额 30%部分行为当 日有用赎回恳求，基金管制东谈主不错根据前述“全额赎回”或“部分宽限赎回”的约定方式对 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 该部分有用赎回恳求与其他基金份额持有东谈主的赎回恳求一并办理。基金份额持有东谈主在恳求赎 回时可事前取舍将当日可能未获受理部分给予根除；宽限部分如取舍取消赎回的，当日未获 受理的部分赎回恳求将被根除。如投资东谈主在提交赎回恳求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。 本基金在靠近大边界赎回的情况下有可能因为无法变现变成流动性风险。 淌若出现流动性风险，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公道对待的 前提下，可实施备用的流动性风险管制器具，包括但不限于暂停接受赎回恳求、减慢支付赎 回款项、舞动订价、暂停基金估值等，行为特定情形下基金管制东谈主流动性风险管制的扶助措 施，同期基金管制东谈主应时刻注意可能产生的流动性风险，对流动性风险进行日常监控，保护 持有东谈主的利益。当实施备用的流动性风险管制器具时，有可能无法按合同约定的时限支付赎 回款项。 四、其他风险 五、本基金独到的风险 （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）。因此，境内和港股通标的股票阛阓 和债券阛阓的变化均会影响到基金功绩推崇，基金净值推崇因此可能受到影响。本基金管制 东谈主将明白专科研究上风，加强对阛阓、上市公司基本面和固定收益类家具的真切研究，持续 优化组合配置，以约束特定风险。 本基金投资于法律法则轨则范围内的香港联合交游所上市的股票。除了需要承担与境内 证券投资基金雷同的阛阓波动风险等一般投资风险之外，本基金还靠近汇率风险、香港阛阓 风险、阛阓轨制以及交游法令不同等境外证券阛阓投资所靠近的独到风险，包括但不限于： （1）汇率风险 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 在现行港股通机制下，港股的买卖所以港币报价，以东谈主民币进行支付，况且资金不留港 （港股交游后结算的净资金余额头寸以换汇的方式兑换为东谈主民币），故本基金逐日的港股买 卖结算将进行相应的港币兑东谈主民币的换汇操作，本基金承担港元对东谈主民币汇率波动的风险， 以及因汇率大幅波动引起账户透支的风险。另外本基金对港股买卖逐日结算中所采用的报价 汇率可能存在报价互异，本基金可能需额外承担买卖结算汇率报价点差所带来的损失；同期 根据港股通的法令设定，本基金在逐日买卖港股恳求时将参考汇率买入/卖出价冻结相应的 资金，该参考汇率买入价和卖出价设定上存在比例互异，以造反该日汇率波动而带来的结算 风险，本基金将因此而遭逢资金被额外占用进而责怪基金投资效率的风险。 （2）香港阛阓风险 与内地 A 股阛阓比较，港股阛阓上外汇资金流动更为解放，外洋资金的流动对港股价钱 的影响浩瀚，港股价钱与外洋资金流动推崇出高度相干性，本基金在参与港股阛阓投资时受 到全球宏不雅经济和货币政策变动等身分所导致的系统风险相对更大。加之香港阛阓结构性产 品和繁衍品种类相对丰富以及作念空机制的存在，港股股价受到不测事件影响可能推崇出比 A 股更为剧烈的股价波动。 （3）香港交游阛阓轨制或法令不同带来的风险 香港阛阓交游法令有别于内地 A 股阛阓法令，在“内地与香港股票阛阓交游互联互通机 制”下参与香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险： ①港股阛阓实行 T+0 反转交游机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出）， 同期对个股不设涨跌幅限制，因此逐日涨跌幅空间相对较大； ②惟有内地与香港均为交游日且概略自尊结算安排的交游日才为港股通交游日； ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所轨则的其他情形时，香港联合交游所将 可能停市，投资者将靠近在停市期间无法进行港股通交游的风险；出现内地证券交游所证券 交游服务公司认定的交游特别情况时，内地证券交游所证券交游服务公司将可能暂停提供部 分或者全部港股通服务，投资者将靠近在暂停服务期间无法进行港股通交游的风险。 ④交收轨制带来的基金流动性风险 由于香港阛阓实行 T+2 日（T 日买卖股票，资金和股票在 T+2 日才进行交收）的交收 安排，本基金在 T 日（港股通交游日）卖出股票，T+2 日（港股通交游日，即为卖出当日之 后第二个港股通交游日）才能在香港阛阓完成清理交收，卖出的资金在 T+3 日才能回到东谈主民 币资金账户。因此交收轨制的不同以及港股通交游日的设定原因，本基金可能靠近卖出港股 后资金不行实时到账，而变成支付赎回款日历比泛泛情况延后而给投资者带来流动性风险， 同期也存在不行实时赈济基金资产组合中港股投资比例，变成比例超标的风险。 ⑤香港联合交游所停牌、退市等轨制性互异带来的风险 香港联合交游所轨则，在交游所以为所要求的停牌合理而且必要时，上市公司方可采取 停牌法子。此外，不同于内地 A 股阛阓的停牌轨制，香港联合交游所对停牌的具体时长并没 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 有量化轨则，仅仅详情了“尽量裁减停牌时辰”的原则；同期与 A 股阛阓对存在退市可能的 上市公司根据其财务情景在证券简称前加入相应记号（举例，ST 及*ST 等记号）以警示投资 者风险的作念法不同，在香港联合交游所阛阓莫得风险警示板，香港联合交游所采用非量化的 退市模范且在上市公司退市过程中领有相对较大的主导权，使得香港联合交游所上市公司的 退市情形较 A 股阛阓相对复杂。 因该等轨制性互异，本基金可能存在因所持个股遭逢非预期性的停牌致使退市而给基金 带来损失的风险。 （4）港股通轨制限制或赈济带来的风险 ①港股通额度限制 现行的港股通法令，对港股通设有逐日额度上限的限制；本基金可能因为港股通阛阓每 日额度不足，在香港联合交游所开市前阶段，新增的买单申报将靠近失败的风险；在香港联 合交游所持续交游时段或者收市竞价交游时段，当日本基金将靠近不行通过港股通进行买入 交游的风险。 ②港股通可投资标的范围赈济带来的风险 现行的港股通法令，对港股通下可投资的港股范围进行了限制，并依期或不依期根据范 围限制法令对具体的可投资标的进行赈济，对于调出在投资范围的港股，只可卖出不行买入； 本基金可能因为港股通可投资标的范围的赈济而不行再进行调出港股的买入交游风险及股 价波动风险。 ③港股通交游日设定的风险 根据现行的港股通法令，惟有内地与香港均为交游日且概略自尊结算安排的交游日才为 港股通交游日，存在港股通交游日不连贯的情形（如内地阛阓因放假等原因休市而香港阛阓 照常交游但港股通不行如常进行交游），而导致基金所持的港股组合在后续港股通交游日开 市交游中鸠合体现阛阓反应而变成其价钱波动倏地增大，进而导致本基金所持港股组合在资 产估值上出现波动增大的风险。 ④港股通下对公司行动的处理法令带来的风险 根据现行的港股通法令，本基金因所持港股通标的股票权益分拨、调度、上市公司被收 购等情形或者特别情况，所取得的港股通标的股票除外的香港联合交游所上市证券，只可通 过港股通卖出，但不得买入；因港股通标的股票权益分拨或者调度等情形取得的香港联合交 易所上市股票的认购职权在香港联合交游所上市的，不错通过港股通卖出，但不得行权；因 港股通标的股票权益分拨、调度或者上市公司被收购等所取得的非香港联合交游所上市证券， 不错享有相干权益，但不得通过港股通买入或卖出。本基金存在因上述法令，利益得不到最 大化致使受损的风险。 ⑤代理投票 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 由于中国证券登记结算有限办事公司是在汇总投资者意愿后再向香港中央结算有限公 司提交投票意愿，中国证券登记结算有限办事公司对投资者设定的意愿搜集期比香港中央结 算有限公司的搜集期稍早结果；投票莫得权益登记日的，以投票截止日的持有行为诡计基准； 投票数目超出持非凡量的，按照比例分配持有基数。 （5）法律和政事风险 由于香港阛阓适用不同法律法则的原因，可能导致本基金的某些投资行动受到限制或合 同不行泛泛施行，从而使得基金资产靠近损失的可能性。此外，香港阛阓可能会通常采取某 些管制法子，如本钱或外汇管制、充公资产以及征收高额税收等，从而对基金收益以及基金 资产带来不利影响。 （6）管帐轨制风险 香港阛阓对上市公司日常计划举止的管帐处理、财务报表流露等管帐核算模范的轨则可 能与境内存在一定互异，可能导致基金司理对公司盈利智力、投资价值的判断产生偏差，从 而给本基金投资带来潜在风险。 （7）税务风险 香港阛阓在税务方面的法律法则可能与境内存在一定互异，可能会要求基金就股息、利 息、本钱利得等收益向当地税务机构缴征税金，该行动会使基金收益受到一定影响。此外， 香港阛阓的税收轨则可能发生变化，或者实施具有回想力的改造，从而导致基金向该市局面 在地缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未预测的额外税项。 本基金可投资于股指期货，股指期货行为一种金融繁衍品，主要存在以下风险： （1）阛阓风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。 （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。 （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成的 风险。 （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金自尊建立或者撑持股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。 （5）杠杆风险：因股指期货采用保证金交游而存在杠杆， 基金财产可能因此产生更大的收益波动。 （6）信用风险：是指期货经纪公司背信而产生损失的风险。 （7）操格调险：是指由于里面经由的不完善，业务东谈主员出现差错或者浮浅，或者系统 出现故障等原因变成损失的风险。 价钱与基金投资品种价钱的相干度责怪带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 险、交游敌手信用风险、操格调险、保证金风险等；由此可能增多本基金净值的波动性。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 本基金可投资于资产支持证券，因此可能靠近资产支持证券的信用风险、利率风险、流 动性风险、提前偿付风险、法律风险和操格调险。本基金管制东谈主将通过里面信用评级、投资 授信约束等方法对资产支持证券投资进行有用的风险评估和约束。同期，本基金管制东谈主将对 资产支持证券进行全程合规监控，通过事前约束、事中监督和过后呈报查抄等方式，确保资 产支持证券投资的正当合规。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的存托凭证（“中国存托凭证”），除与其他 仅投资于沪深阛阓股票的基金所靠近的共同风险外，本基金还将靠近中国存托凭证价钱大幅 波动致使出现较大赔本的风险，以及与中国存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证持 有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的激动在法律地位、享有职权等方面存在互异可能激勉的风险； 存托凭证持有东谈主在分成派息、诳骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托左券自动 握住存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市变成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证 持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续 信息流露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的 其他风险。 本基金的投资范围包括信用繁衍品。信用繁衍品的投资可能靠近流动性风险、偿付风险 以及价钱波动风险。流动性风险是信用繁衍品在交游转让过程中因为无法找到交游敌手或交 易敌手较少导致难以将其变现的风险。偿付风险是在信用繁衍品的存续期内，由于不可约束 的阛阓及环境变化，创设机构可能出现计划情景欠安或创设机构的现款流与预期发生一定的 偏差，从而影响信用繁衍品结算的风险。价钱波动风险是由于创设机构或所受保护债券主体 计划情况出现变化，导致信用评级机构赈济对创设机构或所保护债券的信用级别，引起信用 繁衍品交游价钱波动，从而影响投资者的利益的风险。 其因红利再投资所得的份额自阐明之日起脱手诡计持无意辰，并于该份额赎回时按照本基金 相干法律文献的约定取舍适用的赎回费率并诡计赎回费，敬请投资东谈主属意。 六、基金投资组合收益率与功绩比较基准收益率偏离的风险 本基金功绩比较基准仅为基金功绩提供对比的参考基准，功绩比较基准的推崇并不代表 基金实践的收益情况，也不行为对基金收益的预测。本基金实践运作中投资的对象过火权重， 与功绩比较基准的组成过火权重可能并非都备一致，可能出现投资组合收益率与功绩比较基 准收益率偏离的风险。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 七、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价、销售机构之间的基金 风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节磋议风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券、 期货阛阓渊博轨则等作念出的概述性描写，代表了一般阛阓情况下本基金的永远风险收益特征。 销售机构(包括基金管制东谈主直销机构和其他销售机构)根据相干法律法则对本基金进行风险 评价，不同的销售机构采用的评价方法可能存在不同，因此销售机构的风险等级评价与基金 法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，销售机构之间的风险等级评价也可能存在不 同，销售机构基于自身采用的评价方法可能对基金的风险等级进行依期或不依期的赈济，但 销售机构向投资东谈主推介基金家具时，所依据的基金家具风险等级评价结果不得低于基金管制 东谈主作出的风险等级评价结果。投资东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能 力与家具风险之间的匹配考研。 八、实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制是一种流动性风险管制器具，是将特定资产分离至有益的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于有用阻扰并化解风险，确 保投资者得到公道对待。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手流露基金份额净值， 并不得办理申购、赎回和调度，仅主袋账户份额泛泛通达赎回，因此启用侧袋机制时持有基 金份额的持有东谈主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额 不行赎回，其对应特定资产的变刻下辰具有省略情趣，最终变现价钱也具有省略情趣况且有 可能大幅低于启用侧袋机制前特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此靠近损失。 实施侧袋机制期间，因本基金不流露侧袋账户份额的净值，即便基金管制东谈主在基金依期 呈报中流露呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价钱的 承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管制东谈主不承担任何保证和承诺的 办事。 基金管制东谈主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户 份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金管制东谈主诡计各项投资运作筹算和基金功绩筹算时仅需有计划主袋账 户资产，并根据相干轨则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理， 因此本基金流露的功绩筹算不行响应特定资产的真不二价值及变化情况。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §18 基金合同的变更、拒绝和基金财产的清理 一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。 二、《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当拒绝： 连结的； 三、基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组妥洽秉承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理呈报； （5）聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理呈报出具法律办法书； （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 四、清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产清理剩余资产的分配 依据基金财产清理的分配有筹算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。 六、基金财产清理的公告 清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在轨则 报刊上。 七、基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则轨则的最低年限。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §19 基金合同的内容摘录 一、基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主的职权、义务 （一）基金管制东谈主的职权与义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法则和《基金合同》零丁运用并管制基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金管制费以及法律法则轨则或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照轨则召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及磋议法律轨则监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度磋议法律轨则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要法子保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的相干行动进行监督和处理； （9）担任或寄予其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》轨则的用度； （10）依据《基金合同》及磋议法律轨则决定基金收益的分配有筹算； （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回恳求； （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诳骗激动或债权东谈主职权，为基金的利益 诳骗因基金财产投资于证券所产生的职权； （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金管制东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益诳骗诉讼职权或者实施其他法 律行动； （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券/期货经纪商或其他为基金提供服 务的外部机构； （16）在相宜磋议法律、法则的前提下，制订和赈济磋议基金认购、申购、赎回、调度、 非交游过户、转托管和定投等业务法令； （17）寄予第三方机构办理本基金的交游、清理、估值、结算等业务； （18）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （1）照章召募资金，办理或者寄予经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起，以老诚信用、严慎发愤的原则管制和运用基金财产； （4）配备弥散的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的计划方式 管制和运作基金财产； （5）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，保证所管制 的基金财产和基金管制东谈主的财产相互零丁,对所管制的不同基金分别管制，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得寄予第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采取安妥合理的法子使诡计基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜《基 金合同》等法律文献的轨则，按磋议轨则诡计并流露基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报； （10）编制季度呈报、中期呈报和年度呈报； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则，履行信息流露及呈报义务； （12）保守基金生意奥妙，不透露基金投资筹算、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过火他磋议轨则另有轨则外，在基金信息公开流露前应予狡饰，不向他东谈主透露，但依 法向监管机构、司法机关及审计、法律等外部专科照管人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分配有筹算，实时向基金份额持有东谈主分配基金 收益； （14）按轨则受理申购与赎回恳求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则召集基金份额持有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按轨则保存基金财产管制业务举止的管帐账册、报表、记录和其他相干长途不少 于法律法则轨则的最低年限； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或长途在轨则时辰发出，况且保证投资者 概略按照《基金合同》轨则的时辰和方式，随时查阅到与基金磋议的公开长途，并在支付合 理成本的条件下得到磋议长途的复印件； （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配； （19）靠近结果、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会并文告基金 托管东谈主； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律法则和《基金合同》轨则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金管制东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金管制东谈主将其义务寄予第三方处理时，应当对第三方处理磋议基金事务的行 为承担办事； （23）以基金管制东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益诳骗诉讼职权或实施其他法律行动； （24）基金管制东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行收效，基金管制 东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （26）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （27）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金托管东谈主的职权与义务 （1）自《基金合同》收效之日起，依《基金合同》的轨则安全看护基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则轨则或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金管制东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管制东谈主有违反《基金合同》及 国度法律法则行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧损失的情形，有权呈报中国证 监会，并采取必要法子保护基金投资者的利益； （4）根据相干阛阓法令，为基金开设证券、期货账户等投资所需账户、为基金办理证 券、期货交游资金清理； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金管制东谈主更换时，提名新的基金管制东谈主； （7）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 （1）以老诚信用、发愤尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）缔造有益的基金托管部门，具有相宜要求的营业局面，配备弥散的、及格的老到 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜； （3）建立健全里面风险约束、监察与稽核、财务管制及东谈主事管制等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互零丁；对 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 所托管的不同的基金分别建立账户，零丁核算，分账管制，保证不同基金之间在账户建立、 资金划拨、账册记录等方面相互零丁； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取罪人利益，不得寄予第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金管制东谈主代表基金签订的与基金磋议的要紧合同及磋议凭证； （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金管制东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则另有轨则外， 在基金信息公开流露前给予狡饰，不得向他东谈主透露，但因法律法则另有轨则，监管机构、司 法机关等有权机关的要求提供，或因审计、法律等外部专科照管人提供服务需要提供，或因托 管东谈主上市的证券交游所要求流露的情况除外； （8）复核、审查基金管制东谈主诡计的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务举止磋议的信息流露事项； （10）对基金财务管帐呈报、季度呈报、中期呈报和年度呈报出具办法，评释基金管制 东谈主在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的轨则进行；淌若基金管制东谈主有未施行 《基金合同》轨则的行动，还应当评释基金托管东谈主是否采取了安妥的法子； （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他相干长途不少于法律法则轨则 的最低年限； （12）从基金管制东谈主或其寄予的登记机构处接收并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按轨则制作相干账册并与基金管制东谈主查对； （14）依据基金管制东谈主的指示或磋议轨则向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过火他磋议轨则，召集基金份额持有东谈主大会或配 合基金管制东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照《基金合同》和《托管左券》的轨则监督基金管制东谈主的投资运作； （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分配； （18）靠近结果、照章被根除或者被照章宣告收歇时，实时呈报中国证监会和银行业监 督管制机构，并文告基金管制东谈主； （19）因托管东谈主弱点违反《基金合同》及《托管左券》导致基金财产损失机，答允担赔 偿办事，其抵偿办事不因其退任而免除； （20）基金管制东谈主因违反《基金合同》变成基金财产损失机，有权为基金份额持有东谈主利 益向基金管制东谈主追偿； （21）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （22）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （三）基金份额持有东谈主的职权与义务 限于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分配清理后的剩余基金财产； （3）照章转让或者恳求赎回其持有的基金份额； （4）按照轨则要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者托付代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开流露的基金信息长途； （7）监督基金管制东谈主的投资运作； （8）对基金管制东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的行动照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他职权。 限于： （1）崇拜阅读并投降《基金合同》、招募评释书等信息流露文献； （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）关注基金信息流露，实时诳骗职权和履行义务； （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所轨则的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金赔本或者《基金合同》拒绝的有限办事； （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； （7）施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）投降基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构和登记机构的相干交游及业务法令； （10）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的圭表和法令 （一）召开事由 中国证监会另有轨则的除外： （1）拒绝《基金合同》，基金合同另有约定的除外； （2）更换基金管制东谈主； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （3）更换基金托管东谈主； （4）调度基金运作方式； （5）赈济基金管制东谈主、基金托管东谈主的报酬模范和普及销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资想法、范围或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会圭表； （10）基金管制东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或估计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以 基金管制东谈主收到提议当日的基金份额诡计，下同）就消失事项书面要求召开基金份额持有东谈主 大会； （12）对基金合同当事东谈主职权和义务产生要紧影响的其他事项； （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会轨则的其他应当召开基金份额持有东谈主大会 的事项。 利影响的前提下，以下情况可由基金管制东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额持 有东谈主大会： （1）法律法则要求增多的基金用度的收取； （2）赈济本基金的申购费率、调低赎回费率、销售服务费率或变更收费方式； （3）赈济磋议基金认购、申购、赎回、调度、非交游过户、转托管等业务的法令； （4）增多、减少或赈济基金份额类别建立、罢手现存基金份额的发售及对基金份额分 类办法、法令进行赈济； （5）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无本质性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主职权义务关系发生要紧变化； （7）按照法律法则和《基金合同》轨则不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金管制东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集， 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 额持有东谈主大会，应当向基金管制东谈主冷落书面提议。基金管制东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管制东谈主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管制东谈主决定不召集，代表基金 份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷落书 面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知冷落提 议的基金份额持有东谈主代表和基金管制东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开并见知基金管制东谈主，基金管制东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金管制东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或估计代表基金份额 10%以上（含 东谈主照章自行召集基金份额持有东谈主大会的，基金管制东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻扰、干 扰。 （三）召开基金份额持有东谈主大会的文告时辰、文告内容、文告方式 额持有东谈主大和会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时辰、地点和会议面貌； （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权寄予解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时辰和地点； （5）会务常设磋议东谈主姓名及磋议电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额持有东谈主大会所采取的具体通讯方式、寄予的公证机关过火磋议方式和磋议东谈主、表决 办法寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主到指定地点对表决办法 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面文告基金管制东谈主和基金托管东谈主 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 到指定地点对表决办法的计票进行监督。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决办法的 计票进行监督的，不影响表决办法的计票服从。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法则、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主详情。 现场开会时基金管制东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管制东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额持有东谈主大会议程： （1）亲身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄予东谈主办有基金份 额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说相宜法律法则、《基金合同》和会议文告的轨则， 况且持有基金份额的凭证与基金管制东谈主办有的登记长途相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额持有东谈主大会。从头召集的基金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 现场方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址或系统。通讯开会应以召集东谈主文告的非 现场方式进行表决。 在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布相干 教唆性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对表决办法的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（淌若基金托管东谈主 为召集东谈主，则为基金管制东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告轨则的方式收取基金份额持 有东谈主的表决办法；基金托管东谈主或基金管制东谈主经文告不参加收取表决办法的，不影响表决服从； （3）本东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主代表出具表决办法的，基金份额持有东谈主所持有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具表 决办法或授权他东谈主代表出具表决办法基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以后、 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的持有东谈主径直出具表决办法或授权他东谈主 代表出具表决办法； （4）上述第（3）项中径直出具表决办法的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具表决意 见的代理东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决办法的代理东谈主出具的寄予东谈主办 有基金份额的凭证及寄予东谈主的代理投票授权寄予解说相宜法律法则、《基金合同》和会议通 知的轨则，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额持有东谈主不错采用书面、辘集、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主详情并在会议文告中列明。 授权方式不错采用书面、辘集、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。 （五）议事内容与圭表 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管制东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法则及《基金 合同》轨则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会计划的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额持有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，首先由大会主办东谈主按照下列第七条文定圭表详情和公布监票东谈主， 然后由大会主办东谈主宣读提案，经计划后进行表决，并形成大会决议。大会主办东谈主为基金管制 东谈主授权出席会议的代表，在基金管制东谈主授权代表未能主办大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主办；淌若基金管制东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主办大会， 则由出席大会的基金份额持有东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主。基金管制东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主办基金份额持有东谈主大会，不影响基金份额持有东谈主大会作出的决议的服从。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、寄予东谈主姓名（或单元称号）和 磋议方式等事项。 （2）通讯开会 在通讯开会的情况下，首先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部有用表决，在公证机关监督下形成决议。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （六）表决 除法律法则另有轨则或《基金合同》另有约定外，基金份额持有东谈主所持每份基金份额有 同等表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所轨则的须以终点决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调度基金运作方式、更 换基金管制东谈主或者基金托管东谈主、拒绝《基金合同》、本基金与其他基金合并以终点决议通过 方为有用。 基金份额持有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反笔据解说，不然提交相宜会议通 知中轨则的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文告轨则的表 决办法视为有用表决，表决办法暧昧不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 办法的基金份额持有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或消失项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 在上述法令的前提下，具体法令以召集东谈主发布的基金份额持有东谈主大和会知为准。 （七）计票 （1）如大会由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的主办东谈主应当在会 议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会天然 由基金管制东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管制东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持 有东谈主大会的主办东谈主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份 额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管制东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行清点并由大会主办东谈主就地公布计票 结果。 （3）淌若会议主办东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头清点。监票东谈主应当进行从头清点，从头清点以 一次为限。从头清点后，大会主办东谈主应当就地公布从头清点结果。 （4）计票过程应由公证机关给予公证，基金管制东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管制东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给予公证。基金管制东谈主或基金托管东谈主拒派代表对表决办法的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。 （八）收效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额持有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在轨则媒介上公告。淌若采用通讯方式进 行表决，在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。 基金管制东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当施行收效的基金份额持有东谈主大会的决议。 收效的基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管制东谈主、基金托管东谈主均有握住 力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则相干基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额 持有东谈主分别持有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若相干基金份额持有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈主办有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日相干基金份额的二分之一（含二分之一）； 记日相干基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）相干基金份额的持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 举产生别称基金份额持有东谈主行为该次基金份额持有东谈主大会的主办东谈主； 二分之一）通过； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （含三分之二）通过。 消失主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法则或监管法令的部分，如将来法律法则或监管法令修改导致相干内 容被取消或变更的，基金管制东谈主与基金托管东谈主根据新颁布的法律法则或监管法令协商一致并 提前公告后，可径直对本部天职容进行修改和赈济，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金的收益与分配 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分配利润 基金可供分配利润指结果收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中已好意思满收益 的孰低数。 （三）基金收益分配原则 具体分配有筹算详见届时基金管制东谈主发布的公告，若《基金合同》收效不悦 3 个月可不进行收 益分配； 现款红利自动转为消失类别的基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分 配方式是现款分成； 值减去每单元基金份额收益分配金额后不行低于面值； 基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同。除法律法则另有轨则或《基金合同》另有约 定外，本基金消失类别的每一基金份额享有同均分配权； （四）收益分配有筹算 基金收益分配有筹算中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配对象、 分配时辰、分配数额及比例、分配方式等内容。 （五）收益分配有筹算的详情、公告与实施 本基金收益分配有筹算由基金管制东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在轨则媒介公 告。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （六）基金收益分配中发生的用度 基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持 有东谈主的现款红利自动转为消失类别的基金份额。红利再投资的诡计方法，依照《业务法令》 施行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分配 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募评释书的轨则。 四、基金用度与税收 （一）基金用度的种类 （二）基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的管制费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管制费的诡计方法如下： H＝E×1.0%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金管制费 E 为前一日的基金资产净值 基金管制费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财 产中一次性支付给基金管制东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个办事日。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的诡计方法如下： H＝E×0.2%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基金托管东谈主 查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金财 产中一次性支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个办事日。 本基金 A 类基金份额不收取基金销售服务费，C 类基金份额的基金销售服务费按前一日 C 类基金份额资产净值的 0.6%年费率计提。诡计方法如下： H＝E×0.6%÷当年天数 H 为 C 类基金份额逐日应计提的基金销售服务费 E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值 基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管制东谈主与基金托管 东谈主查对一致后，基金托管东谈主按照与基金管制东谈主协商一致的方式于次月前 5 个办事日内从基金 财产中一次性支付给各销售机构，或一次性支付给基金管制东谈主并由基金管制东谈主代付给各基金 销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延至下一个办事日。 上述“（一）基金用度的种类”中第 4-11 项用度，根据磋议法则及相应左券轨则，按 用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （三）不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户磋议的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，磋议用度可酌情收取或减免，但不得收取管制费，详见招募评释书 的轨则。 （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则施行。基金财 产投资的相干税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管制东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度磋议 税收征收的轨则代扣代缴。 五、基金财产的投资范围和投资限制 （一）投资范围 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制 允许买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开垦行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地 方政府债券、可调度债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款以过火他银行入款）、同行存单、货币 阛阓器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品），以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干轨则）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地赈济投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资 产的 20%；本基金投资可调度债券和可交换债券估计不跳跃基金资产的 20%；每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行安妥圭表 后，不错赈济上述投资品种的投资比例。 （二）投资限制 基金的投资组合应罢职以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投 资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基金投 资可调度债券和可交换债券估计不跳跃基金资产的 20%； （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％； （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不跳跃该证券的 10％，都备按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各类资产支持证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的消失(指消失信用级别)资产支持证券的比例，不得跳跃该资产支持 证券边界的 10％； （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各类资产支持证券，不得 跳跃其各类资产支持证券估计边界的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，淌若其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予全部卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期； （12）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；都备按照磋议指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）基金管制东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； （15）在职何交游日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%； 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差诡计）应当相宜基金合同关 于股票投资比例的磋议约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%； （17）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，估计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计； （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金持有的信用繁衍品名 义本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%； （20）本基金投资于消失信用保护卖方各类信用繁衍品口头本金估计不得跳跃基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的 身分致使基金不相宜前述（19）、（20）所轨则比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月之内进 行赈济； （21）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票施行； （23）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（19）、（20）项另有约定外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不 相宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行赈济，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。 基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。 淌若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥圭表后，则本 基金投资不再受相干限制。 为选藏基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过火他不正直的证券交游举止； （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他举止。 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实践约束东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先原则，注意利益 冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱施行。相干交游必须事前 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予流露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 如法律、行政法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥 圭表后，则本基金投资不再受相干限制。 六、估值圭表 当日基金份额的余额数目诡计，精准到 0.0001 元，少许点后第 5 位四舍五入。基金管制东谈主 不错缔造大额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有轨则的，从其轨则。 基金管制东谈主应每个估值日诡计基金资产净值及各类基金份额的基金份额净值，并按轨则 流露。 的轨则暂停估值时除外。基金管制东谈主每个估值日对基金资产估值后，将各类基金份额的基金 份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管制东谈主按轨则对外公布。 七、基金合同的变更、拒绝与基金财产的清理 （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于法律法则轨则和基金合同约定可不经 基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管制东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 后两日内在轨则媒介公告。 （二）《基金合同》的拒绝事由 有下列情形之一的，经履行相干圭表后，《基金合同》应当拒绝： 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 连结的； （三）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组妥洽秉承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理呈报； （5）聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理呈报出具法律办法书； （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 变现的，清理期限相应顺延。 （四）清理用度 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产清理剩余资产的分配 依据基金财产清理的分配有筹算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。 （六）基金财产清理的公告 清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在轨则 报刊上。 （七）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则轨则的最低年限。 八、争议的处理和适用的法律 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》磋议的一切争议，如经友 好协商未能处分的，任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院，根据该院届时有用的仲裁 法令进行仲裁，仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是结尾的，对当事东谈主均有握住力。除非仲裁裁 决另有轨则，仲裁费由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，陆续赤诚、发愤、尽责地履行基金 合同轨则的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统领。 九、基金合同的服从 《基金合同》是约定基金合同当事东谈主之间职权义务关系的法律文献。 署名或签章并在募联结果后经基金管制东谈主向中国证监会办理基金备案手续，并经中国证监会 书面阐明后收效。 告之日止。 的《基金合同》各方当事东谈主具有同等的法律握住力。 东谈主各持有一份，每份具有同等的法律服从。 局面和营业局面查阅。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §20 基金托管左券的内容摘录 一、基金托管左券当事东谈主 （一）基金管制东谈主 称号：南边基金管制股份有限公司 住所：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 办公地址：深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 法定代表东谈主：周易 成立时辰：1998 年 3 月 6 日 批准缔造机关及批准缔造文号：中国证券监督管制委员会证监基字19984 号 组织面貌：股份有限公司 注册本钱：东谈主民币 3.6172 亿元 存续期间：持续计划 计划范围：基金召募、基金销售、资产管制、中国证监会许可的其它业务 （二）基金托管东谈主 称号：北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表东谈主：霍学文 传真：（010）66226045 成立时辰：1996 年 1 月 29 日 组织面貌：股份有限公司（上市） 注册本钱：2114298.4272 万元东谈主民币 批准缔造机关和缔造文号：中国东谈主民银行 1995 年 12 月 28 日《对于北京城市合营银行 开业的批复》（银复1995470 号） 基金托管经验批准文号：中国证监会证监许可 2008776 号 存续期间：持续计划 计划范围：接管公众入款；披发短期、中期和永远贷款；办理国内结算；办理单子贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 担保；代理收付款项及代理保障业务；提供看护箱业务；办理地点财政信用盘活使用资金的 寄予贷款业务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；同行外汇拆借；国际结算；结 汇、售汇；外汇单子的承兑和贴现；外汇担保；资信探听、盘考、见证业务；买卖和代理买 卖股票除外的外币有价证券；自营和代客外汇买卖；证券结算业务；通达式证券投资基金代 销业务；债券结算代理业务；短期融资券主承销业务；经中国银行业监督管制委员会批准的 其它业务。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 二、基金托管东谈主对基金管制东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金管制东谈主的投资行动诳骗监督权 投资对象进行监督。 本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、创业板过火他经中国证监 会核准或注册上市的股票以及存托凭证（下同））、内地与香港股票阛阓交游互联互通机制 允许买卖的轨则范围内的香港联合交游所上市的股票（简称“港股通股票”）、债券（包括 国内照章刊行和上市交游的国债、央行单子、金融债券、企业债券、公司债券、中期单子、 短期融资券、超短期融资券、公开垦行的次级债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地 方政府债券、可调度债券、可交换债券过火他经中国证监会允许投资的债券）、资产支持证 券、债券回购、银行入款（包括左券入款、依期入款以过火他银行入款）、同行存单、货币 阛阓器具、金融繁衍品（包括股指期货、国债期货、股票期权、信用繁衍品），以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须相宜中国证监会的相干轨则）。 如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管制东谈主在履行安妥圭表后，可 以将其纳入投资范围，并可依据届时有用的法律法则当令合理地赈济投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30% （其中港股通股票投资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资 产的 20%；本基金投资可调度债券和可交换债券估计不跳跃基金资产的 20%；每个交游日日 终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交游保证金后，本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例估计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算 备付金、存出保证金和应收申购款等。 如法律法则或监管机构以后变更投资品种的投资比例限制，基金管制东谈主在履行安妥圭表 后，不错赈济上述投资品种的投资比例。 行监督： 基金的投资组合应罢职以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）投资占基金资产的比例为 0-30%（其中港股通股票投 资比例不得跳跃股票资产的 50%）；本基金投资同行存单不跳跃基金资产的 20%；本基金投 资可调度债券和可交换债券估计不跳跃基金资产的 20%； （2）本基金每个交游日日终在扣除国债期货、股指期货、股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其 中现款不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款等； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （3）本基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计），其市值不跳跃基金资 产净值的 10％； （4）本基金管制东谈主管制的全部基金持有一家公司刊行的证券（A 股和 H 股合并诡计）， 不跳跃该证券的 10％，都备按照磋议指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此 条件轨则的比例限制； （5）本基金投资于消失原始权益东谈主的各类资产支持证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10％； （6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20％； （7）本基金持有的消失(指消失信用级别)资产支持证券的比例，不得跳跃该资产支持 证券边界的 10％； （8）本基金管制东谈主管制的全部基金投资于消失原始权益东谈主的各类资产支持证券，不得 跳跃其各类资产支持证券估计边界的 10％； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间，淌若其信用等级下降、不再相宜投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个 月内给予全部卖出； （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跳跃本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跳跃拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （11）本基金插足宇宙银行间同行阛阓进行债券回购的最永远限为 1 年，债券回购到期 后不得缓期； （12）本基金管制东谈主管制的全部通达式基金持有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金管制东谈主管制的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%；都备按照磋议指数的组成比例进 行证券投资的通达式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合可不受前述比例限制； （13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值估计不得跳跃该基金资产净值的 15%； 因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金不符 合该比例限制的，基金管制东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （14）基金管制东谈主承诺本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为交 易敌手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一 致； （15）在职何交游日日终，持有的买入国债期货、股指期货合约价值与有价证券市值之 和，不得跳跃基金资产净值的 95%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； （16）在职何交游日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 10%； 在职何交游日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得跳跃基金持有的股票总市值的 20%； 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，估计（轧差诡计）应当相宜基金合同关 于股票投资比例的磋议约定；在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金 额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 20%； （17）在职何交游日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值的 15%； 在职何交游日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不得跳跃基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约 价值，估计（轧差诡计）应当相宜基金合同对于债券投资比例的磋议约定；在职何交游日内 交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； （18）基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的职权金总额不得跳跃基金资产净值的 合约行权所需的全额现款或交游所法令认同的可冲抵股票期权保证金的现款等价物；未平仓 的股票期权合约面值不得跳跃基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价乘以合约乘 数诡计； （19）本基金不持有具有信用保护卖方属性的信用繁衍品，本基金持有的信用繁衍品名 义本金不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%； （20）本基金投资于消失信用保护卖方各类信用繁衍品口头本金估计不得跳跃基金资产 净值的 10%；因证券/期货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的 身分致使基金不相宜前述（19）、（20）所轨则比例限制的，基金管制东谈主应在 3 个月之内进 行赈济； （21）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%； （22）本基金投资存托凭证的比例限制依照内地上市交游的股票施行； （23）法律法则及中国证监会轨则的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第（2）、（9）、（13）、（14）、（19）、（20）项另有约定外，因证券/期 货阛阓波动、证券刊行东谈主合并、基金边界变动等基金管制东谈主之外的身分致使基金投资比例不 相宜上述轨则投资比例的，基金管制东谈主应当在 10 个交游日内进行赈济，但中国证监会轨则 的特殊情形除外。法律法则或监管机构另有轨则的，从其轨则。 基金管制东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的磋议约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与查抄自基金合同收效之日起脱手。基金托管东谈主不因提 供监督而对基金管制东谈主的犯罪违纪投资等承担任何办事。 淌若法律法则或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。 法律法则或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管制东谈主在履行安妥圭表后，则本 基金投资不再受相干限制。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回恳求时，根据最大限制保护基金份额持有东谈主 利益的原则，基金管制东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并盘考管帐师事务所办法后，不错依照 法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比较基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋机制的具体法令依摄影干法律法则的轨则和基金合同的约定施行。 为进行监督： 根据法律法则的轨则及《基金合同》的约定，本基金不容从事下列行动： （1）承销证券； （2）违反轨则向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷办事的投资； （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有轨则的除外； （5）向其基金管制东谈主、基金托管东谈主出资； （6）从事内幕交游、阁下证券交游价钱过火他不正直的证券交游举止； （7）法律、行政法则和中国证监会轨则不容的其他举止。 基金管制东谈主运用基金财产买卖基金管制东谈主、基金托管东谈主过火控股激动、实践约束东谈主或者 与其有要紧强横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，罢职基金份额持有东谈主利益优先的原则，注意利 益冲突，建立健全里面审批机制和评估机制，按照阛阓公道合理价钱施行。相干交游必须事 先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法则给予流露。要紧关联交游应提交基金管制东谈主董事会 审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管制东谈主董事会应至少每半年对关联交游事 项进行审查。 基金管制东谈主应在基金投资运作之前以书面面貌向基金托管东谈主提供关联方名单，并在基金 存续期内实时更新关联方名单，基金管制东谈主有办事确保实时将关联方名单发送给基金托管东谈主， 不然由此变成的损失应由基金管制东谈主承担。如基金管制东谈主未在基金投资运作之前以书面面貌 向基金托管东谈主提供关联方名单，基金托管东谈主有权不合关联交游进行监督。在基金存续期间基 金托管东谈主按照基金年报流露的关联方名单进行监督。基金托管东谈主对基金管制东谈主的犯罪违纪投 资等上述事项和由此变成的任何损失不承担任何办事。 法律、行政法则或监管部门取消或变更上述限制性轨则，如适用于本基金，基金管制东谈主 在履行安妥圭表后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的轨则施行。 间债券阛阓进行监督。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金管制东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供相宜法律法则及行业模范的、经慎 重取舍的、本基金适用的银行间债券阛阓交游敌手名单。基金管制东谈主有办事确保实时将更新 后的交游敌手名单发送给基金托管东谈主，不然由此变成的损失应由基金管制东谈主承担。基金管制 东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券阛阓取舍交游敌手。基金托管东谈主监督基金管 理东谈主是否按事前提供的银行间债券阛阓交游敌手名单进行交游。如基金管制东谈主未向基金托管 东谈主提供交游敌手简面名单，基金托管东谈主有权不合交游敌手是否在名单内进行监督。在基金存 续期间基金管制东谈主不错赈济交游敌手名单，但应将赈济结果至少提前一个办事日书面文告基 金托管东谈主。新名单详情前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照左券 进行结算。如基金管制东谈主根据阛阓需要临时赈济银行间债券交游敌手名单的，应向基金托管 东谈主评释情理，并在与交游敌手发生交游前 3 个交游日内与基金托管东谈主协商处分。 基金管制东谈主负责对交游敌手的资信约束，按银行间债券阛阓的交游法令进行交游，并负 责处分因交游敌手不履行合同而变成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此变成的任何法律 办事及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金管制东谈主详情的时辰前仍未承担背信责 任过火他相干法律办事的，基金管制东谈主不错对相应损失先行给予承担，然后再向相干交游对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券阛阓成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金管制东谈主莫得按照事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金 管制东谈主，基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇办事。 基金投资银行依期入款的，基金管制东谈主应根据法律法则的轨则及基金合同的约定，详情 相宜条件的通盘入款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行入款的交游敌手是否按入款银行名单交游进行监督。如基金管制东谈主未向基金托管东谈主提供 相宜条件的入款银行名单，基金托管东谈主有权不合基金投资银行入款的交游敌手进行监督。 （1）基金投资运动受限证券，基金管制东谈主应投降磋议法律法则轨则。 （2）运动受限证券，包括由《上市公司证券刊行管制办法》表率的非公开垦行股票、 公开垦行股票网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券,不包括由于发布 要紧音书或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等运动受 限证券。 （3）基金管制东谈主应在基金初次投资运动受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金管制东谈主 董事会批准的磋议基金投资运动受限证券的投资决策经由、风险约束轨制。上述长途应包括 但不限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例约束情况。 基金管制东谈主应至少于初次施行投资指示之前两个办事日将上述长途书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行审核。基金托管东谈主应在收到上述长途后两个办事日内， 以书面或其他两边认同的方式阐明收到上述长途。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （4）基金投资运动受限证券前，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供相宜法律法则要求的 磋议书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行 价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已持有 运动受限证券市值占基金资产净值的比例、资金划付时辰等。基金管制东谈主应保证上述信息的 实在、完好意思、准确，并应至少于拟施行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有弥散的时辰进行面貌审核。 （5）基金托管东谈主有权对基金管制东谈主是否投降法律法则、投资决策经由、风险约束轨制、 流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管制东谈主提供的磋议书面信息。基金托管东谈主认 为上述长途可能导致基金出现风险的，有权要求基金管制东谈主在投资运动受限证券前就该风险 的摈斥或注意法子进行补充书面评释，并保留放哨基金管制东谈主风险管制部门就基金投资运动 受限证券出具的风险评估呈报等备查长途的职权。不然，基金托管东谈主有权拒却施行磋议指示。 因拒却施行该指示变成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担任何办事，并有权呈报中国证监 会。 如基金管制东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处分。淌若基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。 （二）基金托管东谈主应根据磋议法律法则的轨则及《基金合同》的约定，对基金资产净值 诡计、各类基金份额净值诡计、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分配、 相干信息流露、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。 （三）基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资运作过火他运作违反《基金法》、《基金合 同》、基金托管左券过火他磋议轨则时，有权实时以书面面貌文告基金管制东谈主限期纠正，基 金管制东谈主收到文告后应在当日实时查对，并以书面面貌向基金托管东谈主发出回函，进行解释或 举证。 在限期内，基金托管东谈主有权随时对书面文告县项进行复查，督促基金管制东谈主改正。基金 管制东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。 基金管制东谈主有义务抵偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主的投资指示违反磋议法律法则轨则或者违反《基金合同》约 定的，应当拒却施行，实时书面文告基金管制东谈主，并向中国证监会呈报。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主依据交游圭表仍是收效的投资指示违反法律、行政法则和其 他磋议轨则，或者违反《基金合同》约定的，应当实时书面文告基金管制东谈主，并呈报中国证 监会。 基金管制东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在轨则时辰内复兴基金托 管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照法律法则要求需向中 国证监会报送基金监督呈报的，基金管制东谈主应积极配合提供相干数据长途和轨制等。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金管制东谈主承诺其按照《反洗钱法》等反洗钱相干法律法则及监管轨则的要求履行反洗 钱义务，不会实施任何违反前述轨则的犯过失动。基金管制东谈主或其寄予的销售机构应当开展 客户身份识别及交纪行录保存办事，在基金存续期间实时更新基金份额持有东谈主信息，基金托 管东谈主根据相干法律法则及中国东谈主民银行反洗钱监管轨则，有权要求基金管制东谈主向基金托管东谈主 提供基金份额持有东谈主的身份解说文献和其他相干长途的复印件或影印件，基金托管东谈主具备合 理情理怀疑基金管制东谈主或本基金涉嫌洗钱、恐怖融资的，基金托管东谈主有权按摄影干法律法则 及中国东谈主民银行反洗钱监管轨则采取必要管控法子，并有权向反洗钱监管部门呈报。 基金托管东谈主发现基金管制东谈主有要紧违纪行动，有权实时呈报中国证监会，同期有权书面 文告基金管制东谈主限期纠正。 基金管制东谈主无正直情理，拒却、扼制基金托管东谈主根据本左券轨则诳骗监督权，或采取拖 延、讹诈等妙技妨碍基金托管东谈主进行有用监督，情节严重或经基金托管东谈主冷落书面告诫仍不 改正的，基金托管东谈主应呈报中国证监会。基金托管东谈主不因提供监督而对基金管制东谈主犯罪违纪 投资等承担办事。 三、基金管制东谈主对基金托管东谈主的业务核查 根据磋议法律法则、《基金合同》及本左券轨则，基金管制东谈主对基金托管东谈主履行托管职 责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和 证券账户等投资所需账户、复核基金管制东谈主诡计的基金资产净值和各类基金份额的基金份额 净值，根据基金管制东谈主指示办理清理交收、相干信息流露和监督基金投资运作等行动。 基金管制东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管制、未施行或 无故延长施行基金管制东谈主的有用资金划拨指示、违反约定透露基金投资信息等违反《基金 法》、《基金合同》、本托管左券过火他磋议轨则时，基金管制东谈主应实时以书面面貌文告基 金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐明并以书面面貌向基金管制东谈主发出 回函。在限期内，基金管制东谈主有权对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配 合。基金托管东谈主对基金管制东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金管制东谈主应呈报中国 证监会，基金管制东谈主有义务要求基金托管东谈主抵偿基金因此所遭受的径直经济损失。 基金管制东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪行动，应立即呈报中国证监会和银行业监督管制 机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。 基金托管东谈主应积极配合基金管制东谈主的核查行动，包括但不限于：提交相干长途以供基金 管制东谈主核查托管财产的完好意思性和实在性，在轨则时辰内复兴基金管制东谈主并改正。 基金托管东谈主无正直情理，拒却、扼制基金管制东谈主根据本左券轨则诳骗监督权，或采取拖 延、讹诈等妙技妨碍基金管制东谈主进行有用监督，情节严重或经基金管制东谈主冷落告诫仍不改正 的，基金管制东谈主应呈报中国证监会。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 四、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 得自走运用、刑事办事、分配基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账管制，确保基金财产的完好意思与零丁。 定看护基金财产。 磋议当事东谈主详情到账日历并文告基金托管东谈主。由此给基金变成损失的，基金管制东谈主应负责向 磋议当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应给予必要的协助和配合，但对此不承担办事。 （二）召募资金的考据 召募期内销售机构按销售与服务代理左券的约定，将认购资金划入基金管制东谈主在具有托 管经验的生意银行开设的南边基金管制股份有限公司基金认购专户。该账户由基金管制东谈主开 立并管制。 基金召募期满或基金罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额、基金份额持有 东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等磋议轨则后，由基金管制东谈主聘用相宜《证券法》规 定的管帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以上（含 资金划入基金托管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金托管东谈主在收到资金当日出具阐明文 件。 若基金召募期限届满，未能达到《基金合同》收效的条件，由基金管制东谈主按轨则办理退 款事宜，基金托管东谈主应当给予必要的协助和配合。 （三）基金的资产托管专户（银行账户）的开立和管制 基金托管东谈主负责协助管制东谈主为本基金银行账户的开立和管制。基金托管东谈主以本基金的名 义在其营业机构开设基金资金账户（托管专户），并根据基金管制东谈主正当合规的指示办理资 金收付，本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看护和使用。基金管制东谈主保证该资产托管专户 信息发生变化时，提供相应该账户长途，配合基金托管东谈主进行账户信息的变更，况且本基金 的一切货币收支举止，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均 需通过本基金资金账户进行。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 该资产托管专户是指基金托管东谈主在鸠合托管模式下，代表所托管的基金与中国证券登记 结算有限办事公司进行托管东谈主鸠合清理模式下资金结算的专用账户。 基金托管东谈主和基金管制东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基 金的任何银行账户进行本基金业务除外的举止。 资产托管专户的管制应相宜《东谈主民币银行结算账户管制办法》、《现款管制暂行条 例》、《东谈主民币利率管制轨则》、《利率管制暂行轨则》、《支付结算办法》以及银行业监 督管制机构的其他轨则。 基金托管东谈主应严格管制基金在基金托管东谈主处开立的资产托管专户、协助基金管制东谈主查询 资产托管专户余额。基金托管东谈主对由于基金管制东谈主违反本左券导致由于账户信息变更不足时 而激勉的合规风险，不承担办事。 （四）基金证券账户、证券交游资金账户与期货账户的开设和管制 基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交游资金账户，用于证券清理。 基金证券账户的开立和使用，限于自尊开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管制 东谈主不得出借和未经对方书面同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何证券 账户进行本基金业务除外的举止。 基金托管东谈主与基金管制东谈主应依据相干期货交游所或期货公司的相干轨则开立和管制期 货账户。 （五）债券托管账户的开立和管制 业拆借阛阓的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民银行、银行间 阛阓登记结算机构的磋议轨则，在银行间阛阓登记结算机构开立债券托管账户，持有东谈主账户 和资金结算账户，并由基金托管东谈主负责基金的债券交游的后台阐明及资金的清理。 （六）其他账户的开设和管制 在本托管左券执意日之后，本基金被允许从事相宜法律法则轨则和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，淌若波及相干账户的开设和使用，由基金管制东谈主协助托管东谈主根 据磋议法律法则的轨则和《基金合同》的约定，开立磋议账户。该账户按磋议法令使用并管 理。 （七）基金财产投资的磋议什物证券、银行依期入款存单等有价凭证的看护 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 什物证券、银行依期入款存单等有价凭证应由基金托管东谈主看护的，由基金托管东谈主存放于 其档案库或保障柜。看护凭证由基金托管东谈主办有，基金托管东谈主承担看护职责。基金托管东谈主对 由基金托管东谈主实践有用约束除外的证券不承担看护办事。 （八）与基金财产磋议的要紧合同的看护 由基金管制东谈主代表基金签署的与基金磋议的要紧合同的原件分别应由基金托管东谈主、基金 管制东谈主看护。除本左券另有约定外，基金管制东谈主在代表基金签署与基金磋议的要紧合同期应 保证持有两份以上的本来，以便基金管制东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。基金 管制东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全方式将合同原件投递基金 托管东谈主处。合同原件应存放于基金管制东谈主和基金托管东谈主各自文献看护部门，保存期限按照法 律法则的轨则施行。 对于无法取得二份以上的本来的，基金管制东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的合 同传真件并保证其实在性过火与原件的都备一致性，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得升沉。 五、基金资产净值诡计和管帐核算 （一）基金资产净值的诡计、复核的时辰和圭表 基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。各类基金份额净值是指诡计日各类 基金资产净值除以该诡计日该类基金份额总份额后的数值。基金份额净值的诡计保留到少许 点后 4 位，少许点后第 5 位四舍五入，由此产生的弱点计入基金财产。基金管制东谈主不错缔造 大额赎回情形下的净值精度救急赈济机制。国度另有轨则的，从其轨则。 基金管制东谈主应每个估值日对基金资产估值。但基金管制东谈主根据法律法则或基金合同的规 定暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指引》及 其他法律、法则的轨则。用于基金信息流露的基金净值信息由基金管制东谈主负责诡计，基金托 管东谈主复核。基金管制东谈主应于每个估值日交游结果后诡计当日各类基金份额的基金净值信息并 以两边认同的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值诡计结果复核后以两边认同的方式 发送给基金管制东谈主，由基金管制东谈主对基金净值信息给予公布。 根据磋议法律法则，基金净值信息诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，对于由此引致的任何结果基金托管东谈主不承担办事。 法律法则以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新轨则估值。 （二）基金资产估值方法 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 基金所领有的股票、债券、资产支持证券和银行入款本息、应收款项、金融繁衍品、其 他投资等资产及欠债。 （1）证券交游所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的要紧事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及要紧变化身分，赈济最近交游市价，详情公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 挂牌转让的资产支持证券，采用估值本事详情公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值 的情况下，按成本估值； 活跃阛阓上未经赈济的报价行为估值日的公允价值；对于活跃阛阓报价未能代表估值日公允 价值的情况下，草率阛阓报价进行赈济以阐明估值日的公允价值；对于不存在阛阓举止或市 场举止很少的情况下，应采用估值本事详情其公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应永别如下情况处理： 估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司激动公开垦售股份、通过大批交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新 刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会磋议轨则详情公 允价值。 （3）对宇宙银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诳骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 行间阛阓未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不 存在昭彰互异，未上市期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）消失证券同期在两个或两个以上阛阓交游的，按证券所处的阛阓分别估值。 （5）基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选择的第三 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 （6）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权合约，按估值当日结算价进行估值， 估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的，采用最近交游日结算价 估值。 （7）信用繁衍品的估值 基金管制东谈主不错寄予中国证券投资基金业协会引入的估值基准服务机构提供估值服务， 基金管制东谈主照章应当承担的估值办事不因寄予而免除。基金管制东谈主和估值基准服务机构不错 结合信用繁衍品条件想象、数据可公开性等身分，就估值服务的服务范围、方式等进行个性 化约定。对信用繁衍品的估值方法如下： 值： 对于存在活跃阛阓的情况下，应以活跃阛阓上未经赈济的报价行为计量日的公允价值； 对于活跃阛阓报价未能代表计量日公允价值的情况下，应当对阛阓报价进行赈济以阐明计量 日的公允价值；对于不存在阛阓举止或阛阓举止很少的情况下，应当采用估值本事详情其公 允价值。 未提供估值价钱的，采用估值本事详情其公允价值。 （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管制东谈主不错采用舞动订价机制，以确保基金 估值的公道性。具体处理原则与操作表率罢职相干法律法则以及监管部门、自律组织的轨则。 （9）估值诡计中波及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提供的汇率为 基准：当日中国东谈主民银行或其授权机构公布的东谈主民币与港币的中间价。 （10）本基金投资存托凭证的估值核算依照内地上市交游的股票施行。 （11）如有可信笔据标明按原有方法进行估值不行客不雅响应上述资产或欠债公允价值的， 基金管制东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。 （12）相干法律法则以及监管部门、自律法令另有轨则的，从其轨则。如有新增事项， 按国度最新轨则估值。 如基金管制东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、圭表及相干法 律法则的轨则或者未能充分选藏基金份额持有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商处分。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 根据磋议法律法则，基金资产净值诡计和基金管帐核算的义务由基金管制东谈主承担。本基 金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，因此，就与本基金磋议的管帐问题，如经相干各方 在对等基础上充分计划后，仍无法达成一致的办法，按照基金管制东谈主对基金净值信息的诡计 结果对外给予公布，对于由此引致的任何结果基金托管东谈主不承担办事。 基金管制东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（11）项进行估值时，所变成的弱点不行为基 金资产估值不实处理。 由于不可抗力原因，或由于证券/期货交游所、登记结算公司及入款银行等级三方机构 公司发送的数据不实，或国度管帐政策变更、阛阓法令变更等非基金管制东谈主与基金托管东谈主原 因，基金管制东谈主和基金托管东谈主天然仍是采取必要、安妥、合理的法子进行查抄，但未能发现 不实的，由此变成的基金资产估值不实，基金管制东谈主和基金托管东谈主免除抵偿办事，但基金管 理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的法子摈斥或缩小由此变成的影响。 （三）估值差错处理 基金管制东谈主和基金托管东谈主将采取必要、安妥、合理的法子确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类别的基金份额净值少许点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值不实时，视为基 金份额净值不实。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，淌若由于基金管制东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的弱点变成估值不实，导致其他当事东谈主遭受损失的，弱点的办事东谈主应当对由于该 估值不实遭受损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直经济损失按下述“估值不实处理原则”给予赔 偿，承担抵偿办事。 上述估值不实的主要类型包括但不限于：长途申报差错、数据传输差错、数据诡计差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因本事原因引起的差错，若系同行业现存本事水平不 能料想、不行幸免、不行克服，则属不可抗力，按照下述轨则施行。 由于不可抗力原因变成投资东谈主的交游长途灭失或被不实处理或变成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东谈主不合其他当事东谈主承担抵偿办事，但因该差错取得欠妥得利确当事东谈主 仍应负有返还欠妥得利的义务。 （1）估值不实已发生，但尚未给当事东谈主变成损失机，估值不实办事方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值不实发生的用度由估值不实办事方承担；由于估值不实办事方未 实时更正已产生的估值不实，给当事东谈主变成损失的，由估值不实办事方对径直损失承担抵偿 办事；若估值不实办事方仍是积极协调，况且有协助义务确当事东谈主有弥散的时辰进行更正而 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 未更正，则其应当承担相应抵偿办事。估值不实办事方草率更正的情况向磋议当事东谈主进行确 认，确保估值不实已得到更正。 （2）估值不实的办事方对磋议当事东谈主的径直损失负责，不合迤逦损失负责，况且仅对 估值不实的磋议径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值不实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值不实 办事方仍草率估值不实负责。淌若由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 变成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值不实办事方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的职权；淌若获取 欠妥得利确当事东谈主仍是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其仍是获取的抵偿 额加上仍是获取的欠妥得利返还的总和跳跃其实践损失的差额部分支付给估值不实办事方。 （4）估值不实赈济采用尽量收复至假定未发生估值不实的正确情形的方式。 估值不实被发现后，磋议确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下： （1）查明估值不实发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值不实发生的原因详情 估值不实的办事方； （2）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值不实变成的损失进行评估； （3）根据估值不实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值不实的办事方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值不实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值不实的更正向磋议当事东谈主进行阐明。 （1）基金份额净值诡计出现不实时，基金管制东谈主应当立即给予纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的法子注意损失进一步扩大。 （2）不实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管制东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；不实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管制东谈主应当通报基金 托管东谈主并报中国证监会备案，并同期进行公告。 （3）当基金份额净值诡计差错给基金和基金份额持有东谈主变成损失需要进行抵偿时，基 金管制东谈主和基金托管东谈主应根据实践情况界定两边承担的办事，经阐明后按以下条件进行抵偿： ①本基金的基金管帐办事方由基金管制东谈主担任，与本基金磋议的管帐问题，如经两边在 对等基础上充分计划后，尚不行达成一致时，按基金管制东谈主的建议施行，由此给基金份额持 有东谈主和基金财产变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 ②若基金管制东谈主诡计的基金份额净值已由基金托管东谈主复核阐明后公告，由此给基金份额 持有东谈主变成损失的，应根据法律法则的轨则对投资者或基金支付抵偿金，就实践向投资者或 基金支付的抵偿金额，基金管制东谈主与基金托管东谈主按照弱点进度各自承担相应的办事。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） ③如基金管制东谈主和基金托管东谈主对基金份额净值的诡计结果，天然屡次从头诡计和查对， 尚不行达成一致时，为幸免不行按时公布基金份额净值的情形，以基金管制东谈主的诡计结果对 外公布，由此给基金份额持有东谈主和基金变成的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 ④由于基金管制东谈主提供的信息不实（包括但不限于基金申购或赎回金额等），进而导致 基金份额净值诡计不实而引起的基金份额持有东谈主和基金财产的损失，由基金管制东谈主负责赔付。 （4）前述内容如法律法则或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。淌若行业另有通行 作念法，基金管制东谈主和基金托管东谈主应本着对等和保护基金份额持有东谈主利益的原则进行协商。 （四）基金账册的建立 基金管制东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的消失记账方法和会 计处理原则，分别独赶快建立、登录和看护本基金的全套账册，对两边各自的账册依期进行 查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管制 东谈主的处理方法为准。 经对账发现两边的账目存在不符的，基金管制东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因并纠正， 保证两边平行登录的账册记录都备相符。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影 响到基金净值信息的诡计和公告的，以基金管制东谈主的账册为准。 （五）基金依期呈报的编制和复核 《基金合同》收效后，基金招募评释书的信息发生要紧变更的，基金管制东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募评释书并登载在轨则网站上；基金招募评释书其他信息发生变更的， 基金管制东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管制东谈主不再更新基金招募评释书。 基金管制东谈主应当在每月结果后 5 个办事日内完成月度报表的编制；基金管制东谈主在季度结 束之日起 15 个办事日内完成季度呈报编制并公告；在上半年结果之日起两个月内完成中期 呈报编制并公告；在每年结果之日起三个月内完成年度呈报编制并公告。基金年度呈报的财 务管帐呈报应当经过审计。基金合同收效不足两个月的，基金管制东谈主不错不编制当期季度报 告、中期呈报或者年度呈报。 基金管制东谈主在月度报表完成当日，将磋议报表提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在 3 个 办事日内进行复核，并将复核结果以书面或电子方式文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在季度报 告完成当日，将磋议呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进行复核， 并将复核结果以书面或电子方式文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在中期呈报完成当日，将磋议 呈报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果以书面或 电子方式文告基金管制东谈主。基金管制东谈主在年度呈报完成当日，将磋议呈报提供基金托管东谈主复 核，基金托管东谈主在收到后 45 日内复核，并将复核结果以书面或电子方式文告基金管制东谈主。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管制东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行赈济，赈济以两边认同的账务处理方式为准。查对无误后，基金托管东谈主在 基金管制东谈主提供的呈报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复核办法书或以 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 两边认同的方式进行书面或电子阐明。淌若基金管制东谈主与基金托管东谈主不行于应当发布公告之 日之前就相干报抒发成一致，基金管制东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，由此变成的 损失由基金管制东谈主承担抵偿办事，基金托管东谈主不负抵偿办事，基金托管东谈主有权就相干情况报 证监会备案。 基金托管东谈主在对财务管帐呈报、中期呈报或年度呈报复核结束后，需盖印阐明或出具相 应的复核阐明书或以两边认同的方式进行书面或电子阐明，以备有权机构对相干文献审核时 教唆。 （六）暂停估值的情形 基金管制东谈主应当暂停估值； （七）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并流露主袋账户 的基金净值信息，暂停流露侧袋账户份额净值。 六、基金份额持有东谈主名册的看护 基金管制东谈主和基金托管东谈主须分别妥善看护的基金份额持有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的称号和持 有的基金份额。 基金份额持有东谈主名册由基金的登记机构根据基金管制东谈主的指示编制和看护，基金管制东谈主 和基金托管东谈主应按照目下相干法令分别看护基金份额持有东谈主名册。看护方式不错采用电子或 文档的面貌，保存期限按照法律法则的轨则施行。 基金管制东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额持有东谈主名册：《基金合同》 收效日、《基金合同》拒绝日、基金份额持有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册。基金份额持有东谈主名册的内容必须包括基金份额持有东谈主的名 称和持有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额持有东谈主名册应于下月前十个办事日内 提交；《基金合同》收效日、《基金合同》拒绝日等波及到基金重要事项日历的基金份额持 有东谈主名册应于发诞辰后十个办事日内提交。 基金托管东谈主以电子版面貌妥善看护基金份额持有东谈主名册，并依期备份，保存期限按照法 律法则的轨则施行。基金托管东谈主不得将所看护的基金份额持有东谈主名册用于基金托管业务除外 的其他用途，并应投降狡饰义务。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 若基金管制东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善看护基金份额持有东谈主名册，应按磋议 法则轨则各自承担相应的办事。 七、争议处分方式 两边当事东谈主同意，因本左券而产生的或与本左券磋议的一切争议，如经友好协商未能解 决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有用的仲裁法令进行仲裁，仲裁 的地点为北京市。仲裁裁决是结尾性的并对两边均有握住力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁 用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管制东谈主和基金托管东谈主职责，陆续赤诚、发愤、尽 责地履行《基金合同》和托管左券轨则的义务，选藏基金份额持有东谈主的正当权益。 本左券受中国（为本左券之目的，不包括香港、澳门和台湾地区）法律统领。 八、托管左券的变更、拒绝与基金财产的清理 （一）托管左券的变更与拒绝 本左券两边当事东谈主经协商一致，不错对左券的内容进行变更。变更后的托管左券，其内 容不得与《基金合同》的轨则有任何冲突。基金托管左券的变更应报中国证监会备案。 发生以下情况，本托管左券在履行安妥圭表后拒绝： （1）《基金合同》拒绝； （2）基金托管东谈主结果、照章被根除、收歇或有其他基金托管东谈主秉承基金资产； （3）基金管制东谈主结果、照章被根除、收歇或有其他基金管制东谈主秉承基金管制权； （4）发生法律法则或《基金合同》轨则的拒绝事项。 （二）基金财产的清理 组，基金管制东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 同》和本托管左券的轨则陆续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》轨则的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组可 以聘用必要的办当事人谈主员。 现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事举止。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） （1）《基金合同》拒绝情形出刻下，由基金财产清理小组妥洽秉承基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作清理呈报； （5）聘用相宜《证券法》轨则的管帐师事务所对清理呈报进行外部审计，聘用讼师事 务所对清理呈报出具法律办法书； （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分配。 基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所持证券的流动性受到限制而不行实时变现 的，清理期限相应顺延。 清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理用度，清理用度 由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。 依据基金财产清理的分配有筹算，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按各类基金份额在基金合同拒绝事由发生时各自基金 份额资产净值的比例详情剩余财产在各类基金份额中的分配比例，并在各类基金份额可分配 的剩余财产范围内按各份额类别内基金份额持有东谈主办有的基金份额比例进行分配。 （三）基金财产清理的公告 清理过程中的磋议要紧事项须实时公告；基金财产清理呈报经相宜《证券法》轨则的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律办法书后报中国证监会备案并公告。基金财产清理 公告于基金财产清理呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产清理小组进行公告， 基金财产清理小组应当将清理呈报登载在轨则网站上，并将清理呈报教唆性公告登载在轨则 报刊上。 （四）基金财产清理账册及文献的保存 基金财产清理账册及磋议文献由基金托管东谈主保存不少于法律法则轨则的最低年限。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §21 基金份额持有东谈主服务 对基金份额持有东谈主的服务主要由基金管制东谈主及销售机构提供，以下是基金管制东谈主提供的 主要服务内容。基金管制东谈主根据基金份额持有东谈主的需要和阛阓的变化，有权在相宜法律法则 的前提下，增多和修改相干服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下述服务 无法提供，基金管制东谈主不承担任何办事。 若本基金包含在中国香港终点行政区销售的 H 类份额，则该 H 类份额持有东谈主享有的服务 名堂一般情况下限于客户服务中心电话服务、投资东谈主投诉及建议受理服务和网站资讯等服务。 一、网上开户及交游服务 投资东谈主可通过基金管制东谈主网站（www.nffund.com）、微信公众号（可搜索“南边基金” 或“NF4008898899”）或 APP 客户端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。磋议 基金管制东谈主电子直销具体法令请参见基金管制东谈主网站相干公告和业务法令。 二、信息查询及交游阐明服务 （一）基金信息查询服务 投资东谈主通过基金管制东谈主网站等平台可享有基金交游查询、账户查询和基金管制东谈主照章披 露的各类基金信息等服务，包括基金家具基本信息（包括基金称号、管制东谈主称号、基金代码、 风险等级、持有份额、单元净值、收益情况等）、基金的法律文献、基金公告、依期呈报和 基金管制东谈主最新动态等各类长途。 （二）基金交游阐明服务 基金管制东谈主以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的面貌实时向通过基金管制东谈主直销渠 谈投资并持有本公司基金份额的持有东谈主见知其认购、申购、赎回的基金称号以及基金份额的 阐明日历、阐明份额和金额等信息。基金份额持有东谈主通过非直销销售机构办理基金管制东谈主基 金份额交游业务的，相干信息阐明服务请参照各销售机构实践业务经由及轨则。 三、基金保多情况信息服务 基金管制东谈主至少每年度以电子邮件、微信或其他与投资东谈主约定的面貌向通过基金管制东谈主 直销渠谈投资并持有基金管制东谈主基金份额的持有东谈主提供基金保多情况信息。 基金份额持有东谈主可通过以下方式订阅或查阅基金保多情况信息： 对账单。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 情况及对账单。 网上服务等渠谈查询基金保多情况信息。 由于投资东谈主预留的磋议方式省略、不实、未实时变更，未关注微信公众号或者关注后未 绑定账号，通讯故障、延误等原因有可能变成对账单无法按时或准确投递。因上述原因无法 泛泛收取对账单的投资东谈主，敬请实时通过基金管制东谈主网站，或拨打基金管制东谈主客服热线查询、 查对、变更预留磋议方式。 四、资讯服务 投资东谈主细察并同意基金管制东谈主可根据投资东谈主的个东谈主信息不依期通过电话、短信、邮件、 微信等任一或多种方式为投资东谈主提供与投资东谈主相干的账户服务文告、交游阐明文告、重要公 告文告、举止音书、营销信息、客户脸色等资讯及升值服务，投本钱基金前请详阅南边基金 官网服务先容和秘籍政策。如需取消相应资讯服务，可按摄影干指引退订，或通过基金管制 东谈主客户服务中心热线 400-889-8899、在线服务等东谈主工服务方式退订。 五、客户服务中心电话及在线服务 （一）电话服务 投资东谈主拨打基金管制东谈主客户服务中心热线 400-889-8899 可享有如下服务： 东谈主不错通过该热线获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项 服务。 （二）在线服务 投资东谈主通过基金管制东谈主网站、微信公众号或 APP 客户端可享有如下服务： 东谈主可通过该方式获取投资盘考、业务盘考、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服 务。 六、投诉及建议受理服务 投资东谈主不错通过基金管制东谈主客户服务中心东谈主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信 及各销售机构网点柜台等不同的渠谈对基金管制东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或提 出建议。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §22 其他应流露事项 标题 公告日历 南边宝祥羼杂型证券投资基金 2023 年第 4 季 2024-01-22 度呈报 南边宝祥羼杂型证券投资基金 2023 年第 3 季 2023-10-25 度呈报 注：其他流露事项详见基金管制东谈主发布的相干公告 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §23 招募评释书存放过火查阅方式 本招募评释书存放在本基金管制东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公局面，投资东谈主可在办 公时辰免费查阅；也可按工本费购买本招募评释书复制件或复印件，但应以招募评释书本来 为准。 基金管制东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容都备一致。 南边宝祥羼杂型证券投资基金招募评释书（2024 年 11 月更新） §24 备查文献 南边基金管制股份有限公司
