中原鼎略债券A,中原鼎略债券C: 中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年11月28日公告)

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中原鼎略债券型证券投资基金   招募说明书（更新）  基金经管东说念主：中原基金经管有限公司  基金托管东说念主：交通银行股份有限公司                              中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         伏击领导   中原鼎略债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）已经中国证监会 2018 年 11 月   基金经管东说念主保证本招募说明书的内容着实、准确、齐备。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等成分产生波动，投资者根据所 合手有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境成分对质券商场价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额合手有东说念主连气儿巨额赎回基金产生的流动性风险，基金经管东说念主 在基金经管实施过程中产生的积极经管风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金， 其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高于货币商场基金。根据 2017 年 7 月 1 日奉行的《证券期货投资者安妥性经管办法》，基金经管东说念主和销售机构已对本基金 重新进行风险评级，风险评级行径不改变基金的骨子性风险收益特征，但由于风险分类范例 的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级成果应以基金经管东说念主和销售 机构提供的评级成果为准。   本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现误期， 或在往来过程中发生交收误期，或由于中小企业私募债券信用质料裁减导致价钱下落等，可 能变成基金财产损失。此外，受商场限制及往来活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无 法在统一价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益 变成影响。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金经管东说念主可能依照法律法例及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时代，基金经管东说念主将对基金简称进行特地标识， 暂停露馅侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变面前 间和最终变现价钱都具有不笃定性，况且有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此靠近损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读联系 内容并表情本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金家具贵府纲领，全面分解本基金的风险收益特征和家具性格，并充分研讨自身的风险承 受智力，感性判断商场，严慎作念出投资决策。                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金的过往事迹并不预示其改日发扬。   基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当雅致阅读并十足通顺基金合同礼貌的免责条件和礼貌的争议处理方式。   本招募说明书更新联系财务数据和净值发扬数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 露馅2024年1季报，则本次更新暂无联系投资组合陈诉和事迹数据），主要东说念主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   更新事项：调整基金司理。                                                                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）                        中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、引子   《中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                              、《证券投资基金销售管 理办法》    （以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作经管办法》                                   （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》                             （以下简称“《信息露馅 办法》”）、      《公开召募盛开式证券投资基金流动性风险经管礼貌》                             （以下简称“《流动性风险 经管礼貌》”）偏执他联系礼貌以及《中原鼎略债券型证券投资基金基金合同》（以下简称 “基金合同”）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何伪善纪录、误导性讲述或者要紧遗漏，并对其 着实性、准确性、齐备性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金经管东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东说念主之间基本权柄义务的法律文献，其他与本基金联系的触及基金合同当事东说念主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东说念主包括基金经管东说念主、基 金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行径本人即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额合手有东说念主行为基金合同当事东说念主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东说念主按照《基金法》、基金合同偏执他联系礼貌享有权柄、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额合手有东说念主的权柄和义务，应瞩目查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎略债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何灵验改良和补充。                        中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验改良和补充。                                    。 行政章程以偏执他对基金合同当事东说念主有不断力的决定、决议、文书等。   《基金法》       ：指《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其经常作念出的改良。          ：指《证券投资基金销售经管办法》及颁布机关对其经常作念出的改良。    《信息露馅办法》：指《公开召募证券投资基金信息露馅经管办法》及颁布机关对其 经常作念出的改良。    《运作办法》         ：指《公开召募证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其经常作念出 的改良。 及颁布机关对其经常作念出的改良。 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主。 存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、劳动法东说念主、社会团体或其他组织。 关法律法例礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者。 点办法》    （包括其经常改良）及联系法律法例礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内证 券投资的境外法东说念主。 境外机构投资者以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称。                               中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的认购、申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务。 他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主缔结了基金销售服务代理合同，代为办理基 金销售业务的机构。 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的阐发、计帐和结算、代理披发红利、建 立并维持基金份额合手有东说念主名册和办理非往来过户等。 受中原基金经管有限公司寄托代为办理登记业务的机构。 份额余额偏执变动情况的账户。 申购、赎回、调理、转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户。 东说念主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐发的日历。 计帐成果报中国证监会备案并赐与公告的日历。 个月。           ：指《中原基金经管有限公司盛开式基金业务司法》，是表率基金经管 东说念主所经管的盛开式证券投资基金登记方面的业务司法，由基金经管东说念主、销售机构和投资东说念主共 同战胜。                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 份额的行径。 求将基金份额兑换为现金的行径。 肯求将其合手有基金经管东说念主经管的某一基金的基金份额调理为基金经管东说念主经管的其他基金基 金份额的行径。 销售机构的操作。 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资方式。 换中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额总和后的余额） 超越上一盛开日基金总份额的 10%。 赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行如期入款（含协 议约定有条件提前支取的银行入款）                、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产 支合手证券、因刊行东说念主债务误期无法进行转让或往来的债券等。 式，将基金调整投资组合的商场冲击成老实拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到刚正对待。 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的知人善察。 他资产的价值总和。 额净值的过程。                                    中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 新。 置计帐，目的在于灵验进军并化解风险，确保投资者得到刚正对待，属于流动性风险经管工 具。侧袋机制实施时代，原有账户称为主袋账户，特意账户称为侧袋账户。             （一）无可参考的活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值 存在要紧不笃定性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 要紧不笃定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不笃定性的资产。                            三、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主概况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   设立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东说念主：张佑君   筹商东说念主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金经管有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                     合手股单元               合手股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技参议有限公司                        10%                      算计                   100%   （二）主要东说念主员情况                                   中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、执行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券往来部总司理、襄助、副总司理，中信证券董事，长盛基金经管有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证国外有限公 司董事，中信证券国外、中信里昂（即 CLSA B.V. 偏执子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本经管有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席执行官。曾任IGM Financial Inc. 的执行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团执行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、执行 委员、金钱经管委员会主任、金钱经管党委文告。曾任中信证券股份有限公司规划财务部B 角、总监、联席负责东说念主、行政负责东说念主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司执行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融家具开发小组司理、斟酌部斟酌员、往来与繁衍家具业务线家具开发组负责东说念主、 股权繁衍品业务线行政负责东说念主、证券金融业务线行政负责东说念主、权益投资部行政负责东说念主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金经管（北京）有限公司执行董事。曾任 中原基金经管有限公司副总司理、营销总监、商场总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东说念主（兼），上海中原金钱投资经管有限公司执行董事、总司理，中原股权投资基金经管 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：寂然董事，硕士。现任中国社会科学院经济斟酌所国务院特地津贴内行， 二级斟酌员，博士生导师。兼任中国政策斟酌会经济政策专科委员会主任、山东大学经济社 会斟酌院特聘兼职涵养及广西南宁政府参议内行。曾任职于国度东说念主社部政策法例司空洞处。    殷少平先生：寂然董事，博士。现任中国东说念主民大学法学院副涵养、硕士生导师。曾任 最高手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东说念主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司寂然董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：寂然董事，博士。涵养，博士生导师，主要斟酌场地为财务经管、成本                                  中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 商场、败坏经济，曾任中国东说念主民大学副校长，中国东说念主民大学商学院院长，中国东说念主民大学中法 学院院长，享受国务院政府特地津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商经管学科评议组召 集东说念主、国务院学位委员会第八届工商经管学科评议组成员、第五届天下MBA莳植领导委员 会副主任委员、莳植部工商经管专科教会领导委员会副主任委员、中国金融司帐学会副会长、 欧洲经管发展基金会（EFMD）理事会理事、国外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席执行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资经管委员会成员，加中贸易理事会国外董事会成员。曾任嘉实国外资产经管公司(HGI)的 全球经管委员会成员、首席业务发展官和中国政策负责东说念主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册司帐师。现任中信证券股份有限公司规划财务部行政 负责东说念主。曾任中信证券股份有限公司规划财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主合手处事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险经管部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险经管部从事风险分析、风险计量、商场风险和流动性风险经管等处事。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金经管有限公司办公室执行总司理、 行政负责东说念主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司商场部执行总司理、行政负责东说念主， 客户运营服务部行政负责东说念主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金经管有限公司北京分公司副总司理、商场推论部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金经管有限公司基金运作部执行总司理、行政负 责东说念主。曾任中原基金经管有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任中国东说念主民银 行总行规划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息空洞处副 处长（主合手处事），中原基金经管有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司执行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信赖投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金经管有限公司基金司理助理， 益民基金经管有限公司投资部部门司理，中原基金经管有限公司股票投资部副总司理等。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金经管有限公司总司理助理、纪委文告等。   孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、投资司理等。曾 任中原基金经管有限公司行业斟酌员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。   张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金经管有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资经管有限公司副总司理，中原基 金经管有限公司总司理助理、斟酌发展部行政负责东说念主（兼）等。   李彬女士：防守长，硕士。现任中原基金经管有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东说念主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金经管有限使命公司。曾任中原基 金经管有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东说念主，合规部行政负 责东说念主等。   孙立强先生：财务负责东说念主，硕士。现任中原基金经管有限公司财务部行政负责东说念主、华 夏成本经管有限公司监事、上海中原金钱投资经管有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司规划财务部，曾任中原基金经管有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。   桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金经管有限公司金融科技部行政负责东说念主。 曾任职于深圳市长城光纤汇注有限公司、深圳市中大投资经管有限公司，曾任中信基金经管 有限使命公司信息时期部负责东说念主，中原基金经管有限公司信息时期部总司理助理、副总司理、 行政负责东说念主等。   武文琦女士，硕士。2016年7月加入中原基金经管有限公司，历任斟酌员、基金司理助 理，现任中原30天滚动合手有短债债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任 职）、中原稳鑫增利80天滚动合手有债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                             、 中原鼎旺三个月如期盛开债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                           、 中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎智债券型证券投 资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2024 年11月25日起任职）           。   历任基金司理：2019年1月25日至2020年3月12日历间，何家琪先生任基金司理；2019                              中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 年3月21日至2021年1月27日历间，刘明宇先生任基金司理；2021年1月27日至2022年2月14 日历间，吴彬先生任基金司理；2022年2月14日至2024年11月25日历间，孙蕾女士任基金经 理。      主任：范义先生，中原基金经管有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投 资司理。      成员：李一梅女士，中原基金经管有限公司董事、总司理。      阳琨先生，中原基金经管有限公司副总司理、投资总监，基金司理。      孙彬先生，中原基金经管有限公司副总司理，投资司理。      曲波先生，中原基金经管有限公司货币商场投资总监，基金司理。      刘明宇先生，中原基金经管有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。      柳万军先生，中原基金经管有限公司投资斟酌部联席行政负责东说念主，基金司理。      张驰先生，中原基金经管有限公司投资斟酌部总监。   （三）基金经管东说念主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。   （四）基金经管东说念主承诺                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制等全权处理本基金的投资。 轨制，采纳灵验措施，防护违背《中华东说念主民共和国证券法》行径的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏执他不正派的证券往来行动。   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、实践逼迫东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利益 打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱执行。联系往来必须预先 得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联往来应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行安妥程 序后，本基金可不再受联系限制，自动战胜届时灵验的法律法例或监管礼貌。 法例及行业表率，憨厚信用、勉力尽责，不从事以下行径：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不刚正地对待其经管的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主之外的第三东说念主牟取利益。   （4）向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例联系礼貌，由国务院证券监督经管机构礼貌谢却的其他行径。   （1）依照联系法律、法例和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 利益。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）不利用职务之便为我方、被代理东说念主、被代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时代明察的联系证券、基金的贸易诡秘，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资规划等信息。   （五）基金经管东说念主的里面逼迫轨制   基金经管东说念主根据全面性原则、灵验性原则、寂然性原则、相互制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟齐备的里面逼迫体系。该里面逼迫体系由一系列业务经管轨制 及相应的业务处理、逼迫次序组成，具体包括逼迫环境、风险评估、逼迫行动、信息调换、 里面监控等要素。公司已经通过了ISAE3402（《鉴证业务国外准则第3402号》）认证，获取 无保属主见的逼迫想象合感性及运行灵验性的陈诉。   邃密的逼迫环境包括科学的公司治理、灵验的监督经管、合理的组织结构和有劲的逼迫 文化。   （1）公司引入了寂然董事轨制，现在有寂然董事3名。董事会下设审计委员会等特意委 员会。公司经管层设立了投资决策委员会、风险经管委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既相互互助，又相互查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚合手稳健筹办和表率运作，爱好职工的合规遵法分解和职业说念德的培养，并 进行合手续莳植。   公司各层面和各业务部门在笃定各自的主义后，对影响主义达成的风险成分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少联系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来逼迫风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常处事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务想象过程中评估联系风险 并制定风险逼迫轨制。   公司对投资、司帐、时期系统和东说念主力资源等主要业务制定了严格的逼迫轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作历程的科学、合理和范例化，并要求齐备的记录、保存和严格的 检察、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 竖立，相互检察、相互制约。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）投资逼迫轨制   ①投资决策与执行相分离。投资经管决策职能和往来执行职能严格进军，实行纠合往来 轨制，建立和完善刚正的往来分拨轨制，确保各投资组合享有刚正的往来执行契机。   ②投资授权逼迫。建立明确的投资决策授权轨制，防护越权决策。投资决策委员会负责 制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会笃定的范畴内，负责笃定与 实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指示，对于超越投资权限的操作需要经过严 格的审批次序；往来经管部负责往来执行。   ③警示性逼迫。按照法例或公司礼貌竖立种种资产投资比例的预警线，往来系统在投资 比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④谢却性逼迫。根据法律、法例和公司联系礼貌，基金谢却投资受限制的证券并谢却从 事受限制的行径。往来系统通过预先的设定，对上述谢却进行自动领导和限制。   ⑤多重监控和反馈。往来经管部对投资行径进行一线监控；风险经管部进行事中的监控； 监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现额外情况将实时反馈并督促调整。   （2）司帐逼迫轨制   ①建立了基金司帐的处事轨制及相应的操作和逼迫规程，确保司帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金司帐业务的复核轨制以及与托管东说念主联系业务的相互核 查监督轨制。   ③为了防护基金司帐在资金头寸经管上出现透支风险，制定了资金头寸经管轨制。   ④制定了完善的档案维持和财务打发轨制。   （3）时期系统逼迫轨制   为保证时期系统的安全踏实运行，公司对硬件开拓的安全运行、数据传输与汇注安全管 理、软硬件的调节、数据的备份、信息时期东说念主员操作经管、危境处理等方面都制定了完善的 轨制。   （4）东说念主力资源经管轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、探员轨制、薪酬轨制等东说念主事经管轨制，确 保东说念主力资源的灵验经管。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察处事。监察轨制包括违章行径的造访 次序和处理轨制，以及对职工行径的监察。   （6）反洗钱轨制                                  中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司设立了反洗钱处事小组行为反洗钱处事的特意机构，指定特意东说念主员负责反洗钱和反 恐融资合规经管处事；各联系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东说念主员。除建立健全反 洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱处事里面逼迫轨制》及联系业务操作规程，确保依 法切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务陈诉体系，通过建立灵验的信拒绝流渠说念， 公司职工及各级经管东说念主员不错充分了解与其职责联系的信息，信息实时送交安妥的东说念主员进行 处理。现在公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东说念主员根据其业务性质及层级具有不同的 权限。   公司设立了寂然于各业务部门的稽核部门，通过如期或不如期检察，评价公司里面逼迫 轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司各项里面逼迫轨制的执行情况，确保公司各项筹办 经管行动的灵验运行。   （1）本公司确知建立、实施和维持里面逼迫轨制是本公司董事会及经管层的使命。   （2）上述对于里面逼迫的露馅着实、准确。   （3）本公司承诺将根据商场环境的变化及公司的发展延续完善里面逼迫轨制。                          四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定华文称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东说念主：任德奇   住所：中国（上海）开脱贸易检察区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时辰：1987 年 3 月 30 日                                  中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   筹商东说念主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合往来所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券往来所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 排行第 154 位；列《银巨匠》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度， 交通银行达成净利润(包摄于母公司鼓励)东说念主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业涵养，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高级专科时期 职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业手段优良，职业说念德素养过硬，是一支诚 实勉力、积极逾越、开拓蜕变、奋斗进取的资产托管从业东说念主员队列。   任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长   、执行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 职责） 年 1 月代为履行董事长职责）、执行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东说念主民币往来业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国竖立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国竖立银行信贷经管委员会办公室、信贷风 险经管部处事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策斟酌室副主任（主合手处事）、办公室副主任、                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 斟酌室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校斟酌生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校斟酌生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生   截止 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产经管规划、证券公司客户资产经管规划、搭理家具、信赖规划、私 募投资基金、保障资金、天下社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管规划、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等家具。   （二）基金托管东说念主的里面逼迫轨制   交通银行严格战胜国度法律法例、行业章程及行内联系经管礼貌，加强里面经管，托管 部业务轨制健全并确保贯彻执行各项章程，通过对各式风险的识别、评估、逼迫及缓释，有 效地达成对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金合手有东说念主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制合适国度法律法例及监管机构的监管要求， 并链接于托管业务筹办经管行动恒久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面逼迫机 制，遮盖各项业务、各个部门和各级东说念主员，并浸透到决策、执行、监督、反馈等各个筹办环 节，建立全面的风险经管监督机制。   （3）寂然性原则：托管部寂然负责受托基金资产的维持，保证基金资产与交通银行的 自有资产相互寂然，对不同的受托基金资产分辩竖立账户，寂然核算，分账经管。   （4）制衡性原则：托管部贯彻安妥授权、相互制约的原则，从组织架构的竖立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施排除里面逼迫中的盲点。   （5）灵验性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控经管模式的基础 上，形成科学合理的里面逼迫决策机制、执行机制和监督机制，通过行之灵验的逼迫历程、                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 逼迫措施，建立合理的内控次序，保障各项内控经管主义被灵验执行。   （6）效益性原则：托管部里面逼迫与基金托管限制、业务范畴和业务运作次序的风险 逼迫要求相安妥，尽量裁减筹办运作成本，以合理的逼迫成本达成最好的里面逼迫主义。   根据《证券投资基金法》             、《中华东说念主民共和国贸易银行法》、                            《贸易银行资产托管业务指挥》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、齐备的证券投资基金托管经管章程轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险经管办法》            、《交通银行资产托管业务贸易诡秘经管礼貌》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东说念主员行径表率》            、《交通银行资产托管业务运营档案经管办法》等，并根据商场变 化和基金业务的发展延续加以完善。作念到业务单干科学合理，时期系统经管表率，业务经管 轨制健全，中枢功课区实行紧闭经管，落实各项安全进军措施，联系信息露馅由专东说念主负责。   托管部通过对基金托管业务各次序的事前揭示、事中逼迫和过后检察措施达周至历程、 全链条的风险经管，聘用国外有名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国外范例的里面控 制评审。   （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和次序   交通银行行为基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》和联系证券法例的礼貌，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计较、基金经管东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等行径的合规性进行监督和核查。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违背《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作经管办法》等联系证券法例和《基金合同》的行径，实时文书基金经管东说念主赐与 纠正，基金经管东说念主收到文书后实时阐发并进行调整。交通银行有权对文书县项进行复查，督 促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行文书的违章事项未能实时纠正的，交通银行按规 定陈诉中国证监会。   交通银行行为基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有要紧违章行径，按礼貌陈诉中国证监会， 同期文书基金经管东说念主限期纠正。                  五、联系服务机构   （一）销售机构                               中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 筹商东说念主：张德根 网址：www.ChinaAMC.com （1）上海天天基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦 法定代表东说念主：其实 电话：95021 传真：021-64385308 筹商东说念主：屠彦洋 网址：www.1234567.com.cn 客户服务电话：400-181-8188 （2）上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表东说念主：王翔 电话：021-35385521*210 传真：021-55085991 筹商东说念主：蓝杰 网址：www.jiyufund.com.cn 客户服务电话：400-820-5369 （3）上海中正达广基金销售有限公司 住所：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大路2815号302室                                  中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法定代表东说念主：黄欣 电话：021-33768132-801 传真：021-33768132-802 筹商东说念主：戴珉微 网址：www.zhongzhengfund.com 客户服务电话：400-6767-523 （4）上海中原金钱投资经管有限公司 住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东说念主：毛淮平 电话：010-88066326 传真：010-63136184 筹商东说念主：张静怡 网址：www.amcfortune.com 客户服务电话：400-817-5666 （5）中国星河证券股份有限公司 住所：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表东说念主：王晟 电话：010-80928123 传真：010-66568990 筹商东说念主：辛国政 网址：www.chinastock.com.cn 客户服务电话：4008-888-888或95551 （6）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层（200031） 法定代表东说念主：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224                                     中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    筹商东说念主：余洁    网址：www.swhysc.com    客户服务电话：95523、400-889-5523    （7）华泰证券股份有限公司    住所：南京市江东中路228号    办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场    法定代表东说念主：周易    电话：0755-82492193    传真：0755-82492962（深圳）    筹商东说念主：庞晓芸    网址：www.htsc.com.cn    客户服务电话：95597    （8）国都证券股份有限公司    住所：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层    办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层    法定代表东说念主：翁振杰    电话：010-84183389    传真：010-84183311-3389    筹商东说念主：黄静    网址：www.guodu.com    客户服务电话：400-818-8118    （9）申万宏源西部证券有限公司    住所：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路358号大成国外大厦20楼2005室 （830002）    法定代表东说念主：王献军    电话：0991-2307105    传真：0991-2301927    筹商东说念主：梁丽    网址：www.swhysc.com                                    中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   客户服务电话：95523、400-889-5523 情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构  称呼：中原基金经管有限公司  住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院  办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层  法定代表东说念主：张佑君  客户服务电话：400-818-6666  传真：010-63136700  筹商东说念主：朱威  （三）讼师事务所  称呼：北京市天元讼师事务所  住所：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国外企业大厦 A 座 509 单元  法定代表东说念主：朱小辉  筹商电话：010-57763999  传真：010-57763599  筹商东说念主：李晗  承办讼师：吴冠雄、李晗  （四）司帐师事务所   称呼：安永华明司帐师事务所（特地普通合伙）   住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室   办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层   执行事务合伙东说念主：毛鞍宁   筹商电话：010-58153000   传真：010-85188298   筹商东说念主：蒋燕华   承办注册司帐师：蒋燕华、王海彦                                  中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、                          《销售办法》、基金合同偏执他联系 礼貌召募。本基金召募肯求已经中国证监会 2018 年 11 月 23 日证监许可20181942 号文注 册。   本基金为契约型盛开式基金，基金存续时代为不如期。   本基金自 2019 年 1 月 15 日至 2019 年 1 月 21 日历间进行发售。召募时代，本基金共募 集 200,012,596,89 份基金份额，灵验认购户数为 214 户。   本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。 在投资者认购/申购时收取前端认购/申购费的，称为 A 类基金份额；不收取前后端认购/申 购费，而从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额。A 类、C 类基金份 额分辩竖立代码，分辩计较和公告基金份额净值和基金份额累计净值。   在分歧份额合手有东说念主权益产生骨子性不利影响的情况下，根据基金实践运作情况，在履行 安妥次序后，基金经管东说念主可根据实践情况，经与基金托管东说念主协商，加多新的基金份额类别、 或者罢手现存基金份额类别的销售等，此项调整无需召开基金份额合手有东说念主大会，但须报证监 会备案并提前公告。                       七、基金合同的奏效   根据联系礼貌，            基金合同于 2019 年 1 月 25 日谨慎奏效。         本基金称心基金合同奏效条件， 自基金合同奏效日起，本基金经管东说念主谨慎启动经管本基金。   《基金合同》奏效后，连气儿 20 个处事日出现基金份额合手有东说念主数目起火 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管东说念主应当在如期陈诉中赐与露馅；连气儿 60 个处事日 出现前述情形的，基金经管东说念主应当向中国证监会陈诉并建议处理决策，如调理运作方式、与 其他基金合并或者断绝基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。   法律法例或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。                   八、基金份额的申购、赎回与调理   （一）申购和赎回场面                              中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金经管东说念主在招募说明 书或其他联系公告中列明。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资搭理中心以及电子往来平台。    （1）北京分公司    地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）    电话：010-88087226    传真：010-88066028    （2）北京西三环投资搭理中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海国外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资搭理中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资搭理中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰国外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）开脱贸易检察区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区福田区福中三路与鹏程一说念交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949                               中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭馆亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州国外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海国外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子往来    本公司电子往来包括网上往来、迁移客户端往来等。投资者不错通过本公司网上往来 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务司法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、联系服务机构”中“（一） 销售机构”的联系描摹。    基金经管东说念主可根据情况变更或增减申购赎回代理机构，并在经管东说念主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份 额的申购与赎回。    （二）申购和赎回的盛开日实时辰    投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券往来所、深圳证                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 券往来所的平常往来日的往来时辰，但基金经管东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的礼貌公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券往来商场、证券往来所往来时辰变更或其他特地情况， 基金经管东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时辰进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息 露馅办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   本基金已自 2019 年 2 月 25 日起启动办理日常申购、赎回业务，已自 2019 年 2 月 28 日起启动办理日常调理业务。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、赎回或调理 业务。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰建议申购、赎回或调理肯求且登记机构阐发 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回的价钱。   （三）申购和赎回的原则 进行计较。 行遴荐基金份额类别。 在战胜基金合同和招募说明书礼貌的前提下，以各销售机构的具体礼貌为准。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金经管东说念主必须在新规 则启动实施前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 种种基金份额每次最低申购金额均为1.00元（含申购费），每次赎回肯求均不得低于1.00份基 金份额。基金份额合手有东说念主赎回时或赎回后在直销机构或中原金钱保留的A类或C类基金份额 余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。具体业务办理请恪守基金经管东说念主直销机构及 中原金钱的联系礼貌。                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 最低申购金额、每次最低赎回份额、赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金 份额余额，以各代销机构的礼貌为准。具体业务办理请恪守各代销机构的联系礼貌。 应当采纳设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见联系公告。 限制。基金经管东说念主必须在调整前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的次序   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的次序，在盛开日的具体业务办理时辰内建议申购或赎回 的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主托福款项，申购成立，申购是 否奏效以基金登记机构阐发为准。   基金份额合手有东说念主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否奏效以基金登记机构阐发为准。基 金份额合手有东说念主赎回肯求到手后，基金经管东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生多数赎回时，款项的支付办法参照基金合同联系条件处理。   基金经管东说念主应以往来时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日行为申购或赎回肯求 日（T 日），在平常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐发。T 日 提交的灵验肯求，投资东说念主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构礼貌的 其他方式查询肯求的阐发情况。若申购不到手，则申购款项退还给投资东说念主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构确乎 接收到肯求。肯求的阐发以登记机构或基金经管东说念主的阐发成果为准。对于肯求的阐发情况， 投资者应实时查询。 对上述业务办理时辰进行调整，并提前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东说念主承担，用于商场推论、销售、登记结算等各                                  中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：                申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东说念主承担，在投资者赎回基金 份额时收取。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                      合手有期限                 赎回费率   本基金收取的赎回费全部归入基金资产。 率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系礼貌在指定媒介上公告。 基金促销规划，针对进行基金往来的投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销 行动时代，基金经管东说念主可根据法律法例要求对基金申购费率、赎回费率等进行安妥费率优惠。 刚正性，具体处理原则与操作表率恪守联系法律法例以及监管部门、自律司法的礼貌。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）当投资者遴荐申购A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）                                   中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴荐申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：         申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留少量点后两位，由此舛讹产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产统统。   例一：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分辩为1,000.00元、100 万元、200万元和500万元，则各笔申购使命的前端申购用度和获取的A类基金份额计较如下：                         申购1                申购2           申购3         申购金额（元，a）         1,000.00       1,000,000.00   2,000,000.00        适用前端申购费率（b）           0.80%             0.60%          0.40%     净申购金额（c=a/（1+b）                   ）          992.06       994,035.79    1,992,031.87        前端申购费（d=a-c）               7.94       5,964.21      7,968.13        该类基金份额净值（e）           1.2300           1.2300         1.2300         申购份额（f=c/e）          806.55       808,159.18    1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购使命的前端申购用度和获取的A类基金份额计 算如下：                                           申购4                申购金额（元，a）                 5,000,000.00                前端申购费（b）                      1,000.00                净申购金额（c=a-b）              4,999,000.00                该类基金份额净值（d）                    1.2300                申购份额（e=c/d）               4,064,227.64   例二：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获 得的C类基金份额计较如下：                                       中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回A类/C类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：      赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值      赎回用度＝赎回金额×赎回费率      净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例三：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，合手有期限6天，该日A类基金 份额净值为1.2500元，则其获取的赎回金额计较如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度＝12,500.00×1.50%＝187.50元          赎回金额=12,500.00-187.50＝12,312.50元   例四：假设某投资者在T日赎回10,000.00份A类基金份额，合手有期限25天，该日A类基 金份额净值为1.2500元，则其获取的赎回金额计较如下：          赎回总金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元          赎回用度＝12,500.00×0.10%＝12.50元          赎回金额=12,500.00-12.50＝12,487.50元   例五：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，合手有期限半年，该日C类基金 份额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额计较如下：      赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元 产净值除以计较日该类别基金份额余额。T日的基金份额净值在当日收市后计较，并在T+1 日公告。基金份额净值的计较保留到少量点后4位，少量点后第5位四舍五入。如遇特地情况， 经中国证监会同意，不错安妥延长计较或公告。   （八）拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金经管东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且接纳 估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商阐发后，基金经管东说念主应 当暂停接受基金申购肯求。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 达到或者超越 50%，或者变相逃匿 50%纠合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定拒却或暂停投资 者的申购肯求时，基金经管东说念主应当根据联系礼貌在指定媒介上刊登暂停申购公告。若是投资 东说念主的申购肯求被拒却，被拒却的申购款项将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金 经管东说念主应实时收复申购业务的办理。   （九）暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减慢支付赎回款项： 回肯求或减慢支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃商场价钱且接纳估值时期仍导致公允价值存在要紧不笃定性时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金经管东说念主应当暂停接受基金赎回肯求或减慢支付赎回款项。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减慢支付赎回款项时，基金经管东说念主应在 当日报中国证监会备案，已阐发的赎回肯求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付， 应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东说念主，未支付部分可脱期 支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的联系条件处理。基金份额合手有东说念主在肯求赎 回时可预先遴荐将当日可能未获受理部分赐与破除。在暂停赎回的情况排除时，基金经管东说念主 应实时收复赎回业务的办理并公告。   （十）多数赎回的情形及处理方式                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金调理中转出 肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金调理中转入肯求份额总和后的余额）超越前一 盛开日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合现象决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主觉得有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时，按平常赎回 次序执行。   （2）部分脱期赎回：当基金经管东说念主觉得支付投资东说念主的赎回肯求有发愤或觉得因支付投 资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一盛开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，笃定当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴荐脱期赎回或取消赎回。 遴荐脱期赎回的，将自动转入下一个盛开日不绝赎回，直到全部赎回为止；遴荐取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被破除。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴荐，投资东说念主未能赎回部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上（含本数）发生多数赎回，如基金经管东说念主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；已经接受的赎回肯求不错减慢支付赎回款项，但不得超 过 20 个处事日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）若是基金发生多数赎回，在单个基金份额合手有东说念主超越基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，若是基金经管东说念主觉得支付全部投资东说念主的赎回肯求有发愤或觉得因支付全部 投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大波动时，基金经管东说念主可 以脱期办理赎回肯求。具体分为两种情况：   ①若是基金经管东说念主觉得有智力支付其他投资东说念主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投资 东说念主的利益，对于其他投资东说念主的赎回肯求按平常次序进行。对于单个投资东说念主超越基金总份额 回份额，未阐发的赎回部分作自动脱期处理。脱期的赎回肯求与下一盛开日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时遴荐取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将被 破除。   ②若是基金经管东说念主觉得仅支付其他投资东说念主的赎回肯求也有发愤时，则统统投资东说念主的赎回 肯求（包括单个投资东说念主超越基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东说念主的赎回肯求） 都按照上述“（2）部分脱期赎回”的约定一并办理。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个往来日内文书基金份额合手有东说念主，说明联系处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新盛开申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 重新盛开申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确重新盛开申购或赎回的 时辰，届时不再另行发布重新盛开的公告。   （十二）基金调理   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金调理业务。   （2）基金调理以份额为单元进行肯求。   （3）基金调理采纳未知价法，即基金的调理价钱以调理肯求受理应日转出、转入基金 的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日肯求基金调理后，T+1日可获取阐发。   （5）除另有礼貌外，基金份额合手有东说念主单笔转出肯求恪守转出基金联系赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多数赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金经管东说念主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况且对于基金转出和基金赎回，将采纳相似的 比例阐发；在转出肯求得到部分阐发的情况下，未阐发的转出肯求可根据投资者预先的遴荐 和代销机构的联系礼貌赐与顺延或破除基金调理。                         中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）投资者办理基金调理业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金调理业务的时辰有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体礼貌。   基金经管东说念主有权根据商场情况调整调理的次序及联系限制，但应最迟在调整奏效前3个 处事日在至少一种中国证监会指定的信息露馅媒介公告。   出现下列情况之一时，基金经管东说念主不错暂停基金调理业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平常运作。   （2）证券往来场面在往来时辰非平常停市，导致基金经管东说念主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因商场剧烈波动或其它原因而出现连气儿多数赎回，基金经管东说念主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金经管东说念主觉得会有损于现存基金份额合手有东说念主利益的某笔调理肯求。   （5）基金经管东说念主有正派意义觉得需要拒却或暂停接受基金调理肯求的。   （6）发生基金合同礼貌的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例礼貌或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金经管东说念主应于规如期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。重新盛开基金调理时，基金经管东说念主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登重新盛开基金调理的公告。   （1）基金调理费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。调理金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的调理情形收取，瞩目如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：若是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被阐发之日起重新启动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被阐发之日起重新启动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一前端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高等－转出基金的前端申 购费率最高等，最低为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：若是转入基金的前端申购费率最高等比转出基金的前端申购费率最高等 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描摹：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手有期将自 转入的基金份额被阐发之日起重新启动计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）  情形描摹：投资者将其合手有的某一后端收费基金的基金份额调理为本公司经管的其他不 收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金  情形描摹：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。  用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转 出基金的合手偶然辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。  ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金  情形描摹：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司经管的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。  用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－调理金额×转出基金的销售服务费率×转 出基金的合手偶然辰（单元为年）              ，最低为0。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金  情形描摹：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司经管的 其他后端收费基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的合手 有期将自转入的基金份额被阐发之日起重新启动计较。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。  ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金  情形描摹：投资者将其合手有的某一不收取申购用度基金的基金份额调理为本公司经管的 其他不收取申购用度的基金基金份额。  用度收取方式：不收取申购用度。  业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。  ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明  对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调整合手偶然辰，计较方法如下：  调整后的合手偶然辰=原合手偶然辰×原份额/（原份额+新增份额）                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）上述用度另有优惠的，从其礼貌。   基金经管东说念主不错在法律法例和本基金合同礼貌范畴内调整基金调理的联系业务司法。   例一：假设投资者在T日转出1,000份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金基 金份额净值为1.200元。甲基金前端申购费率最高等为1.5%，赎回费率为0.5%。   （1）若T日转入乙基金（前端收费模式）                     ，且乙基金适用的前端申购费率最高等为2.0%， 该日乙基金基金份额净值为1.300元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                样式                   用度计较    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    调理金额（F=C-E）                               1,194.00    转入时收取申购费率（G）                       2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                           1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                 5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                              913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                样式                   用度计较    转出份额（A）                                   1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                              1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                6.00    调理金额（F=C-E）                               1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                           1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                           1.300    转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基                              中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：               样式                     用度计较    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调理金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                   1,000.00    净转入金额（H=F-G）                          11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：               样式                     用度计较    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调理金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                          11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调理肯求，转出合手有的前端收费 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发到手。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：               样式                     用度计较    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                    6.00    调理金额（F=C-E）                                  1,194.00    转入基金用度（G）                                        0.00                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    净转入金额（H=F-G）                                1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                样式                      用度计较    赎回份额（K）                                       796.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                                1,034.80    赎回用度（N）                                         0.00    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                           14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：                样式                      用度计较    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.300    转出总金额（C=A*B）                                 1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.50    调理金额（F=C-E）                                  1,293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                 1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                                 862.33   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高等 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高等为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                样式                      用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200                              中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调理金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                        1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                        11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                              35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                           9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高等为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：               样式                     用度计较    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调理金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                  0.00%    净转入金额（H=F/（1+G）                  ）                        11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                   0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=H/J）                           9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入 基金用度及份额计较如下：               样式                     用度计较    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                              60,000.00    调理金额（F=C-E）                            11,940,000.00    转入基金用度（G）                           1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                           11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                样式                      用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调理金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.300    转入基金份额（J=H/I）                            9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调理肯求，转出合手有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分辩为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发到手。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  样式                     用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               60,000.00    调理金额（F=C-E）                             11,940,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                              1.500    转入基金份额（J=H/I）                            7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                  样式                     用度计较    赎回份额（K）                                  7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                   1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00    赎回用度（N）                                          0.00                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    适用后端申购费率（O）                                     1.2%    后端申购费（P=K*I*O/（1+O））                       141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  样式                    用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                            13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    转出基金用度（E=C*D）                               65,000.00    调理金额（F=C-E）                             12,935,000.00    转入基金用度（G）                                        0.00    净转入金额（H=F-G）                            12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                               1.500    转入基金份额（J=H/I）                            8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份合手有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高等为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  样式                    用度计较    转出份额（A）                                      1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                     0.5%    赎回费（E=C*D）                                       6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                     1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                            19.45    转出基金用度（I=E+H）                                   25.45    调理金额（J=C-I）                                  1,174.55    转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（L=J/（1+K））                             1,168.71    转入基金用度（M=J-L）                                    5.84    转入基金 T 日基金份额净值（N）                               1.300    转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高等为 1.2%，                                  中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                    样式                    用度计较      转出份额（A）                                      1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                       6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      调理金额（J=C-I）                                  1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                   0.00%      净转入金额（L=J/（1+K）                    ）                              1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                    0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份合手有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高等为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高等为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                    样式                    用度计较      转出份额（A）                                 10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                  60,000.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                       194,499.02      转出基金用度（I=E+H）                              254,499.02      调理金额（J=C-I）                             11,745,500.98      转入基金用度（K）                                    1,000.00      净转入金额（L=J-K）                            11,744,500.98      转入基金 T 日基金份额净值（M）                              1.300      转入基金份额（N=L/M）                            9,034,231.52                                 中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高等为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                  样式                     用度计较    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                   60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                               254,499.02    调理金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调理肯求，转出合手有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认到手。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：                   样式                     用度计较    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                        6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                             10.89    转出基金用度（I=E+H）                                   17.39    调理金额（J=C-I）                                   1,282.61    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                                  1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.500    转入基金份额（N=L/M）                                  855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期为 2 年半，适用后端                               中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 申购费率为 1.2%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  样式                    用度计较    赎回份额（O）                                     855.07    赎回日基金份额净值（P）                                 1.300    赎回总金额（Q=O*P）                               1,111.59    赎回费率（R）                                       0.5%    赎回费（S=Q*R）                                     5.56    适用后端申购费率（T）                                   1.2%    后端申购费（U=O*M*T/（1+T）                      ）                          15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出合手有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  样式                    用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    调理金额（J=C-I）                                1,183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出合手有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                  样式                   用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金用度（D）                                        0.00    调理金额（E=C-D）                                  1,200.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购费率（G）                                     2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的合手偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E/（1+H）                  ）                              1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                  22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                              1.300    转入基金份额（L=I/K）                                 906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出合手有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额计较如下：                样式                      用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200    转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00    转出基金用度（D）                                        0.00    调理金额（E=C-D）                             12,000,000.00    销售服务费率（F）                                       0.3%    转入基金申购用度（G）                                  1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的合手偶然    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                            11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                              1.300    转入基金份额（K=I/J）                            9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日到手提交了基金调理肯求，转出合手有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分辩 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔调理阐发到手。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  样式                     用度计较    转出份额（A）                                         1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                               1.200    转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00    转出基金用度（D）                                        0.00    调理金额（E=C-D）                                  1,200.00    转入基金用度（F）                                        0.00    净转入金额（G=E-F）                                 1,200.00                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金合手有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                  样式                     用度计较    赎回份额（J）                                      800.00    赎回日基金份额净值（K）                                  1.300    赎回总金额（L=J*K）                                1,040.00    赎回费率（M）                                        0.5%    赎回费（N=L*M）                                     5.20    适用后端申购费率（O）                                    1.0%    后端申购费（P=J*H*O/（1+O））                          11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                               1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分辩为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  样式                     用度计较    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.1%    转出基金用度（E=C*D）                                  1.30    调理金额（F=C-E）                                 1,298.70    转入基金用度（F）                                      0.00    净转入金额（G=E-F）                                1,298.70    转入基金 T 日基金份额净值（H）                             1.500    转入基金份额（I=G/H）                                865.80   （十三）基金的非往来过户   基金的非往来过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非 往来过户以及登记机构认同、合适法律法例的其他非往来过户。不论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   秉承是指基金份额合手有东说念主升天，其合手有的基金份额由其正当的秉承东说念主秉承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非往来过户必须提供基金登记机构要求提供的联系贵府，对于合适条件                         中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 的非往来过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的范例收费。   （十四）基金的转托管   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照礼貌的范例收取转托管费。   （十五）如期定额投资规划   基金经管东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资规划，具体司法由基金经管东说念主另行礼貌。投 资东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在联系公告或更新的招募说明书中所礼貌的如期定额投资规划最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法例礼貌和基金合同约定在中国证监会认同的往来场面或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制时代本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 礼貌或联系公告。   （十九）基金经管东说念主可在法律法例允许的范畴内，在不影响基金份额合手有东说念主骨子利益的 前提下，根据商场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调整并提前公告。                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）                 九、基金的投资   （一）投资主义   在严格逼迫风险的前提下，追求合手续、踏实的收益。   （二）投资范畴   本基金的投资范畴为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行单子、金 融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单子、短期融资券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、 同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相 关礼貌）。本基金不投资于股票、权证。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥次序后，可 以将其纳入投资范畴。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个往来 日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （三）投资策略   基金根据宏不雅经济运行现象、政策景色、利率走势、信用现象等的空洞判断，并团结各 大类资产的估值水虚心风险收益特征，在基金合同礼貌的范畴内决定种种资产的配置比例， 并跟着种种资产风险收益特征的相对变化，应时进行动态调整。   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，笃定债券 类属配置策略，并根据商场变化实时进行调整，从而遴荐既能匹配主义久期、同期又能获取 较高合手有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，加多组合久期，以较多地获取债 券价钱上涨带来的收益，在预期利率上涨时，减小组合久期，以逃匿债券价钱下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线景色的变化进行合理配置。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 本基金在笃定固定收益资产组合平均久期的基础上，将团结收益率弧线变化的预测，应时采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调整。   本基金将主要通过买入并合手有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券家具， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线斟酌和经济周期的判断，主 动接纳信用利差投资策略，获取利差收益。   由于中小企业私募债券采纳非公开方式刊行和往来，并限制投资者数目上限，举座流动 性相对较差。同期，受到发借主体资产限制较小、筹办波动性较高、信用基本面踏实性较差 的影响，举座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个特色要求在具体的投资过程 中，应采纳更为严慎的投资策略。   本基金将分析和追踪该类债券发借主体的信用基本面，并空洞研讨信用基本面、债券收 益率和流动性等要素，笃定最终的投资决策。行为盛开式基金，本基金将严格逼迫该类债券 占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的研讨，本基金将 实时减仓。此外，在严格逼迫风险的前提下，本基金将戒指参与证券假贷往来、回购往来等 投资，以加多收益。   本基金将久了分析资产支合手证券的商场利率、刊行条件、支合手资产的组成及质料、提前 偿还率、风险补偿收益和商场流动性等基本面成分，计算资产误期风险和提前偿付风险，并 根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支合手证券的本金偿还和利息收益的现金流过程， 扶植接纳订价模子，评估其内在价值。   改日，跟着证券商场投资器具的发展和丰富，本基金可相应调整和更新联系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应恪守以下限制：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个往来日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。                              中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%。   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%。   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%。   （7）本基金合手有的统一（指统一信用级别）资产支合手证券的比例，不得超越该资产支 合手证券限制的 10%。   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 超越其种种资产支合手证券算计限制的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手 有资产支合手证券时代，若是其信用品级下落、不再合适投资范例，应在评级陈诉讦布之日起   （10）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。   （11）本基金合手有单只中小企业私募债券，其市值不得超越本基金资产净值的 10%。   （12）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%。      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越本基金资产净值的 15%。   （13） 因证券商场波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不合适前述所礼貌比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手一致。   （15）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、          （9）、             （13）                、（14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金限制 变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金经管东说念主应 当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会礼貌的特地情形除外。法律法例另有礼貌的， 从其礼貌。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。时代，基金的投资范畴、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东说念主对基 金的投资的监督与检察自基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行安妥程                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 序后，本基金可不再受联系限制，自动战胜届时灵验的法律法例或监管礼貌。   为调节基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券。   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资。   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏执他不正派的证券往来行动。   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、实践逼迫东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱执行。联系往来必须事 先得到基金托管东说念主的同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联往来应提交基金经管东说念主董事会 审议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事 项进行审查。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行安妥程 序后，本基金可不再受联系限制，自动战胜届时灵验的法律法例或监管礼貌。   （五）事迹比拟基准   中债空洞指数收益率。   中债空洞指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在空洞反应债券全商场举座 价钱和投资薪金情况。指数涵盖了银行间商场和往来所商场，具有鄙俚的商场代表性，安妥 行为本基金的事迹比拟基准。   若是指数编制机构变更或罢手中债空洞指数的编制及发布，或者中债空洞指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生要紧变更等原因导致中债空洞指数不宜不绝行为基准指 数，或者有更泰斗的、更能为商场庞大接受的事迹比拟基准推出，或者商场上出现愈加安妥 用于本基金的事迹基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金可变更事迹比拟基准并实时公 告。   （六）风险收益特征                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀和型基金，高 于货币商场基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   侧袋账户的实施条件、实施次序、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的礼貌。   （八）基金投资组合陈诉   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度陈诉：                                                  占基金总资产的比  序号           样式              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                -       其中：债券                   2,516,351,278.27            94.33         资产支合手证券                 147,458,706.59              5.53       其中：买断式回购的买入返售                                              -                -       金融资产                                      中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本陈诉期末未合手有股票。   本基金本陈诉期末未合手有股票。                                                                 占基金资产净  序号             债券品种                   公允价值(元)                                                                 值比例(％)       其中：政策性金融债                               316,805,539.30         14.43                                                                 占基金资产净  序号    债券代码          债券称呼       数目(张)          公允价值(元)                                                                  值比例(％)                      MTN001                        二级 04                        二级 01                                   中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                           占基金资产净   序号    证券代码      证券称呼       数目(份)        公允价值(元)                                                           值比例(％)   本基金本陈诉期末未合手有贵金属。   本基金本陈诉期末未合手有权证。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无股指期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。   本基金本陈诉期末无国债期货投资。 日前一年内受到监管部门公开责问、处罚的情况。本基金对上述主体刊行的联系证券的投资                                   中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 决策次序合适联系法律法例及基金合同的要求。   序号            称呼                       金额(元)   本基金本陈诉期末未合手有处于转股期的可调理债券。   本基金本陈诉期末未合手有股票。   由于四舍五入的原因，分项之和与算计项之间可能存在尾差。                         十、基金的事迹   基金经管东说念主依照恪尽责守、憨厚信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日发扬。投资有风险，投 资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。   下述基金事迹筹商不包括合手有东说念主认购或往来基金的各项用度，计入用度后实践收益水平 要低于所列数字。 （一）中原鼎略债券 A          份额净值增       份额净值增   事迹比拟基      事迹比拟基  阶段                                              ①－③           ②－④            长率①       长率范例差   准收益率③      准收益率标                                        中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）                            ②                    准差④ 日至 2019 年 12     2.96%    0.03%        0.79%     0.05%   2.17%    -0.02%   月 31 日 日至 2020 年 12     3.04%    0.04%        -0.06%    0.09%   3.10%    -0.05%   月 31 日 日至 2021 年 12     3.19%    0.02%        2.10%     0.05%   1.09%    -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12     2.78%    0.04%        0.51%     0.06%   2.27%    -0.02%   月 31 日 日至 2023 年 12     2.64%    0.02%        2.06%     0.04%   0.58%    -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3      0.79%    0.02%        1.35%     0.06%   -0.56%   -0.04%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       16.41%    0.03%        6.92%     0.06%   9.49%    -0.03% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎略债券 C                          份额净值增                  事迹比拟基                 份额净值增             事迹比拟基     阶段                   长率范例差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2019 年 12     2.36%    0.03%        0.79%     0.05%   1.57%    -0.02%   月 31 日                                      中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2020 年 12   2.63%    0.04%        -0.06%   0.09%   2.69%    -0.05%   月 31 日 日至 2021 年 12   2.77%    0.02%        2.10%    0.05%   0.67%    -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12   2.01%    0.05%        0.51%    0.06%   1.50%    -0.01%   月 31 日 日至 2023 年 12   1.14%    0.02%        2.06%    0.04%   -0.92%   -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3    0.74%    0.02%        1.35%    0.06%   -0.61%   -0.04%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024      12.22%   0.04%        6.92%    0.06%   5.30%    -0.02% 年 3 月 31 日）                           十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行入款本息、基金应收申购款偏执他资   产的价值总和。      （二）基金资产净值      基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户      基金托管东说念主根据联系法律法例、表苟且文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资   所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基   金登记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相寂然。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）基金财产的维持和刑事使命   本基金财产寂然于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东说念主不得对本基金财产专揽请求冻结、扣押或其他权柄。除照章律法例和《基 金合同》的礼貌刑事使命外，基金财产不得被刑事使命。   基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章斥逐、被照章破除或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得相互抵销。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券往来场面的往来日以及国度法律法例礼貌需要对 外露馅基金净值的非往来日。   （二）估值对象   基金所领有的债券、货币商场器具、资产支合手证券和银行入款本息、应收款项、其他投 资等资产及欠债。   （三）估值方法   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化成分，调整最近往来市价，笃定公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值。   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近往来市价，笃定公允价钱。   （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期笃定公允价值。往来所上 市的资产支合手证券，接纳估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的价钱数据进行估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的刚正性。 礼貌估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序及联系法 律法例的礼貌或者未能充分调节基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较 成果对外赐与公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失以及因该往来日基金资产净值 计较顺延舛错而引起的损失，基金托管东说念主不负抵偿使命。   （四）估值次序 份额的余额数目计较，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 五入。国度另有礼貌的，从其礼貌。   每个处事日计较基金资产净值及两类基金份额净值，并按礼貌公告。 的礼貌暂停估值时除外。基金经管东说念主每个处事日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结 果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按礼貌对外公布。   （五）估值舛错的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将采纳必要、安妥、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛错时，视 为基金份额净值舛错。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的罪过变成估值舛错，导致其他当事东说念主际遇损失的，罪过的使命东说念主应当对由于该 估值舛错际遇损不当事东说念主（“受损方”）的平直损失按下述“估值舛错处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值舛错的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛错已发生，但尚未给当事东说念主变成损失机，估值舛错使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值舛错发生的用度由估值舛错使命方承担；由于估值舛错使命方未 实时更正已产生的估值舛错，给当事东说念主变成损失的，由估值舛错使命方对平直损失承担抵偿 使命；若估值舛错使命方已经积极调解，况且有协助义务确当事东说念主有富有的时辰进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值舛错的使命方对子系当事东说念主的平直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值舛错的联系平直当事东说念主负责，分歧第三方负责。   （3）因估值舛错而获取不妥得利确当事东说念主负有实时返还不妥得利的义务。但估值舛错 使命方仍应酬估值舛错负责。若是由于获取不妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还不妥得利 变成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值舛错使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范畴内对获取不妥得利确当事东说念主享有要求托福不妥得利的权柄；若是获 得不妥得利确当事东说念主已经将此部分不妥得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获取的赔                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 偿额加上已经获取的不妥得利返还的总和超越其实践损失的差额部分支付给估值舛错使命 方。   （4）估值舛错调整接纳尽量收复至假设未发生估值舛错的正确情形的方式。   估值舛错被发现后，联系确当事东说念主应当实时进行处理，处理的次序如下：   （1）查明估值舛错发生的原因，列明统统确当事东说念主，并根据估值舛错发生的原因笃定 估值舛错的使命方。   （2）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值舛错变成的损失进行评估。   （3）根据估值舛错处理原则或当事东说念主协商的方法由估值舛错的使命方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值舛错处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现舛错时，基金经管东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采纳合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并 报中国证监会备案；舛错偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告，并 报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。   （六）暂停估值的情形 基金经管东说念主应当暂停基金估值。   （七）基金净值的阐发   用于基金信息露馅的基金净值信息由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金经管东说念主应于每个盛开日往来收尾后计较当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较成果复核阐发后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主 对基金净值赐与公布。                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （八）实施侧袋机制时代的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （九）特地情况的处理 金资产估值舛错处理。 计政策变更、商场司法变更等，基金经管东说念主和基金托管东说念主诚然已经采纳必要、安妥、合理的 措施进行检察，但未能发现舛错的，由此变成的基金资产估值舛错，基金经管东说念主和基金托管 东说念主受命抵偿使命。但基金经管东说念主和基金托管东说念主应当积极采纳必要的措施缩小或排除由此变成 的影响。                 十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除联系用度后 的余额，基金已达成收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指截止收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已达成收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 金经管东说念主可对种种别基金份额分辩制定收益分拨决策，统一类别内的每一基金份额享有同等 分拨权。 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》奏效起火 3 个月可不进 行收益分拨。 红利或将现金红利自动转为基金份额进行再投资；若基金份额合手有东说念主不遴荐，本基金默许的 收益分拨方式是现金分成。                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不可低于面值。   在不违背法律法例且对现存基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金管 理东说念主、登记机构可对基金收益分拨原则进行调整，不需召开基金份额合手有东说念主大会。   （四）收益分拨决策   基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时辰、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨决策的笃定、公告与实施   本基金收益分拨决策由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时辰不得超越   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 合手有东说念主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务司法》执行。   （七）实施侧袋机制时代的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金经管东说念主的经管费。   （2）基金托管东说念主的托管费。   （3）销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有礼貌外，                      《基金合同》奏效后与基金联系的信息露馅 用度。   （5）《基金合同》奏效后与基金联系的司帐师费、讼师费、仲裁费和诉讼费。   （6）基金份额合手有东说念主大会用度。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）基金的证券往来用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手续费、 券商佣金、证券账户联系用度偏执他肖似性质的用度等）                         。   （8）基金的银行汇划用度、账户调节费。   （9）按照国度联系礼貌和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金经管东说念主的经管费   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%的年费率计提。经管费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个处事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 付给基金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个处事日内按照指定的账户旅途从基金财产中一次性支 取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.40%。销 售服务费计较公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管东说念主根据与基金经管 东说念主查对一致的财务数据，于次月前 5 个处事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，经登 记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。                               中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据联系法例及相应协 议礼貌，按用度实践开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与调理”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的计较方式”中的联系礼貌。   （三）不列入基金用度的样式   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时代的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取经管费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的礼貌或联系公告。   （五）基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例执行。                   十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 按照联系礼貌编制基金司帐报表。                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 议约定的方式阐发。   （二）基金的年度审计 事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                 十六、基金的信息露馅   （一）本基金的信息露馅应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息露馅办法》、                                    《基金合同》 偏执他联系礼貌。   （二）信息露馅义务东说念主   本基金信息露馅义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会礼貌的当然东说念主、法东说念主和作恶东说念主组织。   本基金信息露馅义务东说念主应当以保护基金份额合手有东说念主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的礼貌露馅基金信息，并保证所露馅信息的着实性、准确性、齐备性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予露馅的基金信息通过中国 证监会指定媒介露馅，并保证基金投资者八成按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者 复制公开露馅的信息贵府。   （三）本基金信息露馅义务东说念主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开露馅的信息应接纳华文文本。如同期接纳外文文本的，基金信息露馅 义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文本为准。   本基金公开露馅的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东说念主民币元。                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （五）公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管合同   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权柄、义务关系，明确基金份额合手 有东说念主大会召开的司法及具体次序，说明基金家具的性格等触及基金投资者要紧利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限制地露馅影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金家具性格、风险揭示、信息露馅及基金份额合手有东说念主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在 3 个处事日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金经管 东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金经管东说念主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产维持及基金运作监督等 行动中的权柄、义务关系的法律文献。   基金经管东说念主根据《信息露馅办法》的要求公告基金家具贵府纲领。基金家具贵府纲领的 信息发生要紧变更的，基金经管东说念主应当在 3 个处事日内，更新基金家具贵府纲领，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金家具贵府纲领的其他信息发生变更的， 基金经管东说念主至少每年更新一次。基金合同断绝的，基金经管东说念主不错不再更新基金家具贵府概 要。   对于基金家具贵府纲领编制、露馅与更新的要求，自中国证监会礼貌之日起启动执行。   基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在露馅招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   基金经管东说念主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   基金经管东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，露馅盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金经管东说念主应当在《基金合同》、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者八成在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 度陈诉）   基金经管东说念主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈诉，将年度陈诉登载 在指定网站上，并将年度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。基金年度陈诉中的财务司帐报 告应当经过具有证券、期货联系业务履历的司帐师事务所审计。   基金经管东说念主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈诉，将中期陈诉登 载在指定网站上，并将中期陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   基金经管东说念主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈诉，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈诉领导性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度陈诉、中期陈诉或者 年度陈诉。   基金经管东说念主应当在基金年度陈诉和中期陈诉中露馅基金组结伴产情况偏执流动性风险 分析等。   如陈诉期内出现单一投资者合手有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在基金如期陈诉“影响投资者决策的其他伏击信息” 项下露馅该投资者的类别、陈诉期末合手有份额及占比、陈诉期内合手有份额变化情况及家具的 独到风险，中国证监会认定的特地情形除外。   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈诉书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要紧影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》断绝、基金计帐。   （3）调理基金运作方式、基金合并。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所。   （5）基金经管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更。   （7）基金经管公司变更合手有百分之五以上股权的鼓励、变更公司的实践逼迫东说念主。   （8）基金经管东说念主高级经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主特意基金托管部门负责东说念主发生 变动。   （9）基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更超越百分之五十，基金经管东说念主、基金托管 东说念主特意基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动超越百分之三十。   （10）触及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （11）基金经管东说念主或其高级经管东说念主员、基金司理因基金经管业务联系行径受到要紧行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其特意基金托管部门负责东说念主因基金托管业务联系行径受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （12）基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、实践逼迫 东说念主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧 关联来旧事项，中国证监会另有礼貌的情形除外。   （13）基金收益分拨事项。   （14）经管费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提范例、计提方式和费 率发生变更。   （15）基金份额净值计价舛错达基金份额净值百分之零点五。   （16）本基金启动办理申购、赎回。   （17）本基金发生多数赎回并脱期办理。   （18）本基金连气儿发生多数赎回并暂停接受赎回肯求或减慢支付赎回款项。   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或重新接受申购、赎回肯求。   （20）基金份额的拆分。   （21）基金变更份额类别竖立。   （22）本基金发生触及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等要紧事项。   （23）基金经管东说念主接纳舞动订价机制进行估值。   （24）基金信息露馅义务东说念主觉得可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在《基金合同》存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场高尚传的音信可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额合手有东说念主权益的，联系 信息露馅义务东说念主明察后应当立即对该音信进行公开理会，并将联系情况立即陈诉中国证监会。   基金财产计帐小组应当将计帐陈诉登载在指定网站上，并将计帐陈诉领导性公告登载在 指定报刊上。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督经管机构备案，并赐与公 告。   基金经管东说念主在本基金投资中小企业私募债券后两个往来日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度陈诉、中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉和招募说明书（更新）等文献 中露馅中小企业私募债券的投资情况。   在中期陈诉、年度陈诉等如期陈诉中露馅本基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证 券市值占基金净资产的比例和陈诉期内统统的资产支合手证券明细。   在季度陈诉中露馅本基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的 比例和陈诉期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   本基金实施侧袋机制的，联系信息露馅义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的礼貌进行信息露馅，详见招募说明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （六）信息露馅事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息露馅经管轨制，指定特意部门及高级经管东说念主 员负责经管信息露馅事务。   基金信息露馅义务东说念主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会联系基金信息露馅内容与 格式准则等法例的礼貌。   基金托管东说念主应当按照联系法律法例、中国证监会的礼貌和《基金合同》的约定，对基金                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 经管东说念主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金如期陈诉、更新 的招募说明书、基金家具贵府纲领、基金计帐陈诉等公开露馅的联系基金信息进行复核、审 查，并向基金经管东说念主进行书面或电子阐发。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中遴荐露馅信息的报刊，本基金只需遴荐一家 报刊。   为强化投资者保护，擢升信息露馅服务质料，基金经管东说念主应当自中国证监会礼貌之日起， 按照《信息露馅办法》等联系法律法例的礼貌和中国证监会礼貌向投资者实时提供对其投资 决策有要紧影响的信息。   为基金信息露馅义务东说念主公开露馅的基金信息出具审计陈诉、法律主见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将联系档案至少保存到《基金合同》断绝后 10 年。   （七）信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例礼貌将 信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息露馅另有礼貌的，从其礼貌。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施次序   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会。   基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时聘用合适《证券法》礼貌的司帐师事务所进行审计并露馅专项审 计主见。   （二）实施侧袋机制时代基金份额的申购与赎回 阐发相应侧袋账户的基金份额合手有东说念主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金经管东说念主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况笃定是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时代的基金投资   侧袋机制实施时代，基金的各项投资运作筹商和基金事迹筹商应当以主袋账户资产为基 准。   基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   （四）实施侧袋机制时代的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金经管东说念主和基金托管东说念主应酬主袋账户资产进行估值并露馅主 袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时代基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额称心基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制时代的基金用度   实施侧袋机制时代，与处置侧袋账户资产联系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取经管费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置计帐   特定资产收复流动性后，基金经管东说念主应当按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，采纳将 特定资产赐与处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并断绝侧袋机制后，基金经管东说念主实时聘用合适《证券法》规 定的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计主见。   （八）侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、断绝侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金经管东说念主应实时发布临时公告。   基金经管东说念主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分礼貌的基金净值信息露馅方式和 频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时代本基金暂停                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 露馅侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时代，基金如期陈诉中的基金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户联系信息在如期陈诉中单独进行露馅。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有礼貌的，从其礼貌。本招募说明 书中对于侧袋机制的内容与届时灵验的法律法例、联系礼貌不一致的，以届时的法律法例、 联系礼貌为准，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并履行安妥次序后，在对基金份额合手有 东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，可平直对本部老实容进行修改、调整或补充，无需召开 基金份额合手有东说念主大会审议。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券商场价钱因受各式成分的影响而引起的波动，将使本基金资产靠近潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在往来过程中发生交收误期，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现误期、拒却支付 到期本息，或由于债券刊行东说念主信用质料裁减导致债券价钱下落，或者债券回购往来到期时 往来敌手方不可履行付款或结算义务等，变成基金资产损失的风险。   （2）利率风险   商场利率波动会导致债券商场的收益率和价钱的变动，若是商场利率上涨，本基金合手 有债券将靠近价钱下落、本金损失的风险，而若是商场利率下落，债券利息的再投资收益 将靠近下落的风险。   （3）收益率弧线风险   若是基金对长、中、短期债券的合手有结构与基准存在互异，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券商场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （5）商场供需风险   若是宏不雅经济环境、政府财政政策、商场监管政策、商场参与主体筹办环境等发生变 化，债券商场参与主体可用资金数目和债券商场可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券商场的供需关系，变成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货蔓延率，从而导致投资者合手有本基金资产实 际购买力下落。   （1）流动性风险的界说   流动性风险是指基金经管东说念主未能以合理价钱实时变现基金资产以支付投资者赎回款项 的风险，包括但不限于：   在商场或个券流动性不及的情况下，基金经管东说念主可能无法飞速、低成腹地调整基金投 资组合，从而对基金收益变成不利影响。   由于盛开式基金的特地要求，本基金必须保合手一定的现金比例以应酬赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   （2）基金申购、赎回安排   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与调理”，瞩目了解本基金的申购以及赎回安排。   在本基金发生流动性风险时，基金经管东说念主不错空洞利用备用的流动性风险经管器具以 减少或应酬基金的流动性风险，投资者可能靠近赎回肯求被暂停接受或脱期办理、赎回款 项被减慢支付、被收取短期赎回费、基金估值暂停、基金接纳舞动订价等风险。投资者应 该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （3）拟投资商场、行业及资产的流动性风险评估   本基金主要投资于具有邃密流动性的金融器具，其中债券投资比例不低于基金资产的 范例债券类金融器具。而对于非公开刊行的、流动性较差的中小企业私募债、资产支合手证 券等金融器具，本基金将根据家具本人的流动性安排，严格逼迫相应品种的投资比例。   本基金经管东说念主在进行基金投资标的的筛选及投资时会充分研讨被投资标的的流动性， 然而在特地商场环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金经管东说念主将根据历史 涵养和现实条件，制定出现金合手有量的高下限规划，在该限制范畴内进行现金比例调控或                         中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现金与证券的飘浮。同期，本基金经管东说念主会进行标的的分散化投资并团结对种种标的资产 的流动性预期合理进行资产配置，以防护流动性风险。   （4）多数赎回情形下的流动性风险经管措施   当本基金发生多数赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳以卑劣动性风险经管措施：   ①脱期办理多数赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③减慢支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （5）实施备用的流动性风险经管器具的情形、次序及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到刚正对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，空洞运用种种流动性风险经管器具，对赎回肯求等进行戒指调整， 行为特定情形下基金经管东说念主流动性风险的扶植措施，包括但不限于：   ①脱期办理多数赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“九、多数赎 回的情形及处理方式”          ，瞩目了解本基金脱期办理赎回肯求的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主的全部或部分赎回肯求可能将被脱期办理，同期投资东说念主完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”                               ，瞩目了解本基金暂 停接受赎回肯求的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主的部分或全部赎回肯求可能被拒却，同期投资东说念主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③减慢支付赎回款项   投资东说念主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或减慢支付赎回款项的情形”和“九、多数赎回的情形及处理方式”                               ，瞩目了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主接收赎回款项的时辰将可能比一般平常情形下有所延长。   ④收取短期赎回费                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金对合手续合手有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额 计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东说念主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情 形”，瞩目了解本基金暂停估值的情形及次序。   在此情形下，投资东说念主莫得可供参考的基金份额净值，同期赎回肯求可能被脱期办理或 被暂停接受，或被减慢支付赎回款项。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的刚正性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的商场冲击成本而进行调整，使得商场的冲击成本八成分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到刚正对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （6）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险经管器具，是将特定资产分离至特意的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额合手有东说念主进行支付，目的在于灵验进军并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 调理等业务，仅主袋账户份额平常盛开赎回，因此启用侧袋机制时合手有基金份额的合手有东说念主 将在启用侧袋机制后同期合手有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，侧 袋账户对应特定资产的变面前辰和最终变现价钱都具有不笃定性，况且有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此靠近损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在互异，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时代，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金经管东说念主在基金定 期陈诉中露馅陈诉期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行为特定资产最终变现价 格的承诺，基金经管东说念主不承担任何保证和承诺的使命。基金经管东说念主将根据主袋账户运作情 况合理笃定申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金经管东说念主计较各项投资运作筹商和基金事迹筹商时仅需研讨主袋 账户资产，因此本基金露馅的事迹筹商不可反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在实践投资操作过程中，基金经管东说念主可能限于学问、时期、涵养等成分而影响其对相 关信息、经济景色和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹发扬不一定合手续优 于其他品种。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东说念主出现误期，或在往来过程中发生交收误期， 或由于中小企业私募债券信用质料裁减导致价钱下落，可能变成基金财产损失。此外，受 商场限制及往来活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无法在统一价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益变成影响。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券合手有东说念主带来损失（如证券不可卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些往来赋予SPV在资产支合手证券刊行后一如期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权柄，则在商场条件许可的情况下，SPV有可能专揽 这一权柄从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前璧还，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时靠近的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不可达成其参与证券化交 易所展望的投资收益主义的可能性。   （4）SPV误期风险：在以债务器具（债券、单子等）行为证券化往来载体，也即往来 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东说念主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责   联系当事东说念主在业务各次序操作过程中，因里面逼迫存在劣势或者东说念主为成分变成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，例如，越权违章往来、司帐部门诓骗、往来舛错、IT系 统故障等风险。   在盛开式基金的各式往来行径或者后台运作中，可能因为时期系统的故障或者差错而 影响往来的平常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种时期风险可能来自基金经管公 司、登记机构、销售机构、证券往来所、证券登记结算机构等。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   根据证券往来资金前端风险逼迫联系业务司法，中登公司和往来所对往来参与东说念主的证 券往来资金进行前端额度逼迫，由于执行、调整、暂停该逼迫，或该逼迫出现额外等，可 能影响往来的平常进行或者导致投资者东说念主的利益受到影响。   因联系法律法例或监管机构政策修改等基金经管东说念主无法逼迫的成分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、联系法例的修改导致基金投资范畴变化，基金经管东说念主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   构兵、当然灾害等不可抗力成分的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基 金资产的损失。金融商场危境、行业竞争、代理机构误期、托管行误期等超出基金经管东说念主 自身平直逼迫智力之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。   （二）声明 担投资风险。 金并不是代销机构的入款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不可保证 其收益或本金安全。   基金经管东说念主承诺以憨厚信用、勉力尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹偏执净值陡立并不预示其改日事迹发扬。 基金经管东说念主提醒投资者基金投资的“买者自诩”原则，在作念出投资决策后，基金运营现象与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自专揽命。             十九、基金合同的变更、断绝与基金财产的计帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过 的事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 奏效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 贯串的。   （三）基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统仍是受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐陈诉。   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律主见书。   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余资产的分拨                                 中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                       二十、基金合同的内容节录   以下内容摘自《中原鼎略债券型证券投资基金基金合同》                           。       第一部分    基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主和基金托管东说念主的权柄、义务   一、基金经管东说念主   （一）基金经管东说念主简况   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东说念主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织景色：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   存续期限：100 年   筹商电话：400-818-6666   （二）基金经管东说念主的权柄与义务            《运作办法》偏执他联系礼貌，基金经管东说念主的权柄包括但不限于：   （1）照章召募资金。   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》寂然运用并经管基金 财产。   （3）依照《基金合同》收取基金经管费以及法律法例礼貌或中国证监会批准的其他费                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 用。   （4）销售基金份额。   （5）召集基金份额合手有东说念主大会。   （6）依据《基金合同》及联系法律礼貌监督基金托管东说念主，如觉得基金托管东说念主违背了《基 金合同》及国度联系法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采纳必要措施保护基 金投资者的利益。   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主。   （8）遴荐、更换基金销售机构，对基金销售机构的联系行径进行监督和处理。   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》礼貌的用度。   （10）依据《基金合同》及联系法律礼貌决定基金收益的分拨决策。   （11）在《基金合同》约定的范畴内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求。   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司专揽鼓励权柄，为基金的利益专揽因基 金财产投资于证券所产生的权柄。   （13）在条件允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资。   （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益专揽诉讼权柄或者实施其他法 律行径。   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构。   （16）在合适联系法律、法例的前提下，制订和调整联系基金认购、申购、赎回、调理 和非往来过户的业务司法。   （17）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏执他联系礼貌，基金经管东说念主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜。   （2）办理基金备案手续。   （3）自《基金合同》奏效之日起，以憨厚信用、严慎勉力的原则经管和运用基金财产。   （4）配备富有的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办方式 经管和运作基金财产。   （5）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管 的基金财产和基金经管东说念主的财产相互寂然，对所经管的不同基金分辩经管，分辩记账，进行                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 证券投资。   （6）除依据《基金法》、《基金合同》偏执他联系礼貌外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产。   （7）照章接受基金托管东说念主的监督。   （8）采纳安妥合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的礼貌，按联系礼貌计较并公告基金净值信息，笃定基金份额申购、赎 回的价钱。   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐陈诉。   （10）编制季度、中期和年度基金陈诉。   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》偏执他联系礼貌，履行信息露馅及陈诉义务。   （12）保守基金贸易诡秘，不暴露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》偏执他联系礼貌另有礼貌外，在基金信息公开露馅前应予隐讳，不向他东说念主暴露，向审计、 法律等外部专科参谋人提供的除外。   （13）按《基金合同》的约定笃定基金收益分拨决策，实时向基金份额合手有东说念主分拨基金 收益。   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他联系礼貌召集基金份额合手有东说念主大会或配合基 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会。   （16）按礼貌保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他联系贵府 15 年以上。   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在礼貌时辰发出，况且保证投资者 八成按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金联系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到联系贵府的复印件。   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。   （19）靠近斥逐、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会并文书基金 托管东说念主。   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而受命。   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金托管东说念主违 反《基金合同》变成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 偿。    （22）当基金经管东说念主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理联系基金事务的行 为承担使命。    （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益专揽诉讼权柄或实施其他法律行径。    （24）基金经管东说念主在召募时代未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可奏效，基金 经管东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期入款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主。    （25）执行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。    （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册。    （27）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。    二、基金托管东说念主    （一）基金托管东说念主简况    称呼：交通银行股份有限公司    住所：中国（上海）开脱贸易检察区银城中路 188 号    法定代表东说念主：任德奇    成速即间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    组织景色：股份有限公司    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    存续时代：合手续筹办    基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号    （二）基金托管东说念主的权柄与义务             《运作办法》偏执他联系礼貌，基金托管东说念主的权柄包括但不限于：    （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的礼貌安全维持基金财 产。    （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例礼貌或监管部门批准的其他费 用。    （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违背《基金合同》及 国度法律法例行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益变成要紧损失的情形，应呈报中国证监                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 会，并采纳必要措施保护基金投资者的利益。   （4）根据联系商场司法，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金计帐。   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会。   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主。   （7）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。            《运作办法》偏执他联系礼貌，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以憨厚信用、勉力尽责的原则合手有并安全维持基金财产。   （2）设立特意的基金托管部门，具有合适要求的营业场面，配备富有的、及格的熟谙 基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜。   （3）建立健全里面风险逼迫、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互寂然；对 所托管的不同的基金分辩竖立账户，寂然核算，分账经管，保证不同基金之间在账户竖立、 资金划拨、账册记录等方面相互寂然。   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管合同》偏执他联系礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （5）维持由基金经管东说念主代表基金缔结的与基金联系的要紧合同及联系凭证。   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基金合同》 及《托管合同》的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜。   （7）保守基金贸易诡秘，除《基金法》、                     《基金合同》                          、《托管合同》偏执他联系礼貌另 有礼貌外，在基金信息公开露馅前赐与隐讳，不得向他东说念主暴露，审计、法律等外部专科参谋人 提供的除外。   （8）复核、审查基金经管东说念主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱。   （9）办理与基金托管业务行动联系的信息露馅事项。   （10）对基金财务司帐陈诉、季度、中期和年度基金陈诉出具主见，说明基金经管东说念主在 各伏击方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管合同》的礼貌进行；若是基金经管东说念主 有未执行《基金合同》及《托管合同》礼貌的行径，还应当说明基金托管东说念主是否采纳了安妥 的措施。   （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他联系贵府 15 年以上。   （12）从基金经管东说念主或其寄托的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册。   （13）按礼貌制作联系账册并与基金经管东说念主查对。                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （14）依据基金经管东说念主的指示或联系礼貌向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项。   （15）依据《基金法》             、《基金合同》偏执他联系礼貌，召集基金份额合手有东说念主大会或配合 基金经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会。   （16）按照法律法例、             《基金合同》及《托管合同》的礼貌监督基金经管东说念主的投资运作。   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的维持、清理、估价、变现和分拨。   （18）靠近斥逐、照章被破除或者被照章宣告歇业时，实时陈诉中国证监会和银行监管 机构，并文书基金经管东说念主。   （19）因违背《基金合同》及《托管合同》导致基金财产损失机，欢跃担抵偿使命，其 抵偿使命不因其退任而受命。   （20）按礼貌监督基金经管东说念主按法律法例和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基金管 理东说念主因违背《基金合同》变成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金经管东说念主追偿。   （21）执行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。   （22）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额合手有东说念主   基金投资者合手有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额合手有东说念主和《基金合同》确当事东说念主， 直至其不再合手有本基金的基金份额。基金份额合手有东说念主行为《基金合同》当事东说念主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。   统一类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：   （1）共享基金财产收益。   （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产。   （3）照章肯求赎回其合手有的基金份额。   （4）按照礼貌要求召开基金份额合手有东说念主大会或者召集基金份额合手有东说念主大会。   （5）出席或者拜托代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项行 使表决权。   （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息贵府。   （7）监督基金经管东说念主的投资运作。   （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径照章拿告状讼                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 或仲裁。  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权柄。 于：  （1）雅致阅读并战胜《基金合同》、《招募说明书》等信息露馅文献。  （2）了解所投资基金家具，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险。  （3）表情基金信息露馅，实时专揽权柄和履行义务。  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所礼貌的用度。  （5）在其合手有的基金份额范畴内，承担基金亏蚀或者《基金合同》断绝的有限使命。  （6）不从事任何有损基金偏执他《基金合同》当事东说念主正当权益的行动。  （7）执行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。  （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的不妥得利。  （9）法律法例及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。        第二部分   基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的次序和司法  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额合手有东说念主大会不设立日常机构。  一、召开事由 金合同和中国证监会另有礼貌的除外：  （1）断绝《基金合同》。  （2）更换基金经管东说念主。  （3）更换基金托管东说念主。  （4）调理基金运作方式。  （5）调整基金经管东说念主、基金托管东说念主的薪金范例或提高销售服务费率，但法律法例或中 国证监会另有礼貌的除外。  （6）变更基金类别。  （7）本基金与其他基金的合并。  （8）变更基金投资主义、范畴或策略。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （9）变更基金份额合手有东说念主大会次序。   （10）基金经管东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额合手有东说念主大会。   （11）单独或算计合手有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额合手有东说念主 （以基金经管东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就统一事项书面要求召开基金份额合手 有东说念主大会。   （12）对基金当事东说念主权柄和义务产生要紧影响的其他事项。   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额合手有东说念主大会 的事项。 管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取。   （2）对现存基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响的前提下，加多、减少、调整本基 金份额类别竖立或调整本基金的申购费率，或调低赎回费率、销售服务费率或调整收费方式。   （3）基金经管东说念主、登记机构、代销机构调整联系基金认购、申购、赎回、调理、收益 分拨、非往来过户、转托管等业务的司法。   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改。   （5）对《基金合同》的修改对基金份额合手有东说念主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东说念主权柄义务关系发生要紧变化。   （6）按照法律法例和《基金合同》礼貌不需召开基金份额合手有东说念主大会的其他情形。   二、会议召集东说念主及召集方式 集。 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集， 基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主建议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东说念主 建议书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知 建议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并示知基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。 合手有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或算计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得阻 碍、搅扰。   三、召开基金份额合手有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 额合手有东说念主大和会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议景色。   （2）会议拟审议的事项、议事次序和表决方式。   （3）有权出席基金份额合手有东说念主大会的基金份额合手有东说念主的权益登记日。   （4）授权寄托阐扬的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时辰和地点。   （5）会务常设筹商东说念主姓名及筹商电话。   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续。   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 基金份额合手有东说念主大会所采纳的具体通信方式、寄托的公证机关偏执筹商方式和筹商东说念主、书面 表决主见寄交的截止时辰和收取方式。 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决主见 的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主 到指定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对书面表决意                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 见的计票进行监督的，不影响表决主见的计票效率。   四、基金份额合手有东说念主出席会议的方式   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会或通信开会等方式召开，会议的召开方式由会议召 集东说念主笃定。 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金经管东说念主 或托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额合手有东说念主大会议程：   （1）亲身出席会议者合手有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东说念主合手有基金份 额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐扬合适法律法例、                          《基金合同》和会议文书的礼貌， 况且合手有基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记贵府相符。   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日合手有基金份额的凭证浮现，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。参加基金份额合手有东说念主大会的基 金份额合手有东说念主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会 召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新 召集的基金份额合手有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额合手有东说念主或 其代理东说念主参加，方可召开。 截止日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个处事日内连气儿公布联系 领导性公告。   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（若是基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管 理东说念主）到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（若是基金托 管东说念主为召集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书礼貌的方式收取基金份 额合手有东说念主的书面表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决主见的，不 影响表决效率。   （3）本东说念主平直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的，基金份额合手有东说念主所合手有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               ；参加基金份额合手有东说念主大会的基 金份额合手有东说念主的基金份额低于上述礼貌比例的，召集东说念主不错在原公告的基金份额合手有东说念主大会                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 召开时辰的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额合手有东说念主大会。重新 召集的基金份额合手有东说念主大会，应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额合手有东说念主或 其代理东说念主参加，方可召开。   （4）上述第（3）项中平直出具书面主见的基金份额合手有东说念主或受托代表他东说念主出具书面意 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的寄托东说念主合手 有基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托阐扬合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的礼貌，并与基金登记机构记录相符。   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用汇注、电话或其他方式进行表决，或者接纳汇注、电话或其他方式授权他东说念主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与次序   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要紧事项，如《基金合同》的要紧修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有礼貌的除外）               、法律法例及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集 东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会辩论的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召集合议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第七条文矩次序笃定和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金经管 东说念主授权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；若是基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会， 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名 基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席 或主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效率。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 称）、身份阐扬文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 筹商方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。   基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议： 以上（含 50%）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以相等决议通过事项之外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。调理基金运作方式、更换基金经管东说念主或者基金托管东说念主、断绝 《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过方为灵验。   基金份额合手有东说念主大会采纳记名方式进行投票表决。   采纳通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证阐扬，不然提交合适会议通 知中礼貌的阐发投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头合适会议文书礼貌的书 面表决主见视为灵验表决，表决主见迟滞不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面主见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额合手有东说念主大会的各项提案或统一项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主应当在会 议启动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大 会召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然 由基金经管东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手 有东说念主大会的主合手东说念主应当在会议启动后告示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份 额合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东说念主应当在基金份额合手有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主合手东说念主就地公布计票                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 成果。   （3）若是会议主合手东说念主或基金份额合手有东说念主或代理东说念主对于提交的表决成果有怀疑，不错在 告示表决成果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以 一次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘点成果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不出席大会的，不 影响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督 的，不影响计票和表决成果。   八、奏效与公告   基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额合手有东说念主大会决议自奏效之日起 2 个处事日内按照法律法例和中国证监会联系 礼貌的要求在指定媒介上公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当执行奏效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 奏效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有不断 力。   九、实施侧袋机制时代基金份额合手有东说念主大会的特地约定   若本基金实施侧袋机制，则联系基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额 合手有东说念主分辩合手有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若联系基金份额合手有东说念主大会召 集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日联系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ；                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 记日联系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时辰的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）联系基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票； 选举产生又名基金份额合手有东说念主行为该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时代，基金份额合手有东说念主大会审议事项触及主袋账户和侧袋账户的，应分辩 由主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，统一主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未触及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时代，对于基金份额合手有东说念主大会的联系礼貌以本节特地约定内容为准，本 节莫得礼貌的适用本部分联系约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额合手有东说念主大会另有礼貌的，从其礼貌。        第三部分   基金合同清除和断绝的事由、次序以及基金财产计帐方式   一、《基金合同》的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 奏效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的断绝事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当断绝： 贯串的。                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   三、基金财产的计帐 组，基金经管东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券联系业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财产计帐 小组不错聘用必要的管当事者说念主员。 现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》断绝情形出面前，由基金财产计帐小组统仍是受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作计帐陈诉。   （5）聘用司帐师事务所对计帐陈诉进行外部审计，聘用讼师事务所对计帐陈诉出具法 律主见书。   （6）将计帐陈诉报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的统统合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余资产的分拨   依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分拨。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产计帐陈诉经司帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐报 告报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及联系文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      第四部分 争议处理方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》联系的一切争议，如经友 好协商未能处理的，应提交北京仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法并以普通次序进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是末端性的并对各方当事东说念主具有不断力，仲裁费由败诉 方承担。   《基金合同》受中国法律统辖。           第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》原本一式六份，除上报联系监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管 东说念主各合手有二份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。   照章必须露馅的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照联系法律法例礼貌将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  二十一、基金托管合同的内容节录   以下内容摘自《中原鼎略债券型证券投资基金托管合同》                           。                      一、基金托管合同当事东说念主   （一）基金经管东说念主   称呼：中原基金经管有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东说念主：杨明辉   成速即间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号   筹办范畴：（一）基金召募；（二）基金销售；（三）资产经管；（四）从事特定客户 资产经管业务；（五）中国证监会核准的其他业务。   注册成本：2.38 亿元东说念主民币   组织景色：有限使命公司   存续时代：100 年                                中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）    （二）基金托管东说念主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）开脱贸易检察区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东说念主：任德奇    成速即间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    筹办范畴：继承公众入款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供维持箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；筹办结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东说念主民币    组织景色：股份有限公司    存续时代：合手续筹办               二、基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金经管东说念主的投资行径专揽监督权 资范畴、投资对象进行监督。    本基金的投资范畴为具有邃密流动性的金融器具，包括债券（包括国债、央行单子、金 融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单子、短期融资券及 其他经中国证监会允许投资的债券）、资产支合手证券、债券回购、银行入款、货币商场器具、 同行存单以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须合适中国证监会相 关礼貌）。本基金不投资于股票、权证。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行安妥次序后，可 以将其纳入投资范畴。    基金的投资组合比例为：本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。每个往来 日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金                              中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同奏效日起启动履行。 融资比例进行监督。   根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应合适以下礼貌：   （1）本基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%。   （2）每个往来日日终保合手不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金资产净值的 10%。   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%。   （5）本基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得超越基金资产净 值的 10%。   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得超越基金资产净值的 20%。   （7）本基金合手有的统一（指统一信用级别）资产支合手证券的比例，不得超越该资产支 合手证券限制的 10%。   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于统一原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 超越其种种资产支合手证券算计限制的 10%。   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支合手证券。基金合手 有资产支合手证券时代，若是其信用品级下落、不再合适投资范例，应在评级陈诉讦布之日起   （10）本基金插足天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金资产净值 的 40%，债券回购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期。   （11）本基金合手有单只中小企业私募债券，其市值不得超越本基金资产净值的 10%。   （12）本基金总资产不得超越基金净资产的 140%。   （13）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值算计不得超越本基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、基金限制变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金不合适前述所礼貌比例限 制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资。   （14）本基金与私募类证券资管家具及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回 购往来的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范畴保合手一致。   （15）法律、法例、基金合同及中国证监会礼貌的其他投资限制。                          中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   除上述第（2）、（9）、（13）、（14）项外，因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基 金限制变动等基金经管东说念主之外的成分以致基金投资比例不合适上述礼貌投资比例的，基金管 理东说念主应当在 10 个往来日内进行调整，但中国证监会礼貌的特地情形除外。法律法例另有规 定的，从其礼貌。   基金经管东说念主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例合适基金合同 的联系约定。时代，本基金的投资范畴、投资策略应当合适基金合同的约定。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行安妥程 序后，本基金可不再受联系限制，自动战胜届时灵验的法律法例或监管礼貌。   侧袋机制实施时代，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。   基金托管东说念主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及调整期限进行监督。 行径进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   （1）承销证券；   （2）违背礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕往来、主宰证券往来价钱偏执他不正派的证券往来行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会礼貌谢却的其他行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股鼓励、实践逼迫东说念主或者 与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要紧关联交 易的，应当合适本基金的投资主义和投资策略，恪守基金份额合手有东说念主利益优先原则，防护利 益打破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场刚正合理价钱执行。联系往来必须事 先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与露馅。要紧关联往来应提交基金经管东说念主董事会审 议，并经过三分之二以上的寂然董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联来旧事项 进行审查。   在基金合同奏效后 2 个处事日内，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股 关系的鼓励或者与本机构有其他要紧厉害关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时予 以更新并文书对方。   法律法例或监管部门修改或取消上述限制，如适用于本基金，在基金经管东说念主履行安妥程 序后，本基金可不再受联系限制，自动战胜届时灵验的法律法例或监管礼貌。                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与银行间债券商场进行监督。   （1）基金托管东说念主依据联系法律法例的礼貌和《基金合同》的约定对于基金经管东说念主参与 银行间商场往来时靠近的往来敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供合适法律法例及行业范例的银行间商场往来敌手的名单。 基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事日内电话或回函阐发收到该名单。基金经管东说念主应如期和不 如期对银行间商场现券及回购往来敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个处事 日内电话或书面回函阐发，新名单自基金托管东说念主阐发当日奏效。新名单奏效前已与本次剔除 的往来敌手所进行但尚未结算的往来，仍应按照合同进行结算。   （2）基金经管东说念主参与银行间商场往来时，有使命逼迫往来敌手的资信风险，由于往来 敌手资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负责向联系使命东说念主追偿。 择入款银行进行监督。   基金投资银行如期入款的，基金经管东说念主应根据法律法例的礼貌及基金合同的约定遴荐符 合条件的入款银行，基金托管东说念主托管合同的约定对基金投资银行入款是否合适联系礼貌进行 监督。   本基金投资银行入款应合适如下礼貌：   （1）基金经管东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立如期对账机制，确保基金银行入款 业务账目及核算的着实、准确。   （2）基金经管东说念主与基金托管东说念主应根据联系礼貌，就本基金银行入款业务另行缔结书面 合同，明确两边在联系合同签署、账户开设与经管、投资指示传达与执行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献维持以及入款证实书的开立、传递、维持等历程中的权柄、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   （3）基金托管东说念主应加强对基金银行入款业务的监督与核查，严格审查、复核联系合同、 账户贵府、投资指示、入款证实书等联系文献，切实履行托管职责。   （4）基金经管东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格战胜《基金法》、《运 作办法》等联系法律法例，以及国度联系账户经管、利率经管、支付结算等的各项礼貌。 方面进行监督。   （二）基金托管东说念主应根据联系法律法例的礼貌及基金合同的约定，对基金资产净值计较、                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐发、基金收益分拨、联系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹发扬数据等进行监督和核查。若是基金经管东说念主未经基 金托管东说念主的审核私行将作假的事迹发扬数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承 担任何使命，并有权在发现后陈诉中国证监会。   （三）基金托管东说念主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息露馅等方面的复核和监督。   当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并参议司帐师事务所主见后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金经管东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查，在礼貌时辰内回答并改 正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督陈诉的，基金经管东说念主应积极配合提供联统统据贵府和轨制等。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或实践投资运作违背《基金法》偏执他联系法例、 《基金合同》和本合同礼貌的行径，应实时以书面景色文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管 东说念主收到文书后应实时查对，并以电话或书面景色向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期 限，并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金 托管东说念主有权陈诉中国证监会。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要紧违章行径，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金管 理东说念主在限期内纠正。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违背法律、行政法例和其他联系礼貌，或者违背《基 金合同》约定的，应当拒却执行，立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监会陈诉。   基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据往来次序已经奏效的指示违背法律、行政法例和其他有 关礼貌，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监会报 告。             三、基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查   根据《基金法》偏执他联系法例、《基金合同》和本合同礼貌，基金经管东说念主对基金托管 东说念主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全维持基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金经管东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理计帐交收，                           中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 是否按照法例礼貌和《基金合同》礼貌进行联系信息露馅和监督基金投资运作等行径。   基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主维持的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极 配合基金经管东说念主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵府以供基金经管东说念主核查托管财产的 齐备性和着实性，在礼貌时辰内回答并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、未执行或 无故延长执行基金经管东说念主资金划拨指示、暴露基金投资信息等违背《基金法》、                                   《基金合同》、 本合同偏执他联系礼貌的，应实时以书面景色文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收 到文书后应实时查对并以书面景色对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违章事项未能 在限期内纠正的，基金经管东说念主应陈诉中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督陈诉的，基金托管东说念主应积极配合提供联统统据贵府和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要紧违章行径，应立即陈诉中国证监会，同期文书基金托 管东说念主在限期内纠正。                  四、基金财产的维持   （一）基金财产维持的原则 分拨基金的任何资产。 需账户。 理东说念主负责与联系当事东说念主笃定到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行 入款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主采纳措施进行催收。由此给基金变成损失的， 基金经管东说念主应负责向联系当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何使命。              五、基金资产净值计较与司帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金经管东说念主应每处事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、《对于证券投 资基金估值业务的领导主见》偏执他法律、法例的礼貌。用于基金信息露馅的基金净值信息                             中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 由基金经管东说念主负责计较，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个处事日往来收尾后计较当日 的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较成果复核后，将复 核成果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主对基金份额净值赐与公布。   本基金按以下方法估值：   （1）往来所上市的有价证券，以其估值日在证券往来所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的要紧事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考肖似投资品种的现行市价 及要紧变化成分，调整最近往来市价，笃定公允价钱。   （2）往来所上市实行净价往来的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值。   （3）往来所上市未实行净价往来的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得往来的，且最近往来日后经济环境未发生要紧变 化，按最近往来日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近往来日后经济环境发生了要紧变化的，可参考肖似投资品种的现行市价及要紧变化因 素，调整最近往来市价，笃定公允价钱。   （4）往来所上市不存在活跃商场的有价证券，接纳估值时期笃定公允价值。往来所上 市的资产支合手证券，接纳估值时期笃定公允价值，在估值时期难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的价钱数据进行估值。 值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的刚正性。 礼貌估值。   如基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、次序以及联系 法律法例的礼貌或者未能充分调节基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商处理。   根据联系法律法例，基金资产净值计较和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基 金的基金司帐使命方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金联系的司帐问题，如经联系各方 在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金净值信息的计较 成果对外赐与公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金变成的损失以及因该往来日基金资产净值 计较顺延舛错而引起的损失，基金托管东说念主不负抵偿使命。              六、基金份额合手有东说念主名册的维持   基金经管东说念主可寄托基金登记机构登记和维持基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册 的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额合手有东说念主名册、基金权益登记日 的基金份额合手有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年终末一个 往来日的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和维持，并对基金份额合手有东说念主名册 的着实性、齐备性和准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主 名册。   （一）基金经管东说念主于《基金合同》奏效日及《基金合同》断绝日后 10 个处事日内向基 金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （二）基金经管东说念主于基金份额合手有东说念主大会权益登记日后 5 个处事日内向基金托管东说念主提供 由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （三）基金经管东说念主于每年终末一个往来日后 10 个处事日内向基金托管东说念主提供由登记机 构编制的基金份额合手有东说念主名册；   （四）除上述约定时辰外，若是确因业务需要，基金托管东说念主与基金经管东说念主商议一致后， 由基金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版景色妥善维持基金份额合手有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期                            中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新） 限为 15 年。基金托管东说念主不得将所维持的基金份额合手有东说念主名册用于基金托管业务之外的其他 用途，并应战胜隐讳义务。若基金经管东说念主或基金托管东说念主由于自身原因无法妥善维持基金份额 合手有东说念主名册，应按联系法例礼貌各自承担相应的使命。                  七、争议处理方式   联系各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同联系的一切争议，应通过友好协商 或者统一处理。托管合同当事东说念主不肯通过协商、统一处理或者协商、统一不成的，任何一方 当事东说念主均有权将争议提交北京仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁司法并以普通次序进行 仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是末端的，并对子系各方当事东说念主均有不断力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时代，联系各方当事东说念主应信守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚挚、勉力、 尽责地履行《基金合同》和本合同礼貌的义务，调节基金份额合手有东说念主的正当权益。   本合同受中华东说念主民共和国法律统辖。                八、基金托管合同的效率   （一）基金经管东说念主在向中国证监会肯求发售基金份额时提交的基金托管合同草案，应经 托管合同当事东说念主两边盖印以及两边法定代表东说念主或授权代表署名或盖印，合同当事东说念主两边根据 中国证监会的主见修改托管合同草案。托管合同以报中国证监会备案的文本为谨慎文本。   （二）基金托管合同自《基金合同》成立之日起成立，自《基金合同》奏效之日起奏效。 基金托管合同的灵验期自其奏效之日起至基金财产计帐成果报中国证监会备案并公告之日 止。   （三）基金托管合同自奏效之日起对托管合同当事东说念主具有同等的法律不断力。   （四）基金托管合同一式 6 份，除上报中国证监会和中国银监会各 1 份外，基金经管东说念主 和基金托管东说念主分辩合手有 2 份，每份具有同等的法律效率。               二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   对本基金份额合手有东说念主的服务主要由基金经管东说念主和代销机构提供。   基金经管东说念主承诺为基金份额合手有东说念主提供一系列的服务。基金经管东说念主将根据基金份额合手有 东说念主的需要和商场的变化，加多或变更服务样式。主要服务内容如下：   （一）贵府发送                               中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金经管东说念主根据合手有东说念主账户情况如期或不如期发送对账单，但由于基金份额合手有东说念主在本 公司未雅致填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金经管东说念主无法送出的除外。   指随基金往来对账单不如期发送的基金资讯材料，如基金新家具或新服务的联系材料、 客户服务问答等。   （二）电子往来   合手有中国竖立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、祯祥银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东说念主投资者，以及在中原基 金投资搭理中心开户的个东说念主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子往来的联系合同，接受本公司联系服务条件并办理联系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、调理、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务司法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短确信务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不如期 通过邮件、短信景色获取商场资讯、家具信息、公司动态等服务领导。   （四）招呼中心   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东说念主工服务。周一至周五的东说念主工电话服务时辰为 8：30~21：00，周六至 周日的东说念主工电话服务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠说念获取在线服务。                                     中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、调动个东说念主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务司法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东说念主工服务时辰为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东说念主工服 务时辰为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金经管东说念主种种信息，包括基金法律文献、基金管 理东说念主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金经管东说念主提供的招呼中心东说念主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠说念对基金经管东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应露馅事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金经管有限公司对于调整中原鼎略债券型证券投 资基金基金司理的公告。                  二十四、招募说明书存放及查阅方式   本基金招募说明书公布后，分辩置备于基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时辰内取得上述文献复印件。                         二十五、备查文献                       。                       。                         中原鼎略债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （二）存放地点  备查文献存放于基金经管东说念主和/或基金托管东说念主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时辰免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时辰内取得备查文 件的复制件或复印件。                                   中原基金经管有限公司                                二〇二四年十一月二十八日

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