富国创新趋势股票: 富国创新趋势股票型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第二号)
发布日期:2024-11-28 10:11 点击次数:166
招募说明书(更新)
富国创新趋势股票型证券投资基金招募说明书
(更新)
(二0二四年第二号)
基金管理东说念主: 富国基金管理有限公司
基金托管东说念主: 中国银行股份有限公司
招募说明书(更新)
伏击领导
富国创新趋势股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于 2020 年 4 月
创新趋势股票型证券投资基金注册的批复》)。本基金的基金合同于 2020 年 7 月
基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真正、准确、完满。本招募说明书经中
国证监会注册,但中国证监会对本基金召募的注册,并不标明其对本基金的投资
价值、收益和市集远景等作念出骨子性判断或者保证,也不标明投资于本基金莫得
风险。
本基金投资于证券市集,基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动,投
老本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节,包括:证券市集全体环境激发
的系统性风险,个别证券独到的非系统性风险,多量赎回或暴跌导致的流动性风
险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收失约和投资债券激发的信用风险,
基金投资对象与投资策略引致的独到风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资
的“买者自夸”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营情景与基金净值变化
引致的投资风险,由投资者自行负责。
本基金投资内地与香港股票市集交游互联互通机制允许买卖的章程范围内
的香港联合交游所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会濒临港股通机
制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及交游轨则等各异带来的独到风险,包
括港股市集股价波动较大的风险(港股市集实行 T+0 反转交游,且对个股不设涨
跌幅限制,港股股价可能透泄露比 A 股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率
波动可能对基金的投资收益形成亏空)、港股通机制下交游日不连贯可能带来的
风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不成平时交游,港股不成实时卖出,
可能带来一定的流动性风险)等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭
示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化,
遴荐将部分基金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股,基金资产并非
势必投资港股。
本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种,本基金投资存托
凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企
招募说明书(更新)
业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制谈论的独到风险。
投资有风险,投资者认购(或申购)基金前,应厚爱阅读本招募说明书、基
金合同、基金产物贵府纲目等信息败露文献,全面意识本基金产物的风险收益特
征和产物本性,自主判断基金的投资价值,并根据自身的投资目的、投资期限、
投资教导、资产情景等判断本基金是否和自身的风险承受智商相适;投资者应充
分研究自身的风险承受智商,感性判断市集,对认购(或申购)基金的意愿、时
机、数目等投资行动作出沉寂决策,获取基金投资收益,亦自行承担基金投资中
出现的各种风险。
基金的过往功绩并不预示其畴昔透露。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并
不组成新基金功绩透露的保证。基金管理东说念主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勉力
的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或进取基金份额总额的 50%,但
在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者进取 50%的除外。法
律法例、监管部门另有章程的,从其章程。
本招募说明书所载基金投资组合阐发和基金功绩透露截止至 2024 年 3 月 31
日(财务数据未经审计)。
本次招募说明书主要更新本基金基金司理信息。
招募说明书(更新)
招募说明书(更新)
招募说明书(更新)
第一部分 媒介
本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、
《公开召募证券投资基金运作管理办法》
(以下简称“《运作办法》”)、
《证
券投资基金销售管理办法》
(以下简称“《销售办法》”)、
《公开召募证券投资基金
信息败露管理办法》
(以下简称“《信息败露办法》”)、
《公开召募洞开式证券投资
基金流动性风险管理章程》
(以下简称“《流动性风险管理章程》”)和其他关联法
律法例的章程,以及《富国创新趋势股票型证券投资基金基金合同》(以下简称
“基金合同”)编写。
本招募说明书发扬了富国创新趋势股票型证券投资基金的投资主见、策略、
风险、费率等与投资者投资决策关联的必要事项,投资者在作念出投资决策前应仔
细阅读本招募说明书。本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误
导性述说或要紧遗漏,并对其真正性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是
根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何
其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作念出任何解释或
者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册。基金合同
是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取
得基金份额,即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主,其合手有基金份额的行
为本人即标明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同偏激他
关联章程享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务,
应详备查阅基金合同。
招募说明书(更新)
第二部分 释义
在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:
合同的任何有用检阅和补充
股票型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何有用检阅和补充
募说明书》偏激更新
料纲目》偏激更新
售公告》
司法解释、行政规章以偏激他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文牍等
会第五次会议通过,经 2012 年 12 月 28 日第十一届天下东说念主民代表大会常务委员
会第三十次会议检阅,自 2013 年 6 月 1 日起实施,并经 2015 年 4 月 24 日第十
二届天下东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《天下东说念主民代表大会常务委员会
对于修改<中华东说念主民共和国口岸法>等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和
国证券投资基金法》及颁布机关对其常常作念出的检阅
《销售办法》:指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其常常作念出的检阅
《信息败露办法》:指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日
实施的,并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决
定》修正的《公开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其常常作念
招募说明书(更新)
出的检阅
的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其常常作念出的检阅
《流动性风险管理章程》:指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10
月 1 日实施的《公开召募洞开式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关
对其常常作念出的检阅
员会
务的法律主体,包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主
正当登记并存续或经关联政府部门批准确立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会
团体或其他组织
办法》(及颁布机关对其常常作念出的检阅)及谈论法律法例章程不错投资于在中
国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者
证券投资试点办法》(及颁布机关对其常常作念出的检阅)及谈论法律法例章程,
运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主
东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金
的其他投资者的合称
者
办理基金份额的申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务
招募说明书(更新)
会章程的其他条件,取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主签订了基金销售服务
公约,办理基金销售业务的机构
投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、计帐和结
算、代理披发红利、建立并撑合手基金份额合手有东说念主名册和办理非交游过户等
限公司或接受富国基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构
管理的基金份额余额偏激变动情况的账户
构办理认购、申购、赎回、诊疗、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份
额变动及结余情况的账户
基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续罢了,并获取中国证监会书面证据的
日历
产计帐罢了,计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历
不得进取 3 个月
洞开日
本基金参与港股通交游且该就业日为非港股通交游日时,则本基金不洞开申购和
赎回等业务,具体以届时公告为准)
招募说明书(更新)
范基金管理东说念主所管理的洞开式证券投资基金登记方面的业务轨则,由基金管理东说念主
和投资者共同顺从
请购买基金份额的行动
请购买基金份额的行动
定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动
章程的条件,肯求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额诊疗为基金
管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动
合手基金份额销售机构的操作
购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账
户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式
加上基金诊疗中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊疗中转入
肯求份额总额后的余额)进取上一洞开日基金总份额的 10%
行进款利息、已完满的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭
款项偏激他资产的价值总和
以合理价钱赐与变现的资产,包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购
与银行如期进款(含公约约定有条件提前支取的银行进款)、停牌股票、畅达受
招募说明书(更新)
限的新股及非公开刊行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或
交游的债券等
值和基金份额净值的过程
额净值的方式,将基金调整投资组合的市集冲击成安分配给施行申购、赎回的投
资者,从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响,确保投资者的正当权益
不受毁伤并得到平正对待
证券交游服务公司,向香港联合交游所进行申报,买卖章程范围内的香港联合交
易所上市的股票
刊及《信息败露办法》章程的互联网网站(包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网
站、中国证监会基金电子败露网站)等媒介
件
招募说明书(更新)
第三部分 基金管理东说念主
一、 基金管理东说念主概况
称号:富国基金管理有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
办公地址:上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层
法定代表东说念主:裴长江
总司理:陈戈
成立日历:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
谈论东说念主:赵瑛
注册老本:5.2 亿元东说念主民币
股权结构(截止于 2024 年 04 月 22 日):
鞭策称号 出资比例
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省金融资产管理股份有限公司 16.675%
二、 主要东说念主员情况
董事会成员
裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、
工会主席。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总经
理,申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副
总司理,华宝信赖投资有限职责公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事
兼总司理,海通证券股份有限公司副总司理。
陈戈先生,董事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国
泰君安证券有限职责公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经
招募说明书(更新)
理、研究部总司理、总司理助理、副总司理,2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国
天益价值证券投资基金基金司理。
William Bamber,董事,硕士,特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资
产管理首席实施官。历任多伦多证券交游所作念市商助理,加拿大帝国买卖银行伍
德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融产物部实施总监,加拿大帝国买卖
银行世界市集公司金融产物部实施总监,Corp Capital 银行结构化产物主管,
好意思国汇丰银行结构化产物部高等副总裁,好意思国贝尔斯登公司结构化权益类产物高
级董事总司理,加拿大帝国买卖银行结构化产物部全球负责东说念主、董事总司理兼财
富治理决策中心负责东说念主,蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实施官。
方荣义先生,董事,副董事长,博士,高等管帐师。现任申万宏源集团股份
有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文书、监事会主席,申万宏源证券有限
公司工会主席;兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员;兼任华东
政法大学兼职/客座解释;兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员;
兼任证通股份有限公司监事;兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用
友电子财务时刻有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理栽种中心任
副解释,中国东说念主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员(副处级)、副
处长,中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长,中国银监会深
圳监管局财务管帐处处长,中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长,申银万
国证券股份有限公司财务总监,申万宏源证券有限公司副总司理、实施委员会成
员、财务总监、董事会秘书、首席风险官,中国上市公司协会监事会专科委员会
副主任委员。
吴斌先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经
理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高等司理,海通证券股份有限公司债
券部融资刊行部式样司理、业务员,债券部副总裁,债券融资部总司理助理、副
总司理,上海债券融资部总司理。
吴惠明先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评
审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工,申银万国证券
股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办
公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理,申万宏源证券有限公司
招募说明书(更新)
党建就业部/党委办公室主任,申万宏源证券有限公司贪图财务管理总部总司理。
张晓燕女士,董事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)
有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学
化学系助剖释释,蒙特利尔银行企业操作风险部高等分析师、高等风险司理和部
门总监,说念明证券交游风险管理部副总裁兼总监,华裔银行全球风险管理部副总
裁、市集风险管控及分析主管,新加坡交游所风险管理部高等副总裁和风险管理
主管。
岑岭先生,董事,研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资
运营部(审计部)部长。历任万隆亚洲管帐师事务总共限公司山东分所职员,国
富浩华管帐师事务总共限公司山东分所职员,瑞华管帐师事务所(特殊平庸合伙)
山东分所式样司理、注册管帐师,山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部
(产权管理部)业务主管,山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长(主
合手就业),财务管理部部长。
李彧先生,沉寂董事,研究生学历,高等经济师。现任上海紫江(集团)有
限公司副董事长、实施副总裁,上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长,上
海紫竹高新区(集团)有限公司副董事长。历任上海紫江(集团)有限公司研究
室科长、总裁室司理、总裁零散助理、董事、副总裁,上海紫江企业集团股份有
限公司董事长。
何伟先生,沉寂董事,研究生学历,经济师。现已退休。历任君安证券有限
公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部
总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理;国泰君安证券股份有限公司总
裁助理兼深圳分公司总司理,总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公
室主任、副总裁;长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长;
上海证券有限职责公司董事长。
許濬先生,沉寂董事,博士,现任香港大学料理学院解释、香港大学料理学
院环球买卖管理学硕士式样总监。历任香港科技大学管理学系助剖释释,香港中
文大学跨国买卖学系副解释、管理学系解释,香港大学料理学院副院长。
王叙果女士,沉寂董事,博士。现任南京审计大学金融学解释、硕士生导师,
从事金融学素养科研就业。历任安徽铜陵财经专科学校(现铜陵学院)财金系讲
招募说明书(更新)
师、副解释,南京审计学院副解释。
监事会成员
孟祥元先生,监事长,研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司
投资发展部(基金管理部、计谋磋商部)部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限
公司职员,中国重型汽车有限公司证券部政策研究员,山东省鲁信投资控股集团
有限公司产权管理部、投资发展部(产权管理部)一级职员、高等职员,山东省
金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理(主合手就业),山东省金融资产
管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部
长,山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管
理部部长,山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部
长,山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文书。
叶康先生,监事,博士。现任海通证券股份有限公司金融产物部总司理。历
任上海证券交游所博士后,海通证券股份有限公司销售交游总部网站经营及爱护,
柜台市集部职工、产物管理部副司理、产物管理部司理,云南分公司党总支文书、
副总司理(主合手就业)、总司理。
赵伟先生,监事,硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。
历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与
风险管理总部合规督导部司理,申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规
综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、
反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。
赵士毅先生,监事,硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企
业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业
务主管,西班牙对外银行中国区实施董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总
裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、
西班牙对外银行全球后生引导层培训生,上海复星高技术(集团)有限公司国际
发展部实施总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员,蒙特利尔银行(中国)
有限公司亚洲区计谋发展总监,蒙特利尔银行(中国)有限公司董事总司理。
高玲女士,监事,研究生学历。现任富国基金聚合交游部风控副总监兼资深
风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所(特殊平庸合伙)高等审计员,富国
招募说明书(更新)
基金高等合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高等风险管理司理、集
中交游部风控总监助理。
马兰女士,监事,研究生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理
兼高等市集策略司理。历任营销经营司理、高等营销经营司理。
黄宝菊女士,监事,研究生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼
高等东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理,上海金融学院行政管理,富国
基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部
东说念主力资源副总监。
马维娜女士,监事,本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资
深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师,嘉合基金管理有限公司法
务,富国基金助理信息败露与法务员、高等法律合规司理、合规稽核部合规稽核
总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。
看管长
赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总
部、国际业务部;上海国盛(集团)有限公司资产管理部、风险管理部;海通证
券股份有限公司合规与风险管理总部;上海海通证券资产管理有限公司合规与风
控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总司理。现任
富国基金管理有限公司看管长。
磋商管理层东说念主员
陈戈先生,总司理(简历请参见上述对于董事的先容)。
林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州出进口商品考试局秘
书、晋江出进口商品考试局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理;1998 年 10
月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部张望员、高等张望员、部门
副司理、部门司理、看管长、首席信息官,现任富国基金管理有限公司副总司理。
陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建立银行上海市分行职员,
华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理
有限公司,现任富国基金管理有限公司副总司理。
李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高等经济师。曾任国度教委外资贷款
办公室式样官员,摩根士丹利老本国际 Barra 公司(MSCI BARRA)BARRA 股票风
招募说明书(更新)
险评估部高等研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors)
大中华主动股票投资总监、高等基金司理及高等研究员;2009 年 6 月加入富国
基金管理有限公司,历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理,
现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。
朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限
公司,历任产物开发主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资
部总司理、公司总司理助理,现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。
李强先生,研究生学历,硕士学位,曾任苏州大学助教,上海银行信息时刻
部高等司理助理;自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司,历任客服与电子
商务部副总司理、信息时刻部副总司理、信息时刻部总司理兼数字金融业务部副
总司理,现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时刻部总司理、数字金融
业务部副总司理。
本基金基金司理
(1)现任基金司理: 曹晋,硕士,曾任汇丰晋信基金管理公司助理研究员、
研究员、基金司理助理、基金司理;自 2014 年 6 月加入富国基金管理有限公司,
历任权益基金司理、高等权益基金司理;现任富国基金权益投资部权益投资总监
助理兼高等权益基金司理。自 2015 年 01 月起任富国中小盘精选混杂型证券投资
基金基金司理;自 2019 年 02 月起任富国通胀通缩主题轮动混杂型证券投资基金
(原富国通胀通缩主题轮动股票型证券投资基金)基金司理;自 2020 年 07 月起任
富国创业板两年如期洞开混杂型证券投资基金基金司理;自 2020 年 09 月起任富
国成长能源混杂型证券投资基金基金司理;自 2021 年 08 月起任富国匠心精选
势股票型证券投资基金基金司理;自 2024 年 11 月起任富国科技创新生动配置混
合型证券投资基金基金司理;具有基金从业资历。
(2)历任基金司理:李元博自 2020 年 07 月至 2024 年 11 月任本基金基金
司理
投资决策委员会成员
公司投委会成员:总司理陈戈,分担副总司理朱少醒,分担副总司理李笑薇
招募说明书(更新)
其他
上述东说念主员之间不存在嫡支属关系。
三、 基金管理东说念主的职责
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
配收益;
他法律行动;
四、 基金管理东说念主对于顺从法律法例的承诺
作办法》、
《销售办法》、
《信息败露办法》等法律法例的行动,并承诺建立健全的
里面抵制轨制,采取有用措施,禁止违警行动的发生。
里面风险抵制轨制,采取有用措施,禁止下列行动的发生:
(1)将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资;
(2)不服正地对待管理的不同基金财产;
(3)利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益;
(4)向基金份额合手有东说念主非法承诺收益或者承担亏空;
(5)侵占、挪用基金财产;
招募说明书(更新)
(6)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意
他东说念主从事谈论的交游行动;
(7)唐突包袱,不按照章程履行职责;
(8)法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。
家关联法律、法例及行业表率,忠实信用、勉力尽责,不从事以下行动:
(1)越权或非法磋商;
(2)违背基金合同或托管公约;
(3)特意毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金谈论机构的正当权益;
(4)在向中国证监会报送的贵府中平心而论;
(5)拒却、扰乱、阻截或严重影响中国证监会照章监管;
(6)唐突包袱、虚耗权益,不按照章程履行职责;
(7)违背现行有用的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的有
关章程,泄露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖机密、尚未照章公开的基
金投资内容、基金投资贪图等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事
谈论的交游行动;
(8)协助、接受寄托或以其他任何形式为其他组织或个东说念主进行证券交游;
(9)违背证券交游场面业务轨则,利用对敲、倒仓等技能操纵市集价钱,
扰乱市集标准;
(10)贬损同行,以提高我方;
(11)在公开信息败露和告白中特意含有伪善、误导、诈骗因素;
(12)以不正直技能谋求业务发展;
(13)有悖社会公德,毁伤证券投资基金从业东说念主员形象;
(14)其他法律、行政法例辞让的行动。
五、 基金管理东说念主对于辞让性行动的承诺
为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益,本基金辞让从事下列行动:
(1)承销证券;
(2)违背章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
招募说明书(更新)
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、操纵证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行动;
(7)法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、施行
抵制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他要紧关联交游的,应当适合基金的投资主见和投资策略,遵命基金份
额合手有东说念主利益优先原则,禁止利益冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照市集平正合理价钱实施。谈论交游必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律
法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议,并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主履
行适合模范后,本基金投资不再受谈论限制或按变更后的章程实施。
六、 基金司理承诺
东说念主谋取最大利益;
泄露在职职期间明察的关联证券、基金的买卖机密,尚未照章公开的基金投资内
容、基金投资贪图等信息,或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事谈论的交
易行动;
七、 基金管理东说念主的风险管理和里面抵制轨制
本基金在运作过程中濒临的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、
管理风险、操作或时刻风险、合规性风险以偏激他风险。
针对上述种种风险,基金管理东说念主建立了一套完满的风险管理体系,具体包括
以下内容:
(1)建立风险管理环境。具体包括制定风险管理计谋、主见,树立相应的
招募说明书(更新)
组织机构,配备相应的东说念主力资源与时刻系统,设定风险管理的时期范围与空间范
围等内容。
(2)识别风险。辨识组织系统与业务经过中存在的风险以及风险存在的原
因。
(3)分析风险。查验存在的抵制措施,分析风险发生的可能性偏激引起的
后果。
(4)度量风险。评估风险水平的陡立,既有定性的度量技能,也有定量的
度量技能。定性的度量是把风险水平区别为几许级别,每一种风险按其发生的可
能性与后果的严重程度分别插足相应的级别。定量的方法则是联想一些风险贪图,
测量其数值的大小。
(5)处理风险。将风险水平与既定的模范相对比,对于那些级别较低的风
险,则承担它,但需加以监控。而对较为严重的风险,则实施一定的管理贪图,
对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的济急处理措施。
(6)监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必
要时加以改造。
(7)阐发与谈论。建立风险管理的阐发系统,使公司鞭策、公司董事会、
公司高等管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理情景,并寻求谈论意见。
(1)里面抵制的原则
①全面性原则。里面抵制轨制隐蔽公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员,
并浸透到决策、实施、监督、反馈等各个磋商方法。
②沉寂性原则。公司确立沉寂的看管长与监察稽核职能部门,并使它们保合手
高度的沉寂性与泰斗性。
③相互制约原则。公司部门和岗亭的树立权责分明、相互牵制,并通过切实
可行的相互制衡措施来扬弃里面抵制中的盲点。
④伏击性原则。公司的发展必须建立在风险抵制完善和踏实的基础上,里面
风险抵制与公司业务发展同等伏击。
(2)里面抵制的主要内容
①抵制环境
招募说明书(更新)
公司董事会、监事会深爱建立完善的公司治理结构与里面抵制体系。基金管
理东说念主在董事会下确立有沉寂董事参加的风险委员会,负责评价与完善公司的里面
抵制体系;公司监事会负责审阅外部沉寂审计机构的审计阐发,确保公司财务报
告的真正性、可靠性,督促实施关联审计建议。
公司管理层在总司理引导下,厚爱实施董事会细目的里面抵制计谋,为了有
效贯彻公司董事会制定的磋商方针及发展计谋,确立了总司理办公会、投资决策
委员会、风险抵制委员会等委员会,分别负责公司磋商、基金投资、风险管理的
要紧决策。
此外,公司设有看管长,全权负责公司的监察与稽核就业,对公司和基金运
作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督,参与公司风险抵制就业,发
生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会阐发。
②风险评估
公司里面稽核东说念主员如期评估公司及基金的风险情景,包括总共能对磋商主见、
投资主见产生负面影响的里面和外部因素,对公司总体磋商主见产生影响的可能
性及影响程度,并将评估阐发报总司理办公会和风险抵制委员会。
③操作抵制
公司里面组织结构的联想方面,体现部门之间职责有单干,但部门之间又相
互协作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权
单干,各部门的操作相互沉寂,而且有沉寂的阐发系统。各业务部门之间相互核
对、相互牵制。
各业务部门里面就业岗亭单干合理、职责明确,形成相互查验、相互制约的
关系,以减少作弊或差错发生的风险,各就业岗亭均制定有相应的书面管理轨制。
在明确的岗亭职责轨制基础上,树立科学、合理、模范化的业务操作经过,
每项业务操作有明晰、书面化的操作手册,同期,章程完备的处理手续,保存完
整的业务记载,制定严格的查验、复核模范。
④信息与相似
公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈说体系,通过建立有用的信息
交流渠说念,保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责谈论的信息,保
证信息实时投递适合的东说念主员进行处理。
招募说明书(更新)
⑤监督与里面稽核
基金管理东说念主确立了沉寂于各业务部门的监察稽核职能部门,履行里面稽核职
能,查验、评价公司里面抵制轨制合感性、完备性和有用性,监督公司里面抵制
轨制的实施情况,揭示公司里面管理及基金运作中的风险,实时提议改进意见,
促进公司里面管理轨制有用地实施。里面稽核东说念主员具有相对的沉寂性,监察稽核
阐发提交全体董事审阅并报送中国证监会。
(1)基金管理东说念主确知建立、实施和撑合手里面抵制轨制是基金管理东说念主董事会
及管理层的职责;
(2)上述对于里面抵制的败露真正、准确;
(3)基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面控
制轨制。
招募说明书(更新)
第四部分 基金托管东说念主
一、 基本情况
称号:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
初次注册登记日历:1983 年 10 月 31 日
注册老本:东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表东说念主:葛海蛟
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息败露谈论东说念主:许俊
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
二、 基金托管部门及主要东说念主员情况
中国银行托管业务部确立于 1998 年,现存职工 110 余东说念主,大部分员器具有
丰富的银行、证券、基金、信赖从业教导,且具有国外就业、学习或培训经历,
中国银行已在境内、外分行开展托管业务。
看成国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行,中国银行领有证券投
资基金、基金(一双多、一双一)、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、
境外三类机构、券商资产管理贪图、信赖贪图、企业年金、银行宽待产物、股权
基金、私募基金、资金托管等门类都全、产物丰富的托管业务体系。在国内,中
国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务,为各种客户提供个性化的托管
升值服务,是国内首先的大型中资托管银行。
三、 证券投资基金托管情况
截止 2024 年 9 月 30 日,中国银行已托管 1122 只证券投资基金,其中境内
基金 1056 只,QDII 基金 66 只,隐蔽了股票型、债券型、混杂型、货币型、指数
型、FOF、REITs 等多种类型的基金,知足了不同客户多元化的投资宽待需求,基
金托管规模位居同行前线。
招募说明书(更新)
四、 托管业务的里面抵制轨制
中国银行托管业务部风险管理与抵制就业是中国银行全面风险抵制就业的
组成部分,继承中国银行风险抵制理念,坚合手“表率运作、得当磋商”的原则。
中国银行托管业务部风险抵制就业连结业务各方法,通过风险识别与评估、风险
抵制措施设定及轨制建立、表里部查验及审计等措施强化托管业务全员、全面、
全程的风险管控。
制审阅就业。先后获取基于 “SAS70”、
“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”
等国际主流内控审阅准则的无保属意见的审阅阐发。2020 年,中国银行继续获
得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面抵制审计阐发。中国银行托管
业务内控轨制完善,内控措施严实,概况有用保证托管资产的安全。
五、 托管东说念主对管理东说念主运作基金进行监督的方法和模范
根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作管理
办法》的谈论章程,基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违背法律、行政法例
和其他关联章程,或者违背基金合同约定的,应当拒却实施,实时文牍基金管理
东说念主,并实时向国务院证券监督管理机构阐发。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据
交游模范也曾收效的投资指示违背法律、行政法例和其他关联章程,或者违背基
金合同约定的,应当实时文牍基金管理东说念主,并实时向国务院证券监督管理机构报
告。
招募说明书(更新)
第五部分 谈论服务机构
一、 基金销售机构
直销机构
称号:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-
办公地址:中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
法定代表东说念主:裴长江
总司理:陈戈
成立日历:1999 年 4 月 13 日
直销网点:直销中心
直销中心肠址:上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层
客户服务长入谈论电话:95105686、4008880688(天下长入,免远程话费)
传真:021-20513177
谈论东说念主:吕铭泽
公司网站:www.fullgoal.com.cn
代销机构
(1)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼
法东说念主代表:葛海蛟
谈论东说念主员:陈洪源
客服电话:95566
公司网站:www.boc.cn
(2)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
招募说明书(更新)
法东说念主代表:陈四清
谈论东说念主员:郭明
客服电话:95588
公司网站:www.icbc.com.cn
(3)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区开国门内大街 69 号
办公地址:北京市东城区开国门内大街 69 号
法东说念主代表:谷澍
谈论东说念主员:贺倩
客服电话:95599
公司网站:www.abchina.com
(4)中国建立银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区金融大街 25 号
法东说念主代表:田国立
谈论东说念主员:张静
客服电话:95533
公司网站:www.ccb.com
(5)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号
法东说念主代表:任德奇
谈论东说念主员:高天
客服电话:95559
公司网站:www.bankcomm.com
(6)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦
办公地址:深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦
法东说念主代表:缪建民
招募说明书(更新)
谈论东说念主员:季平伟
客服电话:95555
公司网站:www.cmbchina.com
(7)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
办公地址:北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层
法东说念主代表:朱鹤新
谈论东说念主员:常振明
客服电话:95558
公司网站:bank.ecitic.com
(8)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一都 12 号
办公地址:上海市中山东一都 12 号
法东说念主代表:郑杨
谈论东说念主员:胡波
客服电话:95528
公司网站:www.spdb.com.cn
(9)兴业银行股份有限公司
注册地址:福建省福州市湖东路 154 号
办公地址:中国福州市湖东路 154 号
法东说念主代表:吕家进
谈论东说念主员:孙琪虹
客服电话:95561
公司网站:www.cib.com.cn
(10)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址:中国北京市西城区复兴门内大街 2 号民生银行大厦
法东说念主代表:高迎欣
谈论东说念主员:杨成茜
招募说明书(更新)
客服电话:95568
公司网站:www.cmbc.com.cn
(11)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 3 号
办公地址:北京市西城区金融大街 3 号
法东说念主代表:张金良
谈论东说念主员:李雪萍
客服电话:95580
公司网站:www.psbc.com
(12)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区开国门内大街 22 号
办公地址:北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦
法东说念主代表:李民吉
谈论东说念主员:郑鹏
客服电话:95577
公司网站:www.hxb.com.cn
(13)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号
法东说念主代表:金煜
谈论东说念主员:龚厚红
客服电话:021-962888
公司网站:www.bankofshanghai.com
(14)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
办公地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法东说念主代表:王凯
谈论东说念主员:朱弘源
客服电话:4008308003
招募说明书(更新)
公司网站:www.cgbchina.com.cn
(15)吉祥银行股份有限公司
注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号
法东说念主代表:谢永林
谈论东说念主员:蔡宇洲
客服电话:95511-3
公司网站:www.bank.pingan.com
(16)宁波银行股份有限公司
注册地址:浙江省宁波市宁东路 345 号
办公地址:浙江省宁波市宁东路 345 号
法东说念主代表:陆华裕
谈论东说念主员:胡技勋
客服电话:95574
公司网站:www.nbcb.com.cn
(17)青岛银行股份有限公司
注册地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼
法东说念主代表:郭少泉
谈论东说念主员:滕克
客服电话:96588 青岛-、40066-96588 天下-
公司网站:www.qdccb.com
(18)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路 21 号
办公地址:东莞市莞城区体育路 21 号
法东说念主代表:卢国锋
谈论东说念主员:朱杰霞
客服电话:956033
公司网站:www.dongguanbank.cn
招募说明书(更新)
(19)江苏银行股份有限公司
注册地址:南京市中华路 26 号
办公地址:南京市中华路 26 号
法东说念主代表:夏平
谈论东说念主员:田春慧
客服电话:95319
公司网站:www.jsbchina.cn
(20)浙江民泰买卖银行股份有限公司
注册地址:浙江省温岭市太平街说念三星通衢 168 号
办公地址:浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号
法东说念主代表:江建法
谈论东说念主员:沈斯诺
客服电话:95343
公司网站:www.mintaibank.com
(21)东莞农村买卖银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号
法东说念主代表:王耀球
谈论东说念主员:洪晓琳
客服电话:0769-961122
公司网站:www.drcbank.com
(22)众惠基金销售有限公司
注册地址:贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第
C4 栋 30 层 1 号
办公地址:贵州省贵阳市不雅山湖区长岭北路贵阳国际金融中心二期商务区第
C4 栋 30 层 1 号
法东说念主代表:李春蓉
谈论东说念主员:许木根
客服电话:4008391818
招募说明书(更新)
公司网站:http://hyzhfund.com/
(23)腾安基金销售(深圳)有限公司
注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前
海商务秘书有限公司)
办公地址:深圳市南山区科技中一都腾讯大厦
法东说念主代表:刘明军
谈论东说念主员:刘鸣
客服电话:95017
公司网站:www.tenganxinxi.com
(24)北京度小满基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室
办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼
法东说念主代表:葛新
谈论东说念主员:孙博超
客服电话:95055-4
公司网站:www.baiyingfund.com
(25)诺亚正行基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼
法东说念主代表:汪静波
谈论东说念主员:张姚杰
客服电话:400-821-5399
公司网站:www.noah-fund.com
(26)深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层
办公地址:深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层
法东说念主代表:薛峰
招募说明书(更新)
谈论东说念主员:汤素娅
客服电话:4006-788-887
公司网站:www.jjmmw.com
(27)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼
法东说念主代表:其实
谈论东说念主员:潘世友
客服电话:95021
公司网站:www.1234567.com.cn
(28)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址:上海市浦东新区张杨路 500 号华润时间广场 12 层
法东说念主代表:杨文斌
谈论东说念主员:张茹
客服电话:4007-009-665
公司网站:www.howbuy.com
(29)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址:浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号
法东说念主代表:王珺
谈论东说念主员:韩爱彬
客服电话:95188-8
公司网站:www.fund123.cn
(30)上海长量基金销售有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层
法东说念主代表:张跃伟
谈论东说念主员:沈雯斌
招募说明书(更新)
客服电话:400-089-1289
公司网站:www.erichfund.com
(31)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层
法东说念主代表:吴强
谈论东说念主员:吴强
客服电话:952555
公司网站:http://fund.10jqka.com.cn/
(32)上海利得基金销售有限公司
注册地址:上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室
办公地址:上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层
法东说念主代表:李兴春
谈论东说念主员:曹怡晨
客服电话:4000325885
公司网站:http://www.leadfund.com.cn/
(33)嘉实钞票管理有限公司
注册地址:海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒
店 B 座(2#楼)27 楼 2714 室
办公地址:北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座
法东说念主代表:张峰
谈论东说念主员:张倩
客服电话:400-021-8850
公司网站:www.harvestwm.cn
(34)北京创金启富基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室
法东说念主代表:梁蓉
谈论东说念主员:张旭
招募说明书(更新)
客服电话:010-66154828
公司网站:www.5irich.com
(35)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址:北京市向阳区开国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809
法东说念主代表:沈伟桦
谈论东说念主员:程刚
客服电话:400-609-9200
公司网站:www.yixinfund.com
(36)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号
办公地址:南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号
法东说念主代表:王锋
谈论东说念主员:王锋
客服电话:95177
公司网站:https://www.snjijin.com/fsws/index.htm
(37)北京中植基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济时刻开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室
办公地址:北京向阳区大望路金地中心 A 座 28 层
法东说念主代表:武建华
谈论东说念主员:丛瑞丰
客服电话:400-8180-888
公司网站:http://www.zzfund.com
(38)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13
办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号
法东说念主代表:王伟刚
谈论东说念主员:丁向坤
客服电话:400-619-9059
招募说明书(更新)
公司网站:www.hcfunds.com
(39)上海大贤慧基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
办公地址:中国(上海)解放贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元
法东说念主代表:张俊
谈论东说念主员:印强明
客服电话:021-20292031
公司网站:www.wg.com.cn
(40)上海万得基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座
办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦
法东说念主代表:黄祎
谈论东说念主员:姜吉灵
客服电话:400-799-1888
公司网站:www.520fund.com.cn
(41)上海联泰基金销售有限公司
注册地址:中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼
法东说念主代表:燕斌
谈论东说念主员:凌秋艳
客服电话:400-046-6788
公司网站:www.66zichan.com
(42)泰信钞票基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206
办公地址:北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206
法东说念主代表:彭浩
谈论东说念主员:门闯
客服电话:400-004-8821
公司网站:www.taixincf.com
招募说明书(更新)
(43)上海基煜基金销售有限公司
注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰
和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室
法东说念主代表:王翔
谈论东说念主员:项阳
客服电话:400-820-5369
公司网站:www.jiyufund.com.cn
(44)上海陆金所基金销售有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层
办公地址:中国(上海)解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层
法东说念主代表:陈祎彬
谈论东说念主员:宁博宇
客服电话:4008-219-031
公司网站:https://lupro.lufunds.com
(45)珠海盈米基金销售有限公司
注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办公地址:广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层
法东说念主代表:肖雯
谈论东说念主员:黄敏娥
客服电话:020-89629066
公司网站:www.yingmi.cn
(46)京东肯特瑞基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15
办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
法东说念主代表:江卉
谈论东说念主员:徐伯宇
客服电话:95118
公司网站:http://fund.jd.com/
招募说明书(更新)
(47)北京雪球基金销售有限公司
注册地址:北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室
办公地址:北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层
法东说念主代表:钟斐斐
谈论东说念主员:戚晓强
客服电话:400-159-9288
公司网站:danjuanapp.com
(48)上海中欧钞票基金销售有限公司
注册地址:中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S
办公地址:上海市虹口区平正路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层
法东说念主代表:许欣
谈论东说念主员:屠帅颖
客服电话:021-68609600
公司网站:www.qiangungun.com
(49)上海华夏钞票投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室
办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层
法东说念主代表:李一梅
谈论东说念主员:仲秋月
客服电话:400-817-5666
公司网站:www.amcfortune.com
(50)中信期货有限公司
注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层
办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座 13 层
法东说念主代表:张皓
谈论东说念主员:韩钰
客服电话:400-990-8826
招募说明书(更新)
公司网站:www.citicsf.com
(51)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号
办公地址:上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法东说念主代表:贺青
谈论东说念主员:芮敏琪
客服电话:400-8888-666/ 95521
公司网站:www.gtja.com
(52)中信建投证券股份有限公司
注册地址:北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址:北京市向阳区光华路 10 号
法东说念主代表:王常青
谈论东说念主员:权唐
客服电话:400-8888-108
公司网站:www.csc108.com
(53)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法东说念主代表:张纳沙
谈论东说念主员:李颖
客服电话:95536
公司网站:www.guosen.com.cn
(54)招商证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号
办公地址:深圳市福田区福华一都 111 号招商证券大厦 23 楼
法东说念主代表:霍达
谈论东说念主员:业清扬
客服电话:95565/0755-95565
公司网站:www.cmschina.com
招募说明书(更新)
(55)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室
办公地址:广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼
法东说念主代表:孙树明
谈论东说念主员:黄岚
客服电话:95575
公司网站:www.gf.com.cn
(56)中信证券股份有限公司
注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场(二期)北座
办公地址:北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦
法东说念主代表:张佑君
谈论东说念主员:顾凌
客服电话:95548 或 4008895548
公司网站:www.cs.ecitic.com
(57)中国星河证券股份有限公司
注册地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101
办公地址:北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦
法东说念主代表:王晟
谈论东说念主员:辛国政
客服电话:4008-888-888、95551
公司网站:www.chinastock.com.cn
(58)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
办公地址:上海市广东路 689 号
法东说念主代表:周杰
谈论东说念主员:李笑鸣
客服电话:95553
公司网站:www.htsec.com
(59)申万宏源证券有限公司
招募说明书(更新)
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法东说念主代表:杨成全
谈论东说念主员:陈宇
客服电话:95523、4008895523
公司网站:www.swhysc.com
(60)兴业证券股份有限公司
注册地址:福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号
办公地址:浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层
法东说念主代表:杨华辉
谈论东说念主员:夏中苏
客服电话:95562
公司网站:www.xyzq.com.cn
(61)长江证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号
办公地址:武汉新华路特 8 号长江证券大厦
法东说念主代表:金才玖
谈论东说念主员:李良
客服电话:95579 或 4008-888-999
公司网站:www.95579.com
(62)国投证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦
办公地址:深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦
法东说念主代表:段文务
谈论东说念主员:陈剑虹
客服电话:95517
公司网站:http://www.essence.com.cn/
(63)湘财证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
招募说明书(更新)
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼
法东说念主代表:高振营
谈论东说念主员:江恩前
客服电话:95351
公司网站:www.xcsc.com
(64)民生证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号
办公地址:中国(上海)解放贸易试验区浦明路 8 号
法东说念主代表:冯鹤年
谈论东说念主员:赵明
客服电话:400-6198-888
公司网站:www.mszq.com
(65)国元证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市梅山路 18 号
办公地址:合肥市寿春路 179 号
法东说念主代表:沈和付
谈论东说念主员:李蔡
客服电话:95578
公司网站:www.gyzq.com.cn
(66)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济时刻开发区第二大街 42 号写字楼 101 室
办公地址:天津市南开区宾水西说念 8 号
法东说念主代表:安志勇
谈论东说念主员:蔡霆
客服电话:956066
公司网站:www.ewww.com.cn
(67)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路 228 号
招募说明书(更新)
办公地址:南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼
法东说念主代表:张伟
谈论东说念主员:胡子豪
客服电话:95597
公司网站:www.htsc.com.cn
(68)山西证券股份有限公司
注册地址:太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址:太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法东说念主代表:王怡里
谈论东说念主员:郭熠
客服电话:400-666-1618、95573
公司网站:www.i618.com.cn
(69)中信证券(山东)有限职责公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法东说念主代表:肖海峰
谈论东说念主员:赵如意
客服电话:95548
公司网站:sd.citics.com
(70)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层
办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新恢弘厦 B 座 12、15 层
法东说念主代表:魏庆华
谈论东说念主员:汤漫川
客服电话:4008-888-993
公司网站:www.dxzq.net
(71)东吴证券股份有限公司
注册地址:苏州工业园区星阳街 5 号
招募说明书(更新)
办公地址:苏州工业园区星阳街 5 号
法东说念主代表:范力
谈论东说念主员:陆晓
客服电话:95330
公司网站:www.dwzq.com.cn
(72)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法东说念主代表:祝瑞敏
谈论东说念主员:唐静
客服电话:95321
公司网站:www.cindasc.com
(73)东方证券股份有限公司
注册地址:上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦
办公地址:上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层
法东说念主代表:金文忠
谈论东说念主员:胡月茹
客服电话:95503
公司网站:www.dfzq.com.cn
(74)朴直证券股份有限公司
注册地址:长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-
办公地址:湖南长沙芙蓉中路二段华裔国际大厦 22-24 层
法东说念主代表:施华
谈论东说念主员:徐锦福
客服电话:95571
公司网站:www.foundersc.com
(75)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层
招募说明书(更新)
办公地址:深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法东说念主代表:张巍
谈论东说念主员:刘阳
客服电话:95514
公司网站:www.cgws.com
(76)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法东说念主代表:刘秋明
谈论东说念主员:姚巍
客服电话:95525
公司网站:www.ebscn.com
(77)中信证券华南股份有限公司
注册地址:广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房
办公地址:广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法东说念主代表:胡伏云
谈论东说念主员:陈靖
客服电话:95396
公司网站:www.gzs.com.cn
(78)东北证券股份有限公司
注册地址:吉林省长春市南关区生态大街 6666 号
办公地址:长春市解放大路 1138 号
法东说念主代表:李福春
谈论东说念主员:安岩岩
客服电话:95360
公司网站:www.nesc.cn
(79)南京证券股份有限公司
注册地址:江苏省南京市建邺区江东中路 389 号
办公地址:江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号
招募说明书(更新)
法东说念主代表:李剑锋
谈论东说念主员:陈秀丛
客服电话:4008-285-888
公司网站:www.njzq.com.cn
(80)上海证券有限职责公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
办公地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号
法东说念主代表:何伟
谈论东说念主员:张瑾
客服电话:400-819-8198
公司网站:www.shzq.com
(81)诚通证券股份有限公司
注册地址:北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层
办公地址:北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层
法东说念主代表:张威
谈论东说念主员:田芳芳
客服电话:95399
公司网站:www.cctgsc.com.cn
(82)大同证券有限职责公司
注册地址:山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层
办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层
法东说念主代表:董祥
谈论东说念主员:薛津
客服电话:4007121212
公司网站:www.dtsbc.com.cn
(83)国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层
办公地址:江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702
法东说念主代表:葛小波
招募说明书(更新)
谈论东说念主员:沈刚
客服电话:95570
公司网站:www.glsc.com.cn
(84)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市五星路 201 号
办公地址:浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼
法东说念主代表:吴承根
谈论东说念主员:张国放
客服电话:4006-967777
公司网站:www.stocke.com.cn
(85)吉祥证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-
办公地址:深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-
法东说念主代表:何之江
谈论东说念主员:吴琼
客服电话:95511-8
公司网站:stock.pingan.com
(86)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327
法东说念主代表:章宏韬
谈论东说念主员:甘露
客服电话:95318,4008096518
公司网站:www.hazq.com
(87)华夏证券股份有限公司
注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号
招募说明书(更新)
法东说念主代表:鲁智礼
谈论东说念主员:李盼盼
客服电话:95377
公司网站:www.ccnew.com
(88)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层
法东说念主代表:翁振杰
谈论东说念主员:黄静
客服电话:400-818-8118
公司网站:www.guodu.com
(89)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法东说念主代表:王文卓
谈论东说念主员:王一彦
客服电话:95531;400-8888-588
公司网站:www.longone.com.cn
(90)恒泰证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综
合楼
办公地址:内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公买卖综
合楼
法东说念主代表:庞介民
谈论东说念主员:王旭华
客服电话:956088
公司网站:www.cnht.com.cn
(91)国盛证券有限职责公司
注册地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号
招募说明书(更新)
办公地址:江西省南昌市新建区子实路 1589 号 江西省南昌市红谷滩新区
凤凰中通衢 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
法东说念主代表:周军
谈论东说念主员:占文驰
客服电话:956080
公司网站:www.gszq.com
(92)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号
法东说念主代表:杨炯洋
谈论东说念主员:谢国梅
客服电话:95584
公司网站:www.hx168.com.cn
(93)申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
办公地址:新疆乌鲁木都市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦
法东说念主代表:王献军
谈论东说念主员:梁丽
客服电话:95523、4008895523
公司网站:www.swhysc.com
(94)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市经七路 86 号
办公地址:济南市经七路 86 号 23 层
法东说念主代表:王洪
谈论东说念主员:吴阳
客服电话:95538
公司网站:www.zts.com.cn
招募说明书(更新)
(95)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼
办公地址:深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 18 楼
法东说念主代表:刘学民
谈论东说念主员:吴军
客服电话:95358
公司网站:www.firstcapital.com.cn
(96)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼
办公地址:深圳市深南通衢 4001 号时间金融中心 17 层
法东说念主代表:王作义
谈论东说念主员:马贤清
客服电话:400-8888-228
公司网站:www.jyzq.cn
(97)华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5
办公地址:深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层
法东说念主代表:林立
谈论东说念主员:郑琢
客服电话:400-188-3888
公司网站:www.chinalin.com
(98)德邦证券股份有限公司
注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼
办公地址:上海市福山路 500 号城开国际中心 26 楼
法东说念主代表:武晓春
谈论东说念主员:朱磊
客服电话:400-8888-128
公司网站:http://www.tebon.com.cn
(99)西部证券股份有限公司
招募说明书(更新)
注册地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
办公地址:陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室
法东说念主代表:徐朝日
谈论东说念主员:张吉安
客服电话:95582
公司网站:www.west95582.com
(100)华龙证券股份有限公司
注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心
办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号钞票中心
法东说念主代表:陈牧原
谈论东说念主员:李昕田
客服电话:0931-96668、4006898888
公司网站:www.hlzqgs.com
(101)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址:北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层
法东说念主代表:沈如军
谈论东说念主员:陶亭
客服电话:010-65051166
公司网站:http://www.cicc.com.cn
(102)财通证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼
办公地址:浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼
法东说念主代表:陆建强
谈论东说念主员:章力彬
客服电话:95336 浙江省-,4008696336 天下-
公司网站:www.ctsec.com
(103)五矿证券有限公司
招募说明书(更新)
注册地址:深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦
办公地址:深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元
法东说念主代表:郑宇
谈论东说念主员:李芳芳
客服电话:0755-82545517
公司网站:www.wkzq.com.cn
(104)华鑫证券有限职责公司
注册地址:深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中
心一期 A 栋 2301A
办公地址:上海市黄浦区福州路 666 号
法东说念主代表:俞洋
谈论东说念主员:刘熠
客服电话:95323,4001099918(天下)
公司网站:www.cfsc.com.cn
(105)中国中金钞票证券有限公司
注册地址:深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦
第 46 层 01 至 08 单元
办公地址:深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至
法东说念主代表:高涛
谈论东说念主员:张鹏
客服电话:95532、400-600-8008
公司网站:www.ciccwm.com
(106)中山证券有限职责公司
注册地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层
办公地址:深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层
法东说念主代表:李永湖
谈论东说念主员:罗艺琳
招募说明书(更新)
客服电话:95329
公司网站:www.zszq.com
(107)东方钞票证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼
办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦
法东说念主代表:戴彦
谈论东说念主员:唐湘怡
客服电话:95357
公司网站:http://www.18.cn
(108)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号
法东说念主代表:赵洪波
谈论东说念主员:姜志伟
客服电话:956007
公司网站:www.jhzq.com.cn
(109)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街 95 号
办公地址:四川省成都市东城根上街 95 号
法东说念主代表:冉云
谈论东说念主员:刘婧漪
客服电话:95310
公司网站:www.gjzq.com.cn
(110)华宝证券股份有限公司
注册地址:上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层
办公地址:上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层
法东说念主代表:刘加海
谈论东说念主员:刘闻川
客服电话:4008-209-898
招募说明书(更新)
公司网站:www.cnhbstock.com
(111)国新证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室
办公地址:北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东说念主保寿险大厦
法东说念主代表:张海文
谈论东说念主员:李慧灵
客服电话:95390
公司网站:www.crsec.com.cn
(112)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新时刻开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼
法东说念主代表:余磊
谈论东说念主员:杨晨
客服电话:4008-005-000
公司网站:www.tfzq.com
(113)草创证券股份有限公司
注册地址:北京市向阳区安祥路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层
办公地址:北京市向阳区安祥路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层
法东说念主代表:毕劲松
谈论东说念主员:刘宇
客服电话:95381
公司网站:www.sczq.com.cn
(114)太平洋证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼
办公地址:北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元
法东说念主代表:李长伟
谈论东说念主员:王璇
客服电话:95397
公司网站:www.tpyzq.com
招募说明书(更新)
(115)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
办公地址:西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层
法东说念主代表:李刚
谈论东说念主员:邵丹
客服电话:95325
公司网站:www.kysec.cn/
(116)华金证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27
层
法东说念主代表:宋卫东
谈论东说念主员:龙莹
客服电话:9560110
公司网站:www.huajinsc.cn
(117)联储证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址:北京市向阳区安祥路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储
证券
法东说念主代表:吕春卫
谈论东说念主员:丁倩云
客服电话:400-620-6868
公司网站:www.lczq.com
(118)玄元保障代理有限公司
注册地址:中国(上海)解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
办公地址:中国(上海)解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室
法东说念主代表:马永谙
谈论东说念主员:卢亚博
客服电话:400-080-8208
招募说明书(更新)
公司网站:www.licaimofang.cn
(119)阳光东说念主寿保障股份有限公司
注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址:北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层
法东说念主代表:李科
谈论东说念主员:杨超
客服电话:95510
公司网站:https://fund.sinosig.com
(120)中国东说念主寿保障股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 16 号
办公地址:北京市西城区金融大街 16 号
法东说念主代表:王滨
谈论东说念主员:陈慧
客服电话:010-63631519
公司网站:www.e-chinalife.com
(121)深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址:深圳市前海深港协作区前湾一都 1 号 A 栋 201 室
办公地址:深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座
法东说念主代表:顾敏
谈论东说念主员:邹榆
客服电话:95384
公司网站:https://www.webank.com/
其他
基金管理东说念主可根据关联法律法例的要求,遴荐其他适合要求的机构代理销售
本基金,并在基金管理东说念主网站公示。
二、 基金登记机构
称号:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-
招募说明书(更新)
办公地址:中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二
座 27-30 层
法定代表东说念主:裴长江
成立日历:1999 年 4 月 13 日
电话:(021)20361818
传真:(021)20361616
谈论东说念主:徐慧
三、 出具法律意见书的讼师事务所
称号:上海市通力讼师事务所
住所:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
办公地址:上海市银城中路 68 号时间金融中心 19 楼
负责东说念主:韩炯
电话:(021)31358666
传真:(021)31358600
谈论东说念主:陈颖华
承办讼师:朝晨、陈颖华
四、 审计基金财产的管帐师事务所
称号:安永华明管帐师事务所(特殊平庸合伙)
住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层
实施事务合伙东说念主:毛鞍宁
谈论电话:010-58153000
传真:010-85188298
谈论东说念主:王珊珊
承办注册管帐师:王珊珊、李倩妤
招募说明书(更新)
第六部分 基金的召募
本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同
偏激他关联章程召募,召募肯求经中国证监会 2020 年 4 月 2 日证监许可【2020】
本基金的类别为股票型证券投资基金。
本基金运作方式为契约型洞开式。
基金存续期限为不如期。
一、 基金份额的认购和合手着名额
基金管理东说念主不错对每个账户的认购和合手有基金份额的限制进行调整,具体限
制请参见谈论公告。
二、 召募情况
经安永华明管帐师事务所验资,本次召募的有用认购户数为 219,739 户,本
次召募期的有用认购份额 16,308,897,381.95 份,利息结转的基金份额 0.00 份,
两项共计共 16,308,897,381.95 份基金份额。其中,召募期间基金管理东说念主的从业
东说念主员认购本基金 651,391.72 份,占基金总份额比例 0.004%。
招募说明书(更新)
第七部分 基金合同的收效
一、 基金备案的条件
本基金自基金份额发售之日起 3 个月内,在基金召募份额总额不少于 2 亿
份,基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下,
基金召募期届满或基金管理东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定罢手基金发
售,并在 10 日内遴聘法定验资机构验资,自收到验资阐发之日起 10 日内,向中
国证监会办理基金备案手续。
基金召募达到基金备案条件的,自基金管理东说念主持理罢了基金备案手续并取得
中国证监会书面证据之日起,基金合同收效;不然基金合同不收效。基金管理东说念主
在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同收效事宜赐与公告。基金管理东说念主应
将基金召募期间召募的资金存入专门账户,在基金召募行动终端前,任何东说念主不得
动用。
二、 基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产规模
基金合同收效后,连气儿 20 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东说念主应当在如期阐发中赐与败露;
连气儿 50 个就业日出现前述情形的,基金管理东说念主应当远隔基金合同,且无需召开
基金份额合手有东说念主大会。
法律法例或中国证监会另有章程时,从其章程。
三、 基金合同收效
根据关联章程,本基金知足《基金合同》收效条件,《基金合同》2020 年 7
月 27 日矜重收效。自《基金合同》收效日起,本基金管理东说念主矜重开动管理本基
金。
招募说明书(更新)
第八部分 基金份额的申购与赎回
一、 申购和赎回场面
本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主
在招募说明书或其他谈论公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机
构,并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的
营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。
二、 申购和赎回的洞开日实时期
投资者在洞开日办理基金份额的申购和赎回,具体办理时期为上海证券交游
所、深圳证券交游所的平时交游日的交游时期(若本基金参与港股通交游且该工
作日为非港股通交游日时,则本基金不洞开申购和赎回等业务,具体以届时公告
为准),但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金合同的章程公告
暂停申购、赎回时除外。洞开日的具体业务办理时期在招募说明书或谈论公告中
载明。
基金合同收效后,若出现不可抗力,或者新的证券/期货交游市集、证券/期
货交游所交游时期变更或其他特殊情况,基金管理东说念主将视情况对前述洞开日及开
放时期进行相应的调整,但应在实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在规
定媒介上公告。
本基金于 2020 年 10 月 16 日开动办理日常申购、赎回业务。
基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、
赎回或者诊疗。投资者在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或诊疗
肯求且登记机构证据接受的,其基金份额申购、赎回价钱为下一洞开日基金份额
申购、赎回的价钱。
三、 申购与赎回的原则
“未知价”原则,即申购、赎回价钱以肯求当日收市后计较的基金份额净
值为基准进行计较;
招募说明书(更新)
业务办理时期终端后不得取销;
门径赎回;
处理轨则等,在顺从基金合同和招募说明书章程的前提下,以各销售机构的具体
章程为准;
投资者的正当权益不受毁伤并得到平正对待。
基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下,对上述原则进行调整。基金管理东说念主
必须在新轨则开动实施前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介上公告。
四、 申购与赎回的模范
投资者必须根据销售机构章程的模范,在洞开日的具体业务办理时期内提议
申购或赎回的肯求。
投资者申购基金份额时,必须在章程的时期内全额请托申购款项,不然所提
交的申购肯求不成立。投资者请托申购款项,申购成立;登记机构证据基金份额
时,申购收效。
基金份额合手有东说念主递交赎回肯求,必须合手有裕如的基金份额余额,不然所提交
的赎回肯求不成立。基金份额合手有东说念主在章程的时期内递交赎回肯求,赎回成立;
登记机构证据赎回时,赎复活效。
投资者 T 日赎回肯求收效后,基金管理东说念主将在 T+7 日(包括该日)内支付
赎回款项。遇交游所或交游市集数据传输延伸、通讯系统故障、银行数据交换系
统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抵制的因素影响业务处理经过,则
赎回款顺延至上述情形扬弃后的下一个就业日划往投资者银行账户。在发生普遍
赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时,款项的支付
办法参照基金合同关联条件处理。
基金管理东说念主不错在法律法例和基金合同允许的范围内,对上述业务办理时期
招募说明书(更新)
进行调整,基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关联章程在规
定媒介上公告。
基金管理东说念主应以交游时期终端前受理有用申购和赎回肯求确本日看成申购
或赎回肯求日(T 日),在平时情况下,本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的
有用性进行证据。T 日提交的有用肯求,投资者应在 T+2 日后(包括该日)实时
到销售机构或以销售机构章程的其他方式查询肯求的证据情况。若申购不成立或
无效,则申购款项本金退还给投资者,基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款
项产生的利息等亏空。因投资者未实时进行查询而形成的后果由其自行承担。
销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表该肯求一定顺利,而仅代表销售
机构照实接收到申购、赎回肯求。申购、赎回肯求的证据以登记机构的证据结果
为准。对于申购、赎回肯求及份额的证据情况,投资者应实时查询并妥善诈欺合
法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务,致使其谈论权益受损的,基金
管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此形成的亏空或不利后果。
基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内对上述申购和赎回肯求的证据时
间进行调整,并必须在调整实施日前按照《信息败露办法》的关联章程在章程媒
介上公告。
五、 申购和赎回的数目限制
投资者通过销售机构申购本基金时,除需知足基金管理东说念主最低申购金额限制外,
当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时,投资者还应遵命谈论销售机构
的业务章程。
直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元(含申购费),追
加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元(含申购费);已在直销网点有该基金
认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入
直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收
益转购基金份额时,不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上交游系统办
理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制,申购最低金额为单笔
东说念主民币 1 元(含申购费)。基金管理东说念主可根据市集情况,调整本基金申购的最低
招募说明书(更新)
金额。
投资者可屡次申购,但单一投资者合手有基金份额数不得达到或进取基金份额
总额的 50%
(在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或进取 50%
的除外)。
金份额余额不及 0.01 份的,在赎回时需一次全部肯求赎回。但各销售机构对交
易账户最低份额余额有其他章程的,以各销售机构的业务章程为准。
参见招募说明书或谈论公告。
参见招募说明书或谈论公告。
申购比例上限,具体章程请参见招募说明书或谈论公告。
基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金管理东说念主基于投资运作与风险抵制的需要,可采取上述措施对基金规模赐与控
制。具体见基金管理东说念主谈论公告。
份额的数目限制。基金管理东说念主必须在调整实施前依照《信息败露办法》的关联规
定在章程媒介上公告。
六、 申购用度和赎回用度
投资者申购本基金份额时,需缴纳申购用度。投资者如果有多笔申购,适用
费率按单笔分别计较。
本基金对通过直销中心申购本基金基金份额的待业金客户与除此之外的其
他投资者实施辨认的申购费率。具体如下:
通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见
招募说明书(更新)
下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 0.15%
M≥500 万元 1000 元/笔
注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销中心申购本基金基金份额的养
老金客户,包括基本养老基金与照章成立的养老贪图筹集的资金偏激投资运营收
益形成的补充养老基金等,具体包括:天下社会保障基金;不错投资基金的场所
社会保障基金;企业年金单一贪图以及鸠共贪图;企业年金理事会寄托的特定客
户资产管理贪图;企业年金待业金产物;个东说念主税收递延型买卖养老保障等产物;
养老主见基金;职业年金贪图。
如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型,本公司将在发布
临时公告将其纳入待业金客户范围。
除上述待业金客户外,其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表:
申购金额(M) 申购费率
M<100 万元 1.50%
M≥500 万元 1000 元/笔
本基金基金份额申购用度不列入基金财产,主要用于基金的市集推行、销售、
登记等召募期间发生的各项用度。
(1)赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担。投资者认(申)购
本基金所对应的赎回费率随合手有时期递减。赎回费率见下表:
合手有期限(N) 赎回费率
N<7 日 1.50%
招募说明书(更新)
N≥730 日 0
(注:赎回份额合手有时期的计较,以该份额自登记机构证据之日开动计较。)
(2)对合手续合手有期少于 30 日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;
对合手续合手有期长于 30 日但少于 90 天的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的
费,将赎回费总额的 50%计入基金财产;对合手续合手有期长于 180 天的投资者,将
赎回费总额的 25%归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其
他必要的手续费。
应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介
上公告。
额合手有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下根据市集情况制定基金促销贪图,定
期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间,按谈论监管部门要求履
行必要手续后,基金管理东说念主不错适合调低基金的销售费率。
制,以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作表率遵命谈论法律法例以及
监管部门、自律轨则的章程。
七、 申购份额与赎回金额的计较
(1)投资者申购本基金基金份额的计较方式
当申购用度适用比例费率时,申购份额的计较方法如下:
净申购金额=申购金额/(1+申购费率)
申购用度=申购金额-净申购金额
申购份额=净申购金额/申购日基金份额净值
当申购用度为固定金额时,申购份额的计较方法如下:
申购用度=固定金额
净申购金额=申购金额-申购用度
申购份额=净申购金额/申购日基金份额净值
招募说明书(更新)
上述计较结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或
亏空由基金财产承担。
例 3:某投资者(非待业金客户)投资 40,000 元申购本基金基金份额,则对
应的申购费率为 1.50%,假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元,则其可得到的
申购份额为:
净申购金额=40,000/(1+1.50%)=39,408.87 元
申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元
申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份
即:该投资者(非待业金客户)投资 40,000 元申购本基金基金份额,假定申
购当日基金份额净值为 1.0400 元,可得到 37,893.14 份基金份额。
例 4:某投资者(待业金客户)投资 2,000,000 元通过本公司直销中心申购
本基金基金份额,则对应的申购费率为 0.12%,假定申购当日基金份额净值为
净申购金额=2,000,000/(1+0.12%)=1,997,602.88 元
申购用度=2,000,000-1,997,602.88=2397.12 元
申购份额=1,997,602.88/1.0400=1,920,772.00 份
即:该投资者(待业金客户)投资 2,000,000 元通过本公司直销中心申购本
基金基金份额,假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元,可得到 1,920,772.00 份
基金份额。
赎回金额的计较方法如下:
赎回总金额=赎回份额×赎回当日基金份额净值
赎回用度=赎回总金额×赎回费率
净赎回金额=赎回总金额-赎回用度
上述计较结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或
亏空由基金财产承担。
例 5:某投资者在 T 日赎回 10,000 份本基金基金份额,假定赎回当日基金
份额净值为 1.2500 元,合手有时期为 60 日,对应的赎回费率为 0.50%,则其获取
的赎回金额计较如下:
招募说明书(更新)
赎回总金额=1.2500×10,000=12,500.00 元
赎回用度=12,500.00×0.50%=62.50 元
赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50 元
即:投资者赎回本基金 10,000 份基金份额,合手有时期为 60 日,假定赎回当
日基金份额净值为 1.2500 元,则其可得到的赎回金额为 12,437.50 元。
本基金基金份额净值的计较,保留到极少点后 4 位,极少点后第 5 位四舍五
入,由此产生的收益或亏空由基金财产承担。T 日的基金份额净值在本日收市后
计较,并在 T+1 日内公告。遇特殊情况,经履行适合模范,不错适合延伸计较或
公告。
如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行证据同能引起
基金份额净值剧烈波动的,为爱护基金份额合手有东说念主利益,基金管理东说念主与基金托管
东说念主协商一致后,不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据,并在确
认完成后赐与规复,具体保留位数以届时公告为准。
申购的有用份额为净申购金额除以当日的基金份额净值,有用份额单元为份,
上述计较结果均按四舍五入方法,保留到极少点后 2 位,由此产生的收益或亏空
由基金财产承担。
赎回金额为按施行证据的有用赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应
的用度,赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法,保留到极少点后
八、 拒却或暂停申购的情形
发生下列情况时,基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购肯求:
投资东说念主的申购肯求。
通暂停交游,导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。
招募说明书(更新)
份额的比例达到或者进取 50%,或者变相逃避 50%聚合度的情形时。
能对基金功绩产生负面影响,或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。
金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法平时运行。
格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。
发生上述第 1、2、3、6、7、8、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决
定暂停接受投资者的申购肯求时,基金管理东说念主应当根据关联章程在章程媒介上刊
登暂停申购公告。
发生上述第 4、5 项暂停申购情形之一的,为保护基金份额合手有东说念主的正当权
益,基金管理东说念主有权采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上
限、拒却大额申购、暂停基金申购等措施。基金管理东说念主基于投资运作与风险抵制
的需要,也不错采取上述措施对基金规模赐与抵制。
如果投资者的申购肯求被全部或部分拒却,被拒却的申购款项本金将退还给
投资者,基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该返璧款项产生的利息等亏空。在暂停
申购的情况扬弃时,基金管理东说念主应实时规复申购业务的办理。
九、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生下列情形时,基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回肯求或降速支付赎回
款项:
投资东说念主的赎回肯求或降速支付赎回款项。
招募说明书(更新)
通暂停交游,导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产净值。
管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回肯求。
格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金管理东说念主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。
发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时,基金
管理东说念主应在当日报中国证监会备案,根据关联章程在章程媒介上刊登暂停赎回公
告,已证据的赎回肯求,基金管理东说念主应足额支付;如暂时不成足额支付,应将可
支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分配给赎回肯求东说念主,未支付部分可
缓期支付。若出现上述第 4 项所述情形,按基金合同的谈论条件处理。基金份额
合手有东说念主在肯求赎回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与取销。在暂停赎回
的情况扬弃时,基金管理东说念主应实时规复赎回业务的办理并公告。
十、 普遍赎回的情形及处理方式
若本基金单个洞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金
诊疗中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金诊疗中转入肯求份额
总额后的余额)进取前一洞开日的基金总份额的 10%,即觉得是发生了普遍赎回。
当基金出现普遍赎回时,基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定
全额赎回、部分缓期赎回或暂停赎回。
(1)全额赎回:当基金管理东说念主觉得有智商支付投资者的全部赎回肯求时,
按平时赎回模范实施。
(2)部分缓期赎回:当基金管理东说念主觉得支付投资者的赎回肯求有迤逦或认
为因支付投资者的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大
波动时,基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一洞开日基金总份额的 10%
的前提下,可对其余赎回肯求缓期办理。对于当日的赎回肯求,应当按单个
招募说明书(更新)
账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例,细目当日受理的赎回份额;对于未能赎
回部分,投资者在提交赎回肯求时不错遴荐缓期赎回或取消赎回。遴荐缓期赎回
的,将自动转入下一个洞开日继续赎回,直到全部赎回为止;遴荐取消赎回的,
当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一洞开日赎回肯求
一并处理,无优先权并以下一洞开日的基金份额净值为基础计较赎回金额,以此
类推,直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回肯求时未作明确遴荐,投资者未
能赎回部分作自动缓期赎回处理。部分缓期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。
若基金发生普遍赎回,在出现单个基金份额合手有东说念主进取前一洞开日基金总份
额 10%的赎回肯求(“大额赎回肯求东说念主”)情形下,基金管理东说念主不错对大额赎回申
请东说念主的赎回肯求缓期办理,即按照保护其他赎回肯求东说念主(“小额赎回肯求东说念主”)利
益的原则,基金管理东说念主不错优先证据小额赎回肯求东说念主的赎回肯求,具体为:如小
额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日被全部证据,则基金管理东说念主在当日接受赎回比例
不低于上一洞开日基金总份额的 10%的前提下,在仍可接受赎回肯求的范围内
对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例证据,对大额赎回肯求东说念主未予证据的赎回申
请缓期办理;如小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未被全部证据,则对全部未确
认的赎回肯求(含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回
肯求)缓期办理。缓期办理的具体模范,按照本条章程的缓期赎回或取消赎回的
方式办理;同期,基金管理东说念主应当对缓期办理的事宜在章程媒介上刊登公告。基
金管理东说念主在履行适合模范后,有权根据其时市集环境调整前述比例和办理措施,
并在章程媒介上进行公告。
(3)暂停赎回:连气儿 2 个洞开日以上(含本数)发生普遍赎回,如基金管
理东说念主觉得有必要,可暂停接受基金的赎回肯求;也曾接受的赎回肯求不错降速支
付赎回款项,但不得进取 20 个就业日,并应当在章程媒介上进行公告。
当发生上述普遍赎回并缓期办理时,基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招
募说明书章程的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额合手有东说念主,说明关联处理方
法,并在 2 日内在章程媒介上刊登公告。
十一、 暂停申购或赎回的公告和从头洞开申购或赎回的公告
招募说明书(更新)
介上刊登暂停公告。
刊登基金从头洞开申购或赎回公告,并公布最近 1 个洞开日的基金份额净值。
间,依照《信息败露办法》的关联章程,最迟于从头洞开日在章程媒介上刊登重
新洞开申购或赎回的公告;也不错根据施行情况在暂停公告中明确从头洞开申购
或赎回的时期,届时不再另行发布从头洞开的公告。
十二、 基金诊疗
基金管理东说念主不错根据谈论法律法例以及基金合同的章程决定开办本基金与
基金管理东说念主管理的其他基金之间的诊疗业务,基金诊疗不错收取一定的诊疗费,
谈论轨则由基金管理东说念主届时根据谈论法律法例及基金合同的章程制定并公告,并
提前文牍基金托管东说念主与谈论机构。
十三、 基金份额的转让
在法律法例允许且条件具备的情况下,基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通
过中国证监会认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构
办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的,将提前公告,
基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务轨则办理基金份额转让业务。
十四、 基金的非交游过户
基金的非交游过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形
而产生的非交游过户以及登记机构认同、适正当律法例的其他非交游过户,或者
按照谈论法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理的行动。不管在上述何种
情况下,接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者或者是按
照谈论法律法例或国度有权机关要求的方式进行处理。
继承是指基金份额合手有东说念主弃世,其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承;
捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社
会团体;司法强制实施是指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的
基金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非交游过户必须提供基
金登记机构要求提供的谈论贵府,对于适合条件的非交游过户肯求按基金登记机
构的章程办理,并按基金登记机构章程的模范收费。
招募说明书(更新)
十五、 基金的转托管
基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管,基金
销售机构不错按照章程的模范收取转托管费。
十六、 如期定额投资贪图
基金管理东说念主不错为投资者办理如期定额投资贪图,具体轨则由基金管理东说念主另
行章程。投资者在办理如期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额,每期扣款
金额必须不低于基金管理东说念主在谈论公告或更新的招募说明书中所章程的如期定
额投资贪图最低申购金额。
十七、 基金份额的冻结、解冻和质押
基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻,以及
登记机构认同、适正当律法例的其他情况下的冻结与解冻。
基金账户或基金份额被冻结的,被冻结部分产生的权益一并冻结,被冻结部
分份额仍然参与收益分配与支付。法律法例或监管部门另有章程的除外。
如谈论法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务,
基金管理东说念主将制定和实施相应的业务轨则。
招募说明书(更新)
第九部分 基金的投资
一、 投资主见
本基金主要投资于创新趋势主题谈论股票,通过精选个股和风险抵制,力图
为基金份额合手有东说念主获取突出功绩相比基准的收益。
二、 投资范围
本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的
股票(包括主板、中小板、创业板以偏激他经中国证监会允许刊行的股票)、存
托凭证、港股通标的股票、债券(包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公
司债、政府支合手债券、政府支合手机构债、次级债、可诊疗债券、分离交游可转债、
央行单子、中期单子、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券)、资产支合手
证券、债券回购、银行进款(包括如期进款、公约进款、文牍进款等)、同行存
单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须适合中国证监会的谈论章程)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行适合
模范后,不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%
(其中,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%),投资于创新趋势
主题谈论股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%;每个交游日日终
在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后,现款或者到期日在
一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付金、
存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例对该比例要求有变更的,在履行适合模范后,以变更后的比例
为准,本基金的投资比例会作念相应调整。
三、 投资策略
本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相勾搭的主动投资管理策略,将
定性分析与定量分析连结于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管
理全过程中。
招募说明书(更新)
本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置,根据对宏不雅经济、市集
面、政策面等因素进行定量与定性相勾搭的分析研究,细目组合中股票、债券、
货币市集器具偏激他金融器具的比例。
本基金主要研究的因素为:
(1)宏不雅经济贪图,包括 GDP 增长率、工业加多值、PPI、CPI、市集利率
变化、货币供应量、固定资产投资、出进口贸易数据等,以判断当前所处的经济
周期阶段;
(2)市集方面贪图,包括股票及债券市集的涨跌及预期收益率、市集全体
估值水平及与国外市集的相比、市集资金供求关系偏激变化;
(3)政策因素,包括货币政策、财政政策、老本市集谈论政策等;
(4)行业因素,包括谈论行业所处的周期阶段、行业政策扶合手情况等。
通过对以上种种因素的分析,勾搭全球宏不雅经济形势,研判经济的发展趋势,
并在严格抵制投资组合风险的前提下,细目或调整投资组合中大类资产的比例。
(1)创新趋势主题的界定
本基金所界说的适合创新趋势的公司指在中国经济结构转型及产业升级的
程度中,通过时刻创新、产物创新、买卖模式创新或组织与轨制创新等多种创新
形式完满成长的上市公司。该类公司频繁具有中枢研发实力和时刻、较高的行业
著名度,以及精湛的创新管理和企业文化,在市集竞争中具有中枢上风和合手续发
展智商。
本基金主要通过定量和定性分析对公司的创新智商进行判断。
本基金所选的具有创新智商的公司,其研发开销占营业收入的比例或近一年
研发用度增长率在全部上市公司中的名次需在前 50%。本基金在前述条件下进
行研判,精选主见公司。
基金管理东说念主自本基金成立后每年对前述定量贪图进行筛选。在前后两次调整
排序期间对于未被纳入最近一次排序范围的股票(如新股等),如果其研发开销
占营业收入的比例或近一年研发用度增长率(对未上市新股而言为本基金管理东说念主
瞻望的前述贪图)可知足以上模范,也可纳入本基金覆按的具有创新智商的主见
招募说明书(更新)
公司规模。
本基金从头兴产业和传统产业两个方面分析公司的创新智商。
新兴产业所以要紧时刻缓和和要紧发展需求为基础,对经济社会全局和永久
发展具有要紧引颈带动作用,具有常识时刻密集、物资资源消费少、成长后劲大、
综合效益好等特色的产业。新兴产业代表新一轮科技翻新和产业变革的标的,是
培育发展新动能、获取畴昔竞争新上风的要道规模,具有渊博的发展空间和投资
契机,新兴产业内的上市公司全体可纳入创新式上市公司的覆按规模。新兴产业
包括电子元器件、计较机、传媒、通讯、节能环保、生物医药、高端装备、新能
源、新材料、新能源汽车等行业。
传统产业的创新趋势要点从改造升级的角度来覆按,主要包含以下两个层面:
i)时刻过期、高能耗高混浊、随意型出产、产能多余的传统行业,通过时刻
创新、调整买卖模式、改善需求结构等技能,渐渐转向时刻先进、节能环保、集
约型的出产方式,具体包括纺织服装、机械开荒、建筑建材、房地产、全球事迹
等行业;
ii)传统产业通过积极创新,尤其是信息时刻的应用,从而完满产业的改造
升级,改造传统产业的运行机制和盈利模式,完满换骨夺胎式的产业升级转型,
具体包括商贸零卖、金融服务、家用电器等行业
创新是国度和企业的经济发展的最中枢驱能源,面对日益强烈的竞争环境,
唯独束缚保合手创新才略获取和保合手竞争上风。本基金管理东说念主将合手续追踪国度政策、
产业发展趋势、高新时刻以及买卖模式的最新变化,在履行适合模范后,对创新
趋势主题谈论行业或公司的范围进行动态调整。
(2)个股投资策略
本基金主要采取“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资范围,通过
定量筛选和基本面分析,挑选出优质的上市公司股票进行投资,在有用抵制风险
前提下,争取完满基金资产的永久得当升值。
本基金构建的量化筛选贪图主要包括:市净率(PB)、市盈率(PE)、市盈率
相对盈利增长比率(PEG)、主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收益率
招募说明书(更新)
(ROE)等:
①价值股票的量化筛选:登第 PB、PE 较低,ROE 较高的上市公司股票;
②成长型股票的量化筛选:登第市盈率相对盈利增长比率(PEG)较低,主
营业务收入增长率、净利润增长率名次靠前的上市公司股票。
在量化筛选的基础上,本基金将基于“定性定量分析相勾搭、动态静态贪图
相勾搭”的原则,进一步筛选出运营情景健康、治理结构完善、磋商管理得当的
上市公司股票进行投资。
基金管理东说念主将通过运用(定量的)财务分析模子和资产估值模子,要点眷注
上市公司的资产质料、盈利智商、偿债智商、成本抵制智商、畴昔增长性、权益
陈诉率及相对价值等方面;通过运用(定性的)上市公司质料评估模子,要点关
注上市公司的公司治理结构、团队管明智商、企业中枢竞争力、行业地位、研发
智商、公司历史功绩和磋商策略等方面。
(3)港股通标的股票投资策略
本基金可通过内地与香港股票市集交游互联互通机制投资于香港股票市集。
本基金将从下到上精选基本面健康、功绩朝上弹性较大、具有估值上风的港股通
标的股票纳入本基金的股票投资组合。
本基金将根据投资主见和股票投资策略,基于对基础证券投资价值的研究判
断,进行存托凭证的投资。
本基金将接纳久期抵制下的主动性投资策略,主要包括:久期抵制、期限结
构配置、市集诊疗、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格抵制全体
资产风险的基础上,根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行特色等因素的分析
细目组合全体框架;对债券市集、收益率弧线以及种种债券品种价钱的变化进行
预测,相机行事、积极调整。
(1)久期抵制是根据对宏不雅经济发展情景、金融市集运行特色等因素的分
析细目组合的全体久期,有用的抵制全体资产风险;
(2)期限结构配置是在细目组合久期后,针对收益率弧线形态特征细目合
招募说明书(更新)
理的组合期限结构,包括接纳聚合策略、两头策略和梯形策略等,在永久、中期
和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价钱变化中赢利;
(3)市集诊疗是指基金管理东说念主将针对债券子市集间不同运见礼貌和风险-
收益本性构建和调整组合,提高投资收益;
(4)相对价值判断是在现款流特征邻近的债券品种之间登第价值相对低估
的债券品种,遴荐合适的交游时机,增合手相对低估、价钱将上涨的类属,减合手相
对高估、价钱将下降的类属;
(5)信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司研究力量,
根据发借主体的磋商情景和现款流等情况对其信用风险进行评估,以此看成品种
遴荐的基本依据。
(6)可转债投资策略
对于可诊疗债券的投资,本基金将在评估其偿债智商的同期兼顾公司的成长
性,以期通过诊疗条件共享因股价上涨带来的高收益;本基金将要点眷注可转债
的诊疗价值、市集价值与其诊疗价值的相比、诊疗期限、公司磋买卖绩、公司当
前股票价钱、谈论的赎回条件、回售条件等。
本基金在进行股指期货、国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保
值为目的,接纳流动性好、交游活跃的期货合约,通过对质券市集和期货市集运
行趋势的研究,勾搭股指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与
现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管
理东说念主将充分研究股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎
回等;利用金融繁衍品的杠杆作用,以达到镌汰投资组合的全体风险的目的。
资产支合手证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质料、提前
偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上,
对资产支合手证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分
析,采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极
主动的投资策略,投资于资产支合手证券。
招募说明书(更新)
畴昔,跟着证券市集投资器具的发展和丰富,基金可在履行适合模范后,相
应调整和更新谈论投资策略。
四、 投资决策与交游机制
投资决策委员会负责细目本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购
的最高比例等要紧投资决策。
基金司理在投资决策委员会细目的投资范围内制定并实施具体的投资策略,
向聚合交游室下达投资指示。
聚合交游室确立交游员,负责实施投资指示,就指示实施过程中的问题及市
场面的变化对指示实施的影响等问题实时向基金司理反馈,并可提议基于市集面
的具体建议。聚合交游室同期负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公司旗
下其他基金之间的平正交游抵制。
投资决策委员会负责决定基金投资的要紧决策。基金司理在授权范围内,制
定具体的投资组合决策并实施。聚合交游室负责实施投资指示。
(1)基金司理根据市集的趋势、运行的口头和特色,并勾搭基金合同、投
资立场拟定投资策略阐发。
(2)投资策略阐发提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金
的投资比例、大类资产散播比例、组合基准久期、回购比例等伏击事项。
(3)基金司理根据批准后的投资策略细目最终的资产散播比例、组合基准
久期和个券投资散播方式等。
(4)对已投资品种进行追踪,对投资组合进行动态调整。
五、 投资限制
基金的投资组合应遵命以下限制:
(1)本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 80%-95%(其中,
投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%);其中投资于创新趋势主题
谈论股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%;
(2)本基金每个交游日日终,在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳
招募说明书(更新)
的交游保证金后,保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金合手有一家公司刊行的证券(归拢家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股共计计较),其市值不进取基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券(归拢家公司
在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较),不进取该证券的 10%;本基金管理
东说念主管理的全部洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的如期洞开基金)合手
有一家上市公司刊行的可畅达股票,不得进取该上市公司可畅达股票的 15%;本
基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票,不得进取
该上市公司可畅达股票的 30%,实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基
金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件章程的比例限制;
(5)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例,不得进取
基金资产净值的 10%;
(6)本基金合手有的全部资产支合手证券,其市值不得进取基金资产净值的 20%;
(7)本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例,不得超
过该资产支合手证券规模的 10%;
(8)本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支合手
证券,不得进取其各种资产支合手证券共计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。
基金合手有资产支合手证券期间,如果其信用等级下降、不再适合投资模范,应在评
级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进取本基金的总
资产,本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基
金资产净值的 40%;插足天下银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年,
债券回购到期后不得延期;
(12)本基金参与股指期货、国债期货交游,应当顺从下列要求:
金资产净值的 10%;本基金在职何交游日日终,合手有的买入国债期货合约价值,
招募说明书(更新)
不得进取基金资产净值的 15%;
有价证券市值之和,不得进取基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支合手证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
金合手有的股票总市值的 20%;本基金在职何交游日日终,合手有的卖出洋债期货合
约价值不得进取基金合手有的债券总市值的 30%;
计较)应当适合基金合同对于股票投资比例的关联约定;本基金所合手有的债券(不
含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出洋债期货合约价值,共计(轧
差计较)应当适合基金合同对于债券投资比例的关联约定;
不得进取上一交游日基金资产净值的 20%;本基金在职何交游日内交游(不包括
平仓)的国债期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产净值的 30%;
(13)本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%;
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取本基金资产净
值的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之
外的因素致使基金不适合该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保合手一致;
(16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施,与境
内上市交游的股票合并计较;
(17)法律法例及中国证监会章程的和基金合同约定的其他投资限制。
除上述第(2)、(9)、(14)、(15)项情形之外,因证券/期货市集波动、证
券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合
上述章程投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整,但中国证监
招募说明书(更新)
会章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的,从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当适合
基金合同的约定。
基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。
法律法例或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在
履行适合模范后,则本基金投资不再受谈论限制或以变更后的章程为准。
为爱护基金份额合手有东说念主的正当权益,基金财产不得用于下列投资或者行动:
(1)承销证券;
(2)违背章程向他东说念主贷款或者提供担保;
(3)从事承担无尽职责的投资;
(4)买卖其他基金份额,然则中国证监会另有章程的除外;
(5)向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资;
(6)从事内幕交游、操纵证券交游价钱偏激他不正直的证券交游行动;
(7)法律、行政法例和中国证监会章程辞让的其他行动。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、施行
抵制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他要紧关联交游的,应当适合基金的投资主见和投资策略,遵命基金份
额合手有东说念主利益优先原则,禁止利益冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照市集平正合理价钱实施。谈论交游必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律
法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议,并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
如法律法例或监管部门取消或调整上述辞让性章程,基金管理东说念主在履行适合
模范后,本基金可不受上述章程的限制或按调整后的章程实施,不需经基金份额
合手有东说念主大会审议,但须提前公告。
六、 功绩相比基准
中 证 800 指 数 收 益 率 *80%+ 恒 生 港 股 通 指 数 收 益 率 ( 使 用 估 值 汇 率 折
算)*10%+中债综合全价指数收益率*10%
招募说明书(更新)
中证 800 指数由中证 500 和沪深 300 指数成份股组成,综合反馈中国 A 股市
场大中小市值公司的股票价钱透露。恒生港股通指数是反馈经港股通买卖之合股
格香港上市股票透露的贪图。中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限职责
公司编制的具有代表性的债券市集指数,概况很好地反馈中国债券市集总体价钱
水缓和变动趋势。
基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述功绩相比基准概况较好的
反馈本基金的风险收益特征。
如果今后法律法例发生变化,或者证券市集中有其他代表性更强,或者指数
编制单元罢手编制该指数或鼎新指数称号,或者更科学客不雅的功绩相比基准适用
于本基金时,基金管理东说念主不错依据爱护基金份额合手有东说念主正当权益的原则,根据实
际情况在按照监管部门要求履行适合的模范并经基金托管东说念主同意后对功绩相比
基准进行相应调整,而无需召开基金份额合手有东说念主大会。
本基金的功绩相比基准仅看成算计本基金功绩的参照,未定定也无用然反馈
本基金的投资策略。
七、 风险收益特征
本基金为股票型基金,其预期收益及预期风险水平高于混杂型基金、债券型
基金与货币市集基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下因投
资环境、投资标的、市集轨制以及交游轨则等各异带来的独到风险。
八、 基金管理东说念主代表基金诈欺谈论权利的处理原则及方法
护基金份额合手有东说念主的利益;
东说念主牟取任何欠妥利益。
九、 投资组合阐发
阐发期末基金资产组合情况
序号 式样 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
招募说明书(更新)
其中:股票 2,300,157,461.83 90.11
其中:债券 - -
资产支合手证券 - -
其中:买断式回购的买入返售金
- -
融资产
注:本基金通过沪港通交游机制投资的港股公允价值为 81,280,570.16 元,
占资产净值比例为 3.26%。
阐发期末按行业分类的股票投资组合
占基金资产净值比例
代码 行业类别 公允价值(元)
(%)
A 农、林、牧、渔业 33,365,270.00 1.34
B 采矿业 58,117,250.06 2.33
C 制造业 1,639,319,341.65 65.69
D 电力、热力、燃气及水出产和供应业 57,563,434.00 2.31
E 建筑业 22,698,777.00 0.91
F 批发和零卖业 47,368,200.00 1.90
G 交通输送、仓储和邮政业 107,951,147.45 4.33
H 住宿和餐饮业 - -
招募说明书(更新)
I 信息传输、软件和信息时刻服务业 95,225,013.40 3.82
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租借和商务服务业 54,341,671.62 2.18
M 科学研究和时刻服务业 23,748.61 0.00
N 水利、环境和全球设施管理业 15,863.38 0.00
O 住户服务、修理和其他服务业 - -
P 栽种 - -
Q 卫生和社会就业 - -
R 文化、体育和文娱业 102,887,174.50 4.12
S 综合 - -
共计 2,218,876,891.67 88.91
阐发期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值(东说念主民币) 占基金资产净值比例(%)
非日常生存消费品 35,963,385.00 1.44
通服气务 24,429,600.00 0.98
医疗保健 20,832,220.00 0.83
信息时刻 55,263.06 0.00
房地产 102.10 0.00
共计 81,280,570.16 3.26
注:1、以上分类接纳全球行业分类模范(GICS)。
阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
占基金资产
序号 股票代码 股票称号 数目(股) 公允价值(元)
净值比例(%)
招募说明书(更新)
阐发期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本阐发期末未合手有债券。
阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券
投资明细
注:本基金本阐发期末未合手有债券。
阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产
支合手证券投资明细
注:本基金本阐发期末未合手有资产支合手证券。
阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金
属投资明细
注:本基金本阐发期末未合手有贵金属投资。
阐发期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证
投资明细
注:本基金本阐发期末未合手有权证。
阐发期末本基金投资的股指期货交游情况说明
公允价值变动总额共计(元) -
股指期货投老本期收益(元) -
股指期货投老本期公允价值变动(元) -
注:本基金本阐发期末未投资股指期货。
本基金在进行股指期货、国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保
招募说明书(更新)
值为目的,接纳流动性好、交游活跃的期货合约,通过对质券市集和期货市集运
行趋势的研究,勾搭股指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与
现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管
理东说念主将充分研究股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎
回等;利用金融繁衍品的杠杆作用,以达到镌汰投资组合的全体风险的目的。
阐发期末本基金投资的国债期货交游情况说明
本基金在进行股指期货、国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保
值为目的,接纳流动性好、交游活跃的期货合约,通过对质券市集和期货市集运
行趋势的研究,勾搭股指期货、国债期货的订价模子寻求其合理的估值水平,与
现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管
理东说念主将充分研究股指期货、国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货、国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎
回等;利用金融繁衍品的杠杆作用,以达到镌汰投资组合的全体风险的目的。
公允价值变动总额共计(元) -
国债期货投老本期收益(元) -
国债期货投老本期公允价值变动(元) -
注:本基金本阐发期末未投资国债期货。
本基金本阐发期末未投资国债期货。
投资组合阐发附注
打听,或在阐发编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。
阐发期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案打听,或
在阐发编制日前一年内受到公开贬抑、处罚的情形。
招募说明书(更新)
阐发期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。
序号 称号 金额(元)
注:本基金本阐发期末未合手有处于转股期的可诊疗债券。
注:本基金本阐发期末前十名股票中未合手有畅达受限的股票。
因四舍五入原因,投资组合阐发中市值占净值比例的分项之和与共计可能存
在尾差。
招募说明书(更新)
第十部分 基金的功绩
基金管理东说念主依照恪尽责守、忠实信用、严慎勉力的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表
现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、 本基金历史各时期段份额净值增长率偏激与同期功绩相比基准收益
率的相比
功绩相比基准
净值增长 净值增长率标 功绩相比基
阶段 收益率模范差 ①-③ ②-④
率① 准差② 准收益率③
④
-11.87% 1.59% -1.63% 0.95% -10.24% 0.64%
-48.50% 1.47% -17.92% 1.16% -30.58% 0.31%
-10.77% 0.85% -9.20% 0.75% -1.57% 0.10%
-1.57% 1.37% 1.14% 1.07% -2.71% 0.30%
-50.99% 1.31% -18.02% 0.97% -32.97% 0.34%
二、 自基金合同收效以来基金累计份额净值增长率变动偏激与同期功绩
相比基准收益率变动的相比
招募说明书(更新)
注:1、截止日历为 2024 年 3 月 31 日。
起至 2021 年 1 月 26 日,建仓期终端时各项资产配置比例均适合基金合同约定。
招募说明书(更新)
第十一部分 基金的财产
一、 基金资产总值
基金资产总值是指基金领有的各种有价证券、银行进款本息、基金应收款项
以偏激他资产的价值总和。
二、 基金资产净值
基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。
三、 基金财产的账户
基金托管东说念主根据谈论法律法例、表随性文献为本基金开立资金账户、证券/
期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、
基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以偏激他基金财产账
户相沉寂。
四、 基金财产的撑合手和刑事职责
本基金财产沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产,并由基
金托管东说念主撑合手。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自
有的财产承担其自身的法律职责,其债权东说念主不得对本基金财产诈欺请求冻结、扣
押或其他权利。除照章律法例和基金合同的章程刑事职责外,基金财产不得被刑事职责。
基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章落幕、被照章取销或者被照章宣告歇业等原
因进行计帐的,基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产
生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理东说念主管理运作不同基
金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务,
不得对基金财产强制实施。
招募说明书(更新)
第十二部分 基金资产的估值
一、 估值日
本基金的估值日为本基金谈论的证券、期货交游场面的交游日以及国度法律
法例章程需要对外败露基金净值的非交游日。
二、 估值对象
基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产支合手证券、债券和
银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。
三、 估值原则
基金管理东说念主在细目谈论金融资产和金融欠债的公允价值时,应适合《企业会
计准则》、监管部门关联章程。
有报价的,除管帐准则章程的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产
或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计量
的要紧事件的,应接纳最近交游日的报价细目公允价值。有充足笔据标明估值日
或最近交游日的报价不成真正反馈公允价值的,布置报价进行调整,细目公允价
值。
与上述投资品种相似,但具有不同特征的,应以相似资产或欠债的公允价值
为基础,并在估值时刻中研究不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用
的限制等,如果该限制是针对资产合手有者的,那么在估值时刻中不应将该限制作
为特征研究。此外,基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有谈论资产或欠债所产生的
溢价或折价。
利用数据和其他信息支合手的估值时刻细目公允价值。接纳估值时刻细目公允价值
时,应优先使用可不雅察输入值,唯独在无法取得谈论资产或欠债可不雅察输入值或
取得不切实可行的情况下,才不错使用不可不雅察输入值。
使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的,布置估值
进行调整并细目公允价值。
招募说明书(更新)
四、 估值方法
(1)除本部分另有约定的品种外,交游所上市的有价证券(包括股票等),
以其估值日在证券交游所挂牌的市价(收盘价)估值;估值日无交游的,且最近
交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧
事件的,以最近交游日的市价(收盘价)估值;如最近交游日后经济环境发生了
要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的,可参考雷同投资品种
的现行市价及要紧变化因素,调整最近交游市价,细目公允价钱;
(2)交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种,登第估值日第三
方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值;
(3)交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种,登第估值日第三方
估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价进行估值;
(4)交游所上市交游的可诊疗债券以逐日收盘价看成估值全价;
(5)交游所上市不存在活跃市集的有价证券,接纳估值时刻细目公允价值。
交游所市集挂牌转让的资产支合手证券,接纳估值时刻细目公允价值.
(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券交游所挂牌
的归拢股票的估值方法估值;该日无交游的,以最近一日的市价(收盘价)估值;
(2)初次公开刊行未上市的股票、债券,接纳估值时刻细目公允价值,在
估值时刻难以可靠计量公允价值的情况下,按成本估值;
(3)在刊行时明确一如期限限售期的股票,包括但不限于非公开刊行股票、
初次公开刊行股票时公司鞭策公开发售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股
票等,不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等畅达受限股票,按监
管机构或行业协会关联章程细目公允价值。
(4)对在交游所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券,对存在活跃市集的
情况下,应以活跃市集上未经调整的报价看成估值日的公允价值;对于活跃市集
报价未能代表估值日公允价值的情况下,布置市集报价进行调整以证据估值日的
公允价值;对于不存在市集行动或市集行动很少的情况下,应接纳估值时刻细目
其公允价值。
招募说明书(更新)
的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种,按照第
三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或保举估值净价估值。对于含
投资东说念主回售权的固定收益品种,回售登记期截止日(含当日)后未诈欺回售权的
按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市,且第三方估值机构
未提供估值价钱的债券,在刊行利率与二级市集利率不存在泄露各异,未上市期
间市集利率莫得发生大的变动的情况下,按成本估值。
值。
选择的第三方估值机构未提供估值价钱的,按成本估值。
估值当日无结算价的,且最近交游日后经济环境未发生要紧变化的,接纳最近交
易日结算价估值。
金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后,按最能反馈公允价值的价钱估值。
确保基金估值的平正性。
的汇率为基准:当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。
按国度最新章程估值。
如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及谈论法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额合手有东说念主利益时,应立即文牍
对方,共同查明原因,两边协商治理。
根据关联法律法例,基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主
承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任,基金托管东说念主承担复核职责,
因此,就与本基金关联的管帐问题,如经谈论各方在对等基础上充分谈论后,仍
招募说明书(更新)
无法达成一致的意见,按照基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。
五、 估值模范
额的余额数目计较,精准到 0.0001 元,极少点后第 5 位四舍五入,由此产生的
收益或亏空由基金财产承担。基金管理东说念主不错确立大额赎回情形下的净值精度应
急调整机制。法律法例、监管机构、基金合同另有章程的,从其章程。
基金管理东说念主于每个就业日计较基金资产净值及基金份额净值,并按章程公告。
或基金合同的章程暂停估值时除外。基金管理东说念主每个就业日对基金资产估值后,
将基金份额净值结果发送基金托管东说念主,经基金托管东说念主复核无误后,由基金管理东说念主
按章程对外公布。
六、 估值误差的处理
基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适合、合理的措施确保基金资产估值
的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错
误时,视为基金份额净值误差。
基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理:
本基金运作过程中,如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销
售机构、或投资者自身的罪责形成估值误差,导致其他当事东说念主遭受亏空的,罪责
的职责东说念主应当对由于该估值误差遭受损欠妥事东说念主(“受损方”)的顺利亏空按下述
“估值误差处理原则”给予补偿,承担补偿职责。
上述估值误差的主要类型包括但不限于:贵府申报差错、数据传输差错、数
据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。
(1)估值误差已发生,但尚未给当事东说念主形成亏空机,估值误差职责方应及
时息争各方,实时进行更正,因更正估值误差发生的用度由估值误差职责方承担;
由于估值误差职责方未实时更正已产生的估值误差,给当事东说念主形成亏空的,由估
值误差职责方对顺利亏空承担补偿职责;若估值误差职责方也曾积极息争,而且
有协助义务确当事东说念主有裕如的时期进行更正而未更正,则其应当承担相应补偿责
招募说明书(更新)
任。估值误差职责方布置更正的情况向关联当事东说念主进行证据,确保估值误差已得
到更正。
(2)估值误差的职责方对关联当事东说念主的顺利亏空负责,不合盘曲亏空负责,
而且仅对估值误差的关联顺利当事东说念主负责,不合第三方负责。
(3)因估值误差而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。
但估值误差职责方仍布置估值误差负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还
或不全部返还欠妥得利形成其他当事东说念主的利益亏空(“受损方”),则估值误差责
任方应补偿受损方的亏空,并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当
事东说念主享有要求请托欠妥得利的权利;如果获取欠妥得利确当事东说念主也曾将此部分不
当得利返还给受损方,则受损方应当将其也曾获取的补偿额加上也曾获取的欠妥
得利返还的总和进取其施行亏空的差额部分支付给估值误差职责方。
(4)估值误差调整接纳尽量规复至假定未发生估值误差的正确情形的方式。
估值误差被发现后,关联确当事东说念主应当实时进行处理,处理的模范如下:
(1)查明估值误差发生的原因,列明总共确当事东说念主,并根据估值误差发生
的原因细目估值误差的职责方;
(2)根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值误差形成的亏空
进行评估;
(3)根据估值误差处理原则或当事东说念主协商的方法由估值误差的职责方进行
更正和补偿亏空;
(4)根据估值误差处理的方法,需要修改基金登记机构交游数据的,由基
金登记机构进行更正,并就估值误差的更正向关联当事东说念主进行证据。
(1)基金份额净值计较出现误差时,基金管理东说念主应当立即赐与纠正,通报
基金托管东说念主,并采取合理的措施禁止亏空进一步扩大。
(2)误差偏差达到基金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当通报基金托
管东说念主并报中国证监会备案;误差偏差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主
应当公告,并报中国证监会备案。
(3)前述内容如法律法例或监管机关另有章程的,从其章程处理。
招募说明书(更新)
七、 暂停估值的情形
营业时;
格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商确
认后,基金管理东说念主应当暂停估值;
八、 基金净值的证据
基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责计较,基金托管东说念主负责进行
复核。基金管理东说念主应于每个洞开日交游终端后计较当日的基金资产净值和基金份
额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核证据后发送给基金
管理东说念主,由基金管理东说念主对基金净值按章程赐与公布。
九、 特殊情形的处理
差不看成基金资产估值误差处理;
等级三方机构发送的数据误差等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因,基金管理东说念主
和基金托管东说念主天然也曾采取必要、适合、合理的措施进行查验,但未能发现该
误差的,由此形成的基金资产估值误差,基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿责
任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施扬弃或减弱由此形成
的影响。
招募说明书(更新)
第十三部分 基金的收益与分配
一、 基金利润的组成
基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相
关用度后的余额,基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。
二、 基金可供分配利润
基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中
已完满收益的孰低数。
三、 基金收益分配原则
红;若基金合同收效不悦 3 个月,本基金可不进行收益分配;
金红利或将现款红利自动转为基金份额进行再投资;若投资者不遴荐,本基金默
认的收益分配方式是现款分成;
基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不成低于面值;
份额类别,则归拢类别内每一基金份额享有同等分配权;
在顺从法律法例和监管部门的章程,且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利
影响的前提下,基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行适
当模范后可对基金收益分配原则和支付方式进行调整,不需召开基金份额合手有东说念主
大会,但应于变更实施日前在章程媒介公告。
本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。
四、 收益分配决策
基金收益分配决策中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益
分配对象、分配时期、分配数额及比例、分配方式等内容。
五、 收益分配决策的细目、公告与实施
本基金收益分配决策由基金管理东说念主拟定,并由基金托管东说念主复核,依照《信息
招募说明书(更新)
败露办法》的关联章程在章程媒介公告。
六、 基金收益分配中发生的用度
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投
资者的现款红利小于一定金额,不及以支付银行转账或其他手续用度时,基金登
记机构可将基金份额合手有东说念主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方
法,依照《业务轨则》实施。
招募说明书(更新)
第十四部分 基金用度与税收
一、 与基金运作关联的用度
基金用度的种类
基金用度计提方法、计提模范和支付方式
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较
方法如下:
H=E×1.20%÷当年天数
H 为逐日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金管理费划付指示,经基金托管东说念主复核后于次月初五个就业日内
从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计
算方法如下:
H=E×0.20%÷当年天数
招募说明书(更新)
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费逐日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理东说念主向基
金托管东说念主发送基金托管费划付指示,基金托管东说念主复核后于次月初五个就业日内从
基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。
若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,支付日历顺延。
上述“(一)基金用度的种类”中第 3-10 项用度,根据关联法例及相应协
议章程,按用度施行开销金额列入当期用度,由基金托管东说念主从基金财产中支付。
不列入基金用度的式样
下列用度不列入基金用度:
基金财产的亏空;
目。
二、 与基金销售关联的用度
基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式参见本招募说明书“第八部分、
基金份额的申购与赎回”相应部分。
基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式参见本招募说明书“第八部分、
基金份额的申购与赎回”相应部分。
三、 基金税收
本基金支付给管理东说念主、托管东说念主的各项用度均为含税价钱,具体税率适用中国
税务主管机关的章程。
本基金运作过程中触及的各征税主体,其征税义务按国度税收法律、法例执
行。基金财产投资的谈论税收,由基金份额合手有东说念主承担,基金管理东说念主或者其他扣
缴义务东说念主按照国度关联税收征收的章程代扣代缴。
招募说明书(更新)
四、 基金用度的调整
基金管理东说念主和基金托管东说念主可协辩论情调低基金管理费率、基金托管费率,无
须召开基金份额合手有东说念主大会。提高上述费率需经基金份额合手有东说念主大会决议通过。
基金管理东说念主须最迟于新费率实施日 2 日前在指定媒介刊登公告。
招募说明书(更新)
第十五部分 基金的管帐与审计
一、 基金管帐政策
管帐年度按如下原则:如果基金合同收效少于 2 个月,不错并入下一个管帐年度
败露;
管帐核算,按照关联章程编制基金管帐报表;
并以书面方式证据。
二、 基金的年度审计
共和国证券法》章程的管帐师事务所偏激注册管帐师对本基金的年度财务报表进
行审计。
换管帐师事务所需按照《信息败露办法》的关联章程在章程媒介公告。
招募说明书(更新)
第十六部分 基金的信息败露
一、 本基金的信息败露应适合《基金法》、《运作办法》、《信息败露办
法》、《流动性风险管理章程》、基金合同偏激他关联章程。谈论法律法例对于
信息败露的败露方式、登载媒介、报备方式等章程发生变化时,本基金从其最
新章程。
二、 信息败露义务东说念主
本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主
大会的基金份额合手有东说念主偏激日常机构(如有)等法律、行政法例和中国证监会规
定的天然东说念主、法东说念主和犯罪东说念主组织。
本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点,按照法律
法例和中国证监会的章程败露基金信息,并保证所败露信息的真正性、准确性、
完满性、实时性、简明性和易得性。
本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会章程时期内,将应予败露的基金信
息通过适合中国证监会章程条件的天下性报刊(以下简称“章程报刊”)及《信
息败露办法》章程的互联网网站(以下简称“章程网站”)等媒介败露,并保证
基金投资者概况按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开败露的信息
贵府。
三、 本基金信息败露义务东说念主承诺公开败露的基金信息,不得有下列行动:
四、 本基金公开败露的信息应接纳中语文本。同期接纳外文文本的,基
金信息败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以
中语文本为准。
本基金公开败露的信息接纳阿拉伯数字;除零散说明外,货币单元为东说念主民币
招募说明书(更新)
元。
五、 公开败露的基金信息
公开败露的基金信息包括:
(1)基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系,明确基金份
额合手有东说念主大会召开的轨则及具体模范,说明基金产物的本性等触及基金投资者重
大利益的事项的法律文献。
(2)基金招募说明书应当最大限制地败露影响基金投资者决策的全部事项,
说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物本性、风险揭示、信息披
露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同收效后,基金招募说明书的信息发生
要紧变更的,基金管理东说念主应当在三个就业日内,更新基金招募说明书并登载在规
定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理东说念主至少每年更新一次。
基金远隔运作的,基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。
(3)基金托管公约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产撑合手及基金
运作监督等行动中的权利、义务关系的法律文献。
(4)基金产物贵府概若是基金招募说明书的摘录文献,用于向投资者提供
简明的基金纲目信息。基金合同收效后,基金产物贵府纲目的信息发生要紧变更
的,基金管理东说念主应当在三个就业日内,更新基金产物贵府纲目,并登载在章程网
站及基金销售机构网站或营业网点;基金产物贵府纲目其他信息发生变更的,基
金管理东说念主至少每年更新一次。基金远隔运作的,基金管理东说念主不再更新基金产物资
料纲目。
基金召募肯求经中国证监会注册后,基金管理东说念主在基金份额发售的三日前,
将基金份额发售公告、基金招募说明书领导性公告和基金合同领导性公告登载在
章程报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产物贵府纲目、基金
合同和基金托管公约登载在章程网站上,并将基金产物贵府纲目登载在基金销售
机构网站或营业网点;基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约登载在规
定网站上。
基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披
招募说明书(更新)
露招募说明书确当日登载于章程媒介上。
基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在章程媒介上登载基金
合同收效公告。
基金合同收效后,在开动办理基金份额申购或者赎回前,基金管理东说念主应当至
少每周在章程网站败露一次基金份额净值和基金份额累计净值。
在开动办理基金份额申购或者赎回后,基金管理东说念主应当在不晚于每个洞开日
的次日,通过章程网站、基金销售机构网站或营业网点败露洞开日的基金份额净
值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日,在章程网站败露半年
度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。
基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申
购、赎回价钱的计较方式及关联申购、赎回费率,并保证投资者概况在基金销售
机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵府。
基金管理东说念主应当在每年终端之日起三个月内,编制完成基金年度阐发,将年
度阐发登载在章程网站上,并将年度阐发领导性公告登载在章程报刊上。基金年
度阐发中的财务管帐阐发应当经适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的管帐师事
务所审计。
基金管理东说念主应当在上半年终端之日起两个月内,编制完成基金中期阐发,将
中期阐发登载在章程网站上,并将中期阐发领导性公告登载在章程报刊上。
基金管理东说念主应当在季度终端之日起 15 个就业日内,编制完成基金季度阐发,
将季度阐发登载在章程网站上,并将季度阐发领导性公告登载在章程报刊上。
基金合同收效不及 2 个月的,基金管理东说念主不错不编制当期季度阐发、中期报
告或者年度阐发。
如阐发期内出现单一投资者合手有基金份额达到或进取基金总份额 20%的情
形,为保障其他投资者的权益,基金管理东说念主至少应当在如期阐发“影响投资者决
招募说明书(更新)
策的其他伏击信息”项下败露该投资者的类别、阐发期末合手有份额及占比、阐发
期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险,中国证监会认定的特殊情形除外。
基金管理东说念主应当在基金年度阐发和中期阐发中败露基金组合股产情况偏激
流动性风险分析等。
本基金发生要紧事件,关联信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时阐发书,
并登载在章程报刊和章程网站上。
前款所称要紧事件,是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产
生要紧影响的下列事件:
(1)基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项;
(2)基金合同远隔、基金计帐;
(3)诊疗基金运作方式、基金合并;
(4)更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构,基金改聘管帐师
事务所;
(5)基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值
等事项,基金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;
(6)基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更;
(7)基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的鞭策、基金管理东说念主的施行控
制东说念主变更;
(8)基金召募期延长或提前终端召募;
(9)基金管理东说念主的高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部
门负责东说念主发生变动;
(10)基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更进取百分之五十,基金管理
东说念主、基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动进取百
分之三十;
(11)触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;
(12)基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务谈论行动受
到要紧行政处罚、刑事处罚,基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托
管业务谈论行动受到要紧行政处罚、刑事处罚;
招募说明书(更新)
(13)基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、
施行抵制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券,或者从事其他要紧关联交游事项,中国证监会另有章程的情形除外;
(14)基金收益分配事项;
(15)管理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费率
发生变更;
(16)基金份额净值计价误差达基金份额净值百分之零点五;
(17)本基金开动办理申购、赎回;
(18)本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求;
(19)调整基金份额类别的树立;
(20)基金推出新业务或服务;
(21)本基金发生普遍赎回并缓期办理;
(22)本基金连气儿发生普遍赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项;
(23)基金管理东说念主接纳舞动订价机制进行估值;
(24)基金合同收效后,连气儿 30、40、45 个就业日基金份额合手有东说念主数目不
满 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的情形;
(25)发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项
时;
(26)基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的
价钱产生要紧影响的其他事项或中国证监会章程的其他事项。
在基金合同期限内,任何全球媒介中出现的或者在市集隆哄传的音问可能对
基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能毁伤基金份额合手有东说念主
权益的,谈论信息败露义务东说念主明察后应当立即对该音问进行公开剖释,并将关联
情况立即阐发中国证监会。
基金合同远隔的,基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进
行计帐并作出计帐阐发。基金财产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上,
并将计帐阐发领导性公告登载在章程报刊上。
招募说明书(更新)
基金份额合手有东说念主大会决定的事项,应当照章报中国证监会备案,并赐与公告。
基金管理东说念主应在基金年度阐发及中期阐发中败露其合手有的资产支合手证券总
额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和阐发期内总共的资产支合手证券明细。
基金管理东说念主应在基金季度阐发中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手
证券市值占基金净资产的比例和阐发期末按市值占基金净资产比例大小排序的
前 10 名资产支合手证券明细。
基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书(更
新)等文献中败露股指期货、国债期货交游情况,包括投资政策、合手仓情况、损
益情况、风险贪图等,并充分揭示股指期货、国债期货交游对基金总体风险的影
响以及是否适合既定的投资政策和投资主见。
基金管理东说念主应在季度阐发、中期阐发、年度阐发等如期阐发和招募说明书(更
新)等文献中败露参与港股通交游的谈论情况。
六、 信息败露事务管理
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制,指定专门部门及
高等管理东说念主员负责管理信息败露事务。
基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息,应当适合中国证监会谈论基金信息
败露内容与格式准则等法例的章程。
基金托管东说念主应当按照谈论法律法例、中国证监会的章程和基金合同的约定,
对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基
金如期阐发、更新的招募说明书、基金产物贵府纲目、基金计帐阐发等公开败露
的谈论基金信息进行复核、审查,并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在章程报刊中遴荐一家报刊败露本基金的信息。
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金
招募说明书(更新)
信息,并保证谈论报送信息的真正、准确、完满、实时。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在章程媒介上败露信息外,还不错根据需要
在其他全球媒介败露信息,然则其他全球媒介不得早于章程媒介败露信息,而且
在不同媒介上败露归拢信息的内容应当一致。
基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外也可着眼于投资者决
策提供有用信息的角度,在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正
常投资操作的前提下,自主晋升信息败露服务的质料。具体要求应当适合中国证
监会及自律轨则的谈论章程。前述自主败露如产生信息败露用度,该用度不得从
基金财产中列支。
为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计阐发、法律意见书的专
业机构,应当制作就业底稿,并将谈论档案至少保存到基金合同远隔后 10 年。
七、 暂停或延伸信息败露的情形
当出现下述情况时,基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延伸败露基金谈论信
息:
交游时;
无法进行信息败露时;
格且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商确
认后暂停估值的;
八、 信息败露文献的存放与查阅
照章必须败露的信息发布后,基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照谈论法律法
规章程将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制。
招募说明书(更新)
第十七部分 风险揭示
投资于本基金的主要风险:
一、 独到风险
(其中,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%),投资于创新趋
势主题谈论股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%,因此基金管
理东说念主对创新趋势主题谈论股票的界定、筛选、研究智商将影响到基金功绩透露,
基金净值透露因此可能受到影响。本基金管理东说念主将施展专科研究上风,加强对市
场、证券基本面的真切研究,合手续优化组合配置,以抵制特定风险。
本基金可投资股指期货,股指期货接纳保证金交游轨制,由于保证金交游具
有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数轻飘的变动就可能会使投资东说念主权益遭受
较大亏空。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制,如果莫得在章程的时期内补足保
证金,按章程将被强制平仓,可能给投资带来要紧亏空。
本基金投资范围包括国债期货,国债期货的投资可能濒临市集风险、基差风
险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生
变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一,是指由于期货与现货间的价
差的波动,影响套期保值或套利成果,使之发生或然损益的风险。流动性风险可
分为两类:一类为畅达量风险,是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了
结头寸的风险,此类风险往往是由市集繁重广度或深度导致的;另一类为资金量
风险,是指资金量无法知足保证金要求,使得所合手有的头寸濒临被强制平仓的风
险。
本基金可投资资产支合手证券,资产支合手证券在国内市集尚处发展初期,具有
低流动性、高收益的特征,并存在一定的投资风险。资产支合手证券的投资与基金
资产密切谈论,因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现款流预测风险等的影响;
当本基金投资的资产支合手证券信用评级发生变化时,本基金将需要面对临时调整
招募说明书(更新)
合手仓的风险;此外当资产支合手证券谈论的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主等出
现非法失约时,本基金将濒临无法收取投资收益致使亏空本金的风险。
对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会束缚调整,这些限
制因素的变化可能对本基金插足或退出当地市集形成贫苦,从而对投资收益以及
平时的申购赎回产生顺利或盘曲的影响。
港股票投资还将濒临包括但不限于如下特殊风险:
①香港市集实行 T+0 反转交游,且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的章程,
因此逐日涨跌幅空间相对较大,港股股价可能透泄露比 A 股更为剧烈的股价波
动;
②唯独内地和香港两地均为交游日且概况知足结算安排的交游日才为港股
通交游日,在内地开市香港休市的情形下,港股通不成平时交游,港股不成实时
卖出,可能带来一定的流动性风险;
③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合交游所(以下简称“联交所”)规
定的其他情形时,联交所将可能停市,投资者将濒临在停市期间无法进行港股通
交游的风险;出现境内证券交游服务公司认定的交游特殊情况时,境内证券交游
服务公司将可能暂且提供部分或者全部港股通服务,投资者将濒临在暂停服务期
间无法进行港股通交游的风险。
④投资者因港股通标的股票权益分配、诊疗、上市公司被收购等情形或者异
常情况,所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券,只可通过港股通卖出,
但不得买入,证券交游所另有章程的除外;因港股通标的股票权益分配或者诊疗
等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,不错通过港股通卖出,
但不得行权;因港股通标的股票权益分配、诊疗或者上市公司被收购等所取得的
非联交所上市证券,不错享有谈论权益,但不得通过港股通买入或卖出。
⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意
愿,中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早终端;投票没
有权益登记日的,以投票截止日的合手有看成计较基准;投票数目超出合手稀有量的,
招募说明书(更新)
按照比例分配合手有基数。
⑥汇率风险。投资港股通标的股票还濒临汇率风险,汇率波动可能对基金的
投资收益形成影响。
⑦本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化,遴荐将部分基
金资产投资于港股或遴荐不将基金资产投资于港股,基金资产并非势必投资港股。
本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外,还将承担
与存托凭证、创新企业刊行、境外刊行东说念主以及交游机制谈论的独到风险,具体包
括但不限于以下风险:
①存托凭证是新证券品种,由存托东说念主签发、以境外证券为基础在中国境内发
行,代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东说念主施行享有的权益与境外基础证券合手
有东说念主的权益天然基本零散,但并不成等同于顺利合手有境外基础证券。
②本基金买入或者合手有红筹公司境内刊行的存托凭证,即被视为自动加入存
托公约,成为存托公约确当事东说念主。存托公约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等方
式进行修改,本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托公约作出额外修改。
③本基金合手有红筹公司存托凭证,不是红筹公司登记在册的鞭策,不成以股
东身份顺利诈欺鞭策权利;本基金仅能根据存托公约的约定,通过存托东说念主享有并
诈欺分成、投票等权利。
④存托凭证存续期间,存托凭证式样内容可能发生要紧、骨子变化,包括但
不限于存托凭证与基础证券诊疗比例发生调整、红筹公司和存托东说念主可能对存托协
议作出修改,更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能仅
以预先文牍的方式,即对本基金收效。本基金可能无法对此诈欺表决权。
⑤存托凭证存续期间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法
冻结、强制实施等情形,本基金可能存在失去应有权利的风险。
⑥存托东说念主可能向存托凭证合手有东说念主收取存托凭证谈论用度。
⑦存托凭证退市的,本基金可能濒临存托东说念主无法根据存托公约的约定卖出基
础证券,本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开交游或者转让,
存托东说念主无法继续按照存托公约的约定为本基金提供相应服务等风险。
招募说明书(更新)
创新企业证券初次公开刊行的价钱可能高于公司每股净资产账面值,或者高
于公司在境外其他市集公开刊行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集
交游价钱。
①红筹公司在境外注册确立,其股权结构、公司治理、运行表率等事项适用
境外注册地公司法等法律法例的章程;也曾在境外上市的,还需要顺从境外上市
地谈论轨则。投资者权利偏激诈欺可能与境内市集存在一定各异。此外,境内股
东和境内存托凭证合手有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。
②红筹公司可能仅在境内市集刊行并上市较小规模的股票或者存托凭证,公
司大部分或者绝大部分的表决权由境外鞭策等合手有,境内投资者可能无法施行参
与公司要紧事务的决策。
③红筹公司存托凭证的境内投资者不错依据境内《证券法》拿起证券诉讼,
但境内投资者无法顺利看成红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者,依据
当地法律轨制拿起证券诉讼。
①境表里市集证券停复牌轨制存在各异,红筹公司境表里上市的股票或者存
托凭证可能出当今一个市集平时交游而在另一个市集实施停牌等气象。
②红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价钱可能因基本面变化、第三方研
究阐发不雅点、境表里交游机制各异、特殊交游情形、作念空机制等出现较大波动,
可能对境内证券价钱产生影响。
③在境内法律及监管政策允许的情况下,红筹公司当今及将来境外刊行的股
票可能转机至境内市集上市交游,或者公司实施配股、非公开刊行、回购等行动,
从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证畅达数目,可能引起交游价钱波
动。
④本基金合手有的红筹公司境内刊行的证券,暂不允许诊疗为公司在境外刊行
的相似类别的股票或者存托凭证;本基金合手有境内刊行的存托凭证,暂不允许转
换为境外基础证券。
招募说明书(更新)
基金合同收效后,连气儿 50 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或
者基金资产净值低于 5000 万元情形的,基金管理东说念主应当远隔基金合同,且无需
召开基金份额合手有东说念主大会。因而,本基金存在着无法存续的风险。
二、 市集风险
市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资面孔和交游轨制
等种种因素的影响而变化,导致收益水平存在的不细目性。市集风险主要包括:
因国度宏不雅政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发
生变化,导致市集价钱波动而产生风险。
随经济运行的周期性变化,证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资
于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险。
金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利鲠顺利影响着
债券的价钱和收益率,影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票,
其收益水平会受到利率变化的影响。
上市公司的磋商好坏受多种因素影响,如管明智商、财务情景、市集远景、
行业竞争、东说念主员修养等,这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的
上市公司磋商不善,其股票价钱可能着落,或者概况用于分配的利润减少,使基
金投资收益下降。天然基金不错通过投资种种化来分散这种非系统风险,但不成
实足逃避。
主若是指债务东说念主的失约风险,若债务东说念主磋商不善,资不抵债,债权东说念主可能会
亏空掉大部分的投资,这主要体当今企业债中。
基金的利润将主要通过现款形式来分配,而现款可能因为通货扩张的影响而
导致购买力下降,从而使基金的施行收益下降。
招募说明书(更新)
债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行移动关联的风险,单一的久期
贪图并不成充分反馈这一风险的存在。
再投资风险反馈了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这
与利率上涨所带来的价钱风险(即前边所提到的利率风险)互为消长。具体为当
利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获取
比之前较少的收益率。
波动性风险主要存在于可诊疗债券的投资中,具体透露为可诊疗债券的价钱
受到其相对应股票价钱波动的影响,同期可诊疗债券还有信用风险与转股风险。
转股风险指相对应股票价钱跌破转股价,不成获取转股收益,从而无法弥补当初
付出的转股期权价值。
三、 流动性风险
(1)投资市集的流动性风险
本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产
支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货等投资品种,
股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%(其中,投资于港股通标的
股票的比例占股票资产的 0%-50%),投资于创新趋势主题谈论股票及存托凭证
的比例不低于非现款基金资产的 80%。上述资产均在表率的交游场面、运作时期
长,市集透明度较高,运作方式表率,历史流动性情景精湛,平时情况下概况及
时知足基金变现需求,保证基金按时布置赎回要求。顶点市集情况下,上述资产
可能出现流动性不及,导致基金资产无法变现,从而影响投资者按时收到赎回款
项。根据过往教导统计,绝大部分时期上述资产流动性充裕,流动性风险可控,
当遭受顶点市集情况时,基金管理东说念主会按照基金合同及谈论法律法例要求,实时
启动流动性风险布置措施,保护基金投资者的正当权益。
(2)投资行业的流动性风险
股票投资方面,本基金采取基金主动的投资管理策略,坚合手个股精选策略,
“从下到上”遴荐优质个股,寻求基金资产的永久得当升值。本基金将主要投资
招募说明书(更新)
于创新趋势主题谈论的股票及存托凭证,创新趋势主题分为新兴产业的创新和传
统产业的升级两个方面。新兴产业的创新是指新兴产业的时刻、买卖模式、轨制、
产物等创新行动。传统产业改造升级是指传统企业里面通过积极进行时刻创新,
经过重组等,晋升企业自身的出产效率,提高企业的价值,使得在传统行业中产
生新的业态或向新兴行业转型。
债券投资方面,本基金通过真切分析宏不雅经济数据、货币政策和利率变化趋
势以及不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素,以久期抵制和结构分
布策略为主,以收益率弧线策略、利差策略等为辅,构造概况提供安适收益的债
券和货币市集器具组合。
因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动,在综合研究宏不雅因素及
行业基本面的前提下进行配置,行业分散度较高,受到单一溜业流动性风险的影
响较小。
(3)投资资产的流动性风险
本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以镌汰基金的流动性
风险:本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取基金资产净值的
本基金为洞开式基金,本基金为保合手较高的组合流动性,便捷投资东说念主安排投
资,在顺从本基金关联投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的
投资品种,禁止流动性风险,知足流动性的需求。同期,勾搭市集流动性特色,
本基金将提前合理安排组合流动性,统筹研究投资者申购赎回特征和客户大额资
金流向特征,以细目本基金在不同投资品种的配置比例,确保流动性充裕。
投资东说念主在洞开日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额合手有
东说念主的正当权益,遵命基金份额合手有东说念主利益优先原则,本基金管理东说念主将合理抵制基
金份额合手有东说念主聚合度,审慎证据申购赎回业务肯求,包括但不限于:
(1)当接受申购肯求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在要紧不利影响时,
基金管理东说念主应当采取章程单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净
申购比例上限,以及拒却大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份
额合手有东说念主的正当权益。
招募说明书(更新)
(2)当发生大额申购或赎回情形时,基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制,
以确保基金估值的平正性。
(3)本基金管理东说念主对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回
费,并将上述赎回费全额计入基金财产。
(4)当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集
价钱且接纳估值时刻仍导致公允价值存在要紧不细目性时,经与基金托管东说念主协商
证据后,基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求、赎回肯求或降速支付赎回款项。
具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。
当本基金出现普遍赎回情形时,本基金管理东说念主经里面决策,并与基金托管东说念主
协商一致后,将运用多种流动性风险管理器具对赎回肯求进行限制调整,以布置
流动性风险,保护基金份额合手有东说念主的利益,包括但不限于:
(1)部分缓期赎回;
(2)若基金发生普遍赎回,在出现单个基金份额合手有东说念主进取前一洞开日基
金总份额 10%的赎回肯求(“大额赎回肯求东说念主”)情形下,基金管理东说念主不错对大额
赎回肯求东说念主的赎回肯求缓期办理,即按照保护其他赎回肯求东说念主(“小额赎回肯求
东说念主”)利益的原则,基金管理东说念主不错优先证据小额赎回肯求东说念主的赎回肯求;
(3)中国证监会认同的其他措施。
具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。
在市集大幅波动、流动性缺少等顶点情况下发生无法布置基金份额合手有东说念主巨
额赎回的情形时,基金管理东说念主将以保障基金份额合手有东说念主正当权益为前提,按照法
律法例、基金合同等章程,登第缓期办理普遍赎回肯求、暂停接受赎回肯求、延
缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价等流动性风险管理器具
看成缓助措施。对于各种流动性风险管理器具的使用,基金管理东说念主将对风险进行
监测和评估,使用前与基金托管东说念主协商一致。在施走运用各种流动性风险管理工
具时,投资者的赎回肯求、赎回款项支付等可能受到相应影响,亦有可能承担更
高的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律法例、基金合同等章程进行操作,
保障基金份额合手有东说念主的正当权益。
招募说明书(更新)
四、 操作风险
谈论当事东说念主在业务各方法操作过程中,因里面抵制存在舛错或者东说念主为因素造
成操作诞妄或违背操作规程等引致的风险,举例,越权非法交游、管帐部门诈骗、
交游误差、IT 系统故障等风险。
五、 管理风险
因素会影响其对谈论信息和经济形势、证券价钱走势的判断,从而影响基金收益
水平。
器具,基金可能会濒临一些特殊的风险。
六、 合规性风险
违背基金合同关联章程的风险。
完善而产生的风险。
七、 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不
一致的风险
本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状
况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特色的轮廓性表述;而本基金各销售
机构依据谈论法律法例及里面评级模范,将基金产物按照风险由低到高门径进行
风险级别评定区别,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与
本基金法律文献中的风险收益特征或风险情景表述并无用然一致或存在对应关
系。
同期,不同销售机构因其采取的具体评价模范和方法的各异,对归拢产物风
险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金
施走运作情况等应时调整对本基金的风险评级。
敬请投资者明察,在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受智商与
招募说明书(更新)
产物风险之间的匹配考试,并须实时眷刊出售机构对于本基金风险评级的调整情
况,自主作出投资决策。
八、 其他风险
基金收益水平,从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券交游所、登记结
算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平时就业,从而影响基金的各项业务按
平往往限完成,使投资东说念主和基金份额合手有东说念主无法实时查询权益、进行日常交游以
致利益受损。
能因为时刻系统的故障或者差错而影响交游的平时进行或者导致投资者的利益
受到影响。这种时刻风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/期
货交游所、证券/期货登记结算机构等等。
理东说念主自身顺利抵制智商之外的风险,也可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受
损。
九、 声明
基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。
招募说明书(更新)
第十八部分 基金合同的变更、远隔和基金财产的计帐
一、 基金合同的变更
会决议通过的事项的,应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例章程
和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主和基
金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
议收效后两日内在章程媒介公告。
二、 基金合同的远隔事由
有下列情形之一的,经履行谈论模范后,基金合同应当远隔:
基金托管东说念主贯串的;
低于 5000 万元情形的;
三、 基金财产的计帐
计帐小组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金
计帐。
管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监会
指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(1)基金合同远隔情形出当前,由基金财产计帐小组长入接收基金;
招募说明书(更新)
(2)对基金财产和债权债务进行清理和证据;
(3)对基金财产进行估值和变现;
(4)制作计帐阐发;
(5)遴聘管帐师事务所对计帐阐发进行外部审计,遴聘讼师事务所对计帐
阐发出具法律意见书;
(6)将计帐阐发报中国证监会备案并公告;
(7)对基金剩余财产进行分配。
而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。
四、 计帐用度
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费
用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
五、 基金财产计帐剩余资产的分配
依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额合手有东说念主合手有的基金
份额比例进行分配。
六、 基金财产计帐的公告
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告;基金财产计帐阐发经适合《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后,
由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清
算阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财
产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上,并将计帐阐发领导性公告登载在
章程报刊上。
七、 基金财产计帐账册及文献的保存
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
招募说明书(更新)
第十九部分 基金合同的内容摘录
一、 基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务
基金投资者合手有本基金基金份额的行动即视为对基金合同的承认和接受,基
金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同的
当事东说念主,直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主看成基金合同当事
东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。
每份基金份额具有同等的正当权益。如本基金在畴昔条件锻真金不怕火时,增减基金
份额类别,则归拢类别每份基金份额具有同等的正当权益。
(1)根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联章程,基金份额合手有东说念主的权
利包括但不限于:
议事项诈欺表决权;
拿告状讼或仲裁;
(2)根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联章程,基金份额合手有东说念主的义
务包括但不限于:
文献;
值,自主作念出投资决策,自行承担投资风险;
招募说明书(更新)
任;
(1)根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联章程,基金管理东说念主的权利包
括但不限于:
财产;
他用度;
了基金合同及国度关联法律章程,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必
要措施保护基金投资者的利益;
获取基金合同章程的用度;
诈欺因基金财产投资于证券所产生的权利;
招募说明书(更新)
施其他法律行动;
金提供服务的外部机构;
回、诊疗、非交游过户、如期定额投资、收益分配等业务轨则;
(2)根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联章程,基金管理东说念主的义务包
括但不限于:
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;
财产;
磋商方式管理和运作基金财产;
证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互沉寂,对所管理的不同基金分别管
理,分别记账,进行证券投资;
己及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主运作基金财产;
法适合基金合同等法律文献的章程,按关联章程计较并公告基金净值信息,细目
基金份额申购、赎回的价钱;
招募说明书(更新)
义务;
基金合同偏激他关联章程另有章程外,在基金信息公开败露前应予守秘,不向他
东说念主泄露;
基金收益;
配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会;
贵府 15 年以上;
证投资者概况按照基金合同章程的时期和方式,随时查阅到与基金关联的公开资
料,并在支付合理成本的条件下得到关联贵府的复印件;
现和分配;
文牍基金托管东说念主;
应当承担补偿职责,其补偿职责不因其退任而除名;
东说念主违背基金合同形成基金财产亏空机,基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基
金托管东说念主追偿;
事务的行动承担职责;
法律行动;
基金管理东说念主承担全部召募用度,将已召募资金并加计银行同期活期进款利息(税
招募说明书(更新)
后)在基金召募期终端后 30 日内退还基金认购东说念主;
(1)根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联章程,基金托管东说念主的权利包
括但不限于:
产;
他用度;
同及国度法律法例行动,对基金财产、其他当事东说念主的利益形成要紧亏空的情形,
应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;
为基金办理证券、期货交游资金计帐;
(2)根据《基金法》、《运作办法》偏激他关联章程,基金托管东说念主的义务包
括但不限于:
格的练习基金托管业务的专职东说念主员,负责基金财产托劳动宜;
保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基
金财产相互沉寂;对所托管的不同的基金分别树立账户,沉寂核算,分账管理,
保证不同基金之间在账户树立、资金划拨、账册记载等方面相互沉寂;
招募说明书(更新)
己及任何第三东说念主谋取利益,不得寄托第三东说念主托管基金财产;
合同的约定,根据基金管理东说念主的投资指示,实时办理计帐、交割事宜;
在基金信息公开败露前赐与守秘,不得向他东说念主泄露,因审计、法律等外部专科顾
问要求提供的情况除外;
申购、赎回价钱;
基金管理东说念主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的章程进行;如果基金管
理东说念主有未实施基金合同章程的行动,还应当说明基金托管东说念主是否采取了适合的措
施;
回款项;
或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会;
配;
银行业监督管理机构,并文牍基金管理东说念主;
因其退任而除名;
招募说明书(更新)
金管理东说念主因违背基金合同形成基金财产亏空机,应为基金份额合手有东说念主利益向基金
管理东说念主追偿;
二、 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的模范和轨则
基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成,基金份额合手有东说念主的正当授权代
表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份
额领有对等的投票权。
本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构,若畴昔本基金份额合手有东说念主大会成立日
常机构,则按照届时有用的法律法例的章程实施。
(1)除法律法例、监管机构或基金合同另有章程的,当出现或需要决定下
列事由之一的,应当召开基金份额合手有东说念主大会:
合手有东说念主(以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较,下同)就归拢事项书面要
求召开基金份额合手有东说念主大会;
大会的事项。
招募说明书(更新)
(2)在法律法例章程和《基金合同》约定的范围内且对基金份额合手有东说念主利
益无骨子性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修
改,不需召开基金份额合手有东说念主大会:
及基金合同当事东说念主权利义务关系发生要紧变化;
调整或修改《业务轨则》,包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、诊疗、基
金交游、非交游过户、转托管等内容;
(1)除法律法例章程或基金合同另有约定外,基金份额合手有东说念主大会由基金
管理东说念主召集。
(2)基金管理东说念主未按章程召集或不成召开时,由基金托管东说念主召集。
(3)基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额合手有东说念主大会的,应当向基金管理
东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,
并书面文牍基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日起 60
日内召开;基金管理东说念主决定不召集,基金托管东说念主仍觉得有必要召开的,应当由基
金托管东说念主自行召集,并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文牍基金管理东说念主,
基金管理东说念主应当配合。
(4)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额合手有东说念主就归拢事项书面
要求召开基金份额合手有东说念主大会,应当向基金管理东说念主提议书面提议。基金管理东说念主应
当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文牍提议提议的基金份
额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的,应当自出具书面决定之日
起 60 日内召开;基金管理东说念主决定不召集,代表基金份额 10%以上(含 10%)的
招募说明书(更新)
基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的,应当向基金托管东说念主提议书面提议。基金托
管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集,并书面文牍提议提议的
基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主;基金托管东说念主决定召集的,应当自出具书面决
定之日起 60 日内召开,并文牍基金管理东说念主,基金管理东说念主应当配合。
(5)代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额合手有东说念主就归拢事项要求
召开基金份额合手有东说念主大会,而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的,单独或共计
代表基金份额 10%以上(含 10%)的基金份额合手有东说念主有权自行召集,并至少提前
基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合,不得阻隔、扰乱。
(6)基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责遴荐细目开会时期、地点、方式和
权益登记日。
(1)召开基金份额合手有东说念主大会,召集东说念主应于会议召开前 30 日,在章程媒介
公告。基金份额合手有东说念主大领悟知应至少载明以下内容:
有用期限等)、投递时期和地点;
(2)采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集东说念主决定在会议通
知中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通讯方式、寄托的公证机关偏激
谈论方式和谈论东说念主、表决意见寄交的截止时期和收取方式。
(3)如召集东说念主为基金管理东说念主,还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对
表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金托管东说念主,则应另行书面文牍基金管理
东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集东说念主为基金份额合手有东说念主,则应另
行书面文牍基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基
招募说明书(更新)
金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意
见的计票效劳。
基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例和监管
机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集东说念主细目。
(1)现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托讲解委
派代表出席,现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额
合手有东说念主大会,基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的,不影响表决效劳。现场
开会同期适合以下条件时,不错进行基金份额合手有东说念主大会议程:
有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解适正当律法例、基金合同和
会议文牍的章程,而且合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵府相符;
效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一)。
若到会者在权益登记日代表的有用的基金份额少于本基金在权益登记日基金总
份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月
以后、6 个月以内,就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的
基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的有用的基金份额应不少于本基
金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一)。
(2)通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书
面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。
在同期适合以下条件时,通讯开会的方式视为有用:
谈论领导性公告;
为基金管理东说念主)到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管
东说念主(如果基金托管东说念主为召集东说念主,则为基金管理东说念主)和公证机关的监督下按照会议
文牍章程的方式收取基金份额合手有东说念主的表决意见;基金托管东说念主或基金管理东说念主经通
招募说明书(更新)
知不参加收取表决意见的,不影响表决效劳;
东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);
若本东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表决意见的基金份额合手有东说念主所合手
有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集东说念主不错在原公告的
基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、6 个月以内,就原定审议事项从头
召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一
以上(含三分之一)基金份额的合手有东说念主顺利出具表决意见或授权他东说念主代表出具表
决意见;
具表决意见的代理东说念主,同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代
理东说念主出具的寄托东说念主合手有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解适合
法律法例、基金合同和会议文牍的章程,并与基金登记机构记载相符。
(3)在法律法例和监管机构允许的情况下,本基金的基金份额合手有东说念主亦可
接纳其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并诈欺表决
权,具体方式在会议文牍中列明。
(4)在会议召开方式上,本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式
与非现场方式相勾搭的方式召开基金份额合手有东说念主大会,会议模范比照现场开会和
通讯方式开会的模范进行。基金份额合手有东说念主不错接纳书面、网罗、电话、短信或
其他方式进行表决,具体方式由会议召集东说念主细目并在会议文牍中列明。
(1)议事内容及提案权
议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项,如基金合同的要紧修改、
决定远隔基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律
法例及基金合同章程的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大
会谈论的其他事项。
基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后,对原有提案的修改应
当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。
基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。
招募说明书(更新)
(2)议事模范
在现场开会的方式下,首先由大会主合手东说念主按照下列第 7 条章程模范细目和公
布监票东说念主,然后由大会主合手东说念主宣读提案,经谈论后进行表决,并形成大会决议。
大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表,在基金管理东说念主授权代表未能主合手
大会的情况下,由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手;如果基金管理东说念主授权
代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会,则由出席大会的基金份额合手有东说念主和
代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生又名基金份额合手有东说念主
看成该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主
合手基金份额合手有东说念主大会,不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效劳。
会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名
(或单元称号)、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主
姓名(或单元称号)和谈论方式等事项。
在通讯开会的情况下,首先由召集东说念主提前 30 日公布提案,在所文牍的表决
截止日历后 2 个就业日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部有用表决,在公证
机关监督下形成决议。
基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。
基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和零散决议:
(1)一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合手
表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除下列第 2 项所章程的须
以零散决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。
(2)零散决议,零散决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所
合腕表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可作念出。除基金合同另有约定外,
诊疗基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、远隔基金合同、本基金与
其他基金合并以零散决议通过方为有用。
基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相悖笔据讲解,不然提交
招募说明书(更新)
适合会议文牍中章程的证据投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者,口头
适合会议文牍章程的表决意见视为有用表决,表决意见糊涂不清或相互矛盾的视
为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。
基金份额合手有东说念主大会的各项提案或归拢项提案内并排的各项议题应当分开
审议、逐项表决。
在适合上述轨则的前提下,具体轨则以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大领悟
知为准。
(1)现场开会
应当在会议开动后布告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金
份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主;如大会由基金
份额合手有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集,然则基金管理
东说念主或基金托管东说念主未出席大会的,基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议开动后
布告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。
基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的,不影响计票的效劳。
公布计票结果。
不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘点。监票东说念主应当进行从头
盘点,从头盘点以一次为限。从头盘点后,大会主合手东说念主应当飞速公布从头盘点结
果。
会的,不影响计票的效劳。
(2)通讯开会
在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金
托管东说念主授权代表(若由基金托管东说念主召集,则为基金管理东说念主授权代表)的监督下进
行计票,并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代
表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。
招募说明书(更新)
基金份额合手有东说念主大会的决议,召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会
备案。
基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。
基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在章程媒介上公告。如果接纳
通讯方式进行表决,在公告基金份额合手有东说念主大会决议时,必须将公文凭全文、公
证机构、公证员姓名等一同公告。
基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施收效的基金份额合手有东说念主
大会的决议。收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理
东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。
条件等章程,但凡顺利援用法律法例或监管轨则的部分,如将来法律法例或监管
轨则修改导致谈论内容被取消或变更的,基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提
前公告后,可顺利对本部天职容进行修改和调整,无需召开基金份额合手有东说念主大会
审议。
三、 基金合同变更和远隔的事由、模范以及基金财产计帐方式
(1)变更基金合同触及法律法例章程或本基金合同约定应经基金份额合手有
东说念主大会决议通过的事项的,应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例
章程和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项,由基金管理东说念主
和基金托管东说念主同意后变更并公告,并报中国证监会备案。
(2)对于基金合同变更的基金份额合手有东说念主大会决议自收效后方可实施,自
决议收效后两日内在章程媒介公告。
有下列情形之一的,经履行谈论模范后,基金合同应当远隔:
(1)基金份额合手有东说念主大会决定远隔的;
(2)基金管理东说念主、基金托管东说念主职责远隔,在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、
新基金托管东说念主贯串的;
(3)连气儿 50 个就业日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净
招募说明书(更新)
值低于 5000 万元情形的;
(4)基金合同约定的其他情形;
(5)谈论法律法例和中国证监会章程的其他情况。
(1)基金财产计帐小组:自出现基金合同远隔事由之日起 30 个就业日内成
立计帐小组,基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基
金计帐。
(2)基金财产计帐小组组成:基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金
托管东说念主、适合《中华东说念主民共和国证券法》章程的注册管帐师、讼师以及中国证监
会指定的东说念主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
(3)基金财产计帐小组职责:基金财产计帐小组负责基金财产的撑合手、清
理、估价、变现和分配。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
(4)基金财产计帐模范:
告出具法律意见书;
(5)基金财产计帐的期限为 6 个月,但因本基金所合手证券的流动性受到限
制而不成实时变现的,计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的总共合理费
用,计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。
依据基金财产计帐的分配决策,将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并了债基金债务后,按基金份额合手有东说念主合手有的基金
招募说明书(更新)
份额比例进行分配。
计帐过程中的关联要紧事项须实时公告;基金财产计帐阐发经适合《中华东说念主
民共和国证券法》章程的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后,
由基金财产计帐小组报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产清
算阐发报中国证监会备案后 5 个就业日内由基金财产计帐小组进行公告,基金财
产计帐小组应当将计帐阐发登载在章程网站上,并将计帐阐发领导性公告登载在
章程报刊上。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。
四、 争议治理方式
各方当事东说念主同意,因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议,如经
友好协商未能治理的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照肯求仲裁时该
会届时有用的仲裁轨则进行仲裁,仲裁地点为北京市。仲裁裁决是终局的,并对
各方当事东说念主具有敛迹力,除非仲裁裁决另有章程,仲裁用度和讼师用度由败诉方
承担。
争议处理期间,基金合同当事东说念主应坚守各自的职责,继续忠实、勉力、尽责
地履行基金合同章程的义务,爱护基金份额合手有东说念主的正当权益。
基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港零散行政区、澳门
零散行政区和台湾地区)统帅。
五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式
基金合同可印制成册,供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办
公场面和营业场面查阅。
招募说明书(更新)
第二十部分 基金托管公约的内容摘录
一、 基金托管公约当事东说念主
称号:富国基金管理有限公司
住所:中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-
法定代表东说念主: 裴长江
成飞速间:1999 年 4 月 13 日
批准确立机关:中国证券监督管理委员会
批准确立文号:证监基金字【1999】11 号
组织形式:有限职责公司
注册老本:5.2 亿元东说念主民币
磋商范围:公开召募证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理
存续期间:合手续磋商
称号:中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表东说念主: 刘连舸
成飞速间: 1983 年 10 月 31 日
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
组织形式:股份有限公司
注册老本:东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
磋商范围:接管东说念主民币进款;披发短期、中期和永久贷款;办理结算;办理
单子贴现;刊行金融债券;代理刊行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;
从事同行拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保障业务;提供保
险箱服务;外汇进款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同行外汇拆
借;外汇单子的承兑和贴现;外汇借钱;外汇担保;结汇、售汇;刊行和代剪发
行股票除外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券;自营外
招募说明书(更新)
汇买卖;代客外汇买卖;外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款;资
信打听、谈论、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;国外分支机
构磋商与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地轨则可刊行
或参与代理刊行当地货币;经中国东说念主民银行批准的其他业务。
存续期间:合手续磋商
二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查
监督:
A、对基金的投资范围、投资对象进行监督。基金管理东说念主应将拟投资的创新
趋势主题股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东说念主。基金
管理东说念主不错根据施行情况的变化,对各投资品种的具体范围赐与更新和调整,并
实时文牍基金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。
本基金的投资范围为具有精湛流动性的金融器具,包括国内照章刊行上市的
股票(包括主板、中小板、创业板以偏激他经中国证监会允许刊行的股票)、存
托凭证、港股通标的股票、债券(包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公
司债、政府支合手债券、政府支合手机构债、次级债、可诊疗债券、分离交游可转债、
央行单子、中期单子、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券)、资产支合手
证券、债券回购、银行进款(包括如期进款、公约进款、文牍进款等)、同行存
单、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具(但须适合中国证监会的谈论章程)。
如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理东说念主在履行适合
模范后,不错将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为:股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 80%-95%
(其中,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0%-50%),投资于创新趋
势主题谈论股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%;每个交游日
日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交游保证金后,现款或者到期
日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现款不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法例对该比例要求有变更的,在履行适合模范后,以变更后的比例
招募说明书(更新)
为准,本基金的投资比例会作念相应调整。
B、对基金投融资比例进行监督;
(1)本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 80%-95%(其中,
投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%);其中投资于创新趋势主题
谈论股票及存托凭证的比例不低于非现款基金资产的 80%;
(2)本基金每个交游日日终,在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳
的交游保证金后,保合手不低于基金资产净值 5%的现款或者到期日在一年以内的
政府债券,其中现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;
(3)本基金合手有一家公司刊行的证券(归拢家公司在内地和香港同期上市
的 A+H 股共计计较),其市值不进取基金资产净值的 10%;
(4)本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部基金合手有一家公司发
行的证券(归拢家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股共计计较),不进取该证
券的 10%;本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部洞开式基金(包括开
放式基金以及处于洞开期的如期洞开基金)合手有一家上市公司刊行的可畅达股票,
不得进取该上市公司可畅达股票的 15%;本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处
托管的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可畅达股票,不得进取该上市公司
可畅达股票的 30%,实足按照关联指数的组成比例进行证券投资的基金品种以
及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件章程的比例限制;
(5)本基金投资于归拢原始权益东说念主的各种资产支合手证券的比例,不得进取
基金资产净值的 10%;
(6)本基金合手有的全部资产支合手证券,其市值不得进取基金资产净值的 20%;
(7)本基金合手有的归拢(指归拢信用级别)资产支合手证券的比例,不得超
过该资产支合手证券规模的 10%;
(8)本基金管理东说念主管理的且在本托管东说念主处托管的全部基金投资于归拢原始
权益东说念主的各种资产支合手证券,不得进取其各种资产支合手证券共计规模的 10%;
(9)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证
券。基金合手有资产支合手证券期间,如果其信用等级下降、不再适合投资模范,应
在评级阐发发布之日起 3 个月内赐与全部卖出;
(10)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不进取本基金的总
招募说明书(更新)
资产,本基金所申报的股票数目不进取拟刊行股票公司本次刊行股票的总量;
(11)本基金插足天下银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进取基
金资产净值的 40%;插足天下银行间同行市集进行债券回购的最永久限为 1 年,
债券回购到期后不得延期;
(12)本基金参与股指期货、国债期货交游,应当顺从下列要求:
金资产净值的 10%;本基金在职何交游日日终,合手有的买入国债期货合约价值,
不得进取基金资产净值的 15%;
有价证券市值之和,不得进取基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债
券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支合手证券、买入返售金融资产(不
含质押式回购)等;
金合手有的股票总市值的 20%;本基金在职何交游日日终,合手有的卖出洋债期货合
约价值不得进取基金合手有的债券总市值的 30%;
计较)占基金资产的比例为 80%-95%;
不得进取上一交游日基金资产净值的 20%;本基金在职何交游日内交游(不包括
平仓)的国债期货合约的成交金额不得进取上一交游日基金资产净值的 30%;
(13)本基金资产总值不得进取基金资产净值的 140%;
(14)本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进取本基金资产净
值的 15%;因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之
外的因素致使基金不适合该比例限制的,基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资
产的投资;
(15)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交游对
手开展逆回购交游的,可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资范围
保合手一致;
(16)本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票实施,与境
招募说明书(更新)
内上市交游的股票合并计较;
(17)法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。
除上述第(2)、
(9)、
(14)、
(15)项情形之外,因证券/期货市集波动、证券
刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适合上
述章程投资比例的,基金管理东说念主应当在 10 个交游日内进行调整,但中国证监会
章程的特殊情形除外。法律法例另有章程的,从其章程。
基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的关联约定。期间,基金的投资范围、投资策略应当适合基金合同的
约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同收效之日起开动。
如果法律法例或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的
章程为准。法律法例或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理东说念主在
履行适合模范后,则本基金投资不再受谈论限制,自动顺从届时有用的法律法例
或监管章程。
基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主偏激控股鞭策、施行
抵制东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或
者从事其他要紧关联交游的,应当适合基金的投资主见和投资策略,遵命基金份
额合手有东说念主利益优先原则,禁止利益冲突,建立健全里面审批机制和评估机制,按
照市集平正合理价钱实施。谈论交游必须预先得到基金托管东说念主的同意,并按法律
法例赐与败露。要紧关联交游应提交基金管理东说念主董事会审议,并经过三分之二以
上的沉寂董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。
资产净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、
基金收益分配、谈论信息败露登载基金功绩透露数据等进行复核。
定,应实时领导基金管理东说念主,基金管理东说念主收到领导后应实时查对质据并以书面形
式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内,基金托管东说念主有权随时对领导事项进
行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主领导的非法事项未能在限期内纠正的,基金托
管东说念主应实时向中国证监会阐发。
招募说明书(更新)
应当拒却实施,实时领导基金管理东说念主,并依照法律法例的章程实时向中国证监会
阐发。基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交游模范也曾收效的指示违背法律法例、、
本公约章程的,应当实时领导基金管理东说念主,并依照法律法例的章程实时向中国证
监会阐发。
在章程时期内回复基金托管东说念主并改正,就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证,提
供谈论数据贵府和轨制等。
三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
顺从谈论法律法例偏激行业监管要求的基础上,基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履
行本公约的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全撑合手基
金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算账户等投资所需账户、
复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理东说念主指示办理
计帐交收、谈论信息败露和监督基金投资运作等行动。
管理、无正直事理未实施或延伸实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信
息等违背法律法例、《基金合同》及本公约关联章程时,应实时以书面形式文牍
基金托管东说念主限期纠正,基金托管东说念主收到文牍后应实时查对并以书面形式对基金管
理东说念主发出回函。在限期内,基金管理东说念主有权随时对文牍县项进行复查,督促基金
托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的非法事项未能在限期内纠正的,基
金管理东说念主应依照法律法例的章程阐发中国证监会。
关贵府以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和真正性,在章程时期内回复基金
管理东说念主并改正。
四、 基金财产撑合手
(1)基金财产应沉寂于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。
(2)基金托管东说念主应安全撑合手基金财产,未经基金管理东说念主的正当合规指示或
法律法例、《基金合同》及本公约另有章程,不得自走运用、刑事职责、分配基金的
招募说明书(更新)
任何财产。
(3)基金托管东说念主按照章程开设基金财产的资金账户、证券账户和期货结算
账户等投资所需账户。
(4)基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别树立账户,分账管理,沉寂
核算,确保基金财产的完满与沉寂。
(5)除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》偏激他关联法律法例规
定外,基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。
(1)基金召募期满或基金管理东说念主布告罢手召募时,召募的基金份额总额、
基金召募金额、基金份额合手有东说念主东说念主数适合《基金法》、
《运作办法》等关联章程的,
由基金管理东说念主在法如期限内遴聘具有从事谈论业务资历的管帐师事务所对基金
进行验资,并出具验资阐发,出具的验资阐发应由参加验资的 2 名以上(含 2 名)
中国注册管帐师署名方为有用。
(2)基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本
基金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资证据金额相一致。
(1)基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。
(2)基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预
留印鉴由基金托管东说念主撑合手和使用。本基金的一切货币收支行动,包括但不限于投
资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进
行。
(3)本基金银行账户的开立和使用,限于知足开展本基金业务的需要。基
金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户;亦不得使
用本基金的银行账户进行本基金业务除外的行动。
(4)基金银行账户的管理当适正当律法例的关联章程。
基金管理东说念主以基金口头在基金托管东说念主认同的进款银行的指定营业网点开立
进款账户,基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的撑合手和使用。在上述账户开立
和账户谈论信息变更过程中,基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变
招募说明书(更新)
更所需的谈论贵府。
(1)基金托管东说念主应现代表本基金,以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中
国证券登记结算有限职责公司开设证券账户。
(2)本基金证券账户的开立和使用,限于知足开展本基金业务的需要。基
金托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的
证券账户进行本基金业务除外的行动。
(3)基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结
算备付金账户,用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券
交游所进行证券投资所触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登
记结算有限职责公司的章程实施。
(4)本基金的期货谈论账户,由基金托管东说念主负责开立或协助基金管理东说念主开
立,用于本基金的期货交游。基金管理东说念主、基金托管东说念主可与期货经纪商等机构签
署必要公约,约如期货谈论账户的开立、管理等事项。
(5)在本托管公约收效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业
务的,触及谈论账户的开设、使用的,若无谈论章程,则基金托管东说念主应当比照并
顺从上述对于账户开设、使用的章程。
基金合同收效后,基金管理东说念主负责以基金的口头肯求并取得插足天下银行间
同行拆借市集的交游资历,并代表基金进行交游;由基金管理东说念主负责向中国东说念主民
银行报备,在上述手续办理罢了之后,基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债
登记结算有限职责公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设银行间债券市集
债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。
基金财产投资的什物证券、银行如期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责
妥善撑合手。基金托管东说念主对其除外机构施行有用抵制的有价凭证不承担职责。
基金托管东说念主按照法律法例撑合手由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的
要紧合同及关联凭证。基金管理东说念主代表基金签署关联要紧合同后应在收到合同正
招募说明书(更新)
本后 30 日内将一份原本的原件提交给基金托管东说念主。除本公约另有章程外,基金
管理东说念主在代表基金签署与基金关联的要紧合同期应保证基金一方合手有两份以上
的原本,以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份原本的原件。要紧合同由
基金管理东说念主与基金托管东说念主按章程各自撑合手至少 15 年。
对于无法取得二份以上的原本的,基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供与合同原
件查对一致并加盖公章的合同复印件或传真件。
五、 基金资产净值及基金份额净值的计较与复核
计较日基金资产净值除以计较日该基金份额总额后的价值。
或《基金合同》的章程暂停估值时除外。估值原则应适合《基金合同》、
《证券投
资基金管帐核算业务指引》偏激他法律法例的章程。基金资产净值和基金份额净
值由基金管理东说念主负责计较,基金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个就业日终端后
计较得出当日的该基金份额净值,并以两边约定的方式发送给基金托管东说念主。基金
托管东说念主布置净值计较结果进行复核,并以两边约定的方式将复核结果传送给基金
管理东说念主,由基金管理东说念主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金管帐账目的
查对同期进行。
公允价值时,基金管理东说念主可根据具体情况,并与基金托管东说念主约定后,按最能反馈
公允价值的价钱估值。
法、模范以及谈论法律法例的章程或者未能充分爱护基金份额合手有东说念主利益时,双
方应实时进行协商和纠正。
差错时,视为基金份额净值估值误差。当基金份额净值出现误差时,基金管理东说念主
应当立即赐与纠正,并采取合理的措施禁止亏空进一步扩大;当计价误差达到基
金份额净值的 0.25%时,基金管理东说念主应当文牍基金托管东说念主并报中国证监会备案;
当计价误差达到基金份额净值的 0.5%时,基金管理东说念主应当文牍基金托管东说念主,在
报中国证监会备案的同期实时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有
招募说明书(更新)
章程的,按其章程处理。
基金份额合手有东说念主的施行亏空,基金管理东说念主布置此承担职责。若基金托管东说念主计较的
净值数据正确,则基金托管东说念主对该亏空不承担职责;若基金托管东说念主计较的净值数
据也不正确,则基金托管东说念主也情愿担部分未正确履行复核义务的职责。如果上述
误差形成了基金财产或基金份额合手有东说念主的欠妥得利,且基金管理东说念主及基金托管东说念主
已各自承担了补偿职责,则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体认识返还欠妥得
利。如果返还金额不及以弥补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的补偿金额,则双
方按照各自补偿金额的比例对返还金额进行分配。
发送的数据误差,或由于其他不可抗力原因,基金管理东说念主和基金托管东说念主天然也曾
采取必要、适合、合理的措施进行查验,然则未能发现该误差的,由此形成的基
金资产估值误差,基金管理东说念主和基金托管东说念主除名补偿职责。但基金管理东说念主和基金
托管东说念主应当积极采取必要的措施减弱或扬弃由此形成的影响。
经协商未能达成一致,基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外予
以公布,基金托管东说念主不错将谈论情况报中国证监会备案。
六、 基金份额合手有东说念主名册的撑合手
基金份额合手有东说念主名册至少应包括基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。
基金份额合手有东说念主名册由基金登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和撑合手,基金管
理东说念主和基金托管东说念主应分别撑合手基金份额合手有东说念主名册,基金登记机构保存期不少于
关法例承担职责。
在基金托管东说念主要求或编制中期阐发和年度阐发前,基金管理东说念主应将关联贵府
送交基金托管东说念主,不得无故拒却或延误提供,并保证其的真正性、准确性和完满
性。基金托管东说念主不得将所撑合手的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其
他用途,并应顺从守秘义务。
七、 争议治理方式
招募说明书(更新)
政区、澳门零散行政区和台湾地区法律)并从其解释。
通过友好协商治理。但若争议未能以协商方式治理的,则任何一方有权将争议提
交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其有用的仲裁轨则进行仲裁。
仲裁裁决是终局的,对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。除非仲裁裁决另有章程,
仲裁用度和讼师用度由败诉方承担。
八、 托管公约的变更与远隔
本公约两边当事东说念主经协商一致,不错对公约进行变更。变更后的新公约,其
内容不得与《基金合同》的章程有任何冲突。变更后的新公约应当报中国证监会
备案。
发生以下情况,本托管公约应当远隔:
基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及关联法律法例的章程对本基
金的财产进行计帐。
招募说明书(更新)
第二十一部分 对基金份额合手有东说念主的服务
基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基
金份额合手有东说念主的需要和市集的变化,加多或变更服务式样。主要服务内容如下:
一、 基金份额合手有东说念主交游贵府服务
投资者在交游肯求被受理的 2 个就业日后,可通过销售网点查询和打印交游
证据单。基金管理东说念主将根据合手有东说念主账单订制情况,向账单期内发生交游或账单期
末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东说念主如期或不如期发送对账单。具体业务
轨则详见基金管理东说念主网站公告或谈论说明。
二、 网上交游、查询服务
投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎
回等交游以及账户查询外,还可通过基金管理东说念主的网站(www.fullgoal.com.cn)、
微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富
钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务轨则详见基金管理东说念主网站公告或
谈论说明。
三、 信息定制及资讯服务
投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主
网站等多种渠说念,定制对账单、基金交游证据信息、周刊等各种资讯服务。当投
资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发
生变更时,可通过以上渠说念更新修改,以幸免无法实时接收谈论定制服务。
四、 网罗在线服务
投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端获取投资谈论、业务咨
询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。
五、 客户服务中心电话服务
客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、
基金产物与服务等信息查询。
客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务,投资
者不错通过该热线获取业务谈论、信息查询、服务投诉、信息定制、贵府修改等
专项服务,节沐日除外。
招募说明书(更新)
六、 客户投诉受理服务
投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中
心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金
管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策章程提议投诉或意见。
七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策
投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因顺从反洗钱、投资者适
当性管理、实名制等谈论法律法例及监管章程履行法界说务所必需,在账户开立
及基金交游时触及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微服气务号
(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP
张望《富国基金个东说念主信息保护政策》,了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的轨则。
八、 基金管理东说念主客户服务采集方式
客户服务热线:95105686,4008880688(天下长入,免远程话费),就业时
间内可转东说念主工坐席。
客户服务传真:021-20513277
公司网址:http://www.fullgoal.com.cn
电子信箱:public@fullgoal.com.cn
客服中心肠址:上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层
九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法交融的内容,请谈论基金管
理东说念主客户服务中心热线,或通过电子邮件、传真、信件等方式谈论基金管理东说念主。
请确保投资前,您/贵机构也曾全面交融了本招募说明书。
招募说明书(更新)
第二十二部分 其他应败露事项
序号 公告日历 信息败露方式 公告事项
富国基金管理有限公司对于调低旗
事项的公告
富国基金管理有限公司对于旗下基
公告
富国基金管理有限公司对于高等管
理东说念主员变更的公告
富国基金管理有限公司对于旗下部
申购、赎回等业务的公告
招募说明书(更新)
第二十三部分 招募说明书存放偏激查阅方式
招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机
构的住所,供公众查阅、复制。在支付工本费后,可在合理时期内取得上述文献
的复制件或复印件,但应以基金备查文献原本为准。
基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容实足一致。
招募说明书(更新)
第二十四部分 备查文献
以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公场面,在办公时期可供
免费查阅。
(一)中国证监会准予富国创新趋势股票型证券投资基金召募注册的文献
(二)《富国创新趋势股票型证券投资基金基金合同》
(三)《富国创新趋势股票型证券投资基金托管公约》
(四)基金管理东说念主业务资历批件、营业牌照
(五)基金托管东说念主业务资历批件、营业牌照
(六)对于肯求召募注册富国创新趋势股票型证券投资基金之法律意见书
(七)中国证监会要求的其他文献
富国基金管理有限公司