中原稳鑫增利80天债券A,中原稳鑫增利80天债券C: 中原稳鑫增利80天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书更新(2024年11月28日公告)
发布日期：2024-11-28 11:01 点击次数：85
中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型 证券投资基金招募讲解书（更新） 基金不停东谈主：中原基金不停有限公司 基金托管东谈主：兴业银行股份有限公司 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 迫切请示 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监 会 2021 年 8 月 6 日证监许可20212610 号文准予注册。本基金基金合同于 2021 年 12 月 13 日稳健收效。 基金不停东谈主保证本招募讲解书的内容真正、准确、竣工。本招募讲解书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市集出息作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据 所抓有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括： 因合座政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别 证券独有的非系统性风险，由于基金份额抓有东谈主大批赎回基金产生的流动性风险，基金管 理东谈主在基金不停实施过程中产生的积极不停风险，本基金的特定风险等。为对冲信用风险， 本基金可能投资于信用繁衍品，信用繁衍品的投资可能面对流动性风险、偿付风险以及价 格波动风险等。本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混 合型基金，高于货币市集基金。根据 2017 年 7 月 1 日履行的《证券期货投资者适当性不停 办法》，基金不停东谈主和销售机构已对本基金从头进行风险评级，风险评级步履不改变基金的 施行性风险收益特征，但由于风险分类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变 化，具体风险评级结果应以基金不停东谈主和销售机构提供的评级结果为准。 本基金对每份基金份额设定 80 天的滚动运作期，每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主 可建议赎回请求。如果基金份额抓有东谈主在当期运作期到期日未请求赎回，则自该运作期到 期日下一日起该基金份额参预下一个运作期。 当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，基金不停东谈主可能依照法律法例及 基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施期间，基金不停东谈主将对基金简称进行特殊标 识，暂停表现侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的 变当前候和最终变现价钱都具有不笃定性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时 的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。投资者在投成本基金之前，请仔 细阅读关连内容并口头本基金启用侧袋机制时的特定风险。 投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募讲解书、基金合同、 基金居品贵寓纲目等信息表现文献，全面明白本基金的风险收益特征和居品特色，并充分 研讨自身的风险承受才调，感性判断市集，严慎作念出投资决策。投资者应当细致阅读并完 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 全贯通基金合同第二十部分划定的免责条目、第二十一部分划定的争议处理方式。 基金的过往功绩并不预示其将来发扬。 基金不停东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎费力的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。 投资者应当细致阅读并统统贯通基金合同划定的免责条目和划定的争议处理方式。 本招募讲解书更新关连财务数据和净值发扬数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 表现2024年1季报，则本次更新暂无关连投资组合申报和功绩数据），主要东谈主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募讲解书中的财务贵寓未经审计） 更新事项：增聘基金司理。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 一、引子 《中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 》（以下简称“本 招募讲解书”）依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》 （以下简称“《基金法》”）、 《公开募 集证券投资基金销售机构监督不停办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开召募证券投资 基金运作不停办法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开召募证券投资基金信息表现不停办 法》 （以下简称“《信息表现办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险不停划定》 （以下简称“《流动性风险不停划定》”）过甚他关连划定以及《中原稳鑫增利 80 天滚动抓 有债券型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金不停东谈主承诺本招募讲解书不存在职何演叨记录、误导性论说或者首要遗漏，并对其 真正性、准确性、竣工性承担法律服务。本基金是根据本招募讲解书所载明的贵寓请求召募 的。本基金不停东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本 招募讲解书作任何解释或者讲解。 本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金关连的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金不停东谈主、基 金托管东谈主和基金份额抓有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额抓有东谈主手脚基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过甚他关连划定享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额抓有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二、释义 本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 《基金合同》 合同》及对基金合同的任何有用矫正和补充 有债券型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用矫正和补充 其更新 贵寓纲目》过甚更新 发售公告》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文书等 《基金法》：指《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的矫正 《销售办法》：指《公开召募证券投资基金销售机构监督不停办法》及颁布机关对其 常常作念出的矫正 《信息表现办法》 ：指《公开召募证券投资基金信息表现不停办法》及颁布机关对其 常常作念出的矫正 《运作办法》 ：指《公开召募证券投资基金运作不停办法》及颁布机关对其常常作念出 的矫正 及颁布机关对其常常作念出的矫正 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 存续或经关连政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资不停办法》及关连法律法例划定不错使用来自境外的资金投资于在中国境内依 法召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境 外机构投资者 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的认购、申购、赎回、休养、转托管及按时定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务阅历并与基金不停东谈主订立了基金销售服务条约，办理基金销售业 务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑抓基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 受中原基金不停有限公司奉求代为办理登记业务的机构 份额余额过甚变动情况的账户 申购、赎回、休养、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完了，并赢得中国证监会书面证明的日历 算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 个月 于每份申购份额的第一个运作期肇端日，指该基金份额申购证明日；对于上一运作期到期日 未赎回的每份基金份额的下一运作期肇端日，指该基金份额上一运作期到期日后的下一日 购份额而言，下同）或基金份额申购请求日（对申购份额而言，下同）后的第 80 天（如该 日为非服务日，则顺延至下一服务日），第二个运作期到期日为基金合同收效日或基金份额 申购请求日后的第 160 天（如该日为非服务日，则顺延至下一服务日） ，依此类推 ：指《中原基金不停有限公司灵通式基金业务法令》，是范例基金不停 东谈主所不停的灵通式证券投资基金登记方面的业务法令，由基金不停东谈主、销售机构和投资东谈主共 同校服 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履 请求将其抓有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额休养为基金不停东谈主不停的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 理基金申购请求的一种投资方式 换中转出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入请求份额总和后的余额） 跳跃上一灵通日基金总份额的 10% 已终了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的纯粹 他资产的价值总和 额净值的过程 表现办法》划定的互联网网站（包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表现网站）等媒介 有东谈主服务的用度 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行按时进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款） 、停牌股票、运动受限的新股及非公开刊行股票、资产 支抓证券、因刊行东谈主债务违约无法进行转让或交游的债券等 式，将基金休养投资组合的市集冲击成安分派给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资东谈主的正当权益不受毁伤并得到自制对待 置算帐，目的在于有用禁锢并化解风险，确保投资者得到自制对待，属于流动性风险不停工 具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户 （一）无可参考的活跃市集价钱且采取估值期间仍导致公允价值 存在首要不笃定性的资产； （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 首要不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在首要不笃定性的资产 险的信用繁衍器用 金额，各项支付和结算以此金额为计较基准 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 三、基金不停东谈主 （一）基金不停东谈主概况 称号：中原基金不停有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 设立日历：1998 年 4 月 9 日 法定代表东谈主：张佑君 筹商东谈主：邱曦 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 中原基金不停有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下： 抓股单元 抓股占总股本比例 中信证券股份有限公司 62.2% MACKENZIE FINANCIAL 27.8% CORPORATION 天津海鹏科技斟酌有限公司 10% 整个 100% （二）主要东谈主员情况 张佑君先生：董事长、党委文书，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文书、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券交游部总司理、维护、副总司理，中信证券董事，长盛基金不停有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过甚子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本不停有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。 J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。 李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱不停委员会主任、金钱不停党委文书。曾任中信证券股份有限公司策划财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。 薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、交游与繁衍居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权繁衍品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。 李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金不停有限公司党委副文书。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金不停（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金不停有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原金钱投资不停有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金不停 （北京）有限公司总司理（兼） 、证通股份有限公司董事等。 刘霞辉先生：颓唐董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院特殊津贴内行， 二级研究员，博士生导师。兼任中国策略研究会经济策略专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职莳植及广西南宁政府斟酌内行。曾任职于国度东谈主社部政策法例司综合处。 殷少平先生：颓唐董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副莳植、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司颓唐董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。 伊志宏女士：颓唐董事，博士。莳植，博士生导师，主要研究标的为财务不停、成本 市集、破费经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特殊津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商不停学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商不停学科评议组成员、第五届寰球MBA莳植携带委员 会副主任委员、莳植部工商不停专科训导携带委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲不停发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初次认证委 员会委员。 侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资不停委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产不停公司(HGI)的 全球不停委员会成员、首席业务发展官和中国策略负责东谈主等。 西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司策划财务部行政 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司策划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主抓服务）等。 唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险不停部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险不停部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险不停等服务。 宁晨新先生：监事，博士，高级剪辑。现任中原基金不停有限公司办公室执行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、剪辑、办 公室主任、副总剪辑，中国政法大学讲师等。 陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金不停有限公司市集部执行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼） 。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限服务公司高 级业务司理，中原基金不停有限公司北京分公司副总司理、市集推行部副总司理等。 朱威先生：监事，硕士。现任中原基金不停有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金不停有限公司基金运作部B角等。 刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金不停有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行策划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副 处长（主抓服务），中原基金不停有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。 阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金不停有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金不停有限公司基金司理助理， 益民基金不停有限公司投资部部门司理，中原基金不停有限公司股票投资部副总司理等。 郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金不停有限公司党委副文书、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金不停有限公司总司理助理、纪委文书等。 孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金不停有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金不停有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。 张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金不停有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资不停有限公司副总司理，中原基 金不停有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。 李彬女士：看管长，硕士。现任中原基金不停有限公司党委委员、纪委文书、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金不停有限服务公司。曾任中原基 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 金不停有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。 孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金不停有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本不停有限公司监事、上海中原金钱投资不停有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限服务公司策划财务部，曾任中原基金不停有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。 桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金不停有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤集聚有限公司、深圳市中大投资不停有限公司，曾任中信基金不停 有限服务公司信息期间部负责东谈主，中原基金不停有限公司信息期间部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。 吴彬先生，硕士。2015年7月加入中原基金不停有限公司，历任固定收益部研究员、基 金司理助理，中原鼎富债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间） ， 中原鼎智债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎隆 债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎略债券型证 券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间） 、中原鼎琪三个月按时灵通债 券型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14日历间）、中原鼎源债券 型证券投资基金基金司理（2021年12月21日至2023年4月6日历间） 、中原鼎业三个月按时开 放债券型证券投资基金基金司理（2022年6月21日至2024年3月4日历间）、中原鼎安一年按时 灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年2月17日至2024年3月4日历间）、中原中债 现任中原鼎通债券型证券投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原鼎康债券型证券 投资基金基金司理（2021年1月27日起任职）、中原彭博中国政策性银行债券1-5年指数证券 投资基金基金司理（2022年3月1日起任职）、中原稳鑫增利80天滚动抓有债券型证券投资基 金基金司理（2022年6月10日起任职）、中原鼎富债券型证券投资基金基金司理（2022年6月 债券型证券投资基金基金司理（2023年10月18日起任职）、中原债券投资基金基金司理（2023 年11月9日起任职） 、中原但愿债券型证券投资基金基金司理（2023年11月9日起任职）、中原 鼎庆一年按时灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2023年11月10日起任职）、中原鼎 誉三个月按时灵通债券型证券投资基金基金司理（2024年4月9日起任职） 。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 张海静女士，硕士。曾任北京高华证券有限服务公司销售交游部司理、中国农业银行 股份有限公司金融市集部投资司理。2016年2月加入中原基金不停有限公司，历任投资司理 助理、基金司理助理、投资司理，中原鼎佳债券型证券投资基金基金司理（2020年4月21日 至2021年6月9日历间），亚债中国债券指数基金基金司理（2020年1月6日至2021年1月27日历 间）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2020年5月13日至2021年6月9日历间）、中原 鼎祥三个月按时灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2019年3月7日至2021年8月16日 期间）、中原鼎航债券型证券投资基金基金司理（2020年7月3日至2021年8月16日历间） 、华 夏鼎禄三个月按时灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2021年1月27日至2022年2月14 日历间）、中原上海算帐所1-3年高品级国企中期单子指数证券投资基金基金司理（2020年9 月29日至2022年6月21日历间）、中原鼎旺三个月按时灵通债券型发起式证券投资基金基金经 理（2019年7月15日至2023年3月21日历间） 、中原鼎业三个月按时灵通债券型证券投资基金 基金司理（2022年9月19日至2024年3月4日历间）、中原鼎英债券型证券投资基金基金司理 （2021年9月9日至2024年11月19日历间）、中原鼎成一年按时灵通债券型发起式证券投资基 金基金司理（2022年7月21日至2024年11月19日历间） 、中原稳福六个月抓有期混杂型证券投 资基金基金司理（2023年3月21日至2024年11月19日历间）等，现任中原厚实双利债券型证 券投资基金基金司理（2019年3月7日起任职）、中原恒泰64个月按时灵通债券型证券投资基 金基金司理（2019年12月20日起任职）、中原恒慧一年按时灵通债券型发起式证券投资基金 基金司理（2020年4月17日起任职）、中原中债1-3年政策性金融债指数证券投资基金基金经 理（2021年1月27日起任职）、中原30天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金基金司理 （2021年12月27日起任职） 、中原鼎信债券型证券投资基金基金司理（2022年2月14日起任职） 、 中原卓信一年按时灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2022年4月21日起任职）、中原 鼎优债券型证券投资基金基金司理（2022年4月22日起任职）、中原鼎顺三个月按时灵通债券 型发起式证券投资基金基金司理（2022年6月29日起任职）、中原鼎佳债券型证券投资基金基 金司理（2023年3月21日起任职）、中原稳鑫增利80天滚动抓有债券型证券投资基金基金司理 （2023年8月23日起任职） 、中原稳健增利4个月滚动抓有债券型发起式证券投资基金基金经 理（2023年8月23日起任职）。 武文琦女士，硕士。2016年7月加入中原基金不停有限公司，历任研究员、基金司理助 理，现任中原30天滚动抓有短债债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任 职）、中原稳鑫增利80天滚动抓有债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职） 、 中原鼎旺三个月按时灵通债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职） 、 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎智债券型证券投 资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2024 年11月25日起任职） 。 历任基金司理：2021年12月13日至2023年8月23日历间，刘明宇先生任基金司理。 主任：范义先生，中原基金不停有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。 成员：李一梅女士，中原基金不停有限公司董事、总司理。 阳琨先生，中原基金不停有限公司副总司理、投资总监，基金司理。 孙彬先生，中原基金不停有限公司副总司理，投资司理。 曲波先生，中原基金不停有限公司货币市集投资总监，基金司理。 刘明宇先生，中原基金不停有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。 柳万军先生，中原基金不停有限公司投资研究部联席行政负责东谈主，基金司理。 张驰先生，中原基金不停有限公司投资研究部总监。 （三）基金不停东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 （四）基金不停东谈主承诺 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采取有用步伐，谢绝违抗《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 步伐，保证基金财产无用于下列投资或者举止： （1）承销证券。 （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保。 （3）从事承担无穷服务的投资。 （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资。 （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游举止。 （6）法律、行政法例和中国证监会划定龙套的其他举止。 基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行收敛东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表现。首要关联交游应提交基金不停东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不停东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，自动校服届时有用的法律法例 或监管划定。 法例及行业范例，敦厚信用、费力尽责，不从事以下步履： （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。 （2）不自制地对待其不停的不同基金财产。 （3）利用基金财产为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益。 （4）向基金份额抓有东谈主违法承诺收益或者承担损失。 （5）依照法律、行政法例关连划定，由国务院证券监督不停机构划定龙套的其他步履。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （1）依照关连法律、法例和基金合同的划定，本着严慎的原则为基金份额抓有东谈主谋取 利益。 （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。 （3）不泄漏在职职期间明察的关连证券、基金的生意奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资策划等信息。 （五）基金不停东谈主的里面收敛轨制 基金不停东谈主根据全面性原则、有用性原则、颓唐性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套相比竣工的里面收敛体系。该里面收敛体系由一系列业务不停轨制 及相应的业务处理、收敛范例组成，具体包括收敛环境、风险评估、收敛举止、信息调换、 里面监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务海外准则第3402号》）认证，赢得 无保属成见的收敛想象合感性及运行有用性的申报。 雅致的收敛环境包括科学的公司治理、有用的监督不停、合理的组织结构和有劲的收敛 文化。 （1）公司引入了颓唐董事轨制，当今有颓唐董事3名。董事会下设审计委员会等挑升委 员会。公司不停层设立了投资决策委员会、风险不停委员会等专科委员会。 （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此互助，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。 （3）公司坚抓稳健策划和范例运作，有趣职工的合规遵法意志和劳动谈德的培养，并 进行抓续莳植。 公司各层面和各业务部门在笃定各自的办法后，对影响办法终了的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少关连业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析奈何通过轨制安排来收敛风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常服务中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估关连风险 并制定风险收敛轨制。 公司对投资、司帐、期间系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的收敛轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作经过的科学、合理和模范化，并要求竣工的记录、保存和严格的 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 查验、复核；在岗亭服务轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 成就，彼此查验、彼此制约。 （1）投资收敛轨制 ①投资决策与执行相分离。投资不停决策职能和交游执行职能严格禁锢，实行蚁集交游 轨制，建立和完善自制的交游分派轨制，确保各投资组合享有自制的交游执行契机。 ②投资授权收敛。建立明确的投资决策授权轨制，谢绝越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并坚决资产配置比例；基金司理在投资决策委员会笃定的范围内，负责笃定与 实施投资策略、建立和休养投资组合并下达投资指示，对于跳跃投资权限的操作需要经过严 格的审批范例；交游不停部负责交游执行。 ③警示性收敛。按照法例或公司划定成就种种资产投资比例的预警线，交游系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 ④龙套性收敛。根据法律、法例和公司关连划定，基金龙套投资受限制的证券并龙套从 事受限制的步履。交游系统通过预先的设定，对上述龙套进行自动请示和限制。 ⑤多重监控和反馈。交游不停部对投资步履进行一线监控；风险不停部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现特殊情况将实时反馈并督促休养。 （2）司帐收敛轨制 ①建立了基金司帐的服务轨制及相应的操作和收敛规程，确保司帐业务有章可循。 ②按影彼此制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东谈主关连业务的彼此核 查监督轨制。 ③为了防御基金司帐在资金头寸不停上出现透支风险，制定了资金头寸不停轨制。 ④制定了完善的档案撑抓和财务嘱托轨制。 （3）期间系统收敛轨制 为保证期间系统的安全厚实运行，公司对硬件开荒的安全运行、数据传输与集聚安全管 理、软硬件的保养、数据的备份、信息期间东谈主员操作不停、危急处理等方面都制定了完善的 轨制。 （4）东谈主力资源不停轨制 公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、考察轨制、薪酬轨制等东谈主事不停轨制，确 保东谈主力资源的有用不停。 （5）监察轨制 公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察服务。监察轨制包括违法步履的探问 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 范例和处理轨制，以及对职工步履的监察。 （6）反洗钱轨制 公司设立了反洗钱服务小组手脚反洗钱服务的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和反 恐融资合规不停服务；各关连部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱服务里面收敛轨制》及关连业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。 公司建立了里面办公自动化信息系统与业务申诉体系，通过建立有用的信圮绝流渠谈， 公司职工及各级不停东谈主员不错充分了解与其职责关连的信息，信息实时送交适当的东谈主员进行 处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。 公司设立了颓唐于各业务部门的稽核部门，通过按时或不按时查验，评价公司里面收敛 轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面收敛轨制的执行情况，确保公司各项策划 不停举止的有用运行。 （1）本公司确知建立、实施和撑抓里面收敛轨制是本公司董事会及不停层的服务。 （2）上述对于里面收敛的表现真正、准确。 （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展接续完善里面收敛轨制。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 四、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主基本情况 称号：兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中通衢 398 号兴业银行大厦 办公地址：上海市银城路 167 号 邮政编码：200120 法定代表东谈主：吕家进 成立日历：1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号 组织步地：股份有限公司 注册成本：207.74 亿元东谈主民币 存续期间：抓续策划 兴业银行成立于 1988 年 8 月，是经国务院、中国东谈主民银行批准成立的首批股份制生意 银行之一，总行设在福建省福州市，2007 年 2 月 5 日稳健在上海证券交游所挂牌上市（股 票代码：601166），注册成本 207.74 亿元。收敛 2023 年 12 月 31 日，兴业银行资产总额达 利润 771.16 亿元。 开业三十多年来，兴业银行永久坚抓“诚实服务，相伴成长”的策划理念，勉力于为客 户提供全面、优质、高效的金融服务。 （二）托管业务部部门成就及职工情况 兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合不停处、基金证券业务处、信赖保 险业务处、本旨私募业务处、居品不停处、稽核监察处、投资监督不停处、运行不停处等处 室，共有职工 100 余东谈主，业务岗亭东谈主员均具有基金从业阅历。 （三）基金托管业务策划情况 兴业银行股份有限公司于 2005 年 4 月 26 日取得基金托管阅历。 基金托管业务批准文号： 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 证监基金字200574 号。收敛 2024 年 6 月 30 日，兴业银行共托管证券投资基金 724 只，托 管基金的基金资产净值整个 25372.53 亿元，基金份额整个 24324.13 亿份。 （四）基金托管东谈主的里面收敛轨制 严格校服国度关连托管业务的法律法例、行业监管规章和行内关连不停划定，遵法策划、 范例运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全竣工，确保关连信息的真 实、准确、竣工、实时，保护基金份额抓有东谈主的正当权益。 兴业银行基金托管业务里面收敛组织架构由总行里面收敛委员会、总行风险不停部门、 总行审计部、总行资产托管部、总走运营不停部及分行托管运营机构共同组成。各级里面控 制组织依照本行关连轨制对本行托管业务风险不停和里面收敛实施不停。 （1）全面性原则：里面收敛集结资产托管业务的全过程，覆盖各项业务和居品，以及 从事资产托管业务的各机构和从业东谈主员； （2）迫切性原则：里面收敛应当在全面收敛的基础上，口头迫切业务事项和高风险领 域； （3）颓唐性原则：开展托管业务的部门和岗亭的成就应权责分明、相对颓唐、彼此制 衡； （4）审慎性原则：内控与风险不停必须以防御风险，保证托管资产的安全与竣工为出 发点，“内控优先”，“轨制优先”，审慎发展资产托管业务； （5）制衡性原则：里面收敛应当在治理结构、机组成就及权责分派、业务经过等方面 形成彼此制约、彼此监督，同期兼顾运营成果； （6）顺应性原则：里面收敛体系应同所处的环境相顺应，以合理的成本终了内控办法， 里面轨制的制订应当具有前瞻性，并应当根据国度政策、法律及策划不停的需要，当令进行 相应修改和完善；里面收敛存在的问题应当粗略得到实时反馈和纠正； （7）成本效益原则：里面收敛应当衡量实施成本与预期效益，以适当的成本终了存效 收敛。 （1）轨制建造：建立了明确的岗亭职责、科学的业务经过、详备的操作手册、严格的 东谈主员步履范例等一系列规章轨制。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （2）建立健全的组织不停结构：前后台分离，不同部门、岗亭彼此牵制。 （3）风险识别与评估：稽核监察处携带业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风 险收敛步伐。 （4）相对颓唐的业务操作空间：业务操作区相对颓唐，实施门禁不停和音像监控。 （5）东谈主员不停：进行按时的业务与劳动谈德培训，使职工确立风险防御与收敛理念， 并订立承诺书。 （6）济急预案：制定完备的《济急预案》 ，并组织职工按时演练；建立他乡灾备中心， 保证业务不中断。 （五）基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和范例 基金托管东谈主负有对基金不停东谈主的投资运作哄骗监督权的职责。根据《基金法》 、《运作办 法》、基金合同过甚他关连划定，托管东谈主对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限 制、用度的计提和支付方式、基金司帐核算、基金资产估值和基金净值的计较、收益分派、 申购赎回以过甚他关连基金投资和运作的事项，对基金不停东谈主进行业务监督、核查。 基金托管东谈主发现基金不停东谈主有违抗《基金法》、 《运作办法》 、基金合同和关连法律法例 划定的步履，应实时以书面步地文书基金不停东谈主限期纠正，基金不停东谈主收到文书后应实时核 对并以书面步地对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复 查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的， 基金托管东谈主应申报中国证监会。基金托管东谈主发现基金不停东谈主有首要违法步履，立即申报中国 证监会，同期，文书基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。 基金托管东谈主发现基金不停东谈主的指示违抗法律、行政法例和其他关连划定，或者违抗基金 合同约定的，应当圮绝执行，立即文书基金不停东谈主，并实时向中国证监会申报。 基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交游范例已经收效的投资指示违抗法律、行政法例和其 他关连划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即文书基金不停东谈主，并实时向中国证监会报 告。 五、关连服务机构 （一）销售机构 称号：中原基金不停有限公司 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东谈主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路188号 法定代表东谈主：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 筹商东谈主：高天 网址：www.bankcomm.com 客户服务电话：95559 （2）招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东谈主：季平伟 网址：www.cmbchina.com 客户服务电话：95555 （3）中信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市向阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表东谈主：方合英 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 电话：010-66637271 传真：010-65550827 筹商东谈主：王晓琳 网址：www.citicbank.com 客户服务电话：95558 （4）兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市台江区江滨中通衢398号兴业银行大厦 办公地址：上海市浦东新区银城路167号 法定代表东谈主：吕家进 电话：0591-87839338 传真：021-62159217 筹商东谈主：孙琪虹 网址：www.cib.com.cn 客户服务电话：95561 （5）中国光大银行股份有限公司 住所：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 办公地址：北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心 法定代表东谈主：李晓鹏 电话：010-63636153 传真：010-63639709 筹商东谈主：朱红 网址：www.cebbank.com 客户服务电话：95595 （6）中原银行股份有限公司 住所：北京市东城区开国门内大街22号 办公地址：北京市东城区开国门内大街22号 法定代表东谈主：李民吉 电话：010-85238670 传真：010-85238680 筹商东谈主：李慧 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 网址：www.hxb.com.cn 客户服务电话：95577 （7）吉祥银行股份有限公司 住所：广东省深圳市深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市深南东路5047号 法定代表东谈主：谢永林 电话：0755-82088888 传真：0755-25841098 筹商东谈主：赵扬 网址：bank.pingan.com 客户服务电话：95511-3 （8）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表东谈主：陆华裕 电话：0574-89068340 传真：0574-87050024 筹商东谈主：胡技勋 网址：www.nbcb.cn 客户服务电话：95574 （9）杭州银行股份有限公司 住所：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 办公地址：杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表东谈主：吴太普 电话：0571-85108195 传真：0571-85106576 筹商东谈主：陈振峰 网址：www.hzbank.com.cn 客户服务电话：400-888-8508 （10）江苏银行股份有限公司 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 住所：南京市中华路26号 办公地址：南京市中华路26号 法定代表东谈主：夏平 电话：025-58588167 传真：025-58588164 筹商东谈主：田春慧 网址：www.jsbchina.cn 客户服务电话：95319 （11）恒丰银行股份有限公司 住所：山东省济南市历下区泺源大街8号 办公地址：上海市黄浦区开平路88号瀛通绿地大厦21楼 法定代表东谈主：辛树东谈主 电话：021-63890139 传真：- 筹商东谈主：张昊 网址：www.hfbank.com.cn 客户服务电话：95395 （12）中信百信银行股份有限公司 住所：北京市向阳区落拓路5号院3号楼8层 办公地址：北京市向阳区落拓路5号院3号楼6-11层 法定代表东谈主：李如东 电话：010-50925699 传真：010-86496277 筹商东谈主：陈冰 网址：www.aibank.com 客户服务电话：956186 （13）招商银行股份有限公司招赢通平台 住所：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南通衢7088号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 电话：0755-83198888 传真：0755-83195109 筹商东谈主：邓炯鹏 网址：https://fi.cmbchina.com/home 客户服务电话：95555 （14）鼎信汇金（北京）投资不停有限公司 住所：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 办公地址：北京市向阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表东谈主：都凌峰 电话：010-82050520 传真：010-82086110 筹商东谈主：阮志凌 网址：www.9ifund.com 客户服务电话：400-158-5050 （15）深圳市新兰德证券投资斟酌有限公司 住所：深圳市福田区梅林街谈梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：北京市丰台区丽泽吉祥幸福中心B座31层 法定代表东谈主：张斌 电话：010-83363101 传真：010-83363072 筹商东谈主：文雯 网址：www.new-rand.cn 客户服务电话：400-066-1199转2 （16）和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表东谈主：王莉 电话：021-20835787 传真：010-85657357 筹商东谈主：吴卫东 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 网址：licaike.hexun.com 客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 （17）江苏汇林保大基金销售有限公司 住所：南京市高淳区经济开发区古檀通衢47号 办公地址：南京市饱读楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 法定代表东谈主：吴言林 电话：025-66046166转837 筹商东谈主：孙平 网址：www.huilinbd.com 客户服务电话：025-66046166 （18）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室 法定代表东谈主：胡燕亮 电话：021-50810687 传真：021-58300279 筹商东谈主：李娟 网址：www.wacaijijin.com 客户服务电话：021-50810673 （19）上海陆享基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区环湖西二路888号1幢1区14032室 办公地址：上海市浦东新区世纪通衢1196号世纪汇广场2座16楼01、08单元 法定代表东谈主：粟旭 电话：021-53398953、021-53398880、021-53398863 传真：021-53398801 筹商东谈主：张宇明、王梦霞、王玉 网址：www.luxxfund.com 客户服务电话：4001681235 （20）贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升海外A栋2单元5层17号 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙腾路贵文投资大楼4楼 法定代表东谈主：陈成 电话：17601206766 筹商东谈主：李辰 网址：https://www.gwcaifu.com/ 客户服务电话：0851-85407888 （21）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港互助区前湾一谈1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 办公地址：深圳市南山区天海二路33号腾讯海滨大厦15楼 法定代表东谈主：刘明军 电话：0755-86013388转80618 筹商东谈主：谭广锋 网址：www.txfund.com 客户服务电话：95788 （22）民商基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区北京东路666号H区9(东座)6楼A31室 办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命东谈主寿大厦32层 法定代表东谈主：贲惠琴 电话：15001983450 传真：021-50206001 筹商东谈主：周宇亮 网址：www.msftec.com 客户服务电话：021-50206003 （23）北京度小满基金销售有限公司 住所：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表东谈主：葛新 电话：010-59403028 传真：010-59403027 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 筹商东谈主：孙博超 网址：www.baiyingfund.com 客户服务电话：95055-4 （24）博时金钱基金销售有限公司 住所：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表东谈主：王德英 电话：075583169999-4002 传真：0755-83195220 筹商东谈主：崔丹 网址：www.boserawealth.com 客户服务电话：4006105568 （25）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市杨浦区昆明路508号北好意思广场B座12楼 法定代表东谈主：汪静波 电话：021-38509680 传真：021-38509777 筹商东谈主：张裕 网址：www.noah-fund.com 客户服务电话：400-821-5399 （26）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 办公地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦8楼801 法定代表东谈主：薛峰 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 筹商东谈主：童彩平 网址：www.zlfund.cn 客户服务电话：4006-788-887 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （27）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东谈主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 筹商东谈主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （28）上海好买基金销售有限公司 住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯海外大厦903~906室 法定代表东谈主：杨文斌 电话：021-20613635 传真：021-68596916 筹商东谈主：周天雪 网址：www.ehowbuy.com 客户服务电话：400-700-9665 （29）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表东谈主：王珺 电话：18205712248 筹商东谈主：韩爱斌 网址：www.fund123.cn 客户服务电话：95188-8 （30）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢555号裕景海外B座16层 法定代表东谈主：张跃伟 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 电话：021-20691832 传真：021-20691861 筹商东谈主：黄辉 网址：www.erichfund.com 客户服务电话：400-820-2899 （31）浙江同花顺基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街18号同花顺大楼4层 法定代表东谈主：凌顺平 电话：0571-88911818-8653 传真：0571-86800423 筹商东谈主：吴强 网址：www.5ifund.com 客户服务电话：400-877-3772 （32）北京展恒基金销售有限公司 住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市向阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表东谈主：闫振杰 电话：010-62020088-6006 传真：010-62020355 筹商东谈主：翟飞飞 网址：www.myfund.com 客户服务电话：400-818-8000 （33）上海利得基金销售有限公司 住所：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号53楼 法定代表东谈主：沈继伟 电话：021-50583533 传真：021-61101630 筹商东谈主：曹怡晨 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 网址：http://www.leadfund.com.cn/ 客户服务电话：95733 （34）嘉实金钱不停有限公司 住所：上海市浦东新区世纪通衢8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元 办公地址：北京市向阳区开国路91号金地中心A座6层 法定代表东谈主：赵学军 电话：010-85097570 传真：010-85097308 筹商东谈主：余永键 网址：www.harvestwm.cn 客户服务电话：400-021-8850 （35）乾谈基金销售有限公司 住所：北京市西城区德外大街合生金钱广场1302室 办公地址：北京市西城区德外大街合生金钱广场1302室 法定代表东谈主：董云巍 电话：010-62062880 传真：010-82057741 筹商东谈主：马林 网址：www.qiandaojr.com 客户服务电话：400-088-8080 （36）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表东谈主：梁蓉 电话：010-66154828-809 传真：010-88067526 筹商东谈主：马浩 网址：www.5irich.com 客户服务电话：010-66154828 （37）泛华普益基金销售有限公司 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 住所：成都市成华区建造路9号高地中心1101室 办公地址：成都市金牛区花照壁西顺街399号1栋1单元龙湖西宸天街B座1201号 法定代表东谈主：于海锋 电话：13910181936 传真：- 筹商东谈主：隋亚方 网址：https://www.puyifund.com/ 客户服务电话：400-080-3388 （38）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路88号9号楼15层1809 办公地址：北京市向阳区开国路88号SOHO当代城C座18层1809 法定代表东谈主：沈伟桦 电话：010-52855713 传真：010-85894285 筹商东谈主：程刚 网址：www.yixinfund.com 客户服务电话：400-609-9200 （39）南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁通衢1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢苏宁总部 法定代表东谈主：刘汉青 电话：025-66996699-887226 传真：025-66008800-887226 筹商东谈主：王峰 网址：www.snjijin.com 客户服务电话：95177 （40）深圳腾元基金销售有限公司 住所：深圳市福田区金田路2028号不凡世纪中心1号楼1806-1808单元 办公地址：深圳市福田区金田路2028号不凡世纪中心1号楼1806-1808单元 法定代表东谈主：曾革 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 电话：0755-33376853 传真：0755-33065516 筹商东谈主：鄢萌莎 网址：www.tenyuanfund.com 客户服务电话：400-990-8601 （41）通华金钱（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦2层 法定代表东谈主：沈丹义 电话：021-60818757 传真：021-60810695 筹商东谈主：周晶 网址：www.tonghuafund.com 客户服务电话：400-101-9301 （42）北京中植基金销售有限公司 住所：北京市北京经济期间开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京向阳区大望路金地中心A座28层 法定代表东谈主：武建华 电话：010-59313555 传真：010-56642623 筹商东谈主：丛瑞丰 网址：http://www.zzfund.com 客户服务电话：400-8180-888 （43）北京汇成基金销售有限公司 住所：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108 法定代表东谈主：王伟刚 电话：010-56282140 传真：010-62680827 筹商东谈主：丁向坤 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 网址：http://www.hcfunds.com/ 客户服务电话：400-619-9059 （44）上海大灵敏基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表东谈主：申健 电话：18017373527 传真：021-20219923 筹商东谈主：张蜓 网址：https://www.wg.com.cn/ 客户服务电话：021-20292031 （45）北京新浪仓石基金销售有限公司 住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科 研楼5层518室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座 法定代表东谈主：赵芯蕊 电话：010-62625768 传真：010-62676582 筹商东谈主：赵芯蕊 网址：www.xincai.com 客户服务电话：010-62675369 （46）济安金钱（北京）基金销售有限公司 住所：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307 法定代表东谈主：杨健 电话：010-65309516 传真：010-65330699 筹商东谈主：李海燕 网址：www.jianfortune.com 客户服务电话：400-673-7010 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （47）上海万得基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼 法定代表东谈主：黄祎 电话：021-50712782 传真：021-50710161 筹商东谈主：徐亚丹 网址：www.520fund.com.cn 客户服务电话：400-799-1888 （48）上海联泰基金销售有限公司 住所：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区临潼路188号 法定代表东谈主：尹彬彬 电话：15201924977 传真：021-52975270 筹商东谈主：兰敏 网址：www.66liantai.com 客户服务电话：400-118-1188 （49）泰信金钱基金销售有限公司 住所：北京市向阳区开国路甲92号-4至24层内10层1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙118号京汇大厦1206 法定代表东谈主：张虎 电话：15180468717 筹商东谈主：郑雅婷 网址：www.taixincf.com 客户服务电话：4000048821 （50）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东谈主：王翔 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 筹商东谈主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （51）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾通衢2815号302室 法定代表东谈主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 筹商东谈主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （52）上海攀赢基金销售有限公司 住所：上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址：上海市陆家嘴银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表东谈主：沈茹意 电话：15317992110 传真：021-68889283 筹商东谈主：孟召社 网址：http://www.pytz.cn 客户服务电话：021-68889082 （53）上海陆金所基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号 法定代表东谈主：王之光 电话：021-20665952 传真：021-22066653 筹商东谈主：宁博宇 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 网址：www.lufunds.com 客户服务电话：400-821-9031 （54）珠海盈米基金销售有限公司 住所：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广东省广州市海珠区琶洲通衢东1号保利海外广场南塔B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 电话：020-89629021 传真：020-89629011 筹商东谈主：吴煜浩 网址：www.yingmi.cn 客户服务电话：020-89629066 （55）奕丰基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港互助区前湾一谈1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三谈航天科技广场A座17楼1704室 法定代表东谈主：TEO WEE HOWE 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 筹商东谈主：叶健 网址：www.ifastps.com.cn 客户服务电话：400-684-0500 （56）中证金牛（北京）基金销售有限公司 住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三服务区A座5层 法定代表东谈主：钱昊旻 电话：010-59336519 传真：010-59336500 筹商东谈主：孙雯 网址：www.jnlc.com 客户服务电话：4008-909-998 （57）京东肯特瑞基金销售有限公司 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 住所：北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157 办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 法定代表东谈主：王苏宁 电话：18911869618 筹商东谈主：陈龙鑫 网址：http://fund.jd.com/ 客户服务电话：95118、400-098-8511 （58）大连网金基金销售有限公司 住所：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 办公地址：中国大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦202 法定代表东谈主：樊怀东 电话：13522300698 传真：0411-39027835 筹商东谈主：王清臣 网址：http://www.yibaijin.com/ 客户服务电话：4000-899-100 （59）深圳市金斧子基金销售有限公司 住所：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108 办公地址：深圳市南山区粤海街谈科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层 法定代表东谈主：赖任军 电话：0755-84355914 传真：0755-26920530 筹商东谈主：陈丽霞 网址：www.jfzinv.com 客户服务电话：400-9302-888 （60）北京雪球基金销售有限公司 住所：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市向阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表东谈主：李楠 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 电话：010-61840688 传真：010-61840699 筹商东谈主：袁永姣 网址：https://danjuanapp.com 客户服务电话：400-159-9288 （61）深圳市前海排排网基金销售有限服务公司 住所：深圳市前海深港互助区前湾一谈 1 号 A 栋 201 室(入驻深 圳市前海商务秘书 有限公司) 办公地址：深圳市福田区沙嘴路尚好意思红树湾1号A座写字楼16楼 法定代表东谈主：杨柳 电话：0755-82779746/18122062924 筹商东谈主：林丽/刘文婷 网址：www.simuwang.com 客户服务电话：400-666-7388 （62）上海中欧金钱基金销售有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路333号729S室 办公地址：上海市虹口区自制路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表东谈主：许欣 电话：021-68609600-5952 传真：021-33830351 筹商东谈主：黎静 网址：www.qiangungun.com 客户服务电话：400-700-9700 （63）万家金钱基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾通衢1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛巷子28号太平洋保障大厦A座5层 法定代表东谈主：戴晓云 电话：18511290872 传真：010-59013828 筹商东谈主：邵玉磊 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 网址：www.wanjiawealth.com 客户服务电话：010-59013842 （64）上海中原金钱投资不停有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东谈主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 筹商东谈主：张静怡 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 （65）中信期货有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座13层1301-1305、 法定代表东谈主：窦长宏 电话：021-60812919 传真：021-60819988 筹商东谈主：梁好意思娜 网址：https://www.citicsf.com 客户服务电话：400-990-8826 （66）弘业期货股份有限公司 住所：南京市中华路50号 办公地址：南京市中华路50号弘业大厦 法定代表东谈主：周剑秋 电话：025-52278981 传真：025-52278733 筹商东谈主：张苏怡 网址：www.ftol.com.cn 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 客户服务电话：400-828-1288 （67）国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 电话：021-38676666 传真：021-38670666 筹商东谈主：黄博铭 网址：www.gtja.com 客户服务电话：95521 （68）中信建投证券股份有限公司 住所：北京市向阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市向阳区光华路10号 法定代表东谈主：王常青 传真：010-65182261 筹商东谈主：权唐 网址：www.csc108.com 客户服务电话：95587、4008-888-108 （69）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1010号海外信赖大厦21楼 法定代表东谈主：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 筹商东谈主：于智勇 网址：www.guosen.com.cn 客户服务电话：95536 （70）招商证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈111号 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 法定代表东谈主：霍达 电话：0755-82943666 传真：0755-82943636 筹商东谈主：黄健 网址：www.cmschina.com 客户服务电话：95565 （71）中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路8号不凡期间广场（二期）北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表东谈主：张佑君 电话：010-60838888 传真：010-60836029 筹商东谈主：郑慧 网址：www.cs.ecitic.com 客户服务电话：95548 （72）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区广东路689号 法定代表东谈主：周杰 电话：021-23219000 传真：021-63410456 筹商东谈主：金芸、李笑鸣 网址：www.htsec.com 客户服务电话：95553、400-888-8001 （73）兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表东谈主：杨华辉 电话：021-38565547 传真：021-38565955 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 筹商东谈主：乔琳雪 网址：www.xyzq.com.cn 客户服务电话：95562 （74）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表东谈主：杨泽柱 电话：027-65799999 传真：027-85481900 筹商东谈主：李良 网址：www.95579.com 客户服务电话：95579、400-888-8999 （75）国投证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华一谈119号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 电话：0755-81688000 传真：0755-81688090 筹商东谈主：陈剑虹 网址：http://www.essence.com.cn/ 客户服务电话：95517 （76）渤海证券股份有限公司 住所：天津经济期间开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西谈8号 法定代表东谈主：安志勇 电话：022-23861683 传真：022-28451892 筹商东谈主：陈玉辉 网址：www.ewww.com.cn 客户服务电话：956066 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （77）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表东谈主：周易 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962（深圳） 筹商东谈主：庞晓芸 网址：www.htsc.com.cn 客户服务电话：95597 （78）中信证券（山东）有限服务公司 住所：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表东谈主：肖海峰 电话：0532-85725062 传真：0532-85022605 筹商东谈主：赵如意 网址：sd.citics.com/ 客户服务电话：95548 （79）东吴证券股份有限公司 住所：苏州工业园区翠园路181号 办公地址：苏州工业园区星阳街5号 法定代表东谈主：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 筹商东谈主：方晓丹 网址：www.dwzq.com.cn 客户服务电话：95330 （80）东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、39 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 层、40 层 法定代表东谈主：潘鑫军 电话：021-63325888 传真：021-63326729 筹商东谈主：孔亚楠 网址：www.dfzq.com.cn 客户服务电话：95503 （81）中信证券华南股份有限公司 住所：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01 号） 办公地址：广州市河汉区临江通衢395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自 编01号） 法定代表东谈主：陈可可 电话：020-88834780 传真：020-88836914 筹商东谈主：郭杏燕 网址：www.gzs.com.cn 客户服务电话：95548 （82）东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表东谈主：李福春 电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 筹商东谈主：安岩岩 网址：www.nesc.cn 客户服务电话：95360 （83）南京证券股份有限公司 住所：江苏省南京市江东中路389号 办公地址：江苏省南京市江东中路389号 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 法定代表东谈主：李剑锋 电话：025-58519523 传真：025-83369725 筹商东谈主：王万君 网址：www.njzq.com.cn 客户服务电话：95386 （84）上海证券有限服务公司 住所：上海市西藏中路336号 办公地址：上海市西藏中路336号 法定代表东谈主：龚德雄 电话：021-51539888 传真：021-65217206 筹商东谈主：张瑾 网址：www.shzq.com 客户服务电话：400-891-8918 （85）诚通证券股份有限公司 住所：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市向阳区东三环北路27号楼12层 法定代表东谈主：张威 电话：010-83561146 传真：010-83561164 筹商东谈主：田芳芳 网址：www.cctgsc.com.cn 客户服务电话：95399 （86）大同证券有限服务公司 住所：山西省大同市平城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市小店区长治路111号山西世贸中心A座F12、F13 法定代表东谈主：董祥 电话：0351-4130322 传真：0351-7219891 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 筹商东谈主：薛津 网址：www.dtsbc.com.cn 客户服务电话：400-712-1212 （87）国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表东谈主：姚志勇 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 筹商东谈主：祁昊 网址：www.glsc.com.cn 客户服务电话：95570 （88）华安证券股份有限公司 住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表东谈主：章宏韬 电话：0551-65161666 传真：0551-65161600 筹商东谈主：范超 网址：www.hazq.com 客户服务电话：95318 （89）国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表东谈主：翁振杰 电话：010-84183389 传真：010-84183311-3389 筹商东谈主：黄静 网址：www.guodu.com 客户服务电话：400-818-8118 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （90）恒泰证券股份有限公司 住所：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公生意综合楼；北京市西 城区金融大街17号中国东谈主寿中心11楼 法定代表东谈主：祝艳辉 电话：021-68405273 传真：021-68405181 筹商东谈主：张同亮 网址：www.cnht.com.cn 客户服务电话：956088 （91）国盛证券有限服务公司 住所：南昌市北京西路88号江信海外金融大厦 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中通衢1115号北京银行大楼 法定代表东谈主：徐丽峰 电话：0791-86283372、15170012175 传真：0791-86281305 筹商东谈主：占文驰 网址：www.gszq.com 客户服务电话：956080 （92）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市市中区经七路86号 办公地址：山东省济南市市中区经七路86号 法定代表东谈主：王洪 电话：021-20315719 传真：021-20315125 筹商东谈主：张峰源 网址：www.zts.com.cn 客户服务电话：95538 （93）世纪证券有限服务公司 住所：深圳市前海深港互助区南山街谈桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 办公地址：深圳市福田区深南通衢招商银行大厦40-42层 法定代表东谈主：李强 传真：0755-83199511 筹商东谈主：王雯 网址：www.csco.com.cn 客户服务电话：400-832-3000 （94）第一创业证券股份有限公司 住所：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦20楼 办公地址：深圳市福田区福华一谈115号投行大厦18楼 法定代表东谈主：刘学民 电话：0755-23838750 传真：0755-25838701 筹商东谈主：单晶 网址：www.firstcapital.com.cn 客户服务电话：95358 （95）金元证券股份有限公司 住所：海口市南宝路36号证券大厦4楼 办公地址：深圳市深南通衢4001号期间金融中心17层 法定代表东谈主：陆涛 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 筹商东谈主：马贤清 网址：www.jyzq.cn 客户服务电话：95372 （96）德邦证券股份有限公司 住所：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市浦东新区福山路500号城建海外中心26楼 法定代表东谈主：武晓春 电话：021-68761616 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 传真：021-68767032 筹商东谈主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn 客户服务电话：400-888-8128 （97）西部证券股份有限公司 住所：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表东谈主：徐朝日 电话：029-87211526 传真：029-87424426 筹商东谈主：梁承华 网址：www.westsecu.com 客户服务电话：95582 （98）华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心21楼 办公地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号兰州金钱中心19楼 法定代表东谈主：祁建邦 电话：0931-4890208 传真：0931-4890628 筹商东谈主：周鑫 网址：www.hlzq.com 客户服务电话：95368 （99）华鑫证券有限服务公司 住所：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南通衢2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表东谈主：俞洋 电话：021-54967656 传真：021-54967032 筹商东谈主：虞佳彦 网址：www.cfsc.com.cn 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 客户服务电话：95323、400-109-9918 （100）中国中金金钱证券有限公司 住所：深圳市福田区益田路与福中路交壤处荣超商务中心A栋第18层-21层选取04层 办公地址：深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层 法定代表东谈主：高涛 电话：0755-88320851 传真：0755-82026942 筹商东谈主：胡芷境 网址：www.china-invs.cn 客户服务电话：400-600-8008、95532 （101）东方金钱证券股份有限公司 住所：拉萨市北京中路101号 办公地址：上海市永和路118弄东方企业园24号 法定代表东谈主：戴彦 电话：021-36533016 传真：021-36533017 筹商东谈主：王伟光 网址：http://www.18.cn 客户服务电话：95357 （102）国融证券股份有限公司 住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县起飞通衢1号4楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层 法定代表东谈主：张智河 电话：010-83991719 传真：010-66412537 筹商东谈主：叶密林 网址：https://www.grzq.com 客户服务电话：95385 （103）粤开证券股份有限公司 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 住所：广州经济期间开发区科学通衢60号开发区金控中心21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路2002号中广核大厦北楼10层 法定代表东谈主：严亦斌 电话：0755-83331195 筹商东谈主：彭莲 网址：http://www.ykzq.com 客户服务电话：95564 （104）江海证券有限公司 住所：哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：哈尔滨市松北区立异三路833号 法定代表东谈主：赵洪波 电话：0451-87765732 传真：0451-82337279 筹商东谈主：姜志伟 网址：www.jhzq.com.cn 客户服务电话：956007 （105）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路278号中海中心32F-34F 法定代表东谈主：邓晖 电话：15601681367 传真：010-57672020 筹商东谈主：徐璐 网址：www.huayuanstock.com 客户服务电话：95305 （106）国金证券股份有限公司 住所：成都市青羊区东城根上街95号 办公地址：成都市青羊区东城根上街95号 法定代表东谈主：冉云 电话：028-86690057、028-86690058 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 传真：028-86690126 筹商东谈主：刘婧漪、贾鹏 网址：www.gjzq.com.cn 客户服务电话：95310 （107）华宝证券股份有限公司 住所：上海市陆家嘴环路166号27楼 办公地址：上海市陆家嘴环路166号27楼 法定代表东谈主：陈林 电话：021-50122128 传真：021-50122398 筹商东谈主：徐方亮 网址：www.cnhbstock.com 客户服务电话：400-820-9898 （108）长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田海外大厦19-20楼 法定代表东谈主：王勇 电话：0592-2079259 传真：0592-2079602 筹商东谈主：邱震 网址：www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （109）爱建证券有限服务公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1600号1幢32楼 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢1600号1幢32楼 法定代表东谈主：祝健 电话：021-32229888-33362 传真：021-68728703 筹商东谈主：庄传勇 网址：www.ajzq.com 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 客户服务电话：400-196-2502 （110）国新证券股份有限公司 住所：北京市西城区车公庄大街4号2幢1层A2112室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街18号中国东谈主保寿险大厦 法定代表东谈主：张海文 电话：010-85556048 传真：010-85556088 筹商东谈主：孙燕波 网址：www.crsec.com.cn 客户服务电话：95390 （111）华创证券有限服务公司 住所：贵州省贵阳市中华北路216号 办公地址：贵州省贵阳市中华北路216号华创大厦 法定代表东谈主：陶永泽 电话：18698005056 筹商东谈主：程剑心 网址：http://www.hczq.com/ 客户服务电话：4008-6666-89 （112）中邮证券有限服务公司 住所：陕西省西安市唐延路5号（陕西邮政信息大厦9-11层） 办公地址：北京市东城区珠市口东大街17号 法定代表东谈主：郭成林 电话：010-67017788-8914 传真：010-67017788 筹商东谈主：史蕾 网址：www.cnpsec.com 客户服务电话：4008-888-005 （113）玄元保障代理有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路707号1105室 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 法定代表东谈主：马永谙 电话：13752528013 传真：021-50701053 筹商东谈主：卢亚博 网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 客户服务电话：400-080-8208 （114）阳光东谈主寿保障股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市向阳区向阳门外大街乙12号院1号昆泰海外大厦12层 法定代表东谈主：李科 电话：010-85632771 传真：010-85632773 筹商东谈主：王超 网址：http://fund.sinosig.com/ 客户服务电话：95510 基金不停东谈主可根据关连法律、法例的要求，采纳稳当要求的机构代理销售本基金，具体 代销机构信息请参见基金不停东谈主网站。代销机构具体业务办理情况以其各自划定为准。 基金销售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。 （二）登记机构 称号：中原基金不停有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东谈主：朱威 （三）讼师事务所 称号：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 筹商电话：010-57763999 传真：010-57763599 筹商东谈主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）司帐师事务所 称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 执行事务合伙东谈主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东谈主：蒋燕华 承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 六、基金的召募 （一）基金召募情况 本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作办法》、 《销售办法》、基金合同过甚他关连 本基金召募请求已经中国证监会 2021 年 8 月 6 日证监许可20212610 号文注册。 划定召募。 本基金自 2021 年 12 月 2 日至 2021 年 12 月 9 日进行发售。召募期间，本基金共召募 （二）基金类型、运作方式和存续期间 （1）运作期 本基金对每份基金份额设定 80 天的滚动运作期。对于每份基金份额，第一个运作期指 基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申购份额而言，下同） 起（即第一个运作期肇端日），至基金合同收效日或基金份额申购请求日后的第 80 天（即第 一个运作期到期日。如该日为非服务日，则顺延到下一服务日）止。第二个运作期指第一个 运作期到期日的次一日起，至基金合同收效日或基金份额申购请求日后的第 160 天（如该日 为非服务日，则顺延至下一服务日）止。依此类推。 （2）每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主可建议赎回请求 每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主可建议赎回请求。如果基金份额抓有东谈主在当期运作 期到期日未请求赎回，则自该运作期到期日下一日起该基金份额参预下一个运作期。 （3）运作期的计较方式例如 例：对于每份认购份额，若基金合同收效日为 2020 年 2 月 18 日，则该认购份额的第一 个运作期为 2020 年 2 月 18 日至 2020 年 5 月 8 日，基金份额抓有东谈主不错于 2020 年 5 月 8 日建议赎回请求。如果基金份额抓有东谈主在 2020 年 5 月 8 日未请求赎回，则自 2020 年 5 月 9 日起该基金份额参预下一运作期，第二个运作期为 2020 年 5 月 9 日至 2020 年 7 月 27 日， 基金份额抓有东谈主可在 2020 年 7 月 27 日建议赎回请求，依此类推。 例：对于每份申购份额，若申购请求日为 2020 年 2 月 25 日，则该申购份额的第一个运 作期为 2020 年 2 月 26 日至 2020 年 5 月 15 日，基金份额抓有东谈主不错于 2020 年 5 月 15 日提 出赎回请求。如果基金份额抓有东谈主在 2020 年 5 月 15 日未请求赎回，则自 2020 年 5 月 16 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 日起该基金份额参预下一运作期，第二个运作期为 2020 年 5 月 16 日至 2020 年 8 月 3 日， 基金份额抓有东谈主可在 2020 年 8 月 3 日建议赎回请求，依此类推。 （三）基金的份额类别 本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式或其他条件的不同，将基金份额分为 不同的类别。在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前 后端认购/申购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、 C 类基金份额分别成就代码，分别计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。 关连基金份额类别的具体成就、费率水对等由基金不停东谈主笃定，并在招募讲解书中公告。 根据基金销售情况，基金不停东谈主可在不毁伤已有基金份额抓有东谈主权益的情况下，经与基金托 管东谈主协商，休养现存基金份额类别的申购费、销售服务费费率水平、变更销售方式或者罢手 现存基金份额类别的销售等，不需召开基金份额抓有东谈主大会，休养前基金不停东谈主需实时公告。 在不违抗法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无施行不利影响的前提下，基金不停东谈主 可根据基金发展需要，在履行适当范例后，基金不停东谈主可罢手现存基金份额类别的销售或者 为本基金增设新的份额类别。新的份额类别可成就不同的申购费、赎回费、销售服务费等其 他条件，而无需召开基金份额抓有东谈主大会。关连基金份额类别的具体法令等关连事项届时将 另行公告。 （四）销售对象 稳当法律法例划定的可投资于证券投资基金的个东谈主投资者、机构投资者、及格境外机构 投资者和东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的 其他投资东谈主。 本基金暂不向金融机构自营账户销售，如将来本基金灵通向金融机构自营账户公开销售 或对销售对象的范围赐与进一步收敛，基金不停东谈主将另行公告。本基金销售机构对销售对象 的范围赐与进一步收敛的，其具体销售对象以该销售机构的划定为准。 本基金单一投资者单日申购金额不跳跃 1000 万元（个东谈主投资者、公募资产不停居品、 劳动年金策划、企业年金策划、待业金居品除外）。若某个投资者当日申购金额跳跃该投资 者当日申购金额上限时，基金不停东谈主不错采取部分证明等方式对该投资者的申购请求进行限 制，基金不停东谈主有权圮绝该投资者部分申购请求。基金不停东谈主不错休养单一投资者单日申购 金额上限，具体划定请参见更新的招募讲解书或关连公告。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 七、基金合同的收效 根据关连划定，本基金称心基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 12 月 13 日稳健生 效。自基金合同收效日起，本基金不停东谈主稳健运行不停本基金。 《基金合同》收效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额抓有东谈主数目发火 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金不停东谈主应当在按时申报中赐与表现；连气儿 60 个服务日 出现前述情形的，基金不停东谈主应当 10 个服务日内向中国证监会申报并建议处置决议，如抓 续运作、休养运作方式、与其他基金合并或者间隔基金合同等，并 6 个月内召集基金份额抓 有东谈主大会。 法律法例或中国证监会另有划定时，从其划定。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 八、基金份额的申购、赎回与休养 （一）申购和赎回场合 本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资本旨中心以及电子交游平台。 （1）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033） 电话：010-88087226 传真：010-88066028 （2）北京西三环投资本旨中心 地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089） 电话：010-82523198 传真：010-82523196 （3）北京望京投资本旨中心 地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102） 电话：010- 64709882 传真：010- 64702330 （4）北京向阳投资本旨中心 地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020） 电话：010- 64185185 传真：010- 64185180 （5）上海分公司 地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路1318号1902室（200120） 电话：021-50820661 传真：021-50820867 （6）深圳分公司 地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一谈交织处西南广电金 融中心40A（518000） 电话：0755-82033033 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 传真：0755-82031949 （7）南京分公司 地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005） 电话：025-84733916 传真：025-84733928 （8）杭州分公司 地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020） 电话：0571-89716606 传真：0571-89716610 （9）广州分公司 地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623） 电话：020-38460001 传真：020-38067182 （10）成都分公司 地址：成都市高新区交子通衢177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000） 电话：028-65730073 传真：028-86725412 （11）电子交游 本公司电子交游包括网上交游、转移客户端交游等。投资者不错通过本公司网上交游 系统或转移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。 本基金销售机构的称号、住所等信息请详见本招募讲解书“五、关连服务机构”中“（一） 销售机构”的关连态状。 基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不停东谈主网站公示。基金投资者应 当在销售机构办理基金销售业务的营业场合或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 （二）申购和赎回的灵通日实时候 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购，在每个运作期的到期日办理基金份额赎回。具体 办理时候为上海证券交游所、深圳证券交游所的日常交游日的交游时候，但基金不停东谈主根据 法律法例、中国证监会的要求或基金合同的划定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同收效后，若出现新的证券/期货交游市集、证券/期货交游所交游时候变更或实 际情况需要，基金不停东谈主有权视情况对前述灵通日及灵通时候进行相应的休养，但应在实施 日前依照《信息表现办法》的关连划定在划定媒介上公告。 本基金自 2022 年 2 月 11 日起灵通日常申购、休养转入、按时定额申购等业务。 基金份额每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主方可就该基金份额建议赎回请求。基金管 理东谈主自基金合同收效之日后的 80 天（如遇非服务日则顺延到下一服务日）起运行办理赎回。 基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购或者休养转 入。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购或休养转入请求且登记机构证明接受 的，其基金份额申购请求日为下一灵通日，申购价钱为下一灵通日基金份额申购的价钱。对 于尚未运行办理赎回业务的基金份额，投资东谈主建议的赎回或者休养转出请求不成立。 （三）申购和赎回的原则 行计较。 行采纳适当的基金份额类别。 在校服基金合同和招募讲解书划定的前提下，以各销售机构的具体划定为准。 法权益不受毁伤并得到自制对待。 基金不停东谈主可在不违抗法律法例的情况下，对上述原则进行休养。基金不停东谈主必须在 新法令运行实施前依照《信息表现办法》的关连划定在划定媒介上公告。 （四）申购和赎回的数额限制 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 赎回业务时，种种基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回请求均不 得低于1.00份基金份额。基金份额抓有东谈主赎回时或赎回后在直销机构或中原金钱保留的A类 或C类基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请谨守基金管 理东谈主直销机构或中原金钱的关连划定。 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的划定为准。具体业务办理请谨守各代销机构的关连划定。 东谈主投资者、公募资产不停居品、劳动年金策划、企业年金策划、待业金居品除外），若某个 投资者当日申购金额跳跃该投资者当日申购金额上限时，基金不停东谈主不错采取部分证明等方 式对该投资者的申购请求进行限制，基金不停东谈主有权圮绝该投资者部分申购请求。基金不停 东谈主不错休养单一投资者单日申购金额上限，具体划定请参见更新的招募讲解书或关连公告。 应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、圮绝大额申购、暂停基 金申购等步伐，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。基金不停东谈主基于投资运作与风险 收敛的需要，可采取上述步伐对基金领域赐与收敛。具体见基金不停东谈主关连公告。 量限制。基金不停东谈主必须在休养前依照《信息表现办法》的关连划定在划定媒介上公告。 （五）申购和赎回的范例 投资东谈主必须根据销售机构划定的范例，在灵通日的具体业务办理时候内建议申购或赎回 的请求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基 金份额登记机构证明基金份额时，申购收效。 基金份额登记机构证明赎回时，赎复活效。投资者赎回请求收效后，基金不停东谈主将在 T ＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在发生大批赎回或基金合同约定的降速支付赎回款项 时，款项的支付办法参照基金合同关连条目处理。 基金不停东谈主应以交游时候收尾前受理有用申购和赎回请求确本日手脚申购或赎回请求 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 日（T 日），在日常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的有用性进行证明。T 日 提交的有用请求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构划定的 其他方式查询请求的证明情况。 基金销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表请求一定告捷，而仅代表销售机构如实 接收到请求。请求的证明以登记机构或基金不停东谈主的证明结果为准。对于请求的证明情况， 投资者应实时查询。若申购不告捷，则申购款项本金退还给投资东谈主，由此产生的利息等损失 由投资者自行承担。 对上述业务办理时候进行休养，并提前公告。 （六）申购费与赎回费 （1）本基金A类基金份额申购费由申购东谈主承担，用于市集推行、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下： 申购金额（含申购费） 前端申购费率 （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。 本基金对每份基金份额设定 80 天的滚动运作期，故本基金不收取赎回费。 情况下，休养费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息表现办 法》的关连划定在划定媒介上公告。 基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促销策划，针对进行基金交游的投资者按时或 不按时地开展基金促销举止。在基金促销举止期间，按关连监管部门要求履行必要手续后， 基金不停东谈主不错适当调低基金申购费率、赎回费率。 基金估值的自制性。具体处理原则与操作范例谨守关连法律法例以及监管部门、自律法令的 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 划定。 （七）申购份额与赎回金额的计较方式 （1）当投资者采纳申购A类基金份额时，申购份额的计较方法如下： 申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下： 净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率） 前端申购用度＝申购金额－净申购金额 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下： 前端申购用度＝固定金额 净申购金额=申购金额－前端申购用度 申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值 （2）当投资者采纳申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下： 申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值 （3）基金份额按照四舍五入方法，保留一丝点后两位，由此谬误产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。 例：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，两笔申购金额分别为1,000.00元、100万 元，则各笔申购包袱的前端申购用度和赢得的A类基金份额计较如下： 申购1 申购2 申购金额（元，a） 1,000.00 1,000,000.00 适用前端申购费率（b） 0.30% 0.15% 净申购金额（c=a/（1+b） ） 997.01 998,502.25 前端申购费（d=a-c） 2.99 1,497.75 该类基金份额净值（e） 1.2300 1.2300 申购份额（f=c/e） 810.58 811,790.45 若该投资者申购金额为500万元，则申购包袱的前端申购用度和赢得的A类基金份额计 算如下： 申购3 申购金额（元，a） 5,000,000.00 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 前端申购费（b） 1,000.00 净申购金额（c=a-b） 4,999,000.00 该类基金份额净值（d） 1.2300 申购份额（e=c/d） 4,064,227.64 例：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购赢得 的C类基金份额计较如下： 申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份 每个运作期到期日，基金份额抓有东谈主可建议赎回请求。如果基金份额抓有东谈主在当期运作 期到期日未请求赎回，则自该运作期到期日下一服务日起该基金份额参预下一个运作期。 投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计较方法如下： 赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值 例：假设某投资者在其抓有份额的运作期到期日（T日）赎回10,000.00份A类基金份额， 该日A类基金份额净值为1.2500元，则其赢得的赎回金额计较如下： 赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 例：假设某投资者在其抓有份额的运作期到期日（T日）赎回10,000.00份C类基金份额， 该日C类基金份额净值为1.2300元，则其赢得的赎回金额计较如下： 赎回金额=10,000.00×1.2300=12,300.00元 产净值除以计较日该类别基金份额余额。本基金两类基金份额净值的计较，均保留到一丝点 后4位，一丝点后第5位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。T日的基金份额 净值在本日收市后计较，并在T+1日内公告。遇特殊情况，经履行适当范例，不错适当延长 计较或公告。 （八）圮绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金不停东谈主可圮绝或暂停接受投资东谈主的申购请求： 购请求。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 基金不停东谈主应当暂停接受基金申购请求。 达到或者跳跃 50%，或者变相袒护 50%蚁集度的情形。 发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定圮绝或暂停接受 投资东谈主申购请求时，基金不停东谈主应当根据关连划定在划定媒介上刊登暂停申购公告。如果投 资东谈主的申购请求被圮绝，被圮绝的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况摈斥时，基 金不停东谈主应实时复原申购业务的办理，具体时候以基金不停东谈主届时公告为准。 （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回请求或降速支付赎回款项： 回请求或降速支付赎回款项。 停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 基金不停东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。 发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金不停东谈主应 在当日报中国证监会备案，已证明的赎回请求，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不成足额 支付，应将可支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分派给赎回请求东谈主，未支付部 分可宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关连条目处理。基金份额抓有 东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分赐与拔除。在暂停赎回的情况摈斥时， 基金不停东谈主应实时复原赎回业务的办理，具体时候以基金不停东谈主届时公告为准。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （十）大批赎回的情形及处理方式 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总和加上基金休养中转 出请求份额总和后扣除申购请求份额总和及基金休养中转入请求份额总和后的余额）跳跃 前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了大批赎回。 当基金出现大批赎回时，基金不停东谈主不错根据基金其时的资产组合景况决定全额赎回 或部分宽限赎回。 （1）全额赎回：当基金不停东谈主以为有才调支付投资东谈主的全部赎回请求时，按日常赎回 范例执行。 （2）部分宽限赎回：当基金不停东谈主以为支付投资东谈主的赎回请求有阻碍或以为因支付投 资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金不停东谈主在 当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回请求宽限 办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户赎回请求量占赎回请求总量的比例，笃定当 日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时不错采纳宽限赎回或取 消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳 取消赎回的，当日未获受理的部分赎回请求将被拔除。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回 请求一并处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自 动宽限赎回处理。 （3）暂停赎回：连气儿 2 个灵通日以上（含本数）发生大批赎回，如基金不停东谈主以为有 必要，可暂停接受基金的赎回请求；已经接受的赎回请求不错降速支付赎回款项，但不得 跳跃 20 个服务日，并应当在划定媒介上进行公告。 （4）如果基金发生大批赎回，在单个基金份额抓有东谈主赎回请求跳跃前一服务日基金总 份额 20%以上的大额赎回请求情形下，如果基金不停东谈主以为支付全部投资东谈主的赎回请求有 阻碍或以为因支付全部投资东谈主的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较 大波动时，基金不停东谈主不错宽限办理赎回请求。具体分为两种情况： ①如果基金不停东谈主以为有才调支付其他投资东谈主的全部赎回请求，为了保护其他赎回投 资东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回请求按日常范例进行。对于单个投资东谈主跳跃基金总份 额 20%以上的大额赎回请求，基金不停东谈主在剩余支付才调范围内对其按比例证明当日受理 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回请求时可采纳宽限赎回或取消赎回。 采纳宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回 的，当日未获受理的部分赎回请求将被拔除。宽限的赎回请求与下一灵通日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全 部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回请求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分作自动宽限 赎回处理。 ②如果基金不停东谈主以为仅支付其他投资东谈主的赎回请求也有阻碍时，则统统投资东谈主的赎 回请求（包括单个投资东谈主跳跃基金总份额 20%以上的大额赎回请求和其他投资东谈主的赎回申 请）都按照上述“（2）部分宽限赎回”的约定一并办理。 当发生上述大批赎回并宽限办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书规 定的其他方式在 3 个交游日内文书基金份额抓有东谈主，讲解关连处理方法，并在 2 日内在划定 媒介上刊登公告。 （十一）暂停申购或赎回的公告和从头灵通申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 从头灵通申购或赎回的公告；也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头灵通申购或赎回的 时候，届时不再另行发布从头灵通的公告。 （十二）基金休养 基金不停东谈主不错根据关连法律法例以及基金合同的划定决定开办本基金与基金不停东谈主 不停的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定的休养费，关连法令由基金不停东谈主 届时根据关连法律法例及基金合同的划定制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与关连机构。 （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金休养业务。 （2）基金休养以份额为单元进行请求。 （3）基金休养采取未知价法，即基金的休养价钱以休养请求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计较。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （4）投资者Ｔ日请求基金休养后，T+1日可赢得证明。 （5）除另有划定外，基金份额抓有东谈主单笔转出请求谨守转出基金关连赎回份额的限制， 单笔转入请求不受转入基金最低申购名额限制。 （6）发生大批赎回时，基金转出与基金赎回具有一样的优先级，基金不停东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将采取一样的 比例证明；在转出请求得到部分证明的情况下，未证明的转出请求可根据投资者预先的采纳 和代销机构的关连划定赐与顺延或拔除基金休养。 （7）投资者办理基金休养业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。 由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金休养业务的时候有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体划定。 基金不停东谈主有权根据市集情况休养休养的范例及关连限制，但应最迟在休养收效前3个 服务日在至少一种中国证监会指定媒介公告。 出现下列情况之一时，基金不停东谈主不错暂停基金休养业务： （1）不可抗力的原因导致基金无法日常运作。 （2）证券交游场合在交游时候非日常停市，导致基金不停东谈主无法计较当日基金资产净 值。 （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿大批赎回，基金不停东谈主以为有必要暂停接 受该基金份额的转出请求。 （4）基金不停东谈主以为会有损于现存基金份额抓有东谈主利益的某笔休养请求。 （5）基金不停东谈主有高洁事理以为需要圮绝或暂停接受基金休养请求的。 （6）发生基金合同划定的暂停基金申购或赎回的情形。 （7）法律法例划定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形之一的，基金不停东谈主应于规按时限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。从头灵通基金休养时，基金不停东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登从头灵通基金休养的公告。 （1）基金休养费：无。 （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金采取后端收 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。休养金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。 （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的休养情形收取，详备如下： ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。 用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。 业务例如：详见“4、业务例如”中例一。 ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。 用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。 业务例如：详见“4、业务例如”中例二。 ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。 用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证明之日起从头运行计较。 业务例如：详见“4、业务例如”中例三。 ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金 情形态状：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。 用度收取方式：不收取申购用度。 业务例如：详见“4、业务例如”中例四。 ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。 用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 购费率最高级，最低为 0。 业务例如：详见“4、业务例如”中例五。 ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。 用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。 业务例如：详见“4、业务例如”中例六。 ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。 用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证明之日起从头运行计较。 业务例如：详见“4、业务例如”中例七。 ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金 情形态状：投资者将其抓有的某一前端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。 用度收取方式：不收取申购用度。 业务例如：详见“4、业务例如”中例八。 ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。 用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。 业务例如：详见“4、业务例如”中例九。 ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。 用度收取方式：如果转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。 业务例如：详见“4、业务例如”中例十。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他后 端收费基金基金份额。 用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓有期将自 转入的基金份额被证明之日起从头运行计较。 业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。 ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金 情形态状：投资者将其抓有的某一后端收费基金的基金份额休养为本公司不停的其他不 收取申购用度的基金基金份额。 用度收取方式：不收取申购用度。 业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。 ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额休养为本公司不停的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。 用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 ，最低为 0。 出基金的抓偶然候（单元为年） 业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。 ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额休养为本公司不停的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。 用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－休养金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的抓偶然候（单元为年），最低为 0。 业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。 ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金 情形态状：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额休养为本公司不停的 其他后端收费基金基金份额。 用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的抓 有期将自转入的基金份额被证明之日起从头运行计较。 业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。 ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 情形态状：投资者将其抓有的某一不收取申购用度基金的基金份额休养为本公司不停的 其他不收取申购用度的基金基金份额。 用度收取方式：不收取申购用度。 业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。 ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充讲解 对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均休养抓偶然候，计较方法如下： 休养后的抓偶然候=原抓偶然候×原份额/（原份额+新增份额） 基金不停东谈主不错在法律法例和本基金合同划定范围内休养基金休养的关连业务法令。 例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。 （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 6.00 休养金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（H=F/(1+G)） 1,188.06 转入基金用度（I=F-H） 5.94 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 913.89 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 6.00 休养金额（F=C-E） 1,194.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/(1+G)） 1,194.00 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 转入基金用度（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 918.46 例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。 （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 休养金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 1,000.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,183,846.15 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 休养金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金休养请求，转出抓有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔休养证明告捷。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 6.00 休养金额（F=C-E） 1,194.00 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,194.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 796.00 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下： 神色 用度计较 赎回份额（K） 796.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 1,034.80 赎回用度（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 14.16 赎回金额（Q=M-N-P） 1,020.64 例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度(E=C*D) 6.50 休养金额（F=C-E） 1,293.50 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 1,293.50 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 862.33 例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。 （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 休养金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 1.5%-1.2%=0.3% 净转入金额（H=F/(1+G)） 11,904,287.14 转入基金用度（I=F-H） 35,712.86 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,157,143.95 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 休养金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入时收取申购费率（G） 0.00% 净转入金额（H=F/(1+G)） 11,940,000.00 转入基金用度（I=F-H） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=H/J） 9,184,615.38 例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式） ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。 （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 休养金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 1,000-500=500.00 净转入金额（H=F-G） 11,939,500.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,230.77 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 休养金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.300 转入基金份额（J=H/I） 9,184,615.38 例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金休养请求，转出抓有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔休养证明告捷。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度（E=C*D） 60,000.00 休养金额（F=C-E） 11,940,000.00 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 11,940,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 7,960,000.00 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下： 神色 用度计较 赎回份额（K） 7,960,000.00 赎回日基金份额净值（L） 1.300 赎回总金额（M=K*L） 10,348,000.00 赎回用度（N） 0.00 适用后端申购费率（O） 1.2% 后端申购费（P=K*I*O/(1+O)） 141,581.03 赎回金额（Q=M-N-P） 10,206,418.97 例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 13,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 转出基金用度(E=C*D) 65,000.00 休养金额（F=C-E） 12,935,000.00 转入基金用度（G） 0.00 净转入金额（H=F-G） 12,935,000.00 转入基金 T 日基金份额净值（I） 1.500 转入基金份额（J=H/I） 8,623,333.33 假设投资者在 T 日转出 1,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额 例九： （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金用度（I=E+H） 25.45 休养金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 2.0%-1.5%=0.5% 净转入金额（L=J/(1+K)） 1,168.71 转入基金用度（M=J-L） 5.84 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 899.01 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 19.45 转出基金用度（I=E+H） 25.45 休养金额（J=C-I） 1,174.55 转入时收取申购费率（K） 0.00% 净转入金额（L=J/(1+K)） 1,174.55 转入基金用度（M=J-L） 0.00 转入基金 T 日基金份额净值（N） 1.300 转入基金份额（O=L/N） 903.50 例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份抓有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。 （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金用度（I=E+H） 254,499.02 休养金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金用度（K） 1,000.00 净转入金额（L=J-K） 11,744,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,034,231.52 （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 60,000.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.8% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 194,499.02 转出基金用度（I=E+H） 254,499.02 休养金额（J=C-I） 11,745,500.98 转入基金用度（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 11,745,500.98 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.300 转入基金份额（N=L/M） 9,035,000.75 例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金休养请求，转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认告捷。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.50 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G）） 10.89 转出基金用度（I=E+H） 17.39 休养金额（J=C-I） 1,282.61 转入基金用度（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,282.61 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 855.07 若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额计较如下： 神色 用度计较 赎回份额（O） 855.07 赎回日基金份额净值（P） 1.300 赎回总金额（Q=O*P） 1,111.59 赎回费率（R） 0.5% 赎回费（S=Q*R） 5.56 适用后端申购费率（T） 1.2% 后端申购费（U=O*M*T/(1+T)） 15.21 赎回金额（V=Q-S-U） 1,090.82 例十二：假设投资者在 T 日转出抓有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金赎回费率（D） 0.5% 赎回费（E=C*D） 6.00 申购日转出基金基金份额净值（F） 1.100 适用后端申购费率（G） 1.0% 后端申购费（H=A×F×G/（1+G） ） 10.89 转出基金用度（I=E+H） 16.89 休养金额（J=C-I） 1,183.11 转入基金用度（K） 0.00 净转入金额（L=J-K） 1,183.11 转入基金 T 日基金份额净值（M） 1.500 转入基金份额（N=L/M） 788.74 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 例十三：假设投资者在 T 日转出抓有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金用度（D） 0.00 休养金额（E=C-D） 1,200.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购费率（G） 2.0% 收取的申购费率（H=G-F*转出基金的抓偶然 间（单元为年）） 净转入金额（I=E/(1+H)） 1,177.86 转入基金用度（J=E-I） 22.14 转入基金 T 日基金份额净值（K） 1.300 转入基金份额（L=I/K） 906.05 例十四：假设投资者在 T 日转出抓有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 10,000,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 12,000,000.00 转出基金用度（D） 0.00 休养金额（E=C-D） 12,000,000.00 销售服务费率（F） 0.3% 转入基金申购用度（G） 1,000.00 转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的抓偶然 间（单元为年）） 净转入金额（I=E-H） 11,999,986.30 转入基金 T 日基金份额净值（J） 1.300 转入基金份额（K=I/J） 9,230,758.69 例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日告捷提交了基金休养请求，转出抓有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分别 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔休养证明告捷。此时转出甲基金不收取赎回费。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.200 转出总金额（C=A*B） 1,200.00 转出基金用度（D） 0.00 休养金额（E=C-D） 1,200.00 转入基金用度（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,200.00 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 800.00 若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金抓有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下： 神色 用度计较 赎回份额（J） 800.00 赎回日基金份额净值（K） 1.300 赎回总金额（L=J*K） 1,040.00 赎回费率（M） 0.5% 赎回费（N=L*M） 5.20 适用后端申购费率（O） 1.0% 后端申购费（P=J*H*O/(1+O)） 11.88 赎回金额（Q=L-N-P） 1,022.92 例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分别为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下： 神色 用度计较 转出份额（A） 1,000.00 转出基金 T 日基金份额净值（B） 1.300 转出总金额（C=A*B） 1,300.00 转出基金赎回费率（D） 0.1% 转出基金用度（E=C*D） 1.30 休养金额（F=C-E） 1,298.70 转入基金用度（F） 0.00 净转入金额（G=E-F） 1,298.70 转入基金 T 日基金份额净值（H） 1.500 转入基金份额（I=G/H） 865.80 （十三）基金的非交游过户 基金的非交游过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 交游过户以及登记机构招供、稳当法律法例的其他非交游过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资东谈主。 袭取是指基金份额抓有东谈主归天，其抓有的基金份额由其正当的袭取东谈主袭取；捐赠指基金 份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织（包括司法强制赎回）。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的相 关贵寓，对于稳当条件的非交游过户请求按基金登记机构的划定办理，并按基金登记机构规 定的模范收费。 （十四）基金的转托管 基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照划定的模范收取转托管费。 （十五）按时定额投资策划 基金不停东谈主不错为投资东谈支配理按时定额投资策划，具体法令由基金不停东谈主另行划定。投 资东谈主在办理按时定额投资策划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在关连公告或更新的招募讲解书中所划定的按时定额投资策划最低申购金额。 （十六）基金份额的冻结妥协冻、扣划 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻、扣划，以及登记 机构招供、稳当法律法例的其他情况下的冻结与解冻、扣划。 （十七）基金份额的转让 基金份额不错按照法律法例划定和基金合同约定在中国证监会招供的交游场合或者通 过其他方式进行转让。 （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的 划定或关连公告。 （十九）基金不停东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额抓有东谈主施行利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和休养并提前公告。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 九、基金的投资 （一）投资办法 在严格收敛风险的前提下，综合研讨基金资产的收益性、安全性、流动性，通过积极主 动地投资不停，追求抓续、厚实的收益，力图在耐久内为基金份额抓有东谈主提供疏淡功绩相比 基准的申报。 （二）投资范围 本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、场地政府债券、政府支抓债 券、政府支抓机构债券、可休养债券（含可分离交游可转债）、可交换债券、资产支抓证券、 债券回购、银行进款、货币市集器用（含同行存单） 、国债期货、信用繁衍品以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳当中国证监会关连划定)。 本基金不屈直投资于股票，本基金因可休养债券、可交换债券转股所形成的股票,将在 其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交游 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。 如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应休养。 （三）投资策略 基金根据宏不雅经济运行景况、政策形势、利率走势、信用景况等的综合判断，并勾引各 大类资产的估值水温存风险收益特征，在基金合同划定的范围内决定种种资产的配置比例， 并跟着种种资产风险收益特征的相对变化，当令进行动态休养。 本基金将根据对利率债、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，笃定债券类 属配置策略，并根据市集变化实时进行休养，从而采纳既能匹配办法久期、同期又能赢得较 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 高抓有期收益的类属债券配置比例。 本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率着落时，加多组合久期，以较多地赢得债 券价钱上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以袒护债券价钱着落的风险。 本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线体式的变化进行合理配置。 本基金在笃定固定收益资产组合平均久期的基础上，将勾引收益率弧线变化的预测，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态休养。 本基金将主要通过买入并抓有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券居品， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动采取信用利差投资策略，获取利差收益。一般情况下，本基金投资的信用借主要为外部主 体评级或债项评级在 AA 级（含）以上的债券，其中投资于评级在 AAA 级及以上的信用债 比例不低于信用债资产的 50%，投资于评级在 AA+级的信用债比例不高于信用债资产的 50%， 投资于评级在 AA 级的信用债比例不高于信用债资产的 20%。信用评级主要参考取得中国证 监会证券评级业务许可的资信评级机构的评级结果。因资信评级机构休养评级等基金不停东谈主 之外的身分甚而本基金投资信用债比例不稳当上述约定投资比例的，基金不停东谈主应当在该信 用债可交游之日起 3 个月内进行休养，中国证监会划定的特殊情形除外。 本基金将通过全面研究 GDP、物价、海皮毛差等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景及财政政策、货币政策的取向，并分析金融市集资金供求景况变化趋势及结构等。 在此基础上，对金融市集利率水平变动趋势等形成预期，勾引利率债收益率弧线形态、期限 利差及组合办法久期等动态休养所投标的。 本基金投资于可休养债券(含可分离交游可休养债券)及可交换债券的投资比例整个不 高于基金资产的 20%。本基金将对可休养债券、可交换债券对应的基础股票进行长远分析 与研究，要点采纳有较好盈利才调或成长出息的上市公司的可休养债券、可交换债券，并在 对应可休养债券、可交换债券估值合理的前提下进行投资，以共享正股高涨带来的收益。同 时，本基金还将密切追踪上市公司的策划景况，从财务压力、融资安排、将来的投资策划等 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 方面推测、并通过实地调研等方式证明上市公司对转股价的修正和转股意愿。 本基金投资国债期货，将根据风险不停的原则，充分研讨国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，适度参与国债期货投资。 本基金按照风险不停原则，以风险对冲为目的，参与信用繁衍品交游。本基金将根据所 抓标的债券等固定收益品种的投资策略，审慎开展信用繁衍品投资，合理笃定信用繁衍品的 投资金额、期限以及信用风险敞口等。 本基金将综合研讨市集情况，相比回购利率和债券收益率等身分，视情况在一定范围内 实施正回购融入资金并投资于债券等标的，以获取投资标的收益率跳跃回购资金成本的收益。 本基金将长远分析资产支抓证券的市集利率、刊行条目、支抓资产的组成及质地、提前 偿还率、风险补偿收益和市集流动性等基本面身分，揣度资产违约风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支抓证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶持采取订价模子，评估其内在价值。 将来，跟着证券市集投资器用的发展和丰富，或当市集通行的债券信用评级体系法令等 发生变化，本基金可相应休养和更新关连投资策略，并在招募讲解书更新中公告。 （四）投资限制 基金的投资组合应谨守以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%； （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； （4）本基金不停东谈主不停的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%； （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券领域的 10%； （8）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券整个领域的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用品级着落、不再稳当投资模范，应在评级申报讦布之日起 （10）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； （11）本基金不停东谈主不停的全部灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组合抓有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%； （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； （13）基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，整个（轧差计较）不得低于基金资产的 80%； 本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 15%； （14） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%； （17）本基金参与信用繁衍品投资，需校服下列投资比例限制：本基金不抓有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用繁衍品；本基金抓有的信用繁衍品口头本金 不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种 信用繁衍品口头本金整个不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资比例不稳当上述划定投资比例 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 的，基金不停东谈主应在 3 个月内进行休养； （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资比例不稳当上述划定投资比例的， 基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例 另有划定的，从其划定。 基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。法律法例或监管部门另有规 定的，从其划定。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适当范例后，则本 基金投资不再受关连限制。 为保养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷服务的投资； （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游举止； （6）法律、行政法例和中国证监会划定龙套的其他举止。 基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行收敛东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表现。首要关联交游应提交基金不停东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不停东谈主履行适当程 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，自动校服届时有用的法律法例 或监管划定。 （五）功绩相比基准 中债综合金钱(1-3 年)指数收益率*95%+一年期按时进款利率(税后)*5% 中债综合金钱(1-3 年)指数由中债金融估值中心有限公司编制，该指数旨在综合反应境 内债券市集价钱和投资申报情况，指数涵盖了银行间市集和交游所市集，具有无为的市集代 表性，适互助为本基金的功绩相比基准。 一年期按时进款利率是指中国东谈主民银行公布的金融机构一年期东谈主民币进款基准利率。 如果东谈主民银行休养或罢手发布基准利率，指数编制机构变更或罢手中债综合金钱(1-3 年) 指数的编制及发布，或者中债综合金钱(1-3 年)指数由其他指数替代，或者由于指数编制方 法发生首要变更等原因，如变更导致上述指数不宜连续手脚基准指数，或者有更泰斗的、更 能为市集广大接受的功绩相比基准推出，或者市集上出现愈加恰当用于本基金的功绩基准时， 经基金不停东谈主与基金托管东谈主协商一致并履行适当范例，本基金不错在按照监管部门要求履行 适当范例后变更功绩相比基准并实时公告，且无需召开基金份额抓有东谈主大会。 （六）风险收益特征 本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、混杂型基金，高 于货币市集基金。 （七）基金不停东谈主代表基金哄骗鼓动或债权东谈主权益的处理原则及方法 抓有东谈主的利益； 欠妥利益。 （八）侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大收敛保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 侧袋账户的实施条件、实施范例、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有首要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”的划定。 （九）基金投资组合申报 以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度申报： 占基金总资产的比 序号 神色 金额(元) 例(%) 其中：股票 - - 其中：债券 1,254,683,038.74 87.14 资产支抓证券 - - 其中：买断式回购的买入返售 - - 金融资产 本基金本申报期末未抓有股票。 本基金本申报期末未抓有股票。 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 值比例(％) 其中：政策性金融债 62,970,633.11 4.47 占基金资产净 序号 债券代码 债券称号 数目(张) 公允价值(元) 值比例(％) 永续债 永续债 MTN006 二级 本基金本申报期末未抓有资产支抓证券。 本基金本申报期末未抓有贵金属。 本基金本申报期末未抓有权证。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 本基金本申报期末无股指期货投资。 本基金本申报期末无股指期货投资。 本基金本申报期末无国债期货投资。 本基金本申报期末无国债期货投资。 本基金本申报期末无国债期货投资。 日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的关连证券的投资 决策范例稳当关连法律法例及基金合同的要求。 序号 称号 金额(元) 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 本基金本申报期末未抓有处于转股期的可休养债券。 本基金本申报期末未抓有股票。 由于四舍五入的原因，分项之和与整个项之间可能存在尾差。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 十、基金的功绩 基金不停东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎费力的原则不停和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。 下述基金功绩盘算推算不包括基金份额抓有东谈主认购或交游基金的各项用度，计入用度后施行 收益水平要低于所列数字。 （一）中原稳鑫增利 80 天债券 A 份额净值增 功绩相比基 份额净值增 功绩相比基 阶段 长率模范差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 日至 2021 年 12 0.11% 0.01% 0.22% 0.02% -0.11% -0.01% 月 31 日 日至 2022 年 12 2.99% 0.04% 2.66% 0.04% 0.33% 0.00% 月 31 日 日至 2023 年 12 3.31% 0.02% 3.51% 0.02% -0.20% 0.00% 月 31 日 日至 2024 年 3 1.77% 0.06% 1.07% 0.02% 0.70% 0.04% 月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024 8.39% 0.04% 7.63% 0.03% 0.76% 0.01% 年 3 月 31 日） （二）中原稳鑫增利 80 天债券 C 份额净值增 功绩相比基 份额净值增 功绩相比基 阶段 长率模范差 准收益率标 ①－③ ②－④ 长率① 准收益率③ ② 准差④ 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 日至 2021 年 12 0.10% 0.01% 0.22% 0.02% -0.12% -0.01% 月 31 日 日至 2022 年 12 2.78% 0.04% 2.66% 0.04% 0.12% 0.00% 月 31 日 日至 2023 年 12 3.11% 0.02% 3.51% 0.02% -0.40% 0.00% 月 31 日 日至 2024 年 3 1.71% 0.06% 1.07% 0.02% 0.64% 0.04% 月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024 7.89% 0.04% 7.63% 0.03% 0.26% 0.01% 年 3 月 31 日） 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 十一、基金的财产 （一）基金资产总值 基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收申购款过甚他资 产的价值总和。 （二）基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 （三）基金财产的账户 基金托管东谈主根据关连法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相颓唐。 （四）基金财产的撑抓和刑事服务 本基金财产颓唐于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律服务，其债权东谈主不得对本基金财产哄骗请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的划定刑事服务外，基金财产不得被刑事服务。 基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章赶走、被照章拔除或者被照章宣告破产等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。非因基金财产本人承担的债务，不得对基金财产强制执行。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 十二、基金资产的估值 （一）估值日 本基金的估值日为本基金关连的证券交游场合的交游日以及国度法律法例划定需要对 外表现基金净值的非交游日。 （二）估值对象 基金所领有的债券、货币市集器用、国债期货、资产支抓证券和银行进款本息、信用衍 生品、应收款项、股票、其他投资等资产及欠债。 （三）估值原则 基金不停东谈主在笃定关连金融资产和金融欠债的公允价值时，应稳当《企业司帐准则》 、 监管部门关连划定。 除司帐准则划定的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产或欠债的公允价值计量。 估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近交游日的 报价笃定公允价值。有充足凭据标明估值日或最近交游日的报价不成真正反应公允价值的， 打发报价进行休养，笃定公允价值。 与上述投资品种一样，但具有不同特征的，应以一样资产或欠债的公允价值为基础，并 在估值期间中研讨不同特征身分的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制 是针对资产抓有者的，那么在估值期间中不应将该限制手脚特征研讨。此外，基金不停东谈主不 应试虑因其大批抓有关连资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支抓的估值期间笃定公允价值。采取估值期间笃定公允价值时，应优先使用可不雅察 输入值，只须在无法取得关连资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才不错 使用不可不雅察输入值。 休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，打发估值进行休养并笃定公允价 值。 （四）估值方法 （1）交游所上市的有价证券（包括股票等） ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品 种的现行市价及首要变化身分，休养最近交游市价，笃定公允价钱； （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； （4）交游所上市交游的可休养债券以逐日收盘价手脚估值全价； （5）交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间笃定公允价值。交游所市 场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值期间笃定公允价值； （6）对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应 以活跃市集上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公 允价值的情况下，打发市集报价进行休养以证明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或 市集举止很少的情况下，应采取估值期间笃定其公允价值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值期间笃定公允价值，在估值期间难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开 刊行股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关连划定笃定 公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行 间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存 在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 抓有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。 且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交游日结算价估值。 担的估值服务不因奉求而撤职。选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照关连法律法 规及企业司帐准则要求采取合理估值期间笃定公允价值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的自制性。 划定估值。 如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关连法 律法例的划定或者未能充分保养基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。 根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金不停东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。 （五）估值范例 份额的余额数目计较，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍 五入。基金不停东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有划定的，从 其划定。 每个服务日计较基金资产净值及两类基金份额净值，并按划定公告。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 的划定暂停估值时除外。基金不停东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按划定对外公布。 （六）估值失实的处理 基金不停东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视 为基金份额净值失实。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛讹的服务东谈主应当对由于该 估值失实遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿， 承担抵偿服务。 上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值失实服务方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。 （2）估值失实的服务方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值失实的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 服务方仍打发估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值失实服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值失实服务方。 （4）估值失实休养采取尽量复原至假设未发生估值失实的正确情形的方式。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 估值失实被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下： （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的服务方； （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估； （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。 （1）基金份额净值计较出现失实时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步伐谢绝损失进一步扩大。 （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 （七）暂停估值的情形 基金不停东谈主应当暂停估值； （八）基金净值的证明 用于基金信息表现的基金净值信息由基金不停东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金不停东谈主应于每个灵通日交游收尾后计较当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给 基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核证明后发送给基金不停东谈主，由基金不停东谈主对基 金净值赐与公布。 （九）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的划定。 （十）特殊情况的处理 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 金资产估值失实处理。 其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适当、合理的步伐进行检 查，关联词未能发现该失实的，由此形成的基金资产估值计较失实，基金不停东谈主和基金托管东谈主 撤职抵偿服务。但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步伐减弱或摈斥由此形成的 影响。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 十三、基金的收益与分派 （一）基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 （二）基金可供分派利润 基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。 （三）基金收益分派原则 金不停东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派决议，归拢类别内的每一基金份额享有同等 分派权； 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 原份额的抓有期计较，即红利再投资份额的抓有期肇端日与原份额的抓有期肇端日一样； 在不违抗法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无施行性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额抓有东谈主大会。 （四）收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 （五）收益分派决议的笃定、公告与实施 本基金收益分派决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的关连划定在划定媒介公告。法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （六）基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》 执行。 （七）实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 十四、基金的用度与税收 （一）基金运作用度 （1）基金不停东谈主的不停费； （2）基金托管东谈主的托管费； （3）销售服务费； （4）除法律法例、中国证监会另有划定外， 《基金合同》收效后与基金关连的信息表现 用度； （5）《基金合同》收效后与基金关连的司帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费； （6）基金份额抓有东谈主大会用度； （7）基金的证券、期货、信用繁衍品交游用度（包括但不限于经手费、印花税、证管 费、过户费、手续费、券商佣金、证券账户关连用渡过甚他雷同性质的用度等）； （8）基金的银行汇划用度、开户用度和账户保养费； （9）按照国度关连划定和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。 （1）基金不停东谈主的不停费 本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。不停费的计较方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不停费 E 为前一日的基金资产净值 基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送基金不停费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 （2）基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 （3）基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。基 金销售服务费计提的计较公式具体如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据关连法例及相应条约划定， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 （二）基金销售用度 本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募讲解 书“八、基金份额的申购、赎回与休养”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与 赎回金额的计较方式”中的关连划定。 （三）不列入基金用度的神色 下列用度不列入基金用度： 损失； （四）实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募讲解书 “侧袋机制”部分的划定。 （五）基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 财产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的划定代扣代缴。 十五、基金的司帐与审计 （一）基金司帐政策 按照关连划定编制基金司帐报表； 议约定的方式证明。 （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按照《信息表现办法》的关连划定在划定媒介公告。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 十六、基金的信息表现 （一）本基金的信息表现应稳当《基金法》、 《运作办法》、 《信息表现办法》、 《流动性风 险不停划定》、 《基金合同》过甚他关连划定。 （二）信息表现义务东谈主 本基金信息表现义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主大会的基金 份额抓有东谈主等法律、行政法例和中国证监会划定的天然东谈主、法东谈主和违法东谈主组织。 本基金信息表现义务东谈主应当以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的划定表现基金信息，并保证所表现信息的真正性、准确性、竣工性、及 时性、简明性和易得性。 本基金信息表现义务东谈主应当在中国证监会划定时候内，将应予表现的基金信息通过中国 证监会划定媒介表现，并保证基金投资者粗略按照《基金合同》约定的时候和方式查阅或者 复制公开表现的信息贵寓。 （三）本基金信息表现义务东谈主承诺公开表现的基金信息，不得有下列步履： （四）本基金公开表现的信息应采取中语文本。如同期采取外文文本的，基金信息表现 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。 本基金公开表现的信息采取阿拉伯数字；除特别讲解外，货币单元为东谈主民币元。 （五）公开表现的基金信息 公开表现的基金信息包括： 《基金合同》、基金托管条约、基金居品贵寓纲目 （1） 《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额抓 有东谈主大会召开的法令及具体范例，讲解基金居品的特色等波及基金投资者首要利益的事项的 法律文献。 （2）基金招募讲解书应当最大收敛地表现影响基金投资者决策的全部事项，讲解基金 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特色、风险揭示、信息表现及基金份额抓有东谈主 服务等内容。 《基金合同》收效后，基金招募讲解书的信息发生首要变更的，基金不停东谈主应 当在三个服务日内，更新基金招募讲解书并登载在划定网站上；基金招募讲解书其他信息发 生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金合同间隔的，基金不停东谈主不再更新基金招募 讲解书。 （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金不停东谈主在基金财产撑抓及基金运作监督等 举止中的权益、义务关系的法律文献。 （4）基金居品贵寓概如果基金招募讲解书的摘抄文献，用于向投资者提供简明的基金 纲目信息。《基金合同》收效后，基金居品贵寓纲目的信息发生首要变更的，基金不停东谈主应 当在三个服务日内，更新基金居品贵寓纲目，并登载在划定网站及基金销售机构网站或营业 网点；基金居品贵寓纲目其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。基金合同终 止的，基金不停东谈主不再更新基金居品贵寓纲目。 基金召募请求经中国证监会注册后，基金不停东谈主应当在基金份额发售的三日前，将基金 份额发售公告、基金招募讲解书请示性公告和基金合同请示性公告登载在划定报刊上，将基 金份额发售公告、基金招募讲解书、基金居品贵寓纲目、《基金合同》和基金托管条约登载 在划定网站上，并将基金居品贵寓纲目登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东谈主应 当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在划定网站上。 基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表现招募讲解 书确当日登载于划定媒介上。 基金不停东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在划定媒介上登载《基金合同》收效 公告。 《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在划定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金不停东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表现半年度和年度最 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息表现文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及关连申购、赎回费率，并保证投资者粗略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵寓。 基金不停东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登载 在划定网站上，并将年度申报请示性公告登载在划定报刊上。基金年度申报中的财务司帐报 告应当经过稳当《证券法》划定的司帐师事务所审计。 基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报登 载在划定网站上，并将中期申报请示性公告登载在划定报刊上。 基金不停东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在划定网站上，并将季度申报请示性公告登载在划定报刊上。 《基金合同》收效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者 年度申报。 如申报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或跳跃基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在按时申报“影响投资者决策的其他迫切信息”项 下表现该投资者的类别、申报期末抓有份额及占比、申报期内抓有份额变化情况及本基金的 独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 基金不停东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表现基金组合伙产情况过甚流动性风险 分析等。 本基金发生首要事件，关连信息表现义务东谈主应当在 2 日内编制临时申报书，并登载在规 定报刊和划定网站上。 前款所称首要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影响 的下列事件： （1）基金份额抓有东谈主大会的召开及决定的事项； （2）《基金合同》间隔、基金算帐； （3）休养基金运作方式、基金合并； （4）更换基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （5）基金不停东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； （6）基金不停东谈主、基金托管东谈主的法命称号、住所发生变更； （7）基金不停东谈主变更抓有百分之五以上股权的鼓动、变更公司的施行收敛东谈主； （8）基金召募期延长或提前收尾召募； （9）基金不停东谈主高级不停东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生 变动； （10）基金不停东谈主的董事在最近 12 个月内变更跳跃百分之五十，基金不停东谈主、基金托 管东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跳跃百分之三十； （11）波及基金财产、基金不破产务、基金托管业务的诉讼或仲裁； （12）基金不停东谈主或其高级不停东谈主员、基金司理因基金不破产务关连步履受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关连步履受到重 大行政处罚、刑事处罚； （13）基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行收敛 东谈主或者与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要 关联交游事项，中国证监会另有划定的情形除外； （14）基金收益分派事项； （15）不停费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更； （16）基金份额净值计价失实达基金份额净值百分之零点五； （17）本基金运行办理申购、赎回； （18）本基金发生大批赎回并宽限办理； （19）本基金连气儿发生大批赎回并暂停接受赎回请求或降速支付赎回款项； （20）本基金暂停接受申购、赎回请求或从头接受申购、赎回请求； （21）发生波及基金申购、赎回事项休养或潜在影响投资者赎回等首要事项时； （22）基金不停东谈主采取舞动订价机制进行估值； （23）休养基金份额类别的成就； （24）基金信息表现义务东谈主以为可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会划定的其他事项。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 在基金合同期限内，任何寰球媒体中出现的或者在市集崇高传的讯息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓有东谈主权益的，关连信息表现 义务东谈主明察后应当立即对该讯息进行公开澄莹，并将关连情况立即申报中国证监会。 基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。 基金合同间隔的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进行算帐并作 出算帐申报。基金财产算帐小组应当将算帐申报登载在划定网站上，并将算帐申报请示性公 告登载在划定报刊上。 在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募讲解书（更新）等文献中表现的国 债期货交游情况，应当包括投资政策、抓仓情况、损益情况、风险盘算推算等，并充分揭示国债 期货交游对本基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资政策和投资办法等。 在中期申报、年度申报等按时申报中表现本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证 券市值占基金净资产的比例和申报期内统统的资产支抓证券明细。 在季度申报中表现本基金抓有的资产支抓证券总额、资产支抓证券市值占基金净资产的 比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支抓证券明细。 基金不停东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报等按时申报和招募讲解书（更新）等文 件中表现信用繁衍品的投资情况，包括投资策略、抓仓情况等，并充分揭示投资信用繁衍品 对基金总体风险的影响以及是否稳当既定的投资办法及策略。 本基金实施侧袋机制的，关连信息表现义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解 书的划定进行信息表现，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的划定。 （六）信息表现事务不停 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表现不停轨制，指定挑升部门及高级不停东谈主 员负责不停信息表现事务。 基金信息表现义务东谈主公开表现基金信息，应当稳当中国证监会关连基金信息表现内容与 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 口头准则等法例的划定。 基金托管东谈主应当按照关连法律法例、中国证监会的划定和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按时申报、更新 的招募讲解书、基金居品贵寓纲目、基金算帐申报等公开表现的关连基金信息进行复核、审 查，并向基金不停东谈主进行书面或电子证明。 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在划定报刊中采纳一家报刊表现本基金信息。基金不停东谈主、 基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表现网站报送拟表现的基金信息，并保证关连报送信 息的真正、准确、竣工、实时。 基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在划定媒介上表现信息外，还不错根据需要在其他寰球 媒介表现信息，关联词其他寰球媒介不得早于划定媒介表现信息，况兼在不同媒介上表现归拢 信息的内容应当一致。 基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求表现信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证自制对待投资者、不误导投资者、不影响基金日常投资操作的前提 下，自主普及信息表现服务的质地。具体要求应当稳当中国证监会及自律法令的关连划定。 前述自主表现如产生信息表现用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息表现义务东谈主公开表现的基金信息出具审计申报、法律成见书的专科机构，应 当制作服务底稿，并将关连档案至少保存到《基金合同》间隔后 10 年。 （七）信息表现文献的存放与查阅 照章必须表现的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关连法律法例划定将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 （八）暂停或延长信息表现的情形 当出现下述情况时，基金不停东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长表现基金关连信息： （九）法律法例或监管部门对信息表现另有划定的，从其划定。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 十七、侧袋机制 （一）侧袋机制的实施条件和实施范例 当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大收敛保护基金份额抓有 东谈主利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所成见后，不错 依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额抓有东谈主大会。 基金不停东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘稳当《证券法》划定的司帐师事务所进行审计并表现专项 审计成见。 （二）实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 证明相应侧袋账户种种别基金份额抓有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主 袋账户提交的申购请求。 基金不停东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主 袋账户运作情况笃定是否暂停申购。 （三）实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，基金的各项投资运作盘算推算和基金功绩盘算推算应当以主袋账户资产为 基准。 基金不停东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投资组合的 休养，因资产流动性受限等中国证监会划定的情形除外。 （四）实施侧袋机制期间的基金估值 本基金实施侧袋机制的，基金不停东谈主和基金托管东谈主打发主袋账户资产进行估值并表现 主袋账户的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 （五）实施侧袋机制期间基金的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派。主袋账户份额称心基金合同分成 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 条目的，可对主袋账户份额进行收益分派。 （六）实施侧袋机制期间的基金用度 实施侧袋机制期间，与处置侧袋账户资产关连的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧 袋账户资产变现后方可列支，且不得收取不停费。 （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐 特定资产复原流动性后，基金不停东谈主应当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取 将特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。侧袋账 户变现金项的支付不受招募讲解书约定的运作期的限制。 侧袋账户资产全部完成变现并间隔侧袋机制后，基金不停东谈主实时遴聘稳当《证券法》 划定的司帐师事务所进行审计并表现专项审计成见。 （八）侧袋机制的信息表现 在启用侧袋机制、处置特定资产、间隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生 首要影响的事项后基金不停东谈主应实时发布临时公告。 基金不停东谈主应按照招募讲解书“基金的信息表现”部分划定的基金净值信息表现方式 和频率表现主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金 暂停表现侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。 侧袋机制实施期间，基金按时申报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧 袋账户关连信息在按时申报中单独进行表现。 （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有划定的，从其划定。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、关连划定不一致的，以届时的法律法 规、关连划定为准，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适当范例后，在对基金份 额抓有东谈主利益无施行性不利影响的前提下，可平直对本部安分容进行修改、休养或补充， 无需召开基金份额抓有东谈主大会审议。 十八、风险揭示 （一）投资于本基金的主要风险 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （1）流动性风险 本基金对每份基金份额设定 80 天的滚动运作期。对于每份基金份额，第一个运作期指 基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额申购证明日（对申购份额而言，下 同）起（即第一个运作期肇端日），至基金合同收效日或基金份额申购请求日后的第 80 天 （即第一个运作期到期日。如该日为非服务日，则顺延到下一服务日）止。第二个运作期 指第一个运作期到期日的次一日起，至基金合同收效日或基金份额申购请求日后的第 160 天（如该日为非服务日，则顺延至下一服务日）止。依此类推。投资东谈主在基金合同约定之 外的日历和时候建议申购或休养转入请求且登记机构证明接受的，其基金份额申购请求日 为下一灵通日。每个运作期到期日前，基金份额抓有东谈主不成建议赎回请求，因此面对流动 性风险。 （2）运作期到期日未赎回，自动参预下一运作期风险 如果基金份额抓有东谈主在当期运作期到期日未请求赎回，则自该运作期到期日下一日起 该基金份额参预下一个运作期。若投资者莫得按划定实时提交有用赎回请求，可能因本基 金参预下一个运作周期而无法实时赎回基金份额。投资者应提前作念好投资安排，幸免因未 实时赎回基金份额而带来的风险。本基金份额净值可能存在波动，投资者在运作期到期日 赎回时可能承担因基金份额净值变化引致的投资风险。 （3）运作期期限或有变化风险 本基金称号为中原稳鑫增利80天滚动抓有债券型证券投资基金，关联词由于周末、法定 节沐日等原因，每份基金份额的施走运作期期限或有不同，可能长于或短于80天。 证券市集价钱因受各式身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 市集风险不错分为债券投资风险和股票投资风险。 （1）债券投资风险主要包括： ①信用风险 基金在交游过程中发生交收违约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现违约、圮绝支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地裁汰导致债券价钱着落，或者债券回购交游到期时 交游敌手方不成履行付款或结算义务等，形成基金资产损失的风险。 ②利率风险 市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，如果市集利率上升，本基金抓 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 有债券将面对价钱着落、本金损失的风险，而如果市集利率着落，债券利息的再投资收益 将面对着落的风险。 ③收益率弧线风险 如果基金对长、中、短期债券的抓有结构与基准存在各异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。 ④利差风险 债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。 ⑤市集供需风险 如果宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体策划环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，形成基金资产投资收益的变化。 ⑥购买力风险 基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者抓有本基金资产实 际购买力着落。 （1）流动性风险的界说 流动性风险是指基金不停东谈主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于： 在市集或个券流动性不及的情况下，基金不停东谈主可能无法马上、低成土产货休养基金投 资组合，从而对基金收益形成不利影响。 由于灵通式基金的特殊要求，本基金必须保抓一定的现金比例以打发赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益着落风险。 （2）基金申购、赎回安排 投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募讲解书“八、 基金份额的申购、赎回与休养”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。 在本基金发生流动性风险时，基金不停东谈主不错综合利用备用的流动性风险不停器用以 减少或打发基金的流动性风险，投资者可能面对赎回请求被暂停接受或宽限办理、赎回款 项被降速支付、基金估值暂停、基金采取舞动订价等风险。投资者应该了解自身的流动性 偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （3）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金主要投资于具有雅致流动性的金融器用，其中债券投资比例不低于基金资产的 模范债券类金融器用。而对于非公开刊行的、流动性较差的资产支抓证券等金融器用，本 基金将根据居品本人的流动性安排，严格收敛相应品种的投资比例。 本基金不停东谈主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分研讨被投资标的的流动性， 关联词在特殊市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金不停东谈主将根据历史 教育和现实条件，制定出现金抓有量的曲折限策划，在该限制范围内进行现金比例调控或 现金与证券的回荡。同期，本基金不停东谈主会进行标的的溜达化投资并勾引对种种标的资产 的预期流动性合理进行资产配置，以防御流动性风险。 （4）大批赎回情形下的流动性风险不止步伐 当本基金发生大批赎回情形时，基金不停东谈主不错采取以下贱动性风险不止步伐： ①宽限办理大批赎回请求； ②暂停接受赎回请求； ③降速支付赎回款项； ④舞动订价； ⑤中国证监会认定的其他步伐。 （5）实施备用的流动性风险不停器用的情形、范例及对投资者的潜在影响 基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到自制对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，综合运用种种流动性风险不停器用，对赎回请求等进行适度休养， 手脚特定情形下基金不停东谈主流动性风险的扶持步伐，包括但不限于： ①宽限办理赎回请求 投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、大批赎 回的情形及处理方式” ，详备了解本基金宽限办理赎回请求的情形及范例。 在上述情形下，投资者部分赎回请求可能将被宽限办理，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。 ②暂停接受赎回请求 投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式” ，详备了解本基金暂 停接受赎回请求的情形及范例。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回请求可能被圮绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回请求时的基金份额净值不同。 ③降速支付赎回款项 投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、大批赎回的情形及处理方式” ，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及范例。 在此情形下，投资东谈主接收赎回款项的时候将可能比一般日常情形下有所延长。 ④暂停基金估值 投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“七、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及范例。 在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回请求可能被宽限办理或 被暂停接受，或被降速支付赎回款项。 ⑤舞动订价 当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基 金估值的自制性。 当基金采取舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行休养，使得市集的冲击成本粗略分派给施行申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到自制对待。 ⑥中国证监会认定的其他步伐。 （6）实施侧袋机制对投资者的影响 侧袋机制属于流动性风险不停器用，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有用禁锢并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表现基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 休养等业务，仅主袋账户份额日常灵通赎回，因此启用侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主 将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，侧 袋账户对应特定资产的变当前候和最终变现价钱都具有不笃定性，况兼有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此面对损失。 对于启用侧袋机制当日收到的赎回请求，基金不停东谈主仅办理主袋账户的赎回请求并支 付赎回款项，当日收到的申购请求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 请求办理，可能与投资者的预期存在各异，从而影响投资者的投资和资金安排。 实施侧袋机制期间，因本基金不表现侧袋账户份额的净值，即便基金不停东谈主在基金定 期申报中表现申报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不手脚特定资产最终变现价 格的承诺，基金不停东谈主不承担任何保证和承诺的服务。基金不停东谈主将根据主袋账户运作情 况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。 启用侧袋机制后，基金不停东谈主计较各项投资运作盘算推算和基金功绩盘算推算时仅需研讨主袋 账户资产，因此本基金表现的功绩盘算推算不成反应特定资产的真不二价值及变化情况。 在施行投资操作过程中，基金不停东谈主可能限于学问、期间、教育等身分而影响其对相 关信息、经济形势和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的功绩发扬不一定抓续优 于其他品种。 （1）流动性着落引起的风险：即证券的流动性着落从而给证券抓有东谈主带来损失（如证 券不成卖出或贬值出售等）的可能性。 （2）证券提前赎回风险：若某些交游赋予 SPV 在资产支抓证券刊行后一按时限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV 有可能行 使这一权益从而使投资者受到不利影响。 （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前退回，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不成终了其参与证券化交 易所展望的投资收益办法的可能性。 （4）SPV 违约风险：在以债务器用（债券、单子等）手脚证券化交游载体，也即交游 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV 系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投 资者负责。 本基金可投资于国债期货。投资国债期货主要存在以下风险： （1）市集风险：是指由于期货价钱变动而给投资者带来的风险。 （2）流动性风险：是指由于期货合约无法实时变现所带来的风险。 （3）基差风险：是指期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所形成的风险，以 及不同期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。 （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金称心建立或者撑抓期货合约头寸所要求 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 的保证金而带来的风险。 （5）信用风险：是指期货经纪公司违约而产生损失的风险。 （6）操作风险：是指由于里面经过的不完善，业务东谈主员出现差错或者纵欲，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。 本基金可投资于信用繁衍品，信用繁衍品手脚一种金融繁衍品，具备一些独有的风险 点。投资信用繁衍品主要存在以下风险： （1）流动性风险：是指信用繁衍品在交游转让过程中因无法找到交游敌手或交游敌手 较少，导致难以以合理价钱进行变现的风险。 （2）偿付风险：在信用繁衍品的存续期内，由于不可收敛的市集环境及变化，创设机 构可能出现策划景况欠安或创设机构的现金流与预期发生偏差，从而影响信用繁衍品结算 的风险。 （3）价钱波动风险：由于创设机构或所受保护债券主体策划情况或利率环境变化引起 信用繁衍品交游价钱波动的风险。 关连当事东谈主在业务各口头操作过程中，因里面收敛存在纰谬或者东谈主为身分形成操作失 误或违抗操作规程等引致的风险，例如，越权违法交游、司帐部门诈骗、交游失实、IT 系 统故障等风险。 在灵通式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为期间系统的故障或者差错而 影响交游的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种期间风险可能来自基金不停公 司、登记机构、销售机构、证券/期货交游所、证券登记结算机构等。 根据证券交游资金前端风险收敛关连业务法令，中登公司和交游所对交游参与东谈主的证 券交游资金进行前端额度收敛，由于执行、休养、暂停该收敛，或该收敛出现特殊等，可 能影响交游的日常进行或者导致投资者的利益受到影响。 因关连法律法例或监管机构政策修改等基金不停东谈主无法收敛的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、关连法例的修改导致基金投资范围变化，基金不停东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 战斗、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构违约、托管行违约等超出基金不停东谈主 自身平直收敛才调之外的风险，可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受损。 （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不成保证 其收益或本金安全。 券市集广大规章等作出的轮廓性态状。销售机构根据关连法律法例对本基金进行风险评价， 不同的销售机构采取的评价方法不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中的 风险收益特征的表述可能存在不同，投资者在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风 险承受才调与居品风险之间的匹配检会，投资者应随时口头本基金风险品级的更新情况， 严慎作出投资决策。 基金不停东谈主承诺以敦厚信用、费力尽责的原则不停和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往功绩过甚净值曲折并不预示其将来功绩发扬。 基金不停东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营景况与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行包袱。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 十九、基金合同的变更、间隔与基金财产的算帐 （一） 《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不经 基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报 中国证监会备案。 收效后两日内在划定媒介公告。 （二） 《基金合同》的间隔事由 有下列情形之一的，经履行关连范例后， 《基金合同》应当间隔： 链接的。 （三）基金财产的算帐 组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 稳当《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小 组不错聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统照旧受基金。 （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明。 （3）对基金财产进行估值和变现。 （4）制作算帐申报。 （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 律成见书。 （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告。 （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 （四）算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产算帐剩余资产的分派 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。 （六）基金财产算帐的公告 算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经稳当《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。 （七）基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二十、基金合同的内容摘抄 基金合同的内容摘抄见附件一。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二十一、基金托管条约的内容摘抄 基金托管条约的内容摘抄见附件二。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二十二、对基金份额抓有东谈主的服务 对本基金份额抓有东谈主的服务主要由基金不停东谈主和代销机构提供。 基金不停东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金不停东谈主将根据基金份额抓有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务神色。主要服务内容如下： （一）贵寓发送 基金不停东谈主根据抓有东谈主账户情况按时或不按时发送对账单，但由于基金份额抓有东谈主在本 公司未翔实填写或更新客户贵寓（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金不停东谈主无法送出的除外。 指随基金交游对账单不按时发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的关连材料、 客户服务问答等。 （二）电子交游 抓有中国建造银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资本旨中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子交游的关连条约，接受本公司关连服务条目并办理关连手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、休养、贵寓变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务法令请登录本公司网站查询。 （三）电子邮件及短服气务 投资者在请求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不按时 通过邮件、短信步地赢得市集资讯、居品信息、公司动态等服务请示。 （四）招呼中心 提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时候为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。 客户服务电话：400-818-6666 客户服务传真：010-63136700 （五）在线服务 投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈赢得在线服务。 投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、改造个东谈主信息。 在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务法令、基金份额净值等信息。 周一至周五的在线客服东谈主工服务时候为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时候为 8：30~17：00，法定节沐日除外。 投资者可通过本公司网站获取基金和基金不停东谈主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。 公司网址：www.ChinaAMC.com 电子信箱：service@ChinaAMC.com （六）客户投诉和建议处理 投资者不错通过基金不停东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金不停东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二十三、其他应表现事项 （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金不停有限公司对于增聘中原稳鑫增利 80 天滚动 抓有债券型证券投资基金基金司理的公告。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二十四、招募讲解书存放及查阅方式 本基金招募讲解书公布后，分别置备于基金不停东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献复印件。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二十五、备查文献 。 。 （二）存放地点 备查文献存放于基金不停东谈主和/或基金托管东谈主处。 （三）查阅方式 投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查文 件的复制件或复印件。 中原基金不停有限公司 二〇二四年十一月二十八日 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 附件一：基金合同摘抄 第一部分 基金份额抓有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权益、义务 一、基金不停东谈主 （一）基金不停东谈主简况 称号：中原基金不停有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 法定代表东谈主：杨明辉 设立日历：1998 年 4 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文 组织步地：有限服务公司 注册成本：2.38 亿元东谈主民币 存续期限：100 年 筹商电话：400-818-6666 （二）基金不停东谈主的权益与义务 《运作办法》过甚他关连划定，基金不停东谈主的权益包括但不限于： （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》收效之日起，根据法律法例和《基金合同》颓唐运用并不停基金 财产； （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例划定或中国证监会批准的其他费 用； （4）销售基金份额； （5）按照划定召集基金份额抓有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关连法律划定监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违抗了《基 金合同》及国度关连法律划定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要步伐保护基 金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理； （9）担任或奉求其他稳当条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》划定的用度； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （10）依据《基金合同》及关连法律划定决定基金收益的分派决议； （11）在《基金合同》约定的范围内，圮绝或暂停受理申购与赎回请求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司哄骗鼓动权益，为基金的利益哄骗因基 金财产投资于证券所产生的权益； （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资； （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额抓有东谈主的利益哄骗诉讼权益或者实施其他法 律步履； （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构； （16）在稳当关连法律、法例的前提下，制订和休养关连基金认购、申购、赎回、休养 和非交游过户的业务法令； （17）基金不停东谈主有权根据反洗钱法律法例的关连划定，勾引基金份额抓有东谈主洗钱风险 景况，采取相应合理的收敛步伐； （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 《运作办法》过甚他关连划定，基金不停东谈主的义务包括但不限于： （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》收效之日起,以敦厚信用、严慎费力的原则不停和运用基金财产； （4）配备迷漫的具有专科阅历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的策划方式 不停和运作基金财产； （5）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东谈主的财产彼此颓唐，对所不停的不同基金分别不停，分别记账，进行 证券投资； （6）除依据《基金法》、 《基金合同》过甚他关连划定外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）采取适当合理的步伐使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法稳当《基 金合同》等法律文献的划定，按关连划定计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （10）编制季度、中期申报和年度申报； （11）严格按照《基金法》 、《基金合同》过甚他关连划定，履行信息表现及申报义务； （12）保守基金生意奥妙，不表现基金投资策划、投资意向等。除《基金法》 、《基金合 同》过甚他关连划定另有划定外，在基金信息公开表现前应予守秘，不向他东谈主表现，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外； （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分派决议，实时向基金份额抓有东谈主分派基金 收益； （14）按划定受理申购与赎回请求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》过甚他关连划定召集基金份额抓有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按划定保存基金财产不破产务举止的司帐账册、报表、记录和其他关连贵寓 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在划定时候发出，况兼保证投资者 粗略按照《基金合同》划定的时候和方式，随时查阅到与基金关连的公开贵寓，并在支付合 理成本的条件下得到关连贵寓的复印件； （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派； （19）面对赶走、照章被拔除或者被照章宣告破产时，实时申报中国证监会并文书基金 托管东谈主； （20）因违抗《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额抓有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而撤职； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿； （22）当基金不停东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理关连基金事务的行 为承担服务； （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额抓有东谈主利益哄骗诉讼权益或实施其他法律步履； （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不成收效，基金 不停东谈主承担因召募步履而产生的用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期 收尾后 30 日内退还基金认购东谈主； （25）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （26）建立并保存基金份额抓有东谈主名册； （27）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金托管东谈主 （一）基金托管东谈主简况 称号：兴业银行股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路 154 号 法定代表东谈主：吕家进 成立时候：1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号 组织步地：股份有限公司 注册成本：207.74 亿元东谈主民币 存续期间：抓续策划 基金托管阅历批文及文号：中国证监会证监基金字200574 号 （二）基金托管东谈主的权益与义务 《运作办法》过甚他关连划定，基金托管东谈主的权益包括但不限于： （1）自《基金合同》收效之日起，照章律法例和《基金合同》的划定安全撑抓基金财 产； （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例划定或监管部门批准的其他费 用； （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违抗《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证监 会，并采取必要步伐保护基金投资者的利益； （4）根据关连市集法令，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、为基金办 理证券交游资金算帐。 （5）提议召开或召集基金份额抓有东谈主大会； （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主； （7）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 《运作办法》过甚他关连划定，基金托管东谈主的义务包括但不限于： （1）以敦厚信用、费力尽责的原则抓有并安全撑抓基金财产； （2）设立挑升的基金托管部门，具有稳当要求的营业场合，配备迷漫的、及格的闇练 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； （3）建立健全里面风险收敛、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此颓唐；对 所托管的不同的基金分别成就账户，颓唐核算，分账不停，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面彼此颓唐； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关连划定外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产； （5）撑抓由基金不停东谈主代表基金订立的与基金关连的首要合同及关连凭证； （6）按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照《基金合同》的 约定，根据基金不停东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； （7）保守基金生意奥妙，除《基金法》、《基金合同》过甚他关连划定另有划定外，在 基金信息公开表现前赐与守秘，不得向他东谈主表现，向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外； （8）复核、审查基金不停东谈主计较的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； （9）办理与基金托管业务举止关连的信息表现事项； （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具成见，讲解基金不停 东谈主在各迫切方面的运作是否严格按照《基金合同》的划定进行；如果基金不停东谈主有未执行《基 金合同》划定的步履，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了适当的步伐； （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他关连贵寓 20 年以上； （12）从基金不停东谈主或其奉求的登记机构处接收并保存基金份额抓有东谈主名册； （13）按划定制作关连账册并与基金不停东谈主查对； （14）依据基金不停东谈主的指示或关连划定向基金份额抓有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》 、《基金合同》过甚他关连划定，召集基金份额抓有东谈主大会或配合 基金不停东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的划定监督基金不停东谈主的投资运作； （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑抓、清理、估价、变现和分派； （18）面对赶走、照章被拔除或者被照章宣告破产时，实时申报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金不停东谈主； （19）因违抗《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其 退任而撤职； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （20）按划定监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》划定履行我方的义务，基金管 理东谈主因违抗《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金不停东谈主追偿； （21）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； （22）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 三、基金份额抓有东谈主 基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投 资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和《基金合同》确当事 东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以 在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。 除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，归拢类别每份基金份额具有同等的正当权 益。 于： （1）共享基金财产收益； （2）参与分派算帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或者请求赎回其抓有的基金份额； （4）按照划定要求召开基金份额抓有东谈主大会或者召集基金份额抓有东谈主大会； （5）出席或者录用代表出席基金份额抓有东谈主大会，对基金份额抓有东谈主大会审议事项行 使表决权； （6）查阅或者复制公开表现的基金信息贵寓； （7）监督基金不停东谈主的投资运作； （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁； （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他权益。 于： （1）细致阅读并校服《基金合同》、《招募讲解书》等信息表现文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才调，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险； （3）口头基金信息表现，实时哄骗权益和履行义务； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所划定的用度； （5）在其抓有的基金份额范围内，承担基金亏本或者《基金合同》间隔的有限服务； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止； （7）执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议； （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他义务。 第二部分 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的范例和法令 基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额抓有东谈主出席会议并表决。除法律法例另有划定或基金合同另有约定外，基金份额抓 有东谈主抓有的每一基金份额领有对等的投票权。基金份额抓有东谈主大会不设立日常机构。 一、召开事由 金合同和中国证监会另有划定的除外： （1）间隔《基金合同》； （2）更换基金不停东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）休养基金运作方式； （5）休养基金不停东谈主、基金托管东谈主的报恩模范或提高销售服务费率，但法律法例或中 国证监会另有划定的除外； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资办法、范围或策略； （9）变更基金份额抓有东谈主大会范例； （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额抓有东谈主大会； （11）单独或整个抓有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额抓有东谈主 （以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就归拢事项书面要求召开基金份额抓 有东谈主大会； （12）对基金合同当事东谈主权益和义务产生首要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会划定的其他应当召开基金份额抓有东谈主大会 的事项。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 利影响的前提下，以下情况可由基金不停东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份额抓 有东谈主大会： （1）法律法例要求加多的基金用度的收取； （2）对现存基金份额抓有东谈主利益无施行性不利影响的前提下，加多、减少、休养本基 金份额类别成就或休养本基金的申购费率，调低赎回费率、销售服务费率或休养收费方式。 （3）基金不停东谈主、登记机构、销售机构休养关连基金认购、申购、赎回、休养、收益 分派、非交游过户、转托管等业务的法令； （4）基金推出新业务或服务； （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （6）对《基金合同》的修改对基金份额抓有东谈主利益无施行性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权益义务关系发生首要变化； （7）按照法律法例和《基金合同》划定不需召开基金份额抓有东谈主大会的其他情形。 二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告基金托管东谈主。 基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额抓有东谈主大会，应当向基金不停东谈主建议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见告 建议提议的基金份额抓有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开，并见告基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 抓有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或整个代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、干与。 三、召开基金份额抓有东谈主大会的文书时候、文书内容、文书方式 额抓有东谈主大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时候、地点和会议步地； （2）会议拟审议的事项、议事范例和表决方式； （3）有权出席基金份额抓有东谈主大会的基金份额抓有东谈主的权益登记日； （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时候和地点; （5）会务常设筹商东谈主姓名及筹商电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、奉求的公证机关过甚筹商方式和筹商东谈主、书面 表决成见寄交的截止时候和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金不停东谈主到指定地点对表决成见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另行书面文书基金不停东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决成见的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决成见的计票效用。 四、基金份额抓有东谈主出席会议的方式 基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例、监管机构允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主笃定。 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额抓有东谈主大会，基金不停东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效用。现场开会同期稳当以下条件时，不错进行 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 基金份额抓有东谈主大会议程： （1）切身出席会议者抓有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主抓有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说稳当法律法例、 《基金合同》和会议文书的划定， 况兼抓有基金份额的凭证与基金不停东谈主抓有的登记贵寓相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日抓有基金份额的凭证表现，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） 。若到会者在权益登 记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召 集基金份额抓有东谈主大会。从头召集的基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有用的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一） 。 文书约定的其他方式在表决截止日畴昔投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式或 会议文书约定的其他方式进行表决。 在同期稳当以下条件时，通信开会的方式视为有用： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个服务日内连气儿公布关连 请示性公告； （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决成见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书划定的方式收取基金份 额抓有东谈主的书面表决成见；基金托管东谈主或基金不停东谈主经文书不参加收取书面表决成见的，不 影响表决效用； （3）本东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主代表出具书面成见的，基金份额抓有东谈主所抓有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一） ；若本东谈主平直出具书 面成见或授权他东谈主代表出具书面成见基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、 会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具书面成见或授权他东谈主 代表出具书面成见； （4）上述第（3）项中平直出具书面成见的基金份额抓有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具书面成见的代理东谈主出具的奉求东谈主抓 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说稳当法律法例、《基金合同》和会议通 知的划定，并与基金登记机构记录相符； （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用集聚、电话或其他方式进行表决，或者采取集聚、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。 五、议事内容与范例 议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的首要事项，如《基金合同》的首要修改、决定终 止《基金合同》 、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有划定的除外） 、法律法例及《基金合同》划定的其他事项以及会议召集 东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大会磋商的其他事项。 基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额抓有东谈主大会召开前实时公告。 基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，最初由大会主抓东谈主按照下列第七条划定范例笃定和公布监票东谈主， 然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。大会主抓东谈主为基金不停 东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主抓大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主抓；如果基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会， 则由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的效用。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称号）和 筹商方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，最初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 六、表决 基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。 基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议： 之一以上（含二分之一）通过方为有用；除下列第 2 项所划定的须以特别决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托 管东谈主、间隔《基金合同》 、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有用。 基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。 采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖凭据解说，不然提交稳当会议通 知中划定的证明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头稳当会议文书划定的书 面表决成见视为有用表决，表决成见暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面成见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。 基金份额抓有东谈主大会的各项提案或归拢项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表 决。 七、计票 （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会 议运行后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额抓有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额抓有东谈主自行召集或大会天然 由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，关联词基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓 有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运行后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份 额抓有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效用。 （2）监票东谈主应当在基金份额抓有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主抓东谈主就地公布计票 结果。 （3）如果会议主抓东谈主或基金份额抓有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓示表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布从头盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 影响计票的效用。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决成见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。 八、收效与公告 基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。 基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内按照法律法例和中国证监会关连划定的 要求在划定媒介上公告。 基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当执行收效的基金份额抓有东谈主大会的决议。 收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有敛迹 力。 九、实施侧袋机制期间基金份额抓有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主和侧袋份额 抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权稳当该等比例，但若关连基金份额抓有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主抓有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一） ； 记日关连基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）关连基金份额的抓有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 选举产生又名基金份额抓有东谈主手脚该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。 侧袋机制实施期间，基金份额抓有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分别 由主袋账户、侧袋账户的基金份额抓有东谈主进行表决，归拢主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。 侧袋机制实施期间，对于基金份额抓有东谈主大会的关连划定以本节特殊约定内容为准，本 节莫得划定的适用本部分关连约定。 十、法律法例或监管部门对基金份额抓有东谈主大会另有划定的，从其划定。 第三部分 基金收益分派原则、执行方式 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后 的余额，基金已终了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润 基金可供分派利润指收敛收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已终了收益 的孰低数。 三、基金收益分派原则 金不停东谈主可对种种别基金份额分别制定收益分派决议，归拢类别内的每一基金份额享有同等 分派权； 具体分派决议以公告为准，若《基金合同》收效发火 3 个月可不进行收益分派； 现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分 配方式是现金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不成低于面值； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 原份额的抓有期计较，即红利再投资份额的抓有期肇端日与原份额的抓有期肇端日一样； 在不违抗法律法例且对现存基金份额抓有东谈主利益无施行性不利影响的情况下，基金管 理东谈主、登记机构可对基金收益分派原则进行休养，不需召开基金份额抓有东谈主大会。 四、收益分派决议 基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。 五、收益分派决议的笃定、公告与实施 本基金收益分派决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息表现办法》 的关连划定在划定媒介公告。法律法例或监管机构另有划定的，从其划定。 六、基金收益分派中发生的用度 基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 抓有东谈主的现金红利自动转为归拢类别的基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务法令》 执行。 七、实施侧袋机制期间的收益分派 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲解书的划定。 第四部分 与基金财产不停、运用关连用度的提真金不怕火、支付方式与比例 一、基金用度的种类 《基金合同》收效后与基金关连的信息表现费 用； 过户费、手续费、券商佣金、证券账户关连用渡过甚他雷同性质的用度等） ； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的不停费按前一日基金资产净值的 0.20%年费率计提。不停费的计较方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金不停费 E 为前一日的基金资产净值 基金不停费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送基金不停费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支付给基金不停东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%年费率计提。托管费的计较方法如下： H＝E×0.05%÷当年天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送基金托管费划付指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.20%。基 金销售服务费计提的计较公式具体如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费 E 为前一日该类基金份额的基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金不停东谈主向基金托管东谈主发 送基金销售服务费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月首日起 5 个服务日内从基金财产中划 出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。 上述“一、基金用度的种类”中第 4－9 项用度，根据关连法例及相应条约划定，按用度 施行开销金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的神色 下列用度不列入基金用度： 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 损失； 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关连的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，关连用度可酌情收取或减免，但不得收取不停费，详见招募讲解书 的划定。 五、基金税收 本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。基金财 产投资的关连税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金不停东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度关连 税收征收的划定代扣代缴。 第五部分 基金财产的投资标的和投资限制 一、投资范围 本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、场地政府债券、政府支抓债 券、政府支抓机构债券、可休养债券（含可分离交游可转债）、可交换债券、资产支抓证券、 债券回购、银行进款、货币市集器用（含同行存单） 、国债期货、信用繁衍品以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳当中国证监会关连划定)。 本基金不屈直投资于股票，本基金因可休养债券、可交换债券转股所形成的股票,将在 其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交游 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。 如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应休养。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二、投资限制 基金的投资组合应谨守以下限制： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%； （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 证金和应收申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； （4）本基金不停东谈主不停的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%； （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%； （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券领域的 10%； （8）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券整个领域的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用品级着落、不再稳当投资模范，应在评级申报讦布之日起 （10）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； （11）本基金不停东谈主不停的全部灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组合抓有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%； （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； （13）基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 期货合约价值，整个（轧差计较）不得低于基金资产的 80%； 本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 15%； （14） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与本基金合同约定的投资范围保抓一致； （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%； （17）本基金参与信用繁衍品投资，需校服下列投资比例限制：本基金不抓有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用繁衍品；本基金抓有的信用繁衍品口头本金 不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种 信用繁衍品口头本金整个不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资比例不稳当上述划定投资比例 的，基金不停东谈主应在 3 个月内进行休养； （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资比例不稳当上述划定投资比例的， 基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例 另有划定的，从其划定。 基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起运行。法律法例或监管部门另有 划定的，从其划定。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适当范例后，则本 基金投资不再受关连限制。 为保养基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止： （1）承销证券； （2）违抗划定向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无穷服务的投资； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （4）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕交游、主管证券交游价钱过甚他不高洁的证券交游举止； （6）法律、行政法例和中国证监会划定龙套的其他举止。 基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行收敛东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表现。首要关联交游应提交基金不停东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不停东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，自动校服届时有用的法律法例 或监管划定。 第六部分 基金资产净值的计较方法和公告方式 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 《基金合同》收效后，在运行办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在划定网站表现一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在运行办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通 过划定网站、基金销售机构网站或者营业网点表现灵通日的基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金不停东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在划定网站表现半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 第七部分 基金合同清除和间隔的事由、范例以及基金财产算帐方式 一、《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例划定和基金合同约定可不 经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 收效后两日内在划定媒介公告。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 二、《基金合同》的间隔事由 有下列情形之一的，经履行关连范例后， 《基金合同》应当间隔： 链接的； 三、基金财产的算帐 组，基金不停东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 《证券法》划定的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组可 以聘用必要的服务主谈主员。 现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事举止。 （1）《基金合同》间隔情形出当前，由基金财产算帐小组统照旧受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作算帐申报； （5）遴聘司帐师事务所对算帐申报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐申报出具法 律成见书； （6）将算帐申报报中国证监会备案并公告； （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度 算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统统合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告 算帐过程中的关连首要事项须实时公告；基金财产算帐申报经稳当《证券法》划定的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律成见书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐 公告于基金财产算帐申报报中国证监会备案后由基金财产算帐小组进行公告。 七、基金财产算帐账册及文献的保存 基金财产算帐账册及关连文献由基金托管东谈主保存 20 年以上。 第八部分 争议处置方式 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关连的一切争议，如经 友好协商未能处置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲裁规 则并以普通范例进行仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有 敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。争议处理期间，关连各方当事东谈主 应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，连续忠实、费力、尽责地履行《基金合同》和托管 条约划定的义务，保养基金份额抓有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中华东谈主民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、 澳门特别行政区和台湾地区法律）统治。 第九部分 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式 《基金合同》蓝本一式六份，除上报关连监管机构一式二份外，基金不停东谈主、基金托管 东谈主各抓有二份，每份具有同等的法律效用。 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场合 和营业场合查阅。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 附件二：基金托管条约摘抄 一、基金托管条约当事东谈主 （一）基金不停东谈主 称号：中原基金不停有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东谈主：杨明辉 成立日历：1998 年 4 月 9 日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文 组织步地：有限服务公司 注册成本：2.38 亿元 存续期间：100 年 策划范围：1、基金召募；2、基金销售；3、资产不停；4、从事特定客户资产不破产务； （二）基金托管东谈主 称号：兴业银行股份有限公司（简称：兴业银行） 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号 法定代表东谈主：吕家进 成立日历：1988 年 8 月 22 日 批准设立机关和批准设立文号：中国东谈主民银行总行，银复1988347 号 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基金字200574 号 组织步地：股份有限公司 注册成本：207.74 亿元东谈主民币 存续期间：抓续策划 策划范围：继承公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 代理刊行股票之外的有价证券；买卖、代理买卖股票之外的有价证券；资产托管业务；从事 同行拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务；从事银行卡业务；提供信用证服务及担 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 保；代理收付款项及代理保障业务；提供撑抓箱服务；财务参谋人、资信探问、斟酌、见证业 务；经中国银行业监督不停机构批准的其他业务（以上范围凡波及国度专项专营划定的从其 划定）。 二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主对基金不停东谈主的投资步履哄骗监督权 基金托管东谈主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对象进 行监督。基金合同明确约定基金投资作风或证券采纳模范的，基金不停东谈主应按照基金托管东谈主 要求的口头提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用关连期间系统，对基金施行投资是否稳当 基金合同对于证券采纳模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。 本基金的投资范围为具有雅致流动性的金融器用，包括国债、央行单子、金融债、企业 债、公司债、中期单子、短期融资券、超短期融资券、次级债、场地政府债券、政府支抓债 券、政府支抓机构债券、可休养债券（含可分离交游可转债）、可交换债券、资产支抓证券、 债券回购、银行进款、货币市集器用（含同行存单） 、国债期货、信用繁衍品以及法律法例 或中国证监会允许基金投资的其他金融器用(但须稳当中国证监会关连划定)。 本基金不屈直投资于股票，本基金因可休养债券、可交换债券转股所形成的股票,将在 其可交游之日起的 10 个交游日内卖出。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行适当范例后，可 以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个交游 日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或 者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款 等。 如法律法例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基金 的投资比例会作念相应休养。 （二）基金托管东谈主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资、融资比例 进行监督。 基金托管东谈主按下述比例和休养期限进行监督： （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%； （2）每个交游日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 证金和应收申购款等； （3）本基金抓有一家公司刊行的证券，其市值不跳跃基金资产净值的 10%； （4）本基金不停东谈主不停的全部基金抓有一家公司刊行的证券，不跳跃该证券的 10%； （5）本基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券的比例，不得跳跃基金资产净 值的 10%； （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得跳跃基金资产净值的 20%； （7）本基金抓有的归拢(指归拢信用级别)资产支抓证券的比例，不得跳跃该资产支抓 证券领域的 10%； （8）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于归拢原始权益东谈主的种种资产支抓证券，不得 跳跃其种种资产支抓证券整个领域的 10%； （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。基金抓 有资产支抓证券期间，如果其信用品级着落、不再稳当投资模范，应在评级申报讦布之日起 （10）本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得跳跃基金资产净值 的 40%，参预寰球银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得 缓期； （11）本基金不停东谈主不停的全部灵通式基金抓有一家上市公司刊行的可运动股票，不得 跳跃该上市公司可运动股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组合抓有一家上市公司 刊行的可运动股票，不得跳跃该上市公司可运动股票的 30%； （12）基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值，不得跳跃基金资产净值 的 15%；基金在职何交游日日终，抓有的卖放洋债期货合约价值不得跳跃基金抓有的债券 总市值的 30%；基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 跳跃上一交游日基金资产净值的 30%； （13）基金所抓有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债 期货合约价值，整个（轧差计较）不得低于基金资产的 80%； 本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得跳跃该基金资产净值的 15%； （14） 因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金领域变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金不符 合该比例限制的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围保抓一致； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （16）本基金资产总值不跳跃基金资产净值的 140%； （17）本基金参与信用繁衍品投资，需校服下列投资比例限制：本基金不抓有具有信用 保护卖方属性的信用繁衍品，不抓有合约类信用繁衍品；本基金抓有的信用繁衍品口头本金 不得跳跃本基金中所对应受保护债券面值的 100%；本基金投资于归拢信用保护卖方的种种 信用繁衍品口头本金整个不得跳跃基金资产净值的 10%；因证券/期货市集波动、证券刊行 东谈主合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资比例不稳当上述划定投资比例 的，基金不停东谈主应在 3 个月内进行休养； （18）法律法例及中国证监会划定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述（2）、（9）、（14）、（15）、（17）情形之外，因证券/期货市集波动、证券刊行东谈主 合并、基金领域变动等基金不停东谈主之外的身分甚而基金投资比例不稳当上述划定投资比例的， 基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行休养，但中国证监会划定的特殊情形除外。法律法例 另有划定的，从其划定。 基金不停东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳当基金合同 的关连约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当稳当基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起运行。法律法例或监管部门另有规 定的，从其划定。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的划定为准。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行适当范例后，则本 基金投资不再受关连限制。 （三）基金托管东谈主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对本托管条约项下的基 金投资龙套步履进行监督。基金托管东谈主通过过后监督方式对基金不停东谈主基金投资龙套步履进 行监督。 基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、施行收敛东谈主或者 与其有首要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关联交 易的，应当稳当基金的投资办法和投资策略，谨守基金份额抓有东谈主利益优先原则，防御利益 冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集自制合理价钱执行。关连交游必须预先 得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例赐与表现。首要关联交游应提交基金不停东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的颓唐董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项 进行审查。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金不停东谈主履行适当程 序后，则本基金投资不再受关连限制或以变更后的划定为准，自动校服届时有用的法律法例 或监管划定。 根据法律法例关连基金从事的关联交游的划定，基金不停东谈主和基金托管东谈主应预先彼此提 供与本机构有控股关系的鼓动、施行收敛东谈主或者与其有其他首要是非关系的公司名单及关连 关联方刊行的证券名单，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联交游名单的真正性、完 整性、全面性。基金不停东谈主及基金托管东谈主有服务撑抓真正、竣工、全面的关联交游名单，并 负责实时更新该名单。名单变更后基金不停东谈主及基金托管东谈主应实时发送另一方，另一方于 2 个服务日内进行回函证明已盛名单的变更。一方收到另一方书面证明后，新的关联交游名单 运行收效。 （四）基金托管东谈主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金不停东谈主参与银行 间债券市集进行监督。 基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳当法律法例及行业模范的、经慎 重采纳的、本基金适用的银行间债券市集交游敌手名单，并约定各交游敌手所适用的交游结 算方式。基金不停东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市集采纳交游敌手。基金 托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券市集交游敌手名单进行交游，如基金管 理东谈主在基金投资运作之前未向基金托管东谈主提供银行间债券市集交游敌手名单的，视为基金管 理东谈主招供全市集交游敌手。基金不停东谈主不错每半年对银行间债券市集交游敌手名单及结算方 式进行更新，新名单笃定前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照协 议进行结算。如基金不停东谈主根据市集情况需要临时休养银行间债券市集交游敌手名单及结算 方式的，应向基金托管东谈主讲解事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个服务日内与基金托管东谈主 协商处置。 基金不停东谈主负责对交游敌手的资信收敛，按银行间债券市集的交游法令进行交游，并负 责处置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律服务及 损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金不停东谈主笃定的时候前仍未承担违约服务过甚 他关连法律服务的，基金不停东谈主有权向关连交游敌手追偿，基金托管东谈主应赐与必要的协助与 配合。基金托管东谈主根据银行间债券市集成交单对本基金银行间债券交游的交游敌手过甚结算 方式进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金不停东谈主莫得按照预先约定的交游敌手或交游方式 进行交游时，基金托管东谈主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金不停东谈主，经提醒后仍 未改正时形成基金财产损失的，基金托管东谈主不承担由此形成的相应损成仇服务。如果基金托 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 管东谈主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担 相应服务。 （五）基金托管东谈主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金投资运动受限证券 进行监督。 关问题的文书》等关连法律法例划定。 理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明确一按时限锁定 期的可交游证券，不包括由于发布首要讯息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证 券、回购交游中的质押券等运动受限证券。 等规章轨制并提供给基金托管东谈主。基金不停东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排运动受限证券的投资比例，并在关连轨制中明确具体比例，幸免基金出现流动性风险。 基金投资非公开刊行股票，基金不停东谈主还应提供流动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不 限于基金投资运动受限证券的投资额度和投资比例收敛情况。 基金不停东谈主应至少于初次执行投资指示之前两个服务日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个服务日内， 以书面或其他两边招供的方式证明收到上述贵寓。 关运动受限证券的关连信息，具体应当包括但不限于如下文献(如有)： 拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准解说文献复印件、基金不停东谈主与承销商订立的 销售条约复印件、缴款文书书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、划款账号、划款金额、 划款时候文献等。基金不停东谈主应保证上述信息的真正、竣工。 介表现所投资非公开刊行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占 基金资产净值的比例、锁按时等信息。 关连书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有权要求基金不停东谈主在 投资运动受限证券前就该风险的摈斥或防御步伐进行补充书面讲解，并保留梭巡基金不停东谈主 风险不停部门就基金投资运动受限证券出具的风险评估申报等备查贵寓的权益。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 如基金不停东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处置。如果基金 托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何服务。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责，导 致基金出现风险，基金托管东谈主应承担连带服务。 （六）基金托管东谈主对基金投资银行进款进行监督。 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立按时对账机制，确保基金银行进款业务账 目及核算的真正、准确。基金不停东谈主应当按照关连法例划定，与基金托管东谈主、进款机构订立 关连书面条约。基金托管东谈主应根据关连关连法例及条约对基金银行进款业务进行监督与核查， 严格审查、复核关连条约、账户贵寓、投资指示、进款证实书等关连文献，切实履行托管职 责。 基金不停东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格校服《基金法》、 《运作办法》 等关连法律法例，以及国度关连账户不停、利率不停、支付结算等的各项划定。 基金投资银行进款的，基金不停东谈主应根据法律法例的划定及基金合同的约定，笃定稳当 条件的统统进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资银行 进款的交游敌手是否稳当关连划定进行监督。如基金不停东谈主在基金投资运作之前未向基金托 管东谈主提供进款银行名单的，视为基金不停东谈主招供统统银行。 （七）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息表现等方面的复核和监督。 当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大收敛保护基金份额抓有东谈主 利益的原则，基金不停东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并斟酌司帐师事务所成见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。 （八）基金托管东谈主根据关连法律法例的划定及基金合同的约定，对基金资产净值计较、 种种基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入笃定、基金收益分派、关连信 息表现、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。 （九）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或施行投资运作违抗法律法例、 基金合同和本托管条约的划定，应实时以电话提醒或书面请示等方式文书基金不停东谈主限期纠 正。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到书面文书后应 鄙人一服务日前实时查对并以书面步地给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑义进行解 释或举证，讲解违法原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内， 基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基金托管东谈主 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。如果基金托管东谈主未能 切实履行监督职责，导致基金出现风险或形成基金资产损失的，基金托管东谈主应承担相应服务。 （十）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、基金合同和本托管条约 对基金业务执行核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金不停东谈主应在划定时候内修起并改 正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、基金合同和本托 管条约的要求需向中国证监会报送基金监督申报的事项，基金不停东谈主应积极配合提供关连数 据贵寓和轨制等。 （十一）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交游范例已经收效的指示违抗法律、行政法 规和其他关连划定，或者违抗基金合同约定的，应当立即以书面或以两边招供的其他方式通 知基金不停东谈主，由此形成的相应损失由基金不停东谈主承担。 （十二）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有首要违法步履，应实时申报中国证监会，同期通 知基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金不停东谈主无高洁事理，圮绝、阻 挠对方根据本托管条约划定哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督， 情节严重或经基金托管东谈主建议劝诫仍不改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务核查 （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基 金托管东谈主安全撑抓基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的其他账户、 复核基金不停东谈主计较的基金资产净值和种种基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理算帐交 收、关连信息表现和监督基金投资运作等步履。 （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 执行或无故延长执行基金不停东谈主资金划拨指示、表现基金投资信息等违抗《基金法》、基金 合同、本条约过甚他关连划定时，应实时以书面步地文书基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主 收到文书后应实时查对并以书面步地给基金不停东谈主发出回函，讲解违法原因及纠正期限，并 保证在规按时限内实时改正。在上述规按时限内，基金不停东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查步履，包括但不限于：提交 关连贵寓以供基金不停东谈主核查托管财产的竣工性和真正性，在划定时候内修起基金不停东谈主并 改正。 （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有首要违法步履，应实时申报中国证监会，同期文书 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果申报中国证监会。基金托管东谈主无高洁事理，圮绝、不容 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 对方根据本条约划定哄骗监督权，或采取拖延、诈骗等技巧妨碍对方进行有用监督，情节严 重或经基金不停东谈主建议劝诫仍不改正的，基金不停东谈主应申报中国证监会。 四、基金财产的撑抓 （一）基金财产撑抓的原则 令，基金托管东谈主不得自走运用、刑事服务、分派基金的任何财产。 他基金的托管业求实行严格的分账不停，确保基金财产的竣工与颓唐。 如有特殊情况两边可另行协商处置。 期并文书基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管 理东谈主采取步伐进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不停东谈主应负责向关连当事东谈主追偿 基金财产的损失，基金托管东谈主对此赐与必要的配合与协助，但不承担任何相应服务。 （二）基金召募期间及召募资金的验资 金不停东谈主奉求登记机构开立并不停。 抓有东谈主东谈主数稳当《基金法》、《运作办法》等关连划定后，基金不停东谈主应将属于基金财产的 全部资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在划定时候内，遴聘稳当《证券法》规 定的司帐师事务所进行验资，出具验资申报。出具的验资申报由参加验资的 2 名或 2 名以上 中国注册司帐师署名方为有用。 款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。 （三）基金银行账户的开立和不停 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头开设本基金的基金托管专户，撑抓基金财产的银行进款。 托管专户的称号应当包含本基金称号，具体称号以施行开立为准。该账户的开设和不停由基 金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差举止，均需通过基金托管东谈主的基金托管专户进行。基 金不停东谈主应当在开户过程中给予必要的配合，并提供所需贵寓。 基金托管专户的开立和使用，限于称心开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金不停 东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金业 务之外的举止。 基金托管专户的不停应稳当关连法律法例的划定。 （四）按时进款账户 基金财产投资按时进款在进款机构开立的银行账户，包括实体或造谣账户，其预留印鉴 经各方商议后预留。本着便于本基金的安全撑抓和日常监督核查的原则，进款行应尽量采纳 基金托管东谈主承办行所在地的分支机构。对于任何的按时进款投资，基金不停东谈主都必须和进款 机构订立按时进款条约，约定两边的权益和义务，该条约手脚划款指示附件。该条约中必须 有如下明确条目：“进款证实书仅可用于进款、支款，不可用于出借、质押或转让等任何其 他步履。除合同另有划定外，本息到期反璧或提前支取的统统款项必须划至托管专户（明确 户名、开户行、账号等），不得划入其他任何账户”。如按时进款条约中未体现前述条目， 基金托管东谈主有权圮绝按时进款投资的划款指示。在取得进款证实书后，基金托管东谈主撑抓证实 书蓝本或者复印件。基金不停东谈主应该在合理的时候内进行按时进款的投资和支取事宜，若基 金不停东谈主提前支取或部分提前支取按时进款，若产孳生差（即本基金已计提的资金利息和提 前支取时收到的资金利息差额），该息差的处理方法由基金不停东谈主和基金托管东谈主两边协商解 决。 （五）债券托管账户的开设和不停 基金合同收效后，基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限服务公司、银 行间市集登记结算机构的关连划定，在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集算帐所 股份有限公司开立债券托管账户，抓有东谈主账户和资金结算账户，并代表基金进行银行间市集 债券的结算。 （六）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 金不停东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账 户进行本基金业务之外的举止。 用由基金不停东谈主负责。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限服务公司的一级法东谈主算帐服务，基 金不停东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限服务公司的划定执行。 的投资业务，波及关连账户的开立、使用的，若无关连划定，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的划定执行。 （七）国债期货关连账户的开立和不停 基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照关连划定开立期货结算账户、期货资金账户，在中国 金融期货交游所获取交游编码。期货结算账户称号、期货资金账户称号及交游编码对应称号 应按照关连划定设立。 （八）其他账户的开立和不停 不停东谈主和基金托管东谈主协商一致后开立。新账户按关连划定使用并不停。 （九）基金财产投资的关连什物证券、银行按时进款存单等有价凭证的撑抓 基金财产投资的关连什物证券等有价凭证由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的撑抓库，也 可存入中央国债登记结算有限服务公司、中国证券登记结算有限服务公司上海分公司/深圳 分公司或单子营业中心的代撑抓库，撑抓凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金不停东谈主和基金托管东谈主共同办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构施行 有用收敛的资产不承担撑抓服务。 （十）与基金财产关连的首要合同的撑抓 与基金财产关连的首要合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表基金签署的、 与基金财产关连的首要合同的原件分别由基金不停东谈主、基金托管东谈主撑抓。除本条约另有划定 外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产关连的首要合同包括但不限于基金年度审计合同、 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 基金信息表现条约及基金投资业务中产生的首要合同，基金不停东谈主应保证基金不停东谈主和基金 托管东谈主至少各抓有一份蓝本的原件。其中，基金托管东谈主对首要合同的撑抓期限为基金合同终 止后 20 年。 对于无法取得二份以上的蓝本的，基金不停东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件，未经两边协商一致，合同原件不得转机。 五、基金资产净值计较与司帐核算 （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及范例 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 两类基金份额净值是按照每个服务日闭市后，种种基金资产净值除以当日该类基金份额 的余额数目计较，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。 基金不停东谈主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有划定的，从其划定。 基金不停东谈主每个估值日计较基金资产净值及两类基金份额净值，经基金托管东谈主复核，按划定 公告。 基金不停东谈主应每个服务日对基金资产估值，但基金不停东谈主根据法律法例或基金合同的规 定暂停估值时除外。基金不停东谈主每个服务日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主按划定对外公布。 （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理 基金所领有的债券、货币市集器用、国债期货、资产支抓证券和银行进款本息、信用衍 生品、应收款项、股票、其他投资等资产及欠债。 （1）证券交游所上市的有价证券的估值 ①交游所上市的有价证券（包括股票等） ，以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘 价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未发 生影响证券价钱的首要事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济 环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及首要变化身分，休养最近交游市价，笃定公允价钱。 ②交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 的相应品种当日的估值净价进行估值； ③交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，中式估值日第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价进行估值； ④交游所上市交游的可休养债券以逐日收盘价手脚估值全价； ⑤交游所上市不存在活跃市集的有价证券，采取估值期间笃定公允价值。交游所市集挂 牌转让的资产支抓证券，采取估值期间笃定公允价值； ⑥对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的情况下，应以活 跃市集上未经休养的报价手脚估值日的公允价值；对于活跃市集报价未能代表估值日公允价 值的情况下，打发市集报价进行休养以证明估值日的公允价值；对于不存在市集举止或市集 举止很少的情况下，应采取估值期间笃定其公允价值。 （2）处于未上市期间的有价证券应分手如下情况处理： ①送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的归拢股票的估 值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； ②初次公开刊行未上市的股票、债券，采取估值期间笃定公允价值，在估值期间难以可 靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 ③在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初次公开刊行 股票时公司鼓动公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股票等，不包括停牌、新发 行未上市、回购交游中的质押券等运动受限股票，按监管机构或行业协会关连划定笃定公允 价值。 （3）对寰球银行间市集上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的惟一估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未哄骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不 存在彰着各异，未上市期间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 （4）归拢债券同期在两个或两个以上市集交游的，按债券所处的市集分别估值。 （5）进款的估值方法 抓有的银行按时进款或文书进款以本金列示，按条约或合同利率逐日证明利息收入。 （6）本基金投资国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价 的，且最近交游日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交游日结算价估值。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （7）信用繁衍品按第三方估值机构提供确当日估值价钱进行估值，但不停东谈主照章应当 承担的估值服务不因奉求而撤职。选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，依照关连法律 法例及企业司帐准则要求采取合理估值期间笃定公允价值。 （8）本基金不错采取第三方估值机构按照上述公允价值笃定原则提供的估值价钱数据。 （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的，基金不停东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 （10）当发生大额申购或赎回情形时，基金不停东谈主不错采取舞动订价机制，以确保基金 估值的自制性。 （11）其他资产按法律法例或监管机构关连划定进行估值。 （12）关连法律法例以及监管部门有强制划定的，从其划定。如有新增事项，按国度最 新划定估值。 如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、范例及关连法 律法例的划定或者未能充分保养基金份额抓有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处置。 根据关连法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本基 金的基金司帐服务方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金关连的司帐问题，如经关连各方 在对等基础上充分磋商后，仍无法达成一问候见的，按照基金不停东谈主对基金净值信息的计较 结果对外赐与公布。 （1）基金不停东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（9）项进行估值时，所形成的谬误不作 为基金资产估值失实处理。 （2）由于证券/期货交游所过甚登记结算公司、第三方估值机构发送的数据失实，或由 于其他不可抗力原因，基金不停东谈主和基金托管东谈主天然已经采取必要、适当、合理的步伐进行 查验，关联词未能发现该失实的，由此形成的基金资产估值计较失实，基金不停东谈主和基金托管 东谈主撤职抵偿服务。但基金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极采取必要的步伐减弱或摈斥由此形成 的影响。 （三）实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并表现主袋账户 的基金净值信息，暂停表现侧袋账户份额净值。 （四）基金份额净值失实的处理方式 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 基金不停东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适当、合理的步伐确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值失实时，视 为基金份额净值失实。 基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛讹形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，舛讹的服务东谈主应当对由于该 估值失实遇到损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承 担抵偿服务。 上述估值失实的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。 （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实服务方应实时协调各方， 实时进行更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未 实时更正已产生的估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实服务方对平直损失承担抵偿 服务；若估值失实服务方已经积极协调，况兼有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿服务。 （2）估值失实的服务方对关连当事东谈主的平直损失负责，不合迤逦损失负责，况兼仅对 估值失实的关连平直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值失实而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实 服务方仍打发估值失实负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值失实服务方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；如果赢得 欠妥得利确当事东谈主已经将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经赢得的抵偿 额加上已经赢得的欠妥得利返还的总和跳跃其施行损失的差额部分支付给估值失实服务方。 （4）估值失实休养采取尽量复原至假设未发生估值失实的正确情形的方式。 估值失实被发现后，关连确当事东谈主应当实时进行处理，处理的范例如下： （1）查明估值失实发生的原因，列明统统确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因笃定 估值失实的服务方； 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估； （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和抵偿 损失； （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正。 （1）基金份额净值计较出现失实时，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采取合理的步伐谢绝损失进一步扩大。 （2）失实偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；失实偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告，并报中国证 监会备案。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有划定的，从其划定处理。 （五）暂停估值的情形 基金不停东谈主应当暂停估值； （六）基金司帐轨制 按国度关连部门划定的司帐轨制执行。 （七）基金账册的建立 基金不停东谈主进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报。基金不停东谈主、基金托管东谈主分别 独随即成就、记录和撑抓本基金的全套账册。若基金不停东谈主和基金托管东谈主对司帐处理方法存 在分歧，应以基金不停东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而 影响到基金净值信息的计较和公告的，以基金不停东谈主的账册为准。 （八）基金财务报表与申报的编制和复核 基金财务报表由基金不停东谈主编制，基金托管东谈主复核。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 基金托管东谈主在收到基金不停东谈主编制的基金财务报表后，进行颓唐的复核。查对不符时， 应实时文书基金不停东谈主共同查出原因，进行休养，直至两边数据统统一致。 （1）报表的编制 基金不停东谈主应当在每月收尾后 5 个服务日内完成月度报表的编制；在季度收尾之日起 的编制；在每年收尾之日起 3 个月内完成基金年度申报的编制。基金年度申报中的财务司帐 申报应当经过稳当《证券法》划定的司帐师事务所审计。基金合同收效不及两个月的，基金 不停东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或者年度申报。 （2）报表的复核 基金不停东谈主应实时完成报表编制，将关连报表提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在复核 过程中，发现两边的报表存在不符时，基金不停东谈主和基金托管东谈主应共同查明原因，进行休养， 休养以国度关连划定为准。 基金不停东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核关连报表及申报。 （九）对于关连信息的发送与复核，基金不停东谈主和基金托管东谈主也不错采取法律法例划定 或者两边招供的其他方式进行。 六、基金份额抓有东谈主名册的撑抓 基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称号和抓有的基金份额。基金份额抓 有东谈主名册由基金登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和撑抓，基金不停东谈主和基金托管东谈主应分 别撑抓基金份额抓有东谈主名册，保存期不少于 15 年。 基金不停东谈主应当实时向基金托管东谈主提交基金份额抓有东谈主名册， 《基金合同》收效日、 《基 金合同》间隔日等波及到基金迫切事项日历的基金份额抓有东谈主名册应于发诞辰后十个服务日 内提交。 基金托管东谈主不得将所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并 应校服守秘义务。若基金不停东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑抓基金份额抓有东谈主名 册，应按关连法例划定各自承担相应的服务。 在基金托管东谈主要求或编制中期申报和年度申报前，基金不停东谈主应将关连贵寓送交基金托 管东谈主，不得无故圮绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和竣工性。基金托管东谈主不得将 所撑抓的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应校服守秘义务。 中原稳鑫增利 80 天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书（更新） 七、争议处置方式 因本条约产生或与之关连的争议，两边当事东谈主应通过协商、和谐处置，协商、和谐不成 处置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会其时有用的仲 裁法令并以普通范例进行仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端性的并对关连各方均 有敛迹力，除非仲裁裁决另有决定，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，两边当事东谈主应信守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自连续忠实、费力、 尽责地履行基金合同和本托管条约划定的义务，保养基金份额抓有东谈主的正当权益。 本条约受中国法律统治。 八、托管条约的修改与间隔 （一）托管条约的变更范例 本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其内容不得与 基金合同的划定有任何冲破。基金托管条约的变更应报中国证监会备案。 （二）基金托管条约间隔出现的情形
