富国质地成长6个月抓有期夹杂A,富国质地成长6个月抓有期夹杂C: 富国质地成长6个月抓有期夹杂型证券投资基金招募讲解书(更新)(二0二四年第一号)

---

                    招募讲解书（更新） 富国质地成长 6 个月抓有期夹杂型证券投资基金      招募讲解书（更新）        （二0二四年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国银行股份有限公司                                     招募讲解书（更新）                       紧迫指示   富国质地成长 6 个月抓有期夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已 于 2020 年 12 月 22 日取得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】3557 号《对于准予富国质地成长 6 个月抓有期夹杂型证券投资基金注册的批复》）。本 基金的基金合同于 2021 年 3 月 23 日慎重收效。   基金管理东谈主保证本招募讲解书的内容真是、准确、齐备。本招募讲解书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和阛阓远景等作念出本质性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募讲解书“风险揭示”章节，包括：证券阛阓全体环境激发 的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操立场险，因交收失言和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。本基金为夹杂型基金，其预期收 益及预期风险水平高于债券型基金与货币阛阓基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应谨慎阅读本招募讲解书、基 金合同、基金家具府上提要等信息露馅文献，全面意志本基金家具的风险收益特 征和家具秉性，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资训导、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分考虑自身的风险承受能力，感性判断阛阓，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行动作出沉着决策，取得基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。   本基金投资内地与香港股票阛阓来往互联互通机制允许买卖的章程规模内 的香港联合来往所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会濒临港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往规矩等互异带来的特有风险，包 括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转来往，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益形成赔本）、港股通机制下来往日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平方来往，港股不成实时卖出，                                       招募讲解书（更新） 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募讲解书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化， 采纳将部分基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   本基金的投资规模包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、改革企 业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制关联的特有风险。   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别策动 6 个月的 “最短抓有期”，因红利再投资所得的份额与原份额适用疏浚的锁按期。投资者 抓有的基金份额自最短抓有期到期日的下一个办事日起，方可请求办理赎回业务。 因此基金份额抓有东谈主濒临在最短抓有期内不成赎回基金份额的风险。   基金合同收效后，连气儿 50 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额抓有 东谈主大会。基金份额抓有东谈主濒临基金合同提前拒绝的风险。   因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经友好协商未能处分 的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照请求仲裁时该会届时灵验的仲 裁规矩进行仲裁，仲裁地点为北京市。   基金的过往功绩并不预示其改日阐扬。基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩阐扬的保证。基金管理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎辛勤 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者抓有基金份额数不得达到或卓越基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者卓越 50%的除外。法 律法例、监管机构另有章程的，从其章程。   本招募讲解书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈报和基 金功绩阐扬截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募讲解书更新内容如下：                                   招募讲解书（更新）        更新章节                   更新内容 紧迫指示             更新了招募讲解书内容的截止日期及                  关联财务数据的截止日期。 第三部分 基金管理东谈主       对基金管理东谈主概况、主要东谈主员情况等                  内容进行了更新。 第四部分 基金托管东谈主       对基金托管情面况进行了更新。 第五部分 关联服务机构      对关联服务机构信息进行了更新。 第九部分 基金的投资       更新了基金投资组合呈报，内容截止                  至 2024 年 09 月 30 日。 第十部分 基金的功绩       更新基金的功绩，内容截止至 2024 年 第二十三部分 其他应露馅事项   对本呈报期内的其他应露馅事项进行                  更新。                                                                                      招募讲解书（更新）                                                                          招募讲解书（更新）                              招募讲解书（更新）               第一部分 弁言   本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息露馅管理办法》                 （以下简称“《信息露馅办法》”）、                                 《公开募 集绽放式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他联系法律法例的章程，以及《富国质地成长 6 个月抓有期夹杂型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募讲解书叙述了富国质地成长 6 个月抓有期夹杂型证券投资基金的投 资想法、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的必要事项，投资者在作念出 投资决策前应仔细阅读本招募讲解书。   本基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何伪善内容、误导性述说或紧要遗 漏，并对其真是性、准确性、齐备性承担法律办事。本基金是根据本招募讲解书 所载明的府上请求召募的。本基金管理东谈主莫得托付或授权任何其他东谈主提供未在本 招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作念出任何解释或者讲解。   本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的基本法律文献。如本招募讲解书内容与 基金合同有突破或不一致之处，均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 联系章程享有权利、承担义务。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事东谈主并不以在基 金合同上书面签章或署名为必要条件。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利 和义务，应细心查阅基金合同。                                       招募讲解书（更新）                    第二部分 释义   在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验纠正和补充 补充 券投资基金招募讲解书》过甚更新 金基金家具府上提要》过甚更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有护士力的决定、决议、通告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员 会第三十次会议纠正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届天下东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东谈主民代表大会常务委员会 对于修改〈中华东谈主民共和国口岸法〉等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的纠正     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念出 的纠正                                       招募讲解书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的纠正 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的纠正 机关对其时常作念出的纠正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准栽种并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会 团体或其他组织 办法》（及颁布机关对其时常作念出的纠正）及关联法律法例章程不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（及颁布机关对其时常作念出的纠正）及关联法律法例章程， 运用来自境外的东谈主民币资金进行境内证券投资的境外法东谈主 东谈主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者                                    招募讲解书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务 会章程的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主签订了基金销售服务 合同，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐发、算帐和结 算、代理披发红利、建立并督察基金份额抓有东谈主名册和办理非来往过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托付代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、调换、转托管及按期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续罢了，并取得中国证监会书面阐发的 日期 产算帐罢了，算帐结果报中国证监会备案并给予公告的日期 不得卓越 3 个月 绽放日 本基金参与港股通来往且该办事日为非港股通来往日时，则本基金不错不绽放申                                招募讲解书（更新） 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范基金管理东谈主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务规矩，由基金管理东谈主 和投资者共同投降 请购买基金份额的行动 请购买基金份额的行动 自基金合同收效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申购份额而言） 至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不成提议赎回或调换转出请求；该 日 6 个月后的月度对日的下一个办事日起，投资者方可请求办理赎回或调换转出 业务。若该日期月度本质不存在对应日期的，则顺延至下一办事日。因红利再投 资所得的份额与原份额适用疏浚的锁按期。基金份额在最短抓有期内不办理赎回 及调换转出业务 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行动 章程的条件，请求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调换为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的行动 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金调换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入 请求份额总额后的余额）卓越上一绽放日基金总份额的 10%                             招募讲解书（更新） 行入款利息、已兑现的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的圣洁 款项过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 基金份额抓有东谈主服务的用度 以合理价钱给予变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来往日以上的逆回购 与银行按期入款（含合同约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公斥地行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或 来往的债券等 额净值的方式，将基金调理投资组合的阛阓冲击成安分配给本质申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受挫伤并得到公正对待 证券来往服务公司，向香港联合来往所进行申报，买卖章程规模内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息露馅办法》章程的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别成就代码，分别策动和公告基金 份额净值和基金份额累计净值                                招募讲解书（更新） 基金财产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产上钩提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额” 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到公正对待， 属于流动性风险管理器用。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不细目性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不细目性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件     以上释义中波及法律法例、业务规矩的内容，法律法例、业务规矩纠正后， 如适用本基金，关联内容以纠正后法律法例、业务规矩为准。                                        招募讲解书（更新）                       第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日期：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    估量东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              鼓动称呼                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限办事公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募讲解书（更新） 泰君安证券有限办事公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席扩充官。历任多伦多证券来往所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和来往员、金融家具部扩充总监，加拿大帝邦交易 银行世界阛阓公司金融家具部扩充总监，Corp Capital 银行结构化家具主管， 好意思国汇丰银行结构化家具部高等副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类家具高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化家具部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富处分决策中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席扩充官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高等管帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座教化；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诫中心任 副教化，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、扩充委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任金钱证券有限办事公司债券融资部高等司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部式样司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部来往部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募讲解书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建办事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员，加拿大多伦多大学 化学系助理教化，蒙特利尔银行企业操立场险部高中分析师、高等风险司理和部 门总监，谈明证券来往风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、阛阓风险管控及分析主管，新加坡来往所风险管理部高等副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务统共限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务统共限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所式样司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓办事），财务管理部部长。   李彧先生，沉着董事，研究生学历，高等经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、扩充副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，沉着董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限办事公司董事长。   許濬先生，沉着董事，博士，现任香港大学经管学院教化、香港大学经管学 院环球交易管理学硕士式样总监。历任香港科技大学管理学系助理教化，香港中 文大学跨邦交易学系副教化、管理学系教化，香港大学经管学院副院长。   王叙果女士，沉着董事，博士。现任南京审计大学金融学教化、硕士生导师，                            招募讲解书（更新） 从事金融学教悔科研办事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副教化，南京审计学院副教化。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、战术计划部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高等职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓办事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融家具部总司理。历 任上海证券来往所博士后，海通证券股份有限公司销售来往总部网站规划及传颂， 柜台阛阓部职工、家具管理部副司理、家具管理部司理，云南分公司党总支文告、 副总司理（主抓办事）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区扩充董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生教导层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部扩充总司理兼集团金钱管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区战术发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金荟萃来往部风控副总监兼资深                               招募讲解书（更新） 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高等审计员，富国 基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集 中来往部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部阛阓策略总监助理 兼高等阛阓策略司理。历任营销规划司理、高等营销规划司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高等东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息露馅与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。       经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州相差口商品闇练局秘 书、晋江相差口商品闇练局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部寻查员、高等寻查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国确立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司阛阓总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高等经济师。曾任国度教委外资贷款                                       招募讲解书（更新） 办公室式样官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高等研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与外洋投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任家具斥田主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高等司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1） 现任基金司理：   吴栋栋，硕士，曾任上海三菱电梯有限公司机械工程师，浙商证券股份有限 公司机械行业研究员，太平洋证券股份有限公司机械行业研究员；自 2019 年 4 月加入富国基金管理有限公司，历任行业研究员、高等行业研究员、资深行业研 究员、权益基金司理；现任富国基金权益投资部高等权益基金司理。自 2022 年 格。   （2） 历任基金司理：   方纬自 2021 年 03 月至 2022 年 03 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。                               招募讲解书（更新）   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行动；   四、 基金管理东谈主对于投降法律法例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息露馅办法》等法律法例的行动，并承诺建立健全的 里面抑止轨制，采取灵验措施，拒接违警行动的发生。 里面风险抑止轨制，采取灵验措施，拒接下列行动的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主非法承诺收益或者承担赔本；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）涌现因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、透露 他东谈主从事关联的来往行径；                             招募讲解书（更新）   （7）莽撞拖累，不按照章程履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行动。 家联系法律、法例及行业范例，真诚信用、辛勤尽责，不从事以下行径：   （1）越权或非法经营；   （2）违反基金合同或托管合同；   （3）故意挫伤基金份额抓有东谈主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论；   （5）拒却、干与、费事或严重影响中国证监会照章监管；   （6）莽撞拖累、销耗权利，不按照章程履行职责；   （7）违反现行灵验的联系法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有 关章程，涌现在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易机要、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事 关联的来往行径；   （8）协助、接受托付或以其他任何形式为其他组织或个东谈主进行证券来往；   （9）违反证券来往场面业务规矩，利用对敲、倒仓等技能驾驭阛阓价钱， 烦懑阛阓治安；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中故意含有伪善、误导、讹诈因素；   （12）以不刚直技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，挫伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例不容的行动。   五、 基金管理东谈主对于不容性行动的承诺   为传颂基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金不容从事下列行动：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；                             招募讲解书（更新）   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过甚他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、本质 抑止东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱扩充。关联来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予露馅。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉着董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主履 行适合步伐后，本基金投资不再受关联限制或按变更后的章程扩充。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益； 涌现在职职期间瞻念察的联系证券、基金的交易机要，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、透露他东谈主从事关联的交 易行径；   七、 基金管理东谈主的风险管理和里面抑止轨制   本基金在运作过程中濒临的风险主要包括阛阓风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以过甚他风险。   针对上述各式风险，基金管理东谈主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理战术、想法，成就相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技艺系统，设定风险管理的时候规模与空间范 围等内容。                            招募讲解书（更新）   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的抑止措施，分析风险发生的可能性过甚引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的坎坷，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平辩别为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别进入相应的级别。定量的方法则是联想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的程序相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理计划， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的济急处理措施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与商榷。建立风险管理的呈报系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高等管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理情景，并寻求商榷意见。   （1）里面抑止的原则 并浸透到决策、扩充、监督、反馈等各个经营步伐。 抓高度的沉着性与泰斗性。 实可行的相互制衡措施来排斥里面抑止中的盲点。 部风险抑止与公司业务发展同等紧迫。   （2）里面抑止的主要内容   公司董事会、监事会怜爱建立完善的公司治理结构与里面抑止体系。基金管 理东谈主在董事会下栽种有沉着董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面                            招募讲解书（更新） 抑止体系；公司监事会负责审阅外部沉着审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告的真是性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理教导下，谨慎扩充董事会细目的里面抑止战术，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战术，栽种了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑止委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核办事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险抑止办事，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   公司里面稽核东谈主员按期评估公司及基金的风险情景，包括统共能对经营想法、 投资想法产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营想法产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈报报总司理办公会和风险抑止委员会。   公司里面组织结构的联想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、阛阓等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互沉着，何况有沉着的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面办事岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各办事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭办事轨制基础上，成就科学、合理、程序化的业务操作历程， 每项业务操作有浮现、书面化的操作手册，同期，章程完备的处理手续，保存完 整的业务纪录，制定严格的搜检、复核程序。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈述体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递适合的东谈主员进行处理。   基金管理东谈主栽种了沉着于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职                            招募讲解书（更新） 能，搜检、评价公司里面抑止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑止 轨制的扩充情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进意见， 促进公司里面管理轨制灵验地扩充。里面稽核东谈主员具有相对的沉着性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和因循里面抑止轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的办事；   （2）上述对于里面抑止的露馅真是、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据阛阓环境的变化及公司的发展不休完善里面控 制轨制。                                    招募讲解书（更新）                      第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日期：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东谈主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息露馅估量东谈主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   二、 基金托管部门及主要东谈主员情况   中国银行托管业务部栽种于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器用有 丰富的银行、证券、基金、信赖从业训导，且具有外洋办事、学习或培训经历， 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。   算作国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投 资基金、基金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信赖计划、企业年金、银行答理家具、股权 基金、私募基金、资金托管等门类皆全、家具丰富的托管业务体系。在国内，中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管 升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   三、 证券投资基金托管情况   截止 2024 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1122 只证券投资基金，其中境内 基金 1056 只，QDII 基金 66 只，掩盖了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指 数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，逍遥了不同客户多元化的投资答理需求， 基金托管限制位居同行前哨。                                       招募讲解书（更新）   四、 托管业务的里面抑止轨制   中国银行托管业务部风险管理与抑止办事是中国银行全面风险抑止办事的 组成部分，剿袭中国银行风险抑止理念，坚抓“范例运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险抑止办事联结业务各步伐，通过风险识别与评估、风险 抑止措施设定及轨制确立、表里部搜检及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 制审阅办事。先后取得基于 “SAS70”、                     “AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保钟情见的审阅呈报。2020 年，中国银行络续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抑止审计呈报。中国银行托管 业务内控轨制完善，内控措施严实，简略灵验保证托管资产的安全。   五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和步伐   根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、                     《公开召募证券投资基金运作管理 办法》的关联章程，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律、行政法例 和其他联系章程，或者违反基金合同约定的，应当拒却扩充，实时通告基金管理 东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构呈报。基金托管东谈主如发现基金管理东谈主依据 来往步伐照旧收效的投资指示违反法律、行政法例和其他联系章程，或者违反基 金合同约定的,应当实时通告基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构报 告。                                     招募讲解书（更新）                       第五部分 关联服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     总司理：陈戈     成立日期：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入商榷电话：95105686、4008880688（天下长入，免资料话费）     传真：021-20513177     估量东谈主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号     办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼     法东谈主代表：葛海蛟     估量东谈主员：陈洪源     客服电话：95566     公司网站：www.boc.cn     （2）中国工商银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号                                   招募讲解书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法东谈主代表：廖林 估量东谈主员：郭明 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （3）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法东谈主代表：谷澍 估量东谈主员：贺倩 客服电话：95599 公司网站：www.abchina.com （4）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东谈主代表：任德奇 估量东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （5）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 估量东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层                             招募讲解书（更新） 法东谈主代表：方合英 估量东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （7）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法东谈主代表：郑杨 估量东谈主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （8）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号 法东谈主代表：吕家进 估量东谈主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （9）中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法东谈主代表：张金良 估量东谈主员：李雪萍 客服电话：95580 公司网站：www.psbc.com （10）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东谈主代表：李民吉                                 招募讲解书（更新） 估量东谈主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （11）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯 估量东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （12）祥瑞银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 估量东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （13）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 估量东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （14）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东谈主代表：郭少泉 估量东谈主员：滕克                                  招募讲解书（更新） 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 天下- 公司网站：www.qdccb.com （15）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 估量东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （16）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 估量东谈主员：王宏 客服电话：4008-888-811 公司网站：www.cbhb.com.cn （17）东莞农村交易银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东谈主代表：王耀球 估量东谈主员：洪晓琳 客服电话：0769-961122 公司网站：www.drcbank.com （18）苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号 法东谈主代表：王兰凤 估量东谈主员：吴骏 客服电话：96067                                    招募讲解书（更新）    公司网站：www.suzhoubank.com    （19）南洋交易银行（中国）有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层    法东谈主代表：陈孝周    估量东谈主员：陆贇    客服电话：400-830-2066    公司网站：www.ncbchina.cn    （20）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中沿途腾讯大厦    法东谈主代表：刘明军    估量东谈主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （21）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    估量东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （22）博时金钱基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街谈福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东谈主代表：王德英    估量东谈主员：张敏                                      招募讲解书（更新）    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （23）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    估量东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （24）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东谈主代表：薛峰    估量东谈主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （25）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼    法东谈主代表：其实    估量东谈主员：潘世友    客服电话：95021    公司网站：www.1234567.com.cn    （26）上海好买基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号    办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润时期广场 12 层    法东谈主代表：杨文斌                                    招募讲解书（更新） 估量东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （27）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 估量东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （28）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟 估量东谈主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （29）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东谈主代表：吴强 估量东谈主员：吴强 客服电话：952555 公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/ （30）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室 办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法东谈主代表：李兴春 估量东谈主员：曹怡晨                                                  招募讲解书（更新）    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （31）嘉实金钱管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    估量东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （32）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东谈主代表：王锋    估量东谈主员：王锋    客服电话：95177    公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm    （33）华源证券股份有限公司    注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号    办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F    法东谈主代表：邓晖    估量东谈主员：丛瑞丰    客服电话：95305    公司网站：www.huayuanstock.com    （34）北京汇成基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13    办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号    法东谈主代表：王伟刚    估量东谈主员：丁向坤                                   招募讲解书（更新） 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （35）上海大贤慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 法东谈主代表：张俊 估量东谈主员：印强明 客服电话：021-20292031 公司网站：www.wg.com.cn （36）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)目田贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 估量东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （37）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-目田贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 估量东谈主员：凌秋艳 客服电话：400-046-6788 公司网站：www.66zichan.com （38）泰信金钱基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法东谈主代表：彭浩 估量东谈主员：门闯 客服电话：400-004-8821                                     招募讲解书（更新）   公司网站：www.taixincf.com   （39）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东谈主代表：王翔   估量东谈主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （40）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）目田贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东谈主代表：陈祎彬   估量东谈主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （41）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东谈主代表：肖雯   估量东谈主员：黄敏娥   客服电话：020-89629066   公司网站：www.yingmi.cn   （42）京东肯特瑞基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15   办公地址：北京市亦庄经济斥地区科创十一街 18 号院 A 座 17 层   法东谈主代表：江卉   估量东谈主员：徐伯宇   客服电话：95118                                      招募讲解书（更新）    公司网站：http://fund.jd.com/    （43）北京雪球基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室    办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层    法东谈主代表：钟斐斐    估量东谈主员：戚晓强    客服电话：400-159-9288    公司网站：danjuanapp.com    （44）上海中欧金钱基金销售有限公司    注册地址：中国上海-目田贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S    办公地址：上海市虹口区公正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层    法东谈主代表：许欣    估量东谈主员：屠帅颖    客服电话：021-68609600    公司网站：www.qiangungun.com    （45）上海华夏金钱投资管理有限公司    注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室    办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层    法东谈主代表：李一梅    估量东谈主员：仲秋月    客服电话：400-817-5666    公司网站：www.amcfortune.com    （46）海通期货股份有限公司    注册地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    办公地址：中国（上海）目田贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层、第 11 层    法东谈主代表：吴红松    估量东谈主员：俞永捷                                    招募讲解书（更新）    客服电话：86-21-38917000    公司网站：www.htfutures.com    （47）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    估量东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （48）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区目田贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：贺青    估量东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （49）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    估量东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （50）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东谈主代表：张纳沙                                       招募讲解书（更新）     估量东谈主员：李颖     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （51）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号     办公地址：深圳市福田区福华沿途 111 号招商证券大厦 23 楼     法东谈主代表：霍达     估量东谈主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （52）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东谈主代表：孙树明     估量东谈主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （53）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号突出时期广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东谈主代表：张佑君     估量东谈主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （54）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东谈主代表：王晟                                   招募讲解书（更新） 估量东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （55）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 估量东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （56）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周密 估量东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （57）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 估量东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （58）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 估量东谈主员：李良                                       招募讲解书（更新）     客服电话：95579 或 4008-888-999     公司网站：www.95579.com     （59）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦     法东谈主代表：段文务     估量东谈主员：陈剑虹     客服电话：95517     公司网站：http://www.essence.com.cn/     （60）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东谈主代表：高振营     估量东谈主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （61）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东谈主代表：袁笑一     估量东谈主员：丁想     客服电话：95322     公司网站：www.wlzq.cn     （62）民生证券股份有限公司     注册地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区浦明路 8 号     法东谈主代表：冯鹤年     估量东谈主员：赵明                                    招募讲解书（更新）   客服电话：400-6198-888   公司网站：www.mszq.com   （63）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济技艺斥地区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号   法东谈主代表：安志勇   估量东谈主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （64）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   估量东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （65）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   估量东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （66）中信证券（山东）有限办事公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   估量东谈主员：赵如意                                招募讲解书（更新） 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （67）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东谈主代表：范力 估量东谈主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （68）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 估量东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （69）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 估量东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （70）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 估量东谈主员：姚巍 客服电话：95525                              招募讲解书（更新） 公司网站：www.ebscn.com （71）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 估量东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （72）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市目田大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 估量东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （73）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 估量东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （74）上海证券有限办事公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东谈主代表：何伟 估量东谈主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com                                    招募讲解书（更新）     （75）诚通证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层     法东谈主代表：张威     估量东谈主员：田芳芳     客服电话：95399     公司网站：www.cctgsc.com.cn     （76）大同证券有限办事公司     注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东谈主代表：董祥     估量东谈主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （77）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东谈主代表：葛小波     估量东谈主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （78）祥瑞证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层     法东谈主代表：何之江     估量东谈主员：吴琼     客服电话：95511-8                                招募讲解书（更新） 公司网站：stock.pingan.com （79）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327 法东谈主代表：章宏韬 估量东谈主员：甘露 客服电话：95318，4008096518 公司网站：www.hazq.com （80）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天堂际金钱中心 26-28 层 法东谈主代表：刘宛晨 估量东谈主员：郭磊 客服电话：0731-4403319 公司网站：www.cfzq.com （81）华夏证券股份有限公司 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东谈主代表：鲁智礼 估量东谈主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （82）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东谈主代表：翁振杰 估量东谈主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com                                     招募讲解书（更新）   （83）东海证券股份有限公司   注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层   办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦   法东谈主代表：王文卓   估量东谈主员：王一彦   客服电话：95531；400-8888-588   公司网站：www.longone.com.cn   （84）中银国际证券股份有限公司   注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层   法东谈主代表：宁敏   估量东谈主员：王炜哲   客服电话：400-620-8888   公司网站：www.bocichina.com   （85）恒泰证券股份有限公司   注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼   法东谈主代表：庞介民   估量东谈主员：王旭华   客服电话：956088   公司网站：www.cnht.com.cn   （86）国盛证券有限办事公司   注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号   办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号       江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北京银行南昌分行营业大楼   法东谈主代表：周军   估量东谈主员：占文驰                                     招募讲解书（更新）    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （87）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    估量东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （88）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    估量东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （89）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    估量东谈主员：吴阳    客服电话：95538    公司网站：www.zts.com.cn    （90）第一创业证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼    办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 18 楼    法东谈主代表：刘学民                                  招募讲解书（更新） 估量东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （91）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南大路 4001 号时期金融中心 17 层 法东谈主代表：王作义 估量东谈主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （92）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 估量东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （93）华福证券有限办事公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 估量东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn （94）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层 法东谈主代表：沈如军 估量东谈主员：陶亭                                     招募讲解书（更新）    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （95）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东谈主代表：陆建强    估量东谈主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 天下-    公司网站：www.ctsec.com    （96）华鑫证券有限办事公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    估量东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（天下）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （97）中国中金金钱证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    估量东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （98）东方金钱证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦                                   招募讲解书（更新） 法东谈主代表：戴彦 估量东谈主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （99）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改革三路 833 号 法东谈主代表：赵洪波 估量东谈主员：姜志伟 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （100）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 估量东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （101）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)目田贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 估量东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （102）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文                                         招募讲解书（更新）     估量东谈主员：李慧灵     客服电话：95390     公司网站：www.crsec.com.cn     （103）天风证券股份有限公司     注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺斥地区关东园路 2 号高科大厦 4 楼     办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼     法东谈主代表：余磊     估量东谈主员：杨晨     客服电话：4008-005-000     公司网站：www.tfzq.com     （104）始创证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区稳当路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市向阳区稳当路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东谈主代表：毕劲松     估量东谈主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （105）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     估量东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （106）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东                                     招募讲解书（更新）     估量东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （107）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街谈岗厦社区深南大路南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区稳当路 5 号院 3 号楼中建金钱国际中心 27 层联储 证券     法东谈主代表：吕春卫     估量东谈主员：丁倩云     客服电话：400-620-6868     公司网站：www.lczq.com     （108）中国东谈主寿保障股份有限公司     注册地址：北京市西城区金融大街 16 号     办公地址：北京市西城区金融大街 16 号     法东谈主代表：王滨     估量东谈主员：陈慧     客服电话：010-63631519     公司网站：www.e-chinalife.com     （109）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     估量东谈主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/          其他     基金管理东谈主可根据联系法律法例的要求，采纳其它相宜要求的机构销售本基 金，并在基金管理东谈主网站公示。                                    招募讲解书（更新）     二、 基金登记机构     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东谈主：裴长江     成立日期：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     估量东谈主：徐慧     三、 出具法律意见书的讼师事务所     称呼：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼     负责东谈主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     估量东谈主：陈颖华     承办讼师：早晨、陈颖华     四、 审计基金财产的管帐师事务所     称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）     住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层     扩充事务合伙东谈主：毛鞍宁     估量电话：010-58153000     传真：010-85188298     估量东谈主：王珊珊     承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                            招募讲解书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过甚他联系章程召募，召募请求经中国证监会 2020 年 12 月 22 日证监许可                                         【2020】    一、 基金类别    夹杂型证券投资基金。    二、 基金运作方式    契约型绽放式。本基金每个办事日绽放申购，但对每份基金份额成就 6 个月 的最短抓有期限，即：自基金合同收效日（对认购份额而言，下同）或基金份额 申购阐发日（对申购份额而言，下同）至该日 6 个月后的月度对日的下一个办事 日起，投资者方可请求办理赎回或调换转出业务。若该日期月度本质不存在对应 日期的，则顺延至下一办事日。因红利再投资所得的份额与原份额适用疏浚的锁 按期。    三、 基金存续期限    不按期。    四、 基金召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 11,263 户，本次召募期的灵验认购份额 810,624,771.62 份，利息结转的基金份 额 239,752.65 份，共计共 810,864,524.27 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东谈主的基金从业东谈主员认购本基金的基金份额 东谈主未使用固有资金认购本基金。                                 招募讲解书（更新）              第七部分 基金合同的收效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东谈主依据法律法例及招募讲解书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈附近理罢了基金备案手续并取得 中国证监会书面阐发之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金管理东谈主 在收到中国证监会阐发文献的次日对基金合同收效事宜给予公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行动结果前，任何东谈主不得 动用。   二、 基金合同的收效   根据联系章程，本基金逍遥基金合同收效条件，基金合同于 2021 年 3 月 23 日慎重收效。自基金合同收效日起，本基金管理东谈主慎重运转管理本基金。   三、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产限制   基金合同收效后，连气儿 20 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期呈报中给予露馅； 连气儿 50 个办事日出现前述情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额抓有东谈主大 会。若届时中国证监会章程发生变化，上述章程被取消、蜕变或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的章程扩充。   法律法例或中国证监会另有章程时，从其章程。                                  招募讲解书（更新）           第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 基金的运作方式   本基金每个办事日绽放申购，但对每份基金份额成就 6 个月的最短抓有期限， 即：自基金合同收效日（对认购份额而言）或基金份额申购阐发日（对申购份额 而言）至该日 6 个月后的月度对日的期间内，投资者不成提议赎回或调换转出申 请；该日 6 个月后的月度对日的下一个办事日起，投资者方可请求办理赎回或转 换转出业务。若该日期月度本质不存在对应日期的，则顺延至下一办事日。因红 利再投资所得的份额与原份额适用疏浚的锁按期。   二、 申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募讲解书或其他关联公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、 申购和赎回的绽放日实时候   投资者在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券来往 所、深圳证券来往所的平方来往日的来往时候（若本基金参与港股通来往且该工 作日为非港股通来往日时，则本基金不错不绽放申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程 公告暂停申购、赎回时除外。绽放日的具体业务办理时候在招募讲解书或关联公 告中载明。   基金合同收效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货来往阛阓、证券/期 货来往所来往时候变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述绽放日及开 放时候进行相应的调理，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   本基金依照《信息露馅办法》的联系章程于 2021 年 5 月 21 日公告申购与赎                                      招募讲解书（更新） 回的运转时候，并于 2021 年 5 月 24 日运转办理日常申购业务，于 2021 年 9 月   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者调换。投资者在基金合同约定之外的日期和时候提议申购、赎回或调换 请求且登记机构阐发接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日基金份额 申购、赎回的价钱。   四、 申购与赎回的原则    “未知价”原则，即申购、赎回价钱以请求当日收市后策动的基金份额净 值为基准进行策动； 业务办理时候结果后不得销毁； 法例赎回； 处理规矩等，在投降基金合同和招募讲解书章程的前提下，以各销售机构的具体 章程为准； 投资者的正当权益不受挫伤并得到公正对待。   基金管理东谈主可在不违反法律法例的情况下，对上述原则进行调理。基金管理 东谈主必须在新规矩运转实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上公告。   五、 申购与赎回的步伐   投资者必须根据销售机构章程的步伐，在绽放日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须在章程的时候内全额托付申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资者托付申购款项，申购成立；登记机构阐发基金份额 时，申购收效。                               招募讲解书（更新）   基金份额抓有东谈主递交赎回请求，必须抓有弥散的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额抓有东谈主在章程的时候内递交赎回请求，赎回成立； 登记机构阐发赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回请求收效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇来往所或来往阛阓数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能抑止的因素影响业务处理历程，则 赎回款顺延至上述情形排斥后划往投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同联系要求处理。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同允许的规模内，对上述业务办理时候 进行调理，基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的联系章程在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以来往时候结果前受理灵验申购和赎回请求确本日算作申购 或赎回请求日（T 日），在平方情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来往的 灵验性进行阐发。T 日提交的灵验请求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询请求的阐发情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款 项产生的利息等赔本。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定得胜，而仅代表销售 机构照实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的阐发以登记机构的阐发结果 为准。对于申购、赎回请求及份额的阐发情况，投资者应实时查询并妥善愚弄合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此形成的赔本或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律法例允许的规模内对上述申购和赎回请求的阐发时 间进行调理，并必须在调理实施日前按照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒 介上公告。   六、 申购和赎回的数目限制                               招募讲解书（更新） 投资者通过销售机构申购本基金时，除需逍遥基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应谨守关联销售机构 的业务章程。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购纪录的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行来往要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上来往系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据阛阓情况，调理本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或卓越基金份额 总额的 50%       （在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或卓越 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部请求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。 参见更新的招募讲解书或关联公告。 参见更新的招募讲解书或关联公告。 申购比例上限，具体章程请参见更新的招募讲解书或关联公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险抑止的需要，可采取上述措施对基金限制给予控 制。具体见基金管理东谈主关联公告。                                       招募讲解书（更新） 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调理实施前依照《信息露馅办法》的联系规 定在章程媒介上公告。   七、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者要是有多笔 申购，适用费率按单笔分别策动。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从 本类别基金资产上钩提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务章程为 准，敬请投资者钟情。   本基金对通过直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户与除此之外 的其他投资者实施别离的申购费率。具体如下：   通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类基金份额的待业金客户申购费 率见下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             0.15%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东谈主直销中心申购 A 类基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老计划筹集的资金过甚投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：天下社会保障基金；不错投资基金的 地方社会保障基金；企业年金单一计划以及蚁共计划；企业年金理事会托付的特 定客户资产管理计划；企业年金待业金家具；个东谈主税收递延型交易养老保障等产 品；养老想法基金；职业年金计划。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东谈主将发 布临时公告将其纳入待业金客户规模。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见 下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             1.50%                                       招募讲解书（更新）          M≥500 万元            1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的阛阓扩充、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金对每份基金份额成就 6 个月的最短抓有期限，且因红利再投资所得的 份额与原份额适用疏浚的锁按期，不再收取赎回费。 金份额不需缴纳申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率及 A 类基金份额和 C 类基金份额申购份额具体的策动方法、赎回费率、赎回金额具体的策动方法和 收费方式由基金管理东谈主根据基金合同的章程细目，并在招募讲解书或关联公告中 列示。基金管理东谈主不错在基金合同约定的规模内调理费率或收费方式，并最迟应 于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介上 公告。 额抓有东谈主权益产生本质性不利影响的情形下，根据阛阓情况制定基金促销计划， 按期或不按期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，基金管理东谈主不错适合 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有别离的费率优惠行径。 制，以确保基金估值的公正性。具体处理原则与操作范例谨守关联法律法例以及 监管部门、自律规矩的章程。   八、 申购份额与赎回金额的策动   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的策动方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的策动方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的策动方法如下：                                               招募讲解书（更新）    申购用度＝固定金额    净申购金额＝申购金额－申购用度    申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值    上述策动结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 赔本由基金财产承担。    例：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 1.50%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：    净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元    申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元    申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份    即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份 A 类基金份 额。    例：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，则对应的申购费率为 0.12%，假定申购当日 A 类基金 份额净值为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：    净申购金额=2,000,000/（1+0.12%）=1,997,602.88 元    申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2,397.12 元    申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份    即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东谈主直销中心申 购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到    （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的策动方式    申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额的基金份额净值    例：某投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：    申购份额=40,000/1.0400=38,461.54 份    即：该投资者投资 40,000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类                                        招募讲解书（更新） 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38,461.54 份 C 类基金份额。    赎回金额的策动方法如下：    赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    上述策动结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益或 赔本由基金财产承担。    例：某投资者在 T 日赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，抓未必候为 360 日（已满 6 个月抓有期后赎回），其取得 的赎回金额策动如下：    赎回金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元    即：赎回 10,000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，抓未必候为 360 日（已满 6 个月抓有期后赎回），则其取得的赎回金额为    本基金基金份额净值的策动，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或赔本由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后 策动，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适合步伐，不错适合延长策动 或公告。    如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为传颂基金份额抓有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行阐发，并在确 认完成后给予归附，具体保留位数以届时公告为准。    申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述策动结果均按四舍五入方法，保留到一丝点后 2 位，由此产生的收益 或赔本由基金财产承担。    赎回金额为按本质阐发的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述策动结果均按四舍五入方法，保留到一丝                               招募讲解书（更新） 点后 2 位，由此产生的收益或赔本由基金财产承担。   九、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可拒却或暂停接受投资者的申购请求： 投资东谈主的申购请求。 通暂停来往，导致基金管理东谈主无法策动当日基金资产净值。 份额的比例达到或者卓越 50%，或者变相回避 50%荟萃度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平方运行。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购请求。 务公司等机构认定的来往非常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制进行平方来往的情 形。   发生上述除第 4、5 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资者的申购请求时，基金管理东谈主应当根据联系章程在章程媒介上刊登暂停申购 公告。   要是投资者的申购请求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该退回款项产生的利息等赔本。在暂停 申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附申购业务的办理。                              招募讲解书（更新）   十、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回请求或减速支付赎回 款项： 投资东谈主的赎回请求或减速支付赎回款项。 通暂停来往，导致基金管理东谈主无法策动当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回请求。 格且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，根据联系章程在章程媒介上刊登暂停赎回公 告，已阐发的赎回请求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东谈主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联要求处理。基金份额 抓有东谈主在请求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给予销毁。在暂停赎回 的情况排斥时，基金管理东谈主应实时归附赎回业务的办理并公告。   十一、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 调换中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金调换中转入请求份额 总额后的余额）卓越前一绽放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东谈主不错根据基金其时的资产组合情景决定                              招募讲解书（更新） 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有能力支付投资者的全部赎回请求时， 按平方赎回步伐扩充。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资者的赎回请求有逶迤或认 为因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求脱期办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，细目当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回请求时不错采纳脱期赎回或取消赎回。采纳脱期赎回的， 将自动转入下一个绽放日络续赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被销毁。脱期的赎回请求与下一绽放日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础策动赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确采纳，投资者未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主卓越前一绽放日基金总份 额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回申 请东谈主的赎回请求脱期办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求东谈主”）利 益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回请求东谈主的赎回请求，具体为：如小 额赎回请求东谈主的赎回请求在当日被全部阐发，则基金管理东谈主在当日接受赎回比例 不低于上一绽放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的规模内对 大额赎回请求东谈主的赎回请求按比例阐发，对大额赎回请求东谈主未予阐发的赎回请求 脱期办理；如小额赎回请求东谈主的赎回请求在当日未被全部阐发，则对全部未阐发 的赎回请求（含小额赎回请求东谈主的其余赎回请求与大额赎回请求东谈主的全部赎回申 请）脱期办理。脱期办理的具体步伐，按照本条章程的脱期赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基金 管理东谈主在履行适合步伐后，有权根据其时阛阓环境调理前述比例和办理措施，并 在章程媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个绽放日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东谈主觉得有必要，可暂停接受基金的赎回请求；照旧接受的赎回请求不错减速支                             招募讲解书（更新） 付赎回款项，但不得卓越 20 个办事日，并应当在章程媒介上进行公告。   当发生上述大都赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募讲解书章程的其他方式在 3 个来往日内通告基金份额抓有东谈主，讲解联系处理方 法，并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系章程，最迟于再行绽放日在章程媒介上刊登再行绽放申购或赎回的公告；也 不错根据本质情况在暂停公告中明确再行绽放申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行绽放的公告。   十三、 基金调换   基金管理东谈主不错根据关联法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的调换业务，基金调换不错收取一定的调换费， 关联规矩由基金管理东谈主届时根据关联法律法例及基金合同的章程制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与关联机构。   十四、 基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会招供的来往场面或者来往方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务规矩办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非来往过户   基金的非来往过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制扩充等情形 而产生的非来往过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其他非来往过户，或者 按照关联法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者或者是按 照关联法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额抓有东谈主圆寂，其抓有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；                              招募讲解书（更新） 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会或社 会团体；司法强制扩充是指司法机构依据收效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非来往过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联府上，对于相宜条件的非来往过户请求按基金登记机 构的章程办理，并按基金登记机构章程的程序收费。   十六、 基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照章程的程序收取转托管费。   十七、 按期定额投资计划   基金管理东谈主不错为投资者办理按期定额投资计划，具体规矩由基金管理东谈主另 行章程。投资者在办理按期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在关联公告或更新的招募讲解书中所章程的按期定 额投资计划最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有章程的除外。   如关联法律法例允许基金管理东谈附近理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务规矩，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机 制”部分的章程或关联公告。                               招募讲解书（更新）              第九部分 基金的投资   一、 投资想法   本基金主要通过精选个股和风险抑止，力求为基金份额抓有东谈主取得超越功绩 相比基准的收益。   二、 投资规模   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支抓债券、政府支抓机构债、次级债、可调换债券、分离来往可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支抓 证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、合同入款、通告入款等）、同行存 单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须相宜中国证监会的关联章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 步伐后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95% （其中，港股通标的股票占股票资产的比例为 0%-50%）；每个来往日日终在扣除 股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后，现金或者 到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算 备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，在履行适合步伐后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调理。   三、 投资策略   本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相结合的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析联结于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。   （一）大类资产配置策略                                招募讲解书（更新）   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、阛阓 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，细目组合中股票、债券、 货币阛阓器用过甚他金融器用的比例。   本基金主要考虑的因素为： 化、货币供应量、固定资产投资、相差口贸易数据等，以判断当前所处的经济周 期阶段； 值水平及与国外阛阓的相比、阛阓资金供求关系过甚变化；   通过对以上各式因素的分析，结合全球宏不雅经济时局，研判经济的发展趋势， 并在严格抑止投资组合风险的前提下，细目或调理投资组合中大类资产的比例。   （二）行业配置策略   本基金的行业配置策略将算作联结大类资产配置策略和个股采纳策略的纽 带，目的是聚焦于优质“赛谈”、精选个股。其基本旨趣为相比和分析各行业的 相对投资价值，以细目投资组合中各行业的配置比例。   在行业配置决策中，本基金主要考虑的因素为： 局等； 行业全体盈利能力、行业全体资产质地和现金流等； 监管政策等； 对估值相比、行业的机构抓仓水对等。   （三）个股采纳策略   本基金剿袭成长投资的理念，主要投资于优选行业中的高质地企业。企业业 绩的可抓续增长是股票恒久酬报的最主要开头，本基金将从基本面研究开赴，寻                                   招募讲解书（更新） 找中国乃至全球高质地可抓续成长的公司，买入并恒久抓有。   质地较高的公司一般具有四个特征:1）公司有相当明确的交易模式和盈利模 式，经历多种经济环境锤真金不怕火后，公司的盈利能力依旧具备很强的韧性；2）公司 提供的家具或者服务不管对上游如故卑鄙都有相比强的议价权，公司是价钱的制 定者而不是价钱的接收者；3）公司提供的家具或者服务具有相比强的护城河， 竞争敌手难以在短时候或者以疏浚进入复制或者超越公司；4）较高质地的公司 一般简略创造贯通的可抓续的现金流。   从具体操作上，本基金主要采取“从下到上”的选股策略。主要通过定量分 析和定性分析，挑选出成长性精熟且估值合理的上市公司股票进行投资，极力获 得超越功绩相比基准的投资酬报。   （1）定量分析：财务及估值方针   财务方针：净资产收益率（ROE）、净利润、成本酬报率（ROIC）、毛利率、 营业利润率、净利率、总资产收益率、盈利现金比率（经营现金净流量/净利润） 等方针来考量公司的盈利能力和质地。   估值方针：根据上市公司所处行业，基于动态静态方针相结合的原则，以相 对估值为主，完全估值为辅。具体估值方针包括市盈率（PE）、市盈率相对盈利 增长比率（PEG）、市净率（PB）、企业价值倍数（EV/EBITDA）、市销率（PS）等， 量度该公司的股价是否处于合理的估值区间。   （2）定性分析：多元维度分析公司成长性   在定量筛选的基础上，本基金还将对有成长后劲的上市公司进行进一步分析 研究，通过多元维度来判断股票的成长质地、成长贯通性等。在此过程中，本基 金管理东谈主将主要应用以下分析框架： 期，贯通发延期、老成期前期或者正从阑珊中复苏； 间较大且需求抓续增长，或抓续通过改革开辟新的阛阓空间； 争有一定壁垒上风，跨行业竞争者濒临一定准初学槛；                             招募讲解书（更新） 麇集、销售能力、阛阓知名度和品牌效应等方面具有独到上风，渠谈门槛较高， 企业借此上风可不休提高阛阓占有率； 五年能见度高，研发进入和研发东谈主员占相比高，企业在家具斥地、技艺卓越、专 利储备等方面具有核心竞争力； 兼具改革性，里面治理结构完善； 潜在发生重组、收购、兼并的可能性或契机，并可能显然改善企业的盈利能力； 型企业，有相对老成的经营管理模式，改日有契机抓续鉴戒外洋发达国度企业经 验建立竞争上风。   本基金可通过内地与香港股票阛阓来往互联互通机制投资于香港股票阛阓。 本基金将从下到上精选基本面健康、具有估值上风的港股通标的股票纳入本基金 的股票投资组合。   （四）存托凭证投资策略   本基金主要采取“从下到上”的证券筛选策略，挑选出成长性精熟且估值合 理的存托凭证进行投资，极力取得超越功绩相比基准的投资酬报。同期，本基金 将根据投资想法和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，投资于 具有精熟功绩因循和细目性成长的存托凭证，极力取得投资收益。   （五）债券投资策略   本基金将接纳久期抑止下的主动性投资策略，主要包括：久期抑止、期限结 构配置、阛阓调换、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格抑止全体 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融阛阓运行特色等因素的分析 细目组合全体框架；对债券阛阓、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 估量，不雅机而动、积极调理。 细目组合的全体久期，灵验的抑止全体资产风险；                               招募讲解书（更新） 的组合期限结构，包括接纳荟萃策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期和 短期债券间进行动态调理，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收成； 益秉性构建和调理组合，提高投资收益； 债券品种，采纳合适的来往时机，增抓相对低估、价钱将飞腾的类属，减抓相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现有行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营情景和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此算作品种采纳的 基本依据。   本基金管理东谈主觉得，信用债阛阓运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的全体信用情景。监管层的关联政策指挥、信用债投资群体的投资理 念过甚行动等变化决定了信用债收益率的变动区间，统共这个词阛阓资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响阛阓的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济时局、基准利率走势、资金面情景、 行业以及个券信用情景的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期抑止等方式灵验抑止投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合收成性和安全性的中恒久灵验结合。   对于可调换债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过调换要求共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将重心原宥可转债 的调换价值、阛阓价值与其调换价值的相比、调换期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、关联的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益秉性与可调换债券相访佛的债券品种。两者疏浚 点在于都不错以特订价钱调换成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的关联联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回要求。区别在于消除瞥股标的的可交换债和可转债的刊行主体是                            招募讲解书（更新） 不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所抓有的其他公司股票，而可调换债券的 转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在要求博弈、债性分析属性等方面，两者还 存在着互异。本基金将通过对想法公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   （六）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、来往活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，缩短投资组合的全体 风险。   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，极力兑现基金资产的中恒久贯通升值。   （八）股票期权投资策略   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，结合 投资想法、比例限制、风险收益特征以及法律法例的关联限制和要求，细目参与 股票期权来往的投资时机和投资比例。   （九）资产支抓证券投资策略   资产支抓证券的订价受阛阓利率、刊行要求、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券阛阓宏不雅分析的基础上， 对资产支抓证券的来往结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支抓证券。   改日，跟着证券阛阓投资器用的发展和丰富，基金可在履行适合步伐后，相 应调理和更新关联投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应谨守以下限制：                                   招募讲解书（更新）   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）；   （2）本基金每个来往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（消除家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计策动），其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（消除家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计策动），不卓越该证券的 10%；本基金管理 东谈主管理的全部绽放式基金（包括绽放式基金以及处于绽放期的按期绽放基金）抓 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越 该上市公司可流通股票的 30%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的消除（指消除信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于消除原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得卓越其各样资产支抓证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证券。 基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资程序，应在评 级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%；进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年，                                   招募讲解书（更新） 债券回购到期后不得延期；    （12）本基金参与股指期货、国债期货来往，应当投降下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得卓越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日日终，抓有的卖出洋债期货合 约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%； 策动）应当相宜基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差策动）应当相宜基金合同对于债券投资比例的联系约定； 不得卓越上一来往日基金资产净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一来往日基金资产净值的 30%；    （13）本基金参与股票期权来往，应当投降下列要求： 抓有合约行权所需的全额现金或来往所规矩招供的可冲抵期权保证金的现金等 价物； 按照行权价乘以合约乘数策动；    （14）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；    （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净                                招募讲解书（更新） 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票扩充，与境 内上市来往的股票合并策动；   （18）法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（15）、（16）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合步伐后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的章程为准。   为传颂基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违反章程向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有章程的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕来往、驾驭证券来往价钱过甚他不刚直的证券来往行径；   （7）法律、行政法例和中国证监会章程不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、本质                                  招募讲解书（更新） 抑止东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱扩充。关联来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予露馅。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉着董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或调理上述不容性章程，基金管理东谈主在履行适合 步伐后，本基金可不受上述章程的限制或按调理后的章程扩充，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 功绩相比基准   沪深 300 指数收益率*60%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）*20%+中债 综合全价指数收益率*20%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司斥地的中国 A 股阛阓指数，其成份股票 为中国 A 股阛阓中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票，简略响应 A 股阛阓总体价钱走势。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限办事公司编制，样本债券涵盖的 规模全面，具有庸俗的阛阓代表性，涵盖主要来往阛阓（银行间阛阓、来往所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），简略很 好地响应中国债券阛阓总体价钱水良善变动趋势，稳妥营为本基金债券投资的业 绩相比基准。   基于本基金的投资规模和投资比例限制，选用上述功绩相比基准简略较好的 响应本基金的风险收益特征。   要是今后法律法例发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或蜕变指数 称呼，或者证券阛阓中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于 本基金时，基金管理东谈主不错依据传颂基金份额抓有东谈主正当权益的原则，且对基金 份额抓有东谈主利益无本质性不利影响的前提下，根据本质情况在按照监管部门要求                                                招募讲解书（更新）      履行适合的步伐并经基金托管东谈主同意后对功绩相比基准进行相应调理，而无需召      开基金份额抓有东谈主大会。        本基金的功绩相比基准仅算作量度本基金功绩的参照，未定定也毋庸然响应      本基金的投资策略。        六、 风险收益特征        本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市      场基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下      因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及来往规矩等互异带来的特有风险。        七、 基金管理东谈主代表基金愚弄关联权利的处理原则及方法      护基金份额抓有东谈主的利益；      东谈主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金      份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事      务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施步伐、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的      章程。        九、 投资组合呈报              呈报期末基金资产组合情况 序号             式样       金额（元）                 占基金总资产的比例（%）        其中：股票                 354,969,402.36                92.36                                                   招募讲解书（更新）       其中：债券                     406,028.38                     0.11              资产支抓证券                     －                        －        其中：买断式回购的买入返售金                                         －                        －       融资产       注：本基金通过港股通来往机制投资的港股公允价值为 4,258,599.48 元，     占资产净值比例为 1.13%。              呈报期末按行业分类的股票投资组合 代码              行业类别          公允价值（元）             占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                                 －                 － B    采矿业                                      －                 － C    制造业                       325,567,102.20             86.15 D    电力、热力、燃气及水分娩和供应业           1,872,288.00                  0.50 E    建筑业                                      －                 － F    批发和零卖业                                   －                 － G    交通运载、仓储和邮政业                2,586,468.00                  0.68 H    住宿和餐饮业                                   －                 － I    信息传输、软件和信息技艺服务业            3,807,784.68                  1.01 J    金融业                                      －                 － K    房地产业                       16,877,160.00                 4.47 L    租借和商务服务业                                 －                 － M    科学研究和技艺服务业                               －                 －                                                                  招募讲解书（更新） N    水利、环境和大家设施管理业                                          －                     － O    住户服务、修理和其他服务业                                          －                     － P    训诫                                                     －                     － Q    卫生和社会办事                                                －                     － R    文化、体育和文娱业                                              －                     － S    综合                                                     －                     －      共计                                       350,710,802.88                   92.80                    呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合             行业类别                 公允价值（东谈主民币）                      占基金资产净值比例（%）                    工业                        4,258,599.48                      1.13                    共计                        4,258,599.48                      1.13       注：以上分类接纳全球行业分类程序(GICS)。                    呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                         占基金资产 序号    股票代码          股票称呼        数目（股）            公允价值（元）                                                                        净值比例（%）                    呈报期末按债券品种分类的债券投资组合      序号                  债券品种            公允价值（元）                       占基金资产                                                       招募讲解书（更新）                                                         净值比例（%）                 其中：政策性金融债                       －                   －             呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细                                                          占基金资产 序号     债券代码       债券称呼       数目（张）      公允价值(元)                                                         净值比例（%）             呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细       注：本基金本呈报期末未抓有资产支抓证券。             呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细       注：本基金本呈报期末未抓有贵金属投资。             呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细       注：本基金本呈报期末未抓有权证。             呈报期末本基金投资的股指期货来往情况讲解      公允价值变动总额共计(元)                                                       －                                 招募讲解书（更新） 股指期货投成本期收益(元)                                       － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                   －      注：本基金本呈报期末未投资股指期货。      本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳 流动性好、来往活跃的股指期货合约，充分考虑股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，缩短投资组合的全体 风险。          呈报期末本基金投资的国债期货来往情况讲解      本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，结合对宏 不雅经济时局和政策趋势的判断、对债券阛阓定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，极力兑现基金资产的中恒久贯通升值。 公允价值变动总额共计（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本呈报期末未投资国债期货。      本基金本呈报期末未投资国债期货。          投资组合呈报附注 拜谒，或在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案拜谒，或 在呈报编制日前一年内受到公开驳诘、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）                                招募讲解书（更新）      注：本基金本呈报期末未抓有处于转股期的可调换债券。      注：本基金本呈报期末前十名股票中未抓有流通受限的股票。      因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                               招募讲解书（更新）                               第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪尽责守、真诚信用、严慎辛勤的原则管理和运用基金财产,    但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其改日表    现。投资有风险,投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲解书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益    率的相比        （1）富国质地成长 6 个月抓有期夹杂 A                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率程序差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④        （2）富国质地成长 6 个月抓有期夹杂 C                                   净值增长          功绩相比      功绩相比基                         净值增长         阶段                        率程序差          基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          率①                                    ②            率③        准差④                                         招募讲解书（更新）      二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动过甚与同期   功绩相比基准收益率变动的相比   （1）自基金合同收效以来富国质地成长 6 个月抓有期夹杂 A 基金累计净值 增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动的相比   注：1、截止日期为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2021 年 9 月 22 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。   （2）自基金合同收效以来富国质地成长 6 个月抓有期夹杂 C 基金累计净值 增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动的相比                                         招募讲解书（更新）   注：1、截止日期为 2024 年 9 月 30 日。 起至 2021 年 9 月 22 日，建仓期结果时各项资产配置比例均相宜基金合同约定。                             招募讲解书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以过甚他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据关联法律法例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账 户相沉着。   四、 基金财产的督察和责罚   本基金财产沉着于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主督察。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产愚弄请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章结果、被照章销毁或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制扩充。                              招募讲解书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货来往场面的来往日以及国度法律 法例章程需要对外露馅基金净值的非来往日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 抓证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在细目关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应相宜《企业会 计准则》、监管部门联系章程。   （一）对存在活跃阛阓且简略获取疏浚资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则章程的例外情况外，应将该报价不加调理地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近来往日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近来往日的报价细目公允价值。有充足左证标明估值 日或最近来往日的报价不成真是响应公允价值的，支吾报价进行调理，细目公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以疏浚资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，要是该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征考虑。此外，基金管理东谈主不应试虑因其多量抓有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃阛阓的投资品种，应接纳在当前情况下适用何况有弥散 可利用数据和其他信息支抓的估值技艺细目公允价值。接纳估值技艺细目公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，只好在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值调理对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值                              招募讲解书（更新） 进行调理并细目公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，来往所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券来往所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无来往的，且最近 来往日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近来往日的市价（收盘价）估值；如最近来往日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，调理最近来往市价，细目公允价钱；   （2）来往所上市来往或挂牌转让的不含权固定收益品种，收用估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）来往所上市来往或挂牌转让的含权固定收益品种，收用估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）来往所上市来往的可调换债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）来往所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值技艺细目公允价值。 来往所阛阓挂牌转让的资产支抓证券，接纳估值技艺细目公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券来往所挂牌 的消除股票的估值方法估值；该日无来往的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公斥地行未上市的股票、债券，接纳估值技艺细目公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按期限限售期的股票，包括但不限于非公斥地行股票、 初次公斥地行股票时公司鼓动公斥地售股份、通过大批来往取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购来往中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会联系章程细目公允价值；   （4）对在来往所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经调理的报价算作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾阛阓报价进行调理以阐发估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值技艺细目                             招募讲解书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未愚弄回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在显然互异，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近来往日后经济环境未发生紧要变 化的，接纳最近来往日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公正性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制波及的境酬酢易场面所在地的法律法例章程应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收章程调理或其他原因导致基金本质交征税 金与估算的应交税金有互异的，基金将在关联税金调理日或本质支付日进行相应 的估值调理。 按国度最新章程估值。                                招募讲解书（更新）   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律法例的章程或者未能充分传颂基金份额抓有东谈主利益时，应立即通告 对方，共同查明原因，两边协商处分。   根据联系法律法例，基金净值信息策动和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐办事方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核办事， 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经关联各方在对等基础上充分磋商后，仍 无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的策动结果对外给予公布。   五、 估值步伐 额的余额数目策动，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或赔本由基金财产承担。基金管理东谈主不错栽种大额赎回情形下的净值精度应 急调理机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主于每个办事日策动基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程 公告。 或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东谈主每个办事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按章程对外公布。   六、 估值症结的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值症结。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状形成估值症结，导致其他当事东谈主遭受赔本的，罪状 的办事东谈主应当对由于该估值症结遭受损欠妥事东谈主（“受损方”）的平直赔本按下述 “估值症结处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值症结的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数                            招募讲解书（更新） 据策动差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值症结已发生，但尚未给当事东谈主形成赔本机，估值症结办事方应及 时调和各方，实时进行更正，因更正估值症结发生的用度由估值症结办事方承担； 由于估值症结办事方未实时更正已产生的估值症结，给当事东谈主形成赔本的，由估 值症结办事方对平直赔本承担补偿办事；若估值症结办事方照旧积极调和，何况 有协助义务确当事东谈主有弥散的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值症结办事方支吾更正的情况向联系当事东谈主进行阐发，确保估值症结已得 到更正。   （2）估值症结的办事方对子系当事东谈主的平直赔本负责，分歧迤逦赔本负责， 何况仅对估值症结的联系平直当事东谈主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值症结而取得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值症结办事方仍支吾估值症结负责。要是由于取得欠妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利益赔本（“受损方”），则估值症结责 任方应补偿受损方的赔本，并在其支付的补偿金额的规模内对取得欠妥得利确当 事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；要是取得欠妥得利确当事东谈主照旧将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧取得的补偿额加上照旧取得的欠妥 得利返还的总和卓越其本质赔本的差额部分支付给估值症结办事方。   （4）估值症结调理接纳尽量归附至假定未发生估值症结的正确情形的方式。   估值症结被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值症结发生的原因，列明统共确当事东谈主，并根据估值症结发生 的原因细目估值症结的办事方；   （2）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值症结形成的赔本 进行评估；   （3）根据估值症结处理原则或当事东谈主协商的方法由估值症结的办事方进行 更正和补偿赔本；   （4）根据估值症结处理的方法，需要修改基金登记机构来往数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值症结的更正向联系当事东谈主进行阐发。                              招募讲解书（更新）   （1）基金份额净值策动出现症结时，基金管理东谈主应当立即给予纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施拒接赔本进一步扩大。   （2）症结偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托 管东谈主并报中国证监会备案；症结偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主 应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商阐发后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的阐发   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个绽放日来往结果后策动当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值策动结果复核阐发后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按章程给予公布。   九、 特殊情形的处理 差不算作基金资产估值症结处理； 等级三方机构发送的数据症结等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然照旧采取必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现该症结 的，由此形成的基金资产估值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿办事。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或排斥由此形成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披                              招募讲解书（更新） 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                             招募讲解书（更新）           第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已兑现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已兑现收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同收效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不成低于面值； 份额不收取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的 可供分配利润将有所不同；   在投降法律法例和监管部门的章程，且对基金份额抓有东谈主利益无本质性不利 影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行适 当步伐后可对基金收益分配原则和支付方式进行调理，不需召开基金份额抓有东谈主 大会，但应于变更实施日前在章程媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。   四、 收益分配决策   基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益                              招募讲解书（更新） 分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决策的细目、公告与实施   本基金收益分配决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的策动方法，依照《业务规矩》扩充。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募讲解书“侧袋 机制”部分的章程。                              招募讲解书（更新）             第十四部分 基金用度与税收   一、 与基金运作联系的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提程序和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的策动 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计                                招募讲解书（更新） 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指定的 账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费率 为 0.60%。本基金 C 类基金份额的销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份 额抓有东谈主服务。   销售服务费按前一日 C 类基金资产净值的 0.60%年费率计提。策动方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金托管 东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在次月初五个办事日内、按照指 定的账户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系法例及相应合同 章程，按用度本质支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。       不列入基金用度的式样   下列用度不列入基金用度： 基金财产的赔本；                            招募讲解书（更新） 目。   二、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。   三、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的章程代扣代缴。                                  招募讲解书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：要是基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 露馅； 管帐核算，按照联系章程编制基金管帐报表； 并以书面方式阐发。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》章程的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的联系章程在章程媒介公告。                            招募讲解书（更新）           第十六部分 基金的信息露馅   一、 本基金的信息露馅应相宜《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、 《流动性风险管理章程》、基金合同过甚他联系章程。关联法律法例对于信息披 露的露馅方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时，本基金从其最新章程。   二、 信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根蒂起点，按照法律 法例和中国证监会的章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真是性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时候内，将应予露馅的基金信 息通过相宜中国证监会章程条件的天下性报刊（以下简称“章程报刊”）及《信 息露馅办法》章程的互联网网站（以下简称“章程网站”）等媒介露馅，并保证 基金投资者简略按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信息 府上。   三、 本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行动：   四、 本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除尽头讲解外，货币单元为东谈主民币                             招募讲解书（更新） 元。   五、 公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募讲解书、基金合同、基金托管合同、基金家具府上提要 抓有东谈主大会召开的规矩及具体步伐，讲解基金家具的秉性等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 讲解基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具秉性、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同收效后，基金招募讲解书的信息发生 紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募讲解书并登载在规 定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金提要信息。基金合同收效后，基金家具府上提要的信息发生紧要变更的， 基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新基金家具府上提要，并登载在章程网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金家具府上提要其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作的，基金管理东谈主不再更新基金家具府上概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募讲解书指示性公告和基金合同指示性公告登载在 章程报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲解书、基金家具府上提要、基金 合同和基金托管合同登载在章程网站上，并将基金家具府上提要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管合同登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募讲解书（更新） 露招募讲解书确当日登载于章程媒介上。   （三）基金合同收效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在章程媒介上登载基金 合同收效公告。   （四）基金净值信息   基金合同收效后，在运转办理基金份额申购及赎回前，基金管理东谈主应当至少 每周在章程网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点露馅绽放日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在章程网站露馅半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募讲解书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的策动方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者简略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息府上。   （六）基金按期呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东谈主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在章程网站上，并将年度呈报指示性公告登载在章程报刊上。基金年 度呈报中的财务管帐呈报应当经过相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在章程网站上，并将中期呈报指示性公告登载在章程报刊上。   基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报指示性公告登载在章程报刊上。   基金合同收效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者抓有基金份额达到或卓越基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在按期呈报“影响投资者决                              招募讲解书（更新） 策的其他紧迫信息”项下露馅该投资者的类别、呈报期末抓有份额及占比、呈报 期内抓有份额变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中露馅基金组结伴产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生紧要事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在章程报刊和章程网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托付基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动卓越百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务关联行动受到紧要行政处罚、刑事处罚；                               招募讲解书（更新） 本质抑止东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联来往事项，中国证监会另有章程的情形除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。   （八）剖析公告   在基金合同存续期限内，任何大家媒介中出现的或者在阛阓漂后传的音讯可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额抓 有东谈主权益的，关联信息露馅义务东谈主瞻念察后应当立即对该音讯进行公开剖析。   （九）算帐呈报   基金合同拒绝的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产算帐小组对基金财产进 行算帐并作出算帐呈报。基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程网站上， 并将算帐呈报指示性公告登载在章程报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给予公告。                              招募讲解书（更新）   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，关联信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同 和招募讲解书的章程进行信息露馅，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。   （十二）中国证监会章程的其他信息   基金管理东谈主应在基金年度呈报及中期呈报中露馅其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和呈报期内统共的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度呈报中露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募讲解书（更 新）等文献中露馅股指期货、国债期货和股票期权来往情况，包括投资政策、抓 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资想法。   基金管理东谈主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按期呈报和招募讲解书（更 新）等文献中露馅参与港股通来往的关联情况。   （十三）当关联法律法例对于上述信息露馅的章程发生变化时，基金管理东谈主 将按最新章程进行信息露馅。   六、 信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高等管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当相宜中国证监会关联基金信息 露馅内容与阵势准则等法例的章程。   基金托管东谈主应当按照关联法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、 基金按期呈报、更新的招募讲解书、基金家具府上提要、基金算帐呈报等公开披                             招募讲解书（更新） 露的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子阐发。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在章程报刊中采纳一家报刊露馅本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证关联报送信息的真是、准确、齐备、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在章程媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其别大家媒介露馅信息，然而其别大家媒介不得早于章程媒介露馅信息，何况 在不同媒介上露馅消除信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金 平方投资操作的前提下，自主进步信息露馅服务的质地。具体要求应当相宜中国 证监会及自律规矩的关联章程。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计呈报、法律意见书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将关联档案至少保存到基金合同拒绝后 10 年。   七、 暂停或延长信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延长露馅基金关联信 息： 他原因暂停来往时； 无法进行信息露馅时； 商阐发后暂停估值的；   八、 信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关联法律法 规章程将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                             招募讲解书（更新）              第十七部分 侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大适度保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所意见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘相宜《中 华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，阐发相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募讲解书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况细目是否暂停申购。 回外，本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回请求卓越前一绽放 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主策动各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需考虑主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来往日内完成对主袋账户投 资组合的调理，因资产流动性受限等中国证监会章程的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募讲解书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主支吾主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应相宜《企业管帐准则》的关联要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、归附来往等方式归附流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产给予处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按照关联法律法例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并拒绝侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘相宜 《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。   七、 侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、拒绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募讲解书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期呈报中露馅呈报期内侧袋账                            招募讲解书（更新） 户关联信息，基金按期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，支吾呈报期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度呈报露馅等发表审计意见。                                         招募讲解书（更新）                  第十八部分 风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）特有风险 通标的股票阛阓和债券阛阓的变化均会影响到基金功绩阐扬，基金净值阐扬因此 可能受到影响。本基金管理东谈主将阐扬专科研究上风，加强对阛阓、证券基本面的 长远研究，抓续优化组合配置，以抑止特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金来往轨制，由于保证金来往具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大赔本。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时候内补足保 证金，按章程将被强制平仓，可能给投资带来紧要赔本。   本基金投资规模包括国债期货，国债期货的投资可能濒临阛阓风险、基差风 险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货阛阓的特有风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生不测损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险往往是由阛阓清寒广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法逍遥保证金要求，使得所抓有的头寸濒临被强制平仓的风 险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所濒临的主要风险是繁衍品价钱波动带 来的阛阓风险；繁衍品基础资产来往量大于阛阓可报价的来往量而产生的流动性 风险；繁衍品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所形成基差风险；无 法实时筹措资金逍遥建立或者因循繁衍品合约头寸所要求的保证金而带来的保                               招募讲解书（更新） 证金风险；来往敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操立场险。   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券在国内阛阓尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支抓证券的投资与基金 资产密切关联，因此会受到特定原始权益东谈主歇业风险及现金流估量风险等的影响； 当本基金投资的资产支抓证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调理 抓仓的风险；此外当资产支抓证券关联的刊行东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主等出 现非法失言时，本基金将濒临无法收取投资收益以至赔本本金的风险。 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不休调理，这 些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地阛阓形成费事，从而对投资收益 以及平方的申购赎回产生平直或迤逦的影响。 港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险：   ①香港阛阓实行 T+0 反转来往，且证券来往价钱并无涨跌幅高下限的章程， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能阐扬出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②只好内地和香港两地均为来往日且简略逍遥结算安排的来往日才为港股 通来往日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成平方来往，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合来往所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将濒临在停市期间无法进行港股通 来往的风险；出现内地证券来往服务公司认定的来往非常情况时，内地证券来往 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将濒临在暂停服务期 间无法进行港股通来往的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分配、调换、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券来往所另有章程的除外；因港股通标的股票权益分配或者调换                            招募讲解书（更新） 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分配、调换或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的抓有算作策动基准；投票数目超出抓稀有量的， 按照比例分配抓有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在来往时候内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最闭幕算汇率。港股通来往日日终， 中国证券登记结算有限办事公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔来往，细目来往本质适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还濒临汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益形成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用罢了的，新增的买单申报将濒临失败的风险；在联交所抓续交 易时段或收市竞价来往时段，港股通当日额度使用罢了的，当日本基金将濒临不 能通过港股通进行买入来往的风险。 基金资产投资于港股或采纳不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市来往股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改革企业刊行、境外刊行东谈主以及来往机制关联的特有风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关联的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主本质享有的权益与境外基础证券 抓有东谈主的权益天然基本非常，但并不成等同于平直抓有境外基础证券。 存托合同，成为存托合同确当事东谈主。存托合同可能通过红筹公司和存托东谈主商议等                            招募讲解书（更新） 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托合同作出额外修 改。 鼓动身份平直愚弄鼓动权利；本基金仅能根据存托合同的约定，通过存托东谈主享有 并愚弄分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券调换比例发生调理、红筹公司和存托东谈主可能对存托 合同作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以预先通告的方式，即对本基金收效。本基金可能无法对此愚弄表决权。 法冻结、强制扩充等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他阛阓进行公开来往或者转让， 存托东谈主无法络续按照存托合同的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改革企业刊行关联的风险   改革企业证券初次公斥地行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他阛阓公斥地行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级阛阓 来往价钱。   （3）与境外刊行东谈主关联的风险 用境外注册地公司法等法律法例的章程；照旧在境外上市的，还需要投降境外上 市地关联规矩。投资者权利过甚愚弄可能与境内阛阓存在一定互异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证抓有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等抓有，境内投资者可能无法本质 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法平直算作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据                               招募讲解书（更新） 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与来往机制关联的风险 存托凭证可能出当今一个阛阓平方来往而在另一个阛阓实施停牌等表象。 研究呈报不雅点、境表里来往机制互异、非常来往情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转机至境内阛阓上市来往，或者公司实施配股、非公斥地行、回购等行 为，从而加多或者减少境内阛阓的股票或者存托凭证流通数目，可能引起来往价 格波动。 行的疏浚类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许 调换为境外基础证券。   基金合同收效后，连气儿 50 个办事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同拒绝，不需召开基金份额抓有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   基金合同收效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别策动 6 个月的 “最短抓有期”，因红利再投资所得的份额与原份额适用疏浚的锁按期。投资者 抓有的基金份额自最短抓有期到期日的下一个办事日起，方可请求办理赎回业务。 因此基金份额抓有东谈主濒临在最短抓有期内不成赎回基金份额的风险。   （二）阛阓风险   阛阓风险是指证券阛阓价钱受到经济因素、政事因素、投资面孔和来往轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不细目性。阛阓风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致阛阓价钱波动而产生风险。                            招募讲解书（更新）   随经济运行的周期性变化，证券阛阓的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融阛阓利率的波动会导致证券阛阓价钱和收益率的变动。利直爽接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务情景、阛阓远景、 行业竞争、东谈主员素养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者简略用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资万般化来散播这种非系统风险，但不成 完全回避。   基金的利润将主要通过现金形式来分配，而现金可能因为通货蔓延的影响而 导致购买力下降，从而使基金的本质收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动联系的风险，单一的久期 方针并不成充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将取得 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可调换债券的投资中，具体阐扬为可调换债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可调换债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成取得转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。                            招募讲解书（更新）   （三）信用风险   信用风险主要指债券、资产支抓证券、短期融资券等信用证券刊行主体信用 情景恶化，到期不成履行合约进行兑付的风险，另外，信用风险也包括证券来往 敌手因失言而产生的证券交割风险。   （四）流动性风险   （1）投资阛阓的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板以 过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包 括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支抓债券、政府支抓机构 债、次级债、可调换债券、分离来往可转债、央行单子、中期单子、短期融资券 （含超短期融资券）、可交换债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款（包括 按期入款、合同入款、通告入款等）、同行存单、股指期货、国债期货、股票期 权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用（但须相宜中国证监 会的关联章程）。上述资产均在范例的来往场面、运作时候长，阛阓透明度较高， 运作方式范例，历史流动性情景精熟，平方情况下简略实时逍遥基金变现需求， 保证基金按时支吾赎回要求。极点阛阓情况下，上述资产可能出现流动性不及， 导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款项。根据过往训导统计， 绝大部分时候上述资产流动性充裕，流动性风险可控，当遭遇极点阛阓情况时， 基金管理东谈主会按照基金合同及关联法律法例要求，实时启动流动性风险支吾措施， 保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金主要采取“从下到上”的选股策略。主要通过定量分 析和定性分析，挑选出成长性精熟且估值合理的上市公司股票进行投资，极力获 得超越功绩相比基准的投资酬报。   债券投资方面，本基金将接纳久期抑止下的主动性投资策略，主要包括：久 期抑止、期限结构配置、阛阓调换、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格抑止全体资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展情景、金融阛阓运行特 点等因素的分析细目组合全体框架；对债券阛阓、收益率弧线以及各式债券品种                             招募讲解书（更新） 价钱的变化进行估量，不雅机而动、积极调理。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为无邪，在综合考虑宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散播度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以缩短基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越基金资产净值的   本基金为绽放式基金，本基金为保抓较高的组合流动性，简单投资东谈主安排投 资，在投降本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，提神流动性风险，逍遥流动性的需求。同期，结合阛阓流动性特色， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以细目本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东谈主在绽放日办理基金份额的申购，但对每份基金份额成就 6 个月的最短 抓有期限。为切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益，谨守基金份额抓有东谈主利 益优先原则，本基金管理东谈主将合理抑止基金份额抓有东谈主荟萃度，审慎阐发申购赎 回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公正性。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃阛阓 价钱且接纳估值技艺仍导致公允价值存在紧要不细目性时，经与基金托管东谈主协商 阐发后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   具体措施详见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主                              招募讲解书（更新） 协商一致后，将运用多种流动性风险管理器用对赎回请求进行适度调理，以支吾 流动性风险，保护基金份额抓有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分脱期赎回；   （2）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主卓越前一绽放日基 金总份额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额 赎回请求东谈主的赎回请求脱期办理，即按照保护其他赎回请求东谈主（“小额赎回请求 东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先阐发小额赎回请求东谈主的赎回请求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募讲解书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在阛阓大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法支吾基金份额抓有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额抓有东谈主正当权益为前提，按照法 律法例、基金合同等章程，收用脱期办理大都赎回请求、暂停接受赎回请求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理器用作 为扶植措施。对于各样流动性风险管理器用的使用，基金管理东谈主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在本质运用各样流动性风险管理器用 时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高 的申购、赎回成本。基金管理东谈主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作，保 障基金份额抓有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募讲解书“侧袋机制”部分，细心了解本基金侧袋机制 的情形及步伐。   侧袋机制是一种流动性风险管理器用，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和调换，仅主袋账户份额平方绽放赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确                               招募讲解书（更新） 定性，最终变现价钱也具有不细目性何况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此濒临赔本。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金按期呈报中露馅呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不算作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的办事。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细目申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主策动各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 考虑主袋账户资产，并根据关联章程对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资赔本处理，因此本基金露馅的功绩方针不成响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （五）操立场险   关联当事东谈主在业务各步伐操作过程中，因里面抑止存在颓势或者东谈主为因素造 成操作过失或违反操作规程等引致的风险，举例，越权非法来往、管帐部门讹诈、 来往症结、IT 系统故障等风险。   （六）管理风险 因素会影响其对关联信息和经济时局、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 器用，基金可能会濒临一些特殊的风险。   （七）合规性风险 违反基金合同联系章程的风险。 完善而产生的风险。                              招募讲解书（更新）   （八）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募讲解书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资地方与策略特色的详尽性表述；而本基金各销售 机构依据关联法律法例及里面评级程序，将基金家具按照风险由低到高法例进行 风险级别评定辩别，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、规模更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并毋庸然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价程序和方法的互异，对消除家具风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、阛阓变化及基金 本质运作情况等应时调理对本基金的风险评级。   敬请投资者瞻念察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 家具风险之间的匹配闇练，并须实时原宥销售机构对于本基金风险评级的调理情 况，自主作出投资决策。   （九）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券来往所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平方办事，从而影响基金的各项业务按 平方时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常来往以 致利益受损。 能因为技艺系统的故障或者差错而影响来往的平方进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/ 期货来往所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身平直抑止能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受 损。   二、 声明                             招募讲解书（更新） 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募讲解书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、拒绝和基金财产的算帐   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例章程 和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主和基 金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议收效后两日内在章程媒介公告。   二、 基金合同的拒绝事由   有下列情形之一的，经履行关联步伐后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主络续的； 低于 5000 万元情形的；   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时通告基金托管东谈主。   三、 基金财产的算帐 算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金 算帐。 管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                              招募讲解书（更新）   （1）基金合同拒绝情形出当前，由基金财产算帐小组长入继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 呈报出具法律意见书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   四、 算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产算帐剩余资产的分配   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产算帐的公告   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在 章程报刊上。   七、 基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的期限。                              招募讲解书（更新）            第二十部分 基金合同的内容节录   一、 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主算作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   消除类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金份额抓有东谈主的权 利包括但不限于： 议事项愚弄表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金份额抓有东谈主的义 务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募讲解书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金管理东谈主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律章程，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 取得基金合同章程的用度； 愚弄因基金财产投资于证券所产生的权利；                              招募讲解书（更新） 施其他法律行动； 金提供服务的外部机构； 回、调换、非来往过户、按期定额投资、收益分配等业务规矩；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金管理东谈主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产相互沉着，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主运作基金财产； 法相宜基金合同等法律文献的章程，按联系章程策动并公告基金净值信息，细目 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募讲解书（更新） 义务； 基金合同过甚他联系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予秘籍，不向他 东谈主涌现，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 府上 15 年以上； 证投资者简略按照基金合同章程的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系府上的复印件； 现和分配； 通告基金托管东谈主； 应当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而罢免； 东谈主违反基金合同形成基金财产赔本机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的行动承担办事； 法律行动； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税                             招募讲解书（更新） 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东谈主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东谈主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律法例行动，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要赔本的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货来往资金算帐；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他联系章程，基金托管东谈主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托办事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产相互沉着；对所托管的不同的基金分别成就账户，沉着核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户成就、资金划拨、账册纪录等方面相互沉着；                              招募讲解书（更新） 己及任何第三东谈主谋取利益，不得托付第三东谈主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜； 在基金信息公开露馅前给予秘籍，不得向他东谈主涌现，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各紧迫方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行；要是基金管 理东谈主有未扩充基金合同章程的行动，还应当讲解基金托管东谈主是否采取了适合的措 施； 不少于法律法例的章程； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并通告基金管理东谈主； 因其退任而罢免；                               招募讲解书（更新） 金管理东谈主因违反基金合同形成基金财产赔本机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；   二、 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的步伐和规矩   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构。若改日本基金份额抓有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律法例的章程扩充。   （1）除法律法例、监管机构或基金合同另有章程的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会： 额抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额策动，下同）就消除事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会；                               招募讲解书（更新） 大会的事项。   （2）在法律法例章程和基金合同约定的规模内且对基金份额抓有东谈主利益无 本质性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会： 方式； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； 调理或修改《业务规矩》，包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、调换、基 金来往、非来往过户、转托管等内容；   （1）除法律法例章程或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按章程召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主觉得有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就消除事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份                                招募讲解书（更新） 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额抓有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就消除事项要求 召开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提 前 30 日报中国证监会备案。基金份额抓有东谈主照章自行召集基金份额抓有东谈主大会 的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻隔、干与。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责采纳细目开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在章程媒介 公告。基金份额抓有东谈主大和会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中讲解本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、托付的公证机关过甚 估量方式和估量东谈主、表决意见寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面通告基金托管东谈主到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面通告基金管理                             招募讲解书（更新） 东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另 行书面通告基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵守。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细目。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托付讲授委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场 开会同期相宜以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授相宜法律法例、基金合同和 会议通告的章程，何况抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记府上相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的 基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书 面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日过去投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 关联指示性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管                              招募讲解书（更新） 东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议 通告章程的方式收取基金份额抓有东谈主的表决意见；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决意见的，不影响表决遵守； 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份额抓有东谈主所抓 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表 决意见； 具表决意见的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代 理东谈主出具的托付东谈主抓有基金份额的凭证及托付东谈主的代理投票授权托付讲授相宜 法律法例、基金合同和会议通告的章程，并与基金登记机构纪录相符。   （3）在法律法例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额抓有东谈主亦可 接纳其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并愚弄表决 权，具体方式在会议通告中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相结合的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议步伐比照现场开会和 通信方式开会的步伐进行。基金份额抓有东谈主不错接纳书面、麇集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主细目并在会议通告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定拒绝基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东谈主觉得需提交基金份额抓有东谈主大 会磋商的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的通告后，对原有提案的修改应                             招募讲解书（更新） 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额抓有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事步伐   在现场开会的方式下，起初由大会主抓东谈主按照下列第 7 条章程步伐细目和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经磋商后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；要是基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 算作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份讲授文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托付东谈主 姓名（或单元称呼）和估量方式等事项。   在通信开会的情况下，起初由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所通告的表决 截止日期后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须 以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 调换基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、拒绝基金合同、本基金与 其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。                            招募讲解书（更新）   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的违反左证讲授，不然提交 相宜会议通告中章程的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 相宜会议通告章程的表决意见视为灵验表决，表决意见疲塌不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或消除项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在相宜上述规矩的前提下，具体规矩以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大和会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议运转后晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然而基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议运转后 晓示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。 公布计票结果。 不错在晓示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。监票东谈主应当进行再行 盘点，再行盘点以一次为限。再行盘点后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘点结 果。 会的，不影响计票的遵守。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进                              招募讲解书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程给予公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代 表对表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起收效。   基金份额抓有东谈主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。要是接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当扩充收效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。收效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有护士力。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关联 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主愚弄提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决意见或授权他东谈主代表出具表决意见的基金份 额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额 小于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的抓有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；                                招募讲解书（更新）   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主算作该次基金份额抓有东谈主大 会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   消除主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等章程，但凡平直援用法律法例或监管规矩的部分，如将来法律法例或监管 规矩修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调理，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   三、 基金合同变更和拒绝的事由、步伐以及基金财产算帐方式   （1）变更基金合同波及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额抓有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律法例 章程和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自收效后方可扩充，自 决议收效后两日内在章程媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联步伐后，基金合同应当拒绝： 基金托管东谈主络续的； 低于 5000 万元情形的；                              招募讲解书（更新）   发生上述情形，基金管理东谈主应当实时通告基金托管东谈主。   （1）基金财产算帐小组：自出现基金合同拒绝事由之日起 30 个办事日内成 立算帐小组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基 金算帐。   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办当事人谈主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的督察、清 理、估价、变现和分配。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （4）基金财产算帐步伐： 告出具法律意见书；   （5）基金财产算帐的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产算帐的分配决策，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。                             招募讲解书（更新）   算帐过程中的联系紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报经相宜《中华东谈主 民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后， 由基金财产算帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个办事日内由基金财产算帐小组进行公告，基金财 产算帐小组应当将算帐呈报登载在章程网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在 章程报刊上。   基金财产算帐账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律法例 章程的期限。   四、 争议处分方式   各方当事东谈主同意，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能处分的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该 会届时灵验的仲裁规矩进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终端的，并对 各方当事东谈主具有护士力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，络续诚笃、辛勤、尽责 地履行基金合同章程的义务，传颂基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区）统帅。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公场面和营业场面查阅。                                    招募讲解书（更新）             第二十一部分 基金托管合同的内容节录     一、 基金托管合同当事东谈主     （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”）     称呼：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）目田贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东谈主: 裴长江     成立时候：1999 年 4 月 13 日     批准栽种机关：中国证券监督管理委员会     批准栽种文号：证监基金字【1999】11 号     组织形式：有限办事公司     注册成本：5.2 亿元东谈主民币     经营规模：公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理     存续期间：抓续经营     （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”）     称呼：中国银行股份有限公司     住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号     法定代表东谈主: 刘连舸     成立时候：1983 年 10 月 31 日     基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号     组织形式：股份有限公司     注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整     经营规模：继承东谈主民币入款；披发短期、中期和恒久贷款；办理结算；办理 单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 从事同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保 险箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆 借；外汇单子的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代剪发                                招募讲解书（更新） 行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外 汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资 信拜谒、商榷、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；外洋分支机 构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地国法可刊行 或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。   存续期间：抓续经营   二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据联系法律法例的章程对基金管理东谈主的下列投资运作进 行监督：   本基金的投资规模为具有精熟流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以过甚他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支抓债券、政府支抓机构债、次级债、可调换债券、分离来往可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支抓 证券、债券回购、银行入款（包括按期入款、合同入款、通告入款等）、同行存 单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法例或中国证监会允许基金投资的 其他金融器用（但须相宜中国证监会的关联章程）。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合 步伐后，不错将其纳入投资规模。   基金的投资组合比例为：股票投资及存托凭证占基金资产的比例为 日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的来往保证金后， 现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   要是法律法例对该比例要求有变更的，在履行适合步伐后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调理。   基金管理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体规模实时提供 给基金托管东谈主。基金管理东谈主不错根据本质情况的变化，对各投资品种的具体规模                                   招募讲解书（更新） 给予更新和调理，并实时通告基金托管东谈主。基金托管东谈主根据上述投资规模对基金 的投资进行监督。   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）                          ；   （2）本基金每个来往日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的来往保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（消除家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计策动），其市值不卓越基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部基金抓有一家公司发 行的证券（消除家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计策动），不卓越该证 券的 10%；本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部绽放式基金（包括开 放式基金以及处于绽放期的按期绽放基金）抓有一家上市公司刊行的可流通股票， 不得卓越该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托 管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可流通股票，不得卓越该上市公司可 流通股票的 30%，完全按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以及中 国证监会认定的特殊投资组合不错不受此要求章程的比例限制；   （5）本基金投资于消除原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得卓越 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得卓越基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的消除（指消除信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券限制的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部基金投资于消除原始 权益东谈主的各样资产支抓证券，不得卓越其各样资产支抓证券共计限制的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，要是其信用等级下降、不再相宜投资程序，应 在评级报密告布之日起 3 个月内给予全部卖出；                                  招募讲解书（更新）   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不卓越本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不卓越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得卓越基 金资产净值的 40%；进入天下银行间同行阛阓进行债券回购的最恒久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货来往，应当投降下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何来往日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得卓越基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得卓越基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何来往日日终，抓有的卖出洋债期货合 约价值不得卓越基金抓有的债券总市值的 30%； 策动）应当占基金资产的 60%-95%； 不得卓越上一来往日基金资产净值的 20%；本基金在职何来往日内来往（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得卓越上一来往日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得卓越基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得卓越本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金限制变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不相宜该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为来往对 手开展逆回购来往的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资规模 保抓一致；                                招募讲解书（更新）   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市来往的股票扩充，与境 内上市来往的股票合并策动；   （17）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货阛阓波动、证 券刊行东谈主合并、基金限制变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不相宜 上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来往日内进行调理，但中国证监 会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的，从其章程。   基金管理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资规模、投资策略应当相宜 基金合同的约定。期间，基金的投资规模、投资策略应当相宜基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与搜检自基金合同收效之日起运转。   要是法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的 章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行适合步伐后，则本基金投资不再受关联限制，自动投降届时灵验的法律法例 或监管章程，不需另行召开基金份额抓有东谈主大会。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股鼓动、本质 抑止东谈主或者与其有紧要横暴关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联来往的，应当相宜基金的投资想法和投资策略，谨守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，提神利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓公正合理价钱扩充。关联来往必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律 法例给予露馅。紧要关联来往应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的沉着董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来往事项进行审查。   （二）基金托管东谈主应根据联系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基 金资产净值策动、各样基金份额净值策动、应收资金到账、基金用度开支及收入 细目、基金收益分配、关联信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐扬数 据等进行复核。   （三）基金托管东谈主在上述第（一）、                  （二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主 违反上述约定，应实时指示基金管理东谈主，基金管理东谈主收到指示后应实时查对阐发 并以书面形式对基金托管东谈主发出回函并改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对                            招募讲解书（更新） 指示事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主指示的非法事项未能在限期内纠正 的，基金托管东谈主应实时向中国证监会呈报。   （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违反法律法例、本合同的章程， 应当拒却扩充，实时指示基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会 呈报。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来往步伐照旧收效的指示违反法律法例、 本合同章程的，应当实时指示基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证 监会呈报。   （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限 于：在章程时候内回复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证， 提供关联数据府上和轨制等。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 投降关联法律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履 行本合同的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主安全督察基 金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主策动的基金资产 净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理算帐交收、关联信息露馅和 监督基金投资运作等行动。 管理、无刚直旨趣未扩充或延长扩充基金管理东谈主资金划拨指示、涌现基金投资信 息等违反法律法例、《基金合同》及本合同联系章程时，应实时以书面形式通告 基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到通告后应实时查对并以书面形式对基金管 理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对通告县项进行复查，督促基金 托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主通告的非法事项未能在限期内纠正的，基 金管理东谈主应依照法律法例的章程呈报中国证监会。 关府上以供基金管理东谈主核查托管财产的齐备性和真是性，在章程时候内回复基金 管理东谈主并改正。   四、 基金财产的督察   （一）基金财产督察的原则                               招募讲解书（更新） 律法例、《基金合同》及本合同另有章程，不得自走运用、责罚、分配基金的任 何财产。 户。 算，确保基金财产的齐备与沉着。 外，基金托管东谈主不得托付第三东谈主托管基金财产。   （二）基金合同收效前召募资金的验资和入账 金召募金额、基金份额抓有东谈主东谈主数相宜《基金法》、《运作办法》等联系章程的， 由基金管理东谈主在法按期限内遴聘相宜《中华东谈主民共和国证券法》章程的管帐师事 务所对基金进行验资，并出具验资呈报，出具的验资呈报应由参加验资的 2 名以 上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为灵验。 金开立的基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐发金额相一致。 章程办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供必要协助。基金管理东谈主、基金托管东谈主及 销售机构不得请求酬报。基金管理东谈主、基金托管东谈主和销售机构为基金召募支付之 用度应由各方各自承担。   （三）基金的银行账户的开设和管理 印鉴由基金托管东谈主督察和使用。本基金的一切货币收支行径，包括但不限于投资、 支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 托管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用                              招募讲解书（更新） 本基金的银行账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金进行按期入款投资的账户开设和管理   基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主招供的入款银行的指定营业网点开立 入款账户，基金托管东谈主负责该账户银行预留印鉴的督察和使用。在上述账户开立 和账户关联信息变更过程中，基金管理东谈主应提前向基金托管东谈主提供开户或账户变 更所需的关联府上。   （五）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 证券登记结算有限办事公司开设证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证 券账户进行本基金业务除外的行径。本基金的期货关联账户，由基金托管东谈主负责 开立或协助基金管理东谈主开立，用于本基金的期货来往。基金管理东谈主、基金托管东谈主 可与期货经纪商等机构签署必要合同，约按期货关联账户的开立、管理等事项。 备付金账户，用于办理基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交 易所进行证券投资所波及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记 结算有限办事公司的章程扩充。 的，波及关联账户的开设、使用的，若无关联章程，则基金托管东谈主应当比照并遵 守上述对于账户开设、使用的章程。   （六）债券托管专户的开设和管理   基金合同收效后，基金管理东谈主负责以基金的口头请求并取得进入天下银行间 同行拆借阛阓的来往经验，并代表基金进行来往；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民 银行报备，在上述手续办理罢了之后，基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限办事公司和银行间阛阓算帐所股份有限公司开设银行间债券阛阓 债券托管账户，并代表基金进行银行间债券阛阓债券和资金的算帐。   （七）基金财产投资的联系有价凭证的督察                              招募讲解书（更新）   基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责 妥善督察。基金托管东谈主对其除外机构本质灵验抑止的有价凭证不承担办事。   （八）与基金财产联系的紧要合同及联系凭证的督察   基金托管东谈主按照法律法例督察由基金管理东谈主代表基金签署的与基金联系的 紧要合同及联系凭证。基金管理东谈主代表基金签署联系紧要合同后应在收到合同正 本后 30 日内将一份原来的原件提交给基金托管东谈主。除本合同另有章程外，基金 管理东谈主在代表基金签署与基金联系的紧要合同期应尽可能保证基金一方抓有两 份以上的原来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份原来的原件。紧要 合同由基金管理东谈主与基金托管东谈主按章程各自督察，保存期限不低于法律法例章程 的期限。   五、 基金资产净值策动和管帐核算   （一）基金资产净值的策动和复核 策动日基金资产净值除以策动日该基金份额总额后的价值。由于基金用度的不同， 本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别策动并公告基金份额净值。 或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、                                《证券投 资基金管帐核算业务指引》过甚他法律法例的章程。用于基金信息露馅的基金净 值信息由基金管理东谈主负责策动，基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个估值日结 束后策动得出当日的各样基金份额净值，并以两边约定的方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主支吾净值策动结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结果传送给 基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账 目的查对同期进行。基金净值信息策动联系的管帐问题，如经关联各方在对等基 础上充分磋商后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计 算结果对外给予公布，由此给基金份额抓有东谈主和基金形成的赔本以及因该来往日 基金资产净值策动顺延症结而引起的赔本，基金托管东谈主不承担任何办事。 公允价值时，基金管理东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能响应 公允价值的价钱估值。本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户                              招募讲解书（更新） 资产进行估值并露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份 额净值。 法、步伐以及关联法律法例的章程或者未能充分传颂基金份额抓有东谈主利益时，双 方应实时进行协商和纠正。 差错时，视为基金份额净值估值症结。当基金份额净值出现症结时，基金管理东谈主 应当立即给予纠正，并采取合理的措施拒接赔本进一步扩大；当计价症结达到基 金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通告基金托管东谈主并报中国证监会备案； 当计价症结达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当通告基金托管东谈主，在 报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有 章程的，按其章程处理。 基金份额抓有东谈主的本质赔本，基金管理东谈主支吾此承担相应的办事。若基金托管东谈主 策动的净值数据正确，则基金托管东谈主对该赔本不承担办事；若基金托管东谈主策动的 净值数据也不正确，则基金托管东谈主也喜悦担未正确履行复核义务相应的办事。如 果上述症结形成了基金财产或基金份额抓有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金 托管东谈主已各自承担了补偿办事，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体办法返还 欠妥得利。要是返还金额不及以弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的补偿金额， 则两边按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。 等级三方机构发送的数据症结等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然照旧采取必要、适合、合理的措施进行搜检，但未能发现该症结 的，由此形成的基金资产估值症结，基金管理东谈主和基金托管东谈主罢免补偿办事。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施松开或排斥由此形成的影响。 经协商未能达成一致，基金管理东谈主不错按照其对基金份额净值的策动结果对外予 以公布，基金托管东谈主不错将关联情况报中国证监会备案。   （二）基金管帐核算                             招募讲解书（更新）   基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的消除记 账方法和管帐处理原则，分别独迅速成就、登记和督察基金的全套账册，对两边 各自的账册按期进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处 理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主应按期就管帐数据和财务方针进行查对。如发现有 在不符，两边应实时查明原因并纠正。   基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月分别沉着编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个办事日内完成；《基金合同》收效后，招募讲解书的信 息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更新招募讲解书并登载在 章程网站上。招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次； 基金家具府上提要的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个办事日内，更 新基金家具府上提要并登载在章程网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产 品府上提要其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金拒绝运作 的，基金管理东谈主不再更新招募讲解书和基金家具府上提要。基金管理东谈主应当在每 年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载在章程网站上， 并将年度呈报指示性公告登载在章程报刊上。基金管理东谈主应当在上半年结果之日 起两个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登载在章程网站上，并将中期 呈报指示性公告登载在章程报刊上。基金管理东谈主应当在季度结果之日起 15 个工 作日内，编制完成基金季度呈报，将季度呈报登载在章程网站上，并将季度呈报 指示性公告登载在章程报刊上。基金合同收效不及两个月的，基金管理东谈主不错不 编制当期季度呈报、半年度呈报或者年度呈报。   基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金 托管东谈主应共同查明原因，进行调理，调理以两边招供的账务处理方式为准；若双 方无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金 管理东谈主提供的呈报上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的 复核意见书或进行电子阐发，两边各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主                             招募讲解书（更新） 不成于应当发布公告之日之前就关联报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制 的报表对外发布公告，基金托管东谈主有权就关联情况报中国证监会备案。   六、 基金份额抓有东谈主名册的督察   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和督察，基金管 理东谈主和基金托管东谈主应分别督察基金份额抓有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 关联法例承担相应的办事。   在基金托管东谈主要求或编制中期呈报和年报前，基金管理东谈主应将联系府上送交 基金托管东谈主，不得无故拒却或延误提供，并保证其的真是性、准确性和齐备性。 基金托管东谈主不得将所督察的基金份额抓有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应投降秘籍义务。   七、 争议处分方式   （一）本合同适用中华东谈主民共和国法律（为本合同之目的，不包括香港尽头 行政区、澳门尽头行政区和台湾地区法律）并从其解释。   （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本合同产生的或与本合同联系的争议 可通过友好协商处分。但若自一方书面提议协商处分争议之日起 60 日内争议未 能以协商方式处分的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易 仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁规矩进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对仲裁双 方当事东谈主均具有护士力。除非仲裁裁决另有章程，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   （三）除争议所涉的内容之外，本合同确当事东谈主仍应履行本合同的其他章程。   八、 托管合同的变更与拒绝   （一）托管合同的变更   本合同两边当事东谈主经协商一致，不错对合同进行变更。变更后的新合同，其 内容不得与《基金合同》的章程有任何突破。变更后的新合同应当报中国证监会 备案。   （二）托管合同的拒绝   发生以下情况，本托管合同应当拒绝：                          招募讲解书（更新）                                    招募讲解书（更新）          第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额抓有东谈主的需要和阛阓的变化，加多或变更服务式样。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东谈主来往府上服务   投资者在来往请求被受理的 2 个办事日后，可通过销售网点查询和打印来往 阐发单。基金管理东谈主将根据抓有东谈主账单订制情况，向账单期内发生来往或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东谈主按期或不按期发送对账单。具体业务 规矩详见基金管理东谈主网站公告或关联讲解。   二、 网上来往、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等来往以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上来往、查询服务。具体业务规矩详见基金管理东谈主网站公告或 关联讲解。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金来往阐发信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时接收关联定制服务。   四、 麇集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端取得投资商榷、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户来往情况、 基金家具与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线取得业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等                                     招募讲解书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或意见。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因投降反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关联法律法例及监管章程履行法界说务所必需，在账户开立 及基金来往时波及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微深信务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 查看《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的规矩。   八、 基金管理东谈主客户服务鸠合方式   客户服务热线：95105686，4008880688（天下长入，免资料话费），办事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募讲解书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请估量基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式估量基金管理东谈主。 请确保投资前，您/贵机构照旧全面流畅了本招募讲解书。                                招募讲解书（更新）              第二十三部分 其他应露馅事项 序号       公告事项        信息露馅方式       公告日期      富国基金管理有限公司对于高       级管理东谈主员变更的公告      富国基金管理有限公司对于旗         销证券的公告                            招募讲解书（更新）      第二十四部分 招募讲解书存放过甚查阅方式   招募讲解书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献原来为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容完全一致。                             招募讲解书（更新）            第二十五部分 备查文献   以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公场面，在办公时候可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国质地成长 6 个月抓有期夹杂型证券投资基金召募 注册的文献   （二）《富国质地成长 6 个月抓有期夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国质地成长 6 个月抓有期夹杂型证券投资基金托管合同》   （四）基金管理东谈主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东谈主业务经验批件、营业派司   （六）对于请求召募注册富国质地成长 6 个月抓有期夹杂型证券投资基金之 法律意见书   （七）中国证监会要求的其他文献                           富国基金管理有限公司

---

• 上一篇：中原稳鑫增利80天债券A,中原稳鑫增利80天债券C: 中原稳鑫增利80天滚动抓有债券型证券投资基金招募讲解书更新(2024年11月28日公告)
• 下一篇：富国创新趋势股票: 富国创新趋势股票型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第二号)