富国平衡策略夹杂: 富国平衡策略夹杂型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二四年第一号)

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                   招募说明书（更新） 富国平衡策略夹杂型证券投资基金招募说明书        （更新）       （二0二四年第一号）  基金管理东说念主： 富国基金管理有限公司  基金托管东说念主： 宁波银行股份有限公司                                 招募说明书（更新）                    遑急辅导   富国平衡策略夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）已于 2020 年 10 月 23 日得回中国证监会准予注册的批复（证监许可【2020】2709 号《对于准予 富国平衡策略夹杂型证券投资基金注册的批复》）。   基金管理东说念主保证本招募说明书的内容真实、准确、齐备。本招募说明书经中 国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资 价值、收益和市集远景等作念出骨子性判断或者保证，也不标明投资于本基金莫得 风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投 成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券市集举座环境激发 的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，多量赎回或暴跌导致的流动性风 险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的独到风险等等。基金管理东说念主提醒投资者基金投资 的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景象与基金净值变化 引致的投资风险，由投资者自行负责。本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期 风险水平高于债券型基金与货币市集基金，低于股票型基金。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金前，应追究阅读本招募说明书、基 金合同、基金居品贵寓概要等信息清晰文献，全面顽强本基金居品的风险收益特 征和居品脾气，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教悔、资产景象等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适；投资者应充 分推敲自身的风险承受能力，感性判断市集，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资行为作出独处决策，得回基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的千般风险。   本基金的投资范围包括存托凭证。存托凭证是新证券品种，本基金投资存托 凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、翻新企 业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制关联的独到风险。   本基金投资内地与香港股票市集往返互联互通机制允许买卖的规则范围内 的香港联合往返所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返王法等各异带来的独到风险，包                                       招募说明书（更新） 括港股市集股价波动较大的风险（港股市集实行 T+0 反转往返，且对个股不设涨 跌幅限制，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率 波动可能对基金的投资收益酿成亏空）、港股通机制下往返日不连贯可能带来的 风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平时往返，港股不可实时卖出， 可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风险揭 示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地市集环境的变化， 采取将部分基金资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非 势必投资港股。   基金的过往功绩并不预示其将来进展。基金管理东说念主管理的其他基金的功绩并 不组成新基金功绩进展的保证。基金管理东说念主依照恪称遭殃、淳厚信用、严慎用功 的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金 管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后，基 金运营景象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。   本基金单一投资者合手有基金份额数不得达到或突出基金份额总额的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者突出 50%的除外。法 律律例、监管部门另有规则的，从其规则。   本招募说明书所载内容截止至 2024 年 10 月 28 日，基金投资组合呈报和基 金功绩进展截止至 2024 年 9 月 30 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：        更新章节                 更新内容 遑急辅导              更新招募说明书内容的截止日历及关联财务数                   据的截止日历。 第三部分 基金管理东说念主        更新基金管理东说念主的基本信息。 第四部分 基金托管东说念主        更新基金托管东说念主的基本信息。 第五部分 关联服务机构       更新关联服务机构的信息。 第九部分 基金的投资        更新基金投资组合呈报，内容截止至 2024 年 9                   月 30 日。 第十部分 基金的功绩        更新基金功绩进展数据及历史走势图，内容截                   止至 2024 年 9 月 30 日。                              招募说明书（更新） 第二十三部分 其他应清晰事   更新本呈报期内的其他应清晰事项。 项                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                                招募说明书（更新）                第一部分       序论   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“                           《运作办法》”）、                                   《公 开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《销售办法》”）、                                  《公开 召募证券投资基金信息清晰管理办法》                 （以下简称“《信息清晰办法》”）、                                 《公开募 集通达式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风险管理规 定》”）和其他关联法律律例的规则，以及《富国平衡策略夹杂型证券投资基金基 金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书诠释了富国平衡策略夹杂型证券投资基金的投资方针、策略、 风险、费率等与投资者投资决策关联的全部必要事项，投资者在作念出投资决策前 应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东说念主承诺本招募说明书不存在职何子虚内容、误导性呈报或紧要遗 漏，并对其真实性、准确性、齐备性承担法律使命。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓请求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东说念主莫得录用或授权任何其他东说念主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行 为自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过火他 关联规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额合手有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                   第二部分       释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 合同的任何灵验改良和补充 夹杂型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验改良和补充 更新 料概要》过火更新 售公告》 司法解释、行政规章以过火他对基金合同当事东说念主有不悉力的决定、决议、文告等 会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届宇宙东说念主民代表大会常务委员 会第三十次会议改良，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十 二届宇宙东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《宇宙东说念主民代表大会常务委员会 对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良     《销售办法》：指中国证监会 2020 年 8 月 28 日颁布、同庚 10 月 1 日实 施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良                                       招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息清晰管理办法》及颁布机关对其经常作念 出的改良 的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其经常作念出的改良 机关对其经常作念出的改良 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 正当登记并存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、行状法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》（及颁布机关对其经常作念出的改良）及关联法律律例规则不错投资于在中 国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 证券投资试点办法》（及颁布机关对其经常作念出的改良）及关联法律律例规则， 运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资者的合称 者                                    招募说明书（更新） 办理基金份额的申购、赎回、更始、转托管及按时定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东说念主签订了基金销售服务 条约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的证据、清理和结 算、代理披发红利、建立并援救基金份额合手有东说念主名册和办理非往返过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司录用代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过火变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、更始、转托管及按时定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得回中国证监会书面证据的 日历 产清理完毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得突出 3 个月 通达日 本基金参与港股通往返且该服务日为非港股通往返日时，则本基金不错不通达申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准）                                招募说明书（更新） 范基金管理东说念主所管理的通达式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理东说念主 和投资者共同死守 请购买基金份额的行为 请购买基金份额的行为 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 规则的条件，请求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额更始为基金 管理东说念主管理的其他基金基金份额的行为 合手基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购请求的一种投资方式 加上基金更始中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金更始中转入 请求份额总额后的余额）突出上一通达日基金总份额的 10% 行进款利息、已完毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 款项过火他资产的价值总和                              招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往返日以上的逆回购 与银行按时进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公征战行股票、资产支合手证券、因刊行东说念主债务违约无法进行转让或 往返的债券等 额净值的方式，将基金颐养投资组合的市集冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公说念对待 证券往返服务公司，向香港联合往返所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息清晰办法》规则的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子清晰网站）等媒介 账户进行处置清理，目的在于灵验闭塞并化解风险，确保投资者得到公说念对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不确定性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产 件                                        招募说明书（更新）                     第三部分   基金管理东说念主    一、 基金管理东说念主概况    称号：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东说念主：裴长江    总司理：陈戈    成立日历：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    筹商东说念主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东说念主民币    股权结构（截止于 2024 年 10 月 28 日）：              激动称号                  出资比例         海通证券股份有限公司                 27.775%         申万宏源证券有限公司                 27.775%          加拿大蒙特利尔银行                 27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司                16.675%    二、 主要东说念主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，商量生学历。现任海通证券股份有限公司董事会秘书、 工会主席。历任上海万国证券公司商量部商量员、闸北营业部总司理助理、总经 理，申银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副 总司理，华宝信赖投资有限使命公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事 兼总司理，海通证券股份有限公司副总司理。    陈戈先生，董事，商量生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国                                   招募说明书（更新） 泰君安证券有限使命公司商量所商量员，富国基金管理有限公司商量员、基金经 理、商量部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席实施官。历任多伦多证券往返所作念市商助理，加拿大帝国营业银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和往返员、金融居品部实施总监，加拿大帝国营业 银行世界市集公司金融居品部实施总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝国营业银行结构化居品部全球负责东说念主、董事总司理兼财 富责罚决议中心负责东说念主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席实施官。   方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档司帐师。现任申万宏源集团股份 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文牍、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务司帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座评释；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务时期有限公司商量所信息中心副主任，厦门大学工商管理训诫中心任 副评释，中国东说念主民银行深圳市中心支行司帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东说念主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务司帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、实施委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   吴斌先生，董事，商量生学历。现任海通证券股份有限公司机构销售部总经 理。历任钞票证券有限使命公司债券融资部高档司理，海通证券股份有限公司债 券部融资刊行部表情司理、业务员，债券部副总裁，债券融资部总司理助理、副 总司理，上海债券融资部总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东说念主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部往返部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办                            招募说明书（更新） 公室主任兼党委组织部副部长、东说念主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建服务部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司筹算财务管理总部总司理。   张晓燕女士，董事，博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行（中国） 有限公司首席风险官。历任好意思国加州理工学院化学系商量员，加拿大多伦多大学 化学系助理评释，蒙特利尔银行企业操作风险部高档分析师、高档风险司理和部 门总监，说念明证券往返风险管理部副总裁兼总监，华裔银行全球风险管理部副总 裁、市集风险管控及分析主管，新加坡往返所风险管理部高档副总裁和风险管理 主管。   岑岭先生，董事，商量生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲司帐师事务系数限公司山东分所职员，国 富浩华司帐师事务系数限公司山东分所职员，瑞华司帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所表情司理、注册司帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 合手服务），财务管理部部长。   李彧先生，独处董事，商量生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、实施副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司商量 室科长、总裁室司理、总裁尽头助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，独处董事，商量生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限使命公司董事长。   許濬先生，独处董事，博士，现任香港大学料理学院评释、香港大学料理学 院环球营业管理学硕士表情总监。历任香港科技大学管理学系助理评释，香港中 文大学跨国营业学系副评释、管理学系评释，香港大学料理学院副院长。   王叙果女士，独处董事，博士。现任南京审计大学金融学评释、硕士生导师，                            招募说明书（更新） 从事金融学训导科研服务。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副评释，南京审计学院副评释。      监事会成员   孟祥元先生，监事长，商量生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策经营部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策商量员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主合手服务），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文牍。   叶康先生，监事，博士。现任海通证券股份有限公司金融居品部总司理。历 任上海证券往返所博士后，海通证券股份有限公司销售往返总部网站规划及调节， 柜台市集部职工、居品管理部副司理、居品管理部司理，云南分公司党总支文牍、 副总司理（主合手服务）、总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   赵士毅先生，监事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企 业投资发展部负责东说念主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区实施董事、业务发展主管、中国区私东说念主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东说念主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生相通层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部实施总司理兼集团钞票管理和私东说念主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。                               招募说明书（更新）   高玲女士，监事，商量生学历。现任富国基金聚首往返部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中往返部风控总监助理。   马兰女士，监事，商量生学历。现任富国基金营销管理部市集策略总监助理 兼高档市集策略司理。历任营销规划司理、高档营销规划司理。   黄宝菊女士，监事，商量生学历。现任富国基金东说念主力资源部东说念主力资源总监兼 高档东说念主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东说念主力资源专员、东说念主力资源司理、东说念主力资源部东说念主力资源总监助理、东说念主力资源部 东说念主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息清晰与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。       防守长   赵瑛女士，商量生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司防守长。       经营管理层东说念主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品考验局秘 书、晋江收支口商品考验局办事处负责东说念主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部探员员、高档探员员、部门 副司理、部门司理、防守长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，商量生学历，硕士学位。曾任中国栽种银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司市集总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理                                      招募说明书（更新） 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，商量生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室表情官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档商量员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档商量员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理， 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，商量生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品征战主管、基金司理助理、基金司理、商量部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，商量生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息时期 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息时期部副总司理、信息时期部总司理兼数字金融业务部副 总司理，现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息时期部总司理、数字金融 业务部副总司理。        本基金基金司理   （1）现任基金司理：蒲世林，硕士，曾任海通证券股份有限公司行业分析 师，中信证券股份有限公司商量员、投资司理；自 2018 年 9 月加入富国基金管 理有限公司，历任高档权益投资司理、高档权益基金司理；现任富国基金权益投 资部权益投资总监助理兼高档权益基金司理。自 2018 年 12 月起任富国城镇发展 股票型证券投资基金基金司理；自 2021 年 12 月起任富国平衡策略夹杂型证券投 资基金基金司理；自 2021 年 12 月起任富国周期上风夹杂型证券投资基金基金经 理；自 2023 年 12 月起任富国远见精选三年按时通达夹杂型证券投资基金基金经 理；自 2024 年 05 月起任富国远见价值夹杂型证券投资基金基金司理；具有基金 从业经验。（2）历任基金司理： 刘博自 2020 年 11 月至 2022 年 01 月担任本基 金基金司理；        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇                               招募说明书（更新）        其他   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   三、 基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律行为；   四、 基金管理东说念主对于死守法律律例的承诺 作办法》、     《销售办法》、           《信息清晰办法》等法律律例的行为，并承诺建立健全的 里面抑遏轨制，采取灵验措施，退缩行恶行为的发生。 里面风险抑遏轨制，采取灵验措施，退缩下列行为的发生：   （1）将基金管理东说念主固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担亏空；   （5）侵占、挪用基金财产；                             招募说明书（更新）   （6）清晰因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、示意 他东说念主从事关联的往返行为；   （7）大意遭殃，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则碎裂的其他行为。 家关联法律、律例及行业表率，淳厚信用、用功尽责，不从事以下行为：   （1）越权或违章经营；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）特地毁伤基金份额合手有东说念主或其他基金关联机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）拒却、插手、防止或严重影响中国证监会照章监管；   （6）大意遭殃、奢靡权力，不按照规则履行职责；   （7）违抗现行灵验的关联法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，清晰在职职期间细察的关联证券、基金的营业神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事 关联的往返行为；   （8）协助、接受录用或以其他任何表情为其他组织或个东说念主进行证券往返；   （9）违抗证券往返局面业务王法，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱， 滋扰市集步骤；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息清晰和告白中特地含有子虚、误导、讹诈要素；   （12）以不方正技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东说念主员形象；   （14）其他法律、行政律例碎裂的行为。   五、 基金管理东说念主对于碎裂性行为的承诺   为调节基金份额合手有东说念主的正当权益，本基金碎裂从事下列行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；                             招募说明书（更新）   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不方正的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则碎裂的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实 抑遏东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当适应基金的投资方针和投资策略，遵照基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实施。关联往返必须事前得到基金托管东说念主的愉快，并按法律 律例赐与清晰。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主履 行适应表率后，本基金投资不再受关联限制或按变更后的规则实施。   六、 基金司理承诺 东说念主谋取最大利益； 清晰在职职期间细察的关联证券、基金的营业神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资筹算等信息，或利用该信息从事或者昭示、示意他东说念主从事关联的交 易行为；   七、 基金管理东说念主的风险管理体系和里面抑遏轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括市集风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或时期风险、合规性风险以过火他风险。   针对上述各式风险，基金管理东说念主建立了一套齐备的风险管理体系，具体包括 以下内容：                            招募说明书（更新）   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、方针，建设相应的 组织机构，配备相应的东说念主力资源与时期系统，设定风险管理的时刻范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务历程中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。搜检存在的抑遏措施，分析风险发生的可能性过火引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的落魄，既有定性的度量技能，也有定量的 度量技能。定性的度量是把风险水平隔离为多少级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进程分别投入相应的级别。定量的方法则是遐想一些风险筹算， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的标准相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理筹算， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与搜检。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）呈报与究诘。建立风险管理的呈报系统，使公司激动、公司董事会、 公司高档管理东说念主员及监管部门了解公司风险管理景象，并寻求究诘见识。   （1）里面抑遏的原则   ①全面性原则。里面抑遏轨制粉饰公司的各项业务、各个部门和各级东说念主员， 并渗入到决策、实施、监督、反馈等各个经营表率。   ②独处性原则。公司诞生独处的防守长与监察稽核职能部门，并使它们保合手 高度的独处性与巨擘性。   ③相互制约原则。公司部门和岗亭的建设权责分明、相互牵制，并通过切实 可行的相互制衡措施来摒除里面抑遏中的盲点。   ④遑急性原则。公司的发展必须建立在风险抑遏完善和幽静的基础上，里面 风险抑遏与公司业务发展同等遑急。   （2）里面抑遏的主要内容                            招募说明书（更新）   ①抑遏环境   公司董事会、监事会爱好建立完善的公司治理结构与里面抑遏体系。基金管 理东说念主在董事会下诞生有独处董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 抑遏体系；公司监事会负责审阅外部独处审计机构的审计呈报，确保公司财务报 告的真实性、可靠性，督促实施关联审计建议。   公司管理层在总司理相通下，追究实施董事会确定的里面抑遏政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，诞生了总司理办公会、投资决策 委员会、风险抑遏委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 紧要决策。   此外，公司设有防守长，全权负责公司的监察与稽核服务，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面搜检与监督，参与公司风险抑遏服务，发 生紧要风险事件时向公司董事长和中国证监会呈报。   ②风险评估   公司里面稽核东说念主员按时评估公司及基金的风险景象，包括系数能对经营方针、 投资方针产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营方针产生影响的可能 性及影响进程，并将评估呈报报总司理办公会和风险抑遏委员会。   ③操作抑遏   公司里面组织结构的遐想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互息争与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市集等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作相互独处，况兼有独处的呈报系统。各业务部门之间相互核 对、相互牵制。   各业务部门里面服务岗亭单干合理、职责明确，形成相互搜检、相互制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各服务岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭使命轨制基础上，建设科学、合理、标准化的业务操作历程， 每项业务操作有了了、书面化的操作手册，同期，规则完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的搜检、复核标准。   ④信息与沟通                            招募说明书（更新）   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务文告体系，通过建立灵验的信息 交流渠说念，保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责关联的信息，保 证信息实时投递适应的东说念主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东说念主诞生了独处于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，搜检、评价公司里面抑遏轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面抑遏 轨制的实施情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时建议改进见识， 促进公司里面管理轨制灵验地实施。里面稽核东说念主员具有相对的独处性，监察稽核 呈报提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东说念主确知建立、实施和援救里面抑遏轨制是基金管理东说念主董事会 及管理层的使命；   （2）上述对于里面抑遏的清晰真实、准确；   （3）基金管理东说念主承诺将根据市集环境的变化及公司的发展赓续完善里面控 制轨制。                                   招募说明书（更新）                  第四部分     基金托管东说念主   一、 基本情况   称号：宁波银行股份有限公司   住所：浙江省宁波市宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   注册日历：1997 年 04 月 10 日   批准诞盼愿关和批准诞生文号：中国银监会，银监复200764 号   组织表情：股份有限公司   注册成本：东说念主民币陆拾陆亿零叁佰伍拾玖万零柒佰玖拾贰元整   存续期间：合手续经营   基金托管经验批文及文号：证监许可【2012】1432 号   托管部门筹商东说念主：王海燕   电话：0574-89103171   二、 主要东说念主员情况   为止 2024 年 9 月底，宁波银行资产托管部共有职工 136 东说念主， 系数职工领有 大学本科以上学历。   三、 基金托管业务经营情况   行动中国大陆托管服务的先驱，宁波银行自 2012 年得回证券投资基金资 产托管的经验以来，继承“淳厚信用、用功尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险 管理和里面抑遏体系、表率的管理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严 格履行资产托管东说念主职责，为境表里浩大投资者、金融资产管理机构和企业客户提 供安全、高效、专科的托管服务，展现优异的市集形象和影响力。建立了国内托 管银行中丰富和老练的居品线。领有包括证券投资基金、信赖资产、ＱＤＩＩ资 产、股权投资基金、证券公司聚合股产管理筹算、证券公司定向资产管理筹算、 基金公司特定客户资产管理等门类都全的托管居品体系，同期在国内率先开展绩 效评估、风险管理等升值服务，不错为千般客户提供个性化的托管服务。                                  招募说明书（更新）   为止 2024 年 9 月底，宁波银行共托管 126 只证券投资基金，证券投资基金 托管规模 2547.58 亿元。   四、 基金托管东说念主的职责   基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投经验调或证券采取标准的，基金管 理东说念主应按照基金托管东说念主要求的表情提供投资品种池，以便基金托管东说念主运用关联技 术系统，对基金现实投资是否适应基金合同对于证券采取标准的约定进行监督， 对存在疑义的事项进行核查。基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的 约定，对基金投资、融资比例进行监督。   基金托管东说念主通过过后监督方式对基金管理东说念主基金投资碎裂行为和关联往返 进行监督。根据法律律例关联基金从事关联往返的规则，基金管理东说念主和基金托管 东说念主应事前相互提供与本机构有控股关系的激动、与本机构有其他紧要犀利关系的 公司名单及关联关联方刊行的证券名单。基金管理东说念主和基金托管东说念主有使命确保关 联往返名单的真实性、准确性、齐备性，并负责实时将更新后的名单发送给对方。   基金托管东说念主根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理东说念主参与 银行间债券市集进行监督。基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供 适应法律律例及行业标准的、经正式采取的、本基金适用的银行间债券市集往返 敌手名单，并约定各往返敌手所适用的往返结算方式。基金管理东说念主应严格按照交 易敌手名单的范围在银行间债券市集采取往返敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主 是否按事前提供的银行间债券市集往返敌手名单进行往返。   五、 基金托管东说念主的里面抑遏轨制   强化里面管理，保障国度的金融方针政策及关联法律律例贯彻实施，保证自 觉合规照章经营，形成一个运作表率化、管理科学化、监控轨制化的内控体系， 保障业务平时运行，调节基金份额合手有东说念主及基金托管东说念主的正当权益。   由宁波银行总行审计部和资产托管部内设的审计内控部门组成。资产托管部 里面建设专门审计内控部门，配备专职稽核监察东说念主员，在总司理的平直相通下， 依照关联法律规章，对业务的运行独处应用稽核监察权力。                            招募说明书（更新）   （1）正当性原则：必须适应国度及监管部门的法律律例和各项轨制并连结 于托管业务经营管理行为的恒久。   （2）齐备性原则：一切业务、管理行为的发生都必须有相应的表率表率和 监督制约；监督制约必须渗入到托管业务的全过程和各个操作表率，粉饰到基金 托管部系数的部门、岗亭和东说念主员。   （3）实时性原则：托管业务经营行为必须在发生时能准确实时地记载；按 照“内控优先”的原则，新设机构或新增业务品种时，必须作念到已建立关联的规 章轨制。   （4）审慎性原则：必须完毕驻扎风险、审慎经营，保证基金财产的安全与 齐备。   （5）灵验性原则：必须根据国度政策、法律及宁波银行经营管理的发展变 化进行应时改良；必须保证轨制的全面落实实施，不得有任何空间、时限及东说念主员 的例外。   （6）独处性原则：诞生专门履行基金托管东说念主职责的管理部门；平直的操作 东说念主员和抑遏东说念主员必须相对独处、适应分开；基金托管部里面建设独处的负责审计 内控部门专责内控轨制的搜检。   六、 基金托管东说念主对基金管理东说念主运作基金进行监督的方法和表率   依照《基金法》过火配套律例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运 作。利用 “基金投资监督系统”               ，严格按照现行法律律例以及基金合同规则，对 基金管理东说念主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督，并按时 编写基金投资运作监督呈报，报送中国证监会。在日常为基金投资运作所提供的 基金清理和核算服务表率中，对基金管理东说念主发送的投资指示、基金管理东说念主对各基 金用度的索要与开支情况进行搜检监督。   （1）每服务日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例抑遏筹算 进行例行监控，发现投资比例超标等异常情况，向基金管理东说念主发出版面文告，与 基金管理东说念主进行情况核实，督促其纠正，并实时呈报中国证监会。                            招募说明书（更新）   （2）收到基金管理东说念主的划款指示后，对波及各基金的投资范围、投资对象 及往返敌手等内容进行正当合规性监督。   （3）根据基金投资运作监督情况，按时编写基金投资运作监督呈报，对各 基金投资运作的正当合规性、投资独处性和格调显贵性等方面进行评价，报送中 国证监会。   （4）通过期期或非时期技能发现基金涉嫌违章往返，电话或书面要求基金 管理东说念主进行解释或举证，并实时呈报中国证监会。                                         招募说明书（更新）                    第五部分        关联服务机构     一、 基金销售机构             直销机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     总司理：陈戈     成立日历：1999 年 4 月 13 日     直销网点：直销中心     直销中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层     客户服务长入究诘电话：95105686、4008880688（宇宙长入，免远程话费）     传真：021-20513177     筹商东说念主：吕铭泽     公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构     （1）宁波银行股份有限公司     注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号     办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号     法东说念主代表：陆华裕     筹商东说念主员：胡技勋     客服电话：95574     公司网站：www.nbcb.com.cn     （2）中国银行股份有限公司     注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号                                招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号中国银行总行办公大楼 法东说念主代表：葛海蛟 筹商东说念主员：陈洪源 客服电话：95566 公司网站：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法东说念主代表：任德奇 筹商东说念主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （4）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 法东说念主代表：缪建民 筹商东说念主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一都 12 号 办公地址：上海市中山东一都 12 号 法东说念主代表：郑杨 筹商东说念主员：胡波 客服电话：95528 公司网站：www.spdb.com.cn （6）兴业银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖东路 154 号 办公地址：中国福州市湖东路 154 号                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：吕家进 筹商东说念主员：孙琪虹 客服电话：95561 公司网站：www.cib.com.cn （7）上海银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号 法东说念主代表：金煜 筹商东说念主员：龚厚红 客服电话：021-962888 公司网站：www.bankofshanghai.com （8）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东说念主代表：王凯 筹商东说念主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （9）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东说念主代表：谢永林 筹商东说念主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （10）青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼 法东说念主代表：郭少泉                                  招募说明书（更新） 筹商东说念主员：滕克 客服电话：96588 青岛-、40066-96588 宇宙- 公司网站：www.qdccb.com （11）东莞银行股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址：东莞市莞城区体育路 21 号 法东说念主代表：卢国锋 筹商东说念主员：朱杰霞 客服电话：956033 公司网站：www.dongguanbank.cn （12）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东说念主代表：夏平 筹商东说念主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （13）浙江民泰营业银行股份有限公司 注册地址：浙江省温岭市太平街说念三星通衢 168 号 办公地址：浙江省杭州市江干区丹桂街 10 号 法东说念主代表：江建法 筹商东说念主员：沈斯诺 客服电话：95343 公司网站：www.mintaibank.com （14）东莞农村营业银行股份有限公司 注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号 法东说念主代表：王耀球 筹商东说念主员：洪晓琳                                   招募说明书（更新）   客服电话：0769-961122   公司网站：www.drcbank.com   （15）长沙银行股份有限公司   注册地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   办公地址：长沙市岳麓区滨江路 53 号楷林商务中心 B 座   法东说念主代表：朱玉国   筹商东说念主员：龙秀芳   客服电话：0731-96511   公司网站：www.cscb.cn   （16）苏州银行股份有限公司   注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728 号   法东说念主代表：王兰凤   筹商东说念主员：吴骏   客服电话：96067   公司网站：www.suzhoubank.com   （17）腾安基金销售（深圳）有限公司   注册地址：深圳市前海深港息争区前湾一都 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）   办公地址：深圳市南山区科技中一都腾讯大厦   法东说念主代表：刘明军   筹商东说念主员：刘鸣   客服电话：95017   公司网站：www.tenganxinxi.com   （18）北京度小满基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室   办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼   法东说念主代表：葛新   筹商东说念主员：孙博超                                      招募说明书（更新）    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （19）博时钞票基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    办公地址：广东省深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦    法东说念主代表：王德英    筹商东说念主员：张敏    客服电话：4006105568    公司网站：www.boserawealth.com    （20）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东说念主代表：汪静波    筹商东说念主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （21）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街说念笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    法东说念主代表：薛峰    筹商东说念主员：汤素娅    客服电话：4006-788-887    公司网站：www.jjmmw.com    （22）上海天天基金销售有限公司    注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼                                   招募说明书（更新） 法东说念主代表：其实 筹商东说念主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （23）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东说念主代表：杨文斌 筹商东说念主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （24）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东说念主代表：王珺 筹商东说念主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （25）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东通衢 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东说念主代表：张跃伟 筹商东说念主员：沈雯斌 客服电话：400-089-1289 公司网站：www.erichfund.com （26）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼 4 层 法东说念主代表：吴强                                       招募说明书（更新）    筹商东说念主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （27）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东说念主代表：李兴春    筹商东说念主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （28）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东说念主代表：张峰    筹商东说念主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （29）北京创金启富基金销售有限公司    注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室    法东说念主代表：梁蓉    筹商东说念主员：张旭    客服电话：010-66154828    公司网站：www.5irich.com    （30）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号    法东说念主代表：王锋                                               招募说明书（更新） 筹商东说念主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （31）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街说念后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东说念主代表：邓晖 筹商东说念主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （32）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东说念主代表：王伟刚 筹商东说念主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （33）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东说念主代表：黄祎 筹商东说念主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （34）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东说念主代表：燕斌 筹商东说念主员：凌秋艳                                     招募说明书（更新）   客服电话：400-046-6788   公司网站：www.66zichan.com   （35）泰信钞票基金销售有限公司   注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206   办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206   法东说念主代表：彭浩   筹商东说念主员：门闯   客服电话：400-004-8821   公司网站：www.taixincf.com   （36）上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）   办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室   法东说念主代表：王翔   筹商东说念主员：项阳   客服电话：400-820-5369   公司网站：www.jiyufund.com.cn   （37）上海陆金所基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层   法东说念主代表：陈祎彬   筹商东说念主员：宁博宇   客服电话：4008-219-031   公司网站：https://lupro.lufunds.com   （38）珠海盈米基金销售有限公司   注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491   办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层   法东说念主代表：肖雯   筹商东说念主员：黄敏娥                                   招募说明书（更新） 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （39）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济征战区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东说念主代表：江卉 筹商东说念主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （40）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东说念主代表：钟斐斐 筹商东说念主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （41）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区公说念路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东说念主代表：许欣 筹商东说念主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （42）上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法东说念主代表：李一梅 筹商东说念主员：仲秋月 客服电话：400-817-5666                                    招募说明书（更新）    公司网站：www.amcfortune.com    （43）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座 13 层    法东说念主代表：张皓    筹商东说念主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （44）国泰君安证券股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东说念主代表：贺青    筹商东说念主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtja.com    （45）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东说念主代表：王常青    筹商东说念主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （46）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东说念主代表：张纳沙    筹商东说念主员：李颖                                       招募说明书（更新）     客服电话：95536     公司网站：www.guosen.com.cn     （47）招商证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区福田街说念福华一都 111 号     办公地址：深圳市福田区福华一都 111 号招商证券大厦 23 楼     法东说念主代表：霍达     筹商东说念主员：业清扬     客服电话：95565/0755-95565     公司网站：www.cmschina.com     （48）广发证券股份有限公司     注册地址：广州市黄埔区中新广州学问城升起一街 2 号 618 室     办公地址：广东省广州河汉北路大都会广场 5、18、19、36、38、41 和 42 楼     法东说念主代表：孙树明     筹商东说念主员：黄岚     客服电话：95575     公司网站：www.gf.com.cn     （49）中信证券股份有限公司     注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场(二期)北座     办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦     法东说念主代表：张佑君     筹商东说念主员：顾凌     客服电话：95548 或 4008895548     公司网站：www.cs.ecitic.com     （50）中国星河证券股份有限公司     注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101     办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦     法东说念主代表：王晟     筹商东说念主员：辛国政                                   招募说明书（更新） 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （51）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东说念主代表：周杰 筹商东说念主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （52）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东说念主代表：杨周密 筹商东说念主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （53）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五说念口广场 1 号楼 21 层 法东说念主代表：杨华辉 筹商东说念主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （54）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东说念主代表：金才玖 筹商东说念主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999                                       招募说明书（更新）     公司网站：www.95579.com     （55）国投证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦     办公地址：深圳市福田区福田街说念福华一都 119 号安信金融大厦     法东说念主代表：段文务     筹商东说念主员：陈剑虹     客服电话：95517     公司网站：http://www.essence.com.cn/     （56）西南证券股份有限公司     注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号     办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦     法东说念主代表：吴坚     筹商东说念主员：张煜     客服电话：4008-096-096     公司网站：www.swsc.com.cn     （57）湘财证券股份有限公司     注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼     法东说念主代表：高振营     筹商东说念主员：江恩前     客服电话：95351     公司网站：www.xcsc.com     （58）万联证券股份有限公司     注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层     办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层     法东说念主代表：袁笑一     筹商东说念主员：丁想     客服电话：95322                                招募说明书（更新）   公司网站：www.wlzq.cn   （59）民生证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号   办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 8 号   法东说念主代表：冯鹤年   筹商东说念主员：赵明   客服电话：400-6198-888   公司网站：www.mszq.com   （60）国元证券股份有限公司   注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号   办公地址：合肥市寿春路 179 号   法东说念主代表：沈和付   筹商东说念主员：李蔡   客服电话：95578   公司网站：www.gyzq.com.cn   （61）渤海证券股份有限公司   注册地址：天津市经济时期征战区第二大街 42 号写字楼 101 室   办公地址：天津市南开区宾水西说念 8 号   法东说念主代表：安志勇   筹商东说念主员：蔡霆   客服电话：956066   公司网站：www.ewww.com.cn   （62）华泰证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 通衢 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东说念主代表：张伟   筹商东说念主员：胡子豪   客服电话：95597                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.htsc.com.cn （63）中信证券（山东）有限使命公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层 法东说念主代表：肖海峰 筹商东说念主员：赵如意 客服电话：95548 公司网站：sd.citics.com （64）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新汜博厦 B 座 12、15 层 法东说念主代表：魏庆华 筹商东说念主员：汤漫川 客服电话：4008-888-993 公司网站：www.dxzq.net （65）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法东说念主代表：范力 筹商东说念主员：陆晓 客服电话：95330 公司网站：www.dwzq.com.cn （66）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东说念主代表：祝瑞敏 筹商东说念主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com                                     招募说明书（更新） （67）东方证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-23 层、25 层-29 层 法东说念主代表：金文忠 筹商东说念主员：胡月茹 客服电话：95503 公司网站：www.dfzq.com.cn （68）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街说念金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南通衢 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东说念主代表：张巍 筹商东说念主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （69）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东说念主代表：刘秋明 筹商东说念主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （70）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东说念主代表：胡伏云 筹商东说念主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （71）东北证券股份有限公司                               招募说明书（更新） 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东说念主代表：李福春 筹商东说念主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （72）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东说念主代表：李剑锋 筹商东说念主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （73）上海证券有限使命公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 法东说念主代表：何伟 筹商东说念主员：张瑾 客服电话：400-819-8198 公司网站：www.shzq.com （74）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东说念主代表：张威 筹商东说念主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （75）大同证券有限使命公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层                                    招募说明书（更新）     办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层     法东说念主代表：董祥     筹商东说念主员：薛津     客服电话：4007121212     公司网站：www.dtsbc.com.cn     （76）国联证券股份有限公司     注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层     办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702     法东说念主代表：葛小波     筹商东说念主员：沈刚     客服电话：95570     公司网站：www.glsc.com.cn     （77）浙商证券股份有限公司     注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号     办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼     法东说念主代表：吴承根     筹商东说念主员：张国放     客服电话：4006-967777     公司网站：www.stocke.com.cn     （78）吉祥证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25 层     法东说念主代表：何之江     筹商东说念主员：吴琼     客服电话：95511-8     公司网站：stock.pingan.com     （79）华夏证券股份有限公司                                招募说明书（更新） 注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号 法东说念主代表：鲁智礼 筹商东说念主员：李盼盼 客服电话：95377 公司网站：www.ccnew.com （80）国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层 法东说念主代表：翁振杰 筹商东说念主员：黄静 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （81）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法东说念主代表：王文卓 筹商东说念主员：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 公司网站：www.longone.com.cn （82）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法东说念主代表：宁敏 筹商东说念主员：王炜哲 客服电话：400-620-8888 公司网站：www.bocichina.com （83）恒泰证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼    办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公营业综 合楼    法东说念主代表：庞介民    筹商东说念主员：王旭华    客服电话：956088    公司网站：www.cnht.com.cn    （84）国盛证券有限使命公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中通衢 1115 号北京银行南昌分行营业大楼    法东说念主代表：周军    筹商东说念主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （85）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东说念主代表：杨炯洋    筹商东说念主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （86）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木都市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东说念主代表：王献军                                  招募说明书（更新） 筹商东说念主员：梁丽 客服电话：95523、4008895523 公司网站：www.swhysc.com （87）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市经七路 86 号 办公地址：济南市经七路 86 号 23 层 法东说念主代表：王洪 筹商东说念主员：吴阳 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （88）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华一都 115 号投行大厦 18 楼 法东说念主代表：刘学民 筹商东说念主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （89）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 办公地址：深圳市深南通衢 4001 号期间金融中心 17 层 法东说念主代表：王作义 筹商东说念主员：马贤清 客服电话：400-8888-228 公司网站：www.jyzq.cn （90）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中通衢 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东说念主代表：丛中 筹商东说念主员：戴蕾                                  招募说明书（更新） 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （91）华林证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 3 幢 1 单元 5-5 办公地址：深圳市南山区深南通衢 9668 号华润置地大厦 C 座 31-33 层 法东说念主代表：林立 筹商东说念主员：郑琢 客服电话：400-188-3888 公司网站：www.chinalin.com （92）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市杨浦区荆州路 198 号万硕大厦 A 栋 21 楼德邦证券 法东说念主代表：武晓春 筹商东说念主员：朱磊 客服电话：400-8888-128 公司网站：http://www.tebon.com.cn （93）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东说念主代表：徐朝日 筹商东说念主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （94）华福证券有限使命公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东说念主代表：黄金琳 筹商东说念主员：张宗锐 客服电话：95547                                     招募说明书（更新）     公司网站：www.hfzq.com.cn     （95）中国国际金融股份有限公司     注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层     办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层     法东说念主代表：沈如军     筹商东说念主员：陶亭     客服电话：010-65051166     公司网站：http://www.cicc.com.cn     （96）五矿证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区滨海通衢 3165 号五矿金融大厦     办公地址：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元     法东说念主代表：郑宇     筹商东说念主员：李芳芳     客服电话：0755-82545517     公司网站：www.wkzq.com.cn     （97）华鑫证券有限使命公司     注册地址：深圳市福田区香蜜湖街说念东海社区深南通衢 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A     办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号     法东说念主代表：俞洋     筹商东说念主员：刘熠     客服电话：95323，4001099918（宇宙）     公司网站：www.cfsc.com.cn     （98）中国中金钞票证券有限公司     注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元     办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至                                招募说明书（更新） 法东说念主代表：高涛 筹商东说念主员：张鹏 客服电话：95532、400-600-8008 公司网站：www.ciccwm.com （99）东方钞票证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 法东说念主代表：戴彦 筹商东说念主员：唐湘怡 客服电话：95357 公司网站：http://www.18.cn （100）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东说念主代表：冉云 筹商东说念主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （101）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪通衢 100 号 57 层 法东说念主代表：刘加海 筹商东说念主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （102）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新时期征战区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东说念主代表：余磊                                       招募说明书（更新）     筹商东说念主员：杨晨     客服电话：4008-005-000     公司网站：www.tfzq.com     （103）创举证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区稳固路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市向阳区稳固路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东说念主代表：毕劲松     筹商东说念主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （104）太平洋证券股份有限公司     注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼     办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业号 D 座 3 单元     法东说念主代表：李长伟     筹商东说念主员：王璇     客服电话：95397     公司网站：www.tpyzq.com     （105）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东说念主代表：李刚     筹商东说念主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （106）联储证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念岗厦社区深南通衢南侧金地中心大厦 9 楼     办公地址：北京市向阳区稳固路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层联储 证券                                 招募说明书（更新） 法东说念主代表：吕春卫 筹商东说念主员：丁倩云 客服电话：400-620-6868 公司网站：www.lczq.com （107）玄元保障代理有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法东说念主代表：马永谙 筹商东说念主员：卢亚博 客服电话：400-080-8208 公司网站：www.licaimofang.cn （108）阳光东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市向阳区景辉街 33 号院 1 号楼阳光金融中心 5 层 法东说念主代表：李科 筹商东说念主员：杨超 客服电话：95510 公司网站：https://fund.sinosig.com （109）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法东说念主代表：王滨 筹商东说念主员：陈慧 客服电话：010-63631519 公司网站：www.e-chinalife.com （110）深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址：深圳市前海深港息争区前湾一都 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座 法东说念主代表：顾敏                                    招募说明书（更新）     筹商东说念主员：邹榆     客服电话：95384     公司网站：https://www.webank.com/             其他     基金管理东说念主可根据关联法律律例的要求，采取其它适应要求的机构销售本基 金，并在基金管理东说念主网站公示。     二、 基金登记机构     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     成立日历：1999 年 4 月 13 日     电话：（021）20361818     传真：（021）20361616     筹商东说念主：徐慧     三、 出具法律见识书的讼师事务所     称号：上海市通力讼师事务所     住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼     负责东说念主：韩炯     电话：（021）31358666     传真：（021）31358600     筹商东说念主：陈颖华     承办讼师：早晨、陈颖华     四、 审计基金财产的司帐师事务所     称号：安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）                              招募说明书（更新） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 实施事务合伙东说念主：毛鞍宁 筹商电话：010-58153000 传真：010-85188298 筹商东说念主：王珊珊 承办注册司帐师：王珊珊、李倩妤                                            招募说明书（更新）                    第六部分        基金的召募    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同 过火他关联规则召募，召募请求经中国证监会 2020 年 10 月 23 日证监许可                                         【2709】 号文注册。    一、   基金类型    夹杂型证券投资基金    二、   基金运作方式    契约型通达式    三、   基金存续期限    不按时    四、   召募情况    经安永华明司帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 169,408 户。本次召募的灵验认购份额为 7,999,999,994.99 份，利息结转的份 额为 557,241.47 份，两项共计 8,000,557,236.46 份。                               招募说明书（更新）            第七部分   基金合同的见效   一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿份， 基金召募金额不少于 2 亿元东说念主民币且基金认购东说念主数不少于 200 东说念主的条件下，基金 召募期届满或基金管理东说念主依据法律律例及招募说明书不错决定罢手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，自收到验资呈报之日起 10 日内，向中国证监 会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东说念主理理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面证据之日起，基金合同见效；不然基金合同不见效。基金管理东说念主 在收到中国证监会证据文献的次日对基金合同见效事宜赐与公告。基金管理东说念主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募行为结果前，任何东说念主不得 动用。   二、 基金合同不可见效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未知足基金备案条件，基金管理东说念主应当承担下列使命： 期活期进款利息（税后）； 基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承 担。   三、 基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产规模   基金合同见效后，一语气 20 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在按时呈报中赐与清晰； 一语气 50 个服务日出现前述情形的，基金管理东说念主应当停止基金合同，且无需召开 基金份额合手有东说念主大会。                            招募说明书（更新）   若届时的法律律例或中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、篡改或补 充时，则本基金不错参照届时灵验的法律律例或中国证监会规则实施。法律律例 或中国证监会另有规则时，从其规则。                               招募说明书（更新）           第八部分   基金份额的申购与赎回   一、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东说念主 在招募说明书或其他关联公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   二、 申购和赎回的通达日实时刻   投资者在通达日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往返 所、深圳证券往返所的平时往返日的往返时刻（若本基金参与港股通往返且该工 作日为非港股通往返日时，则本基金不错不通达申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东说念主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。通达日的具体业务办理时刻在招募说明书或关联公 告中载明。   基金合同见效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货往返市集、证券/期 货往返所往返时刻变更或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述通达日及开 放时刻进行相应的颐养，但应在实施日前依照《信息清晰办法》的关联规则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主可根据现实情况照章决定本基金驱动办理申购的具体日历，具体 业务办理时刻在申购驱动公告中规则。   基金管理东说念主自基金合同见效之日起不突出 3 个月驱动办理赎回，具体业务办 理时刻在赎回驱动公告中规则。   在确定申购驱动与赎回驱动时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回通达日前依 照《信息清晰办法》的关联规则在规则媒介上公告申购与赎回的驱动时刻。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、 赎回或者更始。投资者在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或更始                               招募说明书（更新） 请求且登记机构证据接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一通达日基金份额 申购、赎回的价钱。   三、 申购与赎回的原则 值为基准进行筹备； 业务办理时刻结果后不得破除； 序赎回； 处理王法等，在死守基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公说念对待。   基金管理东说念主可在不违抗法律律例的情况下，对上述原则进行颐养。基金管理 东说念主必须在新王法驱动实施前依照《信息清晰办法》的关联规则在规则媒介上公告。   四、 申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构规则的表率，在通达日的具体业务办理时刻内建议 申购或赎回的请求。   投资者申购基金份额时，必须在规则的时刻内全额托福申购款项，不然所提 交的申购请求不成立。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构证据基金份额 时，申购见效。   基金份额合手有东说念主递交赎回请求，必须合手有弥漫的基金份额余额，不然所提交 的赎回请求不成立。基金份额合手有东说念主在规则的时刻内递交赎回请求，赎回成立； 登记机构证据赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回请求见效后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付                               招募说明书（更新） 赎回款项。遇往返所或往返市集数据传输延长、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能抑遏的因素影响业务处理历程，则 赎回款顺延至上述情形摒除后划往投资者银行账户。在发生大都赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同关联条件处理。   基金管理东说念主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时刻 进行颐养，基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息清晰办法》的关联规则在规 定媒介上公告。   基金管理东说念主应以往返时刻结果前受理灵验申购和赎回请求确今日行动申购 或赎回请求日（T 日），在平时情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往返的 灵验性进行证据。T 日提交的灵验请求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规则的其他方式查询请求的证据情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款 项产生的利息等亏空。因投资者未实时进行查询而酿成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回请求的受理并不代表该请求一定告捷，而仅代表销售 机构如实接收到申购、赎回请求。申购、赎回请求的证据以登记机构的证据结果 为准。对于申购、赎回请求及份额的证据情况，投资者应实时查询并妥善应用合 法权利。因投资东说念主怠于履行该项查询等各项义务，致使其关联权益受损的，基金 管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构不承担由此酿成的亏空或不利后果。   基金管理东说念主不错在法律律例允许的范围内对上述申购和赎回请求的证据时 间进行颐养，并必须在颐养实施日前按照《信息清晰办法》的关联规则在规则媒 介上公告。   五、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需知足基金管理东说念主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应遵照关联销售机构 的业务规则。                               招募说明书（更新）   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50,000 元（含申购费），追 加申购的最低金额为单笔东说念主民币 20,000 元（含申购费）；已在直销网点有该基金 认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲转入 直销网点进行往返要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收 益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东说念主网上往返系统办 理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 东说念主民币 1 元（含申购费）。基金管理东说念主可根据市集情况，颐养本基金申购的最低 金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者合手有基金份额数不得达到或突出基金份额 总额的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或突出 50% 的除外）。 基金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部请求赎回。但各销售机构对 往返账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 参见更新的招募说明书或关联公告。 参见更新的招募说明书或关联公告。 申购比例上限，具体规则请参见更新的招募说明书或关联公告。 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险抑遏的需要，可采取上述措施对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东说念主关联公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在颐养实施前依照《信息清晰办法》的关联规 定在规则媒介上公告。                                       招募说明书（更新）   六、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔申购， 适用费率按单笔分别筹备。   本基金对通过直销中心申购本基金基金份额的待业金客户与除此之外的其 他投资者实施离别的申购费率。具体如下：   通过基金管理东说念主的直销中心申购本基金基金份额的待业金客户申购费率见 下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             0.15%          M≥500 万元            1000 元/笔   注：上述特定申购费率适用于通过基金管理东说念主直销中心申购本基金基金份额 的待业金客户，包括基本养老基金与照章成立的养老筹算筹集的资金过火投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：宇宙社会保障基金；不错投资基金的 地点社会保障基金；企业年金单一筹算以及聚共筹算；企业年金理事会录用的特 定客户资产管理筹算；企业年金待业金居品；个东说念主税收递延型营业养老保障等产 品；养老方针基金；职业年金筹算。   如将来出现经养老基金监管部门招供的新的养老基金类型，基金管理东说念主将发 布临时公告将其纳入待业金客户范围。   除上述待业金客户外，其他投资者申购本基金基金份额的申购费率见下表：         申购金额（M）              申购费率          M＜100 万元             1.50%          M≥500 万元            1000 元/笔   申购用度由基金份额的投资者承担，不列入基金财产，主要用于基金的市集 推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   （1）赎回用度由赎回基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主                                     招募说明书（更新） 赎回基金份额时收取。投资者认（申）购本基金所对应的赎回费率随合手有时刻递 减。赎回费率见下表：        合手有期限（N）             赎回费率            N＜7 日            1.50%          N≥180 日              0   （注：赎回份额合手有时刻的筹备，以该份额自登记机构证据之日驱动筹备。）   （2）对合手续合手有期少于 30 日的投资者收取的赎回费，将全额计入基金财产； 对合手续合手有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 回费，将赎回费总额的 50%计入基金财产；对合手续合手有期不少于 180 日的投资者， 将赎回费总额的 25%归入基金财产。未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息清晰办法》的关联规则在规则媒介 上公告。 额合手有东说念主权益产生骨子性不利影响的情形下，根据市集情况制定基金促销筹算， 按时或不按时地开展基金促销行为。在基金促销行为期间，基金管理东说念主不错适应 调低基金销售费率，或针对特定渠说念、特定投资群体开展有离别的费率优惠行为。 制，以确保基金估值的公说念性。具体处理原则与操作表率遵照关联法律律例以及 监管部门、自律王法的规则。   七、 申购份额与赎回金额的筹备   当申购用度适用比例费率时，申购份额的筹备方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）                                              招募说明书（更新）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的筹备方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日基金份额净值   上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。   例 3：某投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金基金份额，则对 应的申购费率为 1.50%，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，则其可得到的 申购份额为：   净申购金额=40,000/（1+1.50%）=39,408.87 元   申购用度=40,000-39,408.87=591.13 元   申购份额=39,408.87/1.0400=37,893.14 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40,000 元申购本基金基金份额，假定 申购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 37,893.14 份基金份额。   例 4：某投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心 申购本基金基金份额，则对应的申购费率为 0.10%，假定申购当日基金份额净值 为 1.0400 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=2,000,000/（1+0.10%）=1,998,002.00 元   申购用度=2,000,000-1,998,002.00=1,998.00 元   申购份额=1,998,002.00/1.0400=1,921,155.77 份   即：该投资者（待业金客户）投资 2,000,000 元通过基金管理东说念主直销中心申 购本基金基金份额，假定申购当日基金份额净值为 1.0400 元，可得到 1,921,155.77 份基金份额。   赎回金额的筹备方法如下：   赎回总金额＝赎回份额×赎回当日基金份额净值   赎回用度＝赎回总金额×赎回费率                                      招募说明书（更新）   净赎回金额＝赎回总金额-赎回用度   上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。   例 5：某投资者在 T 日赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净 值为 1.2500 元，合手有时刻为 30 日，则赎回费率为 0.50%，其得回的赎回金额计 算如下：   赎回总金额＝1.2500×10,000＝12,500.00 元   赎回用度＝12,500.00×0.50%＝62.50 元   赎回金额＝12,500.00－62.50＝12,437.50 元   即：赎回 10,000 份基金份额，假定赎回当日基金份额净值为 1.2500 元，合手 有时刻为 30 日，则其得回的赎回金额为 12,437.50 元。   本基金基金份额净值的筹备，保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五 入，由此产生的收益或亏空由基金财产承担。T 日的基金份额净值在今日收市后 筹备，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行适应表率，不错适应延长筹备 或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行确招供能引起 基金份额净值剧烈波动的，为调节基金份额合手有东说念主利益，基金管理东说念主与基金托管 东说念主协商一致后，不错临时加多基金份额净值的保留位数并以此进行证据，并在确 认完成后赐与复原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元为份， 上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后 2 位，由此产生的收益或亏空 由基金财产承担。   赎回金额为按现实证据的灵验赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述筹备结果均按四舍五入方法，保留到极少点后                               招募说明书（更新）   八、 拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资者的申购请求： 投资东说念主的申购请求。 通暂停往返，导致基金管理东说念主无法筹备当日基金资产净值。 份额的比例达到或者突出 50%，或者变相隐敝 50%聚首度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金司帐系统无法平时运行。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购请求。 务公司等机构认定的往返异常情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票市集往返互联互通机制进行平时往返的情 形。   发生上述除第 4、5 项除外的暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定暂停接受 投资者的申购请求时，基金管理东说念主应当根据关联规则在规则媒介上刊登暂停申购 公告。如果投资者的申购请求被全部或部分拒却，被拒却的申购款项本金将退还 给投资者，基金管理东说念主及基金托管东说念主不承担该璧还款项产生的利息等亏空。在暂 停申购的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务的办理。   九、 暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资者的赎回请求或减速支付赎回                              招募说明书（更新） 款项： 投资东说念主的赎回请求或减速支付赎回款项。 通暂停往返，导致基金管理东说念主无法筹备当日基金资产净值。 管理东说念主可暂停接受基金份额合手有东说念主的赎回请求。 格且接纳估值时期仍导致公允价值存在紧要不确定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   发生上述情形之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金 管理东说念主应在当日报中国证监会备案，根据关联规则在规则媒介上刊登暂停赎回公 告，已证据的赎回请求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可 支付部分按单个账户请求量占请求总量的比例分配给赎回请求东说念主，未支付部分可 宽限支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的关联条件处理。基金份额 合手有东说念主在请求赎回时可事前采取将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回 的情况摒除时，基金管理东说念主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十、 大都赎回的情形及处理方式   若本基金单个通达日内的基金份额净赎回请求（赎回请求份额总额加上基金 更始中转出请求份额总额后扣除申购请求份额总额及基金更始中转入请求份额 总额后的余额）突出前一通达日的基金总份额的 10%，即合计是发生了大都赎回。   当基金出现大都赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景象决定 全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主合计有能力支付投资者的全部赎回请求时，                              招募说明书（更新） 按平时赎回表率实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主合计支付投资者的赎回请求有坚苦或认 为因支付投资者的赎回请求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一通达日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回请求宽限办理。对于当日的赎回请求，应当按单个账户 赎回请求量占赎回请求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回请求时不错采取宽限赎回或取消赎回。采取宽限赎回的， 将自动转入下一个通达日络续赎回，直到全部赎回为止；采取取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回请求将被破除。宽限的赎回请求与下一通达日赎回请求一并 处理，无优先权并以下一通达日的基金份额净值为基础筹备赎回金额，依此类推， 直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回请求时未作明确采取，投资者未能赎回 部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主突出前一通达日基金总份 额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额赎回申 请东说念主的赎回请求宽限办理，即按照保护其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求东说念主”）利 益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回请求东说念主的赎回请求，具体为：如小 额赎回请求东说念主的赎回请求在当日被全部证据，则基金管理东说念主在当日接受赎回比例 不低于上一通达日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回请求的范围内对 大额赎回请求东说念主的赎回请求按比例证据，对大额赎回请求东说念主未予证据的赎回请求 宽限办理；如小额赎回请求东说念主的赎回请求在当日未被全部证据，则对全部未证据 的赎回请求（含小额赎回请求东说念主的其余赎回请求与大额赎回请求东说念主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的具体表率，按照本条规则的宽限赎回或取消赎回的方 式办理；同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的事宜在规则媒介上刊登公告。基金 管理东说念主在履行适应表率后，有权根据其时市集环境颐养前述比例和办理措施，并 在规则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：一语气 2 个通达日以上（含本数）发生大都赎回，如基金管 理东说念主合计有必要，可暂停接受基金的赎回请求；还是接受的赎回请求不错减速支 付赎回款项，但不得突出 20 个服务日，并应当在规则媒介上进行公告。                             招募说明书（更新）   当发生上述大都赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个往返日内文告基金份额合手有东说念主，说明关联处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。   十一、 暂停申购或赎回的公告和从头通达申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 关联规则，最迟于从头通达日在规则媒介上刊登从头通达申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确从头通达申购或赎回的时刻，届时不再另行 发布从头通达的公告。   十二、 基金更始   基金管理东说念主不错根据关联法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东说念主管理的其他基金之间的更始业务，基金更始不错收取一定的更始费， 关联王法由基金管理东说念主届时根据关联法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前文告基金托管东说念主与关联机构。   十三、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额合手有东说念主通 过中国证监会招供的往返局面或者往返方式进行份额转让的请求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额合手有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十四、 基金的非往返过户   基金的非往返过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非往返过户以及登记机构招供、适应法律律例的其他非往返过户，或者 按照关联法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的行为。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资者或者是按 照关联法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   继承是指基金份额合手有东说念主弃世，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承； 捐赠指基金份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社 会团体；司法强制实施是指司法机构依据见效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的                              招募说明书（更新） 基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其他组织。办理非往返过户必须提供基 金登记机构要求提供的关联贵寓，对于适应条件的非往返过户请求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的标准收费。   十五、 基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的标准收取转托管费。   十六、 按时定额投资筹算   基金管理东说念主不错为投资者办理按时定额投资筹算，具体王法由基金管理东说念主另 行规则。投资者在办理按时定额投资筹算时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东说念主在关联公告或更新的招募说明书中所规则的按时定 额投资筹算最低申购金额。   十七、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如关联法律律例允许基金管理东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务王法，并可收取一定的手续费。   十八、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则 或关联公告。                                招募说明书（更新）              第九部分   基金的投资   一、 投资方针   本基金主要通过精选个股和风险抑遏，接力为基金份额合手有东说念主获取突出功绩 相比基准的收益。   二、 投资范围   本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括国内照章刊行上市的 股票（包括主板、中小板、创业板以过火他经中国证监会允许刊行的股票）、存 托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地点政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支合手债券、政府支合手机构债、次级债、可更始债券、分离往返可转债、 央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券等）、资产支 合手证券、债券回购、银行进款（包括按时进款、条约进款、文告进款等）、同行 存单、孳生用具（股指期货、国债期货）以及法律律例或中国证监会允许基金投 资的其他金融用具（但须适应中国证监会的关联规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 往返日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行适应表率后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应颐养。   三、 投资策略   本基金将接纳“从上至下”与“从下到上”相攀附的主动投资管理策略，将 定性分析与定量分析连结于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。   （一）大类资产配置策略                               招募说明书（更新）   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、市集 面、政策面等因素进行定量与定性相攀附的分析商量，确定组合中股票、债券、 货币市集用具过火他金融用具的比例。   本基金主要推敲的因素为： 变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经济 周期阶段； 值水平及与国外市集的相比、市集资金供求关系过火变化；   通过对以上各式因素的分析，攀附全球宏不雅经济形势，研判国表里经济的发 展趋势，并在严格抑遏投资组合风险的前提下，确定或颐养投资组合中大类资产 的比例。   （二）股票投资策略   本基金主要采取“从下到上”的选股策略，交融价值与成长两种投经验调， 在不同格调、行业之间进行配置完毕组合相对平衡化。A 股市集具有格调切换和 行业轮动的特质，本基金将基金资产相对平衡地投资于价值和成长格调、大盘和 小盘以及各行业板块的股票，力求减小格调切换和行业轮动带来的组合净值波动。 本基金戮力于在合理价钱买入具有细腻营业模式的有竞争力的公司，通过精选个 股获取耐久的逾额收益，争取完毕基金资产耐久郑重升值。   本基金在选股时重心和顺上市公司的以下四个方面：   （1）营业模式：主要通过分析业务需求（耐久空间、短期增速、增长可合手 续性、存量空间等）、产业结构（竞争花样、产业链高下流的议价能力等）、产业 的可复制性等采取具有伊始营业模式、广袤市集远景和发展后劲的的企业；   （2）竞争上风：主要分析治理结构、团队管理能力等因素，考量公司的竞 争能力；   （3）财务景象：主要分析资产质地、盈利能力、现金流景象、成本开支等                              招募说明书（更新） 财务筹算来判断公司的经营能力、增长后劲和财务风险；   （4）估值合感性：主要分析权益答复率、相对价值等筹算来判断上市公司 的股价是否处于合理水平以及将来是否有股价高涨的空间。   本基金可通过内地与香港股票市集往返互联互通机制投资于香港股票市集。 本基金将从下到上精选基本面健康、功绩进取弹性较大、具有估值上风的港股通 标的股票纳入本基金的股票投资组合。   （三）存托凭证投资策略   本基金将根据投资方针和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的商量判 断，进行存托凭证的投资。   （四）债券投资策略   本基金将接纳久期抑遏下的主动性投资策略，主要包括：久期抑遏、期限结 构配置、市集更始、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。在严格抑遏举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展景象、金融市集运行特质等因素的分析 确定组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种价钱的变化进行 瞻望，相机行事、积极颐养。 确定组合的举座久期，灵验的抑遏举座资产风险； 的组合期限结构，包括接纳聚首策略、两头策略和梯形策略等，在耐久、中期和 短期债券间进行动态颐养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中成绩； 益脾气构建和颐养组合，提高投资收益； 债券品种，采取合适的往返时机，增合手相对低估、价钱将上升的类属，减合手相对 高估、价钱将下降的类属；   信用风险评估是指基金管理东说念主将充分利用现存行业与公司商量力量，根据发 借主体的经营景象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此行动品种采取的                            招募说明书（更新） 基本依据。   本基金管理东说念主合计，信用债市集运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东说念主的举座信用景象。监管层的关联政策指挥、信用债投资群体的投资理 念过火行为等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘市集资金面的松紧进程 以及信用债的供求情况等影响市集的短期波动。   基金管理东说念主将从上至下通过对宏不雅经济形势、基准利率走势、资金面景象、 行业以及个券信用景象的研判，积极主动发掘存在逾额收益的投资品种；同期通 过行业及个券信用等级限制、久期抑遏等方式灵验抑遏投资的信用风险、利率风 险以及流动性风险，以求得投资组合成绩性和安全性的中耐久灵验攀附。   对于可更始债券的投资，本基金将在评估其偿债能力的同期兼顾公司的成长 性，以期通过更始条件共享因股价上升带来的高收益；本基金将重心和顺可转债 的更始价值、市集价值与其更始价值的相比、更始期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、关联的赎回条件、回售条件等。   （五）资产支合手证券投资策略   资产支合手证券的订价受市集利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券市集宏不雅分析的基础上， 对资产支合手证券的往返结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支合手证券。   （六）股指期货投资策略   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采取 流动性好、往返活跃的股指期货合约，充分推敲股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，裁汰投资组合的举座 风险。   （七）国债期货投资策略   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，攀附对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等筹算进行追踪监控，在追求基金资产安                                   招募说明书（更新） 全的基础上，接力完毕基金资产的中耐久幽静升值。   将来，跟着证券市集投资用具的发展和丰富，基金可在履行适应表率后，相 应颐养和更新关联投资策略。   四、 投资限制   基金的投资组合应遵照以下限制：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）                          ；   （2）本基金每个往返日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的往返保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计筹备），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹备），不突出该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按时通达基金）合手 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出 该上市公司可流通股票的 30%，都备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支合手证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支合手 证券，不得突出其千般资产支合手证券共计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资标准，应                                  招募说明书（更新） 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基 金资产净值的 40%；投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往返，应当死守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往返日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得突出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往返日日终，合手有的卖出洋债期货合 约价值不得突出基金合手有的债券总市值的 30%； 筹备）应当适应基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差筹备）应当适应基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得突出上一往返日基金资产净值的 20%；本基金在职何往返日内往返（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一往返日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；                                招募说明书（更新）   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施；   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）项情形之外，因证券/期货市集波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应 上述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行颐养，但中国证监 会规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。   基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。   为调节基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不方正的证券往返行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则碎裂的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实 抑遏东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当适应基金的投资方针和投资策略，遵照基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实施。关联往返必须事前得到基金托管东说念主的愉快，并按法律                                招募说明书（更新） 律例赐与清晰。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或颐养上述碎裂性规则，基金管理东说念主在履行适应 表率后，本基金可不受上述规则的限制或按颐养后的规则实施，不需经基金份额 合手有东说念主大会审议，但须提前公告。   五、 功绩相比基准   沪深 300 指数收益率×55%+恒生指数收益率（使用汇率估值折算）×25%+ 中债综合全价指数收益率×20%   沪深 300 指数是由中证指数有限公司编制并发布，由上海和深圳证券市集中 市值大、流动性好的 300 只股票组成，综合响应中国 A 股市集上市股票价钱的 举座进展   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市集中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是响应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限使命公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有粗鄙的市集代表性，涵盖主要往返市集（银行间市集、往返所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（耐久、中期、短期等），约略很 好地响应中国债券市集总体价钱水暖和变动趋势，适息争为本基金债券投资的业 绩相比基准。   基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩相比基准约略较好的 响应本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元罢手编制该指数或篡改指数 称号，或者证券市集中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩相比基准适用于 本基金时，基金管理东说念主不错依据调节基金份额合手有东说念主正当权益的原则，且对基金 份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，根据现实情况在按照监管部门要求 履行适应的表率并经基金托管东说念主愉快后对功绩相比基准进行相应颐养，而无需召 开基金份额合手有东说念主大会。   本基金的功绩相比基准仅行动斟酌本基金功绩的参照，未定定也无须然响应 本基金的投资策略。                                               招募说明书（更新）        六、 风险收益特征        本基金为夹杂型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市      场基金，低于股票型基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下      因投资环境、投资标的、市集轨制以及往返王法等各异带来的独到风险。        七、 基金管理东说念主代表基金应用激动或债权东说念主权利的处理原则及方法      护基金份额合手有东说念主的利益；      东说念主牟取任何欠妥利益。        八、 侧袋机制的实施和投资运作安排        当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抑遏保护基金      份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事      务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。        侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业      绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。        侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变      现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的      规则。        九、 投资组合呈报              呈报期末基金资产组合情况 序号             表情       金额（元）                占基金总资产的比例（%）        其中：股票              1,764,406,983.48                89.23        其中：债券                           －                    －              资产支合手证券                    －                    －                                                招募说明书（更新）        其中：买断式回购的买入返售金                                        －                      －       融资产       注：本基金通过港股通往返机制投资的港股公允价值为 134,243,384.40 元，     占资产净值比例为 6.83%。              呈报期末按行业分类的股票投资组合 代码              行业类别          公允价值（元）          占基金资产净值比例（%） A    农、林、牧、渔业                              －                 － B    采矿业                       25,035,900.00               1.27 C    制造业                  1,259,652,917.05             64.13 D    电力、热力、燃气及水坐蓐和供应业          39,449,815.00               2.01 E    建筑业                                   －                 － F    批发和零卖业                    18,991,893.15               0.97 G    交通输送、仓储和邮政业              188,234,366.24               9.58 H    住宿和餐饮业                                －                 － I    信息传输、软件和信息时期服务业           17,339,526.51               0.88 J    金融业                       32,397,768.00               1.65 K    房地产业                      25,235,032.85               1.28 L    租借和商务服务业                              －                 － M    科学商量和时期服务业                            －                 － N    水利、环境和众人设施管理业             17,398,495.28               0.89                                                         招募说明书（更新） O    住户服务、修理和其他服务业                                 －                    － P    训诫                                            －                    － Q    卫生和社会服务                           6,427,885.00                 0.33 R    文化、体育和文娱业                                     －                    － S    综合                                            －                    －      共计                             1,630,163,599.08               82.99                呈报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合           行业类别          公允价值（东说念主民币）                      占基金资产净值比例（%）            通顺服务                 55,963,043.54                      2.85                工业               53,219,822.21                      2.71            公用行状                 24,965,154.36                      1.27            医疗保健                        95,364.29                   0.00                共计              134,243,384.40                      6.83      注：以上分类接纳全球行业分类标准(GICS)。                呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                               占基金资产 序号    股票代码      股票称号   数目（股）            公允价值（元）                                                               净值比例（%）                                 招募说明书（更新）         呈报期末按债券品种分类的债券投资组合   注：本基金本呈报期末未合手有债券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券 投资明细   注：本基金本呈报期末未合手有债券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支合手证券投资明细   注：本基金本呈报期末未合手有资产支合手证券。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细   注：本基金本呈报期末未合手有贵金属投资。         呈报期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细   注：本基金本呈报期末未合手有权证。         呈报期末本基金投资的股指期货往返情况说明 公允价值变动总额共计(元)                               － 股指期货投成本期收益(元)                               － 股指期货投成本期公允价值变动(元)                           －   注：本基金本呈报期末未投资股指期货。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采取 流动性好、往返活跃的股指期货合约，充分推敲股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资效率，裁汰投资组合的举座 风险。          呈报期末本基金投资的国债期货往返情况说明   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，攀附对宏 不雅经济形势和政策趋势的判断、对债券市集定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等筹算进行追踪监控，在追求基金资产安                                 招募说明书（更新） 全的基础上，接力完毕基金资产的中耐久幽静升值。 公允价值变动总额共计（元）                          － 国债期货投成本期收益（元）                          － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                      －      注：本基金本呈报期末未投资国债期货。      本基金本呈报期末未投资国债期货。            投资组合呈报附注 看望，或在呈报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案看望，或 在呈报编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。      呈报期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称号             金额（元）      注：本基金本呈报期末未合手有处于转股期的可更始债券。                            招募说明书（更新）   注：本基金本呈报期末前十名股票中未合手有流通受限的股票。   因四舍五入原因，投资组合呈报中市值占净值比例的分项之和与共计可能存 在尾差。                                                               招募说明书（更新）                                   第十部分 基金的功绩            基金管理东说念主依照恪称遭殃、淳厚信用、严慎用功的原则管理和运用基金财产,       但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表       现。投资有风险,投资东说念主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。            一、 本基金历史各时刻段份额净值增长率过火与同期功绩相比基准收益       率的相比                                                            功绩相比基                         净值增长      净值增长率      功绩相比基         阶段                                                 准收益率标     ①-③      ②-④                          率①       标准差②       准收益率③                                                             准差④            二、 自基金合同见效以来基金累计份额净值增长率变动过火与同期功绩       相比基准收益率变动的相比                                         招募说明书（更新）   注：1、截止日历为 2024 年 9 月 30 日。 日起至 2021 年 5 月 22 日，建仓期结果时各项资产配置比例均适应基金合同约定。                                招募说明书（更新）               第十一部分    基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的千般有价证券、银行进款本息、基金应收款项 以过火他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东说念主根据关联法律律例、表恣意文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、 基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账 户相独处。   四、 基金财产的援救和刑事使命   本基金财产独处于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主援救。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产应用请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规则刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章已矣、被照章破除或者被照章宣告歇业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清欢迎产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务， 不得对基金财产强制实施。                               招募说明书（更新）             第十二部分   基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金关联的证券、期货往返局面的往返日以及国度法律 律例规则需要对外清晰基金净值的非往返日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、资产支合手证券、债券和 银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东说念主在确定关联金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门关联规则。   （一）对存在活跃市集且约略获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除司帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加颐养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近往返日后未发生影响公允价值计 量的紧要事件的，应接纳最近往返日的报价确定公允价值。有充足笔据标明估值 日或最近往返日的报价不可真实响应公允价值的，支吾报价进行颐养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时期中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产合手有者的，那么在估值时期中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其多量合手有关联资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃市集的投资品种，应接纳在当前情况下适用况兼有弥漫 可利用数据和其他信息支合手的估值时期确定公允价值。接纳估值时期确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得关联资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生紧要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的紧要事件， 使潜在估值颐养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，支吾估值                              招募说明书（更新） 进行颐养并确定公允价值。   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，往返所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近 往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，颐养最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可更始债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。 往返所市集挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过大量往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值；   （4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值时期确定                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规则或者未能充分调节基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命，                                招募说明书（更新） 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。   五、 估值表率 额的余额数目筹备，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的 收益或亏空由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度应 急颐养机制。法律律例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个服务日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后， 将基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主 按规则对外公布。   六、 估值相当的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采取必要、适应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值错 误时，视为基金份额净值相当。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪过酿成估值相当，导致其他当事东说念主遭受亏空的，罪过 的使命东说念主应当对由于该估值相当遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的平直亏空按下述 “估值相当处理原则”给予补偿，承担补偿使命。   上述估值相当的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹备差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值相当已发生，但尚未给当事东说念主酿成亏空机，估值相当使命方应及 时息争各方，实时进行更正，因更正估值相当发生的用度由估值相当使命方承担； 由于估值相当使命方未实时更正已产生的估值相当，给当事东说念主酿成亏空的，由估 值相当使命方对平直亏空承担补偿使命；若估值相当使命方还是积极息争，况兼                              招募说明书（更新） 有协助义务确当事东说念主有弥漫的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应补偿责 任。估值相当使命方支吾更正的情况向关联当事东说念主进行证据，确保估值相当已得 到更正。   （2）估值相当的使命方对关联当事东说念主的平直亏空负责，分歧曲折亏空负责， 况兼仅对估值相当的关联平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值相当而得回欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值相当使命方仍支吾估值相当负责。如果由于得回欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益亏空（“受损方”），则估值相当责 任方应补偿受损方的亏空，并在其支付的补偿金额的范围内对得回欠妥得利确当 事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果得回欠妥得利确当事东说念主还是将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其还是得回的补偿额加上还是得回的欠妥 得利返还的总和突出其现实亏空的差额部分支付给估值相当使命方。   （4）估值相当颐养接纳尽量复原至假定未发生估值相当的正确情形的方式。   估值相当被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值相当发生的原因，列明系数确当事东说念主，并根据估值相当发生 的原因确定估值相当的使命方；   （2）根据估值相当处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值相当酿成的亏空 进行评估；   （3）根据估值相当处理原则或当事东说念主协商的方法由估值相当的使命方进行 更正和补偿亏空；   （4）根据估值相当处理的方法，需要修改基金登记机构往返数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值相当的更正向关联当事东说念主进行证据。   （1）基金份额净值筹备出现相当时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并采取合理的措施退缩亏空进一步扩大。   （2）相当偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托 管东说念主并报中国证监会备案；相当偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主 应当公告，并报中国证监会备案。                              招募说明书（更新）   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；   八、 基金净值的证据   基金资产净值和基金份额净值由基金管理东说念主负责筹备，基金托管东说念主负责进行 复核。基金管理东说念主应于每个通达日往返结果后筹备当日的基金资产净值和基金份 额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值筹备结果复核证据后发送给基金 管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值按规则赐与公布。   九、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停清晰侧袋账户份额净值。   十、 特殊情形的处理 差不行动基金资产估值相当处理； 品级三方机构发送的数据相当等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和 基金托管东说念主诚然还是采取必要、适应、合理的措施进行搜检，但未能发现该相当 的，由此酿成的基金资产估值相当，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿使命。但 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或摒除由此酿成的影响。                             招募说明书（更新）          第十三部分   基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 关联用度后的余额，基金已完毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指为止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已完毕收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同见效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采取，本基金默 认的收益分配方式是现金分成； 基金份额净值减去每单元基金份额收益分配金额后不可低于面值； 份额类别，则吞并类别内每一基金份额享有同瓜分配权；   在死守法律律例和监管部门的规则，且对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不 利影响的前提下，基金管理东说念主在与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求履行 适应表率后可对基金收益分配原则和支付方式进行颐养，不需召开基金份额合手有 东说念主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   四、 收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时刻、分配数额及比例、分配方式等内容。                             招募说明书（更新）   五、 收益分配决议真的定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信 息清晰办法》的关联规则在规则媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额合手有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的筹备 方法，依照《业务王法》实施。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配。                               招募说明书（更新）            第十四部分   基金的用度与税收   一、 基金用度的种类   二、 基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的筹备 方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金管理费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月初五个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数                              招募说明书（更新）   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金管理东说念主向基 金托管东说念主发送基金托管费划付指示，经基金托管东说念主复核后于次月初五个服务日内 从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。   若遇法定节沐日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日历顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 3－10 项用度，根据关联律例及相应条约 规则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   三、 不列入基金用度的表情   下列用度不列入基金用度： 基金财产的亏空； 目。   四、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   五、 基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的关联税收，由基金份额合手有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度关联税收征收的规则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）           第十五部分     基金的司帐与审计   一、 基金司帐政策 司帐年度按如下原则：如果基金合同见效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度 清晰； 司帐核算，按照关联规则编制基金司帐报表； 并以书面方式证据。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规则的司帐师事务所过火注册司帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换司帐师事务所需按照《信息清晰办法》的关联规则在规则媒介公告。                               招募说明书（更新）          第十六部分      基金的信息清晰   一、 本基金的信息清晰应适应《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息清晰办法》、 《流动性风险管理规则》、基金合同过火他关联规则。关联法律律例对于信息披 露的清晰方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新规则。   二、 信息清晰义务东说念主   本基金信息清晰义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主 大会的基金份额合手有东说念主过火日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的当然东说念主、法东说念主和罪人东说念主组织。   本基金信息清晰义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为压根起点，按照法律 律例和中国证监会的规则清晰基金信息，并保证所清晰信息的真实性、准确性、 齐备性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息清晰义务东说念主应当在中国证监会规则时刻内，将应予清晰的基金信 息通过适应中国证监会规则条件的宇宙性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息清晰办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介清晰，并保证基 金投资者约略按照基金合同约定的时刻和方式查阅或者复制公开清晰的信息资 料。   三、 本基金信息清晰义务东说念主承诺公开清晰的基金信息，不得有下列行为：   四、 本基金公开清晰的信息应接纳汉文文本。同期接纳外文文本的，基金 信息清晰义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中 文文本为准。   本基金公开清晰的信息接纳阿拉伯数字；除尽头说明外，货币单元为东说念主民币                             招募说明书（更新） 元。   五、 公开清晰的基金信息   公开清晰的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓概要 合手有东说念主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的脾气等波及基金投资者紧要 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品脾气、风险揭示、信息披 露及基金份额合手有东说念主服务等内容。基金合同见效后，基金招募说明书的信息发生 紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。 基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募说明书。 作监督等行为中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。基金合同见效后，基金居品贵寓概要的信息发生紧要变更的， 基金管理东说念主应当在三个服务日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金管 理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募请求经中国证监会注册后，基金管理东说念主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、基金 合同和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同见效公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会证据文献的次日在规则媒介上登载基金 合同见效公告。   （四）基金净值信息   基金合同见效后，在驱动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至 少每周在规则网站清晰一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在驱动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个通达日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点清晰通达日的基金份额净 值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在规则网站清晰半年 度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息清晰文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的筹备方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金按时呈报，包括基金年度呈报、基金中期呈报和基金季度呈报   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报，将年 度呈报登载在规则网站上，并将年度呈报辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度呈报中的财务司帐呈报应当经过适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师 事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报，将 中期呈报登载在规则网站上，并将中期呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报， 将季度呈报登载在规则网站上，并将季度呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   基金合同见效不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度呈报、中期报 告或者年度呈报。   如呈报期内出现单一投资者合手有基金份额达到或突出基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在按时呈报“影响投资者决                              招募说明书（更新） 策的其他遑急信息”项下清晰该投资者的类别、呈报期末合手有份额及占比、呈报 期内合手有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度呈报和中期呈报中清晰基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   （七）临时呈报   本基金发生紧要事件，关联信息清晰义务东说念主应当在 2 日内编制临时呈报书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主录用基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动突出百分之 三十； 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务关联行为受到紧要行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 现实抑遏东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联往返事项，中国证监会另有规则的情形除外； 生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）理会公告   在基金合同存续期限内，任何众人媒介中出现的或者在市集漂后传的音信可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手 有东说念主权益的，关联信息清晰义务东说念主细察后应当立即对该音信进行公开理会，并将 关联情况立即呈报中国证监会。   （九）清理呈报   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理呈报。基金财产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上， 并将清理呈报辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额合手有东说念主大会决议                            招募说明书（更新）   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息清晰   本基金实施侧袋机制的，关联信息清晰义务东说念主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息清晰，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息   基金管理东说念主应在基金年度呈报及中期呈报中清晰其合手有的资产支合手证券总 额、资产支合手证券市值占基金净资产的比例和呈报期内系数的资产支合手证券明细。   基金管理东说念主应在基金季度呈报中清晰其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手 证券市值占基金净资产的比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支合手证券明细。   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更 新）等文献中清晰股指期货、国债期货往返情况，包括投资政策、合手仓情况、损 益情况、风险筹算等，并充分揭示股指期货、国债期货往返对基金总体风险的影 响以及是否适应既定的投资政策和投资方针。   基金管理东说念主应在季度呈报、中期呈报、年度呈报等按时呈报和招募说明书（更 新）等文献中清晰参与港股通往返的关联情况。   当关联法律律例对于上述信息清晰的规则发生变化时，基金管理东说念主将按最新 规则进行信息清晰。   本基金投资存托凭证的信息清晰依照境内上市往返的股票实施。   六、 信息清晰事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息清晰管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息清晰事务。   基金信息清晰义务东说念主公开清晰基金信息，应当适应中国证监会关联基金信息 清晰内容与表情准则等律例的规则。   基金托管东说念主应当按照关联法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定，                             招募说明书（更新） 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基 金按时呈报、更新的招募说明书、基金居品贵寓概要、基金清理呈报等公开清晰 的关联基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或者电子证据。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在规则报刊中采取一家报刊清晰本基金的信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子清晰网站报送拟清晰的基金 信息，并保证关联报送信息的真实、准确、齐备、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在规则媒介上清晰信息外，还不错根据需要 在其他众人媒介清晰信息，关联词其他众人媒介不得早于规则媒介清晰信息，况兼 在不同媒介上清晰吞并信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律律例要求清晰信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金 平时投资操作的前提下，自主普及信息清晰服务的质地。具体要求应当适应中国 证监会及自律王法的关联规则。前述自主清晰如产生信息清晰用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息清晰义务东说念主公开清晰的基金信息出具审计呈报、法律见识书的专 业机构，应当制作服务底稿，并将关联档案至少保存到基金合同停止后 10 年。   七、 暂停或延长信息清晰的情形   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或延长清晰基金关联信 息： 他原因暂停往返时； 无法进行信息清晰时； 商证据后暂停估值的；   八、 信息清晰文献的存放与查阅   照章必须清晰的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照关联法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                                  招募说明书（更新）             第十七部分         侧袋机制   一、 侧袋机制的实施条件   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回请求时，根据最大抑遏保护基金 份额合手有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并究诘司帐师事 务所见识后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适应《中 华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计见识。   二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，证据相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额；当日收到的申购请求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回请求，仅办理主袋账户 的赎回请求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。大都赎回按照单个通达日内主袋账户份额净赎回请求突出前一通达 日主袋账户总份额的 10%认定。   三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩相比基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东说念主筹备各项投资运作筹算和基金功绩筹算时仅需推敲主袋账户资产。   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往返日内完成对主袋账户投 资组合的颐养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主支吾主袋账户资产进行估 值并清晰主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停清晰侧袋账户份额净值。侧 袋账户的司帐核算应适应《企业司帐准则》的关联要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 基数计提。 后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复正本去等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主都应 当实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照关联法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时礼聘适应 《中华东说念主民共和国证券法》规则的司帐师事务所进行审计并清晰专项审计见识。   七、 侧袋机制的信息清晰   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募说明书“基金的信息清晰”部分规则的基金净值信息 清晰方式和频率清晰主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停清晰侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金按时呈报中清晰呈报期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户关联信息，基金按时呈报中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。司帐 师事务所对基金年度呈报进行审计时，支吾呈报期内基金侧袋机制运行关联的会 计核算和年度呈报清晰等发表审计见识。                                         招募说明书（更新）                 第十八部分           风险揭示   一、 投资于本基金的主要风险   （一）独到风险 和港股通标的股票市集和债券市集的变化均会影响到基金功绩进展，基金净值表 现因此可能受到影响。本基金管理东说念主将施展专科商量上风，加强对市集、证券基 本面的真切商量，合手续优化组合配置，以抑遏特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货接纳保证金往返轨制，由于保证金往返具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数眇小的变动就可能会使投资东说念主权益遭受 较大亏空。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时刻内补足保 证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来紧要亏空。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近市集风险、基差风 险、流动性风险。市集风险是因期货市集价钱波动使所合手有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货市集的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利效率，使之发生巧合损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为流通量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险经常是由市集清贫广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法知足保证金要求，使得所合手有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   本基金可投资资产支合手证券，资产支合手证券在国内市集尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支合手证券的投资与基金 资产密切关联，因此会受到特定原始权益东说念主歇业风险及现金流瞻望风险等的影响； 当本基金投资的资产支合手证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时颐养                               招募说明书（更新） 合手仓的风险；此外当资产支合手证券关联的刊行东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主等出 现违章违约时，本基金将靠近无法收取投资收益以致亏空本金的风险。 投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会赓续颐养，这 些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地市集酿成进击，从而对投资收益 以及平时的申购赎回产生平直或曲折的影响。 港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港市集实行 T+0 反转往返，且证券往返价钱并无涨跌幅高下限的规则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能进展出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯有内地和香港两地均为往返日且约略知足结算安排的往返日才为港股 通往返日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不可平时往返，港股不可实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③香港出现台风、玄色暴雨或者香港联合往返所（以下简称“联交所”）规 定的其他情形时，联交所将可能停市，本基金将靠近在停市期间无法进行港股通 往返的风险；出现内地证券往返服务公司认定的往返异常情况时，内地证券往返 服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期 间无法进行港股通往返的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、更始、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票除外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券往返所另有规则的除外；因港股通标的股票权益分拨或者更始 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、更始或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有关联权益，但不得通过港股通买入或卖出。   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早结果；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的合手有行动筹备基准；投票数目超出合手稀有量的，                            招募说明书（更新） 按照比例分配合手有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在往返时刻内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并未便是最终结算汇率。港股通往返日日终， 中国证券登记结算有限使命公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔往返，确定往返现实适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还靠近汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益酿成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用完毕的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所合手续交 易时段或收市竞价往返时段，港股通当日额度使用完毕的，当日本基金将靠近不 能通过港股通进行买入往返的风险。 基金资产投资于港股或采取不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港 股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市往返股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、翻新企业刊行、境外刊行东说念主以及往返机制关联的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证关联的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证合手有东说念主现实享有的权益与境外基础证券 合手有东说念主的权益诚然基本相当，但并不可等同于平直合手有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东说念主。存托条约可能通过红筹公司和存托东说念主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东说念主对存托条约作出特地修 改。 激启航份平直应用激动权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东说念主享有 并应用分成、投票等权利。                            招募说明书（更新） 但不限于存托凭证与基础证券更始比例发生颐养、红筹公司和存托东说念主可能对存托 条约作出修改，更换存托东说念主、更换托管东说念主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文告的方式，即对本基金见效。本基金可能无法对此应用表决权。 法冻结、强制实施等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金合手有的存托凭证无法转到境内其他市集进行公开往返或者转让， 存托东说念主无法络续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与翻新企业刊行关联的风险   翻新企业证券初次公征战行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他市集公征战行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级市集 往返价钱。   （3）与境外刊行东说念主关联的风险 用境外注册地公司法等法律律例的规则；还是在境外上市的，还需要死守境外上 市地关联王法。投资者权利过火应用可能与境内市集存在一定各异。此外，境内 激动和境内存托凭证合手有东说念主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外激动等合手有，境内投资者可能无法现实 参与公司紧要事务的决策。 但境内投资者无法平直行动红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与往返机制关联的风险 存托凭证可能出当今一个市集平时往返而在另一个市集实施停牌等景色。 商量呈报不雅点、境表里往返机制各异、异常往返情形、作念空机制等出现较大波动，                               招募说明书（更新） 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能升沉至境内市集上市往返，或者公司实施配股、非公征战行、回购等行 为，从而加多或者减少境内市集的股票或者存托凭证流通数目，可能引起往返价 格波动。 行的相似类别的股票或者存托凭证；本基金合手有境内刊行的存托凭证，暂不允许 更始为境外基础证券。   基金合同见效后，一语气 50 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当停止基金合同，且无需 召开基金份额合手有东说念主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   （二）市集风险   市集风险是指证券市集价钱受到经济因素、政事因素、投资心扉和往返轨制 等各式因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。市集风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致市集价钱波动而产生风险。   随经济运行的周期性变化，证券市集的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利憨平直影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理能力、财务景象、市集远景、 行业竞争、东说念主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者约略用于分配的利润减少，使基                              招募说明书（更新） 金投资收益下降。诚然基金不错通过投资千般化来散布这种非系统风险，但不可 都备隐敝。   主如若指债务东说念主的违约风险，若债务东说念主经营不善，资不抵债，债权东说念主可能会 亏空掉大部分的投资，这主要体当今企业债中。   基金的利润将主要通过现金表情来分配，而现金可能因为通货膨大的影响而 导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动关联的风险，单一的久期 筹算并不可充分响应这一风险的存在。   再投资风险响应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率上升所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得回 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可更始债券的投资中，具体进展为可更始债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可更始债券还有信用风险与转股风险。 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不可得反转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资市集的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、港股通标的股票、债券、资产 支合手证券、债券回购、同行存单、银行进款、股指期货、国债期货等投资品种， 股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 60%-95%（其中，投资于港股通标的 股票的比例占股票资产的 0%-50%）。上述资产均在表率的往返局面、运作时刻 长，市集透明度较高，运作方式表率，历史流动性景象细腻，平时情况下约略及                             招募说明书（更新） 时知足基金变现需求，保证基金按时支吾赎回要求。极点市集情况下，上述资产 可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影响投资者按时收到赎回款 项。根据过往教悔统计，绝大部分时刻上述资产流动性充裕，流动性风险可控， 当遭受极点市集情况时，基金管理东说念主会按照基金合同及关联法律律例要求，实时 启动流动性风险支吾措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金主要采取“从下到上”的选股策略，交融价值与成长 两种投经验调，在不同格调、行业之间进行配置完毕组合相对平衡化。A 股市集 具有格调切换和行业轮动的特质，本基金将基金资产相对平衡地投资于价值和成 长格调、大盘和小盘以及各行业板块的股票，力求减小格调切换和行业轮动带来 的组合净值波动。本基金戮力于在合理价钱买入具有细腻营业模式的有竞争力的 公司，通过精选个股获取耐久的逾额收益，争取完毕基金资产耐久郑重升值。   债券投资方面，本基金将接纳久期抑遏下的主动性投资策略，主要包括：久 期抑遏、期限结构配置、市集更始、相对价值判断和信用风险评估等管理技能。 在严格抑遏举座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展景象、金融市集运行特 点等因素的分析确定组合举座框架；对债券市集、收益率弧线以及各式债券品种 价钱的变化进行瞻望，相机行事、积极颐养。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为机动，在综合推敲宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散布度较高，受到单一排业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁汰基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出基金资产净值的   本基金为通达式基金，本基金为保合手较高的组合流动性，便捷投资东说念主安排投 资，在死守本基金关联投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，驻扎流动性风险，知足流动性的需求。同期，攀附市集流动性特质， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹推敲投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。                               招募说明书（更新）   投资东说念主在通达日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额合手有 东说念主的正当权益，遵照基金份额合手有东说念主利益优先原则，本基金管理东说念主将合理抑遏基 金份额合手有东说念主聚首度，审慎证据申购赎回业务请求，包括但不限于：   （1）当接受申购请求对存量基金份额合手有东说念主利益组成潜在紧要不利影响时， 基金管理东说念主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的公说念性。   （3）本基金管理东说念主对合手续合手有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产。   （4）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主 协商证据后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回请求。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现大都赎回情形时，本基金管理东说念主经里面决策，并与基金托管东说念主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回请求进行适度颐养，以支吾 流动性风险，保护基金份额合手有东说念主的利益，包括但不限于：   （1）部分宽限赎回；   （2）若基金发生大都赎回，在出现单个基金份额合手有东说念主突出前一通达日基 金总份额 10%的赎回请求（“大额赎回请求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错对大额 赎回请求东说念主的赎回请求宽限办理，即按照保护其他赎回请求东说念主（“小额赎回请求 东说念主”）利益的原则，基金管理东说念主不错优先证据小额赎回请求东说念主的赎回请求；   （3）暂停赎回；   （4）中国证监会招供的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在市集大幅波动、流动性穷乏等极点情况下发生无法支吾基金份额合手有东说念主巨 额赎回的情形时，基金管理东说念主将以保障基金份额合手有东说念主正当权益为前提，按照法                            招募说明书（更新） 律律例、基金合同等规则，选取宽限办理大都赎回请求、暂停接受赎回请求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎回费、舞动订价、实施侧袋机制等流动 性风险管理用具行动辅助措施。对于千般流动性风险管理用具的使用，基金管理 东说念主将对风险进行监测和评估，使用前与基金托管东说念主协商一致。在现实运用千般流 动性风险管理用具时，投资者的赎回请求、赎回款项支付等可能受到相应影响， 亦有可能承担更高的申购、赎回成本。基金管理东说念主将依照法律律例、基金合同等 规则进行操作，保障基金份额合手有东说念主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于有 效闭塞并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手清晰基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和更始，仅主袋账户份额平时通达赎回，因此启用 侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前刻具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性况兼有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此靠近亏空。   实施侧袋机制期间，因本基金不清晰侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金按时呈报中清晰呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的使命。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策, 因此实施侧袋机 制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹备各项投资运作筹算和基金功绩筹算时仅需 推敲主袋账户资产，并根据关联规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资亏空处理，因此本基金清晰的功绩筹算不可响应特定资产的真不二价值 及变化情况。   （四）操作风险                               招募说明书（更新）   关联当事东说念主在业务各表率操作过程中，因里面抑遏存在舛错或者东说念主为因素造 成操作舛讹或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违章往返、司帐部门讹诈、 往返相当、IT 系统故障等风险。   （五）管理风险 因素会影响其对关联信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。   （六）合规性风险 违抗基金合同关联规则的风险。 完善而产生的风险。   （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不 一致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中波及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略特质的概述性表述；而本基金各销售 机构依据关联法律律例及里面评级标准，将基金居品按照风险由低到高法则进行 风险级别评定隔离，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险景象表述并无须然一致或存在对应关 系。   同期，不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的各异，对吞并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市集变化及基金 现实运作情况等应时颐养对本基金的风险评级。   敬请投资者细察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与 居品风险之间的匹配考验，并须实时和顺销售机构对于本基金风险评级的颐养情                              招募说明书（更新） 况，自主作出投资决策。   （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东说念主、基金托管东说念主、证券往返所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法平时服务，从而影响基金的各项业务按 平经常限完成，使投资东说念主和基金份额合手有东说念主无法实时查询权益、进行日常往返以 致利益受损。 能因为时期系统的故障或者差错而影响往返的平时进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种时期风险可能来自基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构、证券/ 期货往返所、证券/期货登记结算机构等等。 理东说念主自身平直抑遏能力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受 损。   二、 声明 基金管理东说念主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。       招募说明书（更新）                                招募说明书（更新）    第十九部分         基金合同的变更、停止与基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例规则 和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主愉快后变更并公告，并报中国证监会备案。 议见效后两日内在规则媒介公告。   二、 基金合同的停止事由   有下列情形之一的，经履行关联表率后，基金合同应当停止： 基金托管东说念主连续的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监会 指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。                              招募说明书（更新）   （1）基金合同停止情形出当前，由基金财产清理小组长入接纳基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证据；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理呈报；   （5）礼聘司帐师事务所对清理呈报进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理 呈报出具法律见识书；   （6）将清理呈报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在 规则报刊上。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。                                招募说明书（更新）            第二十部分   基金合同的内容纲领   一、 基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利与义务   基金投资者合手有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和基金合同的 当事东说念主，直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行动基金合同当事 东说念主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   每份基金份额具有同等的正当权益。如本基金在将来条件老练时，增减基金 份额类别，则吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金份额合手有东说念主的权 利包括但不限于： 议事项应用表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金份额合手有东说念主的义 务包括但不限于： 文献；                               招募说明书（更新） 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险； 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金管理东说念主的权利包 括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度关联法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 得回基金合同规则的用度；                              招募说明书（更新） 应用因基金财产投资于证券所产生的权利； 施其他法律行为； 金提供服务的外部机构； 回、更始、非往返过户、按时定额投资、收益分配等业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金管理东说念主的义务包 括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互独处，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 己及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主运作基金财产； 法适应基金合同等法律文献的规则，按关联规则筹备并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱；                             招募说明书（更新） 义务； 基金合同过火他关联规则另有规则外，在基金信息公开清晰前应予守密，不向他 东说念主清晰，因审计、法律等外部专科参谋人要求提供的情况除外； 基金收益； 配合基金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者约略按照基金合同规则的时刻和方式，随时查阅到与基金关联的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到关联贵寓的复印件； 现和分配； 文告基金托管东说念主； 应当承担补偿使命，其补偿使命不因其退任而罢职； 东说念主违抗基金合同酿成基金财产亏空机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基 金托管东说念主追偿； 事务的行为承担使命； 法律行为；                             招募说明书（更新） 基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息（税 后）在基金召募期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （1）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金托管东说念主的权利包 括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例行为，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要亏空的情形， 应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货往返资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过火他关联规则，基金托管东说念主的义务包 括但不限于： 格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托做事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基 金财产相互独处；对所托管的不同的基金分别建设账户，独处核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户建设、资金划拨、账册记载等方面相互独处；                              招募说明书（更新） 己及任何第三东说念主谋取利益，不得录用第三东说念主托管基金财产； 合同的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 在基金信息公开清晰前赐与守密，不得向他东说念主清晰，因审计、法律等外部专科顾 问要求提供的情况除外； 申购、赎回价钱； 基金管理东说念主在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管 理东说念主有未实施基金合同规则的行为，还应当说明基金托管东说念主是否采取了适应的措 施； 最低期限； 回款项； 或配合基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文告基金管理东说念主；                               招募说明书（更新） 因其退任而罢职； 金管理东说念主因违抗基金合同酿成基金财产亏空机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金 管理东说念主追偿；   二、 基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会不设日常机构。若将来本基金份额合手有东说念主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律律例的规则实施。   （1）除法律律例、监管机构或基金合同另有规则的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： 合手有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹备，下同）就吞并事项书面要 求召开基金份额合手有东说念主大会；                               招募说明书（更新） 大会的事项。   （2）在法律律例规则和基金合同约定的范围内且对基金份额合手有东说念主利益无 骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额合手有东说念主大会： 及基金合同当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 颐养或修改《业务王法》，包括但不限于关联基金认购、申购、赎回、更始、基 金往返、非往返过户、转托管等内容；   （1）除法律律例规则或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金 管理东说念主召集。   （2）基金管理东说念主未按规则召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主合计有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管理 东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面文告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就吞并事项书面要 求召开基金份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主建议书面提议。基金管理东说念主应当 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金份额                                 招募说明书（更新） 合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东说念主建议书面提议。基金托管东说念主 应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文告建议提议的基金 份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之 日起 60 日内召开并文告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就吞并事项要求召 开基金份额合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基 金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得结巴、插手。   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责采取确定开会时刻、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在规则媒介 公告。基金份额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时刻和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议通 知中说明本次基金份额合手有东说念主大会所采取的具体通信方式、录用的公证机关过火 筹商方式和筹商东说念主、表决见识寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文告基金托管东说念主到指定地点对 表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文告基金管理                             招募说明书（更新） 东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另 行书面文告基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决见识的计票进行监督。基 金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决见识的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效率。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主确定。   （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权录用证明委 派代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额 合手有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场 开会同期适应以下条件时，不错进行基金份额合手有东说念主大会议程： 有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证明适应法律律例、基金合同和 会议文告的规则，况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项从头召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的 基金份额合手有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书 面表情或基金合同约定的其他方式在表决截止日曩昔投递至召集东说念主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 关联辅导性公告； 为基金管理东说念主）到指定地点对表决见识的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管                              招募说明书（更新） 东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议 文告规则的方式收取基金份额合手有东说念主的表决见识；基金托管东说念主或基金管理东说念主经通 知不参加收取表决见识的，不影响表决效率； 东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份额合手有东说念主所合手 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的 基金份额合手有东说念主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项从头 召集基金份额合手有东说念主大会。从头召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的合手有东说念主平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表 决见识； 具表决见识的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决见识的代 理东说念主出具的录用东说念主合手有基金份额的凭证及录用东说念主的代理投票授权录用证明适应 法律律例、基金合同和会议文告的规则，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额合手有东说念主亦可 接纳其他书面或非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额合手有东说念主大会并应用表决 权，具体方式在会议文告中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相攀附的方式召开基金份额合手有东说念主大会，会议表率比照现场开会和 通信方式开会的表率进行。基金份额合手有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东说念主确定并在会议文告中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如基金合同的紧要修改、 决定停止基金合同、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东说念主合计需提交基金份额合手有东说念主大 会筹商的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文告后，对原有提案的修改应                             招募说明书（更新） 当在基金份额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，伊始由大会主合手东说念主按照下列第 7 条规则表率确定和公 布监票东说念主，然后由大会主合手东说念主宣读提案，经筹商后进行表决，并形成大会决议。 大会主合手东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席大会的基金份额合手有东说念主和 代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主 行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主 合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、录用东说念主 姓名（或单元称号）和筹商方式等事项。   在通信开会的情况下，伊始由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文告的表决 截止日历后 2 个服务日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和尽头决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合手 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以尽头决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）尽头决议，尽头决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所 合腕表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 更始基金运作方式、更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止基金合同、本基金与 其他基金合并以尽头决议通过方为灵验。                            招募说明书（更新）   基金份额合手有东说念主大会采取记名方式进行投票表决。   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖笔据证明，不然提交 适应会议文告中规则的证据投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议文告规则的表决见识视为灵验表决，表决见识暧昧不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决见识的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总额。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在适应上述王法的前提下，具体王法以召集东说念主发布的基金份额合手有东说念主大融会 知为准。   （1）现场开会 应当在会议驱动后晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金 份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金 份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，关联词基金管理 东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议驱动后 晓谕在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任监票东说念主。 基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。 公布计票结果。 不错在晓谕表决结果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东说念主应当进行从头 盘货，从头盘货以一次为限。从头盘货后，大会主合手东说念主应当赶快公布从头盘货结 果。 会的，不影响计票的效率。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进                              招募说明书（更新） 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决见识的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起见效。   基金份额合手有东说念主大会决议自见效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实施见效的基金份额合手有东说念主 大会的决议。见效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有不悉力。   若本基金实施侧袋机制，则关联基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主 和侧袋份额合手有东说念主分别合手有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若关联 基金份额合手有东说念主大会召集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主 合手有或代表的基金份额或表决权适应该等比例：   （1）基金份额合手有东说念主应用提议权、召集权、提名权所需单独或共计代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日关联基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决见识或授权他东说念主代表出具表决见识的基金份 额合手有东说念主所合手有的基金份额不小于在权益登记日关联基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额 小于在权益登记日关联基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主 大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额合手 有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关联基金份额的合手有东说念主参与或 授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；                                招募说明书（更新）   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之 一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大 会的主合手东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）尽头决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规则，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管 王法修改导致关联内容被取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提 前公告后，可平直对本部老实容进行修改和颐养，无需召开基金份额合手有东说念主大会 审议。   三、 基金合同变更和停止的事由、表率以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律律例规则或本基金合同约定应经基金份额合手有 东说念主大会决议通过的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主 和基金托管东说念主愉快后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东说念主大会决议自见效后方可实施，自 决议见效后两日内在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行关联表率后，基金合同应当停止：   （1）基金份额合手有东说念主大会决定停止的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责停止，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、 新基金托管东说念主连续的；   （3）一语气 50 个服务日出现基金份额合手有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净 值低于 5000 万元情形的；   （4）基金合同约定的其他情形；                              招募说明书（更新）   （5）关联法律律例和中国证监会规则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同停止事由之日起 30 个服务日内成 立清理小组，基金管理东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、适应《中华东说念主民共和国证券法》规则的注册司帐师、讼师以及中国证监 会指定的东说念主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的服务主说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的援救、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （4）基金财产清理表率： 告出具法律见识书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限 制而不可实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并返璧基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金 份额比例进行分配。                             招募说明书（更新）   清理过程中的关联紧要事项须实时公告；基金财产清理呈报经适应《中华东说念主 民共和国证券法》规则的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律见识书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算呈报报中国证监会备案后 5 个服务日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理呈报登载在规则网站上，并将清理呈报辅导性公告登载在 规则报刊上。   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法定最低 期限。   四、 争议责罚方式   各方当事东说念主愉快，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该 会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有不悉力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，基金合同当事东说念主应信守各自的职责，络续诚挚、用功、尽责 地履行基金合同规则的义务，调节基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港尽头行政区、澳门 尽头行政区和台湾地区）统辖。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                     招募说明书（更新）            第二十一部分          基金托管条约的内容纲领     一、 基金托管条约当事东说念主     （一）基金管理东说念主     称号：富国基金管理有限公司     住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪通衢 1196 号世纪汇办公楼二座 27-30 层     法定代表东说念主：裴长江     诞寿辰期：1999 年 4 月 13 日     批准诞盼愿关及批准诞生文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】     组织表情：有限使命公司     注册成本：东说念主民币 5.2 亿元     存续期限：合手续经营     筹商电话：021-20361818     （二）基金托管东说念主     称号：宁波银行股份有限公司     住所：浙江省宁波市宁东路 345 号     法定代表东说念主：陆华裕     电话：0574-89103140     传真：0574-89103213     筹商东说念主：陶磊     成立时刻：1997 年 4 月 10 日     组织表情：股份有限公司     注册成本：600801.6286 万元     批准诞盼愿关和诞生文号：中国银监会，银监复200764 号     基金托管业务批准文号：证监许可20121432 号     存续期间：永续经营                                招募说明书（更新）   经营范围：收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算； 办理单子承兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买 卖政府债券、金融债券等有价证券；从事同行拆借；提供信用证服务及担保；从 事银行卡服务；代理收付款项及代理保障业务；提供援救箱服务；外汇存、贷款； 经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。   二、 基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查   （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行为应用监督权 对基金的投资范围进行监督。   本基金的投资范围：本基金的投资范围为具有细腻流动性的金融用具，包括 国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业板以过火他经中国证监会允 许刊行的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券（包括国债、地点政府债、 金融债、企业债、公司债、政府支合手债券、政府支合手机构债、次级债、可更始债 券、分离往返可转债、央行单子、中期单子、短期融资券（含超短期融资券）、 可交换债券等）、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括按时进款、条约存 款、文告进款等）、同行存单、孳生用具（股指期货、国债期货）以及法律律例 或中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须适应中国证监会的关联规则）。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行适应 表率后，不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为 往返日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的往返保证金后，现金或 者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行适应表率后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应颐养。   基金托管东说念主对基金管理东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同见效日起 驱动履行。                                   招募说明书（更新） 对基金投资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应适应以下规则：   （1）本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的 60%-95%（其中， 投资于港股通标的股票的比例占股票资产的 0-50%）                          ；   （2）本基金每个往返日日终，在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳 的往返保证金后，保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的 政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计筹备），其市值不突出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（吞并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹备），不突出该证券的 10%；本基金管理 东说念主管理的全部通达式基金（包括通达式基金以及处于通达期的按时通达基金）合手 有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得突出 该上市公司可流通股票的 30%，都备按照关联指数的组成比例进行证券投资的基 金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件规则的比例限制；   （5）本基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支合手证券的比例，不得突出 基金资产净值的 10%；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得突出基金资产净值的 20%；   （7）本基金合手有的吞并（指吞并信用级别）资产支合手证券的比例，不得超 过该资产支合手证券规模的 10%；   （8）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于吞并原始权益东说念主的千般资产支合手 证券，不得突出其千般资产支合手证券共计规模的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证 券。基金合手有资产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再适应投资标准，应 在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不突出本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不突出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （11）本基金投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得突出基                                  招募说明书（更新） 金资产净值的 40%；投入宇宙银行间同行市集进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；   （12）本基金参与股指期货、国债期货往返，应当死守下列要求： 金资产净值的 10%；本基金在职何往返日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得突出基金资产净值的 15%； 有价证券市值之和，不得突出基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支合手证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 金合手有的股票总市值的 20%；本基金在职何往返日日终，合手有的卖出洋债期货合 约价值不得突出基金合手有的债券总市值的 30%； 筹备）应当适应基金合同对于股票投资比例的关联约定；本基金所合手有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，共计（轧 差筹备）应当适应基金合同对于债券投资比例的关联约定； 不得突出上一往返日基金资产净值的 20%；本基金在职何往返日内往返（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得突出上一往返日基金资产净值的 30%；   （13）本基金资产总值不得突出基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得突出本基金资产净 值的 15%；因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往返对 手开展逆回购往返的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保合手一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市往返的股票实施；                                招募说明书（更新）   （17）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（14）、（15）情形之外，因证券/期货市集波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上 述规则投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个往返日内进行颐养，但中国证监会 规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主应当自基金合同见效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的关联约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与搜检自基金合同见效 之日起驱动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应表率后，则本基金投资不再受关联限制或以变更后的规则为准。   基金托管东说念主依照上述规则对本基金的投资组合限制及颐养期限进行监督。 金投资碎裂行为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行为。   （1）承销证券；   （2）违抗规则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷使命的投资；   （4）买卖其他基金份额，关联词中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕往返、主宰证券往返价钱过火他不方正的证券往返行为；   （7）依照法律律例关联规则，由中国证监会规则碎裂的其他行为。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过火控股激动、现实 抑遏东说念主或者与其有紧要犀利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联往返的，应当适应基金的投资方针和投资策略，遵照基金份 额合手有东说念主利益优先原则，驻扎利益冲破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照市集公说念合理价钱实施。关联往返必须事前得到基金托管东说念主的愉快，并按法律 律例赐与清晰。紧要关联往返应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的独处董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联往返事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或颐养上述碎裂性规则，基金管理东说念主在履行适应 表率后，本基金可不受上述规则的限制或按颐养后的规则实施，不需经基金份额                            招募说明书（更新） 合手有东说念主大会审议，但须提前公告。   （二）基金托管东说念主应根据关联法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资 产净值筹备、基金份额净值筹备、应收资金到账、基金用度开支及收入证据、基 金收益分配、关联信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行 监督和核查。如果基金管理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将作假的功绩进展数据 印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并有权在发现后报 告中国证监会。   （三）基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在规则时刻 内回应并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照律例要 求需向中国证监会报送基金监督呈报的，基金管理东说念主应积极配合提供关联数据资 料和轨制等。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示或现实投资运作违抗《基金法》过火 他关联律例、《基金合同》和本条约规则的行为，应实时以书面表情文告基金管 理东说念主限期纠正，基金管理东说念主收到文告后应实时查对，并以电话或书面表情向基金 托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期限，并保证在规按时限内实时改正。在限期 内，基金托管东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理 东说念主对基金托管东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有权呈报中国 证监会。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行为，应立即呈报中国证监会，同期 文告基金管理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主的指示违抗法律、行政律例和其他关联规则，或 者违抗《基金合同》约定的，应当视情况暂缓或拒却实施，立即文告基金管理东说念主， 并有权向中国证监会呈报。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据往返表率还是见效的指示违抗法律、行政法 规和其他关联规则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文告基金管理东说念主， 并有权向中国证监会呈报。   基金管理东说念主支吾基金投资的合规性负责，包括但不限于死守关联关系等外部 法律律例的要求。                              招募说明书（更新）   三、 基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》过火他关联律例、《基金合同》和本条约规则，基金管理东说念主 对基金托管东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主 是否安全援救基金财产、是否开立基金财产的资金账户、证券账户及债券托管账 户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金管理东说念主筹备的基金资产净值和基金 份额净值，是否根据基金管理东说念主指示办理清理交收，是否按照律例规则和《基金 合同》规则进行关联信息清晰和监督基金投资运作等行为。   基金管理东说念主按时和不按时地对基金托管东说念主援救的基金资产进行核查。基金托 管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行为，包括但不限于：提交关联贵寓以供基金 管理东说念主核查托管财产的齐备性和真实性，在规则时刻内回应并改正。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账管理、私自挪用基金资产、 未实施或无故延长实施基金管理东说念主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违抗《基 金法》、《基金合同》、本条约过火他关联规则的，应实时以书面表情文告基金 托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到文告后应实时查对并以书面表情对基金管 理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时对文告县项进行复查，督促基金 托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文告的违章事项未能在限期内纠正的，基 金管理东说念主应呈报中国证监会。对基金管理东说念主按照律例要求需向中国证监会报送基 金监督呈报的，基金托管东说念主应积极配合提供关联数据贵寓和轨制等。   基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行为，应立即呈报中国证监会，同期 文告基金托管东说念主在限期内纠正。   四、 基金财产的援救  （一）基金财产援救的原则 用、刑事使命、分配基金的任何资产。 户等投资所需账户。 整和独处。                               招募说明书（更新） 应由基金管理东说念主负责与关联当事东说念主确定到账日历并文告基金托管东说念主，到账日基金 资产莫得到达基金银行进款账户的，基金托管东说念主应实时文告基金管理东说念主采取措施 进行催收。由此给基金酿成亏空的，基金管理东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的 亏空。基金托管东说念主对此不承担任何使命。 金财产。   （二）基金召募资产的考据   基金召募期间的资金应存于基金管理东说念主在具备基金销售业务经验的营业银 行或者从事客户往返结算往返资金存管的营业银行等营业机构开立的“基金召募 专户”。该账户由基金管理东说念主开立并管理。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金管理东说念主礼聘适应 《证券法》规则的司帐师事务所进行验资，出具验资呈报，出具的验资呈报应由 参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验。验资完成，基金管理 东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的基金银行进款账户中，基 金托管东说念主在收到资金当日出具关联证明文献。   若基金召募期限届满，未能达到基金备案的条件，由基金管理东说念主按规则办理 退款等事宜。   （三）基金的银行进款账户的开立和管理 根据中国东说念主民银行规则计息。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主制作、援救和 使用。本基金的一切货币收支行为，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基 金收益，均需通过本基金的银行进款账户进行。 基金托管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦 不得使用基金的任何银行进款账户进行本基金业务除外的行为。                              招募说明书（更新） 定。托管账户内的银行进款利率每半年或遭受紧要市集颐养时，如有需要，管理 东说念主、托管东说念主两方可对账户利率进行从头议价。 银行账户结算管理办法》、《现金管理暂行条例实施笃定》、《东说念主民币利率管理 规则》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他规则。   （四）基金证券交收账户、资金交收账户的开立和管理   基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责 任公司开立证券账户。   基金证券账户的开立和使用，限于知足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金管理东说念主不得出借和未经对方愉快私自转让基金的任何证券账户；亦不得使 用基金的任何账户进行本基金业务除外的行为。   基金管理东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。   基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限使命公司开立结 算备付金账户即资金交收账户，用于证券往返资金的结算。基金托管东说念主以本基金 的口头在基金托管东说念主处开立基金的证券往返资金结算的二级结算备付金账户。  （五）债券托管账户的开立和管理 通过后在中央国债登记结算有限使命公司、银行间市集清理所股份有限公司以本 基金的口头开立债券托管账户，并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。 基金管理东说念主负责请求基金投入宇宙银行间同行拆借市集进行往返，由基金管理东说念主 在中国外汇往返中心开设同行拆借市集往返账户。 本由基金管理东说念主保存。  （六）其他账户的开立和管理   若中国证监会或其他监管机构在本托管条约签订日之后允许基金从事其他 投资品种的投资业务，波及关联账户的开立、使用的，由基金管理东说念主协助基金托 管东说念主根据关联法律律例的规则和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按 关联王法使用并管理。   （七）基金财产投资的关联什物证券、银行进款按时存单等有价凭证的援救                              招募说明书（更新）   什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的援救库。什物证券的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构 现实灵验抑遏的本基金资产不承担援救使命。   银行进款按时存单等有价凭证原件由基金托管东说念主负责援救。基金管理东说念主应与 进款机构签订按时进款条约，该条约行动划款指示附件，其预留印鉴至少有一枚 托管东说念主监管图章，该条约中必须有如下明确条件：“进款证实书、存单不得以任 何方式被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让和背书；本息到期反璧或提 前支取的系数款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），不得划入 其他任何账户”。如按时进款条约中未体现前述条件，基金托管东说念主有权拒却按时 进款投资的划款指示。   （八）与基金财产关联的紧要合同的援救   由基金管理东说念主代表基金签署的与基金关联的紧要合同的原件分别由基金托 管东说念主、基金管理东说念主援救，关联业务表率另有限制除外。除本条约另有规则外，基 金管理东说念主在代基金签署与基金关联的紧要合同期应尽可能保证合手有二份以上的 正本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手有一份正本的原件，基金管理东说念主应 实时将正本投递基金托管东说念主处。合同的援救期限按照国度关联规则实施。   对于无法取得二份以上的正本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章 的合同传真件或复印件并注明与原件一致，未经两边协商或未在合同约定范围内， 合同原件不得升沉。   五、 基金资产净值筹备和司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹备、复核的时刻及表率   基金份额净值是按照每个服务日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的 余额数目筹备，精准到0.0001元，极少点后第5位四舍五入，由此产生的收益或 亏空由基金财产承担。基金管理东说念主不错诞生大额赎回情形下的净值精度救急颐养 机制。法律律例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金管理东说念主于每个服务日筹备基金资产净值及基金份额净值，并按规则公告。   基金管理东说念主应每个服务日对基金资产估值。但基金管理东说念主根据法律律例或本 基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东说念主每个服务日对基金资产估值后，将 基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按                              招募说明书（更新） 规则对外公布。   本基金按以下方法估值：   （1）除本部分另有约定的品种外，往返所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券往返所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无往返的，且最近 往返日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要 事件的，以最近往返日的市价（收盘价）估值；如最近往返日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考访佛投资品种 的现行市价及紧要变化因素，颐养最近往返市价，确定公允价钱；   （2）往返所上市往返或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）往返所上市往返或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）往返所上市往返的可更始债券以逐日收盘价行动估值全价；   （5）往返所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值时期确定公允价值。 往返所市集挂牌转让的资产支合手证券，接纳估值时期确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往返所挂牌 的吞并股票的估值方法估值；该日无往返的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公征战行未上市的股票、债券，接纳估值时期确定公允价值，在 估值时期难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一按时限限售期的股票，包括但不限于非公征战行股票、 初次公征战行股票时公司激动公征战售股份、通过大量往返取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购往返中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会关联规则确定公允价值；   （4）对在往返所市集刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市集的 情况下，应以活跃市集上未经颐养的报价行动估值日的公允价值；对于活跃市集 报价未能代表估值日公允价值的情况下，支吾市集报价进行颐养以证据估值日的 公允价值；对于不存在市集行为或市集行为很少的情况下，应接纳估值时期确定                             招募说明书（更新） 其公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市集上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未应用回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间市集未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市集利率不存在光显各异，未上市期 间市集利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 采纳的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 估值当日无结算价的，且最近往返日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交 易日结算价估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公说念性。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行公布的东说念主民币与港币的中间价。 按国度最新规则估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、程 序及关联法律律例的规则或者未能充分调节基金份额合手有东说念主利益时，应立即文告 对方，共同查明原因，两边协商责罚。   根据关联法律律例，基金资产净值筹备和基金司帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金司帐使命方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命，                             招募说明书（更新） 因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关联各方在对等基础上充分筹商后，仍 无法达成一致的见识，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹备结果对外赐与公布。  （二）基金份额净值相当的处理方式   当发生净值筹备相当时，由基金管理东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主和 基金酿成亏空的，由基金管理东说念主对基金份额合手有东说念主或者基金先行支付补偿金。基 金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的使命，经证据后按以下条 款进行补偿。 如经两边在对等基础上充分筹商后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给基金份额合手有东说念主和基金财产酿成的亏空，由基金管理东说念主负责赔付。 基金份额净值出错且酿成基金份额合手有东说念主亏空的，应根据法律律例的规则对投资 者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，由基金管理东说念主与 基金托管东说念主按照顾理费率和托管费率的比例各自承担相应的使命； 算和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基 金管理东说念主的筹备结果对外公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的亏空以及因 该往返日基金资产净值筹备顺延相当而引起的亏空，由基金管理东说念主负责赔付； 差不行动基金资产估值相当处理。   由于不可抗力，或证券往返所、期货往返所、登记结算机构及进款银行品级 三方机构发送的数据相当等非基金管理东说念主与基金托管东说念主原因，基金管理东说念主和基金 托管东说念主诚然还是采取必要、适应、合理的措施进行搜检，但未能发现该相当的， 由此酿成的基金资产估值相当，基金管理东说念主和基金托管东说念主罢职补偿使命。但基金 管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采取必要的措施削弱或摒除由此酿成的影响。   针对净值差错处理，如果法律律例或证监会有新的规则，则按新的规则实施； 如果行业有通行作念法，在不碎裂法律律例且不毁伤投资者利益的前提下，两边应 本着对等和保护基金份额合手有东说念主利益的原则从头协商确定处理原则。  （三）暂停估值的情形                             招募说明书（更新） 营业时； 证据后，基金管理东说念主应当暂停估值；  （四）基金司帐轨制   按国度关联部门制定的司帐轨制实施。  （五）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》见效后，应按照两边约定的吞并记 账方法和司帐处理原则，分别独处时建设、登录和援救本基金的全套账册，对双 方各自的账册按时进行查对，相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐 处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。  （六）司帐数据和财务筹算的查对   两边应每个往返日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金管理东说念主和 基金托管东说念主必须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹备和公告的，以基金管理东说念主的账 册为准。  （七）基金按时呈报的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别独处编制。月度报表的编 制，应于每月晦了后 5 个服务日内完成。按时呈报文献应按中国证监会的要求公 告。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度呈报。 基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期呈报。基金管 理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度呈报。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，对报表盖印后，以传真方式将关联报表提 供基金托管东说念主；基金托管东说念主在 2 个服务日内进行复核，并将复核结果实时书面通 知基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报表完成当日，以约定方式将关联报表提供基 金托管东说念主；基金托管东说念主在 5 个服务日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理 东说念主。基金管理东说念主在更新招募说明书完成当日，将关联呈报提供基金托管东说念主，基金                             招募说明书（更新） 托管东说念主在收到 15 日内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主 在中期呈报完成当日，将关联呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 20 日 内进行复核，并将复核结果反馈给基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度呈报完成当日， 将关联呈报提供基金托管东说念主，基金托管东说念主在收到后 30 日内复核，并将复核结果 反馈给基金管理东说念主。基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基 金管理东说念主和基金托管东说念主应共同查明原因，进行颐养，颐养以两边招供的账务处理 方式为准。如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日前就关联报表 达成一致，基金管理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就 关联情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度呈报、中期呈报或年度呈报复核完毕后，可 以出具复核证据书（盖印）或以其他两边约定的方式证据，以备有权机构对关联 文献审核搜检。   六、 基金份额合手有东说念主名册的援救   基金管理东说念主可录用基金登记机构登记和援救基金份额合手有东说念主名册。基金份额 合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额合手有东说念主名册、基金 权益登记日的基金份额合手有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有 东说念主名册、每年临了一个往返日的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制 和援救，并对基金份额合手有东说念主名册的真实性、齐备性和准确性负责。   基金管理东说念主应根据基金托管东说念主的要求按时和不按时向基金托管东说念主提供基金 份额合手有东说念主名册。   （一）基金管理东说念主于《基金合同》见效日及《基金合同》停止日后 10 个工 作日内向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （二）基金管理东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个服务日内向基金 托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （三）基金管理东说念主于每年临了一个往返日后 10 个服务日内向基金托管东说念主提 供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （四）除上述约定时刻外，如果确因业务需要，基金托管东说念主与基金管理东说念主商 议一致后，由基金管理东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名                            招募说明书（更新） 册。   基金托管东说念主以电子版表情妥善援救基金份额合手有东说念主名册，并按时刻成光盘备 份，保存期限不少于法定最低期限。基金托管东说念主不得将所援救的基金份额合手有东说念主 名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应死守守密义务。若基金管理东说念主或基 金托管东说念主由于自身原因无法妥善援救基金份额合手有东说念主名册，应按关联律例规则各 自承担相应的使命。   七、 争议责罚方式   各方当事东说念主愉快，因托管条约而产生的或与托管条约关联的一切争议，如经 友好协商未能责罚的，均应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照请求仲裁时该 会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，并对 各方当事东说念主具有不悉力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉方 承担。   争议处理期间，关联两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，络续 诚挚、用功、尽责地履行《基金合同》和本条约规则的义务，调节基金份额合手有 东说念主的正当权益。   本条约受中华东说念主民共和国法律（为本条约之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的关联规则）统辖。   八、 托管条约的变更与停止  （一）基金托管条约的变更   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其 内容不得与《基金合同》的规则有任何冲破。修改后的新条约，应报中国证监会 备案。  （二）基金托管条约的停止 他事由酿成其他基金托管东说念主接纳基金财产； 他事由酿成其他基金管理东说念主接纳基金管理权；               招募说明书（更新） 停止事项。                                    招募说明书（更新）         第二十二部分     对基金份额合手有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主将根据基 金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，加多或变更服务表情。主要服务内容如下：   一、 基金份额合手有东说念主往返贵寓服务   投资者在往返请求被受理的 2 个服务日后，可通过销售网点查询和打印往返 证据单。基金管理东说念主将根据合手有东说念主账单订制情况，向账单期内发生往返或账单期 末仍合手有本公司基金份额的基金份额合手有东说念主按时或不按时发送对账单。具体业务 王法详见基金管理东说念主网站公告或关联说明。   二、 网上往返、查询服务   投资者除可通过基金管理东说念主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等往返以及账户查询外，还可通过基金管理东说念主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上往返、查询服务。具体业务王法详见基金管理东说念主网站公告或 关联说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东说念主 网站等多种渠说念，定制对账单、基金往返证据信息、周刊等千般资讯服务。当投 资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息省略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠说念更新修改，以幸免无法实时接收关联定制服务。   四、 收集在线服务   投资者可通过基金管理东说念主网站、微信公众号或客户端得回投资究诘、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户往返情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东说念主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得回业务究诘、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等                                     招募说明书（更新） 专项服务，节沐日除外。   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东说念主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠说念对基金 管理东说念主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规则建议投诉或见识。   七、 基金管理东说念主个东说念主信息保护政策   投资者因签订、履行基金合同所必需或基金管理东说念主因死守反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等关联法律律例及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金往返时波及个东说念主信息处理。投资者不错通过基金管理东说念主网站、微顺服务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 探员《富国基金个东说念主信息保护政策》，了解基金管理东说念主处理个东说念主信息的王法。   八、 基金管理东说念主客户服务都集方式   客户服务热线：95105686，4008880688（宇宙长入，免远程话费），服务时 间内可转东说念主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪通衢 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法流畅的内容，请筹商基金管理 东说念主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式筹商基金管理东说念主。 请确保投资前，您/贵机构还是全面流畅了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）                  第二十三部分 其他应清晰事项 序号       公告日历            信息清晰媒介        公告事项                                    富国基金管理有限公司对于旗                                    销证券的公告                                    富国基金管理有限公司对于高                                    级管理东说念主员变更的公告                                    富国基金管理有限公司对于旗                                    销证券的公告                                    富国基金管理有限公司对于旗                                    销证券的公告                                    富国基金管理有限公司对于旗                                    销证券的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分   招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时刻内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献正本为准。   基金管理东说念主和基金托管东说念主保证文本的内容与公告的内容都备一致。                                    招募说明书（更新）           第二十五部分          备查文献   以下备查文献存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的办公局面，在办公时刻可供 免费查阅。   （一）中国证监会准予富国平衡策略夹杂型证券投资基金召募注册的文献   （二）《富国平衡策略夹杂型证券投资基金基金合同》   （三）《富国平衡策略夹杂型证券投资基金托管条约》   （四）基金管理东说念主业务经验批件、营业派司   （五）基金托管东说念主业务经验批件、营业派司   （六）对于请求召募注册富国平衡策略夹杂型证券投资基金之法律见识书   （七）中国证监会要求的其他文献                                  富国基金管理有限公司

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