中原鼎智债券A,中原鼎智债券C: 中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书更新(2024年11月28日公告)

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中原鼎智债券型证券投资基金   招募说明书（更新）  基金管理东谈主：中原基金管理有限公司  基金托管东谈主：交通银行股份有限公司                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         进犯指示   中原鼎智债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）依然中国证监会 2016 年 11 月   基金管理东谈主保证本招募说明书的内容真确、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注 册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出实践性判断 或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等身分产生波动，投资者根据所 捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整 体政事、经济、社会等环境身分对质券市集价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券特 有的非系统性风险，由于基金份额捏有东谈主连气儿多量赎回基金产生的流动性风险，基金管理东谈主 在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金为债券型基金， 其持久平均风险和预期收益率低于股票基金、混杂基金，高于货币市集基金。根据 2017 年                          ，基金管理东谈主和销售机构已对本基金重 新进行风险评级，风险评级步履不改变基金的实践性风险收益特征，但由于风险分类模范的 变化，本基金的风险等第表述可能有相应变化，具体风险评级后果应以基金管理东谈主和销售机 构提供的评级后果为准。本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债 券之债务东谈主出现爽约，或在来回过程中发生交收爽约，或由于中小企业私募债券信用质地降 低导致价钱下落等，可能酿成基金财产损失。此外，受市集范畴及来回活跃进程的影响，中 小企业私募债券可能无法在吞并价钱水平上进行较大数目的买入或卖出，存在一定的流动性 风险，从而对基金收益酿成影响。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主可能依照法律法例及基 金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机制实施时间，基金管理东谈主将对基金简称进行出奇标记， 暂停表示侧袋账户份额净值，不办理侧袋账户的申购赎回。侧袋账户对应特定资产的变刻下 间和最终变现价钱都具有不细则性，况兼有可能变现价钱大幅低于启用侧袋机制时的特定资 产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。投资者在投成本基金之前，请仔细阅读干系 内容并柔柔本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资有风险，投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、 基金居品贵府纲领，全面领路本基金的风险收益特征和居品秉性，并充分研讨自身的风险承 受智商，感性判断市集，严慎作念出投资决策。   基金的过往事迹并不预示其改日施展。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主依照恪称职守、竭诚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   投资者应当精良阅读并皆备认知基金合同规则的免责条件和规则的争议处理方式。   本招募说明书更新研究财务数据和净值施展数据截止日为2024年3月31日（如本基金未 表示2024年1季报，则本次更新暂无干系投资组合呈报和事迹数据），主要东谈主员情况截止日 为2024年11月27日。（本招募说明书中的财务贵府未经审计）   更新事项：调养基金司理。                                                                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                   一、媒介   《中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                         》（以下简称“本招募说明书”）依 据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）                              、《证券投资基金销售管 理办法》    （以下简称“《销售办法》”）、                  《公开召募证券投资基金运作管理办法》                                   （以下简称 “《运作办法》”）、          《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》                             （以下简称“《信息表示 办法》”）、      《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》                             （以下简称“《流动性风险 管理规则》”      ）过火他研究规则以及《中原鼎智债券型证券投资基金基金合同》                                  （以下简称“基 金合同”）编写。   基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性阐发或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律使命。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金管理东谈主莫得寄托或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间基本权益义务的法律文献，其他与本基金干系的波及基金合同当事东谈主之间权 利义务关系的任何文献或表述，均以基金合同为准。基金合同确当事东谈主包括基金管理东谈主、基 金托管东谈主和基金份额捏有东谈主。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份 额捏有东谈主和基金合同确当事东谈主，其捏有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接 受。基金份额捏有东谈主行动基金合同当事东谈主并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基金合 同当事东谈主按照《基金法》、基金合同过火他研究规则享有权益、承担义务。基金投资者欲了 解基金份额捏有东谈主的权益和义务，应详备查阅基金合同。                   二、释义   本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：               ：指《中原鼎智债券型证券投资基金基金合同》及对基金合 同的任何有用矫正和补充                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金托管契约》及对该托管契约的任何有用矫正和补充 行政章程以过火他对基金合同当事东谈主有约束力的决定、决议、文书等           ：指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其通常作念出的矫正     《信息表示办法》：指《公开召募证券投资基金信息表示管理办法》及颁布机关对其 通常作念出的矫正     《运作办法》          ：指《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其通常作念出 的矫正 施的《公开召募怒放式证券投资基金流动性风险管理规则》及颁布机关对其通常作念出的矫正 体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 存续或经研究政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、干事法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例规则不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务 他条件，取得基金销售业务经验并与基金管理东谈主缔结了基金销售服务代理契约，代为办理基 金销售业务的机构                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、算帐和结算、代理披发红利、建 立并撑捏基金份额捏有东谈主名册和办理非来回过户等 受中原基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构 份额余额过火变动情况的账户 申购、赎回、蜕变、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续结束，并获取中国证监会书面阐述的日历 算帐后果报中国证监会备案并给以公告的日历 个月           ：指《中原基金管理有限公司怒放式基金业务执法》，是表率基金管理 东谈主所管理的怒放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管理东谈主、销售机构和投资东谈主共 同征服 份额的步履 求将基金份额兑换为现金的步履                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 肯求将其捏有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额蜕变为基金管理东谈主管理的其他基金基 金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基 金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜕变中转入肯求份额总额后的余额) 特出上一怒放日基金总份额的 10% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 他资产的价值总和 额净值的过程 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个来回日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、资产支捏证券、因刊行东谈主债务爽约无法进行转让或交 易的债券等 式，将基金调养投资组合的市集冲击成安分拨给实践申购、赎回的投资者，从而减少对存量 基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 新                                    中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 置算帐，目的在于有用结巴并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理工 具。侧袋机制实施时间，原有账户称为主袋账户，挑升账户称为侧袋账户             （一）无可参考的活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值 存在紧要不细则性的资产；            （二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在 紧要不细则性的资产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产                            三、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主概况   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   设立日历：1998 年 4 月 9 日   法定代表东谈主：张佑君   研究东谈主：邱曦   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   中原基金管理有限公司注册成本为 23800 万元，公司股权结构如下：                     捏股单元               捏股占总股本比例        中信证券股份有限公司                         62.2%        MACKENZIE           FINANCIAL      27.8%        CORPORATION        天津海鹏科技商讨有限公司                        10%                      预料                   100%   （二）主要东谈主员情况   张佑君先生：董事长、党委文告，硕士。现任中信证券股份有限公司党委文告、奉行 董事、董事长；兼任中信集团、中信股份及中信有限总司理助理，中信金控副董事长。曾任 中信证券来回部总司理、赞理、副总司理，中信证券董事，长盛基金管理有限公司总司理， 中信证券总司理，中信建投总司理、董事长，中信集团董事会办公室主任，中证海外有限公                                   中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 司董事，中信证券海外、中信里昂（即 CLSA B.V. 过火子公司）董事长，中信里昂证券、 赛领成本管理有限公司董事，金石投资董事长，中信证券投资董事长等。    J Luke Gregoire Gould先生：董事，学士。现任迈凯希金融公司（Mackenzie Financial Corporation）总裁兼首席奉行官。曾任IGM Financial Inc. 的奉行副总裁兼首席财务官、 Mackenzie Investments的首席财务官、Investors Group的高级副总裁兼首席财务官等。    李星先生：董事，硕士。现任春华成本集团奉行董事，负责春华在金融服务行业的投 资。曾任职于高盛集团北京投资银行部、春华成本集团分析师、投资司理等。    史本良先生：董事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司党委委员、奉行 委员、金钱管理委员会主任、金钱管理党委文告。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部B 角、总监、联席负责东谈主、行政负责东谈主、公司副财务总监、公司财务总监等。    薛继锐先生：董事，博士。现任中信证券股份有限公司奉行委员。曾任中信证券股份 有限公司金融居品开发小组司理、研究部研究员、来回与养殖居品业务线居品开发组负责东谈主、 股权养殖品业务线行政负责东谈主、证券金融业务线行政负责东谈主、权益投资部行政负责东谈主等。    李一梅女士：董事、总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告。兼任华 夏基金（香港）有限公司董事长，中原股权投资基金管理（北京）有限公司奉行董事。曾任 中原基金管理有限公司副总司理、营销总监、市集总监、基金营销部总司理、数据中心行政 负责东谈主（兼），上海中原金钱投资管理有限公司奉行董事、总司理，中原股权投资基金管理 （北京）有限公司总司理（兼）              、证通股份有限公司董事等。    刘霞辉先生：稳重董事，硕士。现任中国社会科学院经济研究所国务院出奇津贴大师， 二级研究员，博士生导师。兼任中国战术研究会经济战术专科委员会主任、山东大学经济社 会研究院特聘兼职造就及广西南宁政府商讨大师。曾任职于国度东谈主社部政策法例司轮廓处。    殷少平先生：稳重董事，博士。现任中国东谈主民大学法学院副造就、硕士生导师。曾任 最妙手民法院民事审判第三庭审判员、高级法官，湖南省株洲市中级东谈主民法院副院长、审判 委员会委员,北京同仁堂股份有限公司、河北太行水泥股份有限公司稳重董事，广西壮族自 治区南宁市西乡塘区政府副区长，北京市地石讼师事务所兼职讼师等。    伊志宏女士：稳重董事，博士。造就，博士生导师，主要研究场地为财务管理、成本 市集、销耗经济，曾任中国东谈主民大学副校长，中国东谈主民大学商学院院长，中国东谈主民大学中法 学院院长，享受国务院政府出奇津贴。兼任国务院学位委员会第七届工商管理学科评议组召 集东谈主、国务院学位委员会第八届工商管理学科评议组成员、第五届寰宇MBA种植带领委员 会副主任委员、种植部工商管理专科教学带领委员会副主任委员、中国金融管帐学会副会长、                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 欧洲管剪发展基金会（EFMD）理事会理事、海外高等商学院协会（AACSB）初度认证委 员会委员。    侯薇薇女士：监事长，学士。现任鲍尔太平有限公司（Power Pacific Corporation Ltd） 总裁兼首席奉行官，兼任加拿大鲍尔集团旗下Power Pacific Investment Management董事、投 资管理委员会成员，加中贸易理事会海外董事会成员。曾任嘉实海外资产管理公司(HGI)的 全球管理委员会成员、首席业务发展官和中国战术负责东谈主等。    西志颖女士：监事，硕士，注册管帐师。现任中信证券股份有限公司贪图财务部行政 负责东谈主。曾任中信证券股份有限公司贪图财务部统计主管、总账核算跨级主管、B角、B角 （主捏干事）等。    唐士超先生：监事，博士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角。曾在中信证券 股份有限公司风险管理部从事风险分析、风险计量、市集风险和流动性风险管理等干事。    宁晨新先生：监事，博士，高级裁剪。现任中原基金管理有限公司办公室奉行总司理、 行政负责东谈主，董事会秘书。兼任证通股份有限公司董事。曾任中国证券报社记者、裁剪、办 公室主任、副总裁剪，中国政法大学讲师等。    陈倩女士：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司市集部奉行总司理、行政负责东谈主， 客户运营服务部行政负责东谈主（兼）               。曾任中国投资银行业务司理，北京证券有限使命公司高 级业务司理，中原基金管理有限公司北京分公司副总司理、市集扩充部副总司理等。    朱威先生：监事，硕士。现任中原基金管理有限公司基金运作部奉行总司理、行政负 责东谈主。曾任中原基金管理有限公司基金运作部B角等。    刘义先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任中国东谈主民银 行总行贪图资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息轮廓处副 处长（主捏干事），中原基金管理有限公司监事、党办主任、待业金业务总监，中原成本管 理有限公司奉行董事、总司理等。    阳琨先生：副总司理、投资总监，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员。曾任 中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门司理，宝盈基金管理有限公司基金司理助理， 益民基金管理有限公司投资部部门司理，中原基金管理有限公司股票投资部副总司理等。    郑煜女士：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委副文告、基金司理等。 曾任中原证券高级分析师，大成基金高级分析师、投资司理，原中信基金股权投资部总监， 中原基金管理有限公司总司理助理、纪委文告等。    孙彬先生：副总司理，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、投资司理等。曾                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 任中原基金管理有限公司行业研究员、基金司理助理、基金司理、公司总司理助理等。    张德根先生：副总司理，北京分公司总司理（兼）、广州分公司总司理 （兼），硕士。 曾任职于北京新财经杂志社、长城证券，曾任中原基金管理有限公司深圳分公司总司理助理、 副总司理、总司理，广州分公司总司理，上海中原金钱投资管理有限公司副总司理，中原基 金管理有限公司总司理助理、研究发展部行政负责东谈主（兼）等。    李彬女士：防守长，硕士。现任中原基金管理有限公司党委委员、纪委文告、法律部 行政负责东谈主。曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限使命公司。曾任中原基 金管理有限公司监察稽核部总司理助理，法律监察部副总司理、联席负责东谈主，合规部行政负 责东谈主等。    孙立强先生：财务负责东谈主，硕士。现任中原基金管理有限公司财务部行政负责东谈主、华 夏成本管理有限公司监事、上海中原金钱投资管理有限公司监事、中原基金（香港）有限公 司董事。曾任职于深圳航空有限使命公司贪图财务部，曾任中原基金管理有限公司基金运作 部B角、财务部B角等。    桂勇先生：首席信息官，学士。兼任中原基金管理有限公司金融科技部行政负责东谈主。 曾任职于深圳市长城光纤网罗有限公司、深圳市中大投资管理有限公司，曾任中信基金管理 有限使命公司信息工夫部负责东谈主，中原基金管理有限公司信息工夫部总司理助理、副总司理、 行政负责东谈主等。    武文琦女士，硕士。2016年7月加入中原基金管理有限公司，历任研究员、基金司理助 理，现任中原30天滚动捏有短债债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任 职）、中原稳鑫增利80天滚动捏有债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                             、 中原鼎旺三个月依期怒放债券型发起式证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）                                           、 中原鼎略债券型证券投资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎智债券型证券投 资基金基金司理（2024年11月25日起任职）、中原鼎明债券型证券投资基金基金司理（2024 年11月25日起任职）           。    历任基金司理：2017年1月20日至2019年1月24日历间，祝灿先生任基金司理；2017年 时间，吴彬先生任基金司理；2022年2月14日至2024年11月25日历间，孙蕾女士任基金司理。    主任：范义先生，中原基金管理有限公司总司理助理，固定收益总监，基金司理、投                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 资司理。   成员：李一梅女士，中原基金管理有限公司董事、总司理。   阳琨先生，中原基金管理有限公司副总司理、投资总监，基金司理。   孙彬先生，中原基金管理有限公司副总司理，投资司理。   曲波先生，中原基金管理有限公司货币市集投资总监，基金司理。   刘明宇先生，中原基金管理有限公司总司理助理，公募固定收益投资总监，基金司理。   柳万军先生，中原基金管理有限公司投资研究部联席行政负责东谈主，基金司理。   张驰先生，中原基金管理有限公司投资研究部总监。  （三）基金管理东谈主的职责 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。  （四）基金管理东谈主承诺 制等全权处理本基金的投资。 轨制，遴选有用措施，细心违犯《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生。 措施，保证基金财产无须于下列投资或者行径：                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）承销证券。   （2）向他东谈主贷款或者提供担保。   （3）从事承担无尽使命的投资。   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资。   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不耿介的证券来回行径。   （6）依照法律法例研究规则，由中国证监会规则不容的其他行径。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。 法例及行业表率，竭诚信用、长途尽责，不从事以下步履：   （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资。   （2）不公谈地对待其管理的不同基金财产。   （3）利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。   （4）向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担损失。   （5）依照法律、行政法例研究规则，由国务院证券监督管理机构规则不容的其他步履。   （1）依照研究法律、法例和基金合同的规则，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取 利益。   （2）不利用职务之便为我方、被代理东谈主、被代表东谈主、受雇东谈主或任何其他第三东谈主谋取不 当利益。   （3）不泄漏在职职时间细察的研究证券、基金的生意机密，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资贪图等信息。   （五）基金管理东谈主的里面把握轨制   基金管理东谈主根据全面性原则、有用性原则、稳重性原则、彼此制约原则、防火墙原则和 成本收益原则建立了一套比拟无缺的里面把握体系。该里面把握体系由一系列业务管理轨制 及相应的业务处理、把握设施组成，具体包括把握环境、风险评估、把握行径、信息沟通、 里面监控等要素。公司依然通过了 ISAE3402（                         《鉴证业务海外准则第 3402 号》）认证，获取 无保属宗旨的把握设想合感性及运行有用性的呈报。   细密的把握环境包括科学的公司治理、有用的监督管理、合理的组织结构和有劲的控                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 制文化。   （1）公司引入了稳重董事轨制，当今有稳重董事 3 名。董事会下设审计委员会等挑升 委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专科委员会。   （2）公司各部门之间有明确的授权单干，既彼此劝诱，又彼此查对和制衡，形成了合 理的组织结构。   （3）公司坚捏稳健经营和表率运作，嗜好职工的合规遵法意志和职业谈德的培养，并 进行捏续种植。   公司各层面和各业务部门在细则各自的主见后，对影响主见好意思满的风险身分进行分析。 对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少干系业务；对于可控风险， 风险评估的目的是分析如何通过轨制安排来把握风险进程。风险评估还包括各业务部门对日 常干事中新出现的风险进行再评估并完善相应的轨制，以及新业务设想过程中评估干系风险 并制定风险把握轨制。   公司对投资、管帐、工夫系统和东谈主力资源等主要业务制定了严格的把握轨制。在业务管 理轨制上，作念到了业务操作进程的科学、合理和模范化，并要求无缺的记录、保存和严格的 检讨、复核；在岗亭使命轨制上，里面岗亭单干合理、职责明确，不相容的职务、岗亭分离 树立，彼此检讨、彼此制约。   （1）投资把握轨制   ①投资决策与奉行相分离。投资管理决策职能和来回奉行职能严格结巴，实行聚合交 易轨制，建立和完善公谈的来回分拨轨制，确保各投资组合享有公谈的来回奉行契机。   ②投资授权把握。建立明确的投资决策授权轨制，细心越权决策。投资决策委员会负 责制定投资原则并核定资产配置比例；基金司理在投资决策委员会细则的范围内，负责细则 与实施投资策略、建立和调养投资组合并下达投资指示，对于特出投资权限的操作需要经过 严格的审批设施；来回管理部负责来回奉行。   ③警示性把握。按照法例或公司规则树立千般资产投资比例的预警线，来回系统在投 资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。   ④不容性把握。根据法律、法例和公司干系规则，基金不容投资受限制的证券并不容从 事受限制的步履。来回系统通过预先的设定，对上述不容进行自动指示和限制。                         中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   ⑤多重监控和反馈。来回管理部对投资步履进行一线监控；风险管理部进行事中的监 控；监察稽核部门进行过后的监控。在监控中如发现极端情况将实时反馈并督促调养。   （2）管帐把握轨制   ①建立了基金管帐的干事轨制及相应的操作和把握规程，确撑捏帐业务有章可循。   ②按摄影互制约原则，建立了基金管帐业务的复核轨制以及与托管东谈主干系业务的彼此核 查监督轨制。   ③为了驻防基金管帐在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理轨制。   ④制定了完善的档案撑捏和财务布置轨制。   （3）工夫系统把握轨制   为保证工夫系统的安全强健运行，公司对硬件拓荒的安全运行、数据传输与网罗安全 管理、软硬件的调度、数据的备份、信息工夫东谈主员操作管理、危急处理等方面都制定了完善 的轨制。   （4）东谈主力资源管理轨制   公司建立了科学的招聘解聘轨制、培训轨制、窥伺轨制、薪酬轨制等东谈主事管理轨制， 确保东谈主力资源的有用管理。   （5）监察轨制   公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察干事。监察轨制包括违法步履的调 查设施和处理轨制，以及对职工步履的监察。   （6）反洗钱轨制   公司设立了反洗钱干事小组行动反洗钱干事的挑升机构，指定挑升东谈主员负责反洗钱和 反恐融资合规管理干事；各干系部门设立了反洗钱岗亭，配备反洗钱负责东谈主员。除建立健全 反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱干事里面把握轨制》及干系业务操作规程，确保 照章切实履行金融机构反洗钱义务。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，通过建立有用的信拒却流渠 谈，公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责干系的信息，信息实时送交稳当的 东谈主员进行处理。当今公司业务均已作念到了办公自动化，不同的东谈主员根据其业务性质及层 级具有不同的权限。                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   公司设立了稳重于各业务部门的稽核部门，通过依期或不依期检讨，评价公司里面控 制轨制合感性、完备性和有用性，监督公司各项里面把握轨制的奉行情况，确保公司各项经 营管理行径的有用运行。   （1）本公司确知建立、实施和撑捏里面把握轨制是本公司董事会及管理层的使命。   （2）上述对于里面把握的表示真确、准确。   （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展束缚完善里面把握轨制。                          四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   公司法定中语称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称呼：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD   法定代表东谈主：任德奇   住所：中国（上海）解放贸易考试区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   研究东谈主：方圆   电话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 行，总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合来回所挂牌上市，2007 年 5 月在上海 证券来回所挂牌上市。交通银行连气儿 16 年踏进《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入 名递次 154 位；列《银大师》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本名递次 9 位。   死心 2024 年 9 月 30 日，交通银行资产总额为东谈主民币 14.59 万亿元。2024 年前三季度，                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 交通银行好意思满净利润(包摄于母公司鞭策)东谈主民币 686.90 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业造就，具备基金从业经验，以及经济师、管帐师、工程师和讼师等中高级专科工夫 职称，职工的学历档次较高，专科散播合理，职业技巧优良，职业谈德造就过硬，是一支诚 实长途、积极进步、开拓改革、高潮进取的资产托管从业东谈主员军队。   任德奇先生，董事长、奉行董事，高级经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长   、奉行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 职责） 年 1 月代为履行董事长职责）、奉行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月至 2018 年 6 月任中国银行奉行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月 兼任中银香港（控股）有限公司非奉行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海 东谈主民币来回业务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 理、湖北省分行行长、风险管理部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国确立银行 岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国确立银行信贷管理委员会办公室、信贷风 险管理部干事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。   张宝江先生，副董事长、奉行董事、行长，高级经济师。   张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长， 总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主捏干事）、办公室副主任、 研究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004 年于 中央党校研究生院获经济学博士学位。   徐铁先生，资产托管部总司理。   徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行 资产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、 保障与待业金部副高级司理、高级司理、保障保障业务部高级司理、总司理助理。徐先生   死心 2024 年 9 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 828 只。此外，交通银行还托管 了基金公司特定客户资产管理贪图、证券公司客户资产管理贪图、容或居品、信托贪图、私                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 募投资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、 养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理贪图、QFI 证券投资 资产、QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。   （二）基金托管东谈主的里面把握轨制   交通银行严格征服国度法律法例、行业章程及行内干系管理规则，加强里面管理，托管 部业务轨制健全并确保贯彻奉行各项章程，通过对多样风险的识别、评估、把握及缓释，有 效地好意思满对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金捏有东谈主的正当权益。   （1）正当性原则：托管部制定的各项轨制合适国度法律法例及监管机构的监管要求， 并联结于托管业务经营管理行径恒久。   （2）全面性原则：托管部建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的里面把握机 制，掩饰各项业务、各个部门和各级东谈主员，并渗入到决策、奉行、监督、反馈等各个经营环 节，建立全面的风险管理监督机制。   （3）稳重性原则：托管部稳重担责受托基金资产的撑捏，保证基金资产与交通银行的 自有资产彼此稳重，对不同的受托基金资产分裂树立账户，稳重核算，分账管理。   （4）制衡性原则：托管部贯彻稳当授权、彼此制约的原则，从组织架构的树立上确保 各二级部和各岗亭权责分明、彼此制约，并通过有用的彼此制衡措施捣毁里面把握中的盲点。   （5）有用性原则：托管部在岗亭、业务二级部和风险合规部三级内控管理模式的基础 上，形成科学合理的里面把握决策机制、奉行机制和监督机制，通过行之有用的把握进程、 把握措施，建立合理的内控设施，保障各项内控管理主见被有用奉行。   （6）效益性原则：托管部里面把握与基金托管范畴、业务范围和业务运作方法的风险 把握要求相顺应，尽量镌汰经营运作成本，以合理的把握成本好意思满最好的里面把握主见。   根据《证券投资基金法》             、《中华东谈主民共和国生意银行法》、                            《生意银行资产托管业务沟通》 等法律法例，托管部制定了一整套严实、无缺的证券投资基金托管管理章程轨制，确保基金 托管业务运行的表率、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务管理办法》                                  、《交通银行资 产托管业务风险管理办法》            、《交通银行资产托管业务生意机密管理规则》、                                 《交通银行资产托 管业务从业东谈主员步履表率》            、《交通银行资产托管业务运营档案管理办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展束缚加以完善。作念到业务单干科学合理，工夫系统管理表率，业务管理                                 中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 轨制健全，中枢功课区实行闭塞管理，落实各项安全结巴措施，干系信息表示由专东谈主负责。   托管部通过对基金托管业务各方法的事前揭示、事中把握和过后检讨措施好意思满全进程、 全链条的风险管理，遴聘海外驰名管帐师事务所对基金托管业务运行进行海外模范的里面控 制评审。   （三）基金托管东谈主对基金管理东谈主运作基金进行监督的方法和设施   交通银行行动基金托管东谈主，根据《证券投资基金法》                         、《公开召募证券投资基金运作管理 办法》和研究证券法例的规则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的 核算、基金资产净值的计较、基金管理东谈主酬金的计提和支付、基金托管东谈主酬金的计提和支付、 基金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分拨等步履的合规性进行监督和核查。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有违犯《证券投资基金法》、                                  《公开召募证券 投资基金运作管理办法》等研究证券法例和《基金合同》的步履，实时文书基金管理东谈主给以 纠正，基金管理东谈主收到文书后实时阐述并进行调养。交通银行有权对文书县项进行复查，督 促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对交通银行文书的违法事项未能实时纠正的，交通银行按规 定呈报中国证监会。   交通银行行动基金托管东谈主，发现基金管理东谈主有紧要违法步履，按规则呈报中国证监会， 同期文书基金管理东谈主限期纠正。                         五、干系服务机构   （一）销售机构   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层   法定代表东谈主：张佑君   客户服务电话：400-818-6666   传真：010-63136700   研究东谈主：张德根   网址：www.ChinaAMC.com                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）上海天天基金销售有限公司   住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼   办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座东方金钱大厦   法定代表东谈主：其实   电话：95021   传真：021-64385308   研究东谈主：屠彦洋   网址：www.1234567.com.cn   客户服务电话：400-181-8188   （2）上海中原金钱投资管理有限公司   住所：上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室   办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层   法定代表东谈主：毛淮平   电话：010-88066326   传真：010-63136184   研究东谈主：张静怡   网址：www.amcfortune.com   客户服务电话：400-817-5666   （3）华泰证券股份有限公司   住所：南京市江东中路228号   办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场   法定代表东谈主：周易   电话：0755-82492193   传真：0755-82492962（深圳）   研究东谈主：庞晓芸   网址：www.htsc.com.cn   客户服务电话：95597 不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。  （二）登记机构                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 称呼：中原基金管理有限公司 住所：北京市顺义区安庆大街甲3号院 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表东谈主：张佑君 客户服务电话：400-818-6666 传真：010-63136700 研究东谈主：朱威 （三）讼师事务所 称呼：北京市天元讼师事务所 住所：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号海外企业大厦 A 座 509 单元 法定代表东谈主：朱小辉 研究电话：010-57763999 传真：010-57763599 研究东谈主：李晗 承办讼师：吴冠雄、李晗 （四）管帐师事务所 称呼：安永华明管帐师事务所（出奇普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层 奉行事务合伙东谈主：毛鞍宁 研究电话：010-58153000 传真：010-85188298 研究东谈主：蒋燕华 承办注册管帐师：蒋燕华、王海彦                       六、基金的召募 本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、                        《销售办法》、基金合同过火他研究                                    中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规则召募。本基金召募肯求依然中国证监会 2016 年 11 月 28 日证监许可20162891 号文注 册。   本基金为契约型怒放式基金，基金存续时间为不依期。   本基金每份基金份额开动面值为 1.00 元东谈主民币，认购价钱为 1.00 元东谈主民币。   本基金自 2016 年 12 月 27 日至 2017 年 1 月 17 日进行发售。召募时间，本基金共召募                          七、基金合同的成效   根据研究规则，         本基金欢腾基金合同成效条件，                      基金合同于 2017 年 1 月 20 日稳健成效。 自基金合同成效日起，本基金管理东谈主稳健动手管理本基金。   《基金合同》成效后，连气儿 20 个干事日出现基金份额捏有东谈主数目活气 200 东谈主或者基金 资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期呈报中给以表示；连气儿 60 个干事日 出现前述情形的，基金管理东谈主应当向中国证监会呈报并建议治理有打算，如蜕变运作方式、与 其他基金合并或者驱逐基金合同等，并召开基金份额捏有东谈主大会进行表决。   法律法例另有规则时，从其规则。                        八、基金份额的申购、赎回与蜕变   （一）申购和赎回场地   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募说明 书或其他干系公告中列明。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销 售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州分 公司、广州分公司、成都分公司，设在北京的投资容或中心以及电子来回平台。      （1）北京分公司      地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座1层（100033）      电话：010-88087226      传真：010-88066028                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    （2）北京西三环投资容或中心    地址：北京市海淀区北三环西路99号西海海外中心1号楼一层107-108A（100089）    电话：010-82523198    传真：010-82523196    （3）北京望京投资容或中心    地址：北京市向阳区望京宏泰东街绿地中国锦103（100102）    电话：010- 64709882    传真：010- 64702330    （4）北京向阳投资容或中心    地址：北京市向阳区向阳门兆泰海外AB座2层（100020）    电话：010- 64185185    传真：010- 64185180    （5）上海分公司    地址：中国（上海）解放贸易考试区陆家嘴环路1318号1902室（200120）    电话：021-50820661    传真：021-50820867    （6）深圳分公司    地址：深圳市福田区莲花街谈福新社区福田区福中三路与鹏程一谈交织处西南广电金 融中心40A（518000）    电话：0755-82033033    传真：0755-82031949    （7）南京分公司    地址：南京市饱读楼区汉中路2号金陵饭铺亚太商务楼30层AD2区（210005）    电话：025-84733916    传真：025-84733928    （8）杭州分公司    地址：浙江省杭州市上城区万象城2幢2701室-01（310020）    电话：0571-89716606    传真：0571-89716610    （9）广州分公司                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    地址：广州市河汉区珠江西路5号广州海外金融中心主塔写字楼5305房（510623）    电话：020-38460001    传真：020-38067182    （10）成都分公司    地址：成都市高新区交子大路177号中海海外中心B座1栋1单元14层1406-1407号 （610000）    电话：028-65730073    传真：028-86725412    （11）电子来回    本公司电子来回包括网上来回、迁移客户端来回等。投资者不错通过本公司网上来回 系统或迁移客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务执法请登录本公 司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。    本基金代销机构的称呼、住所等信息请详见本招募说明书“五、干系服务机构”中“（一） 销售机构”的干系描绘。    基金管理东谈主可根据情况变更或增减申购赎回的销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。销 售机构不错根据情况加多或者减少其销售城市、网点。    （二）申购和赎回的怒放日实时期    投资东谈主在怒放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时期为上海证券来回所、深圳证 券来回所的平淡来回日的来回时期，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规则公告暂停申购、赎回时除外。    基金合同成效后，若出现新的证券/期货来回市集、证券/期货来回所来回时期变更或其 他出奇情况，基金管理东谈主将视情况对前述怒放日及怒放时期进行相应的调养，但应在实施日 前依照《信息表示办法》的研究规则在指定媒介上公告。    本基金已于 2017 年 2 月 28 日怒放日常申购、赎回、蜕变转出业务。    基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购、赎回或蜕变 业务。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时期建议申购、赎回或蜕变肯求且登记机构阐述 接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一怒放日基金份额申购、赎回的价钱。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （三）申购和赎回的原则 进行计较。 在征服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体规则为准。   基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调养。基金管理东谈主必须在新规 则动手实施前依照《信息表示办法》的研究规则在指定媒介上公告。   （四）申购和赎回的数额限制 为1.00元（含申购费），每次赎回肯求不得低于1.00份基金份额。基金份额捏有东谈主赎回时或赎 回后在直销机构或中原金钱保留的基金份额余额不及1.00份的，在赎回时需一次全部赎回。 具体业务办理请解任基金管理东谈主直销机构及中原金钱的干系规则。 最低赎回份额、基金份额捏有东谈主赎回时或赎回后在该代销机构（网点）保留的最低基金份额 余额以各代销机构的规则为准。具体业务办理请解任各代销机构的干系规则。 应当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、回绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益，具体请参见干系公告。 限制。基金管理东谈主必须在调养前依照《信息表示办法》的研究规则在指定媒介上公告。   （五）申购和赎回的设施   投资东谈主必须根据销售机构规则的设施，在怒放日的具体业务办理时期内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福款项，申购成立，申购是 否成效以基金登记机构阐述为准。                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金份额捏有东谈主递交赎回肯求，赎回成立，赎回是否成效以基金登记机构阐述为准。基 金份额捏有东谈主赎回肯求顺利后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回款项。在 发生多半赎回时，款项的支付办法参照基金合同研究条件处理。   基金管理东谈主应以来回时期收尾前受理有用申购和赎回肯求确本日行动申购或赎回肯求 日（T 日），在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该来回的有用性进行阐述。T 日 提交的有用肯求，投资东谈主可在 T+2 日后（包括该日）到销售网点柜台或以销售机构规则的 其他方式查询肯求的阐述情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构如实 罗致到肯求。肯求的阐述以登记机构或基金管理东谈主的阐述后果为准。 前公告。   （六）申购费与赎回费   （1）本基金A类基金份额申购费由申购东谈主承担，用于市集扩充、销售、登记结算等各 项用度。投资者在申购本基金A类基金份额时需缴纳前端申购费，费率按申购金额递减，具 体如下：              申购金额（含申购费）               前端申购费率   （2）本基金 C 类基金份额不收取申购费。   本基金 A 类、C 类基金份额均收取赎回费，赎回费由赎回东谈主承担，在投资者赎回基金 份额时收取，所收取赎回费全部归入基金资产。   A 类、C 类基金份额赎回费率如下：                    捏有期限                 赎回费率                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 率或收费方式实施日前依照《信息表示办法》的研究规则在指定媒介上公告。 基金促销贪图，针对以特定来回方式（如网上来回、迁移客户端来回）等进行基金来回的投 资者依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径时间，基金管理东谈主可根据法律法例 要求对基金申购费率、赎回费率等进行稳当费率优惠。 值的公谈性，具体处理原则与操作表率解任干系法律法例以及监管部门、自律执法的规则。   （七）申购份额与赎回金额的计较方式   （1）当投资者遴聘申购A类基金份额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：     净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）     前端申购用度＝申购金额－净申购金额     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：     前端申购用度＝固定金额     净申购金额=申购金额－前端申购用度     申购份额＝净申购金额/T日A类基金份额净值   （2）当投资者遴聘申购C类基金份额时，申购份额的计较方法如下：        申购份额＝申购金额/T日C类基金份额净值   （3）基金份额按照四舍五入方法，保留极少点后两位，由此过失产生的损失由基金财 产承担，产生的收益归基金财产扫数。   例一：假设T日的A类基金份额净值为1.2300元，四笔申购金额分裂为1,000.00元、50万 元、200万元和500万元，则各笔申购背负的前端申购用度和获取的基金份额计较如下：                      申购1          申购2                 申购3      申购金额（元，a）        1,000.00    500,000.00        2,000,000.00                                       中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）      适用前端申购费率（b）                0.8%             0.6%           0.4%      净申购金额（c=a/（1+b）                    ）           992.06       497,017.89   1,992,031.87       前端申购费（d=a-c）               7.94         2,982.11      7,968.13      该类基金份额净值（e）               1.2300          1.2300         1.2300        申购份额（f=c/e）             806.55       404,079.59   1,619,538.11   若该投资者申购金额为500万元，则申购背负的前端申购用度和获取的基金份额计较如 下：                                          申购4                  申购金额（元，a）               5,000,000.00                  前端申购费（b）                    1,000.00                  净申购金额（c=a-b）            4,999,000.00                  该类基金份额净值（d）                   1.2300                  申购份额（e=c/d）             4,064,227.64   例二：假设T日的C类基金份额净值为1.2000元，某投资者申购金额为10万元，则申购获 得的基金份额计较如下：         申购份额＝100,000.00/1.2000=83,333.33份   投资者赎回 A 类/C 类基金份额时，赎回金额的计较方法如下：         赎回金额＝赎回份额×T日该类基金份额净值         赎回用度＝赎回金额×赎回费率         净赎回金额＝赎回金额-赎回用度   例三：假设某投资者在 T 日赎回 10,000.00 份 A 类基金份额，捏有期限 20 天，该日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，则其获取的赎回金额计较如下：         赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元         赎回用度=12,500.00×0.1% =12.50元         净赎回金额=12,500.00-12.50=12,487.50元   例四：假设某投资者在T日赎回10,000.00份C类基金份额，捏有期限半年，该日C类基金 份额净值为1.2500元，则其获取的净赎回金额计较如下：      赎回金额=10,000.00×1.2500=12,500.00元                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 算基金份额净值，计较公式为计较日该类别基金资产净值除以计较日发售在外的该类别基金 份额总额。遇出奇情况，经中国证监会同意，不错稳当延长计较或公告。本基金基金份额净 值的计较，保留到极少点后4位，极少点后第5位四舍五入，由此产生的过失计入基金财产。   （八）回绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可回绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市集价钱且接纳 估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应 当暂停接受基金申购肯求。 绩产生负面影响，从而毁伤现存基金份额捏有东谈主利益的情形。 达到或者特出 50%，或者变相闪避 50%聚合度的情形时。   发生上述第 1、2、3、5、7 项暂停申购情形时，基金管理东谈主应当根据研究规则在指定媒 介上刊登暂停申购公告。若是投资东谈主的申购肯求被回绝，被回绝的申购款项将退还给投资东谈主。 在暂停申购的情况捣毁时，基金管理东谈主应实时还原申购业务的办理。   （九）暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或降速支付赎回款项： 回肯求或降速支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的 活跃市集价钱且接纳估值工夫仍导致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金赎回肯求或降速支付赎回款项。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   发生上述情形时，基金管理东谈主应在当日报中国证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管 理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比 例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可缓期支付，并以后续怒放日的基金份额净值为依据计较 赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额捏有东谈主在申 请赎回时可预先遴聘将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况捣毁时，基金管 理东谈主应实时还原赎回业务的办理并公告。   （十）多半赎回的情形及处理方式   若本基金单个怒放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总额加上基金蜕变中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金蜕变中转入肯求份额总额后的余额）特出前一 怒放日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或 部分缓期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主觉得有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平淡赎回 设施奉行。   （2）部分缓期赎回：当基金管理东谈主觉得支付投资东谈主的赎回肯求有坚苦或觉得因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一怒放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求缓期办 理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受 理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错遴聘缓期赎回或取消赎回。 遴聘缓期赎回的，将自动转入下一个怒放日延续赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回肯求将被取销。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处理， 无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为 止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东谈主未能赎回部分作自动缓期赎回处理。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个怒放日以上（含本数）发生多半赎回，如基金管理东谈主觉得有 必要，可暂停接受基金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错降速支付赎回款项，但不得超 过 20 个干事日，并应当在指定媒介上进行公告。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）  （4）若是基金发生多半赎回，在单个基金份额捏有东谈主特出基金总份额 20%以上的大额 赎回肯求情形下，若是基金管理东谈主觉得支付全部投资东谈主的赎回肯求有坚苦或觉得因支付全部 投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东谈主可 以缓期办理赎回肯求。具体分为两种情况：  ①若是基金管理东谈主觉得有智商支付其他投资东谈主的全部赎回肯求，为了保护其他赎回投资 东谈主的利益，对于其他投资东谈主的赎回肯求按平淡设施进行。对于单个投资东谈主特出基金总份额 回份额，未阐述的赎回部分作自动缓期处理。缓期的赎回肯求与下一怒放日赎回肯求一并处 理，无优先权并以下一怒放日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎 回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时遴聘取消赎回的，则当日未获受理的部分赎回肯求将被 取销。   ②若是基金管理东谈主觉得仅支付其他投资东谈主的赎回肯求也有坚苦时，则扫数投资东谈主的赎回 肯求（包括单个投资东谈主特出基金总份额 20%以上的大额赎回肯求和其他投资东谈主的赎回肯求） 都按照上述“（2）部分缓期赎回”的约定一并办理。   当发生上述缓期赎回并缓期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式在 3 个来回日内文书基金份额捏有东谈主，说明研究处理方法，同期在指定媒介上 刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和从头怒放申购或赎回的公告 停公告。 的基金份额净值。 从头怒放申购或赎回的公告；也不错根据实践情况在暂停公告中明确从头怒放申购或赎回的 时期，届时不再另行发布从头怒放的公告。   （十二）基金蜕变   （1）投资者只能在同期销售转出基金及转入基金的机构办理基金蜕变业务。   （2）基金蜕变以份额为单元进行肯求。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基金蜕变遴选“未知价”法，即基金的蜕变价钱以蜕变肯求受理应日转出、转入基 金的份额净值为基准进行计较。   （4）投资者Ｔ日肯求基金蜕变后，T+1 日可获取阐述。   （5）除另有规则外，基金份额捏有东谈主单笔转出肯求解任转出基金研究赎回份额的限制， 单笔转入肯求不受转入基金最低申购名额限制。   （6）发生多半赎回时，基金转出与基金赎回具有相似的优先级，基金管理东谈主可根据基 金资产组合情况，决定全额转出或部分转出，况兼对于基金转出和基金赎回，将遴选相似的 比例阐述；在转出肯求得到部分阐述的情况下，未阐述的转出肯求可根据投资者预先的遴聘 和代销机构的干系规则给以顺延或取销基金蜕变。   （7）投资者办理基金蜕变业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于 可申购状态。   由于各代销机构系统及业务安排等原因，可能开展基金蜕变业务的时期有所不同，投资 者应参照各代销机构的具体规则。   基金管理东谈主有权根据市集情况调养蜕变的设施及研究限制，但应最迟在调养成效前 2 个干事日在至少一种中国证监会指定的信息表示媒介公告。   出现下列情况之一时，基金管理东谈主不错暂停基金蜕变业务：   （1）不可抗力的原因导致基金无法平淡运作。   （2）证券来回场地在来回时期非平淡停市，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净 值。   （3）因市集剧烈波动或其它原因而出现连气儿多半赎回，基金管理东谈主觉得有必要暂停接 受该基金份额的转出肯求。   （4）基金管理东谈主觉得会有损于现存基金份额捏有东谈主利益的某笔蜕变肯求。   （5）基金管理东谈主有耿介根由觉得需要回绝或暂停接受基金蜕变肯求的。   （6）发生基金合同规则的暂停基金申购或赎回的情形。   （7）法律法例规则或中国证监会认定的其他情形。   发生上述情形之一的，基金管理东谈主应于规依期限内在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登暂停公告。从头怒放基金蜕变时，基金管理东谈主应实时在至少一种中国证监会指定媒介上刊 登从头怒放基金蜕变的公告。                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）基金蜕变费：无。   （2）转出基金用度：按转出基金赎回时应收的赎回费收取，如该部分基金接纳后端收 费模式购买，除收取赎回费外，还需收取赎回时应收的后端申购费。蜕变金额指扣除赎回费 与后端申购费（若有）后的余额。   （3）转入基金用度：转入基金申购用度根据适用的蜕变情形收取，详备如下：   ①从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例一。   ②从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率，转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：若是转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例二。   ③从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐述之日起从头动手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例三。   ④从前端（比例费率）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例四。   ⑤从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他前                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度，转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例五。   ⑥从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转出基金和转入基金的申购费率均适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度＝转入基金申购用度－转出基金申购用度，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例六。   ⑦从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：前端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐述之日起从头动手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例七。   ⑧从前端（固定用度）收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一前端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额，且转出基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例八。   ⑨从后端收费基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率＝转入基金的前端申购费率最高级－转出基金的前端申 购费率最高级，最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例九。   ⑩从后端收费基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他前 端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：若是转入基金的前端申购费率最高级比转出基金的前端申购费率最高级                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 高，则收取的申购用度为转入基金适用的固定用度；反之，收取的申购用度为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十。   ?从后端收费基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他后 端收费基金基金份额。   用度收取方式：后端收费基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏有期将自 转入的基金份额被阐述之日起从头动手计较。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十一。   ?从后端收费基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一后端收费基金的基金份额蜕变为本公司管理的其他不 收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十二。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他前端（比例费率）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额蜕变为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用比例费率。   用度收取方式：收取的申购费率=转入基金的申购费率－转出基金的销售服务费率×转              ，最低为 0。 出基金的捏未必期（单元为年）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十三。   ?从不收取申购用度基金转出，转入其他前端（固定用度）收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额蜕变为本公司管理的 其他前端收费基金基金份额，且转入基金申购费率适用固定用度。   用度收取方式：收取的申购用度=固定用度－蜕变金额×转出基金的销售服务费率×转出 基金的捏未必期（单元为年），最低为 0。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十四。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他后端收费基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额蜕变为本公司管理的 其他后端收费基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度的基金转入其他后端收费基金时，转入的基金份额的捏 有期将自转入的基金份额被阐述之日起从头动手计较。                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   业务例如：详见“4、业务例如”中例十五。   ?从不收取申购用度的基金转出，转入其他不收取申购用度的基金   情形描绘：投资者将其捏有的某一不收取申购用度基金的基金份额蜕变为本公司管理的 其他不收取申购用度的基金基金份额。   用度收取方式：不收取申购用度。   业务例如：详见“4、业务例如”中例十六。   ?对于货币基金的基金份额转出情况的补充说明   对于货币型基金，每当有基金新增份额时，均调养捏未必期，计较方法如下：   调养后的捏未必期=原捏未必期×原份额/（原份额+新增份额）   （4）上述用度另有优惠的，从其规则。   基金管理东谈主不错在法律法例和基金合同规则范围内调养基金蜕变的研究业务执法。   例一：假设投资者在 T 日转出 1,000 份甲基金基金份额（前端收费模式），该日甲基金 基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：               技俩                     用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                  6.00    蜕变金额（F=C-E）                                1,194.00    转入时收取申购费率（G）                        2.0%-1.5%=0.5%    净转入金额（H=F/(1+G)）                           1,188.06    转入基金用度（I=F-H）                                  5.94    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                               913.89   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：    技俩                                用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金用度（E=C*D）                                 6.00    蜕变金额（F=C-E）                               1,194.00    转入时收取申购费率（G）                                0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                          1,194.00    转入基金用度（I=F-H）                                 0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                              918.46   例二：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用比例费率，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.5%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                技俩                   用度计较    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                           60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入基金用度（G）                                 1,000.00    净转入金额（H=F-G）                         11,939,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,183,846.15   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                技俩                   用度计较    转出份额（A）                              10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                           1.200    转出总金额（C=A*B）                         12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                  0.5%    转出基金用度（E=C*D）                            60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                          11,940,000.00    转入基金用度（G）                                     0.00    净转入金额（H=F-G）                         11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                           1.300    转入基金份额（J=H/I）                         9,184,615.38   例三：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金蜕变肯求，转出捏有的前端收费                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分裂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔蜕变阐述顺利。甲基金适用赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                技俩                      用度计较    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                   6.00    蜕变金额（F=C-E）                                 1,194.00    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1,194.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                796.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                技俩                      用度计较    赎回份额（K）                                      796.00    赎回日基金份额净值（L）                                  1.300    赎回总金额（M=K*L）                                1,034.80    赎回用度（N）                                        0.00    适用后端申购费率（O）                                    1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                          14.16    赎回金额（Q=M-N-P）                               1,020.64   例四：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度基金乙。 T 日甲、乙基金基金份额净值分裂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基 金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.300    转出总金额（C=A*B）                                1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                    0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                   6.50    蜕变金额（F=C-E）                                 1,293.50    转入基金用度（G）                                       0.00    净转入金额（H=F-G）                                1,293.50    转入基金 T 日基金份额净值（I）                             1.500    转入基金份额（J=H/I）                                862.33                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   例五：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，甲基金 申购费率适用固定用度，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前端申购费率最高级 为 1.2%，赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金申购费率适用比例费率，乙基金 前端申购费率最高级为 1.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                技俩                    用度计较    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                        1.5%-1.2%=0.3%    净转入金额（H=F/(1+G)）                      11,904,287.14    转入基金用度（I=F-H）                             35,712.86    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,157,143.95   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金申购费率适用比例费率，丙基金 前端申购费率最高级为 1.0%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                技俩                    用度计较    转出份额（A）                               10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                          12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    转出基金用度（E=C*D）                             60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                           11,940,000.00    转入时收取申购费率（G）                                 0.00%    净转入金额（H=F/(1+G)）                      11,940,000.00    转入基金用度（I=F-H）                                  0.00    转入基金 T 日基金份额净值（J）                            1.300    转入基金份额（K=H/J）                          9,184,615.38   例六：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份甲基金基金份额（前端收费模式）                                             ，该日甲 基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金赎回费率为 0.5%。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 500 元，乙基金 适用的申购用度为 1,000 元，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金用度及份额计较如下：                技俩                      用度计较    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                             1,000-500=500.00    净转入金额（H=F-G）                             11,939,500.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9,184,230.77   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），甲基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基金 适用的申购用度为 500 元，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基 金用度及份额计较如下：                技俩                      用度计较    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                                         0.00    净转入金额（H=F-G）                             11,940,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.300    转入基金份额（J=H/I）                              9,184,615.38   例七：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金蜕变肯求，转出捏有的前端收费 基金甲 10,000,000 份，转入后端收费基金乙，甲基金申购费率适用固定用度，该日甲、乙基 金基金份额净值分裂为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔蜕变阐述顺利。甲基金适用 赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                      用度计较    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度（E=C*D）                                60,000.00    蜕变金额（F=C-E）                              11,940,000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                             11,940,000.00                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              7,960,000.00   若投资者在 2011 年 1 月 1 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期在 1 年之内，适用后 端申购费率为 1.2%，此时赎回乙基金不收取赎回费，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。 则赎回金额计较如下：                 技俩                     用度计较    赎回份额（K）                                    7,960,000.00    赎回日基金份额净值（L）                                     1.300    赎回总金额（M=K*L）                            10,348,000.00    赎回用度（N）                                           0.00    适用后端申购费率（O）                                       1.2%    后端申购费（P=K*I*O/(1+O)）                        141,581.03    赎回金额（Q=M-N-P）                           10,206,418.97   例八：假设投资者在 T 日转出前端收费基金甲 10,000,000 份，转入不收取申购用度基 金乙，甲基金申购费率适用固定用度。T 日甲、乙基金基金份额净值分裂为 1.300、1.500 元。 甲基金赎回费率为 0.5%。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                 10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.300    转出总金额（C=A*B）                            13,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    转出基金用度(E=C*D)                                65,000.00    蜕变金额（F=C-E）                             12,935,000.00    转入基金用度（G）                                          0.00    净转入金额（H=F-G）                            12,935,000.00    转入基金 T 日基金份额净值（I）                                1.500    转入基金份额（J=H/I）                              8,623,333.33     假设投资者在 T 日转出 1,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额   例九：                                （后端收费模式）， 转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。甲基金前 端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的前端申购费率最高级为 2.0%， 该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                 技俩                     用度计较    转出份额（A）                                        1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                                   1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                       0.5%    赎回费（E=C*D）                                         6.00                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      蜕变金额（J=C-I）                                  1,174.55      转入时收取申购费率（K）                          2.0%-1.5%=0.5%      净转入金额（L=J/(1+K)）                             1,168.71      转入基金用度（M=J-L）                                    5.84      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 899.01   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的前端申购费率最高级为 1.2%， 该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                    技俩                    用度计较      转出份额（A）                                      1,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                                 1,200.00      转出基金赎回费率（D）                                     0.5%      赎回费（E=C*D）                                       6.00      申购日转出基金基金份额净值（F）                               1.100      适用后端申购费率（G）                                     1.8%      后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                           19.45      转出基金用度（I=E+H）                                  25.45      蜕变金额（J=C-I）                                  1,174.55      转入时收取申购费率（K）                                   0.00%      净转入金额（L=J/(1+K)）                             1,174.55      转入基金用度（M=J-L）                                    0.00      转入基金 T 日基金份额净值（N）                              1.300      转入基金份额（O=L/N）                                 903.50   例十：假设投资者在 T 日转出 10,000,000 份捏有期为半年的甲基金基金份额（后端收 费模式），转出时适用甲基金后端申购费率为 1.8%，该日甲基金基金份额净值为 1.200 元。 甲基金前端申购费率最高级为 1.5%，赎回费率为 0.5%。申购日甲基金基金份额净值为 1.100 元。   （1）若 T 日转入乙基金（前端收费模式），且乙基金适用的申购用度为 1,000 元，乙基 金前端申购费率最高级为 2.0%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                    技俩                    用度计较      转出份额（A）                                 10,000,000.00      转出基金 T 日基金份额净值（B）                              1.200      转出总金额（C=A*B）                            12,000,000.00                                 中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                   60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                               254,499.02    蜕变金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                     1,000.00    净转入金额（L=J-K）                             11,744,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                               1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,034,231.52   （2）若 T 日转入丙基金（前端收费模式），且丙基金适用的申购用度为 1,000 元，丙基 金前端申购费率最高级为 1.2%，该日丙基金基金份额净值为 1.300 元。则转出基金用度、 转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                  10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.200    转出总金额（C=A*B）                             12,000,000.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%    赎回费（E=C*D）                                   60,000.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                                 1.100    适用后端申购费率（G）                                      1.8%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                        194,499.02    转出基金用度（I=E+H）                               254,499.02    蜕变金额（J=C-I）                              11,745,500.98    转入基金用度（K）                                         0.00    净转入金额（L=J-K）                             11,745,500.98    转入基金 T 日基金份额净值（M）                                1.300    转入基金份额（N=L/M）                             9,035,000.75   例十一：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金蜕变肯求，转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，转出时适用甲基金后端申购费率为 认顺利。申购当日甲基金基金份额净值为 1.100 元，适用赎回费率为 0.5%。则转出基金费 用、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                     用度计较    转出份额（A）                                       1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                1.300    转出总金额（C=A*B）                                  1,300.00    转出基金赎回费率（D）                                      0.5%                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    赎回费（E=C*D）                                    6.50    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G））                         10.89    转出基金用度（I=E+H）                                17.39    蜕变金额（J=C-I）                                1,282.61    转入基金用度（K）                                     0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,282.61    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500    转入基金份额（N=L/M）                               855.07   若投资者在 2012 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 2 年半，适用后端 申购费率为 1.2%,且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎回 金额计较如下：                  技俩                    用度计较    赎回份额（O）                                     855.07    赎回日基金份额净值（P）                                 1.300    赎回总金额（Q=O*P）                               1,111.59    赎回费率（R）                                       0.5%    赎回费（S=Q*R）                                     5.56    适用后端申购费率（T）                                   1.2%    后端申购费（U=O*M*T/(1+T)）                         15.21    赎回金额（V=Q-S-U）                              1,090.82   例十二：假设投资者在 T 日转出捏有期为 3 年的后端收费基金甲 1,000 份，转入不收取 申购用度基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分裂为 1.200、1.500 元。申购当日甲基金基 金份额净值为 1.100 元，赎回费率为 0.5%，转出时适用甲基金后端申购费率为 1.0%。则转 出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                  技俩                    用度计较    转出份额（A）                                    1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                            1.200    转出总金额（C=A*B）                               1,200.00    转出基金赎回费率（D）                                   0.5%    赎回费（E=C*D）                                     6.00    申购日转出基金基金份额净值（F）                             1.100    适用后端申购费率（G）                                   1.0%    后端申购费（H=A×F×G/（1+G）                      ）                          10.89    转出基金用度（I=E+H）                                16.89    蜕变金额（J=C-I）                                1,183.11    转入基金用度（K）                                      0.00    净转入金额（L=J-K）                               1,183.11    转入基金 T 日基金份额净值（M）                            1.500                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）    转入基金份额（N=L/M）                                788.74   例十三：假设投资者在 T 日转出捏有期为 146 天的不收取申购用度基金甲 1,000 份，转 入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分裂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服务 费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用申购费率为 2.0%。则转出基金用度、转 入基金用度及份额计较如下：                技俩                     用度计较    转出份额（A）                                     1,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                                1,200.00    转出基金用度（D）                                       0.00    蜕变金额（E=C-D）                                 1,200.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购费率（G）                                    2.0%    收取的申购费率（H=G-F*转出基金的捏未必    间（单元为年））    净转入金额（I=E/(1+H)）                            1,177.86    转入基金用度（J=E-I）                                 22.14    转入基金 T 日基金份额净值（K）                             1.300    转入基金份额（L=I/K）                                906.05   例十四：假设投资者在 T 日转出捏有期为 10 天的不收取申购用度基金甲 10,000,000 份， 转入前端收费基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分裂为 1.200、1.300 元。甲基金销售服 务费率为 0.3%，此时转出不收取赎回费。乙基金适用固定申购费 1,000.00 元。则转出基金 用度、转入基金用度及份额计较如下：                技俩                     用度计较    转出份额（A）                                10,000,000.00    转出基金 T 日基金份额净值（B）                             1.200    转出总金额（C=A*B）                           12,000,000.00    转出基金用度（D）                                       0.00    蜕变金额（E=C-D）                            12,000,000.00    销售服务费率（F）                                      0.3%    转入基金申购用度（G）                                 1,000.00    转入基金用度（H=G-E*F*转出基金的捏未必    间（单元为年））    净转入金额（I=E-H）                           11,999,986.30    转入基金 T 日基金份额净值（J）                             1.300    转入基金份额（K=I/J）                           9,230,758.69   例十五：假设投资者在 2010 年 3 月 15 日顺利提交了基金蜕变肯求，转出捏有 60 天的 不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入后端收费基金乙，该日甲、乙基金基金份额净值分裂                                 中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 为 1.200、1.500 元。2010 年 3 月 16 日这笔蜕变阐述顺利。此时转出甲基金不收取赎回费。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                       技俩                用度计较    转出份额（A）                                           1,000    转出基金 T 日基金份额净值（B）                                 1.200    转出总金额（C=A*B）                                    1,200.00    转出基金用度（D）                                          0.00    蜕变金额（E=C-D）                                     1,200.00    转入基金用度（F）                                          0.00    净转入金额（G=E-F）                                    1,200.00    转入基金 T 日基金份额净值（H）                                 1.500    转入基金份额（I=G/H）                                    800.00   若投资者在 2013 年 9 月 15 日赎回乙基金，则赎回时乙基金捏有期为 3 年半，适用后端 申购费率为 1.0%，且乙基金赎回费率为 0.5%，该日乙基金基金份额净值为 1.300 元。则赎 回金额计较如下：                       技俩                用度计较    赎回份额（J）                                          800.00    赎回日基金份额净值（K）                                      1.300    赎回总金额（L=J*K）                                    1,040.00    赎回费率（M）                                            0.5%    赎回费（N=L*M）                                         5.20    适用后端申购费率（O）                                        1.0%    后端申购费（P=J*H*O/(1+O)）                              11.88    赎回金额（Q=L-N-P）                                   1,022.92   例十六：假设投资者在 T 日转出不收取申购用度基金甲 1,000 份，转入不收取申购用度 基金乙。T 日甲、乙基金基金份额净值分裂为 1.300、1.500 元。甲基金赎回费率为 0.1%。 则转出基金用度、转入基金用度及份额计较如下：                 技俩                      用度计较             转出份额（A）                     1,000.00       转出基金 T 日基金份额净值（B）                  1.300          转出总金额（C=A*B）                   1,300.00          转出基金赎回费率（D）                     0.1%         转出基金用度（E=C*D）                     1.30           蜕变金额（F=C-E）                   1,298.70           转入基金用度（F）                       0.00          净转入金额（G=E-F）                   1,298.70       转入基金 T 日基金份额净值（H）                  1.500          转入基金份额（I=G/H）                   865.80   （十三）基金的非来回过户                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金的非来回过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的非 来回过户以及登记机构招供、合适法律法例的其它非来回过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额捏有东谈主死亡，其捏有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制奉行是 指司法机构依据成效司法文书将基金份额捏有东谈主捏有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非来回过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于合适条件 的非来回过户肯求按基金登记机构的规则办理，并按基金登记机构规则的模范收费。   （十四）基金的转托管   基金份额捏有东谈主可办理已捏有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规则的模范收取转托管费。   （十五）依期定额投资贪图   基金管理东谈主不错为投资东谈主理理依期定额投资贪图，具体执法由基金管理东谈主另行规则。投 资东谈主在办理依期定额投资贪图时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东谈主在干系公告或更新的招募说明书中所规则的依期定额投资贪图最低申购金额。   （十六）基金的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、合适法律法例的其他情况下的冻结与解冻。   （十七）基金份额的转让   基金份额不错按照法律法例规则和基金合同约定在中国证监会招供的来回场地或者通 过其他方式进行转让。   （十八）实施侧袋机制时间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的 规则或干系公告。   （十九）基金管理东谈主可在法律法例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主实践利益的 前提下，根据市集情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调养并提前公告。                   九、基金的投资   （一）投资主见                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   在有用把握风险的前提下，追求捏续、强健的收益。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（国债、 央行单子、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单子、 短期融资券、分离来回可蜕变债券的纯债部分、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、 银行进款、货币市集器具（含同行存单）                  、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系规则）                       。   本基金不径直买入股票、权证，可转债仅投资可分离来回可转债的纯债部分。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当设施后， 不错将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，每个来回日 日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资产净值 5%的现金或者 到期日在一年以内的政府债券。   （三）投资策略   本基金将根据对政府债券、信用债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，细则债券 类属配置策略，并根据市集变化实时进行调养，从而遴聘既能匹配主见久期、同期又能获取 较高捏有期收益的类属债券配置比例。   本基金将根据对利率水平的预期，在预期利率下落时，加多组合久期，以较多地获取债 券价钱上升带来的收益，在预期利率上升时，减小组合久期，以闪避债券价钱下落的风险。   本基金资产组合中的长、中、短期债券主要根据收益率弧线面目的变化进行合理配置。 本基金在细则固定收益资产组合平均久期的基础上，将结合收益率弧线变化的预测，当令采 用追踪收益率弧线的骑乘策略或者基于收益率弧线变化的枪弹、杠铃及梯形策略构造组合， 并进行动态调养。   本基金将主要通过买入并捏有信用风险可承担、期限与收益率相对合理的信用债券居品， 获取票息收益。此外，本基金还将通过对表里部评级、利差弧线研究和经济周期的判断，主 动接纳信用利差投资策略，获取利差收益。                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   由于中小企业私募债券遴选非公开方式刊行和来回，并限制投资者数目上限，合座流动 性相对较差。同期，受到发借主体资产范畴较小、经营波动性较高、信用基本面强健性较差 的影响，合座的信用风险相对较高。中小企业私募债券的这两个秉性要求在具体的投资过程 中，应遴选更为严慎的投资策略。   本基金将分析和追踪该类债券发借主体的信用基本面，并轮廓研讨信用基本面、债券收 益率和流动性等要素，细则最终的投资决策。行动怒放式基金，本基金将严格把握该类债券 占基金净资产的比例，对于有一定信用风险隐患的个券，基于流动性风险的研讨，本基金将 实时减仓。   本基金投资国债期货，将根据风险管理的原则，充分研讨国债期货的流动性和风险收益 特征，在风险可控的前提下，把握参与国债期货投资。   此外，在严格把握风险的前提下，本基金将把握参与回购来回等投资，以加多收益。   改日，跟着证券市集投资器具的发展和丰富，本基金可相应调养和更新干系投资策略， 并在招募说明书更新中公告。   （四）投资限制   基金的投资组合应解任以下限制：   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%；   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10%；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10%；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得特出基金资产净值的 20%；   （7）本基金捏有的吞并(指吞并信用级别)资产支捏证券的比例，不得特出该资产支捏 证券范畴的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券，不得                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 特出其千般资产支捏证券预料范畴的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券时间，若是其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起 3 个月内给以全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%，债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （11）本基金总资产不得特出基金净资产的 140%；   （12）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得特出该基金资产净值的 10%；   （13）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 特出上一来回日基金资产净值的 30%；      本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得特出本基金资产净值的 15%。   （14） 因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金不合适前款所规则比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   因证券期货市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金 投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，上述第 （2）、    （9）、       （14）、（15）条除外。   基金管理东谈主自基金合同成效之日起六个月内使基金的投资组合比例合适基金合同的有 关约定。时间，本基金的投资范围、投资策略应当合适基金合同的约定。基金托管东谈主对基金 的投资的监督与检讨自基金合同成效之日起动手。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行稳当设施后， 则本基金投资不再受干系限制。   为调度基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不耿介的证券来回行径；   （6）依照法律法例研究规则，由中国证监会规则不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实践把握东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适基金的投资主见和投资策略，解任捏有东谈主利益优先原则，驻防利益糟塌，建 立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。干系来回必须预先得到基金 托管东谈主的同意，并按法律法例给以表示。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审议，并经 过三分之二以上的稳重董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项进行审查。   法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受干系限制。   （五）事迹比拟基准   中债轮廓指数收益率。   中债轮廓指数由中央国债登记结算有限公司编制，该指数旨在轮廓反应债券全市集合座 价钱和投资呈报情况。指数涵盖了银行间市集和来回所市集，具有泛泛的市集代表性，恰当 行动本基金的事迹比拟基准。   若是指数编制机构变更或罢手中债轮廓指数的编制及发布，或者中债轮廓指数由其他指 数替代，或者由于指数编制方法发生紧要变更等原因导致中债轮廓指数不宜延续行动基准指 数，或者有更巨擘的、更能为市集广泛接受的事迹比拟基准推出，或者市集上出现愈加恰当 用于本基金的事迹基准时，经与基金托管东谈主协商一致，本基金可变更事迹比拟基准并实时公 告。   （六）风险收益特征   本基金为债券型基金，其持久平均风险和预期收益率低于股票基金、混杂基金，高于货 币市集基金。   （七）侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、事迹比拟基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   侧袋账户的实施条件、实施设施、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等 对投资者权益有紧要影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”的规则。   （八）投资组合呈报   以下内容摘自本基金 2024 年第 1 季度呈报：                                                  占基金总资产的比  序号           技俩              金额(元)                                                    例(%)       其中：股票                                  -                 -       其中：债券                   4,848,935,371.09             90.52            资产支捏证券              282,773,177.88               5.28       其中：买断式回购的买入返售                                              -                 -       金融资产   本基金本呈报期末未捏有股票。   本基金本呈报期末未捏有股票。  序号          债券品种             公允价值(元)              占基金资产净                                        中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                                                                   值比例(％)          其中：政策性金融债                              660,006,648.33        14.10                                                                   占基金资产净  序号       债券代码         债券称呼       数目(张)          公允价值(元)                                                                   值比例(％)                          二级 01                        MTN001                                                                   占基金资产净  序号        证券代码        证券称呼       数目(份)          公允价值(元)                                                                   值比例(％)                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金本呈报期末未捏有贵金属。   本基金本呈报期末未捏有权证。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无股指期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。   本基金本呈报期末无国债期货投资。 名证券的刊行主体本期出现被监管部门立案探听，或在呈报编制日前一年内受到公开贬抑、 处罚的情形。   序号            称呼                   金额(元)                                        中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）       本基金本呈报期末未捏有处于转股期的可蜕变债券。       本基金本呈报期末未捏有股票。       由于四舍五入的原因，分项之和与预料项之间可能存在尾差。                                十、基金的事迹       基金管理东谈主依照恪称职守、竭诚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产，但不保证   基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日施展。投资有风险，投   资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。       下述基金事迹方针不包括捏有东谈主认购或来回基金的各项用度，计入用度后实践收益水平   要低于所列数字。   （一）中原鼎智债券 A                          份额净值增                  事迹比拟基                 份额净值增             事迹比拟基     阶段                   长率模范差                  准收益率标    ①－③             ②－④                  长率①              准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2017 年 12     3.13%    0.02%        -3.03%    0.06%   6.16%           -0.04%   月 31 日 日至 2018 年 12     5.17%    0.03%        4.79%     0.07%   0.38%           -0.04%   月 31 日                                        中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2019 年 12     4.09%    0.03%        1.31%     0.05%   2.78%    -0.02%   月 31 日 日至 2020 年 12     2.80%    0.05%        -0.06%    0.09%   2.86%    -0.04%   月 31 日 日至 2021 年 12     3.60%    0.02%        2.10%     0.05%   1.50%    -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12     2.64%    0.03%        0.51%     0.06%   2.13%    -0.03%   月 31 日 日至 2023 年 12     2.91%    0.02%        2.06%     0.04%   0.85%    -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3      0.77%    0.01%        1.35%     0.06%   -0.58%   -0.05%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024       27.95%    0.03%        9.21%     0.06%   18.74%   -0.03% 年 3 月 31 日）   （二）中原鼎智债券 C                          份额净值增                  事迹比拟基                 份额净值增             事迹比拟基     阶段                   长率模范差                  准收益率标    ①－③      ②－④                 长率①               准收益率③                            ②                    准差④ 日至 2017 年 12     3.05%    0.02%        -3.03%    0.06%   6.08%    -0.04%   月 31 日                                      中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 日至 2018 年 12   月 31 日 日至 2019 年 12   3.98%    0.03%        1.31%    0.05%   2.67%    -0.02%   月 31 日 日至 2020 年 12   2.71%    0.05%        -0.06%   0.09%   2.77%    -0.04%   月 31 日 日至 2021 年 12   3.49%    0.02%        2.10%    0.05%   1.39%    -0.03%   月 31 日 日至 2022 年 12   2.53%    0.03%        0.51%    0.06%   2.02%    -0.03%   月 31 日 日至 2023 年 12   2.80%    0.02%        2.06%    0.04%   0.74%    -0.02%   月 31 日 日至 2024 年 3    0.73%    0.01%        1.35%    0.06%   -0.62%   -0.05%   月 31 日 自基金合同生 效起于今（2024      27.05%   0.03%        9.21%    0.06%   17.84%   -0.03% 年 3 月 31 日）                           十一、基金的财产      （一）基金资产总值      基金资产总值是指购买的千般证券及单子价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款   以过火他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （三）基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表随便文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相稳重。   （四）基金财产的撑捏和贬责   本基金财产稳重于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律使命，其债权东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权益。除照章律法例和《基 金合同》的规则贬责外，基金财产不得被贬责。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱逐、被照章取销或者被照章宣告歇业等原因进行算帐 的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。                 十二、基金资产的估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券来回场地的来回日以及国度法律法例规则需要对 外皮露基金净值的非来回日。   （二）估值对象   基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法   本基金所捏有的投资品种，按如下原则进行估值：   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及紧要变化身分，调养最近来回市价，细则公允价钱。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近 来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近来回市价， 细则公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近来回市价，细则公允价钱；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫细则公允价值。来回所上 市的资产支捏证券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的价钱数据进行估值。 值的情况下，按成本估值。 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及干系法                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律法例的规则或者未能充分调度基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   根据研究法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基 金的基金管帐使命方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金研究的管帐问题，如经干系各方 在对等基础上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较 后果对外给以公布。   （四）估值设施 的余额数目计较，A 类和 C 类基金份额净值均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。 国度另有规则的，从其规则。   每个干事日计较基金资产净值及两类基金份额净值，并按规则公告。 的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后，将两类基金份额净值结 果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。   （五）估值无理的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将遴选必要、稳当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当 A 类或 C 类基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值无理时，视 为基金份额净值无理。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，若是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或 投资东谈主自身的舛错酿成估值无理，导致其他当事东谈主碰到损失的，舛错的使命东谈主应当对由于该 估值无理碰到损欠妥事东谈主（“受损方”）的径直损失按下述“估值无理处理原则”给予抵偿， 承担抵偿使命。   上述估值无理的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值无理已发生，但尚未给当事东谈主酿成损失机，估值无理使命方应实时调解各方， 实时进行更正，因更正估值无剪发生的用度由估值无理使命方承担；由于估值无理使命方未 实时更正已产生的估值无理，给当事东谈主酿成损失的，由估值无理使命方对径直损失承担抵偿                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 使命；若估值无理使命方依然积极调解，况兼有协助义务确当事东谈主有满盈的时期进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿使命。   （2）估值无理的使命方对研究当事东谈主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值无理的研究径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值无理而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值无理 使命方仍应付估值无理负责。若是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值无理使命方应抵偿受损方的损失，并在 其支付的抵偿金额的范围内对获取欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权益；若是获 得欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的赔 偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和特出其实践损失的差额部分支付给估值无理使命 方。   （4）估值无理调养接纳尽量还原至假设未发生估值无理的正确情形的方式。   估值无理被发现后，研究确当事东谈主应当实时进行处理，处理的设施如下：   （1）查明估值无剪发生的原因，列明扫数确当事东谈主，并根据估值无剪发生的原因细则 估值无理的使命方。   （2）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值无理酿成的损失进行评估。   （3）根据估值无理处理原则或当事东谈主协商的方法由估值无理的使命方进行更正和抵偿 损失。   （4）根据估值无理处理的方法，需要修改基金登记机构来回数据的，由基金登记机构 进行更正。   （1）基金份额净值计较出现无理时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主， 并遴选合理的措施细心损失进一步扩大。   （2）无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并 报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （六）暂停估值的情形                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金管理东谈主应当暂停基金估值。   （七）基金净值的阐述   用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主负责进行复核。 基金管理东谈主应于每个怒放日来回收尾后计较当日的基金资产净值和两类基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较后果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主 对基金净值给以公布。   （八）实施侧袋机制时间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，本基金的估值安排详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （九）出奇情况的处理 金资产估值无理处理。 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主天然依然遴选必要、稳当、合理的措施进行检讨，然则未 能发现该无理而酿成的基金份额净值计较无理，基金管理东谈主、基金托管东谈主免除抵偿使命。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应积极遴选必要的措施松开或捣毁由此酿成的影响。                  十三、基金的收益与分拨   （一）基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后 的余额，基金已好意思满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   （二）基金可供分拨利润   基金可供分拨利润指死心收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已好意思满收益 的孰低数。   （三）基金收益分拨原则 收益分拨比例不得低于该次可供分拨利润的 20%，若《基金合同》成效活气 3 个月可不进 行收益分拨；                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 现金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不遴聘，本基金默许的收益分拨方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分拨金额后不行低于面值；   在不违犯法律法例的情况下，基金管理东谈主、登记机构与基金托管东谈主协商一致后可对基 金收益分拨原则进行调养，不需召开基金份额捏有东谈主大会。   （四）收益分拨有打算   基金收益分拨有打算中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、 分拨时期、分拨数额及比例、分拨方式等内容。   （五）收益分拨有打算的细则、公告与实施   本基金收益分拨有打算由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定媒介 公告。   基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润计较截止日）的时期不得特出   （六）基金收益分拨中发生的用度   基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 捏有东谈主的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务执法》奉行。   （七）实施侧袋机制时间的收益分拨   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。               十四、基金的用度与税收   （一）基金运作用度   （1）基金管理东谈主的管理费。   （2）基金托管东谈主的托管费。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）销售服务费。   （4）除法律法例、中国证监会另有规则外，                      《基金合同》成效后与基金干系的信息表示 用度。   （5）《基金合同》成效后与基金干系的管帐师费、讼师费和诉讼费。   （6）基金份额捏有东谈主大会用度。   （7）基金的证券/期货来回用度（包括但不限于经手费、印花税、证管费、过户费、手 续费、券商佣金、证券账户干系用渡过火他近似性质的用度等）                            。   （8）基金的银行汇划用度。   （9）按照国度研究规则和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东谈主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支付给基金管理 东谈主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历可顺延。   （2）基金托管东谈主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计较，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理东谈主与基金托管东谈主核 对一致后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个干事日内从基金财产中一次性支取。若遇法定 节沐日、公休日等，支付日历可顺延。   （3）基金销售服务费   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年费率为 0.10%。各 类别基金份额的基金销售服务费计提的计较公式具体如下：   H＝E×年销售服务费率÷当年天数                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   H 为逐日该类基金份额应计提的基金销售服务费   E 为前一日该类基金份额的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金管理东谈主查对一致的财务 数据，自动在月初 5 个干事日内从基金财产中一次性支付给登记机构，由登记机构代付给销 售机构。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。   上述“（一）1、基金用度的种类”中第（4）－（9）项用度，根据研究法例及相应协 议规则，按用度实践支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   （二）基金销售用度   本基金申购费、赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明 书“八、基金份额的申购、赎回与蜕变”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份 额与赎回金额的计较方式”中的干系规则。   本基金蜕变费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式请详见本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与蜕变”中的“（十二）基金蜕变”中的干系规则。   （三）不列入基金用度的技俩   下列用度不列入基金用度： 损失。   （四）实施侧袋机制时间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户研究的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账 户资产变现后方可列支，研究用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见招募说明书 “侧袋机制”部分的规则或干系公告。   （五）税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例奉行。                  十五、基金的管帐与审计   （一）基金管帐政策                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 按照研究规则编制基金管帐报表。 式阐述。   （二）基金的年度审计 事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需在 2 日内在指定媒介公告。                    十六、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应合适《基金法》、                      《运作办法》、                            《信息表示办法》、                                    《基金合同》 过火他研究规则。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基金 份额捏有东谈主等法律、行政法例和中国证监会规则的天然东谈主、法东谈主和造孽东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主应当以保护基金份额捏有东谈主利益为根蒂起点，按照法律、行政 法例和中国证监会的规则表示基金信息，并保证所表示信息的真确性、准确性、无缺性、及 时性、简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规则时期内，将应予表示的基金信息通过中国 证监会指定媒介表示，并保证基金投资者概况按照《基金合同》约定的时期和方式查阅或者 复制公开表示的信息贵府。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列步履：                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （四）本基金公开表示的信息应接纳中语文本。如同期接纳外文文本的，基金信息表示 义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息接纳阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：            《基金合同》、基金托管契约   （1）     《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权益、义务关系，明确基金份额捏 有东谈主大会召开的执法及具体设施，说明基金居品的秉性等波及基金投资者紧要利益的事项的 法律文献。   （2）基金招募说明书应当最大限定地表示影响基金投资者决策的全部事项，说明基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品秉性、风险揭示、信息表示及基金份额捏有东谈主 服务等内容。基金招募说明书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个干事日内，更 新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金管理 东谈主至少每年更新一次。基金合同驱逐的，基金管理东谈主不错不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管契约是界定基金托管东谈主和基金管理东谈主在基金财产撑捏及基金运作监督等 行径中的权益、义务关系的法律文献。   基金管理东谈主根据《信息表示办法》的要求公告基金居品贵府纲领。基金居品贵府纲领的 信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在 3 个干事日内，更新基金居品贵府纲领，并登载在 指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金居品贵府纲领的其他信息发生变更的， 基金管理东谈主至少每年更新一次。基金合同驱逐的，基金管理东谈主不错不再更新基金居品贵府概 要。   对于基金居品贵府纲领编制、表示与更新的要求，自中国证监会规则之日起动手奉行。   基金管理东谈主就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说明书的 当日登载于指定媒介上。                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金管理东谈主在收到中国证监会阐述文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》成效公告。   基金管理东谈主应当在不晚于每个怒放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营 业网点，表示怒放日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站表示半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及研究申购、赎回费率，并保证投资者概况在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。 度呈报）   基金管理东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度呈报，将年度呈报登载 在指定网站上，并将年度呈报指示性公告登载在指定报刊上。基金年度呈报中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期呈报，将中期呈报登 载在指定网站上，并将中期呈报指示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度呈报，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度呈报指示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度呈报、中期呈报或者 年度呈报。   基金管理东谈主应当在基金年度呈报和中期呈报中表示基金组联合产情况过火流动性风险 分析等。   如呈报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或特出基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在基金依期呈报“影响投资者决策的其他进犯信息” 项下表示该投资者的类别、呈报期末捏有份额及占比、呈报期内捏有份额变化情况及居品的 私有风险，中国证监会认定的出奇情形除外。   本基金发生紧要事件，研究信息表示义务东谈主应当在 2 日内编制临时呈报书，并登载在指                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项。   （2）《基金合同》驱逐、基金算帐。   （3）蜕变基金运作方式、基金合并。   （4）更换基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所。   （5）基金管理东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项。   （6）基金管理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更。   （7）基金管理公司变更捏有百分之五以上股权的鞭策、变更公司的实践把握东谈主。   （8）基金管理东谈主高级管理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主挑升基金托管部门负责东谈主发生 变动。   （9）基金管理东谈主的董事在最近 12 个月内变更特出百分之五十，基金管理东谈主、基金托管 东谈主挑升基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动特出百分之三十。   （10）波及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。   （11）基金管理东谈主或其高级管理东谈主员、基金司理因基金管理业务干系步履受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其挑升基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到重 大行政处罚、刑事处罚。   （12）基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实践把握 东谈主或者与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联来回事项，中国证监会另有规则的情形除外。   （13）基金收益分拨事项。   （14）管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提模范、计提方式和费 率发生变更。   （15）基金份额净值计价无理达基金份额净值百分之零点五。   （16）本基金动手办理申购、赎回。   （17）本基金发生多半赎回并缓期办理。   （18）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回肯求或降速支付赎回款项。   （19）本基金暂停接受申购、赎回肯求或从头接受申购、赎回肯求。                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （20）本基金发生波及基金申购、赎回事项调养或潜在影响投资者赎回等紧要事项。   （21）基金管理东谈主接纳舞动订价机制进行估值。   （22）基金份额的拆分。   （23）基金变更份额类别树立。   （24）基金信息表示义务东谈主觉得可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何寰球媒介中出现的或者在市集崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额捏有东谈主权益的，干系 信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音尘进行公开泄漏，并将研究情况立即呈报中国证监会。   基金财产算帐小组应当将算帐呈报登载在指定网站上，并将算帐呈报指示性公告登载在 指定报刊上。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报国务院证券监督管理机构备案，并给以公 告。   基金管理东谈主在本基金投资中小企业私募债券后两个来回日内，在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业私募债券的称呼、数目、期限、收益率等信息。   本基金应当在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献 中表示中小企业私募债券的投资情况。   在季度呈报、中期呈报、年度呈报等依期呈报和招募说明书（更新）等文献中表示的国 债期货来回情况，应当包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示国债 期货来回对本基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见等。   在中期呈报、年度呈报等依期呈报中表示本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证 券市值占基金净资产的比例和呈报期内扫数的资产支捏证券明细。   在季度呈报中表示本基金捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的 比例和呈报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券明细。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金实施侧袋机制的，干系信息表示义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募说明 书的规则进行信息表示，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   （六）信息表示事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示管理轨制，指定挑升部门及高级管理东谈主 员负责管理信息表示事务。   基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当合适中国证监会干系基金信息表示内容与 面目准则等法例的规则。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的规则和《基金合同》的约定，对基金 管理东谈主编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期呈报、更新 的招募说明书、基金居品贵府纲领、基金算帐呈报等公开表示的干系基金信息进行复核、审 查，并向基金管理东谈主进行书面或电子阐述。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中遴聘表示信息的报刊，本基金只需遴聘一家 报刊。   为强化投资者保护，进步信息表示服务质地，基金管理东谈主应当自中国证监会规则之日起， 按照《信息表示办法》等干系法律法例的规则和中国证监会规则向投资者实时提供对其投资 决策有紧要影响的信息。   为基金信息表示义务东谈主公开表示的基金信息出具审计呈报、法律宗旨书的专科机构，应 当制作干事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》驱逐后 10 年。   （七）信息表示文献的存放与查阅   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）法律法例或监管部门对信息表示另有规则的，从其规则。                  十七、侧袋机制   （一）侧袋机制的实施条件和实施设施   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所宗旨后，不错依照                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额捏有东谈主大会。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及公司所在地中国证监会派出机构 备案。启用侧袋机制后实时遴聘合适《证券法》规则的管帐师事务所进行审计并表示专项审 计宗旨。   （二）实施侧袋机制时间基金份额的申购与赎回 阐述相应侧袋账户的基金份额捏有东谈主名册和份额。 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋 账户提交的申购肯求。 基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定的政策办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋 账户运作情况细则是否暂停申购。   （三）实施侧袋机制时间的基金投资   侧袋机制实施时间，基金的各项投资运作方针和基金事迹方针应当以主袋账户资产为基 准。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个来回日内完成对主袋账户投资组合的调 整，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   （四）实施侧袋机制时间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应付主袋账户资产进行估值并表示主 袋账户的基金净值信息，暂停表示侧袋账户份额净值。   （五）实施侧袋机制时间基金的收益分拨      本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。主袋账户份额欢腾基金合同分成 条件的，可对主袋账户份额进行收益分拨。   （六）实施侧袋机制时间的基金用度   实施侧袋机制时间，与处置侧袋账户资产干系的用度可从侧袋账户中列支，但应待侧袋 账户资产变现后方可列支，且不得收取管理费。   （七）侧袋账户中特定资产的处置算帐   特定资产还原流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额捏有东谈主利益最大化原则，遴选将                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额捏有东谈主支付对应变现金项。   侧袋账户资产全部完成变现并驱逐侧袋机制后，基金管理东谈主实时遴聘合适《证券法》规 定的管帐师事务所进行审计并表示专项审计宗旨。   （八）侧袋机制的信息表示   在启用侧袋机制、处置特定资产、驱逐侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重 大影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息表示”部分规则的基金净值信息表示方式和 频率表示主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制时间本基金暂停 表示侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净值。   侧袋机制实施时间，基金依期呈报中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。侧袋 账户干系信息在依期呈报中单独进行表示。   （九）法律法例或监管机构、行业协会对侧袋机制另有规则的，从其规则。本招募说 明书中对于侧袋机制的内容与届时有用的法律法例、干系规则不一致的，以届时的法律法例、 干系规则为准，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行稳当设施后，在对基金份额捏有 东谈主利益无实践性不利影响的前提下，可径直对本部安分容进行修改、调养或补充，无需召开 基金份额捏有东谈主大会审议。                    十八、风险揭示   （一）投资于本基金的主要风险   证券市集价钱因受多样身分的影响而引起的波动，将使本基金资产面对潜在的风险。 主要包括：   （1）信用风险   基金在来回过程中发生交收爽约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现爽约、回绝支付 到期本息，或由于债券刊行东谈主信用质地镌汰导致债券价钱下落，或者债券回购来回到期时 来回敌手方不行履行付款或结算义务等，酿成基金资产损失的风险。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （2）利率风险   市集利率波动会导致债券市集的收益率和价钱的变动，若是市集利率上升，本基金捏 有债券将面对价钱下落、本金损失的风险，而若是市集利率下落，债券利息的再投资收益 将面对下落的风险。   （3）收益率弧线风险   若是基金对长、中、短期债券的捏有结构与基准存在相反，长、中、短期债券的相对 价钱发生变化时，基金资产的收益可能低于基准。   （4）利差风险   债券市集不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价钱变化 的风险。   （5）市集供需风险   若是宏不雅经济环境、政府财政政策、市集监管政策、市集参与主体经营环境等发生变 化，债券市集参与主体可用资金数目和债券市集可供投资的债券数目可能发生相应的变化， 最终影响债券市集的供需关系，酿成基金资产投资收益的变化。   （6）购买力风险   基金投资所取得的收益率有可能低于通货彭胀率，从而导致投资者捏有本基金资产实 际购买力下落。   在市集或个券流动性不及的情况下，基金管理东谈主可能无法赶紧、低成土产货调养基金投 资组合，从而对基金收益酿成不利影响。   由于怒放式基金的出奇要求，本基金必须保捏一定的现金比例以应付赎回要求，在管 理现金头寸时，有可能存在现金不及的风险和现金过多带来的收益下落风险。   在本基金发生流动性风险时，基金管理东谈主不错轮廓利用备用的流动性风险管理器具以 减少或应付基金的流动性风险，投资者可能面对多半赎回肯求被缓期办理、赎回肯求被暂 停接受、赎回款项被降速支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金接纳舞动订价 等风险。投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。   （1）基金申购、赎回安排   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”和本招募说明书“八、 基金份额的申购、赎回与蜕变”，详备了解本基金的申购以及赎回安排。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估                         中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   本基金主要投资对象为具有细密流动性的金融器具，包括债券（国债、央行单子、金 融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单子、短期融资券、 分离来回可蜕变债券的纯债部分、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、银行进款、货 币市集器具（含同行存单）            、国债期货等。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的 流动性，然则在出奇市集环境下本基金仍有可能出现流动性不及的情形。本基金管理东谈主将 根据历史造就和现实条件，制定出现金捏有量的曲折限贪图，在该限制范围内进行现金比 例调控或现金与证券的周折。同期，本基金管理东谈主会进行标的的分散化投资并结合对千般 标的资产的预期流动性合理进行资产配置，以驻防流动性风险。   （3）多半赎回情形下的流动性风险管理措施   当本基金发生多半赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳以卑鄙动性风险管理措施：   ①期办理多半赎回肯求；   ②暂停接受赎回肯求；   ③降速支付赎回款项；   ④舞动订价；   ⑤中国证监会认定的其他措施。   （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、设施及对投资者的潜在影响   基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定，轮廓运用千般流动性风险管理器具，对赎回肯求等进行把握调养， 行动特定情形下基金管理东谈主流动性风险的缓助措施，包括但不限于：   ①缓期办理多半赎回肯求   当基金出现多半赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回 或部分缓期赎回。   在此情形下，投资东谈主的全部或部分赎回肯求可能将被缓期办理，同期投资东谈主完成基金 赎回时的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ②暂停接受赎回肯求   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”                               ，详备了解本基金暂 停接受赎回肯求的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主的部分或全部赎回肯求可能被回绝，同期投资东谈主完成基金赎回时 的基金份额净值可能与其提交赎回肯求时的基金份额净值不同。   ③降速支付赎回款项   投资东谈主具体请参见基金合同“第六部分、基金份额的申购与赎回”中的“八、暂停赎                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 回或降速支付赎回款项的情形”和“九、多半赎回的情形及处理方式”                               ，详备了解本基金延 缓支付赎回款项的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主罗致赎回款项的时期将可能比一般平淡情形下有所延长。   ④收取短期赎回费   本基金对捏续捏有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回费全 额计入基金财产。   ⑤暂停基金估值   投资东谈主具体请参见基金合同“第十四部分、基金资产估值”中的“六、暂停估值的情 形”，详备了解本基金暂停估值的情形及设施。   在此情形下，投资东谈主莫得可供参考的基金份额净值，基金申购赎回肯求或被暂停。   ⑥舞动订价   当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错接纳舞动订价机制，以确保基 金估值的公谈性。   当基金接纳舞动订价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投 资组合的市集冲击成本而进行调养，使得市集的冲击成本概况分拨给实践申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额捏有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤 并得到公谈对待。   ⑦中国证监会认定的其他措施。   （5）实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制属于流动性风险管理器具，是将特定资产分离至挑升的侧袋账户进行处置清 算，并以处置变现后的款项向基金份额捏有东谈主进行支付，目的在于有用结巴并化解风险。 但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手表示基金份额净值，并不得办理申购、赎回、 蜕变等业务，仅主袋账户份额平淡怒放赎回，因此启用侧袋机制时捏有基金份额的捏有东谈主 将在启用侧袋机制后同期捏有主袋账户份额和侧袋账户份额，侧袋账户份额不行赎回，侧 袋账户对应特定资产的变刻下期和最终变现价钱都具有不细则性，况兼有可能变现价钱大 幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额捏有东谈主可能因此面对损失。   对于启用侧袋机制当日收到的赎回肯求，基金管理东谈主仅办理主袋账户的赎回肯求并支 付赎回款项，当日收到的申购肯求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账户提交的申购 肯求办理，可能与投资者的预期存在相反，从而影响投资者的投资和资金安排。   实施侧袋机制时间，因本基金不表示侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主在基金定 期呈报中表示呈报期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不行动特定资产最终变现价                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 格的承诺，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的使命。基金管理东谈主将根据主袋账户运作情 况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能。   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金事迹方针时仅需研讨主袋 账户资产，因此本基金表示的事迹方针不行反应特定资产的真不二价值及变化情况。   在实践投资操作过程中，基金管理东谈主可能限于学问、工夫、造就等身分而影响其对相 关信息、经济神志和证券价钱走势的判断，其精选出的投资品种的事迹施展不一定捏续优 于其他品种。   基金所投资的中小企业私募债券之债务东谈主出现爽约，或在来回过程中发生交收爽约， 或由于中小企业私募债券信用质地镌汰导致价钱下落，可能酿成基金财产损失。此外，受 市集范畴及来回活跃进程的影响，中小企业私募债券可能无法在吞并价钱水平上进行较大 数目的买入或卖出，存在一定的流动性风险，从而对基金收益酿成影响。   （1）流动性风险：即证券的流动性下落从而给证券捏有东谈主带来损失（如证券不行卖出 或贬值出售等）的可能性。   （2）证券提前赎回风险：若某些来回赋予SPV在资产支捏证券刊行后一依期限内以一 订价钱向投资者收购部分或全部证券的权益，则在市集条件许可的情况下，SPV有可能行驶 这一权益从而使投资者受到不利影响。   （3）再投资风险：指证券因某种原因被提前归赵，投资者不得不将证券提前偿付资金 再作念其他投资时面对的再投资收益率低于证券收益率导致投资者不行好意思满其参与证券化交 易所展望的投资收益主见的可能性。   （4）SPV爽约风险：在以债务器具（债券、单子等）行动证券化来回载体，也即来回 所刊行的证券系债权凭证的情况下，SPV系投资者的债务东谈主，其应就证券的本息偿付对投资 者负责。   本基金可投资于国债期货，国债期货行动一种金融养殖品，具备一些私有的风险点。 投资国债期货主要存在以下风险：   （1）市集风险：是指由于国债期货价钱变动而给投资者带来的风险。   （2）流动性风险：是指由于国债期货合约无法实时变现所带来的风险。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （3）基差风险：是指国债期货合约价钱和标的价钱之间的价钱差的波动所酿成的风险， 以及不同国债期货合约价钱之间价钱差的波动所酿成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金欢腾建立或者撑捏国债期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司爽约而产生损失的风险。   （6）操格调险：是指由于里面进程的不完善，业务东谈主员出现差错或者玩忽，或者系统 出现故障等原因酿成损失的风险。   干系当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面把握存在残障或者东谈主为身分酿成操作失 误或违犯操作规程等引致的风险，例如，越权违法来回、管帐部门诓骗、来回无理、IT系 统故障等风险。   在怒放式基金的多样来回步履或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而 影响来回的平淡进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公 司、登记机构、销售机构、证券来回所、证券登记结算机构等。   根据证券来回资金前端风险把握干系业务执法，中登公司和来回所对来回参与东谈主的证 券来回资金进行前端额度把握，由于奉行、调养、暂停该把握，或该把握出现极端等，可 能影响来回的平淡进行或者导致投资者东谈主的利益受到影响。   因干系法律法例或监管机构政策修改等基金管理东谈主无法把握的身分的变化，使基金或 投资者利益受到影响的风险，例如，监管机构基金估值政策的修改导致基金估值方法的调 整而引起基金净值波动的风险、干系法例的修改导致基金投资范围变化，基金管理东谈主为调 整投资组合而引起基金净值波动的风险等。   干戈、天然灾害等不可抗力身分的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基 金资产的损失。金融市集危急、行业竞争、代理机构爽约、托管行爽约等超出基金管理东谈主 自身径直把握智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额捏有东谈主利益受损。   （二）声明 担投资风险。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金并不是代销机构的进款或欠债，也莫得经代销机构担保或者背书，代销机构并不行保 证其收益或本金安全。   基金管理东谈主承诺以竭诚信用、长途尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金 一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往事迹过火净值曲折并不预示其改日事迹施展。 基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者风物”原则，在作念出投资决策后，基金运营情景与 基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行背负。          十九、基金合同的变更、驱逐与基金财产的算帐   （一）     《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过 的事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 成效后两日内在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当驱逐： 连续的。   （三）基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金。   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述。   （3）对基金财产进行估值和变现。   （4）制作算帐呈报。   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法 律宗旨书。   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的扫数合理用度，算帐用度 由基金财产算帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分拨   依据基金财产算帐的分拨有打算，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金财产算帐费 用、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的研究紧要事项须实时公告；基金财产算帐呈报料理帐师事务所审计并由律 师事务所出具法律宗旨书后报中国证监会备案并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐报 告报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产算帐小组进行公告。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及研究文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。                二十、基金合同的内容摘记   以下内容摘自《中原鼎智债券型证券投资基金基金合同》                           。      第一部分   基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权益、义务   一、基金管理东谈主   （一）基金管理东谈主简况   称呼：中原基金管理有限公司                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   设立日历：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   组织步地：有限使命公司   注册成本：2.38 亿元东谈主民币   存续期限：100 年   研究电话：400-818-6666   （二）基金管理东谈主的权益与义务            《运作办法》过火他研究规则，基金管理东谈主的权益包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》稳重运用并管理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法例规则或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及研究法律规则监督基金托管东谈主，如觉得基金托管东谈主违犯了《基 金合同》及国度研究法律规则，应呈报中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或寄托其他合适条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基 金合同》规则的用度；   （10）依据《基金合同》及研究法律规则决定基金收益的分拨有打算；   （11）在《基金合同》约定的范围内，回绝或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用鞭策权益，为基金的利益利用因基 金财产投资于证券所产生的权益；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益利用诉讼权益或者实施其他法                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 律步履；   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在合适研究法律、法例的前提下，制订和调养研究基金认购、申购、赎回、蜕变 和非来回过户的业务执法；   （17）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他研究规则，基金管理东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者寄托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起,以竭诚信用、严慎长途的原则管理和运用基金财产；   （4）配备满盈的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的经营方式 管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理 的基金财产和基金管理东谈主的财产彼此稳重,对所管理的不同基金分裂管理，分裂记账，进行 证券投资；   （6）除依据《基金法》、              《基金合同》过火他研究规则外,不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）遴选稳当合理的措施使计较基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法合适《基 金合同》等法律文献的规则，按研究规则计较并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎 回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐呈报；   （10）编制季度、中期和年度基金呈报；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他研究规则，履行信息表示及呈报义务；   （12）保守基金生意机密，不泄露基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他研究规则另有规则外，在基金信息公开表示前应予守密，不向他东谈主泄露；   （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨有打算，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规则受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；                               中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他研究规则召集基金份额捏有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规则保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在规则时期发出，况兼保证投资者 概况按照《基金合同》规则的时期和方式，随时查阅到与基金研究的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到研究贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组,参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （19）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会并文书基金 托管东谈主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担抵偿使命，其抵偿使命不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金管理东谈主将其义务寄托第三方处理时，应当对第三方处理研究基金事务的行 为承担使命；   （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益利用诉讼权益或实施其他法律步履；   （24）基金管理东谈主在召募时间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行成效，基金 管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东谈主；   （25）奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主简况   称呼：交通银行股份有限公司   住所：上海市浦东新区银城中路 188 号   法定代表东谈主：任德奇   成马上间：1987 年 3 月 30 日                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   组织步地：股份有限公司   注册成本：742.63 亿元东谈主民币   存续时间：捏续经营   （二）基金托管东谈主的权益与义务            《运作办法》过火他研究规则，基金托管东谈主的权益包括但不限于：   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的规则安全撑捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法例规则或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监 会，并遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据干系市集执法，为基金开设证券账户、为基金办理证券来回资金算帐。   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主；   （7）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。            《运作办法》过火他研究规则，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以竭诚信用、长途尽责的原则捏有并安全撑捏基金财产；   （2）设立挑升的基金托管部门，具有合适要求的营业场地，配备满盈的、及格的纯熟 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险把握、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此稳重；对 所托管的不同的基金分裂树立账户，稳重核算，分账管理，保证不同基金之间在账户树立、 资金划拨、账册记录等方面彼此稳重；   （4）除依据《基金法》、              《基金合同》、《托管契约》过火他研究规则外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东谈主谋取利益，不得寄托第三东谈主托管基金财产；   （5）撑捏由基金管理东谈主代表基金缔结的与基金研究的紧要合同及研究凭证；   （6）按规则开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》、《托管契约》的 约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理算帐、交割事宜；                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （7）保守基金生意机密，除《基金法》                    、《基金合同》                          、《托管契约》过火他研究规则另 有规则外，在基金信息公开表示前给以守密，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专科顾 问提供的情况除外；   （8）复核、审查基金管理东谈主计较的基金资产净值、基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径研究的信息表示事项；   （10）对基金财务管帐呈报、季度、中期和年度基金呈报出具宗旨，说明基金管理东谈主在 各进犯方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管契约》的规则进行；若是基金管理东谈主 有未奉行《基金合同》及《托管契约》规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否遴选了稳当 的措施；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）从基金管理东谈主或其寄托的登记机构处罗致并保存基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规则制作干系账册并与基金管理东谈主查对；   （14）依据基金管理东谈主的指示或研究规则向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他研究规则，召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金管理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》及《托管契约》的规则监督基金管理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的撑捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）面对驱逐、照章被取销或者被照章宣告歇业时，实时呈报中国证监会和银行监管 机构，并文书基金管理东谈主；   （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿使命，其抵偿使命不因其 退任而免除；   （20）按规则监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》规则履行我方的义务，基金管 理东谈主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金管理东谈主追偿；   （21）奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决定；   （22）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。   三、基金份额捏有东谈主   基金投资者捏有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主行动《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要条件。                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）  吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。 于：  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分拨算帐后的剩余基金财产；  （3）照章肯求赎回其捏有的基金份额；  （4）按照规则要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；  （5）出席或者托福代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；  （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵府；  （7）监督基金管理东谈主的投资运作；  （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他权益。 于：  （1）精良阅读并征服《基金合同》；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自行承担投资风险；  （3）柔柔基金信息表示，实时利用权益和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所规则的用度；  （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金牺牲或者《基金合同》驱逐的有限使命；  （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的行径；  （7）奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决定；  （8）返还在基金来回过程中因任何原因获取的欠妥得利；  （9）法律法例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他义务。         第二部分   基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决的设施和执法  基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额捏有东谈主出席会议并表决。基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的投票权。 基金份额捏有东谈主大会不设立日常机构。  一、召开事由                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金合同和中国证监会另有规则的除外：   （1）驱逐《基金合同》；   （2）更换基金管理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）蜕变基金运作方式；   （5）调养基金管理东谈主、基金托管东谈主的酬金模范，但法律法例或中国证监会另有规则的 除外；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资主见、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会设施；   （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额捏有东谈主大会；   （11）单独或预料捏有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额捏有东谈主 （以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就吞并事项书面要求召开基金份额捏 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权益和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会规则的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会 的事项。 益无实践性不利影响的前提下，可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改，不需召开基金份 额捏有东谈主大会：   （1）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对现存基金份额捏有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，加多、减少、调养本 基金份额类别树立或调养本基金的申购费率、赎回费率、销售服务费率或收费方式；   （3）在对现存基金份额捏有东谈主利益无实践性不利影响的前提下，基金管理东谈主、登记机 构、代销机构调养研究基金认购、申购、赎回、蜕变、收益分拨、非来回过户、转托管等业 务的执法；   （4）在不违犯法律法例的前提下，基金推出新业务或服务；   （5）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （6）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无实践性不利影响或修改不波及《基                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 金合同》当事东谈主权益义务关系发生变化；   （7）按照法律法例和《基金合同》规则不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   二、会议召集东谈主及召集方式 集； 议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东谈主。 基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集。 份额捏有东谈主大会，应当向基金管理东谈主建议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东谈主仍觉得有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书 建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开。 捏有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或预料代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额捏有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额捏有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、遏制。   三、召开基金份额捏有东谈主大会的文书时期、文书内容、文书方式 额捏有东谈主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时期、地点和会议步地；   （2）会议拟审议的事项、议事设施和表决方式；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （4）授权寄托说明的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理有用期限 等）、投递时期和地点；   （5）会务常设研究东谈主姓名及研究电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文书的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所遴选的具体通信方式、寄托的公证机关过火研究方式和研究东谈主、书面 表决宗旨寄交的截止时期和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主到指定地点对表决宗旨 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文书基金管理东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决宗旨的计票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意 见的计票进行监督的，不影响表决宗旨的计票效率。   四、基金份额捏有东谈主出席会议的方式   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会或通信开会等方式召开，会议的召开方式由会议召 集东谈主细则。 现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金管理东谈主 或托管东谈主不派代表列席的，不影响表决效率。现场开会同期合适以下条件时，不错进行基金 份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的寄托东谈主捏有基金份 额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明合适法律法例、                          《基金合同》和会议文书的规则， 况兼捏有基金份额的凭证与基金管理东谈主捏有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证骄横，有用的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               。   参加基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的基金份额低于上述规则比例的，召集东谈主可 以在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额捏有东谈主大会。              应当有代表 1/3 以上（含 1/3）              从头召集的基金份额捏有东谈主大会， 基金份额的基金份额捏有东谈主或其代理东谈主参加，方可召开。2、通信开会。通信开会系指基金 份额捏有东谈主将其对表决事项的投票以书面步地在表殊死心日曩昔投递至召集东谈主指定的地址。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 通信开会应以书面方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为有用：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个干事日内连气儿公布干系 指示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文书基金托管东谈主（若是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决宗旨的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（若是基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文书规则的方式收取基金份 额捏有东谈主的书面表决宗旨；基金托管东谈主或基金管理东谈主经文书不参加收取书面表决宗旨的，不 影响表决效率；   （3）本东谈主径直出具书面宗旨或授权他东谈主代表出具书面宗旨的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不少于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）                               ；   参加基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的基金份额低于上述规则比例的，召集东谈主 不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项 从头召集基金份额捏有东谈主大会。从头召集的基金份额捏有东谈主大会，应当有代表 1/3 以上（含   （4）上述第（3）项中径直出具书面宗旨的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面宗旨的代理东谈主出具的寄托东谈主捏 有基金份额的凭证及寄托东谈主的代理投票授权寄托说明合适法律法例、《基金合同》和会议通 知的规则，并与基金登记注册机构记录相符；   （5）会议文书公布前报中国证监会备案。 用网罗、电话或其他方式进行表决，或者接纳网罗、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议 并表决。   五、议事内容与设施   议事内容为关系基金份额捏有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并（法律法例、基金合 同和中国证监会另有规则的除外）               、法律法例及《基金合同》规则的其他事项以及会议召集 东谈主觉得需提交基金份额捏有东谈主大会酌量的其他事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，率先由大会主捏东谈主按照下列第七条规则设施细则和公布监票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经酌量后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管理 东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主捏；若是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏大会， 则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称 基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席 或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的效率。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份说明文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、寄托东谈主姓名（或单元称呼）和 研究方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，率先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后   六、表决   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第 2 项所规则的须以相等决议通过事项除外的其他 事项均以一般决议的方式通过。 以上（含 2/3）通过方可作念出。蜕变基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、驱逐 《基金合同》，本基金与其他基金合并以相等决议通过方为有用。   基金份额捏有东谈主大会遴选记名方式进行投票表决。   遴选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字神话明，不然提交合适会议通 知中规则的阐述投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头合适会议文书规则的书 面表决宗旨视为有用表决，表决宗旨暧昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 书面宗旨的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或吞并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   七、计票   （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会天然 由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额捏 有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手后告示在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金份 额捏有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的效率。   （2）监票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘货并由大会主捏东谈主就地公布计票 后果。   （3）若是会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决后果有怀疑，不错在 告示表决后果后立即对所投票数要求进行从头盘货。监票东谈主应当进行从头盘货，从头盘货以 一次为限。从头盘货后，大会主捏东谈主应当就地公布从头盘货后果。   （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影 响计票的效率。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程给以公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决宗旨的计票进行监督 的，不影响计票和表决后果。   八、成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额捏有东谈主大会决议自成效之日起 2 个干事日内按照法律法例和中国证监会干系 规则的要求在指定媒介上公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议。 成效的基金份额捏有东谈主大会决议对全体基金份额捏有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有约束                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 力。   九、实施侧袋机制时间基金份额捏有东谈主大会的出奇约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额捏有东谈主和侧袋份额 捏有东谈主分裂捏有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若干系基金份额捏有东谈主大会召 集和审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额捏有东谈主捏有或代表的基金份额或表决权符 合该等比例： 以上（含 10%）； 金份额的二分之一（含二分之一）； 有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）                                 ； 记日干系基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时期的 3 个月以 后、6 个月以内就原定审议事项从头召集的基金份额捏有东谈主大会应当有代表三分之一以上 （含三分之一）干系基金份额的捏有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额捏有东谈主大会投票； 选举产生别称基金份额捏有东谈主行动该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主； 二分之一）通过； （含三分之二）通过。   侧袋机制实施时间，基金份额捏有东谈主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应分裂 由主袋账户、侧袋账户的基金份额捏有东谈主进行表决，吞并主侧袋账户内的每份基金份额具有 对等的表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施时间，对于基金份额捏有东谈主大会的干系规则以本节出奇约定内容为准，本 节莫得规则的适用本部分干系约定。   十、法律法例或监管部门对基金份额捏有东谈主大会另有规则的，从其规则。       第三部分   基金合同澌灭和驱逐的事由、设施以及基金财产算帐方式   一、《基金合同》的变更                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的 事项，由基金管理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在指定媒介公告。   二、《基金合同》的驱逐事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当驱逐： 连续的；   三、基金财产的算帐 组，基金管理东谈主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行基金算帐。 从事证券干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产算帐 小组不错聘用必要的干事主谈主员。 现和分拨。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》驱逐情形出刻下，由基金财产算帐小组统一领受基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐呈报；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐呈报进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐呈报出具法 律宗旨书；   （6）将算帐呈报报中国证监会备案并公告。   （7）对基金财产进行分拨；                                  中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）                      第四部分 争议治理方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》研究的一切争议，如经友 好协商未能治理的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁执法进 行仲裁，仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有约束力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理时间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，延续诚恳、长途、尽责地履行基金合同 规则的义务，调度基金份额捏有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统率。           第五部分   基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》蓝本一式六份，除上报研究监管机构一式二份外，基金管理东谈主、基金托管 东谈主各捏有二份，每份具有同等的法律效率。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地 和营业场地查阅。   照章必须表示的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例规则将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。                  二十一、基金托管契约的内容摘记   以下内容摘自《中原鼎智债券型证券投资基金托管契约》                           。                         一、托管契约当事东谈主   （一）基金管理东谈主   称呼：中原基金管理有限公司   住所：北京市顺义区安庆大街甲 3 号院   法定代表东谈主：杨明辉   成马上间：1998 年 4 月 9 日   批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字199816 号文   注册成本：2.38 亿元   组织步地:有限使命公司   存续时间：100 年   经营范围：       （一）基金召募；              （二）基金销售；                     （三）资产管理；                            （四）从事特定客户资产                                中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 管理业务；     （五）中国证监会核准的其他业务。    （二）基金托管东谈主    称呼：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：上海市浦东新区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：中国（上海）长宁区仙霞路 18 号（邮政编码：200336）    法定代表东谈主：任德奇    成马上间：1987 年 3 月 30 日    批准设立机关及批准设立文号：国务院国发（1986）字第 81 号文和中国东谈主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    经营范围：罗致公众进款；披发短期、中期和持久贷款；办理国表里结算；办理单子承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项业务；提供撑捏箱服务；经国务院银行业监督管理机构批准的其他业务；经营结汇、售 汇业务。    注册成本：742.63 亿元东谈主民币    组织步地：股份有限公司    存续时间：捏续经营               二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主对基金管理东谈主的投资步履利用监督权 资范围、投资对象进行监督。    本基金的投资范围为具有细密流动性的金融器具，包括国内照章刊行上市的债券（国债、 央行单子、金融债、次级债、地方政府债、企业债、公司债、中小企业私募债、中期单子、 短期融资券、分离来回可蜕变债券的纯债部分、可交换债券）、资产支捏证券、债券回购、 银行进款、货币市集器具（含同行存单）                  、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投 资的其他金融器具（但须合适中国证监会干系规则）                       。    本基金不径直买入股票、权证，可转债仅投资可分离来回可转债的纯债部分。    基金的投资组合比例为：本基金投资债券的比例不低于基金资产的 80%，每个来回日 日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资产净值 5％的现金或者                              中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 到期日在一年以内的政府债券。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行稳当设施后，可 以将其纳入投资范围，无需召开捏有东谈主大会。   基金托管东谈主对基金管理东谈主业务进行监督和核查的义务自基金合同成效日起动手履行。 融资比例进行监督。   （1）本基金投资债券资产的投资比例不低于基金资产的 80%;   （2）每个来回日日终在扣除国债期货合约需缴纳的来回保证金后，保捏不低于基金资 产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政府债券。其中，现金不包括结算备付金、存出 保证金、应收申购款等；   （3）本基金捏有一家公司刊行的证券，其市值不特出基金资产净值的 10％；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金捏有一家公司刊行的证券，不特出该证券的 10％；   （5）本基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券的比例，不得特出基金资产净 值的 10％；   （6）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得特出基金资产净值的 20％；   （7）本基金捏有的吞并（指吞并信用级别）资产支捏证券的比例，不得特出该资产支 捏证券范畴的 10％；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于吞并原始权益东谈主的千般资产支捏证券，不得 特出其千般资产支捏证券预料范畴的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支捏证券。基金捏 有资产支捏证券时间，若是其信用等第下落、不再合适投资模范，应在评级报密告布之日起   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得特出基金资产净值 的 40%；债券回购最持久限为 1 年，债券回购到期后不得延展；   （11）本基金总资产不得特出基金净资产的 140%；   （12）本基金捏有单只中小企业私募债券，其市值不得特出该基金资产净值的 10%；   （13）基金在职何来回日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得特出基金资产净值 的 15%；基金在职何来回日日终，捏有的卖出洋债期货合约价值不得特出基金捏有的债券 总市值的 30%；基金在职何来回日内来回（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得 特出上一来回日基金资产净值的 30%；                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）      本基金主动投资于流动性受限资产的市值预料不得特出本基金资产净值的 15%。   （14） 因证券市集波动、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基金不合适前款所规则比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为来回敌手开展逆回 购来回的，可接受质押品的天赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （16）法律法例及中国证监会规则的其他投资比例限制。   因证券/期货市集波动、上市公司合并、基金范畴变动等基金管理东谈主之外的身分甚而基 金投资比例不合适上述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个来回日内进行调养，上述 第（2）    、（9）、（14）、             （15）条除外。   若是法律法例对上述投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规则为准。法律法例或 监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金不再受干系限制。基金托管东谈主依照上述 规则对本基金的投资组合限制及调养期限进行监督。   侧袋机制实施时间，本部分约定的投资组合比例、组合限制等约定仅适用于主袋账户。 步履进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行径。   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽使命的投资；   （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资   （5）从事内幕来回、主管证券来回价钱过火他不耿介的证券来回行径；   （6）依照法律法例研究规则，由中国证监会规则不容的其他行径。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过火控股鞭策、实践把握东谈主或者 与其有紧要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，解任基金份额捏有东谈主利益优先原则，驻防利 益糟塌，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公谈合理价钱奉行。干系来回必须事 先得到基金托管东谈主同意，并按法律法例给以表示。紧要关联来回应提交基金管理东谈主董事会审 议，并经过三分之二以上的稳重董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联来回事项 进行审查。   如法律法例或监管部门取消上述不容性规则，基金管理东谈主在履行稳当设施后可不受上述 规则的限制。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 与银行间债券市集进行监督。   （1）基金托管东谈主依据研究法律法例的规则和《基金合同》的约定对于基金管理东谈主参与 银行间市集来回时面对的来回敌手资信风险进行监督。   基金管理东谈主向基金托管东谈主提供合适法律法例及行业模范的银行间市集来回敌手的名单。 基金托管东谈主在收到名单后 2 个干事日内电话或回函阐述收到该名单。基金管理东谈主应依期和不 依期对银行间市集现券及回购来回敌手的名单进行更新。基金托管东谈主在收到名单后 2 个干事 日内电话或书面回函阐述，新名单自基金托管东谈主阐述当日成效。新名单成效前已与本次剔除 的来回敌手所进行但尚未结算的来回，仍应按照契约进行结算。   （2）基金管理东谈主参与银行间市集来回时，有使命把握来回敌手的资信风险，由于来回 敌手资信风险引起的损失,基金管理东谈主应当负责向干系使命东谈主追偿。 择进款银行进行监督。   基金投资银行依期进款的，基金管理东谈主应根据法律法例的规则及基金合同的约定，细则 合适条件的扫数进款银行的名单，并实时提供给基金托管东谈主，基金托管东谈主应据以对基金投资 银行进款的来回敌手是否合适研究规则进行监督。   本基金投资银行进款应合适如下规则：   （1）基金管理东谈主、基金托管东谈主应当与进款银行建立依期对账机制，确保基金银行进款 业务账目及核算的真确、准确。   （2）基金管理东谈主与基金托管东谈主应根据干系规则，就本基金银行进款业务另行缔结书面 契约，明确两边在干系契约签署、账户开设与管理、投资指示传达与奉行、资金划拨、账目 查对、到期兑付、文献撑捏以及进款证实书的开立、传递、撑捏等进程中的权益、义务和职 责，以确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东谈主的正当权益。   （3）基金托管东谈主应加强对基金银行进款业务的监督与核查，严格审查、复核干系契约、 账户贵府、投资指示、进款证实书等研究文献，切实履行托管职责。   （4）基金管理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时，应严格征服《基金法》                                     、《运作 办法》等研究法律法例，以及国度研究账户管理、利率管理、支付结算等的各项规则。 方面进行监督。   （二）基金托管东谈主应根据研究法律法例的规则及基金合同的约定，对基金资产净值计较、                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入阐述、基金收益分拨、干系信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金事迹施展数据等进行监督和核查。若是基金管理东谈主未经基 金托管东谈主的审核私行将装假的事迹施展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承 担任何使命，并有权在发现后呈报中国证监会。   （三）基金托管东谈主应当依照法律法例和基金合同约定，加强对侧袋机制启用、特定资产 处置和信息表示等方面的复核和监督。   当基金捏有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限定保护基金份额捏有东谈主 利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商讨管帐师事务所宗旨后，不错依照 法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。   （四）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，在规则时期内修起并改 正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证。对基金托管东谈主按照法例要求需向中国证监会报送 基金监督呈报的，基金管理东谈主应积极配合提供干统统据贵府和轨制等。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示或实践投资运作违犯《基金法》过火他研究法例、 《基金合同》和本契约规则的步履，应实时以书面步地文书基金管理东谈主限期纠正，基金管理 东谈主收到文书后应实时查对，并以电话或书面步地向基金托管东谈主反馈，说明违法原因及纠正期 限，并保证在规依期限内实时改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对文书县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文书的违法事项未能在限期内纠正的，基金 托管东谈主有权呈报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有紧要违法步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金管 理东谈主在限期内纠正。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主的指示违犯法律、行政法例和其他研究规则，或者违犯《基 金合同》约定的，应当回绝奉行，立即文书基金管理东谈主，并有权向中国证监会呈报。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据来回设施依然成效的指示违犯法律、行政法例和其他有 关规则，或者违犯《基金合同》约定的，应当立即文书基金管理东谈主，并有权向中国证监会报 告。             三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   根据《基金法》过火他研究法例、                 《基金合同》和本契约规则，基金管理东谈主对基金托管 东谈主履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东谈主是否安全撑捏基金财产、 开立基金财产的资金账户和证券账户及债券托管账户等投资所需账户，是否实时、准确复核 基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额净值，是否根据基金管理东谈主指示办理算帐交收，                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 是否按照法例规则和《基金合同》规则进行干系信息表示和监督基金投资运作等步履。   基金管理东谈主依期和不依期地对基金托管东谈主撑捏的基金资产进行核查。基金托管东谈主应积极 配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交干系贵府以供基金管理东谈主核查托管财产的 无缺性和真确性，在规则时期内修起并改正。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主未对基金资产实行分账管理、私行挪用基金资产、未奉行或 无故延长奉行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、                                   《基金合同》                                        、 本契约过火他研究规则的，应实时以书面步地文书基金托管东谈主在限期内纠正，基金托管东谈主收 到文书后应实时查对并以书面步地对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主文书的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东谈主应呈报中国证监会。对基金管理东谈主按照法例要求需向中国证监 会报送基金监督呈报的，基金托管东谈主应积极配合提供干统统据贵府和轨制等。   基金管理东谈主发现基金托管东谈主有紧要违法步履，应立即呈报中国证监会，同期文书基金托 管东谈主在限期内纠正。                  四、基金财产的撑捏   （一）基金财产撑捏的原则 分拨基金的任何资产。 户等投资所需账户。 理东谈主负责与研究当事东谈主细则到账日历并文书基金托管东谈主，到账日基金资产莫得到达基金银行 进款账户的，基金托管东谈主应实时文书基金管理东谈主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的， 基金管理东谈主应负责向研究当事东谈主追偿基金的损失。基金托管东谈主对此不承担任何使命。              五、基金资产净值计较与复核   （一）基金资产净值及基金份额净值的计较与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。   基金管理东谈主应每干事日对基金资产估值。估值原则应合适《基金合同》、                                  《对于证券投资 基金奉行估值业务及份额净值计价研究事项的文书》过火他法律、法例的                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 规则。用于基金信息表示的基金净值信息由基金管理东谈主负责计较，基金托管东谈主复核。基金管 理东谈主应于每个干事日来回收尾后计较当日的基金资产净值，以约定方式发送给基金托管东谈主。 基金托管东谈主对净值计较后果复核后，将复核后果反馈给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金份 额净值给以公布。   本基金按以下方法估值：   （1）来回所上市的有价证券，以其估值日在证券来回所挂牌的市价（收盘价）估值； 估值日无来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证券 价钱的紧要事件的，以最近来回日的市价（收盘价）估值；如最近来回日后经济环境发生了 紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价 及紧要变化身分，调养最近来回市价，细则公允价钱。   （2）来回所上市实行净价来回的债券按估值日第三方估值机构提供的相应品种当日的 估值净价进行估值，估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变化，按最近 来回日的收盘价估值。如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的或证券刊行机构发生影响 证券价钱的紧要事件，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化身分，调养最近来回市价， 细则公允价钱；   （3）来回所上市未实行净价来回的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得来回的，且最近来回日后经济环境未发生紧要变 化，按最近来回日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。 如最近来回日后经济环境发生了紧要变化的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调养最近来回市价，细则公允价钱；   （4）来回所上市不存在活跃市集的有价证券，接纳估值工夫细则公允价值。来回所上 市的资产支捏证券，接纳估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 机构提供的价钱数据进行估值。                          中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 值的情况下，按成本估值。 且最近来回日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近来回日结算价估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值的公谈性。 规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施及干系法 律法例的规则或者未能充分调度基金份额捏有东谈主利益时，应立即文书对方，共同查明原因， 两边协商治理。   基金管理东谈主、基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、设施以及干系法 律法例的规则或者未能充分调度基金份额捏有东谈主利益时，发现方应实时文书对方，以约定的 方法、设施和干系法律法例的规则进行估值，以调度基金份额捏有东谈主的利益。   根据研究法律法例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主承担。因此， 就与本基金研究的管帐问题，本基金的管帐使命方是基金管理东谈主。如经干系各方在对等基础 上充分酌量后，仍无法达成一致的宗旨，基金管理东谈主有权按照其对基金净值的计较后果对外 给以公布，由此给基金份额捏有东谈主和基金酿成的损失以及因该来回日基金资产净值计较顺延 无理而引起的损失，基金托管东谈主不承担使命。            六、基金份额捏有东谈主名册的登记与撑捏   基金管理东谈主可寄托基金登记机构登记和撑捏基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册 的内容包括但不限于基金份额捏有东谈主的称呼和捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册，包括基金召募期收尾时的基金份额捏有东谈主名册、基金权益登记日 的基金份额捏有东谈主名册、基金份额捏有东谈主大会登记日的基金份额捏有东谈主名册、每年终末一个 来回日的基金份额捏有东谈主名册，由基金登记机构负责编制和撑捏，并对基金份额捏有东谈主名册 的真确性、无缺性和准确性负责。   基金管理东谈主应根据基金托管东谈主的要求依期和不依期向基金托管东谈主提供基金份额捏有东谈主 名册。                            中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   （一）基金管理东谈主于《基金合同》成效日及《基金合同》驱逐日后 10 个干事日内向基 金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （二）基金管理东谈主于基金份额捏有东谈主大会权益登记日后 5 个干事日内向基金托管东谈主提供 由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （三）基金管理东谈主于每年终末一个来回日后 10 个干事日内向基金托管东谈主提供由登记机 构编制的基金份额捏有东谈主名册；   （四）除上述约定时期外，若是确因业务需要，基金托管东谈主与基金管理东谈主商议一致后， 由基金管理东谈主向基金托管东谈主提供由登记机构编制的基金份额捏有东谈主名册。   基金托管东谈主以电子版步地妥善撑捏基金份额捏有东谈主名册，并依期刻成光盘备份，保存期 限为 15 年。基金托管东谈主不得将所撑捏的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他 用途，并应征服守密义务。若基金管理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善撑捏基金份额 捏有东谈主名册，应按研究法例规则各自承担相应的使命。                   七、争议治理方式   干系各方当事东谈主同意，因本契约而产生的或与本契约研究的一切争议，应通过友好协商 或者长入治理。托管契约当事东谈主不肯通过协商、长入治理或者协商、长入不成的，任何一方 当事东谈主均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，根据该会那时有用的仲裁执法进行 仲裁，仲裁的地点在北京市，仲裁裁决是终端的，并对干系各方当事东谈主均有约束力。仲裁费 用由败诉方承担。   争议处理时间，干系各方当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，延续诚恳、长途、 尽责地履行《基金合同》和本契约规则的义务，调度基金份额捏有东谈主的正当权益。   本契约受中华东谈主民共和国法律统率。                 八、托管契约的修改与驱逐   （一）基金托管契约的变更   本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其内容不得与 《基金合同》的规则有任何糟塌。修改后的新契约，应报中国证监会备案。   （二）基金托管契约的驱逐 其他基金托管东谈主领受基金财产；                             中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新） 其他基金管理东谈主领受基金管理权。            《销售办法》、                  《运作办法》或其他法律法例规则的驱逐事项。               二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金管理东谈主和代销机构提供。   基金管理东谈主承诺为基金份额捏有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基金份额捏有 东谈主的需要和市集的变化，加多或变更服务技俩。主要服务内容如下：   （一）贵府发送   基金管理东谈主根据捏有东谈主账户情况依期或不依期发送对账单，但由于基金份额捏有东谈主在本 公司未翔实填写或更新客户贵府（含姓名、手机号码、电子邮箱、邮寄地址、邮政编码等） 导致基金管理东谈主无法送出的除外。   指随基金来回对账单不依期发送的基金资讯材料，如基金新址品或新服务的干系材料、 客户服务问答等。   （二）电子来回   捏有中国确立银行储蓄卡、中国农业银行借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行借记 卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦发银 行借记卡、广发银行借记卡、上海银行借记卡、吉利银行借记卡、中国邮政储蓄银行借记卡、 中原银行借记卡、光大银行借记卡、北京银行借记卡等银行卡的个东谈主投资者，以及在中原基 金投资容或中心开户的个东谈主投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移 动客户端，与本公司达成电子来回的干系契约，接受本公司研究服务条件并办理干系手续后， 即可办理基金账户开立、基金申购、赎回、蜕变、贵府变更、分成方式变更、信息查询等各 项业务，具体业务办理情况及业务执法请登录本公司网站查询。   （三）电子邮件及短信赖务   投资者在肯求开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不依期 通过邮件、短信步地获取市集资讯、居品信息、公司动态等服务指示。   （四）招呼中心                                     中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）   提供每周 7 天、每天 24 小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热门问题、基 金份额净值、基金账户余额等信息。   提供每周 7 天的东谈主工服务。周一至周五的东谈主工电话服务时期为 8：30~21：00，周六至 周日的东谈主工电话服务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   客户服务电话：400-818-6666   客户服务传真：010-63136700   （五）在线服务   投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠谈获取在线服务。   投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、窜改个东谈主信息。   在线客服提供每周 7 天、每天 24 小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热 点问题、业务执法、基金份额净值等信息。   周一至周五的在线客服东谈主工服务时期为 8：30~21：00，周六至周日的在线客服东谈主工服 务时期为 8：30~17：00，法定节沐日除外。   投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理东谈主千般信息，包括基金法律文献、基金管 理东谈主最新动态、热门问题等。   公司网址：www.ChinaAMC.com   电子信箱：service@ChinaAMC.com   （六）客户投诉和建议处理   投资者不错通过基金管理东谈主提供的招呼中心东谈主工电话、在线客服、书信、电子邮件、传 真等渠谈对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉或建议建议。投资者还不错通过代 销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或建议建议。                      二十三、其他应表示事项   （一）2024 年 11 月 27 日发布中原基金管理有限公司对于调养中原鼎智债券型证券投 资基金基金司理的公告。                           中原鼎智债券型证券投资基金招募说明书（更新）              二十四、招募说明书存放及查阅方式  本基金招募说明书公布后，分裂置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主的住所，投资者可免费 查阅。投资者在支付工本费后，可在合理时期内取得上述文献复印件。                 二十五、备查文献                      。                      。  （二）存放地点  备查文献存放于基金管理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅方式  投资者可在营业时期免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时期内取得备查文 件的复制件或复印件。                                     中原基金管理有限公司                                  二〇二四年十一月二十八日

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