时间万恒: 《投资者关系经管轨制》内容摘要
发布日期：2024-12-02 22:11 点击次数：180
（原标题：《投资者关系经管轨制》）
辽宁时间万恒股份有限公司投资者关系经管轨制
第一章 总则 第一条 为了递次辽宁时间万恒股份有限公司（以下简称“公司”）投资者关系经管责任，加强公司与投资者、潜在投资者之间的信息交流，促进投资者对公司的了解，进一步完善公司法东谈主处置结构，提高公司质料，切实保护投资者尽头是中小投资者正当权益，把柄运筹帷幄法律法则和《公司规章》的规章，特制定本轨制。
第二条 投资者关系经管是指公司通过便利鼓动权柄驾驭、信息露馅、互动交流和诉求处理等责任，加强与投资者及潜在投资者之间的交流，增进投资者对公司的了解和认可，以擢升公司处置水轻柔企业举座价值，完毕尊重投资者、申诉投资者、保护投资者运筹帷幄的运筹帷幄行动。
第三条 投资者关系经管的基本原则：（一）合规性原则；（二）对等性原则；（三）主动性原则；（四）真挚守信原则。
第四条 公司开展投资者关系经管行动，应当以已公开露馅信息当作交流内容，不得以任何方式自满鄙俚显露未公开露馅的要紧信息。
第五条 公司控股鼓动、本体收尾东谈主以及董事、监事和高等经管东谈主员应当高度意思意思、积极参与和支撑投资者关系经管责任。
第二章 投资者关系经管的内容和方式 第六条 投资者关系经管中公司与投资者交流的内容主要包括：公司的发展策略、法定信息露馅内容、公司的运筹帷幄经管信息、公司的环境、社会和处置信息、公司的文化开导、鼓动权柄驾驭的方式、门道和枢纽等。
第七条 公司应当多渠谈、多平台、多方式开展投资者关系经管责任。通过公司官网、上交所网站和上证e互动平台、新媒体平台、电话、传真、电子邮箱等渠谈，利用中国投资者网和上交所、证券登记结算机构等的积蓄基础设施平台，给与鼓动会、投资者说明会、路演、分析师会议、招待来访、漫谈交流等方式，与投资者进行交流交流。
第八条 公司诞生投资者运筹帷幄电话、传真和电子邮箱等，由熟谙情况的专东谈主负责，保证在责任时期融会流畅，追究友好接听收受，通过灵验模式向投资者反馈。
第九条 公司充分意思意思投资者积蓄交流渠谈的开导和运维，在公司官网开设投资者关系专栏，采集和答复投资者的究诘、投诉和建议等诉求，实时发布和更新投资者关系经管运筹帷幄信息。
第十条 公司不错安排投资者、基金司理、分析师比及公司现场参不雅、漫谈交流。公司应当合理、妥善地安排行动，幸免让来访东谈主员有契机获取内幕信息和未公开的要紧事件信息。
第十一条 公司不错通过路演、分析师会议等方式，交流交流公司情况，回答问题并听取运筹帷幄意见建议。
第十二条 公司过甚他信息露馅义务东谈主应当严格按照法律法则、自律功令和公司规章的规章实时、平允地履行信息露馅义务，露馅的信息应当着实、准确、齐全，简明赫然，简便明了，不得有子虚记录、误导性述说鄙俚要紧遗漏。
第十三条 公司应当充分洽商鼓动会召开的时期、场地和方式，为鼓动尽头是中小鼓动投入鼓动会提供便利，为投资者发言、发问以及与公司董事、监事和高等经管东谈主员等交流提供必要的时期。鼓动会应当提供积蓄投票的方式。
第十四条 除照章履行信息露馅义务外，公司应当按照中国证监会、上交所的规章积极召开投资者说明会，向投资者先容情况、回答问题、听取建议。投资者说明会包括功绩说明会、现款分成说明会、要紧事项说明会等情形。
第十五条 公司在年度申诉露馅后应当按照中国证监会、上交所的规章，实时召开功绩说明会，对公司所处行业情状、发展策略、分娩运筹帷幄、财务情状、分成情况、风险与困难等投资者顺心的内容进行说明。
第十六条 投资者照章驾驭鼓动权柄的步履，以及投资者保护机构合手股行权、公开搜集鼓动权柄、纠纷调和、代表东谈主诉讼等瞻仰投资者正当权益的各项行动，公司应当积极支撑配合。投资者与公司发生纠纷的，两边不错向调和组织央求调和。投资者建议调和请求的，公司应当积极配合。
第十七条 投资者向公司建议的诉求，公司应当承担处理的首要包袱，照章处理、实时答复投资者。
第十八条 公司应当明确分离宣传告白与媒体报谈，不应以宣传告白材料以及有偿本领影响媒体的客不雅安定报谈。公司应当实时关注媒体的宣传报谈，必要时给予恰当回复。
第十九条 公司应当主动关注上证e互动平台采集的信息以过甚他媒体对于本公司的报谈，充分意思意思并照章履行运筹帷幄本公司的媒体报谈信息激发鄙俚可能激发的信息露馅义务。
第三章 投资者说明会 第二十条 公司召开投资者说明会的，应当给与便于投资者参与的方式进行，现场召开的应当同期通过积蓄等渠谈进行直播。公司应当在投资者说明会召开前发布公告，说明投资者关系行动的时期、方式、场地、网址、公司出席东谈主员名单和行动主题等。投资者说明会原则上应当安排在非往来时段召开。
第二十一条 参与投资者说明会的公司东谈主员应当包括公司董事长（鄙俚总司理）、财务负责东谈主、至少别称安定董事、董事会布告。一般情况下董事长鄙俚总司理当当出席投资者说明会，不可出席的应当公开说明原因。公司董事会布告为投资者说明会的具体负责东谈主，具体负责制定和实施召开投资者说明会的责任有运筹帷幄。
第二十二条 存鄙人列情形的，公司应当按照运筹帷幄规章召开投资者说明会：（一）公司夙昔现款分成水平未达运筹帷幄规章，需要说明原因的；（二）公司在露馅重组预案或重组申诉书后停止重组的；（三）公司证券往来出现运筹帷幄功令规章的颠倒波动，公司核查后发现有在未露馅要紧事件的；（四）公司运筹帷幄要紧事件受到市集高度关注鄙俚质疑的；（五）公司在年度申诉露馅后按照中国证监会和上交所运筹帷幄要求应当召开年度申诉功绩说明会的；（六）其他按照中国证监会、上交所运筹帷幄要求应当召开投资者说明会的情形。
第二十三条 公司应当积极在如期申诉露馅后召开功绩说明会，对公司所处行业情状、发展策略、分娩运筹帷幄、财务情状、召募资金经管与使用情况、存在风险与困难等投资者顺心的内容进行说明，匡助投资者了解公司情况。
第四章 公司接纳调研 第二十四条 公司接纳从事证券分析、究诘过甚他证券就业业的机构及个东谈主、从事证券投资的机构及个东谈主（以下简称“调研机构及个东谈主”）的调研时，应当妥善开展运筹帷幄招待责任，并按规章履行相应的信息露馅义务。
第二十五条 公司、调研机构及个东谈主不得利用调研行动从事市集驾驭、内幕往来鄙俚其他监犯违纪步履。
第二十六条 公司控股鼓动、本体收尾东谈主、董事、监事、高等经管东谈主员过甚他职工在接纳调研前，应当知会董事会布告，原则上董事会布告应当全程投入调研。
第二十七条 公司与调研机构及个东谈主进行径直交流的，除应邀投入证券公司计划所等机构举办的投资策略分析会等情形外，还应当要求调研机构及个东谈主出具单元明白和身份证等贵府，并要求与其签署得意书。
第二十八条 公司应当就调研过程和交流内容形成书面调研记录，投入调研的东谈主员和董事会布告应当署名阐明。具备条目的，不错对调研过程进行灌音摄像。
第二十九条 公司应当竖立接纳调研的过后核实枢纽，明确未公开要紧信息被显露的搪塞措施和处理经由，要求调研机构及个东谈主将基于交流交流形成的投资价值分析申诉等计划申诉、新闻稿等文献在发布鄙俚使用前知会公司。公司在核实中发现前款所述文献存在乌有、误导性记录的，应当要求其改正，对方拒不改正的，公司应当实时对外公告进行说明；发现前述文献触及未公开要紧信息的，应当立即进取交所申诉并公告，同期要求调研机构及个东谈主在公司持重公告前不得对外显露该信息，并明确奉告其在此期间不得贸易鄙俚建议他东谈主贸易公司股票过甚繁衍品种。
第三十条 公司接纳新闻媒体过甚他机构鄙俚个东谈主调研采访，参照本章规章实验。公司控股鼓动、本体收尾东谈主接纳与公司运筹帷幄的调研采访，参照本章规章实验。
第五章 上证e互动平台 第三十一条 公司应当充分关注上证e互动平台的运筹帷幄信息，意思意思和加强与投资者的互动和交流。公司应当指派并授权专东谈主实时稽察投资者的究诘、投诉和建议并给予回复。投资者发问较多鄙俚公司合计贫乏的问题，公司应当汇总梳理，并将问题和答复提交上证e互动平台的“热推问题”栏目给予展示。
第三十二条 公司不错通过上证e互动平台如期举行“上证e访谈”，由公司董事长、总司理、董事会布告、财务负责东谈主鄙俚其他运筹帷幄东谈主员与千般投资者公开进行互动交流。
第三十三条 公司在上证e互动平台发布信息的，应当严慎、客不雅，以事实为依据，保证所发布信息的着实、准确、齐全和平允，不得使用夸大性、宣传性、误导性讲话，不得误导投资者，并充分领导运筹帷幄事项可能存在的要紧不笃定性和风险。运筹帷幄文献一朝在上证e互动平台刊载，原则上不得裁撤鄙俚替换。公司发现已刊载的文献存在乌有或遗漏的，应当实时刊载改良后的文献，并进取证e互动平台央求在改良后的文献名上添加标注，对改良前后的文献进行分离。公司信息露馅以其通过合适条目的媒体露馅的内容为准，不得通过上证e互动平台露馅未公开的要紧信息。在上证e互动平台发布的信息不得与照章露馅的信息相突破。触及已露馅事项的，公司不错对投资者的发问进行充分、密致地说明和答复。触及鄙俚可能触及未露馅事项的，公司应当奉告投资者关注上市公司信息露馅公告，不得以互动信息等模式代替信息露馅或显露未公开要紧信息。公司通过上证e互动平台违纪显露未公开的要紧信息的，应当立即通过指定信息露馅媒体发布持重公告。
第三十四条 公司在上证e互动平台发布信息及对触及市集热门看法、敏锐事项问题进行答复，应当严慎、客不雅、具有事实依据，不得利用上证e互动平台投合市集热门鄙俚与市集热门失当关联，不得非常夸大运筹帷幄事项对公司分娩、运筹帷幄、研发、销售、发展等方面的影响，失当影响公司股票过甚繁衍品种价钱。
第六章 投资者关系经管的组织与实施 第三十五条 公司董事会布告负责组织和互助投资者关系经管责任，公司证券事务部具体负责开展投资者经管责任，主要职责包括：（一）拟定投资者关系经管轨制，竖立责任机制；（二）组织与投资者交流聚集的投资者关系经管行动；（三）组织实时妥善处理投资者究诘、投诉和建议等诉求，如期反馈给公司董事会以及经管层；（四）经管、运行和瞻仰投资者关系经管的运筹帷幄渠谈和平台；（五）保险投资者照章驾驭鼓动权柄；（六）配合支撑投资者保护机构开展瞻仰投资者正当权益的运筹帷幄责任；（七）统计分析公司投资者的数目、组成以及变动等情况；（八）开展成心于改善投资者关系的其他行动。
第三十六条 董事会布告为投资者关系经管责任负责东谈主。公司控股鼓动、本体收尾东谈主以及董事、监事和高等经管东谈主员应当为董事会布告履行投资者关系经管责任职责提供便利条目。公司证券事务部为专职投资者关系经管部门，负责公司投资者关系经管日常责任。公司各部门及全体职工均有义务协助投资者关系经管部门进行运筹帷幄责任。投资者关系交流行动中，公司主要发言东谈主包括经管团队成员及投资者关系职能团队成员。公司非主要发言东谈主会见投资者关系经管对象时，须有投资者关系团队在场，以保证信息露馅的正当性和一致性。除非获取明确授权，其他职工不得在投资者关系行动中代表公司发言。
第三十七条 公司过甚控股鼓动、本体收尾东谈主、董事、监事、高等经管东谈主员和责任主谈主员开展投资者关系经管责任，应当服从法律法则和上交所其他运筹帷幄规章，体现平允、平允、公开原则，客不雅、着实、准确、齐全地先容和反应公司的本体情状，不得出现以下情形：（一）自满或显露尚未公开露馅的要紧信息，鄙俚与照章露馅的信息相突破的信息；（二）发布含有子虚鄙俚引东谈主扭曲的内容，作出夸大性宣传、误导性领导；（三）对公司股票过甚繁衍品种价钱作出预期鄙俚得意；（四）从事气愤、轻茂等顽抗允对待中小鼓动鄙俚形成顽抗允露馅的步履；（五）从事其他违犯信息露馅功令鄙俚涉嫌驾驭证券市集、内幕往来等监犯违纪步履；（六）未获取明确授权的情况下代表公司发言；（七）违犯公序良俗，损伤社会全球利益；（八）其他违犯信息露馅规章，鄙俚影响公司证券过甚繁衍品种平素往来的监犯违纪步履。
第三十八条 公司从事投资者关系经管责任的东谈主员需要具备以下教学和本领：（一）高超的品行和干事教会，真挚守信；（二）高超的专科学问结构，熟谙公司处置、财务管帐等运筹帷幄法律、法则和证券市集的运作机制；（三）高超的交流和互助身手；（四）全面了解公司以及公司所处行业的情况。
第七章 档案经管 第三十九条 公司证券事务部负责制定并留存投资者关系经管的档案，记录投资者关系行动参与东谈主员、时期、场地、交流内容、未公开露馅的要紧信息泄密的处理过程及包袱根究（如有）等情况。投资者关系经管档案应当按照投资者关系经管的方式进行分类，将运筹帷幄记录、现场灌音、演示文稿、行动中提供的文档（如有）等文献贵府归档并妥善看守，保存期限不得少于3年。
第八章 附则 第四十条 本轨制未尽事宜，按运筹帷幄法律、行政法则、中国证监会和上交所的运筹帷幄规章实验。
第四十一条 本轨制与运筹帷幄法律、行政法则和递次性文献的运筹帷幄规章不一致的，以运筹帷幄法律、行政法则和递次性文献的规章为准。
第四十二条 本轨制的解释权归董事会。
第四十三条 本轨制自公司董事会审议通过之日起运行实施，原《辽宁时间服装出进口股份有限公司投资者关系责任轨制》自本轨制实施之日起作废。
附件：1. 得意书
辽宁时间万恒股份有限公司 2024年 12月 2日