鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金更新的招募讲解书(2024年第3号)
发布日期：2024-11-26 10:57 点击次数：164
鹏华金城生动配置夹杂型证券 投资基金更新的招募讲解书 （2024 年第 3 号） 基金管理东谈主：鹏华基金管理有限公司 基金托管东谈主：中国银行股份有限公司 要紧教导 鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”）根据《鹏华金城保本夹杂型证券 投资基金基金合同》的约定，由鹏华金城保本夹杂型证券投资基金第一个保本周期届满后转型而来。 鹏华金城保本夹杂型证券投资基金经 2016 年 4 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的《对于准予鹏 华金城保本夹杂型证券投资基金注册的批复》（证监许可2016792 号文）准予召募注册。第一个保本 周期到期后经中国证券监督管理委员会备案，自 2019 年 6 月 7 日起“鹏华金城保本夹杂型证券投资基 金”转型为“鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金”。 基金管理东谈主保证本招募讲解书的内容真正、准确、完好。本招募讲解书经中国证监会备案，但中 国证监会对鹏华金城保本夹杂型证券投资基金召募的注册以过甚转型为本基金的备案，并不标明其对 本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。 本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券基金，低于股票型基金， 属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券 市集波动等因素产生波动，投资东谈主在投成本基金前，应全面了解本基金的居品性格，充分议论自身的 风险承受才略，感性判断市集，并承担基金投资中出现的各样风险，包括但不限于：系统性风险、非 系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险过甚他风险等。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，基金管理东谈主履行相应标准后，不错启用侧 袋机制，具体详见基金合同和招募讲解书的关系章节。侧袋机制实施期间，基金管理东谈主将对基金简称 进行特殊标志，投资者不得办理侧袋账户份额的申购赎回等业务。请基金份额持有东谈主仔细阅读关系内 容并护士本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金还可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券选定非公开方 式刊行和往来，由于不公开府上，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会缩短市集对 该类债券的认同度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券发 行主体的资产畛域较小、筹谋的波动性较大，同期，各样材料（包括招募讲解书、审计论说）不公开 发布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。 基金的过往功绩并不预示其未来透露，基金管理东谈主管理的其他基金的功绩并不组成对本基金透露 的保证。 基金管理东谈主依照恪尽责守、老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定 盈利，也不保证最低收益。基金管理东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自诩”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行承担。投资有风险，投资东谈主在 投成本基金前应肃肃阅读本基金的招募讲解书、基金合同和基金居品府上纲领。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外， 本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制 关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭 证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 本次招募讲解书更新触及《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》第十二条中与招募讲解书 内容关系的一项或多项紧要变更，具体事项请参考基金管理东谈主最近三个往来日内露馅的对于上述紧要 变更的关系公告。 目 录 第一部分 绪 言 第二部分 释 义 第三部分 基金管理东谈主 第四部分 基金托管东谈主 第五部分 关系服务机构 第六部分 基金的历史沿革 第七部分 基金的存续 第八部分 基金份额的申购与赎回 第九部分 基金的投资与基金的功绩 第十部分 基金的财产 第十一部分 基金资产的估值 第十二部分 基金的收益分拨 第十三部分 基金的用度与税收 第十四部分 基金的司帐与审计 第十五部分 基金的信息露馅 第十六部分 侧袋机制 第十七部分 风险揭示 第十八部分 基金的休止与计帐 第十九部分 基金合同的内容节录 第二十部分 基金托管契约的内容节录 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 第二十二部分 其他应露馅事项 第二十三部分 招募讲解书的存放及查阅方式 第二十四部分 备查文献 第一部分 绪 言 本招募讲解书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开召募证 券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金销售机构监督管理 办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》（以下简称《信息 露馅办法》）、《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理章程》（以下简称《流动性章程》） 等关系法律法例的章程，以及《鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合 同）的约定编写。 本招募讲解书施展了鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金（以下简称“本基金”或“基金”） 的投资主义、策略、风险、费率等与投资东谈主投资决策关系的必要事项，投资东谈主在作念出投资决策前应仔 细阅读本招募讲解书。 基金管理东谈主承诺本招募讲解书不存在职何装假纪录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其真正性、 准确性、完好性承担法律服务。本基金是根据本招募讲解书所载明的府上肯求转型而来。本基金管理 东谈主莫得委用或授权任何其他东谈主提供未在本招募讲解书中载明的信息，或对本招募讲解书作任何解释或 者讲解。 本招募讲解书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会备案。基金合同是约定基金当事东谈主之 间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有东谈主和基金合 同确当事东谈主，其持有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基 金合同过甚他关系章程享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲了解基金份额持有东谈主的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 第二部分 释 义 在本招募讲解书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金转型而来 同的任何灵验改进和补充 金托管契约》及对该托管契约的任何灵验改进和补充 以过甚他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、讲述等 的改进 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货法则的决定》修正的《公开召募证券投资基金信息披 露管理办法》及颁布机关对其频频作念出的改进 放式证券投资基金流动性风险管理章程》及颁布机关对其频频作念出的改进 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主 关系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、奇迹法东谈主、社会团体或其他组织 法则程不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 换、非往来过户、转托管及按期定额投资等业务 取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主鉴定了基金销售服务代理契约，代为办理基金销售业务的机构 立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐述、计帐和结算、代理披发红利、建立并看护基金份额 持有东谈主名册和办理非往来过户等 金管理有限公司委用代为办理登记业务的机构 过甚变动情况的账户 赎回、调整及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 金城保本夹杂型证券投资基金基金合同》自并吞日起失效 果报中国证监会备案并给以公告的日历 理的灵通式证券投资基金登记方面的业务划定，由基金管理东谈主和投资东谈主共同遵循 为 份额兑换为现款的步履 的用度 别。在投资者申购时收取申购用度，并从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 A 类基金份额； 在投资者申购时不收取申购用度，但从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 C 类基金份额；在 投资者申购时收取申购用度，但不从本类别基金资产上钩提销售服务费的，称为 D 类基金份额。各样 基金份额分设不同的基金代码，并鉴别公布基金份额净值 将其持有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额调整为基金管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 的操作 款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及基金申购肯求的一种 投资方式 请份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额总额后的余额)进步上一灵通日基金总 份额的 10% 的资产，包括但不限于到期日在 10 个往来日以上的逆回购与银行按期入款（含契约约定有条件提前支 取的银行入款）、停牌股票、畅达受限的新股及非公开采行股票、资产支持证券、因刊行东谈主债务毁约 无法进行转让或往来的债券等 金调整投资组合的市集冲击成安分拨给施行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有东谈主利 益的不利影响，确保投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待 的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入制出 价值总和 过程 金管理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等前言 新 目的在于灵验防止并化解风险，确保投资者得到公谈对待，属于流动性风险管理器具。侧袋机制实施 期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 不细则性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在紧要不细则性的资 产；（三）其他资产价值存在紧要不细则性的资产 第三部分 基金管理东谈主 一、基金管理东谈主概况 出资东谈主称号 出资额（万元） 出资比例 国信证券股份有限公司 7,500 50% 意大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.） 深圳市北融信投资发展有限公司 150 1% 总 计 15,000 100% 二、主要东谈主员情况 张纳沙女士，董事长，硕士。国籍：中国。历任深圳市东谈主民政府国有资产监督管理委员会党委委 员、副主任，深圳市龙华区委常委、区政府党组副文牍、常务副区长等职务。现任国信证券股份有限 公司党委文牍、董事长。自 2024 年 4 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事长。 邓召明先生,董事,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲师，中 国刀兵工业总公司主任科员，中国证监会处长，南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金管理有 限公司党委文牍、董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。 杜海江先生,董事,大学本科，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司杭州空寂东路证券营业部 电子商务部司理、杭州保俶路证券营业部总司理助理、浙江营销中心总司理、浙江管理总部总司理、 杭州分公司总司理、浙江分公司总司理、公司总裁助理等职务。现任国信证券股份有限公司副总裁、 资产管理与机构奇迹部总裁。自 2019 年 8 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。 周中国先生,董事,司帐学硕士，高档司帐师，注册司帐师，国籍：中国。历任深圳华为工夫有限 公司订价中心司理助理，国信证券股份有限公司资金财务总部业务司理、深圳金地证券服务部财务经 理、资金财务总部高档司理、资金财务总部总司理助理、资金财务总部副总司理、东谈主力资源总部副总 司理、东谈主力资源总部总司理等职务。现任国信证券股份有限公司财务负责东谈主、资金财务总部总司理。 自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。 Massimo Mazzini 先 生 ,董 事 , 经 济和 商 学 学士 ，国 籍 ： 意 大 利。 曾 任 职 于安 达 信 （ Arthur Andersen），从事风险管理和资产管理服务，历任 CA AIPG SGR 投资总监、CAAM AI SGR 及 CA AIPG SGR 首席践诺官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司（CAAM SGR）投资副总监、农业信贷另 类投资集团（Credit Agricole Alternative Investments Group）国际践诺委员会委员、意大利欧利 盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）投资决策部投资总监、Epsilon 资产管理 股份公司（Epsilon SGR）首席践诺官、欧利盛成本股份公司（Eurizon Capital S.A.）（卢森堡）首 席践诺官兼总司理、Pramerica SGR S.p.A.首席践诺官。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A.）市集及业务发展总监。自 2010 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限 公司董事。 Sandro Vesprini 先生,董事,工商管理学士，国籍：意大利。曾任职于米兰军病院出纳部、税务 师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队、圣保罗 IMI 资产管理 SGR 企业不休部、圣 保罗资产管理企业管控部。历任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务 管理和投资司理、鹏华基金管理有限公司监事。现任欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）财务负责东谈主。自 2022 年 3 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。 张元先生,独处董事,大学本科，国籍：中国。历任新疆军区职业、秘书、裁剪，甘肃省委议论室 职业、副处长、处长、副主任，中央金融服务委员会议论室主任，中国银监会政策法例部（议论局） 主任（局长）等职务；2005 年 6 月至 2007 年 12 月，任中央国债登记结算有限服务公司董事长兼党委 文牍；2007 年 12 月至 2010 年 12 月，任中央国债登记结算有限服务公司监事长兼党委副文牍。自 高臻女士,独处董事,工商管理硕士，国籍：中国。曾任中国出进口银行副处长，负责贷款管理和 运营，名堂触及制造业、动力、电信、跨国并购；2007 年加入曼达林投资参谋人有限公司，现任曼达林 投资参谋人有限公司践诺合伙东谈主。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。 蒋毅刚先生,独处董事,硕士，国籍：中国。历任深圳大学法学院讲师、广东君诚讼师事务所主 任、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第一届管理委员会主任，现任上海市锦天城讼师事务所高档合 伙东谈主、上海市锦天城（深圳）讼师事务所第四届管理委员会主任。自 2021 年 4 月开动担任鹏华基金管 理有限公司董事。 黄俞先生,监事会主席,管理学硕士，国籍：中国。历任鹏华基金管理有限公司董事，深圳市北融 信投资发展有限公司董事长，同方康泰产业集团有限公司主席兼践诺董事，深圳市华融泰资产管理有 限公司董事长，深圳华控赛格股份有限公司董事长，同方股份有限公司副董事长、总裁。现任深圳市 奥融信投资发展有限公司践诺董事，深圳市华融泰置业有限公司董事长，国都证券股份有限公司董 事，同方康泰产业集团有限公司践诺董事、行政总裁。自 2013 年 11 月开动担任鹏华基金管理有限公 司监事会主席。 陈冰女士,监事,管理学学士，国籍：中国。历任国信证券股份有限公司资金财务部司帐、上海营 业部财务科副科长、资金财务部财务科副司理、资金财务部资金科司理、资金财务部主任司帐师兼科 司理、资金财务部总司理助理、资金财务总部副总司理、融资融券部总司理、证券金融奇迹部总裁等 职务。现任国信证券总裁助理、资金运营部总司理。自 2015 年 6 月开动担任鹏华基金管理有限公司监 事。 Lorenzo Petracca 先生,监事,经济学学士，国籍：意大利。曾任职于意大利惠普公司（Hewlett Packard Italy）司帐部，历任意大利交易银行（Banca Commerciale Italiana）财务分析师，意大利 联 合 商 业 银 行 （ Banca Intesa ） 私 东谈主 银 行 部 业 务总 监 ， 联 合 圣 保 罗 私 东谈主 银 行 (Intesa Sanpaolo Private Banking)首席财务官，联合圣保罗银行集团相信公司（SIREF Fiduciaria）总司理、常务董 事，Assofiduciaria 践诺委员会成员。现任意大利欧利盛成本资产管理股份公司（Eurizon Capital SGR S.p.A.）首席运营官。自 2022 年 3 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。 宁江先生,职工监事,工商管理硕士，国籍：中国。历任好意思世（中国）有限公司大连办事处参谋人； 东谈主力资源部副总司理、总司理，现任总裁助理兼东谈主力资源部总司理。自 2022 年 9 月开动担任鹏华基金 管理有限公司监事。 郝文高先生,职工监事,大专学历，国籍：中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基金奇迹部副经 理、招商基金管理有限公司基金事务部总监；2011 年 7 月加盟鹏华基金管理有限公司，现任首席运营 保障官兼登记结算部总司理。自 2015 年 9 月开动担任鹏华基金管理有限公司监事。 左彬先生,职工监事,法学硕士，国籍：中国。曾任中国祥瑞保障（集团）股份有限公司法律事务 部讼师；2016 年 4 月加盟鹏华基金管理有限公司，历任监察稽核部高档合规司理、高档合规官、总 司理助理、首席合规内行、副总司理，现任监察稽核部总司理。自 2019 年 9 月开动担任鹏华基金管理 有限公司监事。 邓召明先生,董事、总裁,经济学博士，讲师，国籍：中国。历任北京理工大学管理与经济学院讲 师、中国刀兵工业总公司主任科员、中国证监会处长、南边基金管理有限公司副总裁，现任鹏华基金 管理有限公司党委文牍、董事、总裁。自 2012 年 12 月开动担任鹏华基金管理有限公司董事。 高鹏先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任博时基金管理有限公司监察法律部监察稽核经 理，鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总司理、监察稽核部总司理、职工监事、督察长，自 2014 年 高永杰先生,督察长,法学硕士，国籍：中国。历任中共中央办公厅秘书局干部，中国证监会办公 厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、刊行监管部副处长、东谈主事西宾部副处长、处长，自 2015 年 2 月担 任鹏华基金管理有限公司督察长，2018 年 7 月担任鹏华基金管理有限公司纪委文牍。 韩亚庆先生,副总裁,经济学硕士，国籍：中国。历任国度开采银行资金局主任科员，寰宇社会保 障基金理事会投资部副调研员，南边基金管理有限公司固定收益部基金司理、固定收益部总监，鹏华 基金管理有限公司固定收益总部总司理。自 2017 年 3 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收 益投资总监。 梁浩先生,副总裁,经济学博士，国籍：中国。曾任职于信息产业部电信议论院，从事产业政策研 究服务；历任鹏华基金管理有限公司议论员、基金司理助理、议论部总司理、董事总司理（MD）、资 产配置与基金投资部总司理，自 2021 年 1 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，兼任基金司理，自 李伟先生,副总裁,理学硕士。国籍：中国。历任中国竖立银行河南省分行国际业务部科员、融通 基金管理有限公司董事会秘书、新疆前海联合基金管理有限公司董事会秘书，自 2021 年 7 月起担任鹏 华基金管理有限公司副总裁，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司党委副文牍。 刘嵚先生,副总裁,管理学硕士，国籍：中国。历任毕马威（中国）管理参谋人公司议论参谋人，南边 基金管理有限公司北京分公司副总司理，鹏华基金管理有限公司市集发展部总司理、总裁助理、职工 监事，自 2022 年 9 月起担任鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席市集官、机构欢喜部总司理、 北京分公司总司理。 罗政先生,国籍中国,经济学硕士,8 年证券从业警告。曾任中信建投证券中小市值组议论员，国盛 证券机械行业首席分析师，信达证券机械行业首席分析师。2022 年 3 月加盟鹏华基金管理有限公司， 现担任富厚收益投资部基金司理。2022 年 12 月担任鹏华弘泽夹杂基金司理,2023 年 01 月至 2024 年 担任鹏华宁华一年持有期夹杂基金司理,罗政具备基金从业经历。 本基金基金司理管理的其他基金情况： 刘朴直先生，国籍中国，理学硕士，14 年证券从业警告。2010 年 6 月加盟鹏华基金管理有限公 司，从事债券议论服务，历任固定收益部高档议论员、基金司理助理，现任富厚收益投资部副总司理/ 基金司理。2015 年 03 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘利夹杂基金司理，2015 年 03 月至 2015 年 08 月担 任鹏华行业成长基金司理，2015 年 04 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘润夹杂基金司理，2015 年 05 月担 任鹏华弘和夹杂基金司理，2015 年 05 月担任鹏华弘华夹杂基金司理，2015 年 05 月至 2017 年 01 月担 任鹏华弘益夹杂基金司理，2015 年 06 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘鑫夹杂基金司理，2015 年 08 月担 任鹏华前海万科 REITs 基金司理，2015 年 08 月至 2017 年 01 月担任鹏华弘泰夹杂基金司理，2016 年 金司理，2016 年 03 月至 2022 年 12 月担任鹏华弘信夹杂基金司理，2016 年 08 月至 2023 年 12 月担任 鹏华弘达夹杂基金司理，2016 年 08 月至 2017 年 12 月担任鹏华弘嘉夹杂基金司理，2016 年 09 月至 理，2016 年 11 月担任鹏华兴泰按期灵通夹杂基金司理，2016 年 12 月至 2024 年 04 月担任鹏华兴悦定 期灵通夹杂基金司理，2017 年 09 月至 2018 年 08 月担任鹏华兴益按期灵通夹杂基金司理，2018 年 05 月担任鹏华睿投夹杂基金司理，2023 年 02 月至 2024 年 02 月担任鹏华永瑞一年禁闭式债券基金司理， 从业经历。 本基金基金司理管理的其他基金情况： 本基金历任的基金司理： 邓召明先生,鹏华基金管理有限公司党委文牍、董事、总裁。 高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁，现兼任首席信息官。 韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监。 梁浩先生,鹏华基金管理有限公司副总裁、基金司理，现兼任国际业务部总司理。 闫念念倩女士,鹏华基金管理有限公司权益投资三部总司理、投资总监、基金司理。 郑科先生,鹏华基金管理有限公司首席资产配置官，现兼任资产配置与基金投资部总司理/基金经 理。 三、基金管理东谈主的职责 四、基金管理东谈主的承诺 露馅办法》等法律法例的步履，并承诺建立健全里面欺压轨制，选定灵验模范，矜重非法步履的发 生。 （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公谈地对待公司管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有东谈主除外的第三东谈主牟取利益； （4）向基金份额持有东谈主非法承诺收益或者承担损失； （5）法律法例以及中国证监会谢绝的其他步履。 表率，老师信用、勤勉尽责，不从事以下步履： （1）越权或非法筹谋； （2）违犯法律法例、基金合同或托管契约； （3）额外毁伤基金份额持有东谈主或基金合同其他当事东谈主的正当权益； （4）在向中国证监会报送的府上中平心而论； （5）断绝、纷扰、温顺或严重影响中国证监会照章监管； （6）历害包袱、奢华权利； （7）显露在职职期间明察的关系证券、基金的交易玄机、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资议论等信息； （8）除按本基金管理东谈主轨制进行基金运作投资外，径直或曲折进行其他股票投资； （9）协助、接受委用或以其他任何时局为其他组织或个东谈主进行证券往来； （10）违犯证券往来所业务划定，利用对敲、倒仓等非法技巧驾驭市集价钱，侵略市集次序； （11）贬损同行，以提高我方； （12）在公开信息露馅和告白中额外含有装假、误导、欺骗成份； （13）以不朴直技巧谋求业务发展； （14）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象； （15）其他法律、行政法例谢绝的步履。 （1）依照关系法律法例和基金合同的章程，本着严慎的原则为基金份额持有东谈主谋取最大利益； （2）不得利用职务之便为我方、受雇东谈主或任何局外人谋取利益； （3）不显露在职职期间明察的关系证券、基金的交易玄机，尚未照章公开的基金投资内容、基金 投资议论等信息； （4）不从事毁伤基金财产和基金份额持有东谈主利益的证券往来过甚他步履。 五、基金管理东谈主的里面欺压轨制 基金管理东谈主的里面欺压除名以下原则： （1）健全性原则：里面欺压应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵盖到决 策、践诺、监督、反馈等各个才能； （2）灵验性原则：通过科学的内控技巧和方法，建立合理的内控标准，珍爱内控轨制的灵验执 行； （3）独处性原则：公司各机构、部门和岗亭职责应当保持相对独处，公司基金资产、自有资产、 其他资产的运作应当分离； （4）彼此制约原则：公司里面部门和岗亭的成立应当权责分明、彼此制衡； （5）成本效益原则：公司运用科学化的筹谋管理方法缩短运作成本，提高经济效益，以合理的控 制成本达到最好的里面欺压效果。 （1）正当合规性原则：基金管理东谈主内控轨制应当适合国度法律、法例、法则和各项章程； （2）全面性原则：里面欺压轨制应当涵盖基金管理东谈主筹谋管理的各个才能，不得留有轨制上的空 白或罅隙； （3）审慎性原则：制定里面欺压轨制应当以审慎筹谋、驻防和化解风险为起点； （4）应时性原则：里面欺压轨制的制定应当跟着关系法律法例的调整和基金管理东谈主筹谋政策、经 营方针、筹谋理念等表里部环境的变化进行实时的修改或完善。 （1）董事会下设合规与风险欺压委员会，主要负责制定基金管理东谈主风险欺压政策和欺压政策、协 调突发紧要风险等事项； （2）公司督察长负责对基金管理东谈主各业务才能正当合规运作进行监督搜检，组织、率领基金管理 东谈主里面监察稽核服务，并可向董事会和中国证监会径直论说； （3）公司筹谋管理层、督察长、监察稽核部、公司各部门总司理按期召开会议对各样风险给以充 分的评估和驻防，对业务过程中潜在和存在的风险进行通报、议论，并实时选定驻防和欺压模范； （4）监察稽核部负责对业务的正当合规性进行审查，并强化里面搜检轨制，通过按期或不按期检 查里面欺压轨制的践诺情况，促使公司各项筹谋管理步履的表率运行； （5）风控管理部对基金全人命周期投资管理进行监控，针对投资标的、基金及基金管理东谈主举座层 面进行多维度风险分析； （6）业务部门：对本部门业务范围内的业务风险负有管控和实时论说的义务； （7）职工：依照公司“全面风险管理、全员风险欺压”的理念，公司每个职工均负有一线风险欺压 职责，负责把公司的风险欺压理念和模范落实到每一个业务才能当中，并负有把业务过程中发现的风 险隐患或风险问题实时进行论说、反馈的义务。 （1）公司通过继续健全法东谈主治理结构，充分施展独处董事和监事会的监督职能，力求从源泉上杜 毫不朴直关联往来、利益运送和里面东谈主欺压景观的发生，保护投资东谈主利益和公司正当权益； （2）管理层幽闲确立了内控优先的风险管理理念，并着力培养全体职工的风险驻防意志，营造浓 厚的风险管理文化氛围，保证全体职工实时了解国度法律法例和公司法则轨制，使风险意志集合到公 司各个部门、各个岗亭和各个才能； （3）公司依据自身筹谋特色建立了包括岗亭自控、关系部门和岗亭之间彼此监督制衡、督察长和 监察稽核部监督的、权责融合、严实灵验的三谈内控防地； （4）建立并继续完善里面欺压体系及里面欺压轨制：自成立来，公司继续完善内控组织架构、控 制标准、欺压模范以及欺压职责，建立健全里面欺压体系。通过继续地对里面欺压轨制进行改进和更 新，公司的里面欺压轨制继续走向完善； （5）建立健全各项管理轨制和业务法则：公司建立了包括投资管理轨制、基金司帐轨制、信息披 露轨制、监察稽核轨制、信息工夫管理轨制、公司财务轨制等基本管理轨制以及包括岗亭成立、岗亭 职责、操作经由手册在内的业务经由、法则等，从基本管理轨制和业务经由上进行风险欺压； （6）建立了岗亭分离、彼此制衡的内控机制：公司在岗亭成立上选定了严格的分离轨制，完结了 基金投资与往来、往来与计帐、公司司帐与基金司帐等业务岗亭的分离轨制，形成了不同岗亭之间的 彼此制衡机制，从岗亭成立上减少和驻防操作及操守风险； （7）建立健全了岗亭服务制：公司通过健全岗亭服务制使每位职工都能明确我方的岗亭职责和风 险管理服务； （8）构建风险管理系统：公司通过建立风险评估、预警、论说、欺压以及监督标准，并经过适合 的欺压经由，按期或实时对风险进行评估、预警、监督，从而识别、评估和预警与公司管理及基金运 作关系的风险，通过了了的论说渠谈，对风险问题进行层层监督、管理、欺压，使部门和管理层即时 把执风险情景并实时、快速作出风险欺压决策； （9）建立自动化监督欺压系统：公司启用了恒生往来系统以及自行开采的投资谋略监控系统等计 算机援救欺压系统，对投资比例限制、“谢绝买入股票名单”、交叉往来等方面进行电子化欺压，灵验 地矜重了运气派险和操守风险； （10）继续强化投资次序，严格实施股票库轨制：公司继续强化投资次序，加强集体决策机制， 各基金的行业配置比例、基金司理个股授权、基准仓位等由投资决策委员会决定。同期，公司建立了 严格的股票库轨制、谢绝和限制投资股票轨制，并由议论小组负责珍爱，整个股票投资必须完全从股 票库中采纳。公司还建立了契约风险评估轨制，按期对各基金遵循基金合同的情况进行评估，驻防契 约风险。 （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑持里面欺压轨制是本公司董事会及管理层的服务； （2）本基金管理东谈主承诺以上对于里面欺压的露馅真正、准确； （3）本基金管理东谈主承诺根据市集变化和公司发展继续完善里面欺压体系和里面欺压轨制。 第四部分 基金托管东谈主 （一）基本情况 称号：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 初度注册登记日历：1983 年 10 月 31 日 注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表东谈主：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息露馅议论东谈主：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要东谈主员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东谈主，大部分员器具有丰富的银行、证券、基 金、相信从业警告，且具有国外服务、学习或培训经历，60％以上的员器具有硕士以上学位或高档职 称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 手脚国内首批开展证券投资基金托管业务的交易银行，中国银行领有证券投资基金、基金（一双 多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理议论、相信 议论、企业年金、银行欢喜居品、股权基金、私募基金、资金托管等门类皆全、居品丰富的托管业务 体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值服务，为各样客户提供个性化的托管增 值服务，是国内最初的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 适度 2024 年 3 月 31 日，中国银行已托管 1093 只证券投资基金，其中境内基金 1032 只，QDII 基 金 61 只，狡饰了股票型、债券型、夹杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多种类型的基金，舒适 了不同客户多元化的投资欢喜需求，基金托管畛域位居同行前哨。 （四）托管业务的里面欺压轨制 中国银行托管业务部风险管理与欺压服务是中国银行全面风险欺压服务的组成部分，承袭中国银 行风险欺压理念，坚持“表率运作、适当筹谋”的原则。中国银行托管业务部风险欺压服务集合业务 各才能，通过风险识别与评估、风险欺压模范设定及轨制竖立、表里部搜检及审计等模范强化托管业 务全员、全面、全程的风险管控。 基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保属意见的 审阅论说。2020 年，中国银行连接获取了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的里面欺压审计报 告。中国银行托管业务内控轨制完善，内控模范严实，大致灵验保证托管资产的安全。 （五）托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和标准 根据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的关系规 定，基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律、行政法例和其他关系章程，或者违犯基金合同 约定的，应当断绝践诺，实时讲述基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构论说。基金托管东谈主 如发现基金管理东谈主依据往来标准依然成效的投资指示违犯法律、行政法例和其他关系章程，或者违犯 基金合同约定的应当实时讲述基金管理东谈主，并实时向国务院证券监督管理机构论说。 第五部分 关系服务机构 一、基金份额销售机构 （1）鹏华基金管理有限公司直销中心 办公地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 议论电话：0755-82021233 传真：0755-82021155 议论东谈主：龙毅 办公地址：北京市西城区金融大街甲 9 号金融街中心南楼 502 房 议论电话：010-88082426 传真：010-88082018 议论东谈主：张圆圆 办公地址：上海市浦东新区花圃石桥路 33 号花旗集团大厦 801B 室 议论电话：021-68876878 传真：021-68876821 议论东谈主：李化怡 办公地址：武汉市江汉区竖直立途 568 号新世界国贸大厦 2 座 709 室 议论电话：027-85557881 传真：027-85557973 议论东谈主：祁明兵 办公地址：广州市河汉区珠江新城中原路 10 号富力中心 24 楼 07 单元 议论电话：020-38927993 传真：020-38927990 议论东谈主：周樱 （2）鹏华基金管理有限公司网上直销渠谈 网址：www.phfund.com.cn （1）银行销售机构 注册地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表东谈主：王耀球 议论东谈主：杨亢 客户服务电话：0769-961122 网址：www.drcbank.com 注册地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 办公地址：合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A 座 法定代表东谈主：吴学民 议论东谈主：叶卓伟 客户服务电话：4008896588 网址：www.hsbank.com.cn 注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址：江苏省常州市和平中路 413 号 法定代表东谈主：陆曙光 议论东谈主：蒋娇 客户服务电话：0519-96005 网址：www.jnbank.com.cn 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 办公地址：江苏省南京市中华路 26 号 法定代表东谈主：葛仁余 客户服务电话：95319 网址：www.jsbchina.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 188 号 法定代表东谈主：任德奇 议论东谈主：高天 客户服务电话：95559 网址：www.bankcomm.com 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 法定代表东谈主：陆华裕 议论东谈主：胡技勋 客户服务电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：深圳市深南东路 5047 号 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 法定代表东谈主：谢永林 议论东谈主：张莉 客户服务电话：95511-3 网址：bank.pingan.com 注册地址：上海市中山东沿途 12 号 办公地址：上海市中山东沿途 12 号 法定代表东谈主：高国富 议论东谈主：唐苑 客户服务电话：95528 网址：www.spdb.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区银城中路 168 号 法定代表东谈主：金煜 议论东谈主：汤征途 客户服务电话：95594 网址：www.bosc.cn 注册地址：福州市湖东路 154 号中山大厦 办公地址：上海市江宁路 168 号 法定代表东谈主：吕家进 议论东谈主：刘玲 客户服务电话：95561 网址：www.cib.com.cn 注册地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东谈主：缪建民 议论东谈主：邓炯鹏 客户服务电话：95555 网址：www.cmbchina.com 注册地址：北京复兴门内大街 55 号 办公地址：北京复兴门内大街 55 号 法定代表东谈主：陈四清 议论东谈主：刘秀宇 客户服务电话：95588 网址：www.icbc.com.cn 注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区金融大街 25 号 法定代表东谈主：田国立 议论东谈主：王未雨 客户服务电话：95533 网址：www.ccb.com 注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表东谈主：高迎欣 议论东谈主：穆婷 客户服务电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn 注册地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 69 号 法定代表东谈主：周慕冰 议论东谈主：邱泽滨 客户服务电话：95599 网址：www.abchina.com 注册地址：北京市复兴门内大街 1 号 办公地址：北京市复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主：陈四清 议论东谈主：陈洪源 客户服务电话：95566 网址：www.boc.cn 注册地址：北京市东城区曙光门北大街 9 号 办公地址：北京市东城区曙光门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东谈主：李庆萍 议论东谈主：迟卓 客户服务电话：95558 网址：www.citicbank.com 注册地址：中国广东珠海市吉大九洲正途东 1346 号 办公地址：中国广东珠海市吉大九洲正途东 1346 号 法定代表东谈主：刘晓勇 议论东谈主：李阳 客户服务电话：400-880-0338 或 96588（广东省外请加拨 0756） 网址：www.crbank.com.cn （2）证券公司销售机构 注册地址：天津市经济工夫开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法定代表东谈主：安志勇 议论东谈主：陈玉辉 客户服务电话：956066 网址：www.ewww.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主：曹宏 议论东谈主：梁浩 客户服务电话：95514 网址：www.cgws.com 注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表东谈主：李新华 议论东谈主：奚博宇 客户服务电话：95579/4008-888-999 网址：www.95579.com 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13 法定代表东谈主：董祥 议论东谈主：薛津 客户服务电话：4007121212 网址：www.dtsbc.com.cn 注册地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华沿途 115 号投行大厦 20 楼 法定代表东谈主：刘学民 议论东谈主：单晶 客户服务电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-3717 办公地址：北京市曙光区北四环中路盘古大不雅 A 座 40 层 法定代表东谈主：施华 议论东谈主：丁敏 客户服务电话：95571 网址：www.foundersc.com 注册地址：上海市新闸路 1508 号 办公地址：上海市新闸路 1508 号 法定代表东谈主：刘秋明 议论东谈主：郁疆 客户服务电话：95525 网址：www.ebscn.com 注册地址：广州市黄埔区中新广州常识城升空一街 2 号 618 室 办公地址：广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 法定代表东谈主：林传辉 议论东谈主：黄岚 客户服务电话：95575 或（020）95575 网址：www.gf.com.cn 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法定代表东谈主：冉云 议论东谈主：陈瑀琦 客户服务电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东谈主：贺青 议论东谈主：钟伟镇 客户服务电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主：段文务 议论东谈主：陈剑虹 客户服务电话：95517 网址：www.essence.com.cn 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主：张纳沙 议论东谈主：李颖 客户服务电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 注册地址：上海市黄浦区广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东谈主：周杰 议论东谈主：李笑鸣 客户服务电话：95553 网址：www.htsec.com 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 办公地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 100 号 57 层 法定代表东谈主：陈林 议论东谈主：胡星煜 客户服务电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号 法定代表东谈主：杨炯洋 议论东谈主：张彬 客户服务电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街谈福中社区深南正途 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1 房 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号 法定代表东谈主：俞洋 议论东谈主：虞佳彦 客户服务电话：95323 网址：www.cfsc.com.cn 注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定代表东谈主：李刚 议论东谈主：张蕊 客户服务电话：95325 网址：www.kysec.cn 注册地址：中国（上海）目田贸易试验区世纪正途 1168 号 B 座 2101、2104A 室 办公地址：北京市东城区开国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表东谈主：冯鹤年 议论东谈主：姜世圣 客户服务电话：95376 网址：www.mszq.com 注册地址：深圳市福田深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号祥瑞金融中心 B 座第 22-25 层 法定代表东谈主：何之江 议论东谈主：王阳 客户服务电话：95511-8 网址：stock.pingan.com 注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室 法定代表东谈主：王献军 议论东谈主：梁丽 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表东谈主：杨周至 议论东谈主：陈宇 客户服务电话：95523/4008895523 网址：www.swhysc.com 注册地址：湖北省武汉市东湖新工夫开采区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法定代表东谈主：余磊 议论东谈主：王雅薇 客户服务电话：95391/4008005000 网址：www.tfzq.com 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法定代表东谈主：徐朝日 议论东谈主：张吉安 客户服务电话：95582 网址：www.west95582.com 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 法定代表东谈主：廖庆轩 议论东谈主：周青 客户服务电话：95355、4008096096 网址：www.swsc.com.cn 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主：高振营 议论东谈主：江恩前 客户服务电话：95351 网址：www.xcsc.com 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层 法定代表东谈主：肖林 议论东谈主：王薇安 客户服务电话：95321 网址：www.cindasc.com 注册地址：福州市湖东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表东谈主：杨华辉 议论东谈主：乔琳雪 客户服务电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿途 111 号 法定代表东谈主：霍达 议论东谈主：业清扬 客户服务电话：95565 网址：www.cmschina.com 注册地址：北京市曙光区开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市曙光区建外大街甲 6 号 SK 大厦 38 层 法定代表东谈主：沈如军 议论东谈主：杨涵宇 客户服务电话：4009101166 网址：www.cicc.com.cn 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法定代表东谈主：王晟 议论东谈主：辛国政 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议论东谈主：刘芸 客户服务电话：4008877780 网址：www.cfc108.com 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓时期广场（二期）北座 13 层 1301-1305、14 层 法定代表东谈主：张皓 议论东谈主：刘宏莹 客户服务电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （4）第三方销售机构 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东谈主：梁蓉 议论东谈主：马浩 客户服务电话：010-66154828-8032 网址：www.5irich.com 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东谈主：葛新 议论东谈主：王笑宇 客户服务电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com 注册地址：北京市曙光区工东谈主招引场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 222 单元 办公地址：北京市曙光区工东谈主招引场北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 法定代表东谈主：胡伟 议论东谈主：陈铭洲 客户服务电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东谈主：王伟刚 议论东谈主：王晓晓 客户服务电话：400-055-5728 网址：www.hcfunds.com 注册地址：北京市曙光区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市曙光区望京 SOHO T3 A 座 19 层 法定代表东谈主：李楠 议论东谈主：戚晓强 客户服务电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com 注册地址：北京市曙光区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 办公地址：北京市曙光区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层 法定代表东谈主：闫振杰 议论东谈主：马林 客户服务电话：4008188000 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136 号深圳新一代产业园 2 栋 3401 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层 法定代表东谈主：张斌 议论东谈主：文雯 客户服务电话：400-066-1199 网址：www.new-rand.cn 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈戏班路物质控股置地大厦 8 楼 801 法定代表东谈主：薛峰 议论东谈主：邓爱萍 客户服务电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn、 www.jjmmw.com 注册地址：深圳市南山区高新科技园科技中沿途腾讯大厦 11 层 办公地址：深圳市前海深港互助区前湾沿途 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公 司） 法定代表东谈主：刘明军 议论东谈主：郑骏锋 客户服务电话：4000-890-555 网址：www.tenganxinxi.com 注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层 办公地址：北京市曙光区曙光门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层 法定代表东谈主：李科 议论东谈主：王超 客户服务电话：95510 网址：fund.sinosig.com 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 办公地址：杭州市余杭区五常街谈同顺道 18 号同花顺大楼 法定代表东谈主：吴强 议论东谈主：洪泓 客户服务电话：952555-3 网址：www.5ifund.com 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东谈主：杨明生 议论东谈主：陈慧 客户服务电话：95519 网址：www.e-chinalife.com 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲正途东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法定代表东谈主：肖雯 议论东谈主：黄敏嫦 客户服务电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn 基金管理东谈主可根据关系法律法例要求，根据实情，采纳其他适合要求的机构销售本基金或变更上 述销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。 二、登记机构 称号：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表东谈主：张纳沙 办公室地址：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 议论电话：（0755）82021877 传真：（0755）82021165 负责东谈主：范伟强 三、出具法律意见书的讼师事务所 称号：上海市通力讼师事务所 住所：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 负责东谈主：韩炯 办公室地址：上海市银城中路 68 号时期金融中心 19 楼 议论电话：021-31358666 传真：021-31358666 议论东谈主：陈颖华 承办讼师：清早、陈颖华 四、司帐师事务所 称号：普华永谈中天司帐师事务所（特殊鄙俗合伙） 住所：中国（上海）目田贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室 践诺事务合伙东谈主：李丹 办公室地址：中国上海市浦东新区东育路 588 号前滩中心 42 楼 议论电话：（021）23238888 传真：（021）23238800 议论东谈主：施翊洲 承办司帐师：单峰、胡莲莲 第六部分 基金的历史沿革 鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金由鹏华金城保本夹杂型证券投资基金转型而来。 鹏华金城保本夹杂型证券投资基金经 2016 年 4 月 14 日中国证券监督管理委员会下发的《对于 准予鹏华金城保本夹杂型证券投资基金注册的批复》注册，基金管理东谈主为鹏华基金管理有限公司，基 金托管东谈主为中国银行股份有限公司。 鹏华金城保本夹杂型证券投资基金于 2016 年 5 月 9 日至 2016 年 5 月 27 日进行召募，并于 2016 年 6 月 1 日肃肃成立。2019 年 6 月 3 日，鹏华金城保本夹杂型证券投资基金第一个保本周期届满。由 于不适合保本基金存续条件，将按《鹏华金城保本夹杂型证券投资基金基金合同》的约定，转型为 “鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金”。 鹏华金城保本夹杂型证券投资基金的保本周期到期操作期间为保本周期到期日及之后的 3 个服务 日，即自 2019 年 6 月 3 日（含）起至 2019 年 6 月 6 日（含）止。自 2019 年 6 月 7 日鹏华金城保本混 合型证券投资基金肃肃转型为鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金，转型后的《鹏华金城生动配置 夹杂型证券投资基金基金合同》自该日起成效，《鹏华金城保本夹杂型证券投资基金基金合同》并吞 日失效。 第七部分 基金的存续 《基金合同》成效后，连气儿 20 个服务日出现基金份额持有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产净值低 于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在按期论说中给以露馅；连气儿 60 个服务日出现前述情形的，基 金管理东谈主应当向中国证监会论说并冷漠治理决策，如调整运作方式、与其他基金合并或者休止基金合 同等，并召开基金份额持有东谈主大会进行表决。 法律法例另有章程时，从其章程。 第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回场地 本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东谈主在招募讲解书或其他 关系公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资 者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场地或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与 赎回。 若基金管理东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等往来方式，投资东谈主不错通过上述方式 进行申购与赎回，具体办法由基金管理东谈主或其指定的销售机构另行公告。 二、申购和赎回的灵通日实时刻 投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券往来所、深圳证券往来所 的平淡往来日的往来时刻，但基金管理东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或本基金合同的章程公告 暂停申购、赎回时除外。 基金合同成效后，若出现新的证券往来市集、证券往来所往来时刻变更或其他特殊情况，基金管 理东谈主将视情况对前述灵通日及灵通时刻进行相应的调整，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的有 关章程在指定前言上公告。 本基金自 2019 年 6 月 24 日起（含当日）灵通日常申购、赎回、调整和按期定额投资业务。 基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购或者赎回或者调整。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻冷漠申购、赎回或调整肯求且登记机构阐述接受的，其基金份 额申购、赎回价钱为下一灵通日该类基金份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 算； 基金管理东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理东谈主必须在新划定开动实 施前依照《信息露馅办法》的关系章程在指定前言上公告。 四、申购与赎回的标准 投资东谈主必须根据销售机构章程的标准，在灵通日的具体业务办理时刻内冷漠申购或赎回的肯求。 投资东谈主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东谈主托福申购款项，申购成立；基金份额登 记机构阐述基金份额时，申购成效。 基金份额持有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构阐述赎回时，赎复活效。 投资东谈主赎回肯求到手后，基金管理东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生无数赎回 时，款项的支付办法参照本基金合同关系条件处理。 基金管理东谈主应以往来时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日手脚申购或赎回肯求日(T 日)， 在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该往来的灵验性进行阐述。T 日提交的灵验肯求，投资 东谈主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构章程的其他方式查询肯求的阐述情况。若申 购不到手，则申购款项退还给投资东谈主。 基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定到手，而仅代表销售机构如实经受到申 请。申购、赎回肯求的阐述以登记机构的阐述结果为准。对于肯求的阐述情况，投资者应实时查询并 妥善利用正当权利。 五、申购和赎回的限制 额及往来级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。通过基金管理东谈主直销中心申购本基金， 初度最低申购金额为 100 万元，追加申购单笔最低金额为 1 万元，但根据法律法例或基金管理东谈主的要 求无法通过网上直销渠谈申购的不受前述限制。本基金直销中心单笔申购最低金额与申购级差限制可 由基金管理东谈主酌情调整。 份基金份额，若某笔赎回将导致投资东谈主在销售机构托管的单只基金份额余额不及 0.01 份时，该笔赎回 业务应包括账户内全部基金份额，不然，剩余部分的基金份额将被强制赎回。 定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、断绝大额申购、暂停基金申购等模范，切实 保护存量基金份额持有东谈主的正当权益，具体请参见关系公告。 的数目限制。基金管理东谈主必须依照《信息露馅办法》的关系章程在指定前言上公告。 六、申购和赎回的价钱、用渡过甚用途 的收益或损失由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在今日收市后谋略，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经中国证监会同意，不错适合蔓延谋略或公告。 本基金 A 类和 D 类基金份额在申购时收取申购用度，本基金 C 类基金份额不收取申购用度。 针对 A 类和 D 类基金份额，本基金对通过直销中心申购的待业金客户与除此之外的其他投资东谈主实 施死别的申购费率。 待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老议论筹集的资金过甚投资运营收益形成的补充养老 基金等，包括但不限于寰宇社会保障基金、不错投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一议论以 及围聚议论、交易养老保障组合。如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，基金管 理东谈主可在招募讲解书更新时或发布临时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户 外的其他投资东谈主。 通过基金管理东谈主的直销中心申购本基金 A 类和 D 类基金份额的待业金客户适用下表特定申购费 率，其他投资东谈主申购本基金 A 类和 D 类基金份额的适用下表一般申购费率： A 类基金份额 A 类基金份额 D 类基金份额 D 类基金份额 申购金额 M（元） 一般申购费率 特定申购费率 一般申购费率 特定申购费率 M M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元 每笔 1000 元 每笔 1000 元 本基金 A 类和 D 类基金份额的申购用度应在投资东谈主申购相应类别的基金份额时收取。投资东谈主在一 天之内要是有多笔申购，适用费率按单笔鉴别谋略。 A 类和 D 类基金份额的申购用度由申购 A 类和 D 类基金份额的相应投资东谈主承担，不列入基金财 产，主要用于本基金的市集推行、销售、登记等各项用度。 （1）A 类和 D 类基金份额的申购 若投资东谈主采纳申购本基金 A 类或 D 类基金份额，则基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。 其中： 当申购用度适用比例费率时，申购份额的谋略方法如下： 净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 申购用度=申购金额-净申购金额 申购份额=净申购金额/申购当日该类基金份额净值 当申购用度适用固定金额时，申购份额的谋略方法如下： 申购用度＝固定金额 净申购金额＝申购金额－申购用度 申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值 申购的灵验份额单元为份，上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 1.0%，假定 申购当日 A 类基金份额净值为 1.0360 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.0%）＝49,504.95 元 申购用度＝50,000－49,504.95＝495.05 元 申购份额＝49,504.95/1.0360＝47,784.70 份 即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0360 元， 则其可得到 47,784.70 份 A 类基金份额。 举例：某投资东谈主（非待业金客户）投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，对应费率为 1.5%，假定 申购当日 D 类基金份额净值为 1.0360 元，则可得到的申购份额为： 净申购金额＝50,000/（1＋1.5%）＝49,261.08 元 申购用度＝50,000－49,261.08＝738.92 元 申购份额＝49,261.08/1.0360＝47,549.31 份 即：投资东谈主投资 5 万元申购本基金 D 类基金份额，假定申购当日 D 类基金份额净值为 1.0360 元， 则其可得到 47,549.31 份 D 类基金份额。 （2）C 类基金份额的申购 若投资东谈主采纳申购本基金 C 类基金份额，则申购份额的谋略公式为： 申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值 申购的灵验份额单元为份，上述谋略结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的 收益或损失由基金财产承担。 举例：某投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份 即：该投资东谈主投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。 本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（T） 赎回费率 T T≥30 日 0 A 类基金份额的赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 A 类基金份额时收取，收取的赎回费全额计入基金财产。 本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（T） 赎回费率 T T≥30 日 0 C 类基金份额的赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 C 类基金份额时收取，收取的赎回费全额计入基金财产。 本基金 D 类基金份额的赎回费率如下表所示： 持有期限（T） 赎回费率 T T≥180 日 0 D 类基金份额的赎回用度由赎回 D 类基金份额的基金份额持有东谈主承担，在基金份额持有东谈主赎回 D 类基金份额时收取。坚持续持有期少于 30 日的投资东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；坚持续持有期 不少于 30 日但少于 3 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 75%计入基金财产；坚持续持有期不少于 3 个 月但少于 6 个月的投资东谈主收取的赎回费总额的 50%计入基金财产。上述未纳入基金财产的赎回用度于 支付登记费和其他必要的手续费。 本基金的净赎回金额为赎回总金额扣减赎回用度。其中， 赎回总金额=赎回份额×赎回当日该类基金份额净值 赎回用度=赎回总金额×赎回费率 净赎回金额=赎回总金额-赎回用度 赎回金额单元为元，谋略结果均按四舍五入方法，保留到少量点后两位，由此产生的收益或损失 由基金财产承担。 （1）A 类基金份额的赎回 举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0.5%， 假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元 赎回用度=10,680.00×0.5%=53.40 元 净赎回金额=10,680.00-53.40=10,626.60 元 即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 A 类基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基金 A 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,626.60 元。 （2）C 类基金份额的赎回 举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 60 日，对应的赎回费率为 0，假定 赎回当日 C 类基金份额净值是 1.2300 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.2300=12,300.00 元 赎回用度=12,300.00×0=0.00 元 净赎回金额=12,300.00-0.00=12,300.00 元 即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 C 类基金份额，持有期限为 60 日，假定赎回当日本基金 C 类基金 份额净值是 1.2300 元，则其可得到的净赎回金额为 12,300.00 元。 （3）D 类基金份额的赎回 举例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持有期限为 20 日，对应的赎回费率为 0.75%， 假定赎回当日 D 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为： 赎回金额=10,000×1.0680=10,680.00 元 赎回用度=10,680.00×0.75%=80.10 元 净赎回金额=10,680.00-80.10=10,599.90 元 即：投资东谈主赎回本基金 1 万份 D 类基金份额，持有期限为 20 日，假定赎回当日本基金 D 类基金份 额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10,599.90 元。 式实施日前依照《信息露馅办法》的关系章程在指定前言上公告。 以给与舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作表率除名关系法律法例以及监 管部门、自律划定的章程。 划，针对特定往来方式（如网上往来、电话往来等）等开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基 金管理东谈主不错按中国证监会要求履行必要手续后，对基金投资者适合调低基金申购费率和基金赎回费 率。 七、断绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 影响，从而毁伤现有基金份额持有东谈主利益的情形。 过 50%，或者变相闪避 50%皆集度的情形时。 致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购申 请。 发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形时且基金管理东谈主决定暂停申购的，基金管理东谈主应当 根据关系章程在指定前言上刊登暂停申购公告。要是投资东谈主的申购肯求被全部或部分断绝的，被断绝 的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复申购业务的办理。 八、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 缓支付赎回款项。 致公允价值存在紧要不细则性时，经与基金托管东谈主协商阐述后，基金管理东谈主应当减速支付赎回款项或 暂停接受基金赎回肯求。 发生上述情形时且基金管理东谈主决定暂停赎回或减速支付赎回款项的，基金管理东谈主应在当日报中国 证监会备案，已阐述的赎回肯求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不行足额支付，应将可支付部分按 单个账户肯求量占肯求总量的比例分拨给赎回肯求东谈主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的关系条件处理。基金份额持有东谈主在肯求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理 部分给以吊销。在暂停赎回的情况排斥时，基金管理东谈主应实时收复赎回业务的办理并公告。 九、无数赎回的情形及处理方式 若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调整中转出肯求份额总 数后扣除申购肯求份额总额及基金调整中转入肯求份额总额后的余额)进步前一灵通日的基金总份额的 当基金出现无数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决定全额赎回或部分宽限 赎回。 （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才略支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按平淡赎回标准践诺。 （2）部分宽限赎回：当基金管理东谈主以为支付投资东谈主的赎回肯求有贫苦或以为因支付投资东谈主的赎回 肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值形成较大波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低 于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当 按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细则当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资 东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳宽限赎回的，将自动转入下一个灵通日连接 赎回，直到全部赎回为止；采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被吊销。宽限的赎回申 请与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确采纳，投资东谈主未能赎回部分 作自动宽限赎回处理。 （3）暂停赎回：连气儿 2 日以上(含本数)发生无数赎回，如基金管理东谈主以为有必要，可暂停接受基 金的赎回肯求；依然接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得进步 20 个服务日，并应当在指定 前言上进行公告。 （4）若基金发生无数赎回，在当日存在单个基金份额持有东谈主进步上一灵通日基金总份额 10%以上 的赎回肯求（“大额赎回肯求东谈主”）的情形下，基金管理东谈主不错宽限办理赎回肯求。对其他赎回肯求 东谈主（“小额赎回肯求东谈主”）和大额赎回肯求东谈主 10%以内的赎回肯求在当日根据前述“（1）全额赎回” 或“（2）部分宽限赎回”的约定方式办理，在仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东谈主进步 10% 的赎回肯求按比例阐述。对当日未予阐述的赎回肯求进行宽限办理。对于未能赎回部分，基金份额持 有东谈主在提交赎回肯求时不错采纳宽限赎回或取消赎回。采纳取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申 请将被吊销；采纳宽限赎回的，当日未获受理的赎回肯求将与下一灵通日赎回肯求一并处理，无优先 权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础谋略赎回金额，依此类推。如基金份额持有东谈主在提交赎 回肯求时未作明确采纳，基金份额持有东谈主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。 当发生上述宽限赎回并宽限办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招募讲解书章程的其他 方式在 3 个往来日内讲述基金份额持有东谈主，讲解关系处理方法，并在 2 日内在指定前言上刊登公告。 十、暂停申购或赎回的公告和重新灵通申购或赎回的公告 或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净值。 基金管理东谈主依照关系法律法例的章程在指定前言上刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公布最近 1 个灵通日的各样基金份额净值。 暂停时刻进步 2 个月的，基金管理东谈主不错调整刊登公告的频率。暂停收尾，基金重新灵通申购或赎回 时，基金管理东谈主依照关系法律法例的章程在指定前言上连气儿刊登基金重新灵通申购或赎回公告，并公 布最近 1 个灵通日的各样基金份额净值。 十一、基金调整 基金管理东谈主不错根据关系法律法例以及本基金合同的章程决定开办本基金与基金管理东谈主管理的其 他基金之间的调整业务，基金调整不错收取一定的调整费，关系划定由基金管理东谈主届时根据关系法律 法例及本基金合同的章程制定并公告，并提前示知基金托管东谈主与关系机构。 十二、基金的非往来过户 基金的非往来过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非往来过户 以及登记机构认同、适正当律法例的其它非往来过户。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须 是照章不错持有本基金基金份额的投资东谈主。 继承是指基金份额持有东谈主物化，其持有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基金份额持有 东谈主将其正当持有的基金份额捐馈赠福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是指司法机构依据生 效司法通知将基金份额持有东谈垄断有的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非往来 过户必须提供基金登记机构要求提供的关系府上，对于适合条件的非往来过户肯求按基金登记机构的 章程办理，并按基金登记机构章程的模范收费。 十三、基金的转托管 基金份额持有东谈主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错按照规 定的模范收取转托管费。 十四、按期定额投资议论 基金管理东谈主不错为投资东谈主办理按期定额投资议论，具体划定由基金管理东谈主另行章程。投资东谈主在办 理按期定额投资议论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理东谈主在关系公告或 更新的招募讲解书中所章程的按期定额投资议论最低申购金额。 十五、基金的冻结息争冻 基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认同、适合 法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 十六、基金份额的转让 在法律法例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额持有东谈主通过中国证监会认同的 往来场地或者往来方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受 理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额持有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务划定办理基金份 额转让业务。 十七、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回 本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程或关系 公告。 十八、其他业务 在不违犯法律法例及中国证监会章程的前提下，基金管理东谈主可在对基金份额持有东谈主利益无骨子性 不利影响的情形下办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东谈主可制定相应的业务划定，并 依照《信息露馅办法》的关系章程进行公告。 第九部分 基金的投资与基金的功绩 一、投资主义 本基金在科学严谨的资产配置框架下，精选股票、债券等投资标的，力求基金资产始终富厚的增 值。 二、投资范围 本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、创业 板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调整债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市 场器具（包括同行存单、大额存单等）、权证、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会关系章程）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合标准后，不错将其纳 入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%；每个往来日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款以及投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证金、 应收申购款等。 要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调整。 三、投资策略 本基金将通过追踪考量频频的宏不雅经济变量（包括 GDP 增长率、CPI 走势、M2 的十足水温柔增长 率、利率水平与走势等）以及各项国度政策（包括财政、货币、税收、汇率政策等）来判断经济周期 目下的位置以及未来将发展的所在，在此基础上对各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估，制 定股票、债券、现款等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 本基金通过从上至下及从下到上相攀附的方法挖掘优质的公司，构建股票投资组合。中枢念念路在 于：1）从上至下地分析行业的增长前程、行业结构、交易模式、竞争要素瓜分析把执其投资契机； 行业增长的大趋势，对企业基本面和估值水平进行概括的研判，深度挖掘优质的个股。 （1）从上至下的行业彩选 本基金将从上至下地进行行业彩选，重心护士行业增长前程、行业利润前程和行业到手要素。对 行业增长前程，主要分析行业的外部发展环境、行业的人命周期以及行业波动与经济周期的关系等； 对行业利润前程，主要分析行业结构，终点是业内竞争的方式、业内竞争的热烈进度、以及业内厂商 的谈判才略等。基于对行业结构的分析形成对业内竞争的关节到手要素的判断，为展望企业筹谋环境 的变化建立起塌实的基础。 （2）从下到上的个股采纳 本基金通过定性和定量相攀附的方法进行从下到上的个股采纳，对企业基本面和估值水平进行综 合的研判，精选优质个股。 本基金通过以下两方面模范对股票的基本面进行议论分析并筛选出优质的公司： 一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，采纳具有可持续竞争上风的公 司或未来具有深广成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于行业分析的结果判断策略的灵验性、策略 的实施支持和策略的践诺效果；就中枢竞争力，分析公司的现有中枢竞争力，并判断公司能否利用现 有的资源、才略和定位取得可持续竞争上风。 另一方面是管理层分析，通过看重查考公司的管理层以及管理轨制，采纳具有讲求治理结构、管 理水平较高的优质公司。 本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法的采纳和估值倍数的 比拟，采纳股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行业的特色细则对股价最有影响力的关节估 值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比拟、历史比拟和增长 性分析，细则具有高潮基础的股价水平。 （3）存托凭证投资策略 本基金将根据本基金的投资主义和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的深入议论判断，进 行存托凭证的投资。 本基金债券投资将选定久期策略、收益率弧线策略、骑乘策略、息差策略、个券采纳策略、信用 策略等积极投资策略，从上至下地管理组合的久期，生动地调整组合的券种搭配，同期精选个券，以 增强组合的持有期收益。 （1）久期策略 久期管理是债券投资的要紧考量因素，本基金将给与以“主义久期”为中心、从上至下的组合久 期管理策略。 （2）收益率弧线策略 收益率弧线的体式变化是判断市集举座走向的一个要紧依据，本基金将据此调整组合长、中、短 期债券的搭配，并进行动态调整。 （3）骑乘策略 本基金将给与基于收益率弧线分析对债券组合进行应时调整的骑乘策略，以达到增强组合的持有 期收益的目的。 （4）息差策略 本基金将给与息差策略，以达到更好地利用杠杆放大债券投资的收益的目的。 （5）个券采纳策略 本基金将根据单个债券到期收益率相对于市集收益率弧线的偏离进度，攀附信用品级、流动性、 采纳权条件、税赋特色等因素，细则其投资价值，采纳订价合理或价值被低估的债券进行投资。 （6）信用策略 本基金通过主动承担适度的信用风险来获取信用溢价，根据内、外部信用评级结果，攀附对近似 债券信用利差的分析以及对未来信用利差走势的判断，采纳信用利差被高估、未来信用利差可能下落 的信用债进行投资。 本基金通过对权证标的证券基本面的议论，并攀附权证订价模子及价值挖掘策略、价差策略、双 向权证策略等寻求权证的合理估值水平，追求富厚确当期收益。 中小企业私募债券是在中国境内以非公开方式刊行和转让，约定在一按期限还本付息的公司债 券。由于其非公开性及条件可协商性，普遍具有较高收益。本基金将深入议论刊行东谈主资信及公司运营 情况，合理合规及格地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券信用品级或发 行东谈主信用品级变化情况，勤勉闪避风险，并获取逾额收益。 本基金将概括运用政策资产配置和战术资产配置进行资产支持证券的投资组合管理，并根据信用 风险、利率风险和流动性风险变化积极调整投资策略，严格遵循法律法例和基金合同的约定，在保证 本金安全和基金资产流动性的基础上获取富厚收益。 为更好地完结投资主义，本基金在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，适度运用股指期 货、国债期货等金融孳生品。本基金利用金融孳生品合约流动性好、往来成本低和杠杆操作等特色， 提高投资组合的运作效率。 四、投资决策依据及标准 （1）关系法律、法例和基金合同的关系章程。 （2）经济运行态势和证券市集走势。 （3）投资对象的风险收益配比。 （1）投资决策委员会：细则本基金总体资产分拨和投资策略。投资决策委员会按期召开会议，如 需作念出实时紧要决策或基金司理小组提议，可临时召开投资决策委员会会议。 （2）基金司理（或管理小组）：遐想和调整投资组合。遐想和调整投资组合需要议论的基本因素 包括：逐日基金申购和赎回净现款流量；基金合同的投资限制和比例限制；议论员的投资建议；基金 司理的独处判断；大数据与金融工程部的分析论说等。 （3）皆集往来室：基金司理向皆集往来室下达投资指示，皆集往来室司理收到投资指示后分发予 往来员，往来员收到基金投资指示后准确践诺。 （4）大数据与金融工程部：按期和不按期对基金投资组合进行投资绩效评估，向基金司理（或管 理小组）提供关系分析论说。 （5）风控管理部：监控各样基金投资运作。 （6）本基金管理东谈主在确保基金份额持有东谈主利益的前提下有权根据市集环境变化和施行需要调整上 述投资决策标准，并给以公告。 五、功绩比拟基准 沪深 300 指数收益率×55%＋中证概括债指数收益率×45% 沪深 300 指数是由上海和深圳证券市集中录取 300 只 A 股手脚样本编制而成的要素股指数，狡饰 了沪深市集六成支配的市值，具有讲求的市集代表性；中证概括债指数的选样债券的信用类别狡饰中 债总指数是由中央国债登记结算有限服务公司编制的反应债券全市集举座价钱和投资答谢情况的指 数，具有很高的代表性。基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩比拟基准大致赤诚反 映本基金的风险收益特征。 要是今后法律法例发生变化，或者有更巨擘的、更能为市集普遍接受的功绩比拟基准推出，或者 是市集上出现愈加适合用于本基金的功绩比拟基准的指数时，本基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致后 不错在报中国证监会备案以后变更功绩比拟基准并实时公告，但不需要召开基金份额持有东谈主大会。 六、风险收益特征 本基金属于夹杂型基金，其预期的风险和收益高于货币市集基金、债券基金，低于股票型基金， 属于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 基金管理东谈主和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级步履不调动本基金的骨子性风险 收益特征，但由于风险品级分类模范的变化，本基金的风险品级表述可能有相应变化，具体风险评级 结果应以基金管理东谈主和销售机构提供的评级结果为准。 七、投资限制 基金的投资组合应除名以下限制： （1）本基金股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%； （2）每个往来日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保持不低于 基金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； （3）本基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不进步基金资产净值的 10％； （4）本基金管理东谈主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不进步该证券的 （5）本基金管理东谈主管理的全部灵通式基金持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市 公司可畅达股票的 15%； （6）本基金管理东谈主管理的全部投资组合持有一家上市公司刊行的可畅达股票，不得进步该上市公 司可畅达股票的 30%； （7）本基金持有的全部权证，其市值不得进步基金资产净值的 3％； （8）本基金管理东谈主管理的全部基金持有的并吞权证，不得进步该权证的 10％； （9）本基金在职何往来日买入权证的总金额，不得进步上一往来日基金资产净值的 0.5％； （10）本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支持证券的比例，不得进步基金资产净值的 （11）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得进步基金资产净值的 20％，中国证监会章程 的特殊品种除外； （12）本基金持有的并吞(指并吞信用级别)资产支持证券的比例，不得进步该资产支持证券畛域 的 10％； （13）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于并吞原始权益东谈主的各样资产支持证券，不得进步其各 类资产支持证券共计畛域的 10％； （14）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资产支持证 券期间，要是其信用品级下落、不再适合投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖 出； （15）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不进步本基金的总资产，本基金所申报 的股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； （16）本基金干涉寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得进步基金资产净值的 40%； 在寰宇银行间同行市集的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； （17）本基金总资产不得进步基金净资产的 140%； （18）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得进步基金资产净值的 10%； （19）本基金仅在投资国债期货和/或股指期货时遵循下列要求：本基金在职何往来日日终，持有 的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价 证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； （20）如本基金参与股指期货往来：本基金在职何往来日日终，持有的买入股指期货合约价值， 不得进步基金资产净值的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持 有的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差计 算）应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的 股指期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 20%； （21）如本基金参与国债期货往来：本基金在职何往来日日终，持有的买入国债期货合约价值， 不得进步基金资产净值的 15%；持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差谋略）应当适合基金合同对于债券投资比例的关系约定；本基金在职何往来日内往来（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 30%； （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得进步该基金资产净值的 15%。因证券市 场波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合前述所章程比例 限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来 的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致； （24）法律法例及中国证监会章程的其他投资比例限制。 除上述第（2）、（14）、（22）、（23）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动 等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来 日内进行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 基金管理东谈主应当自本基金转型之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的关系约定。 期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与 搜检自本基金合同成效之日起开动。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、施行欺压东谈主或者与其有重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当适合基 金的投资主义和投资策略，除名持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主 董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合标准后，则本基金 投资不再受关系限制。 为珍爱基金份额持有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履： （1）承销证券； （2）违犯章程向他东谈主贷款或者提供担保； （3）从事承担无尽服务的投资； （4）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资； （5）从事内幕往来、驾驭证券往来价钱过甚他不朴直的证券往来步履； （6）依照法律法例关系章程，由中国证监会章程谢绝的其他步履。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受关系限制。 八、侧袋机制的实施和投资运作安排 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。 侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收 益特征等约定仅适用于主袋账户。 侧袋账户的实施条件、实施标准、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对投资者 权益有紧要影响的事项详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。 九、基金的投资组合论说 基金管理东谈主的董事会、董事保证本论说所载府上不存在装假纪录、误导性述说或紧要遗漏，并对 其内容的真正性、准确性和完好性承担个别及连带的法律服务。 基金托管东谈主中国银行股份有限公司根据本基金合同章程，于 2024 年 01 月 18 日复核了本论说中的 财务谋略、净值透露和投资组合论说等内容，保证复核内容不存在装假纪录、误导性述说或者紧要遗 漏。 本论说中财务府上未经审计。 本论说期自 2023 年 10 月 01 日起至 2023 年 12 月 31 日止。 序号 名堂 金额（元） 占基金总资产的比例（%） 其中：股票 11,405,483.42 62.05 其中：债券 2,037,830.14 11.09 资产支持证券 - - 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - （1） 论说期末按行业分类的境内股票投资组合 占基金资产净值比例 代码 行业类别 公允价值（元） （%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 1,386,991.00 8.77 C 制造业 7,300,565.00 46.17 D 电力、热力、燃气及水分娩和供应 业 519,610.00 3.29 E 建筑业 157,092.00 0.99 F 批发和零卖业 289,809.00 1.83 G 交通运载、仓储和邮政业 345,600.00 2.19 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息工夫服务业 157,192.00 0.99 J 金融业 460,490.42 2.91 K 房地产业 - - L 租借和商务服务业 311,836.00 1.97 M 科学议论和工夫服务业 - - N 水利、环境和各人设施管理业 476,298.00 3.01 O 住户服务、修理和其他服务业 - - P 西宾 - - Q 卫生和社会服务 - - R 文化、体育和文娱业 - - S 概括 - - 共计 11,405,483.42 72.13 （2） 论说期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：无。 （1） 论说期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 占基金资产净值比例 序号 股票代码 股票称号 数目（股） 公允价值（元） （%） 序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 其中：政策性金融债 - - 序号 债券代码 债券称号 数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%） 注：无。 注：无。 注：无。 （1） 论说期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注：无。 （2） 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要采纳流动性好、往来活跃 的股指期货合约。本基金力求利用股指期货的杠杆作用，缩短申购赎回时现款资产对投资组合的影响 及投资组合仓位调整的往来成本，达到富厚投资组结伙产净值的目的。 （1） 本期国债期货投资政策 为更好地完结投资主义本基金在注重风险管理的前提下以套期保值为目的适度运用股指期货、国 债期货等金融孳生品本基金利用金融孳生品合约流动性好、往来成本低和杠杆操作等特色提高投资组 合的运作效率 （2） 论说期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注：无。 （3） 本期国债期货投资评价 无 （1） 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒，或在论说编制日前一 年内受到公开责骂、处罚的情形 海洋石油工程股份有限公司在论说编制日前一年内受到中华东谈主民共和国广州沙角海事处的处罚。 以上证券的投资已践诺里面严格的投资决策经由，适正当律法例和公司轨制的章程。 （2） 基金投资的前十名股票是否超出基金合同章程的备选股票库 本基金投资的前十名证券莫得超出基金合同章程的证券备选库。 （3） 其他资产组成 序号 称号 金额（元） （4） 论说期末持有的处于转股期的可调整债券明细 注：无。 （5） 论说期末前十名股票中存在畅达受限情况的讲解 注：无。 （6） 投资组合论说附注的其他翰墨描摹部分 由于四舍五入的原因，投资组合论说中数字分项之和与共计项之间可能存在尾差。 十、基金的功绩 基金管理东谈主承诺以老师信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利。基 金的过往功绩并不代表其未来透露。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募 讲解书。 本基金基金合同成效以来的投资功绩与同期基准的比拟如下表所示（本论说中所列财务数据未经 审计）： 功绩比拟基准 净值增长率标 功绩比拟基准 净值增长率 1 收益率模范差 1-3 2-4 准差 2 收益率 3 同成效日)至 7.02% 0.23% 9.53% 0.50% -2.51% -0.27% 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 年 12 月 31 日 自基金合同生 效日至 2023 23.00% 0.32% 8.70% 0.64% 14.30% -0.32% 年 12 月 31 日 第十部分 基金的财产 一、基金资产总值 基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的申购基金款以过甚他 投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户 基金托管东谈主根据关系法律法例、表任性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其 他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的 财产账户以过甚他基金财产账户相独处。 四、基金财产的看护和贬责 本基金财产独处于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主看护。基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律服务，其债权 东谈主不得对本基金财产利用请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》的章程贬责外， 基金财产不得被贬责。 基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章终结、被照章吊销或者被照章宣告停业等原因进行计帐的，基金 财产不属于其计帐财产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务 彼此抵销；基金管理东谈主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得彼此抵销。 第十一部分 基金资产的估值 一、估值日 本基金的估值日为本基金关系的证券往来场地的往来日以及国度法律法法则程需要对外露馅基金 净值的非往来日。 二、估值对象 基金所领有的股票、权证、、股指期货合约、国债期货合约、债券和银行入款本息、应收款项、 其它投资等资产及欠债。 三、估值方法 价）估值；估值日无往来的，且最近往来日后经济环境未发生紧要变化或证券刊行机构未发生影响证 券价钱的紧要事件的，以最近往来日的市价（收盘价）估值；如最近往来日后经济环境发生了紧要变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考近似投资品种的现行市价及紧要变化因 素，调整最近往来市价，细则公允价钱。 （1）对在往来所市集上市往来或挂牌转让的固定收益品种（另有章程的除外），录取第三方估值 机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； （2）对在往来所市集上市往来的可调整债券，按估值日收盘价减去可调整债券收盘价中所含债券 应收利息后得到的净价进行估值； （3）对在往来所市集挂牌转让的资产支持证券和私募债券，给与估值工夫细则公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； （4）对在往来所市集刊行未上市或未挂牌转让的固定收益品种，给与估值工夫细则公允价值，在 估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 （1）银行间市集往来的固定收益品种，录取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值。 （2）对银行间市集未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的固定收益品种，按成本估值。 （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券往来所挂牌的并吞股票的估值方法 估值；该日无往来的，以最近一日的市价（收盘价）估值； （2）初度公开采行未上市的股票和权证，给与估值工夫细则公允价值，在估值工夫难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。 （3）初度公开采行有明确锁按期的股票，并吞股票在往来所上市后，按往来所上市的并吞股票的 估值方法估值；非公开采行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会关系章程细则公允价值。 环境未发生紧要变化的，给与最近往来日结算价估值。 环境未发生紧要变化的，给与最近往来日结算价估值。 以给与舞动订价机制，以确保基金估值的公谈性。 况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 值。 如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、标准及关系法律法例的 章程或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，应立即讲述对方，共同查明原因，两边协商治理。 根据关系法律法例，基金资产净值谋略和基金司帐核算的义务由基金管理东谈主承担。本基金的基金 司帐服务方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金关系的司帐问题，如经关系各方在对等基础上充分 议论后，仍无法达成一致的意见，按照基金管理东谈主对基金资产净值的谋略结果对外给以公布。 四、估值标准 数目谋略，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入。国度另有章程的，从其章程。 每个服务日谋略基金资产净值及各样基金份额净值，并按章程公告。 停估值时除外。基金管理东谈主每个服务日对基金资产估值后，将各样基金份额净值结果发送基金托管 东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主对外公布。 五、估值失实的处理 基金管理东谈主和基金托管东谈主将选定必要、适合、合理的模范确保基金资产估值的准确性、实时性。 当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值失实时，视为该类基金份额净值失实。 本基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理： 本基金运作过程中，要是由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、或投资东谈主自 身的罪状形成估值失实，导致其他当事东谈主遇到损失的，罪状的服务东谈主应当对由于该估值失实遇到损失 当事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值失实处理原则”给予抵偿，承担抵偿服务。 上述估值失实的主要类型包括但不限于：府上申报差错、数据传输差错、数据谋略差错、系统故 障差错、下达指示差错等。 （1）估值失实已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值失实服务方应实时妥协各方，实时进行 更正，因更正估值失实发生的用度由估值失实服务方承担；由于估值失实服务方未实时更正已产生的 估值失实，给当事东谈主形成损失的，由估值失实服务方对径直损失承担抵偿服务；若估值失实服务方已 经积极妥协，而且有协助义务确当事东谈主有阔气的时刻进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值失实服务方布置更正的情况向关系当事东谈主进行阐述，确保估值失实已得到更正。 （2）估值失实的服务方对关系当事东谈主的径直损失负责，不合曲折损失负责，而且仅对估值失实的 关系径直当事东谈主负责，不合第三方负责。 （3）因估值失实而获取欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值失实服务方仍应 对估值失实负责。要是由于获取欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利形成其他当事东谈主的利 益损失(“受损方”)，则估值失实服务方应抵偿受损方的损失，并在其支付的抵偿金额的范围内对获 得欠妥得利确当事东谈主享有要求托福欠妥得利的权利；要是获取欠妥得利确当事东谈主依然将此部分欠妥得 利返还给受损方，则受损方应当将其依然获取的抵偿额加上依然获取的欠妥得利返还的总和进步其实 际损失的差额部分支付给估值失实服务方。 （4）估值失实调整给与尽量收复至假定未发生估值失实的正确情形的方式。 （5）估值失实服务方断绝进行抵偿时，要是因基金管理东谈主罪状形成基金资产损失机，基金托管东谈主 应为基金的利益向基金管理东谈主追偿，要是因基金托管东谈主罪状形成基金资产损失机，基金管理东谈主应为基 金的利益向基金托管东谈主追偿。除基金管理东谈主和托管东谈主之外的第三方形成基金资产的损失，并断绝进行 抵偿时，由基金管理东谈主负责向差错方追偿。 （6）要是出现估值失实确当事东谈主未按章程对受损方进行抵偿，而且依据法律、行政法例、《基金 合同》或其他章程，基金管理东谈主自行或依据法院判决、仲裁裁决对受损方承担了抵偿服务，则基金管 理东谈主有权向出现罪状确当事东谈主进行追索，并有权要求其抵偿或补偿由此发生的用度和遇到的损失。 （7）按法律法法则程的其他原则处理估值失实。 估值失实被发现后，关系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的标准如下： （1）查明估值失实发生的原因，列明整个确当事东谈主，并根据估值失实发生的原因细则估值失实的 服务方； （2）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值失实形成的损失进行评估； （3）根据估值失实处理原则或当事东谈主协商的方法由估值失实的服务方进行更正和抵偿损失； （4）根据估值失实处理的方法，需要修改基金登记机构往来数据的，由基金登记机构进行更正， 并就估值失实的更正向关系当事东谈主进行阐述。 （1）任一类基金份额净值谋略出现失实时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，通报基金托管东谈主，并 选定合理的模范矜重损失进一步扩大。 （2）失实偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监 会备案；失实偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当公告。 （3）前述内容如法律法例或监管机关另有章程的，从其章程处理。 六、暂停估值的情形 应当暂停估值； 七、基金净值的阐述 用于基金信息露馅的基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责谋略，基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日往来收尾后谋略当日的基金资产净值和各样基金份额净值并发 送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值谋略结果复核阐述后发送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净 值给以公布。 八、特殊情况的处理 失实处理。 和基金托管东谈主固然依然选定必要、适合、合理的模范进行搜检，然则未能发现该失实的，由此形成的 基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿服务。但基金管理东谈主和基金托管东谈主应当积 极选定必要的模范排斥或削弱由此形成的影响。 九、实施侧袋机制期间的基金资产估值 本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并露馅主袋账户的基金净 值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。 第十二部分 基金的收益分拨 一、基金利润的组成 基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关系用度后的余额，基 金已完结收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分拨利润 基金可供分拨利润指适度收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中已完结收益的孰低数。 三、基金收益分拨原则 配决策以公告为准，若《基金合同》成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分拨方式是现款分 红； 值减去每单元该类基金份额收益分拨金额后不行低于面值。 在可供分拨利润上有所不同； 在对基金份额持有东谈主利益无骨子不利影响的前提下，基金管理东谈主可调整基金收益分拨原则和支付 方式，不需召开基金份额持有东谈主大会。 四、收益分拨决策 基金收益分拨决策中应载明截止收益分拨基准日的可供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时 间、分拨数额及比例、分拨方式等内容。 五、收益分拨决策的细则、公告与实施 本基金收益分拨决策由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，在 2 日内在指定前言公告。 基金红利披发日距离收益分拨基准日（即可供分拨利润谋略截止日）的时刻不得进步 15 个服务 日。 六、基金收益分拨中发生的用度 基金收益分拨时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红利小于 一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额持有东谈主的现款红利自 动转为相应类别的基金份额。红利再投资的谋略方法，依照《业务划定》践诺。 七、实施侧袋机制期间的收益分拨 本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分拨。 第十三部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的谋略方法如下： H＝E×0.60%÷以前天数 H 为逐日应计提的基金管理费 E 为前一日的基金资产净值 基金管理费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金管理东谈主。 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的谋略方法如下： H＝E×0.10%÷以前天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金资产净值 基金托管费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性支付给基金托管东谈主。 本基金 A 类基金份额的销售服务费年费率为 0.10%，C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.20%， 本基金 D 类基金份额不收取销售服务费。本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有 东谈主服务，基金管理东谈主将在基金年度论说中对该项用度的列支情况作专项讲解。销售服务费的谋略方法 如下： H=E×该类基金份额销售服务费的年费率÷以前天数 H 为该类基金份额逐日应计提的销售服务费 E 为该类基金份额前一日的基金资产净值 销售服务费逐日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理东谈主与基金托管东谈主查对一致 后，由基金托管东谈主于次月首日起 2-5 个服务日内从基金财产中一次性划付至相应账户。 上述“一、基金用度的种类中第 4－10 项用度”，根据关系法例及相应契约章程，按用度施行支 出金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的名堂 下列用度不列入基金用度： 行； 四、实施侧袋机制期间的基金用度 本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关系的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户资产变 现后方可列支，关系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费，详见关系公告。 五、基金税收 本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。 基金财产投资的关系税收，由基金份额持有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣缴义务东谈主按照国度有 关税收征收的章程代扣代缴。 第十四部分 基金的司帐与审计 一、基金司帐政策 定编制基金司帐报表； 二、基金的年度审计 事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 日内在指定前言公告。 第十五部分 基金的信息露馅 一、本基金的信息露馅应适合《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办法》、《基金合同》及 其他关系章程。 二、信息露馅义务东谈主 本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额持有东谈主大会的基金份额持有 东谈主过甚日常机构（如有）等法律法例和中国证监会章程的当然东谈主、法东谈主和非法东谈主组织。 本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额持有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国证监会的 章程露馅基金信息，并保证所露馅信息的真正性、准确性、完好性、实时性、简明性和易得性。 本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会章程时刻内，将应予露馅的基金信息通过中国证监会指 定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网站”，包括基金管 理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子露馅网站）等前言露馅，并保证基金投资者大致按 照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开露馅的信息府上。 三、本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履： 四、本基金公开露馅的信息应给与汉文文本。如同期给与外文文本的，基金信息露馅义务东谈主应保 证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文文本为准。 本基金公开露馅的信息给与阿拉伯数字；除终点讲解外，货币单元为东谈主民币元。 五、公开露馅的基金信息 公开露馅的基金信息包括： （一）基金招募讲解书、《基金合同》、基金托管契约、基金居品府上纲领 开的划定及具体标准，讲解基金居品的性格等触及基金投资者紧要利益的事项的法律文献。 排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息露馅及基金份额持有东谈主服务等内容。《基金合同》生 效后，基金招募讲解书的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新基金招募讲解 书并登载在指定网站上；基金招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金 休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募讲解书。 利、义务关系的法律文献。 《基金合同》成效后，基金居品府上纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内， 更新基金居品府上纲领，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金居品府上纲领其他 信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品资 料纲领。 （二）基金净值信息 《基金合同》成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至少每周在指定网 站露馅一次基金份额净值和基金份额累计净值。 在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日的次日，通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业网点露馅灵通日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站露馅半年度和年度终末一日 的各样基金份额净值和基金份额累计净值。 （三）基金份额申购、赎回价钱 基金管理东谈主应当在《基金合同》、招募讲解书等信息露馅文献上载明基金份额申购、赎回价钱的 谋略方式及关系申购、赎回费率，并保证投资者大致在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前 述信息府上。 （四）基金按期论说，包括基金年度论说、基金中期论说和基金季度论说 基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登载在指定网 站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金年度论说中的财务司帐论说应当经过具有证 券、期货关系业务经历的司帐师事务所审计。 基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在指定 网站上，并将中期论说教导性公告登载在指定报刊上。 基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度论说登载在指 定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度报 告。 基金管理东谈主应当在中期论说和年度论说中露馅基金组结伙产情况过甚流动性风险分析等。 论说期内出现单一投资者持有基金份额达到或进步基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的 权益，基金管理东谈主至少应当在基金按期论说“影响投资者决策的其他要紧信息”项下露馅该投资者的 类别、论说期末持有份额及占比、论说期内持有份额变化情况及居品的非常风险。 （五）临时论说 本基金发生紧要事件，关系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时论评话，并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东谈主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响的下列事 件： 基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动进步百分之三十； 处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务关系步履受到紧要行政处罚、刑事处 罚； 有紧要利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来事项，但中 国证监会另有章程的除外； 更； 他事项或中国证监会章程的其他事项。 （六）深切公告 在《基金合同》期限内，任何各人前言中出现的或者在市集娴雅传的音信可能对基金份额价钱产 生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额持有东谈主权益的，关系信息露馅义务东谈主明察后 应当立即对该音信进行公开深切，并将关系情况立即论说中国证监会。 （七）基金份额持有东谈主大会决议 基金份额持有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。 （八）计帐论说 基金合同休止的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并作出计帐报 告。基金财产计帐小组应当将计帐论说登载在指定网站上，并将计帐论说教导性公告登载在指定报刊 上。 （九）实施侧袋机制期间的信息露馅 本基金实施侧袋机制的，关系信息露馅义务东谈主应当根据法律法例、基金合同和招募讲解书的章程 进行信息露馅，详见招募讲解书“侧袋机制”部分的章程。 （十）中国证监会章程的其他信息 基金管理东谈主应在基金招募讲解书的显赫位置露馅投资中小企业私募债券的流动性风险和信用风 险，讲解投资中小企业私募债券对基金总体风险的影响。本基金投资中小企业私募债券后两个往来日 内，基金管理东谈主应在中国证监会指定前言露馅所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率 等信息，并在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和招募讲解书（更新）等文献中露馅中小企 业私募债券的投资情况 。 基金管理东谈主应在年度论说及中期论说中露馅其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基 金净资产的比例和论说期内整个的资产支持证券明细。基金管理东谈主应在基金季度论说中露馅其持有的 资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和论说期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10 名资产支持证券明细。 若本基金投资股指期货，基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和更新的招 募讲解书等文献中露馅金融期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险谋略等，并充 分揭示金融期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。 若本基金投资国债期货，基金管理东谈主应在季度论说、中期论说、年度论说等按期论说和更新的招 募讲解书等文献中露馅金融期货往来情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险谋略等，并充 分揭示金融期货往来对基金总体风险的影响以及是否适合既定的投资政策和投资主义。 六、信息露馅事务管理 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及高档管理东谈主员负责管 理信息露馅事务。 基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当适合中国证监会关系基金信息露馅内容与口头准则 等法例的章程。 基金托管东谈主应当按照关系法律法例、中国证监会的章程和《基金合同》的约定，对基金管理东谈主编 制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金按期论说、更新的招募讲解 书、基金居品府上纲领、基金计帐论说等公开露馅的关系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主 进行书面或电子阐述。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中采纳一家报刊露馅本基金信息。基金管理东谈主、基金托 管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金信息，并保证关系报送信息的真正、准 确、完好、实时。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在指定前言上露馅信息外，还不错根据需要在其他各人前言露馅 信息，然则其他各人前言不得早于指定前言露馅信息，而且在不同前言上露馅并吞信息的内容应当一 致。 基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求露馅信息外，也可着眼于为投资者决策提供有用信息 的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提下，自主提高信息 露馅服务的质地。具体要求应当适合中国证监会及自律划定的关系章程。前述自主露馅如产生信息披 露用度，该用度不得从基金财产中列支。 为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计论说、法律意见书的专科机构，应当制作工 作底稿，并将关系档案至少保存到《基金合同》休止后 10 年。 七、信息露馅文献的存放与查阅 照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按照关系法律法法则程将信息置备于 公司住所，供社会公众查阅、复制。 八、本基金信息露馅事项以法律法法则程及本章量入制出定的内容为准。 第十六部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和标准 当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大适度保护基金份额持有东谈主利益的原 则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并议论司帐师事务所意见后，不错依照法律法例及基金合 同的约定启用侧袋机制。 基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时礼聘适合《中华东谈主民共和国证券 法》章程的司帐师事务所进行审计并露馅专项审计意见。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 持有东谈主的相应侧袋账户份额；当日收到的申购肯求，按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日 收到的赎回肯求，仅办理主袋账户份额的赎回肯求并支付赎回款项。 按照基金合同和招募讲解书约定办理主袋账户份额的赎回，并根据主袋账户运作情况细则是否暂停申 购。本招募讲解书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回章程适用于主袋账户份额。 放日内主袋账户份额净赎回肯求进步前一灵通日主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资 侧袋机制实施期间，招募讲解书“基金的投资与基金的功绩”部分约定的投资组合比例、投资策 略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金管理东谈主谋略各项投资运 作谋略和基金功绩谋略时应当以主袋账户资产为基准。 基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启动后 20 个往来日内完成对主袋账户投资组合的调整，因资产 流动性受限等中国证监会章程的情形除外。 基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。 四、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付 特定资产以可出售、可转让、收复往来等方式收复流动性后，基金管理东谈主应当按照基金份额持有 东谈主利益最大化原则，选定将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额持有东谈主支付对应款 项。 休止侧袋机制后，基金管理东谈主实时礼聘适合《中华东谈主民共和国证券法》章程的司帐师事务所进行 审计并露馅专项审计意见。 五、侧袋机制的信息露馅 在启用侧袋机制、处置特定资产、休止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生紧要影响的 事项后，基金管理东谈主应实时发布临时公告。 基金管理东谈主应按照招募讲解书“基金的信息露馅”部分章程的基金净值信息露馅方式和频率露馅 主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额 净值。 侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金按期论说中露馅论说期内特定资产处置进展情况，披 露论说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，该净值或净值参考区间不代表基金管理东谈主对特定 资产最终变现价钱的承诺。 六、本部分对于侧袋机制的关系章程，但凡径直援用法律法例或监管划定的部分，如将来法律法 规或监管划定修改导致关系内容被取消或变更的，或将来法律法例或监管划定针对侧袋机制的内容有 进一步章程的，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致并履行适合标准后，可径直对本部天职容进行修 改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 第十七部分 风险揭示 本基金的风险主要包括：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险 过甚他风险等。 一、系统性风险 本基金投资于证券市集，系统性风险是指因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影 响而形成的风险，主要包括政策风险、经济周期风险、利率风险和购买力风险等。 政策风险是指政府关系证券市集的政策发生紧要变化或是有要紧的举措、法例出台，引起债券价 格的波动，从而给投资带来的风险。 经济运行具有周期性的特色，经济运行周期性的变化会对基金所投资的证券的基本面产生影响， 从而影响证券的价钱而产生风险。 金融市集利率的波动会导致证券市集价钱和收益率的变动。利率的变化径直影响着债券的价钱和 收益率，影响着企业的融资成本，并在一定进度上影响上市公司的盈利水平。基金投资于债券和股 票，其收益水平会受到利率变化的影响。 基金收益的一部分将通过现款时局来分拨，而现款的购买力可能因为通货彭胀的影响而下落，从 而使基金的施行投资收益下落。 市集利率下落将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率高潮带来的价钱风险互 为消长。在利率走低时，再投资收益率就会缩短，再投资的风险加大。当利率高潮时，债券价钱会下 降，然则利息的再投资收益会高潮。 二、非系统性风险 非系统性风险是指个别证券非常的风险，包括公司筹谋风险、信用风险等。 上市公司的筹谋好坏受多种因素影响，如管理才略、财务情景、市集前程、行业竞争、东谈主员素质 等，这些都会导致企业的盈利发生变化。要是基金所投资的上市公司筹谋不善，其股票价钱可能下 跌，或者大致用于分拨的利润减少，使基金投资收益下落。基金可通过投资各样化来散布这种非系统 风险，但不行完全闪避。 债券刊行东谈主无法按时还本付息，而使投资遇到损失的风险为信用风险。这种风险主要表目下公司 债券中，公司要是因为某种原因不行完全践约支付本金和利息，则债券投资就会承受较大的亏欠。广 义的信用风险不仅指企业的毁约风险，还包括市集信用利差扩大及企业信用评级下落的风险。 三、管理风险 在基金管理运作过程中基金管理东谈主的常识、警告、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有 和对经济神色、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。因此，基金的收益水平与基金管理东谈主 的管理水平、管理技巧和管理工夫等关系性较大。因此基金可能因为基金管理东谈主的因素而影响基金收 益水平。 四、流动性风险 基金可能面对基金资产不行赶快、低成腹地升沉成现款，或者不行应付可能出现的投资东谈主大额赎 回的风险。前者是指金融资产不行实时变现或无法按照平淡的市集价钱往来而引起损失的可能性。为 应付投资东谈主的赎回，基金资产需保持一定的流动性，从而在收益性方面可能会有些损失，影响基金投 资主义的完结。后者是指在灵通式基金往来过程中，可能会发生无数赎回的情形，无数赎回可能会产 生基金仓位调整的贫苦，导致流动性风险，以至影响基金单元净值。 （1）基金申购、赎回安排 投资东谈主具体请参见招募讲解书第八部分的关系约定。 （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估 本基金的投资市集主要为证券往来所、寰宇银行间债券市集等流动性较好的表率型往来场地，主 要投资对象为具有讲求流动性的金融器具（包括国内照章刊行上市的股票、债券和货币市集器具 等），同期本基金基于散布投资的原则在行业和个券方面未有高皆集度的特征，概括评估在平淡市集 环境下本基金拟投资市集、行业及资产的流动性讲求，流动性风险相对可控。 （3）无数赎回情形下的流动性风险管理模范 为布置无数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合情景决 定全额赎回或部分宽限赎回，详确划定参见招募讲解书第八部分的关系约定。未赎回的基金份额持有 东谈主仍有可能承担短期内变现而带来的冲击成本对基金净资产产生的负面影响。 （4）实施备用的流动性风险管理器具的情形、标准及对投资者的潜在影响 基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，在确保投资者得到公谈对待的前提下，可依照法律法例及 基金合同的约定，概括运用各样流动性风险管理器具，对赎回肯求进行适度调整。基金管理东谈主不错采 取备用的流动性风险管理布置模范，包括但不限于宽限办理无数赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速 支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制、实施侧袋机制及中国证监会认定的 其他模范。基金管理东谈主实施前述备用流动性风险管理器具时，投资者可能面对无法实时赎回、无法全 部赎回、无法按时获取赎回款项或申购赎回成本相对较高的风险。 （5）实施侧袋机制 侧袋机制是一种流动性风险管理器具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置计帐，并以 处置变现后的款项向基金份额持有东谈主进行支付，目的在于灵验防止并化解风险。但基金启用侧袋机制 后，侧袋账户份额将罢手露馅基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调整，仅主袋账户份额平淡开 放赎回，因此启用侧袋机制时的基金份额持有东谈主将在启用侧袋机制后同期领有主袋账户份额和侧袋账 户份额，侧袋账户份额不行赎回，其对应特定资产的变刻下刻具有不细则性，最终变现价钱也具有不 细则性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额持有东谈主可能因此面对损失。 实施侧袋机制期间，基金管理东谈主谋略各项投资运作谋略和基金功绩谋略时以主袋账户资产为基 准，不反应侧袋账户特定资产的真不二价值及变化情况。本基金不露馅侧袋账户份额净值，即便基金管 理东谈主在基金按期论说中露馅论说期末特定资产可变现净值或净值参考区间的，也不手脚特定资产最终 变现价钱的承诺，对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基金管理东谈主不承担任何保证和承诺的责 任。 基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理细则申购政策，因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在 暂停申购的可能。 五、本基金特定风险 本基金属于夹杂型基金，股票、债券和货币等大类资产之间的配置策略受宏不雅经济、微不雅经济、 市集环境、工夫周期等各样因素的影响，配置策略的失实将导致本基金的特定风险。 本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券选定非公开 方式刊行和往来，由于不公开府上，外部评级机构一般不合这类债券进行外部评级，可能会缩短市集 对该类债券的认同度，从而影响该类债券的市集流动性。中小企业私募债券的信用风险在于该类债券 刊行主体的资产畛域较小、筹谋的波动性较大，同期，各样材料（包括招募讲解书、审计论说）不公 开采布，也大大提高了分析并追踪发借主体信用基本面的难度。 本基金投资于资产支持证券。资产支持证券的投资风险主要包括流动性风险、利率风险及评级风 险等。由于资产支持证券的投资收益来自于基础资产产生的现款流或剩余权益，因此资产支持证券投 资还面对基础资产特定原始权益东谈主的停业风险及现款流展望风险等与基础资产关系的风险。 本基金投资股指期货、国债期货等金融孳生品。金融孳生品是一种金融会约，其价值取决于一种 或多种基础资产或指数，其评价主要源自于对挂钩资产的价钱与价钱波动的预期。投资于孳生品需承 受市集风险、信用风险、流动性风险、操气派险和法律风险等。由于孳生品频频具有杠杆效应，价钱 波动比标的器具更为剧烈，巧合候比投资标的资产要承担更高的风险。而且由于孳生品订价相配复 杂，不适合的估值有可能使基金资产面对损失风险。股指期货给与保证金往来轨制，由于保证金往来 具有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数轻捷的变动就可能会使投资东谈主权益遇到较大损失。股指期 货给与逐日无欠债结算轨制，要是莫得在章程的时刻内补足保证金，按章程将被强制平仓，可能给投 资带来损失。国债期货的投资可能给本基金带来额外风险，包括杠杆风险、期货价钱与基金投资品种 价钱的关系度缩短带来的风险等，由此可能增多本基金净值的波动性。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市集股票的基金所面对的共同风险外， 本基金还将面对中国存托凭证价钱大幅波动以至出现较大亏欠的风险，以及与中国存托凭证刊行机制 关系的风险，包括存托凭证持有东谈主与境外基础证券刊行东谈主的推进在法律地位、享有权利等方面存在差 异可能激发的风险；存托凭证持有东谈主在分成派息、利用表决权等方面的特殊安排可能激发的风险；存 托契约自动拘谨存托凭证持有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱相反以及波动的风险；存托凭 证持有东谈主权益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在持续信息披 露监管方面与境内可能存在相反的风险；境表里法律轨制、监管环境相反可能导致的其他风险。 六、本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险 本基金法律文献投资章节关系风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市集普遍规 律等作念出的概述性描摹，代表了一般市集情况下本基金的始终风险收益特征。销售机构(包括基金管理 东谈主直销机构和其他销售机构)根据关系法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售机构给与的评价方 法也不同，因此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不同，投资 东谈主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受才略与居品风险之间的匹配磨真金不怕火。 七、其他风险 第十八部分 基金的休止与计帐 一、《基金合同》的变更 召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定前言公告。 二、《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： 三、基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 服务主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组融合收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐论说； （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐论说出具法律意见书； （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 四、计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。 五、基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各样基金份额比例进行分拨。 六、基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 七、基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 第十九部分 基金合同的内容节录 一、基金份额持有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务 基金投资者持有本基金基金份额的步履即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据 《基金合同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有东谈主和《基金合同》确当事东谈主，直至其不再持有 本基金的基金份额。基金份额持有东谈主手脚《基金合同》当事东谈主并不以在《基金合同》上书面签章或签 字为必要条件。 并吞类别每份基金份额具有同等的正当权益。 （1）共享基金财产收益； （2）参与分拨计帐后的剩余基金财产； （3）照章转让或肯求赎回其持有的基金份额； （4）按照章程要求召开基金份额持有东谈主大会或者召集基金份额持有东谈主大会； （5）出席或者委派代表出席基金份额持有东谈主大会，对基金份额持有东谈主大会审议事项利用表决权； （6）查阅或者复制公开露馅的基金信息府上； （7）监督基金管理东谈主的投资运作； （8）对基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼或仲裁； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）肃肃阅读并遵循《基金合同》、招募讲解书等信息露馅文献； （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才略，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决 策，自行承担投资风险； （3）护士基金信息露馅，实时利用权利和履行义务； （4）缴纳基金申购、赎回款项及法律法例和《基金合同》所章程的用度； （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏欠或者《基金合同》休止的有限服务； （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的步履； （7）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决定； （8）返还在基金往来过程中因任何原因获取的欠妥得利； （9）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （二）基金管理东谈主的权利、义务 （1）照章召募资金； （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律法例和《基金合同》独处运用并管理基金财产； （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法法则程或中国证监会批准的其他用度； （4）销售基金份额； （5）按照章程召集基金份额持有东谈主大会； （6）依据《基金合同》及关系法律章程监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违犯了《基金合同》 及国度关系法律章程，应陈诉中国证监会和其他监管部门，并选定必要模范保护基金投资者的利益； （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主； （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关系步履进行监督和处理； （9）担任或委用其他适合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获取《基金合同》规 定的用度； （10）依据《基金合同》及关系法律章程决定基金收益的分拨决策； （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回肯求； （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司利用推进权利，为基金的利益利用因基金财产投 资于证券所产生的权利； （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券及转融通； （14）以基金管理东谈主的口头，代表基金份额持有东谈主的利益利用诉讼权利或者实施其他法律步履； （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； （16）在适合关系法律、法例的前提下，制订和调整关系基金申购、赎回、调整和非往来过户等 的业务划定； （17）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）照章召募资金，办理或者委用经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的申购、赎回 和登记事宜； （2）办理基金备案手续； （3）自《基金合同》成效之日起,以老师信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产； （4）配备阔气的具有专科经历的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹谋方式管理和运作 基金财产； （5）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，保证所管理的基金财产 和基金管理东谈主的财产彼此独处,对所管理的不同基金鉴别管理，鉴别记账，进行证券投资； （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程外,不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主运作基金财产； （7）照章接受基金托管东谈主的监督； （8）选定适合合理的模范使谋略基金份额申购、赎回和刊出价钱的方法适合《基金合同》等法律 文献的章程，按关系章程谋略并公告基金净值信息，细则基金份额申购、赎回的价钱； （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐论说； （10）编制季度论说、中期论说和年度论说； （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程，履行信息露馅及论说义务； （12）保守基金交易玄机，不显露基金投资议论、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及 其他关系章程另有章程外，在基金信息公开露馅前应予守秘，不向他东谈主显露； （13）按《基金合同》的约定细则基金收益分拨决策，实时向基金份额持有东谈主分拨基金收益； （14）按章程受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程召集基金份额持有东谈主大会或配合基金托管 东谈主、基金份额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按章程保存基金财产管理业务步履的司帐账册、报表、记录和其他关系府上 15 年以上； （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或府上在章程时刻发出，而且保证投资者大致按照 《基金合同》章程的时刻和方式，随时查阅到与基金关系的公开府上，并在支付合理成本的条件下得 到关系府上的复印件； （18）组织并参加基金财产计帐小组,参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； （19）面对终结、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会并讲述基金托管东谈主； （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东谈主正当权益时，应当承担赔 偿服务，其抵偿服务不因其退任而免除； （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金托管东谈主违犯《基金 合同》形成基金财产损失机，基金管理东谈主应为基金份额持有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； （22）当基金管理东谈主将其义务委用第三方处理时，应当对第三方处理关系基金事务的步履承担责 任； （23）以基金管理东谈主口头，代表基金份额持有东谈主利益利用诉讼权利或实施其他法律步履； （24）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议； （25）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （26）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 （三）基金托管东谈主的权利、义务 （1）自《基金合同》成效之日起，照章律法例和《基金合同》的章程安全看护基金财产； （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法法则程或监管部门批准的其他用度； （3）监督基金管理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金管理东谈主有违犯《基金合同》及国度法律法 规步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成紧要损失的情形，应陈诉中国证监会，并选定必要模范 保护基金投资者的利益； （4）根据关系市集划定，为基金开设证券账户、为基金办理证券往来资金计帐； （5）提议召开或召集基金份额持有东谈主大会； （6）在基金管理东谈主更换时，提名新的基金管理东谈主； （7）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他权利。 （1）以老师信用、勤勉尽责的原则持有并安全看护基金财产； （2）设立专门的基金托管部门，具有适合要求的营业场地，配备阔气的、及格的熟谙基金托管业 务的专职东谈主员，负责基金财产托劳动宜； （3）建立健全里面风险欺压、监察与稽核、财务管理及东谈主事管理等轨制，确保基金财产的安全， 保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产彼此独处；对所托管的不同的基金 鉴别成立账户，独处核算，分账管理，保证不同基金之间在账户成立、资金划拨、账册记录等方面相 互独处； （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程外，不得利用基金财产为我方及任何第三 东谈主谋取利益，不得委用第三东谈主托管基金财产； （5）看护由基金管理东谈主代表基金鉴定的与基金关系的紧要合同及关系凭证； （6）按章程开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》的约定，根据基金管理东谈主的 投资指示，实时办理计帐、交割事宜； （7）保守基金交易玄机，除《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程另有章程外，在基金信息 公开露馅前给以守秘，不得向他东谈主显露； （8）复核、审查基金管理东谈主谋略的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购、赎回价 格； （9）办理与基金托管业务步履关系的信息露馅事项； （10）对基金财务司帐论说、季度论说、中期论说和年度论说出具意见，讲解基金管理东谈主在各重 要方面的运作是否严格按照《基金合同》的章程进行；要是基金管理东谈主有未践诺《基金合同》章程的 步履，还应当讲解基金托管东谈主是否选定了适合的模范； （11）保存基金托管业务步履的记录、账册、报表和其他关系府上 15 年以上； （12）建立并保存基金份额持有东谈主名册； （13）按章程制作关系账册并与基金管理东谈主查对； （14）依据基金管理东谈主的指示或关系章程向基金份额持有东谈主支付基金收益和赎回款项； （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他关系章程，召集基金份额持有东谈主大会或配合基金份 额持有东谈主照章召集基金份额持有东谈主大会； （16）按照法律法例和《基金合同》的章程监督基金管理东谈主的投资运作； （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看护、清理、估价、变现和分拨； （18）面对终结、照章被吊销或者被照章宣告停业时，实时论说中国证监会和银行监管机构，并 讲述基金管理东谈主； （19）因违犯《基金合同》导致基金财产损失机，应承担抵偿服务，其抵偿服务不因其退任而免 除； （20）按章程监督基金管理东谈主按法律法例和《基金合同》章程履行我方的义务，基金管理东谈主因违 反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额持有东谈主利益向基金管理东谈主追偿； （21）践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决定； （22）法律法例及中国证监会章程的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东谈主大会召集、议事及表决的标准和划定 基金份额持有东谈主大会由基金份额持有东谈主组成，基金份额持有东谈主的正当授权代表有权代表基金份额 持有东谈主出席会议并表决。基金份额持有东谈垄断有的每一基金份额领有对等的投票权。本基金暂不成立日 常机构，日常机构的成立和关系划定按照法律法例的关系章程进行。 （一）召开事由 基金合同另有约定的除外： （1）休止《基金合同》； （2）更换基金管理东谈主； （3）更换基金托管东谈主； （4）调整基金运作方式； （5）调整基金管理东谈主、基金托管东谈主的薪金模范或提高销售服务费率； （6）变更基金类别； （7）本基金与其他基金的合并； （8）变更基金投资主义、范围或策略； （9）变更基金份额持有东谈主大会标准； （10）基金管理东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额持有东谈主大会； （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有东谈主（以基金管理 东谈主收到提议当日的基金份额谋略，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额持有东谈主大会； （12）对基金当事东谈主权利和义务产生紧要影响的其他事项； （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会章程的其他应当召开基金份额持有东谈主大会的事项。 （1）法律法例要求增多的基金用度的收取； （2）在法律法例和《基金合同》章程的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售 服务费率或变更收费方式； （3）在法律法例和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，增多、减少、调整基金份额类别成立； （4）在法律法例和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，基金管理东谈主、登记机构、基金销售机构调整关系申购、赎回、调整、非往来过户、转托管等业务 划定； （5）在法律法例和基金合同章程的范围内，在对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响的情况 下，基金推出新业务或服务； （6）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改； （7）对《基金合同》的修改对基金份额持有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基金合同》 当事东谈主权利义务关系发生紧要变化； （8）按照法律法例和《基金合同》章程不需召开基金份额持有东谈主大会的其他情形。 （二）会议召集东谈主及召集方式 理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召 集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召 开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管 理东谈主应当配合。 大会，应当向基金管理东谈主冷漠书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召 集，并书面示知冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具 书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主冷漠书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日 起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额持有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定 召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。 会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额 持有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有东谈主照章自行召集基金份额持 有东谈主大会的，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得温顺、纷扰。 （三）召开基金份额持有东谈主大会的讲述时刻、讲述内容、讲述方式 大融会知应至少载明以下内容： （1）会议召开的时刻、地点和会议时局； （2）会议拟审议的事项、议事标准和表决方式； （3）有权出席基金份额持有东谈主大会的基金份额持有东谈主的权益登记日； （4）授权委用解释的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限等）、投递 时刻和地点; （5）会务常设议论东谈主姓名及议论电话； （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续； （7）召集东谈主需要讲述的其他事项。 有东谈主大会所选定的具体通信方式、委用的公证机关过甚议论方式和议论东谈主、书面表决意见寄交的截止 时刻和收取方式。 督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督； 如召集东谈主为基金份额持有东谈主，则应另行书面讲述基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决意见的计 票进行监督。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票效能。 （四）基金份额持有东谈主出席会议的方式 基金份额持有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的其他方式 召开，会议的召开方式由会议召集东谈主细则。 基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额持有东谈主大会，基金管理东谈主或托管东谈主不派代表列 席的，不影响表决效能。现场开会同期适合以下条件时，不错进行基金份额持有东谈主大会议程： （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委用东谈垄断有基金份额的凭证及 委用东谈主的代理投票授权委用解释适正当律法例、《基金合同》和会议讲述的章程，而且持有基金份额 的凭证与基金管理东谈垄断有的登记府上相符； （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证贯通，灵验的基金份额不少于 本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基 金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额持有东谈主大会 召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东谈主大会。重新召集的基 金份额持有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份 额的三分之一（含三分之一）。 投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。 在同期适合以下条件时，通信开会的方式视为灵验： （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议讲述后，在 2 个服务日内连气儿公布关系教导性公 告； （2）召集东谈主按基金合同约定讲述基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）到指 定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（要是基金托管东谈主为召集东谈主，则为 基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议讲述章程的方式收取基金份额持有东谈主的书面表决意见；基 金托管东谈主或基金管理东谈主经讲述不参加收取书面表决意见的，不影响表决效能； （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额持有东谈主所持有的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代 表出具书面意见基金份额持有东谈主所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主 不错在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集 基金份额持有东谈主大会。重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一（含三分之一）以上基金 份额的持有东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见。 （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额持有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意见的代理 东谈主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的委用东谈垄断有基金份额的凭证 及委用东谈主的代理投票授权委用解释适正当律法例、《基金合同》和会议讲述的章程，并与基金登记机 构记录相符。 其代理东谈主出席基金份额持有东谈主大会；在会议召开方式上，本基金亦可给与其他非现场方式或者以现场 方式与非现场方式相攀附的方式召开基金份额持有东谈主大会，会议标准比照现场开会和通信方式开会的 标准进行。 话或其他方式进行表决，或者给与网络、电话或其他方式授权他东谈主代为出席会议并表决。 （五）议事内容与标准 议事内容为关系基金份额持有东谈主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定休止《基金 合同》、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金合同》章程的其他 事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额持有东谈主大会议论的其他事项。 基金份额持有东谈主大会的召集东谈主发出召集合议的讲述后，对原有提案的修改应当在基金份额持有东谈主 大会召开前实时公告。 基金份额持有东谈主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。 （1）现场开会 在现场开会的方式下，起首由大会垄断东谈主按照下列第（七）条章程标准细则和公布监票东谈主，然后 由大会垄断东谈主宣读提案，经议论后进行表决，并形成大会决议。大会垄断东谈主为基金管理东谈主授权出席会 议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能垄断大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主 持；要是基金管理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能垄断大会，则由出席大会的基金份额持有 东谈主和代理东谈主所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生又名基金份额持有东谈主手脚该次基金份 额持有东谈主大会的垄断东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或垄断基金份额持有东谈主大会，不影响基金 份额持有东谈主大会作出的决议的效能。 会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元称号）、身 份解释文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、委用东谈主姓名（或单元称号）和议论方式等事项。 （2）通信开会 在通信开会的情况下，起首由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所讲述的表决截止日历后 2 个服务日 内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。 （六）表决 基金份额持有东谈主所持每份基金份额有一票表决权。 基金份额持有东谈主大会决议分为一般决议和终点决议： （含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所章程的须以终点决议通过事项除外的其他事项均以一 般决议的方式通过。 （含三分之二）通过方可作念出。除本基金合同另有约定的，调整基金运作方式、更换基金管理东谈主或者 基金托管东谈主、休止《基金合同》以终点决议通过方为灵验。 基金份额持有东谈主大会选定记名方式进行投票表决。 选定通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相悖字据解释，不然提交适合会议讲述中章程 的阐述投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头适合会议讲述章程的书面表决意见视为有 效表决，表决意见迷糊不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有东谈主 所代表的基金份额总额。 基金份额持有东谈主大会的各项提案或并吞项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项表决。 （七）计票 （1）如大会由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议开动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额持有东谈主代表与大会召集东谈主授权的又名监 督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额持有东谈主自行召集或大会固然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召 集，然则基金管理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主应当在会议开动后宣 布在出席会议的基金份额持有东谈主中选举三名基金份额持有东谈主代表担任监票东谈主。基金管理东谈主或基金托管 东谈主不出席大会的，不影响计票的效能。 （2）监票东谈主应当在基金份额持有东谈主表决后立即进行盘货并由大会垄断东谈主就地公布计票结果。 （3）要是会议垄断东谈主或基金份额持有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在晓示表决结 果后立即对所投票数要求进行重新盘货。监票东谈主应当进行重新盘货，重新盘货以一次为限。重新盘货 后，大会垄断东谈主应当就地公布重新盘货结果。 （4）计票过程应由公证机关给以公证,基金管理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不影响计票的 效能。 在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权代表（若 由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程给以 公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结 果。 （八）成效与公告 基金份额持有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。 基金份额持有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。 基金份额持有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在指定前言上公告。要是给与通信方式进行表决， 在公告基金份额持有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。 基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额持有东谈主应当践诺成效的基金份额持有东谈主大会的决议。成效的 基金份额持有东谈主大会决议对全体基金份额持有东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。 （九）实施侧袋机制期间基金份额持有东谈主大会的特殊约定 若本基金实施侧袋机制，则关系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东谈主和侧袋份额持有东谈主分 别持有或代表的基金份额或表决权适合该等比例，但若关系基金份额持有东谈主大会召集和审议事项不涉 及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东谈垄断有或代表的基金份额或表决权适合该等比例： 分之一（含二分之一）； 额不小于在权益登记日关系基金份额的二分之一（含二分之一）； 金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额持有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内就原 定审议事项重新召集的基金份额持有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）关系基金份额的 持有东谈主参与或授权他东谈主参与基金份额持有东谈主大会投票； 名基金份额持有东谈主手脚该次基金份额持有东谈主大会的垄断东谈主； 一）通过； 二）通过。 并吞主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 （十）本部分对于基金份额持有东谈主大会召开事由、召开条件、议事标准、表决条件等章程，但凡 径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致关系内容被取消或变更的，基金管理东谈主提前公告 后，可径直对本部天职容进行修改和调整，无需召开基金份额持有东谈主大会审议。 三、基金合同变更和休止的事由、标准 （一）《基金合同》的变更 召开基金份额持有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额持有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 指定前言公告。 （二）《基金合同》的休止事由 有下列情形之一的，《基金合同》应当休止： （三）基金财产的计帐 管理东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 关业务经历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财产计帐小组不错聘用必要的 服务主谈主员。 基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事步履。 （1）《基金合同》休止情形出刻下，由基金财产计帐小组融合收受基金； （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐述； （3）对基金财产进行估值和变现； （4）制作计帐论说； （5）礼聘司帐师事务所对计帐论说进行外部审计，礼聘讼师事务所对计帐论说出具法律意见书； （6）将计帐论说报中国证监会备案并公告； （7）对基金财产进行分拨。 （四）计帐用度 计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度由基金财 产计帐小组优先从基金财产中支付。 （五）基金财产计帐剩余资产的分拨 依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐用度、缴纳 所欠税款并送还基金债务后，按基金份额持有东谈垄断有的各样基金份额比例进行分拨。 （六）基金财产计帐的公告 计帐过程中的关系紧要事项须实时公告；基金财产计帐论说经司帐师事务所审计并由讼师事务所 出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐论说报中国证监会备 案后 5 个服务日内由基金财产计帐小组进行公告。 （七）基金财产计帐账册及文献的保存 基金财产计帐账册及关系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 四、争议治理方式 各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》关系的一切争议，如经友好协商未 能治理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委 员会届时灵验的仲裁划定进行仲裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨 力，仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间，基金合同当事东谈主应信守各自的职责，连接赤诚、勤勉、尽责地履行基金合同章程 的义务，珍爱基金份额持有东谈主的正当权益。 《基金合同》受中国法律统领。 五、基金合同存放地和投资东谈主取得基金合同的方式 《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场地和营业场 所查阅。 第二十部分 基金托管契约的内容节录 一、基金托管契约当事东谈主 （一）基金管理东谈主（或简称“管理东谈主”） 称号：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路 168 号深圳国际商会中心 43 层 法定代表东谈主: 张纳沙 成立时刻：1998 年 12 月 22 日 批准设立机关：中国证监会 批准设立文号：中国证监会证监基字199831 号 组织时局：有限服务公司 注册成本：1.5 亿元东谈主民币 筹谋范围：基金召募；基金销售；资产管理以及中国证监会许可的其它业务。 存续期间：持续筹谋 （二）基金托管东谈主（或简称“托管东谈主”） 称号：中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表东谈主: 葛海蛟 成立时刻：1983 年 10 月 31 日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 组织时局：股份有限公司 注册成本：东谈主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 筹谋范围：经受东谈主民币入款；披发短期、中期和始终贷款；办理结算；办理单据贴现；刊行金融 债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇入款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换； 国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借债；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理 刊行股票除外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇 买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行及付款；资信拜谒、议论、见证业务；组织或参加 银团贷款；国际贵金属买卖；国外分支机构筹谋与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行 依据当地划定可刊行或参与代理刊行当地货币；经中国东谈主民银行批准的其他业务。 存续期间：持续筹谋 二、基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查 （一）基金托管东谈主根据关系法律法例的章程对基金管理东谈主的下列投资运作进行监督： 本基金的投资范围为具有讲求流动性的金融器具，包括国内照章刊行的股票（包含中小板、创业 板过甚他经中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、债券（含国债、金融债、企业债、公司债、央 行单据、中期单据、短期融资券、次级债、可调整债券、可交换债券、中小企业私募债等）、货币市 场器具（包括同行存单、大额存单等）、权证、资产支持证券、国债期货、股指期货以及法律法例或 中国证监会允许基金投资的其他金融器具（但须适合中国证监会关系章程）。 如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行适合标准后，不错将其纳 入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票（含存托凭证）资产占基金资产的比例为 0%－95%；每个往来日日 终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的往来保证金后，本基金保留的现款以及投资于到期日在一 年以内的政府债券的比例共计不低于基金资产净值的 5%，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等。 要是法律法例对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投资范围会作念相应调整。 基金管理东谈主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围实时提供给基金托管东谈主。基金 管理东谈主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围给以更新和调整，并实时讲述基金托管 东谈主。基金托管东谈主根据上述投资范围对基金的投资进行监督； 基金的投资组合应除名以下限制： 金资产净值 5％的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证 金、应收申购款等； 证），不进步该证券的 10％； 票，不得进步该上市公司可畅达股票的 15%； 不得进步该上市公司可畅达股票的 30%； 特殊品种除外； 的 10％； 证券，不得进步其各样资产支持证券共计畛域的 10％； 期间，要是其信用品级下落、不再适合投资模范，应在评级论说发布之日起 3 个月内给以全部卖出； 股票数目不进步拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 寰宇银行间同行市集的债券回购最始终限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券市值之和不得进步基金资产净值的 95%，其中，有价证 券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产 （不含质押式回购）等； 得进步基金资产净值的 10%；本基金在职何往来日日终，持有的卖出期货合约价值不得进步基金持有 的股票总市值的 20%；本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差谋略） 应当适合基金合同对于股票投资比例的关系约定；本基金在职何往来日内往来（不包括平仓）的股指 期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 20%； 得进步基金资产净值的 15%；持有的卖放洋债期货合约价值不得进步基金持有的债券总市值的 30%； 本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期货合约价值，合 计（轧差谋略）应当适合基金合同对于债券投资比例的关系约定；本基金在职何往来日内往来（不包 括平仓）的国债期货合约的成交金额不得进步上一往来日基金资产净值的 30%； 波动、上市公司股票停牌、基金畛域变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金不适合前述所章程比例限 制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。本基金管理东谈主承诺本基金与私募 类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为往来敌手开展逆回购往来的，可接受质押品的禀赋要 求与本基金合同约定的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失； 除上述第 2）、14）、22）、23）条外，因证券市集波动、上市公司合并、基金畛域变动等基金 管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不适合上述章程投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个往来日内进 行调整，但中国证监会章程的特殊情形除外。 基金管理东谈主应当自本基金转型之日起六个月内使基金的投资组合比例适合基金合同的关系约定。 期间，本基金的投资范围、投资策略应当适合本基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与 搜检自本基金合同成效之日起开动。 基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主过甚控股推进、施行欺压东谈主或者与其有重 大利害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联往来的，应当适合基 金的投资主义和投资策略，除名持有东谈主利益优先原则，驻防利益突破，建立健全里面审批机制和评估 机制，按照市集公谈合理价钱践诺。关系往来必须预先得到基金托管东谈主的同意，并按法律法例给以披 露。紧要关联往来应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以上的独处董事通过。基金管理东谈主 董事会应至少每半年对关联往来事项进行审查。 法律法例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在履行适合标准后，则本基金 投资不再受关系限制。 （二）基金托管东谈主应根据关系法律法例的章程及《基金合同》的约定，对基金资产净值谋略、各 类基金份额净值谋略、应收资金到账、基金用度开支及收入细则、基金收益分拨、关系信息露馅中登 载基金功绩透露数据等进行复核。 （三）基金托管东谈主在上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理东谈主违犯上述约定，应 实时教导基金管理东谈主，基金管理东谈主收到教导后应实时查对阐述并以书面时局对基金托管东谈主发出回函并 改正。在限期内，基金托管东谈主有权随时对教导事项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主教导的非法事 项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应实时向中国证监会论说。 （四）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的投资指示违犯法律法例、本契约的章程，应当断绝践诺，及 时教导基金管理东谈主，并依照法律法例的章程实时向中国证监会论说。基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据 往来标准依然成效的指示违犯法律法例、本契约章程的，应当实时教导基金管理东谈主，并依照法律法例 的章程实时向中国证监会论说。 （五）基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，包括但不限于：在章程时刻内答 复基金托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证，提供关所有这个词据府上和轨制等。 三、基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 行业监管要求的基础上，基金管理东谈主有权对基金托管东谈主履行本契约的情况进行必要的核查，核查事项 包括但不限于基金托管东谈主安全看护基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理东谈主 谋略的基金资产净值和各样基金份额净值、根据基金管理东谈主指示办理计帐交收、关系信息露馅和监督 基金投资运作等步履。 行或蔓延践诺基金管理东谈主资金划拨指示、显露基金投资信息等违犯法律法例、《基金合同》及本契约 关系章程时，应实时以书面时局讲述基金托管东谈主限期纠正，基金托管东谈主收到讲述后应实时查对并以书 面时局对基金管理东谈主发出回函。在限期内，基金管理东谈主有权随时对讲述县项进行复查，督促基金托管 东谈主改正。基金托管东谈主对基金管理东谈主讲述的非法事项未能在限期内纠正的，基金管理东谈主应依照法律法例 的章程论说中国证监会。 核查托管财产的完好性和真正性，在章程时刻内回话基金管理东谈主并改正。 四、基金财产的看护 （一）基金财产看护的原则 及本契约另有章程，不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。 得委用第三东谈主托管基金财产。 （二）基金的银行账户的开设和管理 和使用。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购 款，均需通过本基金的银行账户进行。 得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务除外的活 动。 （三）基金进行按期入款投资的账户开设和管理 基金管理东谈主以基金口头在基金托管东谈主认同的入款银行的指定营业网点开立入款账户，基金托管东谈主 负责该账户银行预留印鉴的看护和使用。在上述账户开立和账户关系信息变更过程中，基金管理东谈主应 提前向基金托管东谈主提供开户或账户变更所需的关系府上。 （四）基金证券账户、结算备付金账户过甚他投资账户的开设和管理 公司开设证券账户。 得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务除外的步履。 基金托管东谈主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券往来所进行证券投资所触及的资金结算业务。 结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限服务公司的章程践诺。 设、使用的，若无关系章程，则基金托管东谈主应当比照并遵循上述对于账户开设、使用的章程。 （五）债券托管专户的开设和管理 基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头肯求并取得干涉寰宇银行间同行拆借市集的往来 经历，并代表基金进行往来；由基金管理东谈主负责向中国东谈主民银行报备，在上述手续办理罢了之后，基 金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债登记结算有限服务公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设 银行间债券市集债券托管账户，并代表基金进行银行间债券市集债券和资金的计帐。 （六）基金财产投资的关系有价凭证的看护 基金财产投资的什物证券、银行按期入款存单等有价凭证由基金托管东谈主负责妥善看护。基金托管 东谈主对其除外机构施行灵验欺压的有价凭证不承担服务。 （七）与基金财产关系的紧要合同及关系凭证的看护 基金托管东谈主按照法律法例看护由基金管理东谈主代表基金签署的与基金关系的紧要合同及关系凭证。 基金管理东谈主代表基金签署关系紧要合同后应在收到合同本来后 30 日内将一份本来的原件提交给基金托 管东谈主。除本契约另有章程外，基金管理东谈主在代表基金签署与基金关系的紧要合同期应保证基金一方持 有两份以上的本来，以便基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各持有一份本来的原件。紧要合同由基金管理 东谈主与基金托管东谈主按章程各自看护至少 15 年。 五、基金资产净值的谋略和司帐核算 （一）基金资产净值的谋略和复核 产净值除以谋略日该类基金份额总额后的价值。 核算业务指引》过甚他法律法例的章程。用于基金信息露馅的基金净值信息由基金管理东谈主负责谋略， 基金托管东谈主复核。基金管理东谈主应于每个灵通日收尾后谋略得出当日的各样基金份额净值，并以两边约 定的方式发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主布置净值谋略结果进行复核，并以两边约定的方式将复核结 果传送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对外公布。月末、年中庸年末估值复核与基金司帐账目的查对同 时进行。 东谈主可根据具体情况，并与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 法例的章程或者未能充分珍爱基金份额持有东谈主利益时，两边应实时进行协商和纠正。 值估值失实。当任一类基金份额净值出现失实时，基金管理东谈主应当立即给以纠正，并选定合理的模范 矜重损失进一步扩大；当计价失实达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当报中国证监会 备案；当计价失实达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东谈主应当在报中国证监会备案的同期并及 时进行公告。如法律法例或监管机关对前述内容另有章程的，按其章程处理。 损失，基金管理东谈主布置此承担服务。若基金托管东谈主谋略的净值数据正确，则基金托管东谈主对该损失不承 担服务；若基金托管东谈主谋略的净值数据也不正确，则基金托管东谈主也应承担部分未正确履行复核义务的 服务。要是上述失实形成了基金财产或基金份额持有东谈主的欠妥得利，且基金管理东谈主及基金托管东谈主已各 自承担了抵偿服务，则基金管理东谈主应负责向欠妥得利之主体想法返还欠妥得利。要是返还金额不及以 弥补基金管理东谈主和基金托管东谈主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额进行分 配。 力原因，基金管理东谈主和基金托管东谈主固然依然选定必要、适合、合理的模范进行搜检，然则未能发现该 失实的，由此形成的基金资产估值失实，基金管理东谈主和基金托管东谈主不错免除抵偿服务。但基金管理东谈主 和基金托管东谈主应当积极选定必要的模范削弱或排斥由此形成的影响。 基金管理东谈主不错按照其对各样基金份额净值的谋略结果对外给以公布，基金托管东谈主不错将关系情况报 中国证监会备案。 （二）基金司帐核算 基金管理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处理原 则，鉴别独随即成立、登记和看护基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行查对，彼此监督，以 保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按期就司帐数据和财务谋略进行查对。如发现有在不符，两边应实时 查明原因并纠正。 基金财务报表由基金管理东谈主和基金托管东谈主每月鉴别独处编制。月度报表的编制，应于每月晦了后 个服务日内，更新招募讲解书并登载在指定网站上。招募讲解书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至 少每年更新一次；基金居品府上纲领的信息发生紧要变更的，基金管理东谈主应当在三个服务日内，更新 基金居品府上纲领并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金居品府上纲领其他信息发 生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。基金休止运作的，基金管理东谈主不再更新招募讲解书和基金 居品府上纲领。基金管理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度论说，将年度论说登 载在指定网站上，并将年度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金管理东谈主应当在上半年收尾之日起 两个月内，编制完成基金中期论说，将中期论说登载在指定网站上，并将中期论说教导性公告登载在 指定报刊上。基金管理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个服务日内，编制完成基金季度论说，将季度论说 登载在指定网站上，并将季度论说教导性公告登载在指定报刊上。基金合同成效不及两个月的，基金 管理东谈主不错不编制当期季度论说、中期论说或者年度论说。 基金托管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共同查明原 因，进行调整，调整以两边认同的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金管理东谈主的账务处理 为准。查对无误后，基金托管东谈主在基金管理东谈主提供的论说上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管 业务部门公章的复核意见书或进行电子阐述，两边各自留存一份。要是基金管理东谈主与基金托管东谈主不行 于应当发布公告之日之前就关系报抒发成一致，基金管理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基 金托管东谈主有权就关系情况报证监会备案。 六、基金份额持有东谈主名册的登记与看护 （一）基金份额持有东谈主名册的内容 基金份额持有东谈主名册的内容包括但不限于基金份额持有东谈主的称号和持有的各样基金份额。 基金份额持有东谈主名册包括以下几类： （二）基金份额持有东谈主名册的提供 对于每半年度终末一个往来日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在每半年度收尾后 5 个服务 日内按期向基金托管东谈主提供。对于基金召募期收尾时的基金份额持有东谈主名册、基金权益登记日的基金 份额持有东谈主名册以及基金份额持有东谈主大会登记日的基金份额持有东谈主名册，基金管理东谈主应在关系的名册 生成后 5 个服务日内向基金托管东谈主提供。 （三）基金份额持有东谈主名册的看护 基金管理东谈主和基金托管东谈主应鉴别看护基金份额持有东谈主名册，基金登记机构保存期不少于 20 年，法 律法例另有章程或有权机关另有要求的除外。如不行妥善看护，则按关系法例承担服务。 在基金托管东谈主要求或编制中期论说和年度论说前，基金管理东谈主应将关系府上送交基金托管东谈主，不 得无故断绝或延误提供，并保证其的真正性、准确性和完好性。 七、争议治理方式 （一）本契约适用中华东谈主民共和国法律（为本契约之目的，不包括香港终点行政区、澳门终点行 政区和台湾地区法律）并从其解释。 （二）基金管理东谈主与基金托管东谈主之间因本契约产生的或与本契约关系的争议可通过友好协商解 决。但若自一方书面冷漠协商治理争议之日起 60 日内争议未能以协商方式治理的，则任何一方有权将 争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时灵验的仲裁划定进行仲裁。仲裁裁决是 末端的，对仲裁各方当事东谈主均具有拘谨力。 （三）除争议所涉的内容之外，本契约确当事东谈主仍应履行本契约的其他章程。 八、托管契约的变更与休止 （一）托管契约的变更 本契约两边当事东谈主经协商一致，不错对契约进行变更。变更后的新契约，其内容不得与《基金合 同》的章程有任何突破。变更后的新契约应当报中国证监会备案。 （二）托管契约的休止 发生以下情况，本托管契约应当休止： （三）基金财产的计帐 基金管理东谈主和基金托管东谈主应按照《基金合同》及关系法律法例的章程对本基金的财产进行计帐。 第二十一部分 对基金份额持有东谈主的服务 基金管理东谈主承诺为基金份额持有东谈主提供一系列的服务。以下服务内容，由基金管理东谈主在平淡情况 下向投资者提供，基金管理东谈主可根据施行业务情况以及基金份额持有东谈主的需要和市集的变化，继续完 善并增多和修改服务名堂。 一、营销翻新及网上往来服务 为丰富投资者的往来方式和渠谈，基金管理东谈主为投资者提供多种时局的往来服务。 在营销渠谈翻新方面，本基金管理东谈主鼎力发展基金电子商务，已通达基金网上往来系统，投资者 可登陆本基金管理东谈主的网站（www.phfund.com.cn），愈加浮浅、快捷地办理基金往来及信息查询等已 通达的各项基金网上往来业务。同期，投资者可护士鹏华基金官方微信账号（微信 号:penghuajijin ) ，快速完纯真值查询功能，绑定个东谈主账户之后，还可完结账户查询功能和往来功 能。鹏华直销 APP （即鹏华 A 加钱包 APP ）及鹏华基金微信号目下也支持鹏华基金客户进行非直销 基金资产的查询服务。基金管理东谈主将继续努力完善现有工夫系统和销售渠谈，为投资者提供愈加各样 化的往来方式和技巧。 二、信息定制服务 投资者不错通过基金管理东谈主网站（ www.phfund.com.cn）、短信平台、招呼中心（ 400-6788- 机短信、E-MAIL 等方式为客户发送所定制的信息。手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、鹏华 早讯、持有基金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息。基金管理东谈主将 根据业务发展需要和施行情况，应时调整发送的定制信息内容。 三、在线议论服务 投资者可通过在线客服、短信经受平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）等网络通 讯器具进行业务议论，基金管理东谈主 7*24 小时提供智能机器东谈主议论服务，在服务时刻内有专东谈主在线提供 议论服务。 四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务 招呼中心（400-6788-533、0755-82353668）自动语音系统提供每周 7×24 小时基金账户余额、交 易情况、基金居品信息与服务等信息查询。 招呼中心东谈主工坐席提供服务日 8：30－21：00 的坐席服务（紧要法定节沐日除外），投资者不错 通过该热线获取业务议论、信息查询、服务投诉、信息定制、府上修改等专项服务。 五、客户投诉受理服务 投资者不错通过直销和销售机构网点柜台、基金管理东谈主成立的投诉专线、招呼中心东谈主工热线、书 信、电子邮件等渠谈，对基金管理东谈主和销售机构所提供的服务进行投诉。 电话、电子邮件、书信、网络在线是主要投诉受理渠谈，基金管理东谈主设专东谈主负责管理投诉电话 （0755-82353668）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠谈，由各销售机构受理后 反馈给本基金管理东谈主跟进处理。 第二十二部分 其他应露馅事项 本基金的其他应露馅事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办 法》等关系法律法法则程的的内容与口头进行露馅，并在指定前言上公告。 公告事项 法定露馅方式 法定露馅日历 鹏 华 金 城 灵 活 配 置 夹杂 型 证 券 投 资基 金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 04 月 21 日 露馅网站 鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金更 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 05 月 12 日 新的招募讲解书 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金基 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 05 月 12 日 金居品府上纲领（更新） 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 05 月 19 日 的股票估值方法变更的教导性公告 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于防御驻防以协 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 06 月 03 日 助办理贷款为借口进行糊弄步履的风险提 网站及/或中国证监会基金电子 示 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 06 月 05 日 参与国海证券股份有限公司申购（含按期 网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠步履的公告 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 06 月 06 日 的股票停牌后估值方法变更的教导性公告 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 06 月 20 日 参与北京中植基金销售有限公司申购（含 网站及/或中国证监会基金电子 按期定额投资）费率优惠步履的公告 露馅网站 鹏 华 金 城 灵 活 配 置 夹杂 型 证 券 投 资基 金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 07 月 20 日 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 08 月 07 日 参 与 部 分 销 售 机 构 申购 （ 含 定 期 定额 投 网站及/或中国证监会基金电子 资）费率优惠步履的公告 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 08 月 21 日 投资旗下基金的公告 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 08 月 22 日 的股票停牌后估值方法变更的教导性公告 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏 华 金 城 灵 活 配 置 夹杂 型 证 券 投 资基 金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 08 月 30 日 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 09 月 27 日 参与国金证券股份有限公司申购（含按期 网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠步履的公告 露馅网站 鹏华基金管理有限公司深切公告 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 10 月 13 日 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏 华 金 城 灵 活 配 置 夹杂 型 证 券 投 资基 金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 10 月 24 日 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于运用固有资金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 11 月 07 日 投资旗下基金的公告 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 11 月 16 日 参与南京证券股份有限公司申购（含按期 网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠步履的公告 露馅网站 鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金基 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 12 月 19 日 金司理变更公告 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金更 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 12 月 22 日 新的招募讲解书（2023 年第 1 号） 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华金城生动配置夹杂型证券投资基金基 《上海证券报》、基金管理东谈主 2023 年 12 月 22 日 金居品府上纲领（更新） 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华基金管理有限公司深切公告 《上海证券报》、基金管理东谈主 2024 年 01 月 18 日 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏 华 金 城 灵 活 配 置 夹杂 型 证 券 投 资基 金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2024 年 01 月 19 日 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下基金持有 《上海证券报》、基金管理东谈主 2024 年 01 月 23 日 的股票停牌后估值方法变更的教导性公告 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于暂停北京中期 《上海证券报》、基金管理东谈主 2024 年 02 月 02 日 时期基金销售有限公司办理旗下基金关系 网站及/或中国证监会基金电子 销售业务的公告 露馅网站 鹏华基金管理有限公司高档管理东谈主员变更 《上海证券报》、基金管理东谈主 2024 年 02 月 08 日 公告 网站及/或中国证监会基金电子 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于休止与北京中 《上海证券报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 04 日 期时期基金销售有限公司销售互助关系的 网站及/或中国证监会基金电子 公告 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下部分基金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 16 日 参与华福证券有限服务公司申购（含按期 网站及/或中国证监会基金电子 定额投资）费率优惠步履的公告 露馅网站 鹏 华 金 城 灵 活 配 置 夹杂 型 证 券 投 资基 金 《上海证券报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 28 日 露馅网站 鹏华基金管理有限公司对于旗下证券投资 《上海证券报》、基金管理东谈主 2024 年 03 月 30 日 基金持有的股票估值方法变更的教导性公 网站及/或中国证监会基金电子 告 露馅网站 上述露馅事项的露馅期间自 2023 年 04 月 08 日至 2024 年 04 月 07 日。 第二十三部分 招募讲解书的存放及查阅方式 本招募讲解书按关系法律法例，存放在基金管理东谈主、基金销售机构等的办公场地，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可在支付工本费后在合理时刻内获取本招募讲解书复制件或复印件，但应以招募 讲解书本来为准。投资东谈主也不错径直登录基金管理东谈主的网站进行查阅。 基金管理东谈主保证文本的内容与所公告的内容完全一致。 第二十四部分 备查文献 一、备查文献包括： 二、备查文献的存放地点和投资东谈主查阅方式： 放在基金管理东谈主处。 鹏华基金管理有限公司
